扶贫工作助理工作总结模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇扶贫工作助理工作总结，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

本人**。，于19**年。月招入**县水利水保局**水管所工作，20**年。月调入**水管所工作至今。

1、2016年4月，参与《**县2016年特大抗旱资金农村供水工程维修实施方案》报告的编写、整理和施工工作，保证了全县农村供水工程的正常良性运行，保障受益区群众的正常用水，起到良好的经济效益和广泛的社会效益。

篇2

一、加强政治业务学习，不断提高自身素质。

加强政治业务学习，积极参加镇党委、政府组织的各种政治学习和活动，不断提高政治思想素质。充分利用各种可能的条件和机会，抓紧时间进行业务学习，不定期地组织站内人员开展学习和交流，有效地促进了自身素质的提高。进一步改善工作作风，增强服务意识，深入基层，心系群众，不断提高服务质量，扎实搞好服务工作。

二、立足本职，切实搞好农技推广工作。

1、抓好农业先进实用新技术的推广、示范。

（1）、***。为加快我镇粮食种植业内部品种品质结构的调整，提高我镇的稻米品质，实现优质优价，提高农民收入，近几年业，我们始终紧抓优质稻的开发推广工作，种植面积逐年增加。今年共推广种植八千亩，项目涉及17个村。推广的组合主要是扬两优6号、川香优6号、宜香3003、新两优6号、两优036、两优培九、红莲优6号等。通过组织技术培训班，适时播种、科学肥水管理和加强病虫防治等系列技术措施的实施，于8月29日---9月8日对项目区进行了分类测产验收，经加权平均，项目单产为382公斤，比全镇平均单产亩增收22公斤，总产增加17.6万公斤，增收28万元，取得了较好的社会、经济效益，达到了增产优质增收的目的。

（2）、优质杂交油菜新品种试验示范。为选定我镇杂交油菜品种的当家组合，提高油菜的产量、品质和效益，根据县局安排和我镇的实际，我们于XX年9月引进了湘杂油6号进行试验、示范。面积10亩，其中***亩。项目9月15日---18日播种，10月20---28日移栽，大田亩用猪粪10---15担，硼肥1-1.5公斤作基肥。其他按正常管理操作。XX年年4月30日，通过田间目测，我们对属中等田的***的油菜进行了验收，面积1亩，经全田过秤，收获菜籽85公斤。高的达101.2公斤。田间表现分枝多、籽粒饱满、结实率高。通过试种，我们认为该组合可以在我镇推广种植。

（3）金稻龙药肥的推广。金稻龙药肥是集追肥和除草于一体的一项新产品，是国家科技部、财政部重点扶持，中央电视台上榜推广的科技成果。继去年从县植保站引进推广后，得到了使用农户的普遍认可。根据县局领导在“金稻龙“推广会上的要求，为使这项科技成果惠及更多的群众，今年，我们狠抓了这项工作的落实。全镇推广了900余亩，较去年增加了400亩，主要分布在池***等村。插秧后5---10天施用，经田间观察，表现为返青快（3---5天）分蘖好，节位低，成穗率高；杀草谱广，除草干净、后期叶青籽黄杆亮，结实率高。经对使用农户的调查，每亩增产都在30—60公斤，取得了较好的社会、经济效益。

2、抓好实用技术培训，技术讲座和咨询服务工作。

技术培训是增强农民科技意识，提高技术入户率的有效途径。结合今年的推广工作，共举办了“优质稻栽培技术”、“中稻浸种育秧技术”、“水稻病虫害防治技术”、“柑桔培管技术”等技术培训班6期，培训450人次，印发资料200份，通过培训，使参训人员都掌握了相应的实用技术，促进实用技术的推广应用。

利用墙报经营服务点等积极开展技术宣传、技术讲座和咨询服务。今年共出墙报4期，刊出技术资料14篇，利用经营服务点开展技术讲座17期，接受咨询服务1700余人次。积极完成《**农业》的征订发行任务。

这些工作的开展，既增强了群众的科技意识，促进了实用技术的普及和应用，也帮助一些群众解决了生产中碰到的难题。同时，我们还进一步改善工作作风，开展服务上门入户活动，深入基层，下到田间地头，力争为群众多做实事，多做好事。

3、认真开展病虫测报，切实搞好病虫防治工作。

今年是水稻多种病虫，尤其是“两迁”害虫大发生的一年，来势猛、危害重。针对这种情况，我们按照县局的要求，采取定人、定时、定点、点面结合的方式，认真开展病虫调查和测报，准确掌握田间病虫发生情况和发展趋势，及时上报局站，及时发出防治通知，同时，及时向镇党委、政府汇报，引起重视，争取支持，成立了镇病虫防治工作领导小组，继续实行“四包两保两不留”制度，在全镇掀起了大打病虫防治歼灭战的热潮。今年共发出病虫防治通知单200余份，组织指导群众分别于6月8---12日、6月16---20日、7月16---23日开展了三次大的病虫防治歼灭战。由于领导重视，宣传组织到们，防治得力和补治及时，有效控制了我镇中稻病虫发生程度，减少了病虫危害损失，没有出现成灾失收的田块，得到了县局的肯定。[1]

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同时，我们还根据县局的安排，对全镇因旱灾失收的情况进行了摸底、调查、统计、上报，全镇因旱失收面积为109亩。

4、积极开展科技联帮活动。

继续开展科技联帮活动，做到人人有联帮对象，户户有发展项目，尽可能地为他们提供技术和信息服务，使他们成为致富带头人，并充分发挥他们的示范带动作用，促进一方经济发展。如***等，在当地都起到了很好的示范作用，自身也取得了很好的经济效益。

