知识创新论文模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇知识创新论文，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

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2科技创新能力与知识配置力的关系

推导目前我国正处于粗放型向集约型的经济转型中，企业的竞争优势与绩效体现在高技术的含量，通过转向信息、知识、智力等知识性资源的投入提高资本的增值性。组织通过构建各种网络设施或信息平台，通过知识信息的传播，引导员工充分利用企业知识及合理使用，在一定时间的培育与发酵，员工在生产过程、技术改造及在组织管理中新知识的应用，内隐的知识价值及技术特性就会凸显出来。知识配置力与企业科技创新能力的关系是紧密的，知识资源的储存与增长，企业的价值和创新能力就会不断提高。创新的理论研究表明科技创新不是一个由科学推动的线性过程，它受颇多因素的影响，如企业家的创新意识、组织的管理能力、与创新匹配的制度体系及其实施的环境等，通过促进知识流动、转移、应用以导向引发技术创新，科技创新过程的实质是组织知识配置力的创造性过程。从资源视角和能力视角对知识配置力与新创企业科技创新能力构成要素进行分类，横向分析它们之间的关系。企业家通过学习领导、组织、计划、沟通等知识将管理能力向战略、组织整合与创新、统筹与授权的能力转化；技术管理及研发人员是通过学习信息监测、学习生产知识、新产品设计等知识将技术优势向市场优势转化；营销管理及销售人员通过学习市场预测、营销策略、产品售后信息反馈等知识将市场运作的技能向营销科学策划及执行、优化销售渠道和驾驭的能力转化；人力资源管理人员通过学习人力资源规划、招聘培训、绩效考核等知识向人力资本优质配置能力转化；财务管理人员的财务管理相关知识、财务预算能力、资产管理与资本运作能力等知识向优化管理财务资源能力转化[3]。

3模型与假设

3.1模型的建立

根据上述两者的转化过程得出知识配置路径对企业科技创新能力产生影响，图1概括了本文的理论模型。

3.2研究假设

3.2.1组织学习意识与企业科技创新能力组织知识的本质是无形的，其规则体系由关于组织管理、组合、运营、优化规则等形成，企业领导者以确保组织各项职能的正常运作，一方面协调、管理、分配组织各类资源；另一方面又要匹配组织内部的数据信息及相关情境，保证组织各部门及其各成员的协调工作。因此，企业家及其领导者是创新的主体。变革推动者如价值观水平、创新意识、促进组织系统思考、激励员工创造性思维、自我超越等方面的特性，是影响创新的重要个体变量。熊彼特认为企业家的重要职能就是能否实现生产要素的重新组合，并不是单纯的搞经营或者搞管理。组织的创新成功与否，领导者具有不可替代的作用。企业家的学习创新意识越强，越有利于提升其创新绩效。组织学习意识越强，企业科技创新能力越强。

3.2.2组织学习能力与企业科技创新能力组织学习能力是指组织成员从企业内外部获取组织知识和应用的行为，实际上就是企业增加社会资本、提高生产效率和技术能力的学习过程，如顾客调查、研发活动、绩效评价和竞争对手分析等活动。组织内部除了“干中学”、经验学习、研发沟通等活动充分吸收组织成员的直接和间接经验；从互访学习、创建联盟企业、战略联合、搭建合作网络平台等利用企业外部资源提升多方面的能力，加强组织学习能力必然可以更好地发挥企业资源的效用，从而促进企业绩效的提升。H2：组织学习能力越强，企业科技创新能力越强。

3.2.3支持学习和创新的设施与企业科技创新能力组织知识以数据、文字等形式记载的工作制度、操作说明书、档案、会议纪要、公告等载体进行传播，信息若能在更广的空间和深度被组织成员所捉获，使用该信息或由此信息提出质疑、思考和扩展思维甚至提出新的问题和对策，信息的传播价值大大提升，从而在一定程度上促进了企业创新绩效的提升。支持学习的措施与设施的建设可以使信息在企业内部得到充分的流动和渗透，能够使企业获得更多的市场信息，从而在环境的动态变化中迅速抓住环境赋予的创新机会及提升创新的空间提供支撑力量[4]。H3：支持学习和创新的措施越强，企业科技创新能力越强。

3.2.4组织学习气氛与企业科技创新能力从知识进化的角度来分析，企业中的内隐与外显知识发生化学反应的结果就是创新。如何有效地将员工的专业知识、经验、技能等元素与知识整合在一起，促进员工创意思维的碰触和迸发创新思维与行为的产生，构建有效创造、转换和使用知识的催生容器变得尤其重要。因此组织学习气氛的营造是信息、知识的沟通系统、支持和激励员工创新的催化剂，更是企业创新行为的重要影响变量[3]。H4：组织学习气氛越浓厚，企业科技创新能力越强。

