代建项目管理的风险与控制探析

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1.概述

代建制是指政府或使用单位委托专业的项目建设单位进行项目全过程或项目施工阶段管理的制度。2004年7月，国务院《关于投资体制改革的决定》，提出“对非经营性政府投资项目加快推行代建制”；2016年7月，国务院《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》，提出要进一步完善政府投资项目建设制度。各地也相继出台相应政策，推动代建制的实施。总体而言，我国代建制起步较晚、制度不够健全、管理经验相对缺乏，加上代建制管理的项目大多投资大、持续时间长、参与方或操作流程复杂，导致代建项目管理风险较高。目前，有关代建制管理的风险研究主要从两个角度开展：一是从业主的角度出发，对项目整体风险进行研究，包括代建制度风险、代建单位选择风险、代建主体风险等；二是从代建单位的角度出发，对项目实施过程管理风险进行研究，包括甲方的风险、政策和制度风险、工程管理的风险等。本文从第二种角度对代建项目管理的风险进行分析，并结合实际项目提出风险控制对策。

2.项目概况及特点

该工程位于天津市，系某设计院科研办公用楼，建筑面积约4万平方米，其中1.9万平方米为旧楼改造。该楼主体为框架结构，包含土建工程、装饰装修工程、电气工程、给排水工程、消防工程、电气工程、智能化系统工程、人防工程、通风与空调工程、厂区配套及绿化工程等，项目总投资约2亿元。代建管理涵盖项目前期各项报审、报批，设计、施工及监理等参与单位的采购招标，施工管理，项目调试与验收，交付与保修。该项目涉及改造及新建，专业复杂、参与方多，建设单位对项目使用需求急迫，对工期要求高，且在竣工验收后要求立即交付使用。

3.代建项目管理中的风险分析

进行风险管理的首要前提是分析风险因素，找出风险来源。代建管理的风险可以分为外部风险和内部风险两个方面：外部风险主要包括政策及制度风险、报批报建风险、甲方风险；内部风险主要包括合同风险、造价风险、质量安全风险、进度风险和质保风险[1]。政策及制度风险是指由于各种制度不够完善而引起的管理不够规范和政策制度变化概率大的风险。如天津市仅在2006年出台了《天津市建设工程项目代建管理试行办法》，但制度也不够规范。报批报建风险是指代建单位在实施过程中对土地、规划、施工许可等报批时，出现审批延误、协调不畅等造成工期延误等的风险，该项目建设单位是通过法院判决才获得了所在土地的使用权及地上建筑物，较于常规项目中的立项、规划许可证、用地许可证审批等手续，该项目代建工作中还要解决土地及建筑物过户、地名延续手续等问题。甲方风险是指因甲方缺乏专业知识或利用甲方优势任意变更或提出不合理要求的风险。该项目中甲方为设计院，其专业人员储备较多，因此基本不存在甲方风险。合同风险分为两个方面：一方面是指目前并没有出台可供参考的代建范本合同，在合同签订过程中代建单位作为乙方处于弱势地位，对甲方提出的一些苛刻要求往往只能被动接受，导致合同双方的权责利不匹配；另一方面是指代建费取费较低的风险，因为目前没有关于代建管理取费的标准模式，实际操作过程中多是参考住建部和财政部出台的建设单位管理费取费标准，而代建管理除了保函建设单位管理的工作内容外，还需要承担成本超支、进度延后等违约罚款风险以及营业税、增值税缴纳等内容。造价风险是指如果代建单位是从项目初设甚至施工才开始介入的，那么对项目立项和设计方案的合理性的控制就会较差，导致后期项目超支的可能性大大增加，而实行代建的项目通常是由代建单位进行资金支付，需要承担因项目超支产生的违约合同赔偿甚至对超支部分承担赔偿责任。质量安全风险是指质量安全事故发生后代建单位所有承担的法律责任、信誉损失及合同中的违约赔偿等风险。该项目涉及旧楼改造，需要先对旧楼中的管线、空调系统、外檐以及内墙等进行拆除，同时基坑开挖及外檐装饰也涉及到深基坑和高空作业等危险性较大的专业工程，合同中项目的质量安全风险较高。进度风险是指由进度延期造成的赔偿责任，同时由于代建人无法合理控制工期，存在进度风险增加的可能性。此外，由于建设单位对项目使用需求急迫，因此，要求项目必须按期竣工验收并办理好人防、消防、规划、环境等验收备案和房地产权证，这些因素都会成为影响进度的风险源。管理风险是指项目中代建单位不与各实施单位签订合同，导致代建单位只有支付审核权并无实际支付权[2]，进而出现实施过程中各实施单位不配合代建管理工作的风险。质保风险是指在质量保证期内维修问题较多或运维成本较高的风险。