5、积极配合搞好农业执法工作。

搞好农业政策、法律、法规的宣传、守法经营，发现违法行为及时上报，并积极配合搞好农业执法工作。

6、加强组织纪律和工作联系。

加强组织纪律性，服从工作安排。搞好与局属各股站的工作联系，及时汇报工作，按时上报各种材料、报表和数据。

7、积极参加镇里的中心工作，按时完成镇党委、政府安排的各项工作任务。

三、存在的问题。

1、专业技术人员知识更新慢、知识结构单一，影响了技术推广服务工作的质量。

2、留守人员的现状（老、少、好、弱），给技术推广带来了新的问题，能否解决好这个问题，事关农业产业发展大计。

3、小农经济意识，龙头企业、农产品批发市场、农业信息服务等都是制约我镇农业产业化发展的因素。

四、工作思路。

1、技术人员要加强自身学习，加快知识更新，努力提高自身素质，不断适应工作要求，扎实搞好技术推广服务工作。

2、要加大对农民的技术培训力度。提高他们的素质，增强他们的科技意识和风险意识，进一步解放思想，转变观念，自觉投身于农村经济和农业产业化发展之中。

3、坚持走“稳粮、调经、开发特色产业”的路子，筑巢引凤，千方百计引进龙头企业，并发挥他们的带动作用，促进农业结构调整和发展农业产业化经营。

4、要建好一个农产品批发市场，同时要加强市场信息网络建设，组建农业专业协会，为农民的生产搭建好各种服务平台，准确及时地向农民提供生产信息，价格信息和中长期的市场预测分析服务，为农民的生产决策提供重要的、不可缺少的依据和条件。

篇3

一、基本情况

（一）XX镇基本情况

XX镇位于文山市境西部，属老君山国家级自然保护区周边乡镇之一。2006年5月，经省、州、县批准，原老回龙镇与乐诗冲乡合并成立XX镇。全镇国土总面积263.07平方公里，地处两州三县（文山州、红河州、文山市、蒙自市、屏边县）交界处，东接马塘镇，南连坝心乡、小街镇和屏边县和平乡，西邻蒙自县老寨乡，北与德厚镇接壤。镇卫生院驻地老回龙村委会老回龙街，距县城42公里，距红河州蒙自县城83公里，文蒙公路贯穿全境，交通便利。全镇辖老回龙、新回龙、落水洞、白租革、幕诗冲、摆依寨、乐诗冲、期路古、五色冲、牛克、母鸡冲、老屋基12个村委会，共有104个自然村137个村民小组；居住着汉、壮、苗、彝、傣、回、白、蒙古8种民族。2016年上半年，全镇共有7093户31797人，少数民族占总人口的57.1%。境内大部份为山区、半山区，南部靠老君山自然保护区，地势西高东低，全镇最低海拔1320米，最高海拔薄竹山顶2997米，素有“文山屋脊”之称。

（二）卫生院基本情况

XX镇中心卫生院为原XX镇卫生院和XX乡卫生院合并而成，2008年转成中心卫生院，现有职工83人（在职32人，临时工48人，特岗医师3人。），其中主治医师3人、医师4人、助理医师9人、主管护师1人、护师6人、护士25人、检验士1人，其余人员无相关执业资格证。全镇有12个村卫生室42名乡村医生（含今年新招聘12名）。卫生院支部共有正式党员10名、预备党员1名。发展至今天，全院有业务用房3691平方米，廉租房1000平方米。配备了DR、彩超、全自动生化分析仪、呼吸机、麻醉机等设备，对外开放病床50张，能开展妇产科、普外科、骨科等简单手术，能开展肝功能、肾功能、电解质测定、彩色B超、十二导联心电图、放射等辅助检查。担负着薄竹镇的基本公共卫生服务、基本医疗服务、艾滋病防治和危急重症的转诊等任务。

二、基本公共卫生工作

1、组织管理：为开展好基本公共卫生服务项目工作，卫生院成立了院长为组长的绩效考评领导小组，每季度参照考核标准及考核方案进行自查评估，并将相关资料及时上报了市卫计局。

2、乡村医生管理：村医作为整个防保网的网底，在开展基本公共卫生服务工作中发挥着重要作用。卫生院根据《乡村医生从业管理条例》、《薄竹镇乡村医生考核管理办法（试行）》及《薄竹镇乡村医疗机构一体化管理工作实施方案》开展对村医的管理工作。卫生院防保人员分片挂钩各村卫生室，2人挂钩3个村卫生室，每季度深入到村督促指导、帮助开展工作，根据工作开展情况兑现各种补助经费。1-3季度共兑现村卫生室公共卫生服务经费205237元。

3、健康档案管理：建立居民健康档案29229人，建档率91.92%；电子建档29229人，建档率为91.92%。目前我镇居民健康档案，本底台账基本完善，存在不规范档案。

4、健康教育：全镇共设置15个宣传栏，宣传内容每月均进行更新；结合每月冷链运转，根据各村医所辖自然村数及人口数，均让村医领取不等量宣传资料下去开展健康教育工作。1-11月，共开展健康知识讲座77期，培训1878人次，开展公众健康咨询活动9次，参加人次为697人次；发放各种宣传资料12种9742份，广泛宣传了各种健康防病知识。    

5、儿童管理：全镇2017年共有7岁以下儿童3491人，其中3岁以下儿童1430人，7岁以下儿童系统管理3214人，系统管理率为92.07%，3岁以下儿童系统管理1316人，系统管理率为92.03%， 5岁以下儿童死亡8人，已上报，死亡率为14.57‰，已超标。婴儿死亡7人，已上报，死亡率为12.75‰，已超标。筛查出高危儿童110人，筛查率为3.15%，已达标，新生儿破伤风发生0例。

6、新生儿疾病及听力筛查：1-11月，我院住院分娩活产129人，对本院新生儿开展新生儿疾病及听力筛查，完成新生儿疾病筛查129人（院外1人），筛查结果均为阴性；听力筛查129人，筛查结果初筛通过83人，未通过46人（院外1人）；复筛53人，复筛通过41人，未通过12人，转诊12人。

