信息化股工作计划模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇信息化股工作计划，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

[中图分类号] R445 [文献标识码] A [文章编号] 1674-0742（2013）05（a）-0172-02

高血压是临床常见的心血管疾病之一，可引发心、脑、肝、肾等器官发生功能性病变，是动脉粥样硬化和心血管疾病的独立危险因素[1-2]。高血压患者常伴有左室舒张功能障碍，未出现临床病症的患者可通过超声心动图检查及时诊断左室舒张功能的改变情况，为后续治疗提供有效的科学依据，具有重要意义[3-4]。为了探讨超声心动图左室舒张容积变化系列参数对高血压患者左室舒张功能的评估价值，该院选取2011年10月―2012年10月间收治的高血压患者61例与健康人员60例行超声心动图检查，现将结果报道如下。

1 资料与方法

1.1 一般资料

选取该院收治的高血压患者61例为观察组，年龄为54～73岁，平均年龄为（64.1±9.2）岁，男32例，女29例。患者均符合高血压的诊断标准：收缩压≥140 mmHg，舒张压≥90mmHg。排除患有心肺疾病、肝肾疾病的患者。该院同期健康体检人员60例为对照组，年龄为55～74岁，平均年龄为（64.8±10.1）岁，男31例，女29例。

1.2 方法

超声心动图检查：探头频率为2.5～4.0 MHz，被检人员取左侧卧位，检测胸骨旁左室长轴切面，使用二维超声测量左房前后径、左房内径、左室舒张末内径、左室后壁厚度、室间隔厚度，采用Simpson面法计算左室射血分数和左室最大长轴缩短率，检测心尖四腔切面，使用脉冲多普勒超声取样容积置于左房室瓣口心室侧，将声束和血流方向的夹角控制到20°角以下，测量二尖瓣舒张期E峰流速和A峰流速，测量3次取平均值，计算E/A比值。检测心尖五腔切面，使用脉冲多普勒超声取样容积置于左室流入道和流出道之间，参考左室流出道和二尖瓣口血流频谱检测等容舒张时间。

1.3 评定标准

心脏形态异常评定标准：①左房增大：左房前后径>40 mm；②左室肥厚：室间隔厚度>12 mm，左室后壁厚度>12 mm，男心室重量>134 g/m3，女心室重量>110 g/m3，符合上述条件之一即可；③左室舒张功能不全：E/A比值90 ms。

1.4 统计方法

采用SPSS16.0软件进行数据处理，计量资料采用均数±标准差（x±s）表示，进行t检验，计数资料进行χ2检验。

2 结果

2.1 心脏形态情况比较

心脏形态情况比较结果显示，观察者心脏形态异常率明显高于对照组，差异有统计学意义（P

2.2 超声心动图左室舒张容积变化系列参数比较

超声心动图左室舒张容积变化系列参数比较结果显示，观察组左房内径、左室舒张末内径、等容舒张时间、室间隔厚度、A峰流速均明显大于对照组，观察组E峰流速、E/A比值均明显小于对照组，差异有统计学意义（P0.05），见表2。

3 讨论

血压直接关系着心脏负荷，高血压患者会造成对心脏的损害，使得心脏内左室舒张充盈发生障碍，造成左房压力和容量负荷明显增加，为了保持左室排血所需的充盈量，就必须增加左房代偿性做功，最终使得左房扩张。左房扩张会造成左室舒张功能发生改变，是心功能发生改变的主要体现方式，高血压患者发生左室舒张功能异常会早于收缩功能异常。

超声心动图是用于高血压患者左室舒张功能诊断的主要工具，可动态清晰显示患者心脏内结构改变情况，通过测量左房内径、左室舒张末内径、左室射血分数、左室最大长轴缩短率、等容舒张时间、室间隔厚度、E峰流速、A峰流速、E/A比值等指标可准确掌握其左室舒张功能的病情发展状况，具有重要的临床价值。

超声心动图左室舒张容积变化系列参数对高血压患者左室舒张功能的评价意义重大。当患者发生高血压时，机体的早期左室心肌收缩代偿性会明显增加，造成舒张期心肌松弛明显延缓，而左房在舒张晚期收缩力也会出现代偿性增强，表现为舒张早期E峰减少，舒张晚期A峰增加，致使E/A比值明显降低，因而可将E/A比值作为评价高血压患者左室舒张功能的重要指标。

该研究表明，观察者心脏形态异常率明显高于对照组，说明高血压患者中左房增大与左室肥厚的发生率较高，心脏形态异常率也会显著升高。观察组左房内径、左室舒张末内径、等容舒张时间、室间隔厚度、A峰流速均明显大于对照组，观察组E峰流速、E/A比值、左室射血分数、左室最大长轴缩短率均小于对照组，说明高血压患者多伴有心功能减弱，随着高血压病症的发展，心功能减弱程度会变得更为明显，病变部位的增厚程度也会越严重。综上所述，超声心动图左室舒张容积变化系列参数在高血压患者左室舒张功能评估中具有重要的临床价值。

[参考文献]

[1] 张晓茹，刘新乔，柴永红，等.超声心动图对高血压病左房结构改变及左室舒张功能的观察[J].中国民康医学， 2007，19（8）：681.

[2] 邢清梅，渠志营. 超声心动图对高血压病左房结构及左室舒张功能的观察[J]. 临床医药实践， 2008，1 （7）：515-516.

篇2

二、软件选择风险应对计划

第一，在软件选择之前要选聘值得信赖的业内专家或专家组，帮助公司进行需求分析，以及设计对软件的评估体系。为了选好咨询专家，建议公司加强市场调研，向同类型企业收集咨询专家信息，以及评价意见，采取公开招标的形式确定咨询企业。第二，设计科学的软件评估体系。公司项目实施小组与咨询专家密切配合，对软件供应商进行全面的评估，建立一个科学规范的软件该评估体系。由企业内部组织精选出来的评估小组（由外聘信息化专家参加）进行评估。这样的评估小组对自己企业的需求很了解，在加上外聘信息化专家的帮助，会有很好效果。评估小组在听取软件供应商介绍和演示以后，可以进行充分讨论，在讨论的基础上进行评分。

三、数据风险应对计划

第一，扎实推进KKS编码工作。建议在设备采购阶段即严格采用KKS编码原则，与设计单位及设备厂家通过设计联络会的形式确定全厂数据编码规则，并按照唯一性、标准化、易用性的原则编写KKS编码技术规范书，对以下三个阶段的各类技术数据进行规范：（1）规划设计阶段：电厂的设计图纸等技术文档数据；（2）工程建设阶段：设备的采购、安装、工程的质量、进度、费用等数据信息；（3）经营管理阶段：产生和积累电及热能生产实时数据、设备维护、成本管理、技术管理等信息。第二，建立数据核查机制。信息化软件上线后，保持原有管理软件与其同步运行一段时间，期间由项目实施小组安排专人负责每周对信息化系统数据的准确性进行可靠性核查。对同步运行过程中出现的数据差异，要查明数据来源，分析差异产生原因，书面向公司高管进行汇报，由公司确定责任部门，限期进行整改。

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二、软件选择风险应对计划

第一，在软件选择之前要选聘值得信赖的业内专家或专家组，帮助公司进行需求分析，以及设计对软件的评估体系。为了选好咨询专家，建议公司加强市场调研，向同类型企业收集咨询专家信息，以及评价意见，采取公开招标的形式确定咨询企业。第二，设计科学的软件评估体系。公司项目实施小组与咨询专家密切配合，对软件供应商进行全面的评估，建立一个科学规范的软件该评估体系。由企业内部组织精选出来的评估小组（由外聘信息化专家参加）进行评估。这样的评估小组对自己企业的需求很了解，在加上外聘信息化专家的帮助，会有很好效果。评估小组在听取软件供应商介绍和演示以后，可以进行充分讨论，在讨论的基础上进行评分。

三、数据风险应对计划

第一，扎实推进KKS编码工作。建议在设备采购阶段即严格采用KKS编码原则，与设计单位及设备厂家通过设计联络会的形式确定全厂数据编码规则，并按照唯一性、标准化、易用性的原则编写KKS编码技术规范书，对以下三个阶段的各类技术数据进行规范：（1）规划设计阶段：电厂的设计图纸等技术文档数据；（2）工程建设阶段：设备的采购、安装、工程的质量、进度、费用等数据信息；（3）经营管理阶段：产生和积累电及热能生产实时数据、设备维护、成本管理、技术管理等信息。第二，建立数据核查机制。信息化软件上线后，保持原有管理软件与其同步运行一段时间，期间由项目实施小组安排专人负责每周对信息化系统数据的准确性进行可靠性核查。对同步运行过程中出现的数据差异，要查明数据来源，分析差异产生原因，书面向公司高管进行汇报，由公司确定责任部门，限期进行整改。

