产权交易中心模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇产权交易中心，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

签约地点：______________

邢台市企业产权交易中心制

根据我国的法律、法规以《企业国有产权转让管理暂行办法》、《河北省企业国有资产产权交易管理暂行规定》等规章的规定，本合同当事人遵循自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则，经协商一致，订立条款如下，以资共同遵守。

一、合同的双方当事人

出让方（以下简称甲方）：_________

住所：___________________________??????邮编：_________

法定代表人：_____________________??????职务：_________

委托人：_____________________??????电话：_________

e－mail：________________________??????传真：_________

受让方：（以下简称乙方）：_______

住所：___________________________??????邮编：_________

法定代表人：_____________________??????职务：_________

委托人：_____________________??????电话：_________

e－mail：________________________??????传真：_________

二、转让标的的基本情况

本次转让为甲方将所属的_________进行转让，该标的账面价值_____元，评估价值_________元，该标的转让行为已经_____同意。

三、标的转让及价款支付情况

甲方通过邢台市企业产权交易中心对转让标的公开征集受让方后，以___方式将标的转让给乙方，转让价款为人民币（大写）___元，双方约定在_________内，乙方（①一次、②分期）通过邢台市企业产权交易中心指定的_________账号将合同价款付清。

采用分期付款的，乙方以_________为保证条件，分_________次，分别在_________付清。

四、资产交割

乙方通过邢台市企业产权交易中心的指定账号支付合同价款或者首付款后，甲乙双方_________（1、按付款比例；2、一次性）进行资产交割，甲方将编制好的《资产转让交割单》提交给乙方，由乙方凭此清单逐项核对与验收，核对无误、验收完毕后，由甲、乙双方及其经办人员在该清单上盖章、签字方视为交割完成。

五、税费负担

经甲、乙双方约定，本次转让所涉及的税费按如下方式处理：　 ????????????

六、争议处理

在本合同履行过程中，甲、乙双方发生争议，经协商无效时，当事人可以向产权交易机构申请调解，也可以依合同的约定双方选择_________（①依法向_________所在地仲裁机构申请仲裁、②依法向_________所在地人民法院起诉）。

七、违约责任

1．乙方在报名受让时，通过邢台市企业产权交易中心交付保证金人民币（大写）_________元。合同履行后，乙方交付的保证金退还给乙方或抵作价款。当乙方不履行合同的约定，则无权要求返还保证金；若甲方不履行合同的约定，应当向乙方支付相当于乙方交付保证金数额的赔偿；若甲、乙双方要求解除合同的保证金扣除乙方相应费用后返还给乙方。

2．乙方未能按期支付本合同标的的价款，或者甲方未能按期交割本合同标的，每逾期一日应按逾期部分金额的_________％，向对方支付违约金。

3．一方违约给另一方造成经济损失，且违约方支付违约金的数额不足以补偿对方的经济损失时，违约方应偿付另一方所受损失的差额部分。

八、合同的变更和解除

当发生下列情况之一时，可以变更、解除合同：

1．因情况发生变化，当事人双方协商一致，并订立了变更或解除协议，而且不因此损害国家和社会公共利益的。

2．由于不可抗力致使本合同的条款不能履行的。

3．由于一方在合同约定的期限内因故没有履行合同，另一方予以认同的。

本合同需变更或解除，甲、乙双方必须签订变更或解除协议，并报产权交易机构备案后生效。

九、权证变更

甲、乙双方在交割完成后，由_________负责，于_________日内办妥权证变更事项。

十、双方约定的其他条款：______________________________________________________

十一、合同的生效

本合同由甲、乙双方当事人签字盖章后生效，邢台市产权交易市场凭本合同及《资产转让交割单》出具产权成交确认书。

十二、其他

篇2

[中图分类号]F276.6　[文献标识码]A

[文章编号]1673-0461(2009)07-0001-05

产权市场作为具有中国特色的一种市场形态，是在我国经济体制市场化改革进程中诞生并不断发展壮大起来的。它对于促进国有企业改革和优化资源配置发挥了重要作用。然而，目前产权市场毕竟处于探索阶段，还存在着很多缺陷，其中很重要一点，就是大量交易品种以非证券化的实物形态出现。从而使得产权市场配置资源的功能难以发挥。因此，我们应在参考和借鉴国外相关经验的基础上。对产权市场的交易品种进行重新定位，大力推行产权市场交易品种创新，积极发展股权、债券、资产证券化等价值形态产品的交易。这是产权市场可持续健康发展的关键，也是产权市场争取融入多层次资本市场体系的重要途径。为此。本文试图对产权市场可能开展的创新型交易品种作一探讨。

一、非上市公司股权登记托管

非上市公司股权登记托管，是指股权托管专门机构接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股东名册、办理股权托管登记、提供股权托管服务的活动。产权市场将非上市公司股权登记和托管业务作为交易品种创新，有其充分的必然性。

1　产权市场可以成为非上市公司股权登记托管的理想平台

首先，产权市场与非上市公司股权转让有着历史渊源。早在20世纪90年代初，作为产权市场最初表现形态的四川成都的“红庙子市场”和山东省淄博证券交易自动报价系统就曾因开展非上市公司股权交易而名噪一时。后来，为整顿金融秩序，防范和化解金融危机。这两个市场虽然先后被关闭，但却为产权市场从事股权转让业务积累了宝贵的经验。世纪之交，为适应股份制改造的需要，河南、厦门、青岛、深圳、上海等省市相继出台了有关支持股权托管的政策法规，于是为非上市股份有限公司提供股权托管服务的业务重新开展起来。深圳还规定：深圳证券交易所的证券登记公司可逐步退出非上市股份有限公司股权登记托管业务。由深圳市产权交易中心和深圳国际高新技术产权交易所两家同时开展非上市股份有限公司的股权登记托管业务，为非上市股份有限公司提供股权托管、股权质押、增资扩股、转让过户、分红派息等服务。所以，产权市场开展非上市股份有限公司和其他有限责任公司的股权登记托管业务并不陌生，而是轻车熟路。这种做法不仅为股权的有效合理流动提供了良好的市场环境，而且为产权市场的发展创造了条件。

其次，产权市场能够为未上市股份有限公司股权转让提供有效服务。产权市场经过20多年发展，信息网络系统日趋完善，交易监管制度不断规范，客户群体逐渐扩大，许多交易机构之间还建立起信息共享、业务合作的联动机制，具备了为非上市公司股权登记托管提供有效服务的业务基础。越来越多的证券和投资、资产评估、审计、法律等专业人士在产权交易机构从事企业并购、股权转让等相关业务。不少产权交易机构利用两个交易平台，为国有股权转让提供合法服务，为一批非上市股份有限公司的股东进行登记和托管。为这些公司进行过户等相关服务，不少上市公司就是从托管中心走出去的。

再次，产权交易市场开展未上市股份有限公司股权转让业务有法可依。新修订后的《中华人民共和国公司法》(以下简称公司法)使产权交易市场从事股权登记托管符合法律规定。公司法第139条规定： “股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所或者按照国务院规定的其他交易方式进行。“其实，全国产权交易机构开展的非上市股份有限公司股权登记托管业务，都是在中国证监会允许并在省市政府相关部门批准下进行的。当前，对于产权交易机构来说，应当正确地理解“国务院规定的其他交易方式进行”的内涵，积极稳妥地把握其实质，规范开展业务，始终在国家法律法规的框架内，依法为当事人做好各种服务。

第四，产权市场为非上市公司股权登记托管服务也是业务转型的需要。随着国有企业改革与国有经济战略调整任务的基本完成。产权交易市场中的国有产权逐步退出，民营企业尤其中小企业股权粉墨登场。产权市场应抓住历史机遇，适时进行业务转型，将重点从为国企改革服务转移到为实现创新国家战略服务，也就是为股份制企业、创新型中小企业的股权交易服务。产权交易机构作为由政府批准设立的、具有普遍社会公信力的专业性机构，接受非上市股份公司和有限责任公司及其股东委托，依法从事股权登记托管工作，旨在提高股份管理工作公信力，进一步规范股份制企业的资本运作，维护股东的合法权益。在规范股权登记托管的基础上，有限责任公司和非公开发行的股份有限公司的股权将成为产权市场的主要交易品种。

2　开展非上市公司股权托管需要解决的问题

产权市场要开展好非上市公司股权托管业务，必须进一步明确自身定位，解决好政策层面、操作层面的诸多问题。

首先。要解决股权托管过程中股权归属的认定问题，保障投资人合法权益。在非上市股权登记过户、变更转让的过程中，投资者所面临的最大风险是无法确权。即无法认定股权的归属。因此，过去经常发生投资股东被欺骗的事件。通过具有社会公信力的机构进行股权托管，则可以解决股权归属不明这一弊端，保障投资者合法权益。从这一意义上说，非上市公司进行股权托管的过程也是确权的过程。目前。许多中心城市相继建立了股权托管机构，为非上市股份公司提供股东登记服务、变更服务、信息查询及分红等其他服务。有的地方政府甚至以行政规章的形式要求非上市股份公司必须进入托管中心或者产权交易所(中心)进行集中登记托管。