7、孕产妇管理：全镇2017年共有孕产妇761人，其中孕妇213人，产妇548人，活产549人，双胎2人，死胎死产1人，系统管理498人，系统管理率达90.71%，已达标，新法接生活产548人，新法接生率为99.82%，已达标，住院分娩活产546人，住院分娩率为99.45%，已达标，产后访视533人，率为97.09%；筛查出高危产妇276人，筛查率为50.36%，管理276人，管理率为100%，住院分娩276人，高危孕产妇住院分娩率为100 %，已达标；育龄妇女死亡4人，上报4人，无漏报，无产妇死亡。

8、慢性病管理：高血压患者管理1203人，糖尿病病人管理203人，1至11月共完成了4次以上随访工作。随访糖尿病患者715人次、高血压患者5208人次，并开展健康教育指导，血压达标人数为537人，达标率为45%；血糖达标人数为110人，达标率为54%；血压或血糖控制不满意的已增加随访次数。累计体检高血压患者674人，体检糖尿病患者132人。

9、重性精神病管理：全镇重性精神病142人，管理142人，管理率100%；1-11月，组织村医开展重性精神疾病患者随访4次（病情基本稳定者随访12次，病情不稳定者及时转上级医院治疗），随访142人，病情稳定人数为100人，稳定率为70.4%。体检103人，体检率为77.25%。开展重性精神疾病患者免费药品救助工作，共救助69人，累计救助金额达10152.74元。

10、老年人管理：全镇65岁老年人2628人，1-11月完成老年人体检1875人，体检率达71.34%；

11、传染病与突发公共卫生事件报告和处理：认真落实《文山市传染病报告管理及奖惩办法(试行)》，卫生院传染病管理人员每日查看门诊日志、出入院登记、放射登记及化验登记，发现一例报告处理一例。1-11月，共上报传染病33例，包括手足口病15例、急性出血性结膜炎10例（病例分散，未同时发病）、水痘2例、HIV6例。未发现传染病迟报、漏报情况。发生野生菌中毒事件2起，未发生突发公共卫生事件。

12、预防接种：工作以消除免疫空白及薄弱村寨为重点，按照上级部门要求，每月开展一次冷链运转工作，1-11月，共运转11次，并开展了麻疹疫苗、脊髓灰质炎疫苗查漏补种工作，共接种8930针（剂）次，各种疫苗接种率均在95%以上。进一步减少了我镇计划免疫薄弱村寨，筑牢了防疫屏障，降低了计划免疫疫苗针对相关传染病的发生。

13、卫生监督协管：根据《文山市卫生监督协管工作考核标准》，我院卫生监督协管员，每季度对辖区学校、公共场所、供水单位、药店、非法行医情况进行监督。1-11月，开展饮用水卫生安全巡查52次，学校卫生巡查64次，公共场所巡查63次，非法行医巡查13次，卫生室传染病防控巡查49户次.

14、麻风病管理：完成73个无病人村寨13804人线索访问，访问率平均为99%；完成25个10年以上有病人村寨6532人线索访问，访问率平均为99%；对乐诗冲大寨、龙古舍、白租革、母鸡冲下寨和新回龙、岩脚等6个重点疫村开展了入户宣传、体检建档工作：体检1860人，体检率达96.5%。发现一般皮肤病患者229人（上报可疑线索25条），本年度发现麻风病人1人（非本院发现）。每月按时上报月报表及开展相关工作。

15、中医药服务工作开展情况：完成老年人中医药服务1397人，完成率58.48%；完成儿童中医药服务654人，完成率41.03%。

16、肺结核患者健康管理：2018年累计管理项目病人13人，均按要求开展随访管理；完成病人筛查及推介转诊62人，转介完成率为100%。

三、医疗工作：2017年1-12月共有门诊病人48463人次，较去年同期增长9000余人次，住院1923人次，完成业务总收入5204151.29元，较去年同期的4305788.04元增长898363.25,增长率为20.86。其中药品收入（含疫苗）为2353306.72元。医疗收入为2850844.57元。外妇科已开展阑尾切除术、疝修补术、鞘膜积液翻转术、坐骨结节囊肿摘除术、痔核切除术等手术共计20台次。9月份以来开展胃镜检查42例。完成了年初计划。

四、新型农村合作医疗工作

按照上级要求做好合作医疗政策宣传，今年我院的住院次均费用控制标准为1200元，无违规行为发生。现在已完成三保合一。

五、基建工作

我镇去年有3个村卫生室建设任务，母鸡冲村卫生室和白租革村卫生室均已完工投入使用，新回龙村卫生室因建设用地未落实，今年才动工建设动工，目前已完工并验收。摆衣寨村卫生室旧房子已全部拆完，目前正在打洞。

六、健康扶贫工作

XX镇为我市3个贫困乡镇之一，共有建档立卡贫困户1487户5665人，其中2014年至2016年脱贫351户1337人，动态管理后，建档立卡户1136户4328人（新纳入240户878人，脱贫返贫19户66人，拟正常退出746户2905人，留档户131户479人）。贫困发生率为15.69%，按文山市扶贫目标百日行动计划，薄竹镇2017年脱贫出列，计划脱贫3520人。家庭医生签约5589人，建档立卡户签约率为98.65%。因病致贫402人，其中慢病160人，大病242人(其中九类十五种大病30人），我院多次组织人员进村入户，对因病致贫人员的健康状况进行调查。我院严格执行健康扶贫相关政策，在门诊设立了建档立卡户就诊绿色通道，门诊一般诊疗费由医保支付；建档立卡户住院不设起付线，先诊疗后付费，报销比例提高5%，达到95%。并实行一站式服务。9月份以来共收治建档立卡住院病人114人次，总费用为181275.56元，报销金额为169936.33元；门诊就诊人次为1248，总费用为68894.13元，报销金额为43380.57元。因三保合一使用新系统，9月以前的数据已经不能查询。