篇4

    内部审计信息系统架构及模型的搭建应立足于未来集团公司建立现代企业法人治理结构之后而带来的内部审计重新定位的基础上，找到审计监督与内部控制体系的最佳切入口，有机搭接点，才能真正发挥内部审计在集团公司整体管控环境下的监督与服务作用。笔者根据研究分析和多年来企业的审计系统信息化实践认为，审计信息系统建设可按照审计工作管理平台、利用计算机网络进行审计系统管理控制和审计作业系统三个方面进行架构。

    一是审计工作管理平台，也就是审计办公自动化系统，即OA（office automatic）系统。能够实现对审计计划管理、员工绩效考核及提供管理技术平台支撑的目的。通过对审计办公自动化系统的应用可以使审计人员从繁杂的手工劳动中解脱出来，是提高工作效率行之有效的一种模式。

    二是利用计算机网络进行审计系统管理控制。针对集团公司所属各单位地域分散，总部与所属单位之间管理和沟通不便、不及时的特点而设置，可充分发挥计算机及网络作用进行审计系统内部管理控制，实现系统管理、信息共享、工作计划协调管理、人力资源控制等功能。

    三是审计现场作业系统，也就是辅助审计软件，是审计人员在实施现场作业时运用的一种软件工具。通过辅助审计软件，将与企业经营活动相关的信息流、资金流与物资流紧密结合，进行查询、统计、比较、分析，找出存在经营风险的关键部位。审计现场作业系统理论上可以采取直接对在线数据或脱机数据的作业方式，但考虑到审计风险问题，推荐使用脱机数据的作业方式，编制审计辅助软件，实施审计时将与审计项目相关的会计数据等信息拷贝或输入，再由计算机进行汇总、计算、分析，优选重点实施审计。

    按照以上的架构设想搭建的审计信息系统，具体功能如下：

    一、审计工作管理平台

    目前审计部“IT办公”就属于审计工作管理平台，但根据审计工作发展的需要，功能尚需丰富，并应根据集团公司整体发展的需要，适时纳入到职能综合业务系统中。

    （一）计划管理

    1.年度计划管理。年度计划即审计部、监事会办公室列入集团整体职能计划体系中的项目计划，按照集团公司要求，又细分为“Z、Y、N”三类，每个项目计划有项目子节点，明确项目的详细完工进度和完工标准。审计部、监事会办公室的年度计划与所监督的单位关联度大，通过年度计划管理，可实现计划的分类、汇总查询、计划预警、计划成果跨年度查询、审计文书编号等功能。年度计划管理细分为计划项目的维护、计划的查询、计划的完成维护、计划的统计、计划的有关汇报情况、计划的拖期汇总、计划节点统计、季度重点工作计划完成统计、值得关注的事项提示等功能。具体如下：（1）计划的维护分为导入、增加、修改、删除。（2）计划的查询可按照计划年度、责任科室、关键字、是否带子项展开等分类进行高级查询，并可按照project、主要内容、执行单位、起始日期、结束日期等进行查询。计划查询后的显示界面应包括：一级显示——对应的阶段完工成果完成数、被审计单位、起始日期、截止日期、完成日期；全部显示--按照project形式显示项目及其节点及其完成情况。（3）计划的完成成果维护。对于审计项目的成果，大体分为审计通知书、审计实施方案、审计小结、审计意见书提交复核稿、审计复核意见书、审计意见书征求意见稿、审计意见书征求意见函、审计意见书8个阶段性成果，而其他类型项目则按照文书编号中的有关类型维护。维护过程参见有关的作业指导书，部长签发后自动编号。维护的成果以附件文档的形式保存，维护记录应体现出以下的信息：年度、被审计单位、审计组长、维护人、文书类型、计划节点的ID号、文书编号，以便和工作计划建立起关联，且可以按照维护人或审计组长信息传递给绩效考核模块和人工成本分析模块。（4）计划的统计。每年度按照类型统计或按照部门统计进展情况，列出进度条，并可以有向下层次的展开。（5）计划的有关汇报情况。维护、查询、汇总分析“重点审计工作计划执行汇报情况”，并可以有向下层次的展开。（6）计划的拖期汇总。按照维护时间，搜寻出实际完成时间晚于计划的完成日期的节点，按照部门进行汇总分析，并可以有向下层次的展开。（7）计划节点统计。按照选定的时间区间列示出计划节点及其完成的有关情况，包括节点数、节点完成数、有关节点详细情况等信息。（8）季度重点工作计划完成统计。列示季度重点工作项目数、项目类型及其完成情况。（9）值得关注的事项提示。列示已经进入预警期（7天），尚未完成的项目节点。（10）计划及完成的图表分析。

    2.绩效计划管理。绩效计划是对年度计划的二次拆解，是员工的日计划，体现员工每日的工作内容。绩效计划完成后需做完成维护。完备的绩效计划应具备以下特点：（1）绩效计划应与年度工作计划直接挂钩，通过查询项目执行，不但可以查询工作计划及其完成情况，而且可以查询绩效计划的配置及完成情况。绩效计划可以由员工申请并经直接领导批复，也可由领导委托的方式下达。员工日计划应直接、美观，便于使用。可以在周六处写上周工作总结，周日处写下周工作计划。绩效计划根据需要所进行的调整，有关其他人员的计划可以自动调整。由绩效计划的执行情况可生成月工作总结、年工作总结。（2）绩效计划管理具体细分为绩效计划的增加、完成维护，绩效计划的调整，生成总结，查询月绩效计划，查询年绩效计划。具体维护方式方法采用审计部现有的体系，不做调整。

    （二）管理技术平台

    管理技术平台即将审计工作的作业方法、审计工作的成果不断积累、提升，成为提高审计工作的质量，加强管理的有力手段。具体内容包括完成报告分析、基础作业指导和制度基础框架。

    1.完成报告分析。（1）审计发现问题提炼归纳支撑。包括倾向性问题模板的维护、倾向性问题的维护、倾向性问题的输出。（2）季度审计发现的成果维护支撑。包括工程项目审计工作情况统计 表和审计工作完成情况汇总表模板的定义，工程项目审计工作情况统计表和审计工作完成情况汇总表的维护及输出。（3）审计发现问题整改落实反馈支撑。

    2.基础作业指导（逐条分析列示）。以基础作业指导书为基础，实现各项作业指导书维护、修改；实现审计实施方案细化，利用数据库生成。

    3.制度基础框架（word附件）。可将各项规章制度统一分类列示。此功能综合业务系统已经具备，可直接转化并纳入到综合业务系统中。

    （三）员工绩效考核

    绩效计划的考核可以由多位领导给一个员工的绩效计划进行月评价，也可以多次评价。各室主任能够管理本部员工的绩效信息（含计划和考核两部分内容），部长能够管理和使用所有员工的绩效信息。普通员工只能管理和使用本人的绩效信息。

    绩效考核的具体内容：职能部门关于员工绩效考核目前尚未有一个统一的模板，结合过去对员工绩效考核的经验，提出员工绩效考核方案可包括：（1）项目考核。具体包括：审计组长考核组员、审计复核员考核审计组成员、部领导考核审计组长、被审计单位对审计组的评价。（2）行政考核。可由直接领导考核。（3）参加项目加分。具体包括：参加项目加分、撰写审计报告加分。（4）突出表现加分。

    二、利用计算机网络进行审计系统管理控制

    审计系统管理具体包括如下内容：（1）系统工作计划。收录并管理审计系统的工作计划。（2）定期汇报（总结）。收录并管理审计系统的总结。（3）定期评价。收录并管理审计运控评价报告。（4）审计论坛。提供审计系统间业务交流的平台（受安全性考虑此模块应独立于主系统）。（5）审计通报。收录并管理审计系统发现的倾向性问题。（6）任职资格管理。收录并管理审计系统专兼职人员信息。（7）系统培训。收录并管理审计系统的培训资源。

    

    三、审计现场作业

    审计现场作业目前成熟的软件品种较少，实用性较差，功能比较单一（主要从财务的视角进行审计分析），很难进行二次开发，难以满足审计工作的需要。具体如下：

    （一）从未来ERP系统的信息接入

    原则上企业所有的信息都在审计的监控范围，都需要给审计预留接口（如给审计预留数据的查询、分析、汇总接口；授予审计可使用整体备份数据的职能）。具体进度将根据集团公司信息系统的建设进程动态提出。

    1.财务相关信息的接入。来源：财务控制部。

    2.工程项目相关信息的接入。来源：规划部、技术中心。

    3.经济责任相关信息的接入。来源：组织部、纪委。

    4.其他信息的接入。来源：营销信息、人力资源信息、管理信息、采购信息、生产信息。

    （二）具体辅助审计软件的功能

    开发的审计软件流程是：获取被审计单位的电子数据；对已获取的电子数据进行转换、生成审计软件自身的账簿、报表；利用审计软件提供的分析查询功能对电子数据进行审计，对查出问题进行记录，生成审计日记、审计工作底稿、审计报告；最终将项目归档及进行审计跟踪。具体流程见图1。

    审计人员可以利用审计软件对被审计单位的电子数据进行分析、查询、归类、对比、校验、制作审计日记、审计工作底稿、审计报告等工作。数据准备是指获取被审计单位的电子数据及将获取的被审计单位的电子数据进行转换的过程。