4研究数据方法

4.1问卷设计与说明本文采用自行设计的问卷作为研究工具，以企业为对象进行知识配置效果与企业科技创新能力的提升为调查分析,问题的设计采用李克特5点量表法，共发出问卷共约75份，共收回54份问卷，剔出不合格问卷，最终获得有效问卷52份，作为本次研究的样本。

4.2数据分析

4.2.1效度与信度分析首先对各个变量测度量表进行KMO和巴特利特球形测试，以判定是否适合主成分分析，在此基础上再进行效度和信度分析。从检验结果来看,KMO值有的在0.8以上，有点介于0.7～0.8之间，表示变量之间相关程度差别不大，Sig.<0.05表示变量之间独立检验是显著的，也说明数据具有相关性，适合做因子分析。此外，还运用克朗巴哈α系数(Cronbach’sα)进行了问卷的信度分析，以检验问卷或量表测量的一致性。本文中的知识配置力和企业科技创新两组变量样本的信度Cronbach’sα系数分别为：(1)知识配置力变量组测度0．788、0．775、0.731、0.750和0.764，均在0.700以上，属于高信度；(2)企业的科技创新能力测度0.822、0.769、0.703、0.787、0.792，均在0．700以上，也属于高信度。

4.2.2结果根据需要分别采用方差最大化和平均正交旋转法考察所用量表是否真正地测量出各变量结构。主成分个数提取原则为主成分对应的特征值大于1的前m个主成分。主成分结果显示学习的过程、学习激励措施等主要指标的累计方差解释率达78%以上，企业家能力、人力资源管理能力、技术能力等主要指标累计方差解释率均在82%以上。结果与原构思吻合。

4.2.3相关分析为探讨知识配置力与企业科技创新能力提升之间的关系，本部分对这两者之间进行相关分析，研究采用Pearson相关分析法。相关分析结果如表1所示。从表1中可以出，知识配置力与企业科技创新各种能力呈显著的正相关关系，说明知识配置力与企业科技创新能力之间有正向联系。除组织学习环境与企业财务管理能力提升间的相关性不显著外，知识配置力与企业其他科技创新能力都显著正相关。总体分析说明了知识配置力与企业科技创新能力之间具有正向相关性。

4.2.4回归分析在分析了知识配置力与企业科技创新能力之间的相关性之后，通过回归分析，可以进一步分析各要素对企业科技创新能力的影响程度。为进一步研究各要素对各种能力成长的贡献度，本文采用企业科技创新能力的二级指标体系，采用多元线性回归方法进行回归分析。(1)知识配置力与企业科技创新各项能力贡献度模型总体效果从回归效果看，六个模型均达到了非常显著的水平，证明回归效果良好。从总体参数效果来看，DW统计值分别为1.982、1.371、1.818、1.951、1.932、1.897，说明各模型均不存在序列相关问题，其他各项指标也符合要求。(2)知识配置力与企业科技创新各项能力的回归分析(见表2)。从表2可以看出，知识配置力相关要素的回归系数对应的显著性概率均小于0.05，说明知识配置力相关要素都会影响企业科技创新能力的成长。表2知识配置力的回归系数的显著性水平为0.059，略大于0.05，说明知识配置力对财务管理能力的提升影响不显著。这可能是由于企业财务管理能力要求专门的业务知识和技能，专门性的知识和技能学习可能对组织创新能力影响不大。

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1.软件开发团队在社会化知识活动中的知识创新

软件开发团队中每个成员都有自己的隐性知识，而这些知识需要在与他人的交流中观察、感觉才能进行分享。由此，社会化模式通常是从设立一个互动的“范围”开始，在这个范围内促进成员经验和心智模式的分享。在软件开发团队中，社会化主要通过团队领导者积极的示范和指导、合理调整团队的结构,以及交叉培训等方式进行，以促进知识共享与创新。

2.软件开发团队在外化知识活动中的知识创新

外化（Externalization）过程是从个体的隐性知识到群体的显性知识的过程。由于外化从隐性知识创造出新的显性知识，所以它对知识创新至关重要。在软件开发团队中，外化过程一般由“对话或集体思考”开始，通过各种技术手段，将团队成员个人的隐性知识显性化，并融入到团队显性知识库中，以供整个团队利用。

3.软件开发团队在联结化知识活动中的知识创新

联结化（Combination）是从分离的显性知识到系统的显性知识的过程。软件开发团队中的管理者经常会收集不同来源的显性知识，并使用这些经过编辑的显性知识来创造新概念，另外，在开发工作中，也贯穿着知识的联结化活动。这个过程要求对团队内部的显性知识进行整合，在团队内部建立独特的知识系统，以便更好地整理团队内部的显性知识。