七、计划生育工作

我镇有已婚育龄妇女5192人。使用药具人数592人，其中：口服短效十八甲153人，口服1号10人，口服2号19人；外用避孕膜11人；外用397人，外用栓2人，药具应用率95%，随访率95%，有效率100%，在全镇12个村委会宣传药具知情选择知识，开展不定期的药具服务回访调查，群众对计划生育及药具工作的政策知晓率90%。二查四查应查数1871人，实查1778人，实查率95.02%。叶酸发放任务450人，实际发放454人。孕前优生健康检查任务240对，实际完成242对，并完成了相应的随访。

八、存在的问题和困难

一是人员严重不足。我院的编制为36人，有在职职工32（实际在岗在编30人）人。该编制为2006年定的，现在的工作量为2007年以前的3倍多。现在医务人员都在超负荷工作，存在疲劳工作的不安全隐患，给医患关系造成紧张影响。我院现有临时工48人，但这些人员大部分无执业资格，医院在花费巨大成本的情况下仍然得不到医疗安全保障，在医患纠纷中院方很被动。我镇总人口31797人，我院专职从事基本公共卫生管理人员为17人，除常规工作外，各种突击性工作难度较大。尤其今年的健康扶贫工作耗费大量的人力、财力和物力。医院人手太紧，不能按计划派出人员外出进修学习，使医院总体业务水平提升缓慢。临时工不稳定，给各项工作开展带来困难。

二是资金周转困难。每年临时工工资和社保约160万元，业务收入大部分用于支付临时工工资，职工福利难于解决。资金压力较大。

三是救护车陈旧，我院2008年购置的东风风行已报废。 2012年配备的金杯救护车，现已行驶接近10万公里，难走的路就去不了，经常维修，出诊压力较大。今年3月份云南省医疗扶贫基金会配备救护车一辆，也是难走的路就去不了，购置救护车为急需解决的问题，结合我镇道路情况，计划购置福特全顺救护车，现在公车办已批，38万元以内解决，但资金压力较大。

四是实施国家基本药物制度后，卫生院用药局限，老百姓最喜欢用的、效果较好、价格便宜的药品没有，群众意见较大。因药物局限，尤其是急救药和非基本药物配备困难，给医生用药带来困难，往上转的病人较多，出现乡镇卫生院无病人而上级医院人满为患。今年以来部分药品涨幅较大，如碘解磷啶、伊沙丫啶等涨了20余倍。

五是房屋紧张。我院业务用房虽然有3691平方米，但规划设计不合理。我院将临床综合科分为内儿科、外妇科和中医科，分科后门诊输液病人只能安排在内儿科，给病人和病房管理带来困难，患者和家属意见大。

九、今后工作打算

一是加强与上级有关部门沟通，争取政策和资金支持，增加人员编制，减少临时工人数，减轻我院资金压力。

二是加强班子建设，让医院班子成员保持超前的发展思维。医院领导在医院建设与发展中起到核心作用，我们将继续加强班子建设，让每个班子成员都养成了解信息的习惯，及时掌握卫生新形势，新技术、新变化，结合医院实际，把医院带向先进快速的方向发展。

三是抓紧基本公共卫生工作不放松。基本公共卫生工作是农村卫生工作中最重要的组成部分，如果公共卫生工作出问题将有可能使其他工作停滞或瘫痪。

四是加快医院基础设施建设，完善辅助检查设备的添置，尤其要解决救护车问题。基础设施是病人到医院的第一印象，它的好坏可以影响病人的去留，病人也用它来衡量对医院的可信程度，更重要的是一流的基础设施是医生发挥才能的最好舞台。明年进一步加强与镇党委政府和市卫计局沟通，落实卫生院整体搬迁建设用地，争取项目支持。

五是规范做好乡村一体化管理工作。我镇目前有白租革、落水洞、牛克、母鸡冲村卫生室能够正常开展医疗业务，其他卫生室均不能正常开展。通过业务培训，加强对新招聘的12名村卫生室医务人员培训，争取所有村卫生室医疗业务开展正常。

六是重视人才培养。只有高素质高水平的医生才能给医院带来高效益，因此，要采取多种形式加强培训学习，派出人员到上级医院进修学习，计划明年内外妇科护士全部到上级医院轮训一遍，内儿科护士到市医院急诊科轮训一遍。今年已派出妇产科、内科和器械护士等人员到上级医院进修学习，现在已全部回院上班。

七是积极学习先进的管理经验和方法。以不同方式到本地或外地好的医院学习好的管理经验和方法，采众人之所长为我所用。

篇4

牢固树立“震情第一”的观念，紧紧围绕全县的重点工作，切实加强地震监测预报、震灾防御、紧急救援三大工作体系建设，有效提高全县的地震监测和应急反应能力，服务全县社会经济发展。进一步加大地震安全宣传教育，完善地震灾害管理机制，依靠科技、法制、全社会力量，不断提高综合防震减灾能力，全力做好地震突发事件处置工作，切实保护人民群众的生命财产安全。

二、工作措施

（一）加强台网维护管理，不断提高地震监测预报水平

强化措施，规范管理，提高观测资料质量。依托现有监测手段进行综合分析，及时准确地向市地震局报送监测资料，定期向上级提出震情趋势会商意见。报送电磁波资料300份，报送会商意见42份。及时掌握震情，对省市提出的震情预测意见及时报送县委县政府。加强台网监测管理，实行24小时震情值班，确保工作人员在岗、仪器设备正常、数据处理准确，为地震监测预报提供及时、准确、连续、可靠的观测数据。