然而，产权市场要开展好非上市公司股权托管业务。光靠行政措施是不够的，还必须解决一些政策层面的障碍。比如，一些产权交易机构以往办理的非上市股权转让业务，通常无法在工商管理部门办理变更登记，也就是说，投资者往往只能是隐名股东。虽然目前《公司法》和部分省市的人民法院已经认定在特定条件下隐名投资有效，但有些地方的法院则对此有不同的理解并采取不同的处理方式，这就容易导致对这种投资行为有效性的认定产生不确定性，从而损害投资人合法权益。在这种情况下，很多投资者对非上市公司进行股权投资，宁可选择在依法设立的证券交易场所进行交易或者按照国务院规定的其他方式进行交易，而不是在产权交易所(中心)进行交易。为此，需要对现有相关政策和规定进行调整，以改善产权市场的定位，确立其社会公信力。

其次，要突破“不搞柜台交易、不搞拆细交易、不搞连续交易”的政策羁绊，实行交易方式

创新。1998年以来，国家为防范金融风险，整顿金融秩序，并针对产权交易出台了“不搞柜台交易、不搞拆细交易、不搞连续交易”的规定(简称“三不”准则)。然而。自那时以来，产权市场环境已发生重大变化。故对于“三不”准则应根据现时情况作具体分析：

针对“不搞柜台交易”，产权市场可规定自身仅利用公告牌进行信息披露和报价，买卖双方与交易市场达成协议的前提下，可以通过“场外交易”的方式，从而规避产权市场进行柜台交易的风险。

针对“不搞拆细交易”，由于国家对何谓拆细没有明确，因此将公司股权适度拆分，也说得过去；事实上，为了提高产权的流动性，相当多的产权交易机构都在不事声张之中，悄悄地进行股权分拆交易，只不过分拆的份额大小有别而已。

针对“不搞连续交易”，由于国家对交易的连续，是一分钟、一小时、一天、一周，还是一个月，均无明确规定，这就给市场操作留下空间。有的地方产权交易机构为活跃市场，尝试引进做市商制度。做市商对于保持交易连续性，帮助培育市场，起着重要作用。

二、私募股权投资基金

私募股权投资基金(Pjvate Equite，简称PE)是指投资于非上市股权的一种投资方式。产权市场作为我国资本市场中的基础性市场，可以充分利用自身的平台优势，为私募股权投资基金市场体系的建立解决进入和退出两个方面的问题。

1　我国私募股权投资的现状

首先，私募股权投资市场日益活跃。根据大中华区著名创业投资与私募股权研究，顾问及投资机构清科集团的数据显示：

(1)2006年有35支可投资于中国大陆地区的亚洲基金成功募集，募集资金高达121.61亿美元。①同时，私募股权投资机构在中国大陆地区共投资111个案例，参与投资的机构数量达68家。整体投资规模达117.73亿美元，为亚洲之冠(除日本外)。

(2)2007年，私募股权基金在中国大陆的投资呈持续增长态势，全年共有177个投资案例，投资总额为128.18亿美元。除了一直活跃在中国大陆的私募股权基金外，有越来越多的新兴外资机构参与中国的私募股权活动；另一方面，中国本土的私募股权投资机构也在不断壮大，随着他们与外资私募股权基金的合作与竞争的增多，中国私募股权市场将更显活跃。

(3)虽然美国次贷危机给全球金融带来了严重的灾难，中国通货膨胀的压力也很高，但是2008年中国私募股权投资发展势头还是很强劲，第一季度共有16支可投资于中国大陆地区的亚洲私募股权基金完成募集，资金额达到199.98亿美元，比去年同期大幅增长，增幅达163.3％；对比2007年第四季度基金募集情况，本季度募资金额也增长59.6％。

其次，传统行业最受私募股权投资青睐。从行业的角度来看，传统行业最受私募股权投资机构青睐。从监管部门公布的统计数据可以看出。私募股权投资偏睐传统行业，投资该行业的资金和案例数量占了最大的比重，而且这趋势一直没有减弱。广义IT行业由于其广阔的发展前景。增长潜力巨大。吸引了更多的私募股权投资基金。

再次，私募股权投资策略趋向多样化。2007年以来，我国私募股权投资市场最明显的趋势之一就是投资策略趋向多样化，过桥资金和对已上市公司的投资(即PIPE类)案例数明显增多。从已公布的统计数据可以看出，2007年过桥资金投资案例为22起，而2006年仅有¨起，同比增长100.0％；PIPE类投资案例数在2007年为22起，2006年为19起，增长率为15.8％。同时。来自夹层资本和重振资本的投资更是突破2006年零的纪录，其中夹层资本发生了9起投资案例，涉及总额达8.43亿美元，占全年投资总额的6.6％。重振资本也发生了1起案例，这表明中国私募股权投资市场的投资策略已开始呈现多元化的格局和趋势。

随着我国多层次资本市场的建设和相关私募股权投资法律法规的完善，私募股权基金越来越倾向于投资在PIPE和过桥资金上，以降低风险。据清科研究中心预计，2008年中国私募股权投资策略在PIPE和过桥资金的比重会有所增加。

第四，私募股权投资退出以IPO为主。2006年共有26起私募股权基金退出案例，有17家私募股权基金支持的企业成功实现IPO，还有4家私募股权基金通过在二级市场出售现有股份成功退出，各有2家私募股权基金以股权转让方式和管理者回购方式退出，以并购方式退出的案例只有1起。2007年共发生94笔退出交易，其中以IPO方式退出的案例笔数为79笔。占2007年总退出笔数的84.0％，上市后股份减持的退出数量有9起，股权转让(财务投资者将股份转让给财务投资者)的退出数量有5起，以并购方式退出(M＆A，财务投资者将股份转让给战略投资者)的案例仅有1起。这表明在我国，IPO方式退出占绝对主流。

2　产权市场是私募股权投资基金进入和退出的理想平台

且前，制约中国私募股权基金发展的主要问题是缺乏良好的信息平台和没有完善的退出渠道，而产权市场作为我国资本市场中的基础性市场，可以充分利用自身的平台优势，恰恰可以解决这些问题。

首先。产权市场可以为私募股权基金提供有效的项目信息，成为私募资本投资的进入平台。产权交易市场具有广泛性、集中性、公开性、公平性、公正性的特点。这些特点为产权交易所作为私募股权基金的进入通道提供了条件。比如，产权市场的广泛性与集中性能够为私募股权在项目选择上提供大量真实可靠的信息，并能够集中地对多个项目进行比较从而将资金投入到最具有投资潜力的项目。为实现资本的保值增值提供保障。产权市场的公开性与公正性，能够杜绝暗箱操作，让投资者能够在对等的市场化的运作模式下取得项目的投资权。产权市场的这些特点能够解决我国私募资本市场寻找项目难的问题，为私募股权基金提供有效的进入平台。

其次，可以为私募股权基金开辟一个安全的退出通道。对于私募股权基金来说。退出环节是实现收益的关键环节。目前，私募股权基金主要选择在境内外的股市退出，但也可以选择产权市场作为退出通道，既可以利用产权市场寻找买家，也可以利用交易机构的产权经纪人撮合卖出股权。

据统计，2007年各类投资机构参与我国产权市场收购项目334宗，占总受让成交宗数的12.85％；投资机构出让项目为375宗，占总出让成交宗数的14.42％。这表明，产权市场已成为私募股权基金兼并收购的理想平台，而私募股权基金也已成为产权市场日趋重要的交易品种。

三、资产证券化

所谓资产证券化，是把缺乏流动性但具有预期未来稳定现金流的资产汇集起来，形成一个资产池，通过结构性重组，将其转变为可以在证券市场上出售和流通的证券，并据以融资，其本质

是被证券化资产未来现金流的分割和重组过程。本文认为，通过产权市场发行和交易资产证券化品种是切实可行的，可优先探索以下产品：

1　知识产权证券化

(1)知识产权证券化的发展趋势。知识产权证券化就是以知识产权的未来许可使用费(包括预期的知识产权许可使用费和已签署的许可合同保证支付的使用费)为支撑，发行资产支持证券进行融资的方式。从国外的实践来看，知识产权证券化的基础资产已经非常广泛，从最初的音乐版权证券化开始，现已拓展到电子游戏、电影、休闲娱乐、演艺、主题公园等与文化产业关联的知识产权，以及时装的品牌、医药产品的专利、半导体芯片，甚至专利诉讼的胜诉金。尽管从目前来看，知识产权证券化在整个资产证券化市场中所占的份额还很小，但是它已经显示出巨大的发展潜力和态势。据预测，未来20年间，知识资产要逐渐取代传统的实物资产而成为企业核心竞争力所在，无形资产在企业资产价值中的比重将会从大约20％上升到70％左右。这就要求企业应该将融资的重点从实物资产转向知识资产。知识产权证券化正是顺应了这种历史潮流，为知识产权的所有者提供了以知识产权为依托的全新的融资途径。将知识资产与金融资本有效融合在一起，从而实现在自主创新过程中资金需求与供给的良性循环。可以预见，知识产权证券化的前景是非常广阔的，在未来肯定会成为资产证券化领域的主力军。