4.代建项目管理中的风险控制与对策

针对上述风险，代建单位应该采取相应措施来减少项目风险损失，提升管理效果。（1）前期阶段选择合适的建设模式，做到既保证建设单位的利益，又能减少代建单位的风险。该项目采用施工总承包模式选择施工单位并委托设计单位和监理单位，由于建设单位对项目整体功能要求较高，且建筑工程中各专业间联系紧密，采用平行发包虽然可以利用边设计、边施工来缩短工期，但可能会因某个专业的变更而引起其他专业的调整，从而造成工程浪费，但采用施工总承包模式有助于进行成本控制，减少造价风险[3]。（2）在合同订立阶段，提高风险意识，严格合同条款审核，利用合同做好风险分配。制定风险分担条款时要遵循“公平、由最能控制风险的一方承担风险、承担低成本”的原则[4]，在代建合同中，明确甲乙双方的权利、义务，尽量做到双方的权责利匹配，避免甲方风险；在签订造价、设计、监理和施工合同中，应明确工程延期、变更等原因引起的费用变更的计算方式，减少造价风险；在施工总承包及监理合同中，增加对质量安全管理的要求并加大惩罚力度，保证施工总承包和监理单位能主动采取措施减少质量安全事故，为项目投保施工一切险减少风险发生时的项目损失，工程保险能起到防范风险的保障作用，可以降低事故纠纷的处理成本，有利于对代建工程风险的监管[5]；在监理合同中，增加质量保证期内监理工作有关要求，充分调动监理单位在质保、运维阶段的积极性，减少代建单位管理工作强度和风险。由建设单位直接与施工总承包及监理等单位签订合同，由乙方直接向建设单位开具发票，这样既有利于建设单位抵扣增值税和控制资金支出，也有利于后期办理各项手续或项目审计。（3）进行全过程管理，实现项目全过程有效控制。不再将管理重点只放在施工阶段，在前期阶段参与设计方案、工期计划等内容确定，尽量保证设计方案造价及工期要求的合理性，减少施工阶段的进度控制、变更等风险。（4）采用先进的管理手段，保证项目管理效果。例如，利用广联达软件进行建模配合，其BIM、5D管理功能对项目进行投资控制，利用Project、P6等专业软件进行进度控制，利用网络移动签到、移动管理APP等加强对监理和施工单位的管理以及资料管理。（5）提高代建单位自身水平，从组织角度控制风险。代建单位要建立一套完整的代建管理制度并不断完善，为项目人员进行代建管理提供依据，尽量避免因个人工作能力的局限而风险识别不足造成的风险；引进专业型人才、加强人员培训、提高人员综合素质，创新企业文化和企业管理机制，提高员工的工作积极性，提高风险防范意识[6]。

5.结论

代建制在我国起步较晚，仍存在很多制度及管理上的缺陷，加之代建项目本身的复杂性导致代建项目管理中风险较高。代建制作为提高政府投资项目效率的一种行之有效的新制度，实践过程中，代建单位可以通过提高自身风险防范意识、提高自身管理水平、完善合同风险条款、严格合同管理、开展全过程监理、利用专业管理软件、购买保险等风险防范措施，来合理地规避风险、减少损失，这些措施对提高项目经济效益具有重要意义。

参考文献：

[1]陈俊松，丛菱.基于代建人视角的代建工程风险评价[J].价值工程，2014,3:106-108.

[2]朱桂荣，邹德欣，单仁亮.项目代建风险及其防范措施研究[J].管理宝鉴，2006,2:47-48.

[3]侯延陶.基于模糊综合评价的代建单位风险识别与评价分析[D].2013,南京：南京大学.

[4]陈静茹，唐鹏，丁秀梅，刘鹏.基于风险分配的代建合同条件设计[J].工程建设，2018,46(4):56-59.

[5]占勇，宋吉平.代建工程风险源分析及防范措施[J].建材世界，2014,35(5):167-170.

[6]徐旭东.政府投资项目代建制模式下的风险控制策略研究—以四川大剧院建设项目为例[D].2016,四川：西南交通大学.

作者:臧莉静 单位:天津市赛英工程建设咨询管理有限公司