（二）开展地震科普知识宣传，提高全民减灾意识

按照“积极、慎重、科学、有效”的原则，统筹宣传资源，5月12日在县城东大街、文化广场举行了防震减灾宣传教育活动，摆放地震科普知识版面20块，悬挂防震减灾宣传横幅3个，发放地震知识读本5000本、地震科普知识宣传材料10000份。通过赠送《防震减灾图册》、分发地震知识宣传材料，进一步增强人民群众防震减灾意识，全面提高全民防震避震、自救互救和地震灾害综合防御能力。

（三）加强地震应急演练，提高抗震自救能力

联合县消防中队在实验中学、东关小学等城区学校进行应急演练，制订了较为科学的演练方案。演练前，对老师学生进行了培训，进一步明确了疏散集合地点、疏散顺序和注意事项，要求师生一切行动听指挥；演练中，各配合单位各司其职，到达规定的位置，完成各自的任务；演练后，组织开展讨论，总结成绩，寻找差距，不断丰富地震灾害的“实战”经验。演练活动是对我局《地震应急预案》的又一次检验，不仅落实了应付自然灾害事件的防范措施，而且也提高了实际应对和处置实发安全事件的能力。

（四）赴震区开展调查工作

6月3日18时11分，在阿拉善盟阿拉善左旗(北纬37.99度，东经103.56度)发生5.0级地震，震源深度15公里，我县震感强烈，距我县最近的居民点为南湖镇南井村，直线距离约26公里。地震发生后，我局及时向县委县政府报告震情、第一时间派出现场工作队赴震区开展调查工作，没有发现人员伤亡、房屋倒塌和财产损失情况。

（五）开展“百村万户大走访大调研”活动

县委、县政府“百村万户大走访大调研”活动动员会后，县地震局根据动员会议精神，结合本部门实际，早部署、早安排、早启动、迅速成立“三同”活动领导小组，成立工作组，精心制定活动方案，并迅速进驻重兴镇扎子沟村，正式拉开以“送政策、访民惰、办实事、促发展”为主题的活动序幕。饱含着对人民群众的深情，采取召开村民大会、座谈会等方式，积极宣传政策，按户走访、联户座谈，将中央、省委、市委、县委有关文件精神送到村干部手中，将强农惠农政策进到农户家中。经过一个多星期的连续奋战圆满完成驻点村309户的走访民情工作。召开驻点联系村党员干部和村民大会、座谈会3次，填写调查表309份，送出《惠农政策汇编》手册309份，撰写民情日志近35篇，掌握了民情民意100余条，走访调查入户率达到100%。

（六）提升机关办事效率，全面完成各项工作任务

认真执行依法行政各项制度，严格落实行政执法责任制，无行政执法错案发生。严格落实工作责任制，积极协调处理案件，党务、政务及时公开，内部财务管理规范，工作作风扎实，办事效率显著提高，无工作作风方面的违纪违规问题发生。全面落实党风廉政建设责任制，无违法违纪案件发生。

三、工作成效

（一）严格依法行政，履职能力进一步提高

一是地震工作步入法治化轨道。贯彻实施防震减灾法律法规，推进当地防震减灾法制建设，进一步规范全县地震行政许可工作，严格依法行政，以高度负责的精神把好建设工程的抗震设防关。逐步健全执法队伍，有计划的开展执法人员培训，建立健全科学有效的防震减灾法规大众教育机制。结合实际，先后制定了《县十三五防震减灾规划》、《县地震灾害应急处置操作手册》等文件，进一步明确了地震应急工作流程，完善了地震应急管理制度，落实了地震应急工作职责，加速推进了地震应急工作法治化建设的进程，县镇村三级干部和防震减灾成员单位应对地震灾害的意识和能力进一步提高。

二是地震工作组织领导进一步加强。县防震减灾领导小组同县抗震救灾指挥部为“一套班子，两块牌子”，县和镇都成立了防震减灾领导小组，并实行动态管理。目前，民政、卫生、消防等防震减灾领导小组成员单位基本建立应急组室，地震应急救援工作有专人负责。全县18个镇配备防震减灾助理员，部分村社配备地震安全员。

三是地震规划管理逐步完善。围绕县委、县政府的中心工作，加强与省市地震工作对接，加强与相关部门沟通，组织力量，全面科学地制定防震减灾规划工作。加快探索县级防震减灾工作管理新机制，稳步推进县镇地震预测、减灾等基础性工作，督促协调发改、规划、建设、土地等部门切实把抗震设防要求和地震安全性评价工作纳入基本建设管理程序。

四是地震灾害应急基础与灾情速报体系基本形成。对全县中小学校舍地震安全排查鉴定工作进行了排查，并组织多部门协同开展了地质灾害检查、消防安全检查等活动，对学校、医院等人员密集场所及时开展安全隐患排查，对重大基础设施、生命线工程和次生灾害源进行险情排查。加大“三网一员”建设力度，健全县、镇、村三级地震灾情速报网络建设，加强各种应急通讯设备、设施、通讯网络的建设、管理和维护，进一步完善地震灾情速报制度，规范灾情速报程序，确保及时快速上报震情与灾情、应急与救援等动态信息。目前，全县镇防震减灾助理员和村社地震安全员达60余人，专兼职地震灾情速报人员28人。

（二）把握震情趋势，监测预防救援能力不断增强

一是地震监测预报能力不断提高。牢固树立“震情第一”的观念，以高度负责的态度，科学严谨的作风，严密监视震情的发展变化，及时捕捉和研判前兆异常信息，积极开展地震趋势判定工作。积极推进地震宏观观测网、地震灾情速报网和地震知识宣传网建设，进一步建立健全布局合理、职责明确、联系紧密的地震群测群防网络。