(2)我国中小型高新技术企业推行知识产权证券化的可行性。目前，我国中小型高新技术企业初步具备了实施知识产权证券化融资的基本条件，主要表现在以下三方面：

首先，知识产权证券化的基础资产供给充足。知识产权证券化的基础资产主要包括专利权、商标权以及版权，对于中小型高新技术企业来说。科学技术专利的研究开发已成为其生存和发展的重要基础，越来越多的企业在这方面投入大量资金，以获取技术优势与高额回报。近几年来。随着中小型高新技术企业的涌现，知识产权发展迅速，数量上已有相当积累，而且呈逐年上升的趋势。随着我国政府对知识产权保护力度的加强、保护范围的扩大和保护技术的成熟，知识产权交易日益活跃，越来越多的知识产权市场价值得以形成和体现。所以，从基础资产供给的持续性和充足性角度看，中小型高新技术企业实施知识产权证券化融资是可行的。

其次，中小型高新技术企业的成长期和成熟期风险相对较低。按照企业的生命周期划分，中小型高新技术企业的发展要经历种子期、初创期、成长期、成熟期及衰退期。企业在各阶段的特点不一样，所采取的融资方式也应有所不同。在种子期和初创期，中小型高新技术企业的技术不成熟，风险较大，很难进行外部融资。到了成长期和成熟期，中小型高新技术企业技术相对成熟，创业风险、技术风险较小。知识的预期收益逐渐明晰。甚至趋于稳定，已经具备相当的知识产权证券化融资基础，故可在一定条件下采用知识产权证券化方式融资。

再次，知识产权证券化的实践基础已具备。目前，我国适宜证券化的知识产权已有相当积累，为知识产权资产证券化奠定了良好的基础。类似张艺谋的电影版权、谷建芬的音乐版权、青岛啤酒商标权、王选激光照排技术专利等等都是比较优质的资产，市场认知度较高，适宜进行证券化的操作。数据显示，2004年以来国内仅在上海联交所成交的专利、商标、著作权、专有技术及各类无形资产和技术产权，交易量就已经接近1,000亿元人民币。

2　住房按揭贷款证券化

住房按揭贷款证券化是指住房按揭贷款机构将其持有的按揭贷款汇集重组成按揭贷款集合基金，经过担保和信用加强，以证券的形式出售给投资者的融资过程。如今，住房按揭贷款证券化成为国际资本市场上发展最快、也最具活力的一种金融产品。在世界各国得到了广泛的实施和应用。虽然美国金融机构由于滥发次级房贷证券诱发了危机。但我们不能因噎废食，应当在总结吸取危机教训的基础上，有条不紊地推进我国住房按揭贷款证券化业务的发展。

住房按揭贷款证券化最主要的特点是将原先不易为投资者接受，缺乏流动性但能够产生可预见现金流人的资产，转换成可以在市场上流通、容易为投资者接受的证券。

近些年来，我国在房地产证券化方面进行了一系列探索，取得了一些可喜成就，为推行住房按揭贷款证券化创造了有利条件。我国资本市场的初步形成和证券交易所的创立为推行住房按揭贷款证券化创造了必要条件；我国已建立了一些房地产金融机构，如一些专业银行的房地产信贷部和住房储蓄银行等，为按揭贷款证券化提供了机构上的保证；大批房地产与证券评估机构的建立，为按揭贷款证券化提供了必要的中介保障等。然而，在实施住房按揭贷款证券化的过程中，有必要强调一下产权市场的作用，这是因为：

(1)产权市场的本质符合资产证券化的要求

产权市场的本质就是为产权的合理流动提供平台，实现产权的顺畅流转。实际上，住房抵押贷款证券化的过程中涉及到房产所有权的转移，属于产权流通的范畴，因此将住房抵押贷款证券化的特殊目的机构设在产权市场非常合适。除住房抵押贷款之外：如前所述，产权市场中的许多标的都具备可证券化的条件，如目前在产权市场上十分活跃的债权打包转让等。

(2)发现投资者

产权市场通过多年发展，已形成一整套信息系统和项目推介渠道。一旦资产证券化产品在产权市场交易，其信息就会通过原有的信息披露渠道传播到全国各大产权交易机构网站，从而可以达到广泛发现投资者的目的。与信托机构需要与银行合作或者人力推广项目相比，不但节省了时间，而且降低了成本。

(3)提供专业化的登记托管服务

产权市场的一个重要功能就是为产权的交易、变更提供登记服务，全国各地的产权交易机构普遍具备完善的产权登记托管系统，以此为基础，建立资产证券化交易的登记托管系统，一方面可以解决证券化资产权益的转让登记问题，另一方面也有利于将资产证券化交易过程置于统一的市场监管之下。

篇3

受托人姓名名称：法定代表人：

身份证件名称：证件号码： 国籍： 户籍： 电话：

联系地址：邮编： 受托人 有、无 转委托权。

受托期限： 年 月日至 年月日止。

现委托人委托 为合法人，委

托人处理坐落于之房地产如下

事项：

一、办理上述土地使用权、房屋所有权初始登记事宜；

二、办理上述土地使用权、房屋所有权转移登记事宜；

三、办理上述土地使用权、房屋所有权变更登记事宜；

四、办理上述房地产抵押权登记事宜；

五、办理上述地役权登记事宜；

六、办理上述房地产预告登记事宜；

七、办理上述房地产更正登记事宜；

八、办理上述房地产异议登记事宜；

九、办理上述房地产文件登记事宜；

十、办理上述房地产注销登记事宜； 十一、办理上述房地产补证、换证登记事宜； 十二、领取房地产权证及初始密码凭证； 十三、领取房地产登记证明；

篇4

坚持公开、公平、公正和诚实信用，坚持依法维护农民合法权益，坚持节约、集约利用农村资源，坚持巿场运作与政府引导相结合的原则，推进城乡统筹发展。

二、主要目标

通过搭建统一规范的农村产权交易平台，形成组织架构清晰、管理制度规范、交易模式先进、信息技术支撑、交易风险可控的农村产权交易服务工作体系，推进农村资产资本化、农村资源市场化、农民增收多元化，实现农村经济加快发展。

三、服务体系

（一）县农村产权交易平台。县农村产权交易中心在新组建的县公共资源交易服务中心挂牌，实行“两块牌子，一套人马”，主要负责平台建设和管理、信息、组织交易、产权鉴证、政策咨询等工作，由县委编办迅速在“三定”规定中明确农村产权交易工作职责、专职领导、承办机构、编制人员。

(二)乡镇农村产权交易平台。依托乡镇便民服务中心，组建乡镇农村产权交易服务站，与乡镇便民服务中心合署办公，设置农村产权交易窗口，工作人员在现有便民服务中心调剂使用。乡镇农村产权交易服务站主要负责农村产权交易信息的收集、审核和报送，提供政策宣传咨询，办理小规模农村产权交易业务，协调处理交易纠纷。2015年3月前完成全县乡镇农村产权交易服务站挂牌、窗口设置和人员确定及业务培训等工作。

(三）村级农村产权交易信息员。村(社区）设农村产权交易信息员，由村（社区）主任或文书担任，负责收集、整理、初步核实并上报农村产权交易信息，负责宣传动员及其他工作。2015年6月前完成信息员的人员确定和业务培训等工作。

(四）县农村产权交易信息平台。由县交易中心在2014年12月前建好县农村产权交易信息网。严格执行信息收集、审核、制度，保证信息的真实性和合法性。优化网页设计、布局，对交易项目精深包装，不断提升信息平台的影响力和实效性。

四、运行模式

县、乡镇农村产权交易平台实行“六统一”的运行模式。

（一）统一平台建设。县农村产权交易平台与县公共资源交易平台整合，按照“统一规范、功能配套、管理科学、服务一流”的要求，由县规划局迅速在金宝新区已竣工工程中确定平台地址和所需面积，县交易中心迅速进行设计装修，2015年6月前投入使用，为全县产权交易提供标准化、优质化、“一站式”服务。

(二)统一交易规则。由县农村产权交易中心会同相关行政主管部门统一制定交易规则。

(三)统一信息。交易信息由各乡镇收集，县行政主管部门审核后，由县农村产权交易中心统一，同时推送到市农村产权交易信息网或其他市州农村产权交易信息网。

篇5

近年来，我县通过政策引导、机制创新，在农村土地承包经营权流转取得一定成效，林权、养殖水面（河塘等）承包经营权流转也不同程度开展，但目前农村资源流转和交易以“散户—散户”模式为主，流转和交易品种比较单一，缺乏促进农村资源有序流动并实现资本化的有效平台，难以满足外来投资者特别是工商企业对农村资源多样化的投资需求。随着现代农业发展和新农村建设、金融支农创新工作的进一步推进，对加快农村产权流转的要求越来越强烈。建立农村产权交易平台，规范农村产权交易管理，有利于推动农村产权流转，推进农业产业转型升级；有利于增加村级集体经济和农民收入，保障合理、合法收益；有利于推进农村廉政建设，促进农村和谐。各级各有关部门要高度重视引导与支持农村产权市场的发展，加快建立现代农村产权制度，推进农村产权和生产要素的有效流转。

二、积极创新服务载体，搭建农村产权交易平台

县成立县农村产权交易中心（以下简称“县农产交易中心”），归口县农办管理，为全县各类农村产权交易提供服务。各镇乡（街道）农办授权开展农村产权交易活动，并按“六统一”模式进行管理，即统一交易规则、统一交易鉴证、统一信息、统一收费标准、统一监督管理、统一平台建设。有关部门及各镇乡（街道）要创造条件提升各类产权价值，降低交易成本，鼓励农村各类产权进场交易，除法律、法规另有规定外，本县范围内农村集体产权依法采取转让、出租、入股或其他方式交易的，原则上应在县农产交易中心或授权的镇乡（街道）农办公开、公平进行交易。