    在审计现场作业中，比较重要的环节就是数据准备，其成功与否将直接决定辅助审计的成败。（1）数据获取。运用审计软件进行审计只是针对被审计单位信息化的情况，因此被审计单位的电子数据存储在数据库中，是无形的，而作为审计人员来说又是必须拿到的，否则将无法开展计算机辅助审计工作，因此数据能否成功获取就成为了首要问题。在实际工作中所面临的又一个现实问题是，审计人员对数据库知识了解较少，凭借自身较难实现顺利的获取被审计单位的电子数据这项工作，而针对上述问题再展开相关的专业培训并不现实，因此就需要审计软件提供相应的功能解决这一矛盾。（2）数据获取的模式。通过人工，凭借审计人员自身对数据库知识的了解，直接打开数据库找到所需表格并进行复制；利用审计软件自带功能对被审计单位数据库进行搜索并复制。第一种模式要求审计人员具备一定的数据库知识，应用范围较小可操作性差。目前此种模式仅被政府审计领域或内部审计极少单位中的一小部分审计人员所采用。第二种模式需要审计软件提供此项功能，就目前国内的审计软件而言，能提供上述功能的较少且水平不等，仍处于完善过程中。尽管如此，利用已提供的功能，自动或半自动的获取被审计单位的电子数据已成为可能。（3）存储、获取被审计单位电子数据的途径。就已实现局域网搭建的内部审计单位来说，如果内部协调不存在问题，审计人员可以通过局域网，连接到服务器直接获取数据，可以是被知模式或监控模式。此种途径仅限于已实现了局域网搭建的内部审计部门。除上述情况外，运用最普遍的是，根据被审计单位电子数据的大小，利用U盘、移动硬盘存储已获取的电子数据。此种途径比较方便且购置硬件的成本较小。（4）数据转换。由于被审计单位采用的系统软件种类不同、采用的数据库格式不同，其庞大的数据库中并非所有的表格都是所需的，因此就需要审计软件将不同类型的被审计单位的电子数据进行转换，找出审计人员需要的数据库中的表格，同时将其转换成统一格式的数据库，也就是审计软件自身的数据库格式，只有这样审计软件才能在自身数据库基础上调用、查找、引用、操作相关数据。（5）数据转换的依托。将不同软件的数据库里的相关内容转换成审计软件自身的数据库这一过程需要有个中间媒介，其所起到的作用在于能够识别对方的数据库，从中找出审计人员所需的表格、字段等内容，同时还要能够将其同审计软件相关的表格、字段挂钩，实现一一对应，只有这样才能顺畅地实现数据转换工作。（6）数据转换模板。数据转换模板的制作可以参考2010年6月1日由国家标准化管理委员会颁布的“GBT 24589.1-2010财经信息技术会计核算软件数据接口第1部分：企业”标准确定，该标准明确了会计核算软件的数据转换模板。数据转换的有效性、时效性、可靠性就成了评价一个审计软件成熟与否的重要指标。

    辅助审计软件通用功能如下：

    1.财务辅助审计。（1）账簿凭证的浏览查询。利用审计软件对总账、明细账、辅助账及相关的记账凭证进行浏览和查询，找出审计线索。这一功能使审计所用的数据与企业财 务软件的数据分开，审计人员可以在时间和空间方面获得很大的操作自由。同时可以保证被审计单位提供账套的唯一性，遏制多套账的发生。（2）辨别账套的真伪。利用审计软件导入相关财务数据，可以重新生成会计报表，与会计电算化系统生成的报表对比，可以验证企业提供电子数据与上报的会计报表数据是否一致，以防止出现“假账真审”的情况。（3）协助审计人员进行统计抽样。计算机辅助审计技术不但能快速方便地进行审计日常抽样的编码工作，而且在决定恰当的抽样方法及规模、选择样本及评价方面都能使审计人员得到帮助。在统计抽样中运用计算机辅助审计技术可达到迅速、客观、公正的目的。（4）异常项目的筛选。通过审计辅助软件的综合查询功能，可以方便地查找到一些异常项目。如重要的不常变动的会计科目，价值超过一定数额的账务记录。这一功能有助于审计人员确定审计重点，降低审计风险。（5）日常会计资料的分析及计算。现代审计要求审计人员对企业的会计资料进行较多的分析，如对企业的应收账款账龄进行分析、对固定资产和材料成本差异的复核等。而这正是计算机辅助审计技术的专长，在以前人工审核需要花费很多时间才能完成的计算，用辅助审计软件可能几秒钟就能完成，大大提高了审计效率，降低了审计人员的劳动强度。（6）财务指标分析。利用辅助审计软件导入财务数据后，可以通过软件系统内置的公式自动计算出相关财务指标，帮助审计人员进行盈利能力、负债能力、变现能力、资产管理等方面的分析。

    2.内部控制辅助审计。（1）获取内部控制文件（企业章程、组织机构、内部控制制度、岗位职责、作业指导书、流程图）。（2）内部控制关键节点数据库，可生成有关表单。（3）内部控制执行测试输入、汇总、输出支持。

    3.工程辅助审计。（1）工程定额的有关数据库支撑。审计人员可将现场勘察的隐蔽工程量、审查无误的竣工图工作量、材料用量及价格、取费标准等相关数据输入计算机，通过审计软件计算出较合理的工程造价。同时，系统软件自动生成审计工作底稿、台账及统计报表。此外，还有工程跟踪审计软件，利用计算机记录的工程现场作业、大小修等工程动态，跟踪审计，防止舞弊行为，如重复作业及多结算等问题的发生。（2）审计人员对价格信息的采集和分析确认至关重要，借助的重要手段之一就是利用包容大量信息的互联网络。利用网络取得有关建筑材料、设备、机电仪表等价格信息，可计算出较合理的材料差价和工程造价：利用网络获得拟购买的劳务或产品的性能、价格、厂家的资质等经济信息，结合其他审计方法，审计人员即可对采购行为经济与否作出恰当的评价。

    四、审计工作平台、审计系统管理与现场作业的结合

    对各审计作业单位、部门的具体作业情况、结果实施管理，就要求有一套行之有效的管理系统实施管理，这就需要搭建审计管理平台。如果只有上述平台，而审计现场作业系统的具体情况不能同此平台相衔接，也就失去了管理、协调的意义。只有将其紧密地结合在一起，才能实现通过管理平台对下辖各审计项目的具体情况实施监控、协调、指导，同时审计现场作业人员则能够通过此平台及时地将作业成果上传、从平台上下载各种有关资料通过平台实施协调。

    上述系统的结合点具体体现为数据库，其搭建模型如下：

    1.管理数据库。（1）业务流程表：编码、流程名称、节点名称、节点等级、节点特性、处理去向、相关文书编码。（2）审计文书表：编码、文书名称（代码表）、报送、主送、抄送、形成日期、审批人。（3）员工管理表：编码、姓名、性别、出生日期等。（4）审计项目表：编码、被审计单位（代码表）、被审计单位名称、审计类别（代码表）、审计时间、审计范围、审计组长（代码表）、审计组员（代码表）。（5）集团公司各单位概况表：编码、单位名称、单位性质（代码表）、职能分工或经营范围、股东名称1、持股比例1、股东名称2、持股比例2、股东名称3、持股比例3、股东名称4、持股比例4、股东名称5、持股比例5、其他股东、持股比例、董事长（代码表）、董事（代码表）、监事（代码表）、经管会成员（代码表）。（6）集团公司各单位财务情况表：编码、单位名称（代码表）、年度、资产总额、负债总额、所有者权益总额、主营业务收入、主营业务利润、营业利润、净利润等。（7）集团公司各单位重大决策情况表：编码、单位名称（代码表）、决策事项年度、决策事项描述、影响现金流额度。（8）内部控制制度列表：（已有，略）。

    2.底稿库。底稿库需根据不同底稿类别设计具体的字段。证据的大类需要分为：综合分析类、内部控制分析类、抽样检查类、实物盘点类、记录取证类。（1）综合分析类。审计底稿表：编码、审计项目（代码表）、直接审计员、一级类别（涉及管理领域）、二级类别（涉及内部控制分工）、三级类别（涉及事项性质）、事项描述、审计结论、涉及的法律法规（代码表）。财务指标分析表：编码、审计项目（代码表）、指标名称（代码表）、指标数值、常规数值（代码表）、原因分析。指标参考表：编码、指标名称、计算公式、常规数值、高于常规数值的可能原因、低于常规数值的可能原因。（2）内部控制分析类。控制点分析表：编码、审计项目（代码表）、直接审计员、内部控制分工（代码表）、控制点列表、被审计单位制度是否涵盖、制度名称及相关条款、其他替代控制程序、符合度、内部控制分值。控制点表：编码、内部控制分工（代码表）、控制点名称、控制点描述、权重。内部控制分工表：编码、内部控制分工名称、权重。（3）抽样检查类。抽样底稿：抽样证据表：编码、审计项目（代码表）、直接审计员、取证范围、比例、抽样方式、异常数量、抽样异常率。（4）实物盘点类。库存现金盘点表、银行存款未达账调节表、存货盘点表、固定资产盘点表、应收款项检查表、对外投资检查表、无形资产检查表、其他资产检查表，各表单具体结构略。（5）记录取证类。询证函、座谈记录、调查问卷（应建立文卷问题库），各表单具体结构略。