二是地震灾害预防能力不断增强。县抗震减灾领导小组各成员部门单位紧紧围绕全县重大建设项目，强化防御措施，做到“地下搞清楚，地上建结实”。推进建设工程抗震设防监管一体化，认真贯彻落实《省地震安全性评价管理条例》和《市地震安全性评价管理办法》，切实履行监管职责，分工负责，相互协作，密切配合，依法加强监管，从源头上把好建设工程抗震设防要求关，确保新建、改建、扩建工程达到抗震设防要求。加强对学校、医院等人员密集场所抗震设防要求管理，加强对各类重大建筑工程、生命线工程和易发生严重次生灾害的工程，以及交通、水利、电网设施等重大基础设施的地震安全性评价管理工作，进一步提高了抗震设防整体水平。全面推进地震安全农居示范工程建设，结合新农村小康农宅建设、城乡一体化建设、危旧房改造、城中村改造、小城镇建设等项目，加强在场地选址、规划设计、工程实施等环节的抗震技术指导，提高农村整体防震减灾能力，让广大农民群众看得见、学得会、受教育、得实惠。

三是地震应急救援能力不断加大。高度重视地震应急工作，严格落实应急值守和领导带班制度。按照《县地震应急预案》的要求，全面落实和监督检查地震应急预案要求的各项工作。加强和推进“三网一员”建设，落实人员和经费。切实加强震情监测、短临跟踪和震情研判工作，加强应急避难场所管理，进一步完善使用功能，健全管理制度，确保应急启用正常。

（三）坚持群测群防，社会防震减灾力量逐步形成

一是群测群防措施更加科学。积极动员全社会力量参与对地震的监测和预防，因地制宜的开展地震宏观异常观测，充分发挥群测群防在地震短临预报、灾情信息报告和普及地震知识中的重要作用。在现有7个观测点的基础上，计划新增4个观测点。每个镇确立了1名灾情速报联络员，筛选培训了10个宏观监测员，大范围收集地震宏观前兆异常信息，使防震减灾知识逐步深入人心，民众的防震减灾意识普遍增强。

二是地震科普宣传深入人心。坚持以“科技三下乡”、“防灾减灾”活动周等大型活动为契机，以防震减灾科普示范学校、示范基地、示范社区建设为抓手，不断完善地震应急科普宣传教育体制机制建设，认真开展科普周、7.28地震纪念日、防灾减灾日、国际减灾日和12.4法制宣传日等科普活动，鼓励地震科技人员参与科普创作，深入开展应急管理科普宣传教育活动，大力推进防灾避险、自救互救等应急救援技能知识“进机关、进社区、进农村、进企业、进学校、进家庭”，进一步提高了全社会风险防范和灾害应对能力。

三是地震应急队伍发展壮大。结合实际，不断完善了地震应急救援工作队伍建设。建立了地震灾害紧急救援队，依托县消防紧急救援队，组建了县综合应急救援队伍，督促民政、建设、卫生、电力等成员单位成立了防震减灾工作队，各镇组建了以基干民兵为主的突发事件工作队，基本形成了地震灾害紧急救援队为骨干和突击力量，以抢险救灾等专业救援队伍为基本力量，以企事业单位专兼职队伍和志愿者为辅助力量的应急救援队伍体系。

（四）及早安排部署，地震突发事件处置科学合理

坚持“超前谋划，及早安排”的原则，修订下发了《县地震灾害应急处置操作手册》，出台了《地震灾害应急预案》，科学合理的安排部署地震突发事件应急工作。一是认真做好隐患排查工作。以精准扶贫工作为契机，与县扶贫办一道对全县农村住房进行摸排，建立了农村住房情况工作台帐，对存在安全隐患的民居纳入危房改造工程项目，有计划地分步整改。二是抓好突发事件应急演练。制定了地震灾害应急演练方案，组织消防、公共卫生、学校等方面的应急演练3场次。通过预案演练增强了各应急救援队伍应对突发事件应急反应处置能力，检验了应急联动和协调配合能力，熟悉了响应程序，为应对地震突发事件积累了“实战”经验。三是加强地震应急保障能力。按照“宁可备而不用，不可用时不备”的原则，购置了发电机、GPS定位仪等设备，确定了以广场、公园、学校操场、体育场等开阔场地为主的应急避险场所6个15万平方米，不断提高防震减灾能力。

四、存在的问题和2018年工作打算

我局在防震减灾工作上取得了一些成效，但仍还存在一些问题和不足，主要是：一是广大群众的地震忧患意识比较淡薄，群测群防工作力度需进一步加大。二是专业技术力量十分薄弱，工作人员少，而且来自不同的岗位，需要进一步培训提高。三是工作经费十分紧张，地震应急装备的配置、保障物资的储备、监测设备的运行和维护、日常的业务培训、防震减灾知识宣传等工作受到一定的限制。对于以上问题，我们将高度重视，在今后的工作中认真加以解决。

今后的地震工作，要认真贯彻省市地震工作会议精神，紧紧围绕率先建成小康社会的大局，服务全县社会经济发展，科学的开展地震监测、预报、应急救援等各项工作，为全县经济社会健康发展提供保障。

一是抓好防震减灾法制工作。认真贯彻落实《中华人民共和国防震减灾法》，开展防震减灾法律法规教育，提高领导干部和防震减灾成员单位应对地震灾害的意识和指挥调度能力，提高全县防震减灾法规大众教育的普及率。

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乡村公路被称为“毛细血管”，它的畅通与否，决定着一个地区公路网的整体水平，事关农村经济的发展和全面建设小康社会目标的实现。加快乡村公路建设，不仅是解决好“三农”问题的先导条件，也是建设社会主义新农村、实现全面小康目标的重要内容。