三、坚持服务“三农”根本宗旨，依法有序开展农村产权交易

（一）遵循农村产权交易原则。农村产权交易应遵守有关法律、法规、规章和政策规定，以服务“三农”为根本宗旨，并遵循以下原则：

1、坚持依法、自愿、有偿，公开、公平、公正原则；

2、坚持统筹城乡发展、集约节约利用农村资源原则；

3、坚持农民自主、村民自治，保护农村集体经济组织和农民对农村产权的占有、使用、收益等合法权益原则；

4、坚持不得改变土地集体所有性质、不得改变土地用途、不得损害农民土地承包权益原则。

（二）规范农村产权交易方式。农村产权交易应遵循“先易后难、由点到面、先试后推、循序渐进”的方式推进。农村各类产权的流转采取协议转让、拍卖、招投标、网络竞价等方式进入县农产交易中心或授权的镇乡（街道）农办交易。

（三）明确农村产权交易品种。目前先实施的交易品种有：

1、农村土地承包经营权；

2、农村集体林地使用权和林木所有权、使用权；

3、农村集体养殖水面（河塘、海淡水养殖池塘等）承包经营权；

4、农村房屋所有权、使用权；

5、农村集体建设用地使用权。

四、建立健全相关制度，严格规范农村产权交易行为

（一）实行分级办理制度。农村房屋所有权、使用权和农村集体建设用地使用权交易直接向县农产交易中心申请进行，农村土地承包经营权、农村集体林地使用权和林木所有权、使用权及农村集体养殖水面（河塘、海淡水养殖池塘等）承包经营权的交易面积在30亩以上的经所在镇乡（街道）农办初审通过后提交县农产交易中心进行办理，交易面积在30亩（含）以下的由所在镇乡（街道）农办负责办理。

（二）规范交易价格机制。村集体产权的转让价格，以有资质的资产评估机构的评估值或周边地区的时价作为参考依据，并经集体产权所有者讨论通过。转让价格低于参考价的，应经集体产权所有者同意；农民个人产权转让价格由转让者自行确定。对村集体和农户除拍卖交易方式外免收交易服务费用，对其他交易主体按规定收取相关费用。

（三）建立变更登记制度。农村产权转让方与受让方达成转让意向后，签订农村产权交易合同，县农产交易中心审核、登记后出具农村产权交易凭证，有关部门根据县农产交易中心出具的农村产权交易凭证办理备案或权属变更登记手续。

（四）健全纠纷解决机制。在县农产交易中心进行产权交易过程中，发生产权交易纠纷的，当事人可以向县农产交易中心或授权的镇乡（街道）农办申请调解；也可以依据合同的约定申请仲裁或依法向人民法院提讼。产权交易以外的纠纷按县有关规定办理。

五、加强组织领导，促进农村产权交易工作规范发展

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第二条本办法适用于市行政区域内的国有产权交易活动。

第三条本办法所称国有产权交易，是指国家出资企业、行政事业单位和其他组织（以下通称转让方）将合法拥有的国有产权及相关财产权利，通过产权交易市场有偿转让给境内外法人、自然人或者其他组织（以下通称受让方）的行为。

第四条本市行政区域内国有企业、国有控股企业的有限公司及股份有限公司、国有参股公司、行政事业单位和社会团体组织的国有产权变动行为，必须通过依法设立的产权交易机构公开进行，不得私下交易。鼓励其他产权进入产权交易市场交易。

第五条产权交易的内容包括：

（一）国有产权、股权转让；

（二）大型户外商业广告经营权、路桥和街道冠名权、特种行业经营权、出租车经营权的出让；

（三）机关事业单位的房屋租赁、资产处置；

（四）公共债权的转让，司法机关和行政执法部门罚没财物的拍卖，国有及国有控股企业破产财产的拍卖。

本办法涉及土地处置的，报同级人民政府审批并按土地管理的有关规定办理相关手续。

第六条国有产权交易，应当遵循自愿、等价有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则，维护交易各方的合法权益，不得损害公共利益或者他人合法权益。

第七条市国资、财政、国资、监察、工商、审计等部门等有关行政管理部门在各自职责范围内依法对国有产权转让行为进行监督。

第八条转让国有产权权属应当清晰。权属关系不明确存在权属纠纷的国有产权不得转让。

设有担保物权的国有产权转让应当符合《中华人民共和国担保法》的有关规定。

第二章 产权交易机构

第九条市公共资源交易中心是经市人民政府批准设立，不以盈利为目的，为产权交易提供场所、设施和信息、咨询等配套服务，对产权交易行为进行审核、监督、鉴证、确认，并履行相关职能的事业法人。

第十条公共资源交易中心承担产权交易市场的业务范围包括：

（一）为产权交易提供场所；

（二）提权交易信息、咨询服务；

（三）审核、监督产权交易行为的真实性；

（四）对产权交易行为进行鉴证；

（五）依法向政府有关部门报告产权交易的有关重大情况；

（六）市政府批准的其他业务。

第三章产权交易方式和程序

第十一条国有产权交易可以采取拍卖、招投标、协议转让、网络竞价以及法律、法规规定的其他方式进行。

第十二条本办法所称拍卖，是指由拍卖机构按照《中华人民共和国拍卖法》及有关规定拍卖公告，组织实施国有产权的拍卖活动。

第十三条本办法所称招投标，是指由招投标机构按照《中华人民共和国招投标法》及有关规定招标公告，组织实施国有产权的招标投标活动。

第十四条本办法所称网络竞价，是指在公告期满后，征集产生的意向受让方有两个以上的，通过交易中心建立的网络竞价系统，组织意向受让方竞争产权标的的交易方式。

第十五条产权交易按下列程序进行：

（一）委托：由产权转让方委托交易中心进行挂牌公开交易；

（二）审核：交易中心对出让方和受让方的主体资格及提交的相关文件进行审核；

（三）挂牌：交易中心通过网络或其他媒体公开产权转让信息；

（四）交易：在公开挂牌期间，若有两家以上（含两家）符合资格的受让方提出受让申请，交易中心应采取拍卖、招标或网络竞价的方式组织交易。若仅有一家提出受让申请，交易中心可组织出让方与受让方进行洽谈后协议成交；

（五）鉴证：达成交易后，交易中心对交易行为进行审查鉴证。

第十六条国有产权在向交易中心办理交易委托手续前，应按规定程序向资产监管部门履行报批手续。

第十七条经批准同意出让的国有产权，出让方应对拟出让资产进行评估，评估结果由资产管理部门进行核准或备案后进行转让，涉及企业整体产权转让或实际控制权转让的应进行清产核资，并委托具有资产审计、评估资质的中介机构进行资产审计、评估。

第十八条转让方申请产权交易，应当向交易中心提交下列材料：

（一）转让申请书；

（二）转让方资格证明；

（三）转让标的权属证明；

（四）产权所有者或政府有关部门同意转让的批文；

（五）转让产权的资产评估报告书及备案表；

（六）其他需要提供的材料。

第十九条意向受让方申请产权交易，应当提交下列材料：

（一）购买产权的申请书；

（二）受让方的主体资格证明；

（三）受让方的资信证明；

（四）法律、法规、规章规定和交易中心要求提供的其他材料及保证条件。

产权交易双方提供的文件材料，必须真实、完整、有效，不得弄虚作假，并应接受交易中心的审查监督。

第二十条经审核符合进场要求，资料齐全的项目，交易中心应当办理进场委托手续。

第二十一条产权转让信息通过公共资源中心网站和市级以上（日报或国家级金融类）公开发行的报刊，向社会公告产权交易信息，首次公告信息的期限原则上不低于7个工作日（企业国有资产产权转让为20个工作日）。

第二十二条产权转让信息一经公告，转让方不得随意提出撤销或停止挂牌。

因特殊原因，转让方要求撤销或停止挂牌的，应当充分说明理由，由产权转让批准机构出具文件，并承担由此产生的一切经济和法律责任。

第二十三条信息公告期间不得擅自变更产权转让公告中公布的内容和条件。

因特殊原因确需变更信息公告的，应当由产权转让批准机构出具文件，由产权交易机构在原信息渠道进行公告，并重新计算公告期。

第二十四条意向受让方在信息公告期限内，应向产权交易机构提出产权受让申请，并提交相关材料，经产权交易机构审查合格，予以办理产权受让报名登记。

第二十五条在公告期限内，若有两家或两家以上符合资格的受让方提出受让申请的，对以价格为主要因素的产权转让项目，应采取拍卖、网络竞价优先的方式进行；对不以价格为主要因素的产权转让项目，应采取招标优先方式进行交易。企业国有产权转让，若两次公告仍仅有一家受让方提出受让申请，经资产管理部门批准，产权交易机构可组织受让方与出让方进行洽淡，协议交易。

第二十六条国有产权转让底价或标底应以核准或备案后的评估结果为参考依据。在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的90%时，应当暂停交易，在获得产权转让批准机构同意后方可继续进行。

第二十七条意向受让方参加公开竞价按照下列程序进行：

（一）填写《受让意向登记表》；

（二）缴纳竞价保证金；

（三）领取《竞价须知》和竞价文书；

（四）公开、集中竞价；

（五）签订竞价成交确认书；

（六）支付价款或退还保证金。

第二十八条以公开竞价方式交易的，意向受让方最高出价低于转让标的保留价的，本次交易无效，由产权交易机构重新组织公开竞价。

第二十九条规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息公告内容的，转让方可以按照产权转让公告的约定延长信息公告期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。未在产权转让公告中明确延长信息公告期限的，信息公告到期自行终结。