4.软件开发团队在内化知识活动中的知识创新

内化（Internalization）过程是从显性知识到成员个人的隐性知识的过程。在软件开发团队中，项目计划,以及开发过程中的错误、经验，都记录在各种各样的文档中，这些构成了团队的显性知识，但要想让团队成员合理地利用这些知识，只有成员们真正地消化、吸收，使其转化为自身的隐性知识。这一过程可以通过组织培训，使团队成员通过学习各种手册、文件,以及他人的经验，扩充自己的隐性知识，促进知识创新。

2、促进软件开发团队知识创新的措施

软件开发团队可采取以下措施促进知识创新：

1.构建学习型的软件开发团队

其中首先是要建设有利于知识分享与创新的团队文化，其次是通过各种信息技术手段为团队成员学习提供便利。文化从意识形态层面对知识型员工的行为产生影响，在组织中营造浓厚的尊重知识和共享知识的氛围，为知识创新提供了无形的拉力。一方面，要保证团队内部畅通的沟通渠道，另一方面，通过建立各种激励机制，促使作为知识发送方的团队成员在已形成的“Ba”中自愿地贡献出自己的知识。这样就达到全体成员都乐于参与知识共享，最终发展成知识共享型组织文化（即学习型团队）的目的，从而促进了团队知识社会化及外化活动。

2.建立团队知识库系统

这涉及到知识的外化和联结化活动，并且为内化提供了有利条件，主要可以借助以下信息技术：①文档管理技术。利用文档管理技术，坚强团队知识分享，促进团队知识创新。②数据仓库与数据挖掘技术。这一技术通过将团队成员个人的隐性知识显性化，并融入到团队显性知识库中，为团队内部成员提供更多显性知识。

3.构建实践社区

在团队中构建实践社区，使团队成员在日常实践活动中相互影响，交流经验，就共同关注的问题进行探讨，共同解决问题，以便更好地挖掘隐性知识的价值。可借助信息技术，如知识协作技术，进行协同管理，通过建立内部网络，提供知识积累、交流的基本平台，其中对软件开发团队影响最大的是基于因特网这样的协作技术，包括电子邮件、短信服务、即时通信等网络交流工具，使各层级的成员都可以及时、方便地交流。

参考文献：

[1]IkujiroNonaka,RyokoToyama,NoboruKonno.SECI,BaandLeadership:AUnifiedModelofDynamicKnowledgeCreation.LongRangePlanning,2000(33):5-34

[2]魏国华:企业知识创新管理研究[D]．哈尔滨工业大学,2004:1-55

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1.1科技创新平台成立初期资源知识共享、协助以及互信问题

科技创新平台作为一个政产学研集成创新资源，共同建设的组织或机构，参与者来自不同的利益集团，政产学研代表不同的利益群体，因此，在各方合作共建的初期难免会出现信任问题。例如，在科技创新平台成立初期，由于互相不信任，导致科研院所、大学不会将自身的先进技术以及创新经验等交给科技创新型企业进行产业化；生产力促进中心、技术转移机构、科技企业孵化器等科技创新服务机构不会为企业或者科研机构提供全方位的服务，以此来缩短产业化进程。为了维护自身的利益，它们将有保留地进行资源交换，这样将严重影响科技创新平台运行的效率，进而会影响到科技产品的产业化进程，不利于整体以及各方实力的快速提升。科技创新平台成立初期，并未建立平台的知识信息库，而且各方也只是进行试探性知识交流，保留自身大量的核心知识，这样让知识无法在平台之间以及各方之间形成良性创新循环，同时会导致显性知识无法存储和隐性知识的外显化过程受到影响。

1.2科技创新平台发展期的知识流失、知识健忘问题

科技创新平台就是汇集资源，进行科技研发，然后将科技成果迅速产业化的一种组织或机构。但是研发项目存在独特性，而且每个项目的研发都有一定的时间期限，很多时候由于时间限制，组织会忽略对知识的积累以及发展过程中的学习，这样会严重影响到科技创新平台的知识化管理。其次，在很多情况下，平台各方的管理者认为项目的不可重复性，或某个研发项目对其没有借鉴意义，从而忽视了知识管理，因此，在下一次面临类似项目时会导致时间和资源的再次浪费，进而导致新的研究思路在时间以及价值上的延迟。不论是人还是一个组织，在发展的过程中会或多或少的出现知识健忘，科技创新平台也是有各个机构和个人组成，因此出现知识健忘问题是不可避免的。尤其是处于科技创新平台的发展时期，不论是平台内部还是外部知识都会呈现暴涨趋势，大量信息会在创新平台内外部传递和分享，难以避免的是创新平台内部组织以及个人的知识健忘问题，如果没有一个良好地知识管理系统或机制，会导致大量的资源以及人员的浪费。