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第一，内部审计的工作环境。

对于企业集团内部审计而言，内部审计环境对内部审计质量的影响非常重要，内部审计环境主要是指企业内部的文化氛围、管理层的内部审计意识、内部审计职能定位等，这些是内部审计工作开展的基础。

第二，内部审计部门的独立性。

内部审计工作是否具有足够的独立性，直接决定了内部审计部门能否客观公正地对各项工作进行审计监督，因而也直接影响到了企业内部审计工作效率和效果，是内部审计质量的重要影响因素。

第三，内部审计技术方法。

现代企业经营管理理念下，企业的管理手段已经出现了较大的变化，内部审计方法也有了较大的转变。企业集团能否有效运用各种现代化、标准化以及信息化的内部审计技术，也在一定程度上影响了企业内部审计质量。

第四，内部审计管理制度。

内部审计工作同样是企业的一种管理行为，也需要相应的管理制度进行约束，要确保企业集团内部审计工作的质量，尤其是确保内部审事前、事中以及事后审计质量，必须具有健全的内部审计管理制度。

2影响企业集团内部审计质量问题分析

第一，内部审计机构的独立性不强。

独立性是内部审计工作开展的基础，如果内部审计工作的独立性与权威性不足，在审计工作的开展过程中，容易受到外部其他部门的干扰，自然难以保证内部审计部门客观公正地进行审计评价分析。企业集团内部审计机构的现状普遍是机构在内部管理层次中的设置不高，甚至成为一些企业集团高层管理者的领导工具，因而影响了企业集团的内部审计质量。

第二，内部审计工作缺乏计划性。

很多企业集团对于内部审计工作的认识不够全面，对于内部审计工作的实施开展没有计划性，特别是内部审计工作往往停留于检查企业财务舞弊的层面，而忽视了内部审计工作的动态监督、管理控制以及决策服务等方面的职能，没有计划性造成了企业的经营、决策、风险以及内部控制制度审计不能有效开展。

第三，内部审计工作的信息化水平不高。

企业集团经营规模的不断扩大以及企业的多元化、分散化经营，造成了企业集团的内部审计工作范围也不断扩大，需要企业集团必须采用新的审计手段，尤其是信息化的审计手段以提高审计效率与审计工作的质量。但是目前我国企业集团在审计工作的开展中对信息化的应用不足，相关的数据平台建设不完善，影响了审计工作质量的提高。

3提高企业集团内部审计质量的措施

第一，完善企业集团内部审机构与职能的设置。

为了确保内部审计工作的独立性，确保内部审计工作不受干扰的开展，必须合理地设置企业集团的内部审计机构与审计工作的职能。首先，在内部审计机构的设置上，应该尽可能地将内部审计工作隶属于单独设置的内部审计委员会或者是隶属于董事会与监事会，以确保企业集团内部审计机构在定位上具有权威性。对于企业集团内部审计机构职能的设定，重点是制定企业的内部审计工作制度，编制内部审计工作计划，并定期对财务收支、资产质量、财务预算和内部控制制度执行情况进行检查和评价，对子公司和分支机构的财务收支、财务预算、财务决算、资产质量、经营绩效、工资总额等相关的经营管理活动进行检查和评价，对各分支机构的主要负责人进行离任审计，对各子公司进行重大异常情况的专项审计，对内部控制系统是否健全和利益及有效性进行评估。通过完善机构的设置，明确内部审计机构的职能，为内部审计工作质量提高提供良好的基础。

第二，优化企业内部审计工作的流程。

对于企业的内部审计工作，应该根据企业经营管理需要以及企业董事会的安排，对企业的内部审计工作计划进行安排，对定期以及不定期开展的内部审计作出部署。在企业内部审计工作的内容上，重点是资产状况审计、经济责任审计、经济效益审计以及其他有助于规范生产、经营和管理的审计工作。在审计工作的实施之前，首先应该组织审计人员熟悉被审计对象的基本情况，并遵循相关法律法规以及内部审计目标，对内部审计工作的范围、内容以及方法步骤进行明确。在审计工作的开展过程中，应该推行公示和承诺制度，综合采取检查、监督、观察、查询、函证、计算、分析和复核等方法对企业集团的资产管理、经营活动、财务收支资金管理等相应的内容进行审计分析。

第三，提高企业集团内部审计工作的信息化水平。

企业集团的内部审计机构应该结合现代审计工作的发展，不断地对审计工作理念、审计工作方式进行调整，特别是采取信息化的内部审计。首先，应该在企业内部建立完善的内部审计信息系统，重点通过内部审计信息系统完成企业内部审计所需信息数据的收集整理以及复核分析，确保数据的全面、真实与及时性。其次，在企业集团内部审计工作的开展过程中，应该按照国家审计基本准则以及内部审计操作指南中的相关要求，对信息化环境下的内部审计工作流程进行完善，特别是做好内部审计软件功能的拓展延伸，提高内部审计数据的规范性和透明性，不断提高内部审计工作质量。

第四，全面运用好审计结果。

在企业集团内部审计工作结束以后，应该及时总结内部审计工作中发现的问题，形成内部审计报告，并针对企业内部审计工作中发现的违反财经纪律和财会法规、涉及生产、经营和管理重大问题进行单独说明，提出内部审计工作意见。同时企业内部审计部门应该与相关的责任部门做好对接沟通，及时地将审计发现问题进行反馈，以督促整改，进而实现内部审计结果的有效利用，提高内部审计工作的质量。

篇6

20xx年是公司发展中的关键一年，集团公司成立后，一切都以崭新的面貌呈现。站在新的起点，财务部将一如既往地围绕公司的总体经营思路和发展规划， 认真贯彻执行公司财务预算，以加强财务核算、提高会计素质为主要工作内容，以精细化核算、数量化考核为工作方法，以利润最大化为目标，以资产经营责任为主线，全面推行制度化、标准化、程序化、信息化的财务管理模式，加强成本核算，实行全员、全过程的财务管理策略，从严管理，积极为公司领导经营决策当好参谋，为完成公司经营目标作出应有的努力。现就目前情况，提出以下初步构想：

一、理顺工作思路，做好财务基础工作

1、搭建集团公司财务组织构架，明确岗位及职责。

岗位职责：

财务部长：对公司的财务管理负全面责任，拟定筹资，投资方案，编制财务预算。

会计主管：记录经济业务，组织会计核算;登记帐簿;对帐，结帐;编制财务报表。

出纳：负责现金收讫，登记日记帐等。

库管员：管理财产物资，及时提供购销存情况。

2、健全和完善财务制度。

在原有财务制度的基础上，根据集团公司财务核算的新要求，进一步健全和完善财务管理制度，严格财务人员核算管理，制定完善内部财务规章制度，使会计工作有一个更加规范、完善的制度环境。

3、规范建立财务档案，提高档案管理质量。

收集整理好以前财务档案，进行合理分类，整齐化一，归档存查，确保会计核算资料的完整性、严密性，以便核查方便。

二、加强财务人员培训，提高财务人员素质

目前，财务部半数人员为新进人员，必须规范人员管理，稳定财务队伍。以强化财务人员教育培养为基础，全面提高财务部人员整体素质，扎扎实实的把全公司的财务工作推上一个新台阶。主要从下几方面入手：

1、稳定增强财务队伍。对现有财务从业人员进行业务考核，坚持“试用”观念，坚持选拔引纳优秀的会计人员加入财务队伍，实行优胜劣汰，增强公司财务队伍的实力，为全公司的经营稳定打牢基础。

2、加强理论培训，增强财务的宏观经济管理意识。使财务人员从仅仅应付日常业务的工作状态得到改变，充分认识财务工作的连续性、复杂性，培养超前意识。

3、加强企业经营财务分析培训。以推行全面预算管理为目标，培养会计从业人员企业经营管理的事前预测、事中分析和基础财务分析工作。

4、加强会计实务培训。加强会计人员的业务培训， 注重工作效率，提高会计人员的整体核算水平。

三、开展会计信息化建设，尽快实现会计电算化

利用好电脑系统，开展网上数据报送，归集和整理会计数据，增强会计数据传递的时效性和准确性。有条件时，首先实现电算化与手工记账同时进行，逐步实现计算机替代手工计账的财务管理模式，解决会计手工核算中的计账不规范和大量重复劳动极易产生的错记、漏计、错算等错误。大量的信息可以准确、及时的记录、汇总、分析、传送，从而使得这些信息快速地转变为能够预测前景的数据，提高会计核算的质量，使公司会计核算工作更加正规化、科学化，现代化。