从2003年开始，国家加快了乡村公路特别是通村公路的建设步伐，桐庐县交通部门抓住该机遇把通村公路改造作为促进农村经济发展和完善县域公路网的重要突破口。桐庐县在2003年至2005年共完成了400余公里的通村公路，实现了公路通村率和路面硬化率双百的目标。在实现公路通村率100%的基础上，现阶段正在实施农村联网公路，即通过修建一定长度的接线，来消灭现有乡村公路中的断头路、回头路，从而提升公路的网络化。我作为桐庐交通战线的一员，有幸参加了通村公路的后期资料整理和联网公路的建设管理。

二、乡村公路建设目前存在的问题

乡村公路建设受当地经济条件、资金筹措、实施主体、管理力度、施工工艺、人员素质、地形条件等方面的限制，不可避免存在着一些问题。

2.1缺乏统一规划，设计文件质量不高乡村公路的实施主体一般为当地乡镇，当地政府受思想观念、政策、技术以及资金等因素的影响，缺少对乡村公路特别是联网公路进行系统、科学、长远的规划。致使现阶段乡村公路建设在时间紧、任务重的情况下，许多地方在规划不完善甚至无规划的情况下开工建设，从而影响乡村公路网络系统功能的有效发挥，使得的乡村公路建设投资效益相对低下。乡村公路建设的特点决定了其单个项目投资规模不大、单个项目设计利润不高，未引起设计单位的足够重视。在设计业务相对饱满的情况下，乡村公路设计一般由刚进设计单位的新人来做，而他们往往由于设计经验的不足，对技术指标掌握不准，未能真正做到“因地制宜，合理设计”。

2.2施工队伍素质不高，施工质量不稳定由于乡村公路建设的单个项目规模小且分散，施工工艺较简单等原因，有资质的企业一般都不愿做，而社会上一些有施工经验的小承包商因无资质，没资格做，而在乡村公路建设中往往存在“资质企业中标， 当地泥水匠施工”的现象。这也无形增加了具体承包人的成本，而承包人在建设期间施工力量投入方面存在以下不足：一、是没有力量投入；二、是对工程的难度估计不足，或是为节省开支，工程前期人员和设备投入不足；三、是项目划分太小，调运人员和设备的费用相应高一些，在一定程度上承包商舍不得投入。

2.3监理单位人员配备不足、素质不高

由于乡村公路单个项目的工程量较小，短者只有几百米，长者也最多不过几公里，实行的监理也是相对不规范的，有的项目彻底就没有实行监理。有时往往采用以整个县的乡村公路建设项目作为一个整体，打捆在一起进行监理，即使这样，由于其监理费用低，点多面广，对正规的监理单位没有吸引力。为了符合建设程序，项目业主只能邀请一些监理单位，甚至是建筑部门的监理单位来进行监理业务。这样素质本来不高的施工单位加上同样是不懂技术的监理，乡村公路的工程质量就可想而知了。

2.4业主没有经验乡村公路的项目业主一般是乡镇人民政府组建的临时机构，他们本来就没有公路工程建设管理的经验，虽然交通主管也会根据需要举办一些乡村公路建设管理的培训，但由于时间较短，对提高他们的公路工程业务知识或行有些帮助，但到底能提高多少，又能在实际管理当中用上多少。2.5交通主管部门技术人员的匮乏县一级的交通主管部门，也是叫苦不迭。一下子增加了那么多的工程建设任务，虽然本身不是业主，但作为交通主管部门，在技术上必须给予乡镇业务指导，要对招投标、项目管理进行经常性的指导，而交通局就那么几个技术人员，其正常工作也必须完成，这就给交通局增加巨大的压力。更主要的，交通局是政府的管理部门，其对公路工程施工的具体管理也并非全是内行，即使真正1-2个既懂施工又懂管理的人员，对于全县几百公里的乡村公路而言，也只是杯水车薪。三乡村公路的质量状况乡村公路的路面结构形式主要有沥青碎石（或沥青混凝土）和水泥混凝土结构两种。对于沥青碎石和沥青混凝土路面而言，总体来说面层厚度和油石比基本上都满足要求，如果要出问题，那么问题主要出在路基和路面基层上。而对水泥混凝土路面而言，其目前的问题较为严重，主要体现在以下几个方面：3.1乡村公路的路基都未经过严格的验收乡村公路的路基往往是依原有土路基而进行施工的，原有土路基的宽度往往不够，必须进行加宽才能满足要求。而乡村公路的路基施工很多都是农民投工投劳，部分是一些挂靠资质的小承包商，他们根本就不懂公路工程的施工程序，通过简单的平整和压实就开始进行路面施工，压实效果如何是可想而知的，特别是对原有路基的加宽部分，更是最大的隐患。压实度达不到要求，新填部分与原有路基不能有机的结合，这种隐患将导致路面在很快的时间段里发生断裂。我县也成立了乡村公路质量验收（监督）组，负责对乡村公路施工的各个环节进行验收，但由于最近两年的乡村公路开工项目太多，而县里的工程技术人员又少，真正做到全面的检查验收实际上是很困难的，即使是进行真正的验收，也往往是对路基的宽度进行检查，极少数进行了部分的弯沉和压实度检测。