第三十条参与拍卖、招投标、网络竞价及其他竞价方式的意向受让方应在产权交易中心指定的期限内按不超过转让标的挂牌价或评估价的5%以内交纳保证金（最高不超过1000万元），将交易保证金汇入产权交易中心指定的账户。逾期未缴纳保证金的，视为放弃受让意向。

第三十一条交易中心应当在确定受让方后的次日起5个工作日内，组织交易双方签订产权交易合同。

第三十二条产权交易合同应包括下列主要条款：

（一）出让方和受让方的名称、地址等基本情况；

（二）标的；

（三）价格、支付方式和支付期限；

（四）有关债权、债务的处理事项；

（五）产权交割事项；

（六）有关职工安置的事项；

（七）违约责任；

（八）合同争议解决方式；

（九）签约日期；

（十）需要约定的其他事项。

第三十三条交易中心应当依据法律法规的相关规定，按照产权转让公告的内容以及竞价交易结果等，对产权交易合同进行备案或审核，并由交易中心出具产权交易鉴证。

第三十四条产权交易合同签订后，出让方、受让方应按合同约定完成产权交割和资金交付，并向有关部门办理相关变更手续。

第三十五条财政、国资、工商、税务、国土、房产、公安、劳动等有关部门在为国有产权交易双方办理有关手续时，应要求其提权交易合同及交易中心出具的产权交易鉴证。

第四章产权交易的行为规范

第三十六条在国有产权交易过程中，有下列情形之一的，交易应当中止：

（一）交易期间第三方对出让方的产权提出异议尚未裁决的；

（二）因不可抗力或意外事故，致使出让暂不能进行的；

（三）企业国有产权整体出让时，企业安置方案未经职代会讨论通过的；

（四）出现其他依法应当中止情形的。

第三十七条有下列情形之一的，国有产权交易应当终止：

（一）人民法院、资产监管机构、仲裁机构确认出让方对其委托出让的产权无处分权而发出终止出让书面通知的；

（二）产权实物灭失的；

（三）出现其他依法应当终止情形的。

第三十八条在国有产权交易过程中，有下列情形之一的，交易行为无效：

（一）出让方或受让方不具备出让、受让资格的；

（二）双方恶意串通故意压低底价的；

（三）须履行审批手续而未经审批擅自出让的；

（四）其他违反国家法律、法规、规章及有关政策规定的。

第五章争议处理

第三十九条产权交易过程中发生产权交易纠纷的，当事人可以向产权交易机构或者有关部门申请调解；也可以依法申请仲裁或向人民法院提讼。

第六章法律责任

第四十条交易双方在产权交易活动中，有恶意串通、弄虚作假、操纵交易市场、扰易秩序以及其他有损于公平交易等行为的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员追究其法律责任；给国家、集体造成损失的，应当承担赔偿责任。

第四十一条交易中心及其工作人员在产权交易活动中、的，依法追究其相关责任。

第四十二条各级监察部门要加大对行政企事业单位国有产权“进场交易”情况的查处力度，凡未按规定进入产权交易机构、未按规定规范转让的国有产权转让项目一律视为违规；对于严重违法、违规的国有产权交易，各级行政监察机关要依法追究相关责任人的行政责任，触犯刑律的要及时移交司法机关追究刑事责任。

第七章附则

第四十三条本办法经市公共资源交易管理委员会办公室备案。

第四十四条市公共资源交易管理委员会办公室负责对本办法的执行情况进行监督检查。

第四十五条本办法由市公共资源交易管理委员会办公室会同有关部分负责解释。

第四十六条本办法实施的具体程序，格式文本，由市公共资源交易管理委员会办公室会同市公共资源交易中心，依照本办法制定及印发。

第四十七条集体所有制单位的产权交易活动参照本办法执行。

鼓励非国有、非集体产权交易活动参照本办法执行。

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对全区森林资源流转交易实行统一管理。区林业产权交易中心是区政府授权负责组织实施森林资源流转交易的工作机构。任何单位和个人在进行林木、林地流转交易活动时，必须向区林业产权交易中心申报，经区林业产权交易中心查验、评估、审核、批准后才能按照法律程序进行交易，否则视为非法交易。国有和集体经济组织的森林资源流转，凡是不到区林业产权交易中心进行的林权拍卖，区林业部门不予办理林权变更登记，不予发放林权证，不予安排采伐指标，并将按《省森林资源转让条例》有关条款，追究交易双方责任，发现一起查处一起，坚决杜绝私下交易。

二、强化森林资源流转交易管理职能

区林业产权交易中心要加强森林资源流转交易工作的组织管理。要以对广大群众利益高度负责的态度严格按照《森林法》、《省森林资源转让条例》和《省森林条例》等法律、法规，履行好森林资源流转交易职能，严格交易手续，规范操作流程，严禁暗箱操作，确保我区森林资源规范、有序流转。

三、加强森林资源流转交易管理宣传引导

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中图分类号 F321.32 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2016）18-0292-02

在2014年下半年选择嘉兴市秀洲区新塍镇先行开展农村集体资产产权交易平台建设试点的基础上，秀洲区于2015年做出了全面推进农村集体资产交易平台建设的工作部署。按照“政府引导市场、市场公开交易、交易统一监管”的改革思路，建立区、镇、村三级联动的秀洲区农村产权交易管理中心，促进了农村要素市场流动和价值显化，壮大了村级集体经济，增加了农民财产性收入。截至目前，通过农村产权交易平台共交易信息250条，实施交易项目164项，合同总金额726.03万元，合同款当年兑现率为100%。

1 主要做法

1.1 成立机构，建立平台

秀洲区设立农村产权交易管理中心，依托嘉兴市农村产权交易中心设立服务窗口；各镇街道设立农村产权交易分中心，并为交易分中心配备必要的工作条件，配备专门人员，确保交易正常开展。交易品种在原来土地流转的基础上，增加农村集体资产发包（出租）、村股份经济合作社股权流转两大交易品种。同时，运用现代信息化网络技术，区级建立集管理、服务和监督于一体的秀洲区农村产权交易平台网站。

1.2 制定政策，明确指导

区农经局出台了《关于进一步规范农村产权交易管理的通知》（秀洲农〔2014〕118号）、《秀洲区农村集体产权交易管理办法（试行）》（秀洲农〔2014〕161号），明确建设的工作目的、工作内容、工作步骤、保障措施，为各镇（街道）建设提供指导。各镇（街道）按照区级要求，也分别制定平台建设工作实施细则，结合自身实际，明确工作计划，细化工作措施。为稳步推进平台建设，区农经局专门指定专人，统筹指导、协调全区农村产权交易工作，具体负责对全区农村产权交易的范围、品种、交易行为等进行指导、管理和监督[1-3]。

1.3 分步实施，稳步铺开

为确保平台建设如期完成，秀洲区首先在新塍镇开展农村集体资产交易平台建设试点，在此基础上其余镇（街道）稳步铺开。为了保证建设任务顺利完成，新塍镇投入了大量人力、财力和物力，结合集体资产管理和交易需要，制定集体资产管理交易办法；集体资产管理交易中心职责、交易中心流程等上墙，接受村级以及投标者的监督。其他乡镇在指导村级清产核资的基础上，及时完成资产（资源）登记、数据录入、图片扫入和软件调试。经过多方努力，2014年底全区7个镇（街道）基本完成了平台的建设[4-7]。

1.4 加强督查，狠抓落实

按照村级为主、多方参与、共同监督的原则，由镇（街道）纪委、农经、招标办和民主理财等人员组成监督员队伍。镇（街道）通过账实核对、委托中介评估等方式，详细摸清房屋等农村集体经营性资产现状，并通过农村集体“三资”管理网络系统，建立农村集体产权交易项目信息库。农村集体产权交易项目信息库和秀洲区农村产权交易网站实现对接，实时监管农村集体产权市场交易情况。各村建立健全本村的集体资产资源管理台账，并详细记录基本情况和交易情况。

2 主要特点

2.1 管理全面

为了建设资产交易平台，在2013年下半年各镇（街道）三资管理中心已将农村集体资产、资源、经营合同和工程建设所有状况全部录入三资系统，做到全方位监管。

2.2 交易分级

单项底价在20万元及以上的农村集体产权交易项目由各村委托嘉兴市农村产权交易中心交易；单项底价在20万元以下的全部纳入镇（街道）农村产权交易分中心统一交易。

2.3 操作便捷

建立资产管理和交易网络信息化系统，实现网上信息公开、网上实时监管，平台资产登记简单、操作方便快捷。

3 取得的成效

3.1 规范了农村集体资产交易行为

政府主导的农村产权交易（分）中心不以盈利为目的，在法律法规及相关政策的框架下，从交易项目的受理审核到项目实施的后续监督，产权交易实行“六个免费”，即免费信息、免费政策咨询、免费业务指导、免费提供合同文本、免费交易鉴证、免费跟踪服务，做到了交易规范。为了防范风险，保障土地流出农户的合法利益，2015年起各村设立土地流转风险保障金专户，依照合同向流入方收取的“设施折旧费”中，按照不低于20%的标准提取进入专户，作为本村土地流转风险保障金。