总之，财务部将严格遵守财经法律、法规和国家统一会计制度，遵守职业道德，树立良好的职业品质，严谨工作作风，严守工作纪律，坚持原则，秉公办事，当好家理好财，努力提高工作效率和工作质量。全面、细致、及时地为公司及相关部门提供翔实信息，为领导决策提供可靠依据，当好领导的参谋。积极为公司发展献计献策。

四、充分发挥财务管理职能，做好财务本职工作

1、按财务预算科学合理安排调度资金，充分发挥资金利用效率。积极提供全面、准确的经济分析和建议，为公司领导决策当好参谋，

2、积极争取政策支持。积极利用行业政策，想办法、找路子，争取银行等相关部门优惠政策，为公司谋取最大经济利益。

3、深入研究税收政策，合理避税增效益。新的季度里，引导财务人员加强税收政策法规的研究和学习，加强与税务部门各项工作的联系和协调，通过合理避税为公司增加效益。

4、搞好成本核算，合理调度资金完成年度预算。适应新形势，进一步加强流动资金分析和管理，为公司谋求最大利益。

5、搞好固定资产管理。凡是资产都应该为企业带来效益。加强闲置资产、报废资产处置工作，努力提高资产利润率。

五、参与企业管理，管好用好各项财务资金

挖潜增效，为生产经营目标的实现和效益的增长服务。管理是生产力，财务部将加强内部管理列入工作重点，即进一步加强财务管理，降低财务费用，控制生产成本，合理安排，压缩不必要的或不急需的开支，严格审核报销凭证，坚持“一支笔”审批，有效控制各项费用开支。

1、业务招待费管理。采取行政负责、工会参与、部门监督的原则管好用好业务招待费。

2、差旅费管理。严格规范差旅费报销程序和职工借款的还款时限，坚持按照公司制度执行。做到坚持原则，一事同人，杜绝虚报冒领，借款长期不还，占有公司资金挪作它用的现象发生。

3、电话费管理。严格预算控制，电话费预算按科室为单位包干到位，努力降低话费开支

4、办公费管理。办公费管理坚持各科室列出计划，经领导审批后，公司统一采购、保管，各单位按计划领用的原则执行。

5、车辆费用管理。严格执行公司制订的相关车辆费用管理办法，从严从细加强管理。车辆维修必须先有计划，经公司领导审核批准后进行维修，车辆用油由财务科负责采购、结算，专门部门负责保管、登记、领用，杜绝乱购、无计划领用。

财务部工作计划(二)

财务部作为公司的核心部门之一，肩负着对成本的计划控制、各部门的费用支出、以及对销售工作的配合与总结等工作任务，在领导的监督下财务部各工作人员应合理的调节各项费用的支出，保证财务物资的安全;服务于公司、服务于员工、服务于客户，以促进公司开拓市场、增收节支，从而谋取利润最大化，以最优的人力配置谋取最大的经济效益。

20xx年全球金融危机时刻警示着我们，在新的一年里，财务部工作人员应在厂领导的正确领导下制定对全厂其他部门的考核制度或者相关办法。我做财务工作已经好多年，深知20xx年财务工作计划对加强财务管理、推动规范管理和加强财务知识学习教育，有着非常重要的作用。为了做到财务工作长计划，短安排。使财务工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。特拟订了20xx年财务工作计划。在国家各项财务法律、法规的监督下制定如下考核制度：

一、继续开展会计规范化管理工作，防范和化解操作风险

在去年会计工作规范管理的基础上，继续开展会计规范化管理工作，提高会计核算管理水平，防范和化解操作风险。具体从8个方面抓起：会计基本规定;会计核算质量;会计报表质量;计算机管理;联行结算管理;会计档案管理;信用社网点管理及其它;会计经营管理。特别是会计档案管理历年来有所欠缺，每年的会计凭证虽然都归了档，但未按档案管理办法归类整理，需要进一步规范。

二、继续抓好增收、节支，进一步提升增盈创利水平

紧紧抓住增收、节支两个环节，外抓收入，内抓管理，力争全年实现在足额提取应付利息，提高拨备水平的前提下，实现利润xxx万元，确保社社盈余和专项票据兑付全县信用社资产利润率逐年上升的目标。针对目标，制定出台《xx县农村信用社20xx年增盈创利实施方案》，围绕增收、节支两个环节进行了安排。外抓信贷质量管理，积极盘活存量优化增量，拓宽增收渠道，千方百计应收尽收。内抓财务管理，降低经营成本，特别要加强营业费用的管理，在确保个人费用的前提下，压缩公费用，确保专项票据兑付全县信用社资产费用率逐年下降目标。具体抓好五项操作：一是财务开支操作：对营业费用实行费用额和费用率控制，严格实行了“ 以收定支、先提后支、多收多支、少收少支、以率定额，超支自负”的费用计提开支原则，将费用控制在核定比例之内。二是比例操作：即在费用开支方面针对国家有关政策规定，对职工福利费，工会经费，养老保险，待业保险金等按比例准确计提。对招待费、宣传费等要在规定比例之内节约使用。三是预算操作：对培训费、会议费、修理费、电子设备费购置及运转费实行了预算制，做到了在具体操作中严格按照预算控制支出。四是包干操作：对差旅费、邮电费、水电费、公杂费等我们结合区域实际和市场物价情况合理制定包干使用办法，无正当理由超出包干限额的社，其超额部分扣减个人费用。五是成本操作：严格加强了其他成本项目和营业外支出的管理，坚持按月监控，防止以其他名义列支。

三、继续做好信用社重要空白凭证管理工作，确保安全无事故

在重要空白凭证管理上，今年我们还将继续加大检查力度，近年来，通过每年的序时检查，使得各营业网点对重要凭证使用，管理达到了加强，但此项工作不敢懈怠，xx年三季度我们要组织人员对20xx年三季度的重要空白凭证领用进行了专项序时检查。从联社领回开始一直查到各社使用，逐项逐类凭证跟踪进行检查。同时要求信用社主管会计每月对所辖网点的重要空白凭证检查一次，每次检查认真登记《重要空白凭证检查登记簿》，责任明确。

四、继续规范股金

去年xx月份，市银监局分局批复我县信用社自然人股入股起点为xxx元，法人股入股起点为xxxx元，投资股比例xxx%。入股起点的提高，给规范股本金带来了巨大困难，20xx年虽然开展了此项工作，但离票据兑付要求还有差距，需要进一步规范。xx年底投资股比例xxx%，还差xx个百分点， 需在一季内达到比例。20xx年要大力开展增资扩股工作，虽然20xx年底县信用社的资本充足率已达到xxx%，但如果按票据兑付考核办法，我县信用社的资本充足率还不足以兑付专项票据，还需进一步加大增资扩股的力度，确保专项票据兑付时不受影响。

五、按标准开展信息披露工作

信息披露工作直接影响到专项票据兑付工作，今年x月份之前，要组织信用社按专项票据兑付标准认真开展信息披露，具体对20xx年度的各项经营指标完成情况、股金分红情况、“三会”召开情况、利润分配情况等进行披露，将信息披露报告和信息披露表放于相关场合，以便广大社员和利益相关者能真实准确地了解我县农村社各项业务经营的真实情况。

六、做好其它各项财务工作

1、搞好会计报表、项目电报的汇总上报工作。

2、做好重要空白凭证订购、保管、分发等管理工作。

3、认真搞好全年各项财务制度和政策文件的上传下达。

4、做好信用社业务和微机操作的日常指导。

5、保证信用社日常会计核算的正确无误等各项工作。

6、认真编写财务分析和项目电报分析。

7、加强信用社无息资金管理。

8、继续做好信用社帐户、现金、大额支取方面的管理工作。

财务部工作计划(三)

财务部作为公司的核心部门之一，肩负着对成本的计划控制、各部门的费用支出、以及对销售工作的配合与总结等工作任务，在领导的监督下财务部各工作人员应合理的调节各项费用的支出，保证财务物资的安全;服务于公司、服务于员工、服务于客户，以促进公司开拓市场、增收节支，从而谋取利润最大化，以最优的人力配置谋取最大的经济效益。

20xx年全球金融危机时刻警示着我们，在新季度年里，财务部工作人员应在厂领导的正确领导下制定对全厂其他部门的考核制度或者相关办法。在国家各项财务法律、法规的监督下制定如下考核制度：

1、组织财务部各员工对国家有关法律法规、会计制度、安全法、财务制度、管理制度等有关法律法规进行系统学习。

2、在财务部内部明确考核制度：财务人员的分工及各职能部门的协作，要分工明确并带有互相协作补充性，相互配合的工作中不断学习，对各项费用的合理支出起到监督作用，对违规违纪行为起到监督智能。

3、在应收帐款上起到有效的监督作用：明确各分管会计的职责，制定相应的制度，如对应收款的监督，应制定相应的规定，对货款回收的期限把握、回款具体事宜、相关销售责任人都应有相应的监督，加大财务监督力度。