3.2路面基层的强度和厚度都存在较大的隐患目前乡村公路的路面基层形式有：水泥稳定土、石灰土、级配砂砾等形式的基层，但质量均不乐观。其一主要是粗细集料的级配不良，水泥、石灰等材料剂量不够，厚度参差不齐，压实度达不到要求这几个方面。其二主要是施工单位偷工减料，监理单位管理不严，业主单位不懂技术，管理不到位。 3.3乡村公路的水泥混凝土的弯拉强度合格率极低目前，乡村公路的水泥混凝土的抗弯拉强度合格率不高。这其中的主要原因是路面混凝土强度多采用抗压强度进行控制，混凝土的抗压强度虽然可以满足要求，但其抗弯拉强度却无法满足要求。其主要原因有：a、原材料达不到要求；b、混凝土配合比达不到要求；c、混凝土施工配合比控制不严；d、振捣不到位；e、养生没有按要求进行；对乡村公路一次性浇几百米，对大多数施工单位而言，它既没有那么多的土工布或麻袋等去覆盖，也没有洒水车去及时养生。这样对于在夏季施工的混凝土就无法做到有效的养生，对混凝土的质量产生了极大的影响。其实还有很多影响乡村公路水泥混凝土路面施工质量的现象，但我认为，对乡村公路而言，宽度差个几厘米，并非什么大事，线形不顺也不是主要的问题，现在的乡村公路的水泥混凝土面板的厚度基本上得到了控制，因此我觉得以上五条原因应是影响水泥混凝土路面施工质量的主要原因。 四、对策与建议4.1强化组织领导，保障公路建设有序开展。一是从县、乡到村建立健全“三位一体”的公路建设组织领导体系，全力推进公路建设有序开展；二是强化部门协调，形成整体合力。公路建设是一项长期而又复杂的工程，在工程建设中，各相关部门都有义不容辞的责任，都要从大局出发，树立全县上下一盘棋的思想，相互协作，形成强大的工作全力。4.2多渠道筹集公路建设资金。一是政府补助一点。县政府每年都有公路建设的专项补助资金，特别是对农村联网公路的补助。各乡镇也应根据实际情况给予补助；二是受益群众自筹一点。在群众自愿的原则下，用好用活“一事一议”政策，用民主的方法筹措资金；三是社会捐助一点。可发动“政治上有地位，经济上有实力，社会上有影响，对家乡有感情”的人士对家乡公路建设予以赞助，并采取“公德碑”的形式，发动社会力量捐资；四是部门帮扶一点。利用省市扶贫对口单位、区直联系单位、社会新农村建设队驻点单位帮扶修建乡村公路，解决部分乡村公路建设资金；五是项目资金列支一点。在扶贫项目、农业综合开发项目、优质稻基地建设项目等与乡村公路相关项目资金中列支部分资金用于乡村公路建设。

4.3行业主管部门加强业务培训和指导工作。行业主管部门协助参建各方加强业务培训，定期开展应知应会考试，提高技术水平，特别是新技术、新法规、新规范的学习和掌握，在工程建设中注重对新技术、新法规、新规范的运用和推广。扩大监督的范围，加大检查的力度，以日常监督检查和专项检查为手段，对参建各方起到监督、促进作用。 4.4严格合同管理。在项目实施前期，实行施工许可制，只有满足人员、设备满足投标文件要求，然后制定完善的施工组织设计、质量保证体系及安全保证体系后才能进行项目实施。在项目实施期间，依照合同条款，要求投标书承诺的各类专业技术人员、质检人员、管理人员到位，建立考勤制度；施工机械按合同文件的规定按时到达现场，不能拖延、缺短或任意更换；施工现场的施工工艺必须符合规范的质量控制要求；加强质量监控，各类原始资料必须真实、准确、可靠，填写规范。必要时，可实施经济或信誉手段的处罚，避免合同文件成为一纸空文，同时也督促施工企业加强自身管理，建立完善的组织管理体系，保障工程的顺利进行，提高工程的建设质量。 4.5重视试验检测，以试验检测为手段，用科学数据说话，把好工程质量控制关。针对村级公路建设的实际情况，施工企业在每个项目上都建立试验室不太现实。施工的试验检测工作可委托本地区具备资质的并通过计量认证的试验室承担，既可减少施工企业人员设备的投入，也能提高试验数据的采信度，满足质量控制和检测评定的需要。 4.6规范村级公路建设的监理市场，严格监理单位的选择。村级公路工程实行社会监理制度，但必须委托有资质的并经行业主管部门核准的监理单位进行工程监理。同一乡、镇的项目可结合实际情况，委托同一监理单位进行工程监理。监理人员必须持证上岗，监理单位应按合同拟定的经认可的人员名单派监理人员到位上岗，并使驻地监理人员保持稳定，不得随意调换；业主对主要的监理人员实行考勤制度，建立奖罚机制；建立监理人员管理手册体系，业主和行业主管部门对监理人员的评价作为准入的一个依据；定期开展应知应会考试，促进监理人员对规范、法规的学习和掌握。 4.7完善乡村公路特别是联网公路工程竣工验收制度。村级公路项目实行交、竣工一次性验收，明确工程竣工验收具备的条件：合同约定的各项内容已完成；施工单位相关规定的要求对工程质量自检合格；监理工程师对工程质量的评定合格；工程质量检测评定报告；质监机构出具的质量等级证书；竣工文件已编制完成；各参建单位完成工作总结等等，为工程建设管理和质量控制的最后一道防线。 五、结语

总结近几年我县乡村公路的建设经验，加大政府行为是发展乡村公路的前提；动员群众积极参与是发展乡村公路的基础；多方筹措资金是发展乡村公路的保证；高素质的建设管理队伍是发展乡村公路的关键。我县乡村公路建设起步比较晚，要建立完善的乡村公路建设管理模式，还需要进一步的摸索和深入研究，只要我们不断的总结、大胆的实践、持续的改进，相信一定能探索出一条适合当前乡村公路建设管理的新路子，为我县目前正在进行的大规模的乡村公路建设做好服务工作，为全面建设社会主义新农村当好先行。

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一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。

在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。

二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。

继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。

加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。

三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。

今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。

（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月

10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。

（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。

（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。

（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。

（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。

（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。

（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。

（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。

四、适时开展离任审计。

根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。

五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。

根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。 

六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。 

基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。

七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示

对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。

八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。

按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。

通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。

九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。

为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。

制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。

根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。

为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。

组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。

十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。

合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。

十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。

积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。

按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。

十二、完成其他相关工作

履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。

抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。

按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。

抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。

按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。

十三、本年度工作中存在的问题：

（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。

（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。

（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。

（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。

十四、2019年工作计划：

（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。

（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。

（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。