1.3科技创新平台发展成熟期知识创新以及发展思路问题

随着科技创新平台的发展以及创新平台内部知识的不断积累，基础知识的集成趋于饱和，大量的显性知识和隐性知识被应用到不同产品研发、制造以及推广的产业化当中，经验型知识得到多次重复使用，节约了大量的资源，在不断的知识循环使用的情况下，往往对科技创新平台内部知识管理的发展产生惯性影响，惯性发展成为惰性成为平台健康发展的一大障碍。在科技创新平台的成熟时期，也是其发展的瓶颈时期，进行相应的转型或知识创新会遇到很大的障碍，如何突破科技创新平台发展的瓶颈，让知识进行创新成为困扰科技创性平台发展的一大桎梏。若想驱动平台继续向前发展，必须要进行相应的知识创新。

2科技创新平台动态演化阶段性建议

2.1培养共享合作意识，搭建知识管理平台

通过研究了解到，科技创新平台发展初期会存在知识共享、协助以及互信问题。创新平台的成员来自官产学研不同方面，因此首先在意识层面就有很多差异，在合作上可能就存在不同的意见，要想进行顺利地合作必须先从不同成员的意识着手，让不同的成员意识集中到知识、资源共享，合力创造更大社会价值，做好各个方面的协同工作；其中，在开展合作之前，来自不同方面的成员领导必须要树立知识管理的合作意识，高层协商共同传达进行知识管理的决心；通过宣传会、理论学习内部讨论会等方式将知识管理的意识传播到官产学研各个成员以及各个层面，定期举行知识管理的类似活动，将知识管理的思想融入到每一个成员的脑海里，充分营造知识管理的文化氛围，初步建立起进行知识、资源交流的平台和制度体系。

2.2完善知识管理体系，促进资源充分流通共享

根据以往的研究，进行知识管理的企业大多都建立起本企业的知识库和知识地图，以便更加顺利地进行不同时期的知识提取和交流。科技创新平台作为一个集官产学研为一体进行共建创新优势的长期性组织，因此，建立起平台的知识地图和知识库显得更加重要。通过构建知识库和知识地图来借鉴以往不同成员的研发经验和知识，将整个研发团队的内部知识进行共享；集合不同成员的专家，将专家的隐性知识在本平台上显性转化，通过不同成员的知识共享，从而为知识的创造打下坚实的基础。

2.3协同知识创造，发展知识管理体系

通过以上两个阶段的知识获取与知识共享，已经建立起相应的知识管理体系，在不断的长期发展中，知识管理体系逐渐趋于成熟，要想让知识管理体系获得长足的发展，必须进行知识的创新，达到发展知识体系的成效。首先，初期的知识创新主要是让来自不同方向的成员进行冲突碰撞和沟通，使得问题的解决形成创新性知识。通过长期的知识积累，使得来自官产学研不同方向的成员获得长足收益，但是仅仅局限于此总会产生知识管理发展的桎梏，因此，在此阶段有必要进行国内外知识管理经验学习，进行取长补短，通过不同平台之间的交流和碰撞，进而产生平台层面的知识创造，从而促进本平台知识管理水平的提升，创造更高的价值，实现科技创新平台的跨越式发展。

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一、制度创新——中国证券市场成长的动力

当前中国证券市场发展的外部环境正发生着极大的变化，主要表现在三个方面：经济金融全球化趋势日强，证券市场的国际化蔚然成风，中国加入WTO使得经济金融全球化与证券市场国际化的影响更加真切。

外部环境因素的变化无疑会给中国证券市场带来新的发展机遇，但更多的是挑战。因为，中国证券市场有明显的缺陷：股价运行的极端不平稳性，投资者行为缺乏理性，极具计划经济色彩的中国式“分业模式”阻隔货币市场资金与证券市场之外，严重威胁到证券市场资金配置功能的正常发挥。

这就要求我们分析阻碍市场发展的因素，寻求中国证券市场发展的途径。证券市场作为社会经济复杂大系统的一部分，与外部环境之间总存在信息和动能等的互换，由此获得推动市场发展的外部动力；证券市场系统的各组成部分也是相互作用、相互协调的，这是其内部动力，而且是市场发展的根本动力(李启亚,2001)。中国证券市场要在国际化与市场化的趋势下获得发展，应加快对外部市场开放的步伐，以便从外部获取发展的力量；但最根本的应该是证券市场的创新，促使中国证券市场适应世界经济和国际资本市场发展趋势的过程。证券市场创新的内容很多，但是我们认为，对于中国证券市场来说，最迫切最根本的是制度的创新。因为，大量的研究表明，体制、结构、机制和法律等制度性缺陷已经成为我国证券市场发展的根本，解决市场发展动力不足的问题也应该从制度创新入手。证券市场制度创新的内容主要包括：市场准入制度的创新；交易制度创新，即发展多层次的市场，并引入证券信用交易制度；监管制度创新等。就中国证券市场当前的形势来看，进行证券信用交易试点，并逐步引入证券信用交易，发挥买空卖空机制对于活跃市场，增强市场稳定性等方面的作用应该首先提上制度创新的日程。