4、在对公司其他部门的工作方面：对各科室产生的各项费用进行核算，为公司节省每一笔支出，从一角一元做起。在对各种原料的发票接收方面，认真做好本职工作尽自己的能力去做好每一笔业务的考察及发票的接收工作，认真完成每月的报税工作。

5、对车间的耗用、检修期间产生的各项费用进行把关，为节约成本、减少开支做好每一项工作，对各项费用的节、超进行考核并报公司领导，协助领导做好决策工作。

6、对前工作期间应进行有阶段性的总结，从月度小结到季度、半年、全年总结;做好资金预算工作，其中包括对应付款项、应收款项、车间检修估算等等;做好财务报表的编制工作，要求帐务清晰、任务明确;积极配合公司其他部门接受集团公司的考核及检查。

在新的季度里，力争在机遇与挑战面前认真搞好财务工作，用最优的人力配置争取最大的经济效益，以节约成本为思路提高资金使用价值;以提高员工素质、工作效率为工作目标，从思想上抓紧、行动上落实、制定完整的工作计划，学习好的工作经验和精神，落实各项规章制度，努力做好财务工作。为公司的良好发展尽到最大的职责。

财务部工作计划(四)

这个季度工作结束，财务工作让我感觉时间过得很快，时间总是这样不经意间溜走，工作也是这样，这个季度工作是充满激动的，在短短一个季度的工作中能够看出来，季度的工作不是一个顺利的过程，但是却让我受益匪浅，这几天我就一直在想自己工作的事情，回想这个季度的工作，我不经想起了前面一个季度的努力，在工作中总是有不顺利的时候，前一个季度就是这样，这个季度工作也结束，想一想三季度还在等着我，我也该对三季度做一个计划：

一、做好财务工作

这个季度的工作在部门同事一起的努力下结束，但是这个季度的工作也出现了一些问题，我觉得有必要在三季度中做好准备，一样的错误不能错两次，作为财务的一份子这方面的意识应当充分，财务是不允许出错的，严格的来讲财务的工作是公司最重要的工作，作为财务人员我们自身的素质是要求很高的。

三季度的工作中我会继续向这几个季度的工作吸取经验，这个季度在主要还是提高部门人员的素质，作为财务自身素质，对于公司的影响很高，特别是职业素养，一名财务的职业素养标准着工作能否做的好，在日常跟别的部门打交道的过程中应当保持好的态度，素质很重要，对于一些费用的报销应当保持一个好的态度，不管是财务还是别的部门，我们的都是为了让公司更好。

二、完善部门机制

三季度的工作也要严格抓好部门这一块，部门的机制是部门正常云运行的关键，内部管理很重要，三季度的工作中，要明确好好一个员工的职责，岗位，工作一定要分配得当，不能有粗心大意，做到每个岗位都专业化，在业务能力上严格要求，对于原工的业务能力分析，然后分配合适的职位，部门是一个需要大家一起建设的机构，财务部门人员更是要具备这一点。

财务部门都是精英，把工作做到专业化，平时对财务人员多做培训，在业务能力，跟业务知识上扩展更宽，把每一个人都锻炼成财务的精英分子，我觉得这是三季度要去实施的。

部门内部管理也是重点，对于财务部的管理方面，管理人员必须要有足够的管理经验，在业务方面也要很强，一个部门能不能做好就是看能不能管理好部门人员，三季度工作中应更加明确这一点，制度不容触犯，做到财务部门每一位员工赏罚分明。

三、确立目标行动起来

三季度工作中，给部门制定小目标，分阶段的去完成，不管做的好与不好，有了目标才能让部门人员有工作的方向，三季度中应当制定一个详细的目标然后执行。

财务部工作计划(五)

20xx年，我们要对过去工作中不足的地方进行完善管理，对做得好的我们需要把工作做得更好，加强财务管理，做到财务工作长计划，短安排。使财务工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。

1、响应公司工作会议精神，围绕公司资产经营考核目标，开源节流，增收节支，强化成本控制，从每一件小事做起，为公司真正的开源节流;

2、财务部作为公司的核心部门之一，肩负着对成本的计划控制、各部门的费用支出、以及对销售工作的配合与总结等工作任务，在领导的监督下财务部各工作人员应合理的调节各项费用的支出，保证财务物资的安全;服务于公司、服务于员工、服务于客户，以促进公司开拓市场、增收节支，从而谋取利润最大化，以最优的人力配置谋取最大的经济效益;

3、在新的季度里，财务部工作人员应在领导的正确领导下制定对全公司其他部门的考核制度或者相关办法;

4、在财务部内部明确考核制度：财务人员的分工及各职能部门的协作，要分工明确并带有互相协作补充性，相互配合的工作中不断学习，对各项费用的合理支出起到监督作用;

5、在应收帐款上起到有效的监督作用：明确各岗位的职责，对应收款的监督，对工程款回收的期限把握、回款具体事宜、相关责任人都应有相应的监督，加大财务监督力度;

篇7

以大力加强全系统数据质量建设工作，加强统计数据的采集、管理与评估，提升统计数据质量为主要内容，力争实现全县工商系统数据质量有新的突破，为强化执法、履行行政职能提供准确信息。

二、目标任务

（一）建立完善数据质量管理的相关规章制度。重点建立并落实数据质量责任、数据质量监督检查、数据质量监测和纠错、源数据质量管理、数据质量通报等制度。

（二）开展数据质量清理检查。在全县系统开展数据质量清理检查，重点是各类市场主体数据、行政执法案件数据、消费维权数据。

（三）在年已实施范围的基础上，新增对非公有制经济组织党建情况和有关食品安全的数据清理、完善。

三、工作步骤

（一）动员准备

6月20日，召开全县工商系统数据质量建设工作会议，传达上级会议精神，对年数据质量建设和统一信息化标准工作进行动员部署。

（二）数据清理

1、根据省局月度检查要求，对年5月1日以后的新增和变化数据进行自查和校正。

2、按照数据检查的要求，今年10月底前完成对2010年以来各类业务数据的自查和纠错。同时，县局相关业务部门要加强应用管理和规范，坚决实行在业务办理过程中录入数据、审核数据，确保新增数据和变化数据录入的准确、规范、完整。

四、数据清理整改

1、有明显错误和不符合国家数据标准规则的错误数据，要及时修改；

2、必填项目数据未填写的，要及时进行补录；

3、对实际发生的数据未录入的，要及时进行补录；

4、业务数据库中的数据与统计报表不一致的，从今年开始力求以数据库中的数据为标准，逐渐修改调整一致。

五、组织领导与分工

为了加强组织领导，县局成立数据质量建设和统一信息化标准活动领导小组，局长何卫东任组长，副局长任副组长，办公室、注册分局、消保分局、公平交易分局、经检大队、商广股、督察队、监察室及各工商所为成员单位。具体职责分工如下：

（一）办公室牵头负责数据质量建设工作。负责对数据质量建设工作的综合协调、组织实施以及与市局联系数据检查的相关工作。

（二）注册分局、消保分局、公平交易分局、经检大队、商广股负责指导和督促各工商所完成现有数据的清查、校准、补录工作，同时完成本级业务数据清查、校准补录工作，并负责完成各自业务口的数据建设工作总结并及时上报；负责对口业务数据的检查通报工作；配合市局业务科室数据质量检查工作。

（三）督察队、监察室负责对业务股室、工商所数据质量建设工作的执行情况进行监督和督办。

六、有关要求

（一）提高认识，认真落实。

数据质量建设和统一信息化标准工作是信息化工作实现从抓基础建设和局部应用，到业务协同、深化应用战略转型的必然要求；是推进信息化建设可持续发展的长远措施；是促进信息化与工商业务融合，有效发挥工商整体职能作用的重大举措。各单位要进一步提高对数据质量建设和统一信息化标准工作的认识，从改进思维模式、工作作风、工作方法入手，着重在日常工作的每个环节抓数据质量，努力将数据质量和统一信息化标准工作提高到新的水平。

（二）严格要求，及时整改。

篇8

    为了确保2009年人口和计划生育工作目标的顺利完成，年初根据“五普”资料，对进入婚育期的育龄妇女数量进行了科学预测，结合2009年底的抽样调查情况进行综合分析，制定了2009年工作目标，为领导科学决策提供了客观真实的依据，为我区整体工作上水平奠定了基础。

    二、提高统计报表质量

    为提高统计报表质量，挤干统计报表水份，我区对各乡、镇（场）、办事处使行每月5号召开统计报表例会制度，对各乡、镇（场）、办事处上报的统计报表进行认真的审核、汇总。不定期的对各乡、镇（场）办事处上报的出生、新婚、节育等情况进行调查，发现有瞒报、漏报、错报现象的进行及时更正，对乡、镇（场）、办事处的负责人给予通报批评。

    三、加强生育证管理，提高生育证的合格率

    2009年上半年在生育证的发放管理方面，我们严格按照《河南省人口与计划生育条例》和《开封市生育证管理规范》的要求，认真审阅有关资料，做到严把关，细审核，对不符合条件的人员不予审批,杜绝“人情证”、“关系证”做到了政策面前人人平等，执行政策公开、公平、公正。