3.2 促进了村集体经济的有效增收

各级产权交易平台实行上下联动、信息共享，村集体经济效益明显提升。村集体所有房屋、渔塘等租赁、转让全部强制进场交易，促使集体资产运营市场的规范发展。如新塍镇观音桥村1年来共申请交易村级集体资产4处，租金收入达16.65万元，其中老菜场已荒废多年，这次进入产权交易中心公开交易，最后拍出10.25万元的租金，有效促进了村集体经济的增收。

3.3 增加了农民的财产性收入

农村产权交易中心盘活了农民的土地承包权、村集体资产股权等财产性资产，成为农民占有、支配、处置各类财产性资产的自由流转交易平台，给农民带来的是真金白银的收入增长。目前，全区土地流转面积已累计达1.29万hm2，流转率63.38%，平均流转价格15 000元/hm2左右，5.2万农户获得土地流转收益；2015年底2个街道8个村股份经济合作社共1.65万股东领到了股金分红，平均每人增收1 578元。

3.4 推进了农村基层廉政建设

农村集体产权市场交易模式转变了村干部管理集体资产的观念，在村干部中形成有标必招的氛围，镇街道纪委、农经及民主理财成员代表、标的物座落所在组股东代表等人员的现场监督，全体村民的积极参与，推进了村级集体资产经营上的依法、规范，管理上的公正、公平，转变了村干部管理集体资产的观念，消除了干群矛盾隐患，避免集体产权“圈子内交易”，有效防止了低价交易、长期出租等暗箱操作行为，从源头上遏制了农村基层干部的腐败行为。区农经局至今未接到因当前农村集体资产交易不规范、不透明而引起的农民上访案件。

4 参考文献

[1] 方志权.农村集体资产管理若干问题研究[J].科学发展，2011（8）：80-86.

[2] 陈国胜，吴呈良.农村集体资产产权制度改革研究：以温州市为例[J].安徽农业科学，2012（1）：476-480.

[3] 曹昌伟.农村集体资产运营中的治理架构问题探讨[J].现代经济探讨，2012（6）：76-79.

[4] 毛义.农村集体资产管理存在的问题及解决对策[J].吉林省经济管理干部学院学报，2008（1）：36-39.

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一、福建产权交易市场现状

作为中国资本市场一个组成部分的中国产权交易市场，近年来快速发展，已成为资本市场的重要组成部分。产权交易市场的建立，使各种成分的经济主体的股权可以平等地获得流动的机会，方式更加灵活，规模更加庞大。

从较为成熟的地区性产权交易市场，福建省产权交易中心来看，自1995年成立以来．业绩稳步增长．据不完全统计，2000年至2005年．产权交易成交额以年均240％ 的速度增长，特别是2005年，成交额增长率达到500％ 非国有企业股权交易额占交易总额的52.46％。福建的产权交易市场对资本市场的繁荣起着重要的作用。2005年7月，净资产评估值为6.19亿元的雪津啤酒有限公司产权，在福建省产权交易中心最终由比利时英博啤酒集团以58.86亿元高价收购，增值率高达852.37％，实现了国有资产保值增值的一次大胆尝试和全体股东权益增值的最大化，实现了政府工作目标和社会经济发展的最大最优化，彰显了产权市场挖掘生产要素价值的独特作用，在业内引起轰动。但是从总体上看福建产权交易市场尚处于发展阶段，还存在许多问题。目前我省存在大大小小进10余家地市级产权交易市场，彼此孤立，未形成适应市场需要的相互联系交易平台，交易额不是很大，差距较大，企业经常性的难以找到好的买主，产权流动的范围受到了相当大的限制。另外，由于市场分割，产权市场发展很不平衡，很多市场仅仅是单一地为地方国有企业改组服务，没有真正形成优势互补。这种条块分割和封闭状态，在很大程度上制约了产权市场作用的发挥。相对于北京和上海的产权交易联合市场，福建产权交易市场发展依旧相对落后，仅仅在局部性，个体上发挥着的单一作用，而没有体现出资本市场的集群优势，严重影响资本市场整体功能的发挥。从2002年到2007年，福建产权交易市场总的交易额虽然提高显著，但主要是前期与北京，上海差距较大，属于补涨的范围，而终极的量上比较还是不如北京，上海。2007年福建省产权交易中心成交额达到近400亿，这对于地区性的产权交易所来说已经相当不容易的了，而上海联合产权交易所成交金额却达到了956.93亿元，同比增长13.36%，交易规模连续13年位居全国第一。北京产权交易所完成各类产权交易项目4532项，实现成交额643.65亿元，其中企业国有产权交易成交额达298.8亿元，可见地方产权交易市场的发展，是在一定程度上有利于资本市场的发展，但无法形成度的突破，无法真正促进企业股权的流动、无法完全健全资本市场体系，无法确实推动我国经济的均衡发展，福建的产权交易市场建设落后了。以上海为中心成立了“长江流域产权交易共同市场”，以天津为中心成立了“北方产权交易共同市场”等区域性的产权交易联合市场，不仅丰富了我国多层次的资本市场建设，而且为非上市股份制企业提供了区域性的资本交易平台。

要想使产权交易市场能在良好的市场环境中突显其功能，就必须逐步消除目前存在的市场分割、信息不透明、相互孤立的现象。由目前存在的区域性产权交易联合市场的实践证明，通过联合可以获得倍乘的效果，那么，只有联合才能够有更好的发展。未来中国产权交易市场要走的就是区域联合的道路。鉴于此，2007年12月28日，在福建省国资委的领导和推动下，以福建省产权交易中心、厦门产权交易中心、福州市产权交易服务中心等8家产权交易机构为成员的海西联合产权交易中心在福州成立，即福建的产权交易市场发展到了纵向一体化的第二个层次，区域性的产权交易联合市场。这标志着福建省在构建统一的区域性产权交易联合市场，提高市场化配置资源，促进产权的顺畅流转等方面进入崭新阶段。这一区域性的产权交易联合市场的成立完善了福建省多层次资本市场体系，为各类所有制产权流转服务，为推进企业股份制改造和产业结构调整服务。

二、产权交易联合市场发展中存在的缺陷

作为中国产权交易市场的先驱，北京，天津，上海已经为福建产权交易联合市场的发展走出了一条模式，但是其中也存在着突出的问题，虽然从地区性的产权交易市场走到区域性的产权交易联合市场，但是存在的缺陷仍然相当的明显，改革与发展的负面作用没有得到多大程度的改变，而福建产权交易联合市场刚刚建立，这些缺陷我们应该引以为戒。

（一）体制缺陷

过多的行政干预, 过分行政化倾向，“拉郎配”现象相当严重。我国的各级产权交易市场大多是由各级政府扶持创办的，现在形成了产权交易联合市场也是如此，他们内部各产权机构按行政区划设置，其业务开展的区域往往也仅限于行政区内，这就使得政府可以自身行政力对其进行干预。产权交易联合市场仍然存在政企不分，在日常活动中政府不该管的，但是涉及到政府部门的利益就变得不得不管，而没有通过真正的市场进行调节。产权交易联合市场也没有形成相关部门协调合作的环境，技术产权交易所与产权交易机构存在争执，致使一些产权交易项目运作上不规范，不合理，从而造成不必要的成本损失。

（二）结构缺陷

从四大产权交易联合市场的运营现状来看，其交易的品种类别，交易的规模和额度，远远都无法满足全社会资源配置效率提高的要求，无法满足社会扩大再生产的需要。产权交易联合市场目前的发展受到内外各种因素的影响及约束，业务单一、交易品种少，显得其功能没有完全释放，更多的还是在为国有资产的进入和退出充当铺垫，而不是为全社会在考虑。在物权法颁布之后，产权交易联合市场中的产权交易，还没有扩大到“物权”交易的范围，效率提高，结构优化，还没有真正勃发。

（三）法制缺陷

2005之前，各地已根据自身情况制定了产权交易的法规、政策，明确了交易市场的范围和原则。2005年2月国资委联合财政部颁布 了 《企业国有产权转让管理暂行办法》，使产权交易在全国范围内有了第一个指导性框架。但是因为各个地方的具体情况不同，就四家产权交易联合市场之间也存在的发展的不平衡性，而且《暂行办法》与 《公司法 》 在某些问题上又相矛盾，缺乏实施细则，一些重难点问题在指导框架下无法解决。产权交易联合市场缺少一部与 《公司法》权力相同的法律来明确其地位 ，并对交易中的违规行为做出法律裁决。这就使得产权交易联合市场仍然无法体现出真正的公开，公正，公平。

（四）信用缺失

当前我国社会信用体系还不牢固，社会信用信息征集，信用中介机构还处于起步阶段，根基不深，发展落后，根本无法适应我国产权交易联合市场发展的需要。企业和个人的信用信息同原来地区性产权交易市场一样，还是得不到有效的收集和正确的评估，产权交易机构无法得到客户确切的真实信用状况，也就是信息的相当不对称，从而当然无法做出准确的决策。以此同时，惩罚失信的机制也没有有效建立，过于滞后，在这样一个整体的信用环境下，产权交易的开展受到必然的制约，产权交易联合市场的发展也受到了阻扰。