二、证券信用交易及其效应分析

证券信用交易是有关机构对交易者在二级市场上的融资——保证金交易，包括融资和融券两种形式。证券信用交易在成熟证券市场上占有极其重要的地位,其直接作用是投资人可以以较少的资金做较大规模的投资组合，进而刺激证券市场交易的活跃，提高证券市场流动性；政府可以通过调整保证金比例，达到调节信用供求和稳定股价的目的。但是我国现行的法规却将信用交易划为，这不仅使证券市场丧失了一种极为重要的稳定工具，不利于市场的健康发展，而且，也使得无法获得满足的对信用交易的客观需求，各种形式的违规“透支”屡禁不止，严重扰乱了市场秩序。实际上，信用交易作为连接货币市场与资本市场的通道，对克服“分业经营”情况下，银行资金不得直接进入证券市场，甚至被隔绝于证券市场之外，货币政策对股票市场效应不高的情况有直接作用。从这个意义上讲，引入信用交易对我国证券市场的制度创新和发展有着深远影响。

1.对证券市场发展的影响。证券信用交易机制的引入，将对证券市场的运行机制产生规范化的影响，有利于其不断成熟；而且证券信用交易将导致社会资金、银行资金流入证券市场，直接扩大证券市场上的资金供给，对提高证券市场的活跃性和效率具有重要作用。

（1）可以完善股价形成机制，发挥市场缓冲器的作用。在实行审批制，各种证券的供给数量确定，本身缺少替代品的情况下，如果仅存在现货交易，证券市场将呈单方向运行，在供求失衡时，股价必然会胀跌不定，或者暴涨暴跌。信用交易与现货交易相互配合，可以增加股票供求的弹性。当股价过度上涨时，“卖空者”预期股价将下跌，便提前融券卖出，增加了股票的供应，现货持有者也不致继续抬价，或乘高出手，从而使行情不致过热；当股价真的下跌之后，“卖空者”需要补进，增加了购买需求，从而又将股价拉了回来。买空机制也同样可以发挥类似的缓冲器作用（屠光绍，2000）。

（2）可以提高市场连续性，增强证券市场的流动性和效率。如果投资者出于某种原因长期持有股票，而不轻易卖出，那么二级市场上的证券交易必然陷于停滞，从而影响到证券市场的价格信号功能（这正是我国证券市场目前的情况）。此时如果有投机者参与买进，并以信用交易方式增加买进或卖出的力量，将会促进市场交易。更重要的是，股票卖空交易本身存在一种使股价连续的内在机制。如果硬性的规定卖空价格必须高于前面最近一次股票的成交价，这种机制可以有效地缓解股价下跌的速度，维持股票市场的连续性。

2.对投资者的影响。利用信用交易，投资者可以小搏大，发挥乘数作用，从而提高资金的使用效率，创造获利机会，在股价上升时获得数倍于全额交易的收益，当然一旦预测失误，在股价下跌时其损失也将数倍于全额交易。这种对收益和损失的放大机制，使得投资者在追求更高收益的同时面临很高的风险，由此可以培育更加理性的投资者，增强市场发展的潜力。

3.对管理部门的影响。证券信用交易制度的内在运行机制可以起到平稳市场的作用，为证券市场监管机构提供了一种灵活、透明和制度化的市场调控手段，即保证金比率。西方成熟证券市场的经验已经证明，保证金比率的高低是调节证券信用交易的有效工具，提高保证金比率可以紧缩信用，而降低保证金则可以放宽信用。监管部门可以根据金融形势、股票市场交易状况等条件，通过信用比例的放宽和收缩来调节股市的供给和需求。这样可以使我国证券监管部门获得更加市场化的监控手段，摆脱过多依赖政策和行政手段的困境，促进市场的健康发展。

三、我国证券信用交易制度的模式选择

进行信用交易试点，首要的是选择合适的运作模式，主要应该解决两方面的问题：一是信用来源问题；二是信用交易的监管问题。

1．信用来源。

证券信用交易制度的核心问题是信用的来源，即提供信用的资金和证券的来源。根据是否有外部信用的介入，可以分为内部信用模式和外部信用模式。前者即远期交易，其特点是交易中的信用由买卖双方互相授予，无须从外部第三方引入。而真正具有代表性的是外部信用模式，在货币资本储蓄丰富和股票所有权分散的国家，证券信用交易一般采用外部信用模式。