    四、加强依法管理、规范生育秩序

今年上半年，全区在加大依法监督管理的基础上，继续开展生育秩序整顿工作，重点在生育指标的审批、发放、管理等方面加强核查把关，严格生育政策。对持生育证引、流产者，其生育证作废，不再换发下年度生育证。对群众举报的线索，认真排查取证，坚决禁止“放水养鱼”现象，杜绝多孩生育，净化生育环境。

    五、高质量完成mis录入

    区人口计生委要求各乡、镇（场）、办事处认真学习贯彻落实省信息化建设工作的会议精神，对信息录入的质量和进度，提出新的要求、改进措施、强化责任、鼓舞干劲、明确任务、保证质量，各乡、镇（场）、办事处，要增强人口数据信息录入工作的紧迫感，做到月结月清，不能遗留上月问题。

    六、扎实开展日常工作

    统计股是计划生育工作的一个窗口，为使之成为一个文明窗口，我们兢兢业业在以下三个方面努力。一是勤于学习，提高素质。从事计划生育统计工作必须熟练掌握生育政策，全面精通计划生育各项业务工作，能及时准确地解答各种工作中存在的问题，因此我们非常注重学习，潜心钻研业务不断提高自己的工作能力。二是坚持原则，秉公办事。三是坚守岗位，优质服务。统计股工作量大，人员少与各方面联系比较多，这就要求我们坚守岗位，服务到位。

    虽然，我区统计工作取得了一定的成绩，但与上级的要求还有一些距离，也存在一些不容忽视的问题，主要表现在以下几个方面：一是统计员队伍素质还有待进一步提高，责任性还要进一步加强。二是各乡镇统计员计算机应用水平不高、发挥作用不强与现行计划生育统计工作要求相差较远。三是统计质量不高。部分单位仍然存在统计错、漏报现象，政策外出生的上报仍受到较大干扰，严重影响了全区计划生育统计工作整体水平的提高。四是已婚育龄妇女管理仍存在漏洞，还没有完全实行居住地管理，各乡、镇（场）基本还是以管理农业为主要对象。

   七、下一步工作计划

    1、搞好统计求实工作，加大督查力度，每季度搞一次解剖调查。

    2、认真做好报表分析。每月5号收集、审核、汇总、上报月报表，做好考核工作，定期公布计划生育统计主要数据(如：出生率、性别比、自增率)并对统计工作中实事求是、准确及时的全面完成统计任务的乡镇和个人进行表扬和鼓励，对有瞒报、漏报出生的乡镇，在人口与计划生育责任目标考核中加重扣分。

    3、完善育龄妇女信息库的各项数据补录工作。

    4、进一步加强生育证管理工作，争取达到生育证发放及时率和有效率100%，定期或不定期对乡、镇（场）、办事处进行检查督促，杜绝违法违纪发放生育证现象。

篇9

关键词：

建筑企业；工程项目管理系统；质量控制

1建筑企业工程项目管理系统发展现状

工程项目管理是建筑企业最基础、最主要的工作，建筑企业的项目管理水平代表着整个企业的核心竞争力。以前，建筑企业使用信息系统管理工程项目的并不多，因为建筑企业从事的项目建设大多是一次性的，所以没有必要为此开发专用的项目管理系统；另外，在原有的计划经济体制下，建筑企业在项目实施过程中不需要承担太大的风险，所以他们还没有意识到需要使用工程项目管理系统进行科学管理。近年来，随着市场经济的发展，建筑企业的管理责任大大增加，在工程项目实施过程中承担的风险也要大得多，一旦在某些环节上失误就容易造成很大的损失。此外，由于工程项目一般规模大、周期长，项目建设内容复杂，在具体的管理过程中，需要处理的信息量非常庞大，并且呈越来越多的趋势。近些年来，国家在大力推广工程项目管理系统在建筑企业中的应用，但是受到各种因素的制约，应用水平参差不齐，应用效果也存在一定问题，还有大量企业在项目管理过程中使用纸张进行信息的传递与沟通，数字化、信息化的水平相比于其他行业而言，处于一个相当落后的状态。而一些已经开始使用工程项目管理软件的企业，也存在信息标准不统一，设计不够规范，重复录入数据过多等问题，在项目建设过程中的信息沟通不畅，效率及质量低下，沟通成本也居高不下。我国的建筑企业一直是国家“走出去”战略的率先落实者，随着国家“一带一路”的深化落实，我国大量建筑企业需要将过剩产能逐步海外市场转移，面对国际市场的残酷竞争，如何在与国外这些大型建筑企业同台较量中不落下风，必须依靠先进信息化技术的支撑与支持，大力发展工程项目管理系统是必由之路，目前国内多家建筑企业在此均做出有益探索，建设了一批高水平，有特色的系统，比如中国建筑工程总公司牵头组织研究的“建筑企业和工程项目管理信息系统研究开发和应用”在“十五”期间就首次进行了建筑企业和工程项目管理信息化模式和实施方法的研究，并开发出了相应的软件产品，进行应用，取得了一定的效果[1]。而其他各大建筑企业也在近年来大力开展了工程项目管理系统的建设与应用。

2质量管理理论概述

质量管理是企业为了保证和提高产品与服务质量而开展的各项管理活动的总称。国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会对质量管理提出了定义如下：确定质量方针、目标和职责，并通过质量体系中的质量策划、质量控制、质量保证和质量改进来使其实现的所有管理职能的全部活动。质量管理的发展与工业生产技术和管理科学的发展密切相关[2]。质量管理理论进入20世纪后，随着工业化时代的大发展而不断完善起来的，当人类进入产业资本化时代后，企业经营规模不断扩展，机械化水平越来越高，而质量管理的发展，大致经历了三个阶段：即质量检验阶段、统计质量控制阶段和全面质量管理阶段。

3构建工程项目管理系统分阶段质量控制的总体模型

任何项目都有自己的生命周期，关于项目生命周期的定义在业内有多种表述，美国项目管理协会的定义具有一定的代表性，它提出：项目是分阶段完成的一项独特性任务，一个组织机构在完成一个项目时通常会将项目划分成一系列的阶段，以便于对项目更好的管理和控制。项目的各个阶段的集合就构成了一个项目的生命周期。各种不同的项目类型关于其生命周期阶段的划分，有很多种不同的划分方法，能够划分成很多种情况。1970年RoyceWinston提出了著名的“瀑布模型”。瀑布模型是一种线型顺序模型，是项目自始至终按照一定顺序的步骤从需求分析进展到系统测试直到提交用户使用的一种模型，它提供了一种结构化的、自顶向下的软件开发方法。各阶段的主要工作成果从一个阶段传递到下一个阶段，都必须经过严格的评审或测试，以判定是否可以开始下一阶段的工作，各阶段之间是相互独立的。综合“项目管理生命周期模型”和软件开发“瀑布模型”的思想和优缺点，文章提出了工程项目管理系统分阶段质量控制的总体模型，该模型将项目开发过程从开始到结束，分为八个阶段，依次为甲方需求调研与可行性研究阶段、项目正式立项启动阶段、实际需求分析阶段、系统设计阶段、系统实现阶段、系统测试阶段、系统运行及维护阶段、结束阶段。每一个阶段的质量控制工作包括三项工作内容，依次为各阶段工作团队资质和工作计划质量控制、工作过程和活动质量控制及工作产出物质量控制。在质量控制中的工作团队资质和工作计划内容中，主要进行的工作为：（1）对各个阶段的工作团队（以下简称为乙方）进行资格审查；（2）通过资格审查后，由乙方提交该阶段的工作计划、工作过程以及工作成果；（3）乙方提交工作计划之后，由甲方负责审查乙方的工作计划。在质量控制中的工作过程和活动内容中，主要进行的工作为：根据该阶段的工作计划，将实际过程的进展情况与工作计划进行对比，对比对的结果进行质量监测，并控制产生的质量偏差。在质量控制中的工作产出物内容中，主要进行的工作为：甲方根据本阶段乙方提交的工作计划，与乙方工作的实际产出物进行对比，通过质量审查对产生的偏差进行控制。