（五）监管体系不健全

到目前为止，还没有一家专门的全国性监管机构对产权交易联合市场实行监督管理。从四家产权交易联合市场来看，虽然做的业务大体一个样，但是因为所管辖的地方政府不同，都从本地区利益出发，在控制本地资金外流的同时又要努力吸引外来资金，这致使各产权交易联合市场之间也缺乏联合的动力和必要的统一，在监管上无法形成统一的标准也就成为必然 ,而监管上的不统一，规则上的不一致，造成监管体系不健全，无法可依。没有监管作为产权交易的幕后保障者，那么以自身经济利益为主的经济人当然就更加可以发挥自己对财富追求的效应，外部效应无限大造成产权交易联合市场只是一个空壳，甚至于是资本市场的掘墓者。

三、福建产权交易联合市场的推进措施

从以上产权交易联合市场的缺陷来看，要形成一个有活力，高效率，完全成熟的产权交易联合市场，将存在的缺陷进行变革不可避免，而福建产权交易联合市场刚刚成立，拥有新生事物的优势，可以汲取其他各产权交易联合市场的发展经验，充分改革不再是空口而谈，合理适宜的建设成为可能；而且福建紧邻台湾，一水之隔，对外开放早，可以利用的优势较多，结合自身的特点提出政策建议，将可以充分推进福建产权交易联合市场的发展。

（一）明确政府的职能

福建产权交易联合市场刚刚建立，起步阶段政府的行政干预是必然的也是必须的，上海，北京都是由政府最初出资成立的，这种做法已经得到了广泛的认可，在资金辅助的同时，强化产权交易的法律地位，制定相关的法律条文，规范交易规则，这是政府职责范围内的事，没有超过必要的限度。但是对于如何交易，交易的费用，规模多大这就必须由市场进行决定，政府不能作为主体或者客体再参与到其中来。福建省政府可以以其中一个部门对产权交易市场进行前序与后期工作的管理，设定职权范围，而对于进行中的交易只进行监督而不予干涉。

（二）进行业务创新

福建产权交易联合市场刚刚建立，由于其组成是原来各地区的产权交易中心，他们的业务以国有产权为主，当前国际上所讲的产权交易的业务主要朝着交易范围的不断扩大，扩大到各种产权及产权的细分化方向发展，借鉴国际上各西方资本市场发展较为完善的美国和英国，都有产权版快的痕迹，因此可以在此雏形上引入产权版的模式，通过产权版的建立，进行产权分工，将各式各样，不同功能的产权就容入到产权版中，而不仅仅是国有产权在里面流通，合理配置不同的产权，提高效益，进而完善产权交易市场，从根本上确立产权分工的体系。

（三）完善立法

福建作为一个地区，在立法问题上有自己的优势方面，中国已经颁布《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》、《证券投资基金法》和《信托法》，当前正通过抓紧修改《公司法》、《证券法》和《合伙企业法》，营造公有制非公有制经济平等竞争的法律环境。国家对产权交易进行管理，需要参考到各地的情况，而福建产权交易联合市场刚刚建立，不存在历史遗留问题的冲击，通过区域性的立法，在充分考虑已有的产权交易市场的潜在规则，制定福建产权交易的实行准则，然后再与全国各产权交易联合中心进行契合，以福建经济发展为衡量，注重本地的特殊情况，明确产权交易市场的法律地位，以时俱进，不断修改完善。

（四）实施有效监管

福建产权交易联合市场作为后发形成的，防微杜渐，循序渐进更为重要，因为监管问题而造成的信用缺失，国家财产损失，寻租以致腐败的产生严重阻碍了以北京和以上海为中心的产权交易联合市场的发展，这需要通过有效的监管进行弥补与加强，这个过程任重道远。首先，省政府必须明确统一的监管职责，包括监管的主体职责，客体职责，相互协调职责，解决监管中的冲突行为。其次，尽快建立区域产权交易市场的行业协会自律组织，按照市场化的原则对产权交易市场的运行加强自律约束。第三，加大对违规操作行为的处罚力度，通过罚款，公开通报的形式进行惩罚，维护产权交易市场规范发展的良好形象。

（五）结成区域联盟

在福建产权交易联合市场建立之前已经有了4家较成熟的区域性产权交易联合市场——长江流域产权交易共同市场、北方产权交易共同市场 、黄河流域产权交易共同市场和西部产权交易共同市场，福建作为后起之秀，争取与之结成联盟，用四大产权交易联合市场已经有的资源满足自身的需要，也可以引入新的活力，通过构建产权交易联盟，进一步促进产权交易市场之间的合作，实现 “统一信息平台、统一信息、统一交易规则、统一交易程序、统一业务统计口径 ”，为统一的全国产权大市场的建设奠定基础，通过整合各方资源，实现各类产权跨地区，跨行业、跨所有制的规范高效、有序地流转 ，进一步促进各产权交易联合市场的发展。

（六）进行国际合作

福建在对外开放中具有地缘，物缘，人缘优势，近年来的经济全球化和金融国际化使得走出去，请进来成为经济发展的优势途径，而且在产权交易的国际合作中北方产权交易联合市场有了先前成功的经验。天津交易所与法兰克福证券交易所的合作，双方达成意向，各自成为对方的场内会员，开辟拓展业务的新途径。产权交易实行对外开放的政策，福建产权交易联合市场可以充分利用国际资本的优势，争取到更大的生存空间，更广阔的国际视野，融入到国际资本的大舞台中，福建产权交易联合市场将更加具有竞争力。

参考文献：

[1]张早平.产权交易与产权市场建设[M].北京：中国经济出版社，2005,8 .

篇10

一、引论

我国的科技企业普遍感到贷款难、融资难。其实，科技企业贷款难应该说是一个世界性的问题，这源于商业银行稳健经营的原则、低风险的投资偏好与科技企业高风险的不对称性。但是，许多发达国家的科技企业却能够从银行贷款以外的其他融资形式得到比较及时的金融资源支持。这说明，没有其他的融资渠道和融资方式可供选择，才是我国科技企业融资难真正问题所在，这实际上反映了我国科技融资体系具有内在缺陷，还不适应科技创新的时代要求。

科技融资体系，指为科技融资服务的多层次的市场体系和制度安排。科技企业融资需求的多样性要求多层次的科技融资体系。不同规模的科技企业以及企业不同的发展阶段，所需要的资金不同，既有长期资金需求，又有短期资金需求，既有权益资本的需求，又有债务资本的需求，而这些资金需求的风险水平不同，必然要求与风险水平相匹配的多样性的资金来源，要求在金融市场构成、金融产品、交易工具、筹集方式,以及监管要求上应具有可供科技企业选择的多个层次，形成与科技企业发展阶段，以及资金需求特点相适应的多种资金供应渠道和方式。

从市场构成看，多层次的科技融资体系包括以下6个子体系，即国家财政科技资金、信贷和信托市场、主板和二板权益资本市场、场外市场、债券市场、风险资本市场。除了财政资金、场外市场和风险资本市场外，其他市场主要支持成熟和较成熟的科技企业，以及标准化产品的交易；而在财政支持力度有限、风险资本市场缺乏资本退出渠道且还很不成熟等条件下，适合成长性科技企业、非标准化产品的场外市场，能否成为解决大量成长性科技企业融资难问题的一个有效途径，显得格外醒目。

二、我国的场外市场现状分析

场外市场，是资本市场的重要组成部分，它是指证券交易所之外的金融工具交易市场。场外交易市场作为证券交易市场不可缺少的一个层次，与场内市场共同组成了多层次市场的资本市场。在我国，场外市场通常指代办转让系统（俗称“三板”）和区域性产权交易中心（俗称“四板”）。

1.代办股份转让系统

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台，是一个店头市场。我国的“代办股份转让系统”是为处理历史遗留股份而创办的，其特点是股份连续易、不具有IPO的功能、设置一定的挂牌交易标准等。近年来的发展使其成为沪深股市停牌的上市公司提供退出渠道和进行股份转让与流通的市场，长期以来并没有新的非上市公司的介入。

2006年1月17日，中国证监会首次正式批复同意中关村科技园区两家非上市股份公司（北京世纪瑞尔和中科软科技）进入代办股份转让系统进行股份转让试点。这意味着股份代办系统对科技企业的开放，它为高科技企业提供了股权流动和转让的平台，同时也为创新投资的退出提供了平台。目前已有世纪瑞尔等8家企业成功进入交易市场。不过，从交易效率来讲，这一市场跟人们的期望仍有相当大的差距，交易不活跃，交易系统不够完善，交易门槛偏高，投资者对这一市场不够了解。另外，代办股份报价转让系统现阶段的功能，还在于推动科技企业完善公司治理、吸引战略投资者、实现股权流转、明确市场估值，为日后成为上市公司积极热身，其本身并不具有融资的功能。

因此，科技企业进入这一系统最直接的作用就是股权变现，进而为创业投资提供了退出渠道。而对科技企业来讲，股东股权增值变现后，可以以资本形式再投入到企业，因此，它是再投资的资金来源，也是科技企业一个可能的融资渠道。但是，这一系统存在着重大缺陷：首先，这一系统融资功能缺失，不利于科技企业的壮大发展。并且由于不能增量发行，股权变现的增值能力有限，没有完全实现资本市场的财富效应。二是流动性风险。股份报价转让由买卖双方自行达成转让协议，存在一定时间内无法成交的可能性。并且，报价转让业务不实行担保交收，可能因其交易对手方的原因导致无法完成交收。三是信息风险。虽然是面向公众的市场，但挂牌公司信息披露的要求和标准低于上市公司，投资者投资决策依赖信息不足。这必然导致交易的不活跃性和不规范性。