我们所建议引入的也就是这种模式。在外部信用模式下，买卖双方可以从外部第三者处借入所需的资金和证券，根据是否存在专门的信用融通机构，外部信用模式又可以分为分散授信和集中授信两种。

在集中授信制度下，存在一个制度化、集中统一的证券融资公司专门提供信用交易所需的资金和证券；有关部门通过证券融资公司调控证券融资业务，以此控制流入流出证券市场的资金量。与集中授信不同，分散授信模式下，证券融资机构就是原有的证券商，不再另设专门化的证券融资公司。美国是分散授信的代表，而日本、韩国等则是实行集中授信。导致上述不同选择的根本性原因在于其信用经济成熟度的差异:美国是信用经济高度发达的国家，完善的信用制度本身足以胜任调控信用规模和在一定程度上控制风险的要求。而日本、韩国等的信用经济并不发达，非市场因素、黑幕交易经常造成过度的投机，甚至由此引发金融危机，损害实质经济的运行。考虑到目前我国尚未建立完善的社会信用体系以及信用经济不发达的现实，建议我国信用交易中采用单轨制的集中授信制度，即设立一家或几家证券融资公司，由其通过众多的券商向投资者提供信用融通。

2．监管模式。

证券信用交易的监管主要包括对保证金比率、信用限额、外界信用进入市场的监管以及自律管理等内容。

（1）规定并适时调整信用保证金比率是证券监管部门调控证券市场的有效手段，保证金比率的调高可以抑制市场过热，反之则可以活跃市场交易。信用交易最发达的美国，由联邦储备委员会决定和调整保证金比率，目前其初始保证金比率为50%，维持保证金比率为25%。韩国证券交易委员会规定的初始保证金交易要求为40%或者以上，该比例可根据市场情况进行调整。考虑到我国的信用状况，宜实行较高的比率，以降低信用风险。因此笔者建议初始保证金应高于50%，维持保证金应在30%以上。

（2）信用限额。过度的信用交易往往引发证券市场的过度投机，而我国证券市场上因为投资收益率较低，一直存在通过过度投机获利的普遍倾向。因此建议对信用贷款或融资规定较低的限额，根据市场的发展和完善程度适当提高。证券融资公司提供的垫头信用总额宜以不超过其资本金为限。

（3）监管外界信用进入市场。如果对外界信用不加控制，我国巨额的银行储蓄资金可能大量涌入证券市场，经由信用交易的放大效应而对市场形成破坏性影响。故此，必须严格禁止外界信用进入市场；在法律上应该明确只有统一设立的证券融资公司有资格办理信用提供业务，其提供给顾客的融资额不得超过规定的限额；其他形式的资金只能通过参股证券融资公司或者购买其发行的融资债券等形式间接参与。

此外还应加强信用交易的自律管理。专营信用交易融资的证券融资公司一开始就应该采取商业化运作的公司制，通过规范化的内部公司治理机制建立良好的信誉，维护市场的稳定发展。现有证券商也应继续加强内部治理结构完善，更好地发挥其在市场中的积极作用。

参考文献：

1．屠光绍．交易体制：原理与变革．上海人民出版社，2000．

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知识经济时代，创新系统呈现出区域创新主体要素集聚的特征。通过自主创新和加强知识产权保护而提升区域创新能力成为支撑地区经济增长的关键性要素。首先，知识管理有利于提高区域内部企业技术创新能力。技术创新过程是隐性知识再现的过程，技术创新过程中知识管理体现在知识的有序化、反馈的监控和保持竞争优势等3个主要方面。加强企业知识管理，并通过创新实现企业的可持续发展，保持竞争优势。其次，知识管理强化区域创新体系中知识链接。通过对知识在流动过程中有效引导、反馈，可以提高知识吸收和应用能力来优化创新过程，有利于创新主体增强知识创造能力，提高“知识溢出”效应。政府通过及时获得最新科技资源，强化区域创新体系知识链接。第三，知识管理有利于区域创新能力和竞争优势的提高。大量研究表明，创新过程中知识的存量与分布、知识流动的规模和效率、知识收集与处理能力都直接影响着区域创新体系的结构和运行效率。区域创新体系的运行效率还取决于知识配置力(KnowledgeDistributionPower)，即一个系统向创新者及时提供渠道，使其获得相关知识配置的能力。系统的知识配置力比知识生产更为重要，区域创新体系的知识配置力影响创新者获得知识的速度以及社会资源浪费的程度，进而影响到系统的创新绩效和创新能力，影响到知识在各创新组织之间的配置，从而最终提高区域的创新能力和创新优势。