4工程项目管理系统的质量控制实践

工程项目管理系统的质量控制模型建立之后，各责任单位就要紧紧围绕该模型，结合质量控制的方法，实施有效和必要的质量控制。对于质量控制工作必须涵盖项目的整个过程当中，一般分为监测和控制两个阶段：监测的主要目的是记录、汇总并汇报有关项目质量数据的信息；控制就是使用质量监测提供的数据对项目进行控制，确保项目质量与计划保持一致。专家评估法是一种常用的质量评审方法，在工程项目管理系统质量控制总体模型中，非常适用于各阶段工作团队资质的评审，并联合检查表法对各阶段工作成果进行审核。检查表是为每种文档专门构造的条目清单，用来收集数据、检查和掌握整个项目的关键点，项目工作质量的检查表法就是通过检查表的制定和填写，来保证整个项目实施过程符合其质量要求的质量控制方法。项目工作质量的检查表法要求每次检查都有严格的检查记录，并授权相关人员对检查结果进行评审，决定检查结果是否能够接受。这种方法简单有效、处理便捷，通过检查表中所列的检查科目和清单，核实项目的实际工作进展，从而发现项目实施过程中存在的问题，并制定相应的解决策略[6]。在工程项目管理系统质量监测阶段完成之后，根据质量监测收集到的记录和数据，要及时对产生的质量偏差进行控制。在信息系统开发的各个阶段，如果通过监测手段发现存在各种质量偏差，而引起偏差的原因是项目计划的不完善，或是项目计划存在较大问题所导致，那么就应当使用变更控制法，通过建立严格的项目变更控制流程对各阶段的变更请求进行有效的评估以及优化优选，从而使项目变更能够做到影响最小化和项目利益的最大化。工程项目管理系统开发实施各阶段的变更控制流程为：（1）变更请求提交。由项目质量管理与控制小组联合确认后提交书面变更申请书给项目经理，该申请书中应当清楚的说明申请变更产生的背景，变更的具体原因、需要变更的内容以及此变更批准后将会对项目的实施进展所造成的影响，对已经确认的里程碑计划产生的影响也需要一并说明，并提出相关的保障措施。（2）变更请求接收。项目经理在接收变更请求时，应检查变更请求的内容是否清晰、完整、正确，提交的材料是否齐全。（3）变更请求评估。由项目经理评估变更请求的特征，确定变更影响的范围和修改的程度，如有必要，必须召集相关人员以及相关专家，组织专门的变更请求专项评估会议，对可能影响项目进度和范围进行全面与准确的分析，为最终的变更决策提供充分、科学的理论依据和决策数据。（4）变更请求决策。通过对变更请求的详细评估，将相应的内容提交后，由项目经理召集并主持专门的变更请求决策会议来决策是否同意变更请求。如果最终的决策会议不同意变更，那么项目将按照原定计划来实施；如果同意变更，那么将由质量管理与控制小组根据变更内容，制定新的项目计划。新的项目计划制定完成后，重新提交给项目经理审批，经审批通过后，项目将按照新的项目计划来实施。

5结束语

文章以项目管理和软件项目管理理论、质量管理和质量控制理论为指导，分析了建筑企业工程项目管理系统建设过程中的质量影响因素，研究了工程项目管理系统质量控制的特点，通过分析并结合软件项目质量控制和软件开发瀑布模型等相关理论，建立了一套适合于建筑企业工程项目管理系统的质量控制模型，并结合软件质量控制的方法，实施了有效的质量控制。文章的研究最重要的是提供了一条针对于建筑企业信息系统进行质量控制的思路，为以后进一步深入的研究奠定了一定的基础。但还存在许多需要不断改进和完善的地方，在今后的研究中还应当在质量控制模型的建立以及质量控制方法的选择等方面作进一步的工作，使质量控制能够更加有效。

作者：骞巍 单位：中国电力建设股份有限公司

参考文献

[1]杜锦谊.建筑企业项目管理信息系统的研究与设计[D].广州：华南理工大学，2008.

[2]张凤荣.质量管理与控制[M].北京：机械工业出版社，2011.

[3]约瑟夫•M•朱兰，A•布兰顿•戈弗雷.朱兰质量手册（第五版）[M].北京：中国人民大学出版社，2003.

篇10

虽然北京与山东滨州隔着近千里的距离，通过电话，记者依旧能感受到王洪波对公司信息化的那种热忱。他的语速很快，争分夺秒的声波似乎也在表达他对IT技术的感受。他不仅快言快语，谈起技术应用还有理有据，谈话中不经意间流露的山东口音和叙事口吻，也展现了他实干、热情、自信的行事风格，而印证这些的正是他讲述的山东滨州渤海活塞股份有限公司（以下简称渤海活塞）信息化发展的一个个故事。

跳出活塞看活塞

汽车活塞好比汽车发动机的心脏，在发动机运行过程中占有极其重要的地位。特别是近年来，随着发动机技术的不断发展，发动机的转速、平均有效压力、能耗等都有了大幅度提高，因此发动机的热负荷和机械负荷都增加了，所以在设计和制造方面也有了很大的改变和提高，从而满足现实社会高要求的排放标准和动力需求。

对此，渤海活塞在技术研发、制造工艺等方面都积极投入，据了解，渤海活塞1963年就定点生产活塞，能够全面生产各种汽车、船舶、工程、军工等动力机械用活塞，综合实力全球排名第4位，目前达到国内综合市场占有率35%，商用车用高端产品市场占有率60%。

行业领先，IT支撑，渤海活塞的行业地位与信息化发展密不可分。追溯到1989年，渤海活塞正处于财务、车间“电算化”的起步阶段。王洪波回忆，当时全国各行各业学深圳，公司团队参观了深圳大学的校园网建设，计算机、网络的吸引力在领导层的大脑中挥之不去，回到公司后就立即买了两台IBM PC-XT做开发研究，自己编制了车间工资、奖金核算程序，拉开了微机辅助企业管理的序幕。从现在看，那只是算盘和计算器的升级品，但当时这小小的一步，却奏响了产业升级的前奏。

跳出活塞看活塞，一直是王洪波所秉承的原则，走出自己的“一亩三分地”才能站在新的高度看问题。20世纪80年代末渤海活塞有了走出国门的机会，也是这次机会让公司在1990年实现了“甩图板”工程。王洪波说：“当时我们的总工程师王宪武到德国同行业参观，看到对方用计算机进行产品设计、模拟仿真，默默记下软件名字（现在的Magma Soft），可回国后找不到，人家又不卖。于是公司决定走合作开发、版权共有之路，投入300万元与深圳万通软件公司合作开发活塞CAD系统。”

据介绍，渤海活塞随后又建立起拥有30台HP700系列工作站的CAD室，在全国机械制造业率先实现了甩图板工程，并奠基了信息化嫁接改造传统产业、设计制造自动化的基础。对此，王洪波强调道：“活塞产品的设计、加工工艺工装的设计、模具的设计与辅助加工、活塞专用机床的设计都在该系统上进行，比国家提出的‘双甩’（甩图版、甩账表）工程整整早了16个年头。”

该出手时就出手

信息化的应用就是一把无形的剑，它的锐利只有应用到实际中才能显现。王洪波认为，渤海活塞如此重视信息化建设，一方面领导层都是从公司早期的IT项目中走出来的，对其应用的实际情况了如指掌；另一方面，每个项目的成功都会给下一个项目的上马增强信心，如此良性循环，IT发挥的作用就越来越大。除了这两点，把握时机也至关重要。

时间转眼到了2006年，这一年，对于大多数人来说可能很平凡，但是却令王洪波记忆犹新，他说：“新年伊始，渤海活塞的领导层开始嗅到了几分冬天的气息： 原材料涨价、员工工资提高、客户要求降价声一片……公司面临将利润提高一倍的两种选择： 一种是把销售额增加100%，市场扩大一倍；另一种是把成本降低5%。于是，一场以ERP升级为依托，以精益生产为主线的向管理要效益、向管理要效率、向管理要富裕的‘三要’战役打响。”

触手可及的金矿就在日常工作的一念之间，渤海活塞合作开发与自主开发相结合，先后集成了十大管理系统，包括ERP系统、OA系统、PDM系统（产品数据管理）、CRM系统（客户关系管理）等。“在十大系统的共同发力下，我们建立了基于ISO/TS16949管理体系的ERP管理系统，将主要的管理制度、标准业务流程全部固化在ERP程序中，实际工作中，一旦出现执行不到位、工作遗漏等情况，ERP系统会自动提示报警、达不到要求时不能进入下一工作流程，起到了良好的防错功能，在日常工作中保证了强有力的执行；同时通过程序设置进行了自动考核和早期绩效预警，实现了控制前移，在异常情况发生初期及时启动反应措施，首次把生产技术准备、服务保障和每一个订单‘联姻’，把工作质量推向前沿，保证顾客订单100%交付和公司经营目标的实现。”

往前看还要停下看

时间快速的向前推移，追赶信息化的步伐就在这二十多年的发展中，虽然步履匆匆，但王洪波认为依然要停下来自省，发现不足。他意识到，公司信息化系统总的现状是：起步早、更新慢，理念新、集成差，几个重点环节迫切需要升级整合。例如，公司缺少以订单与生产衔接的MES制造执行系统，因此企业计划层与过程控制层之间容易出现信息“断层”。由于ERP系统的服务对象是企业管理的上层，一般对车间分厂层的管理流程不提供直接和详细的支持，所以订单排产没有基层数据作支撑。而现场自动化系统的功能主要在于现场设备和工艺参数的监控，它可以向管理人员提供现场检测和统计数据，但是本身并非真正意义上的管理系统，因此，生产力对订单交付的支持不能得到很好的体现。而且出现用户产品投诉等质量问题的时候，也不能根据产品信息追溯这批产品的所有生产过程数据。