2.区域性产权交易市场

产权交易市场是主要为非上市公司产权交易提供服务的机构和程序的总称，人们俗称之为“四板市场”。它能够提供包括信息、项目融资、创业指导、产权交易等多种服务。我国的产权市场是为规范国有企业产权交易而发展起来的，存在已经有10多年历史。目前我国有200多家产权交易机构，所有的省会城市和几乎所有的中等城市都有产权交易机构。据国资委对上海、北京、天津三地产权交易机构的一项统计，2004年1月至8月共进行企业国有产权交易2363宗，成交金额达到467.6亿元。总体来看，目前我国的产权交易市场表现出以下几个方面的特征:（1）技术产权交易活跃，已成为科技企业直接融资、技术转移和孵化的重要市场平台。(2)交易方式灵活，交易品种的不断创新,产权交易市场价值发现和价格形成的功能进一步得到体现，市场化程度越来越高。从交易方法看，不同的项目采用了不同的交易方法，目前交易方法有十几种。从交易品种看，不仅有国有企业产权交易，还有非国有企业的产权交易。同时，还包括债权、物权、知识产权、著作权等也在产权交易市场出现。(3)各地区因国资改革和经济结构调整的程度不同，表现出较大的不平衡，呈现出进一步集中的趋势，长三角成为全国产权交易最活跃的区域。

产权交易和产权市场事实上已成为我国多层次的资本市场建设中的重要一极。产权交易和产权市场直接、具体地参与到了经济结构布局、产业结构调整、企业并购重组、国企规范改制等市场行为当中，形成了全球独特的直接以产权市场面孔出现的类似二、三、四板市场。

三、依托代办转让系统构建我国三板市场

“三板市场”是专门为未上市股份公司或退市股份公司股票转让提供服务的市场。在美国，三板市场一般指创建于1990年6月的美国OTCBB(Over The Counter Bulletin Board，即场外告示板柜台电子交易系统)市场。OTCBBB没有明确的上市标准，任何股份公司的股票都可以在此报价，市场为其提供连续的报价和转让机制，但它不具有直接融资的功能。在OTCBB报价要求股票发行人必须承担财务季报和年报等信息披露义务。

通常认为，三板存在的意义，一方面是满足高成长性小企业尤其是科技企业股权转让的需要；另一方面，为在主板、二板上市创造条件，是主板市场、二板市场之外的预备市场。

在我国，建设三板市场具有现实意义。按国家相关规定，国有股权转让，必须在产权交易市场场内进行交易（国务院2004年3号令）。凡公司已在托管中心托管的，其非国有股东及自然人股东拟转让股权且已找到受让人的，可以由转让双方签订转让协议，直接到股托管中心办理过户手续；如转让方没有明确的受让对象时，则必须通过产权交易中心申请挂牌，公示转让信息，由产权交易中心会员单位受托进行服务。这意味着，在转让方没有明确的受让对象时，通过场外经纪人、在产权交易中心之外进行的股权转让行为被视为非法。

而目前，产权交易中心的股权转让不能进行拆细交易，并且是一次易，自然人股东的自然人股权交易受到严重制约。因此，现实情况是，由于没有场内交易技术，绝大多数自然人股权交易是在场外进行的，这样的投资行为难以受到法律法规的保护，股权交易过程中极易发生法律纠纷，甚至诱发刑事犯罪。

对科技企业来说，很多科技企业是由自然人创办并持股的，并且在企业发展过程中，通过股权激励等形式形成的自然人持股相当普遍，他们有股权变现和流动的要求，同时，广大的自然人投资者也有投资于自然人股的强烈愿望，业内人士称，购买过自然人股权的上海居民在百万人以上。目前在上海，总计有上千家产权经纪公司和投资咨询公司在从事这项交易的经纪业务。当然，其行为处于非法状态。

有鉴于此，作为具有社会管理职能的政府部门应加快构建技术平台，研究合理的、可行的制度安排，对自然人股权转让行为加以规范，构建我国真正意义上的三板市场显得尤其迫切。

目前，我国的产权交易中心和代办股份转让系统都具有“三板市场”的功能。至于三板市场的最终构成是以证监会系统的代办股份转让系统为主还是国资委系统的产权交易所为主，还是两者合并，还不明朗。一种观点认为应该依托代办转让系统发展三板市场，目前开展的试点也表达了这样一种倾向；一种观点认为应该依托产权交易市场发展三板市场。但实际是证监会和国资委都按照自己的步骤建立多层次的资本市场体系，为非上市股份有限公司的股份交易提供交易平台。但是，很显然不会有多个三板市场，本文认为应依托代办转让系统构建我国的三板市场，而同时保留产权交易中心这个非上市股份有限公司的股份交易平台使其成为三板的准备市场，成为真正的“四板”。

构建三板，首先要明确发展三板市场的理念。主板和二板市场的运作是以严格、规范、统一、公开、透明为理念的，三板市场则应该为风险投资和中小科技企业的发展提供一个宽松、扶持的资本环境。三板市场在市场的准入条件、报价方式及做市商制度上与主板和二板市场均要有不同。

其次，构建我国的三板市场，不仅需要建立一套与主板和二板不同的制度（包括做市商制度），而且还要建立辐射全国的分支机构或者会员制度，这需要一定的时间和成本。

再次，三板市场的股份公司不仅仅来源于主板和二板退市公司，还应该从四板市场即产权交易中心筛选得到。即形成一个从四板到三板，三板到主板或二板的机制。

第四，应允许符合条件的公司通过三板交易系统公开的定向募集以进行一定程度的股权融资，实现三板的融资功能。

四、产权交易市场科技融资功能的实现机制

目前区域性产权交易市场活跃的事实证明了这一市场存在的意义。但对其发展的规范,以及功能的定位却极其迫切。应制定统一的产权交易规则，确定产权交易的法律地位，制定严格的监管规章，完善风险控制制度。

1.产权交易市场基本制度设计

目前各地的产权交易中心规模不同，制度也不近相同，首先应将产权交易中心划分为大区域中心型和本地型，规范其业务的范围和标的规模，应规定本地型只能从事本地企业,以及一定标的规模以下的产权交易，超过规模必须到区域中心办理。其次规范其组织结构。产权交易中心应实行会员制，会员包括经纪会员、专业会员、信息会员三类会员，会员为企业或事业法人。经纪会员，可以与产权转让方或产权受让方签订产权交易委托协议，依法产权转让方或产权受让方在产权交易市场从事产权交易业务；专业会员，可以清产核资、审计、资产评估、项目招商引资、投资及投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护、出具法律意见书等与产权交易相关的业务；信息会员，可以在信息网络平台、收集信息，可以从事产权交易信息中介业务。再次，完善内部交易系统，产权交易系统应由经过信息系统、交易系统和监控系统三部分构成，信息系统包括信息采集、筛选、归类、推介等子系统；交易系统包括挂牌、举牌、询价、报价、竞价、合同成交、过户结算等子系统构成；监控系统对进入交易系统的项目实行监控，建立预警制度。还有，要建立托管机构，出让人要将产权在托管中心进行托管。同时要对区本地的非上市股份公司的股权进行强制托管，以规范其交易行为。

产权交易中心要指定结算银行开设产权交易价款结算专用账户，专用账户只能用作产权转让价款结算及竞价保证金的收支，其他资金的结算不得进入该账户，产权交易价款的结算也不得进入其他账户。

2.产权交易市场科技融资功能的实现机制

以科技企业股权转让为例，其基本运作流程如图。

图 科技企业股权转让在产权交易市场的运作机制

利用产权交易市场可将部份股权、技术专利（无形资产）及有形资产在产权交易所市场挂牌转让，也可以对科技项目或专利挂牌融资，这为解决中小科技企业资金紧缺提供了新的融资渠道，同时又可以为进一步的资本市场运作打好基础。

交易方式决定了交易过程中的价格发现能力，是金融领域具有决定性的、最重要的问题，在产权交易领域也是如此。目前交易方式主要有三种：一是评审竞价，即出让项目可以借助专家评审团根据出让条件等来选择最优受让人；二是一次报价，在锁定其他条件的情况下，以报价最高者受让产权，这实际上是一种拍卖式竞价；三是电子竞价，这种方式通过计算机网络系统实现了异地、多次竞价。目前我国产权交易市场的产权交易是在非标准、非连续，并且不能进行拆细转让条件下进行的，不仅限制了价格发现的能力，也影响了交易的活跃程度甚至交易的公开、公平、公正。

产权交易市场与证券股票市场的区别，不在于是否拆细为标准单位，而在于其上市条件和管理层次不同。因此，对能够标准化、可拆细的非上市公司股权，可以考虑标准化和拆细，并采用集合竞价的方式进行撮合成交，单日结算。

另外，本文认为，和在三板一样，应允许部分符合条件的股份公司（如高新科技企业）在产权交易市场进行更小规模的定向募集。

总之，通过建设和改革，作为我国科技融资体系之中重要部分的场外市场，完全可以为科技融资提供更多更好的服务，必将对科技创新与进步做出更大的贡献。

参考文献：

[1]蔡敏勇:上海联交所总裁蔡敏勇专访.上海国资，2006，2

[2]《中国产权年鉴2005》