(二)基于知识管理的区域创新体系运行机制分析

大学、企业、科研机构是区域创新体系的3个基本要素，它们以知识流动和配置作为纽带而组成一个整体。一般来说，知识管理包括知识创造、知识共享和知识应用3个基本阶段。科研机构和大学是企业技术创新的重要知识源，企业同样是科研机构和大学知识创新的信息源。政府是区域创新的宏观管理者，为创新主体的知识创新提供良好的创新环境和基础设施。区域创新体系中知识管理是以知识的创造为起点，以知识共享为传播方式，同时以知识应用为目的。知识创造是知识管理的起点，通过技术知识市场向创新组织提供原材料;知识共享是促进区域创新的重要过程，也是知识应用的必经阶段;技术知识市场是知识应用的交易平台，是运用区域创新体系创新要素进行创新的必要手段。

二、基于知识管理三阶段的区域创新体系的运行机制

(一)知识创造阶段的运行机制

区域创新体系的知识包括显性知识和隐性知识，其中隐性知识是知识创新的前提。在区域创新体系中，创新主体在知识创新以及使知识的载体————科研成果进行转让或产品进行销售过程中，会发生知识外溢现象，从而创造出新知识。组织知识创造过程涉及组织内部员工与企业团队层次的互动，最终形成区域层次的知识互动与反馈。对于区域创新体系而言，知识在个体层次组织层次和区域层次被创造出来，在各个层次都存在隐性知识和显性知识的相互转化，存在知识创造的螺旋。区域创新体系的知识包括个体、组织与区域3个层次。个体层次的创新主要体现在个人知识的增加、个人新思想的出现以及个人发明或技术改造，创新个体是知识创造的来源。组织层次的知识包括已经形成文字的显性知识，也包括存在个体之中的隐性知识。随着组织个体知识不断积累，知识增加到组织知识库当中。创新组织的知识创造行为一旦导致知识溢出效应，组织的知识就会扩充到其他创新主体之中。知识创造以区域形式表现出来，形成以多个创新组织知识库为基础的区域知识库。区域知识库是一种整合性、结构优化的知识库，使得区域内任何创新组织都可以共享区域层次的知识库资源。因此，区域创新体系知识创造机制是一个螺旋式上升的过程。它不仅增加了社会知识量，同时也是区域持续创新的根本。

(二)知识共享阶段的运行机制

区域创新系统各要素之间的相互联系与互动是知识共享的基本途径，创新主体能够通过这种共享机制来获得创新所需知识。区域创新体系的知识共享机制包括开放的信息交流机制、互动的学习机制以及基于效益的激励机制3个方面。其中，组织之间通过区域知识库、网络等技术来交流，使区域创新体系中创新组织之间的知识交流机制化，它是实现知识共享的前提和基础;组织间的互动学习是区域层面的学习，可以通过组织之间的知识合作，或者是科研院所的科研成果向企业的转移等等;区域知识共享的效益来自于各创新组织最大程度利用知识所获得的价值，企业通过知识共享获得重要创新资源，科研院所通过知识与信息共享了解企业技术创新需求，政府通过知识共享有针对性地协调区域创新的发展。组织之间的知识共享既包括个人与个人之间的知识交流和分享，也包括组织与组织之间的知识传播与应用。区域创新体系的主要功能是推动区域内知识传播与知识共享，在此，本课题构建区域创新体系的知识共享机制。

(三)知识应用阶段的运行机制

知识作为生产要素意味着以一种价值的载体进行交易和扩散，也就意味着创新知识可以作为一种商品来参与市场交易，从而发挥知识在创新中的最大价值。区域知识应用机制保证创新知识在区域创新主体之间自由转移。其中，政府制定有利于区域知识应用、技术转让的相关政策;企业是区域创新体系知识的使用者，也是知识的主要“购买者”，从相关知识的“供应者”处购买知识。下面分析知识市场的构成要素。

1．“知识购买者”、“知识出售者”与“中介组织”“知识购买者”通常是对知识存在需求的企业、组织或个人，它们从其他创新主体那里购买知识寻求能够解决问题的办法;“知识出售者”是区域创新体系中所有创新主体，它们需要通过知识资本的共享与交易来获得收益，这主要包括大学和科研机构、企业等等“;中介组织”是连接“知识购买者”和“知识出售者”之间的桥梁和纽带，例如专利事务所、审计事务所、法律咨询机构、知识产权咨询机构等，可以扩大知识的流通范围，促进创新知识的流动速度。

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在制度经济学看来各国政府颁布的管制法规都属于公共产品，政府管制本身也是公共产品。政府对自然垄断行业实行管制的必要性在于：

抑制企业垄断价格，维护社会分配效率。市场活动中普通商品的定价，是通过多个买方和卖方的竞争自动形成的，一般不需要政府进行干预。由于自然垄断行业往往只有一家企业，垄断企业本能地会追求自身利益最大化。如果任由垄断企业自行定价，就会出现远远高于实际成本的垄断高价。这种情况既损害了整体经济效率，也损害了社会公平。

防止破坏性竞争，保证经济效率和供应稳定。自然垄断行业需要巨额投资，投资回报周期长，资产专用性强，由一家或少数几家垄断经营能使社会效率最大化。自然垄断行业的充分竞争属于浪费性和破坏性竞争，它将导致企业不能取得正常利润甚至亏损。如果不进行政府管制，许多企业就会盲目进入自然垄断行业，导致重复投资和过度竞争。

制约垄断企业的不正当竞争行为。自然垄断企业往往同时经营竞争性业务，这就为自然垄断企业采取不正当竞争行为提供了条件。例如，自然垄断企业可能在垄断性业务领域制定高价，在竞争性业务领域制定低价，通过内部业务交叉补贴行为排斥其他竞争企业。自然垄断企业也可能将垄断性业务和非垄断性业务进行联合定价，通过捆绑经营和搭载销售获取垄断利润。为制约自然垄断企业的不正当竞争行为，需要政府实行经济管制。

目前政府管制方面有一种流行说法是“放松管制”，这种说法来自始于20世纪80年代西方国家的放松管制改革。我国对垄断行业的政府管制，与西方国家背景完全不同。我国从未有过市场经济大环境下的政府管制，有的只是计划经济下的行政管理。我们说的放松管制，实际上是取消或逐渐取消原来计划体制的管理体制和管理办法、管理方式，主要是针对过去的计划体制说的。在计划体制下，政府对企业的管理与市场经济下的政府管制是有根本区别的。政府管制的环境是市场经济，由于出现垄断，导致“市场失败”或“市场失灵”才管制。计划经济不存在市场经济的那种市场环境和市场力量，也就不存在市场经济条件下的管制问题。

20世纪80年代以来，美国、英国、日本等经济发达国家，对电信、电力、铁路运输、管道燃气和自来水供应等具有网络特征的自然垄断行业，实行政府管制体制改革，允许一部分新企业进入自然垄断行业，积极培育市场竞争力量，发挥市场竞争机制作用，打破了长期以来由个别企业垄断经营的格局，提高了企业活力和经济效率。20世纪90年代以来，我国政府对自然垄断行业进行了初步改革，采取了政企分离、放松进入管制、培育市场竞争力量、推行股份制等改革措施，取得了一定的成效。但我国的政府管制改革还处于初始阶段，在投资管制、价格管制、进入管制和企业竞争行为管制等方面都面临着许多实际问题。中国电信业的应对之策

电信服务业是中国最早施行政府管制体制初步改革的基础设施产业，它为中国政府管制理论的研究提供了许多实证资料。同时，中国电信服务业政府管制体制的改革实践对其他基础设施产业的改革具有积极的推动作用和示范意义。面对“入世”的挑战，纵观中国电信服务业的发展现状，特别是电信市场因政府管制行为不当而存在的严重结构性缺陷，令人担忧。面对来自国内外的挑战，特别是加入世界贸易组织后，政府在新的条件下如何对电信行业进行规制，值得探讨。

重构管制体制

政府管制体制的核心内容是政府和企业的关系。因此，重构电信服务业政府管制的首要任务是调整管制部门与企业的关系。以电信、电力、铁路、民航等为代表的中国基础设施产业一直施行典型的政企合一管制体制，作为管制者的行业主管部门与企业之间政企不分甚至政企一体化的问题十分严重。因此，重构管制体制的目标应是建立一个超越部门利益、与企业无行政隶属或产权关系的中立性国家管制机构，即政府应当从电信服务业的垄断经营者转变为竞争性经营的组织者、维护者，破除管制机构与被管制企业之间的利益纽带，使管制机构能够依法超然地行使正当的市场管制职能。近年来，世界各国在电信改革中，普遍建立了独立的电信管制机构。全球目前已有近百个国家依据《电信法》设立了专门机构，它们的主要任务是执行法律，并拟定法律草案和法律援助范围的实施办法。

建立完善的电信法律保障体系

健全法律环境，对于规范市场秩序，改善外商投资环境，保障竞争有效和有序进行，是十分急迫的。纵观全球电信改革，都是从电信立法或修改电信法开始的。美国1934年制订第一部电信法，到1996年新电信法颁布，新旧电信法成为美国电信发展史上的两个里程碑。所以，针对电信业存在的问题，目前首要的是加快电信立法工作，建立完善的电信法律保障体系。

政府电信行业监管部门应加紧制订有关法律、法规，特别是针对加入WTO的行业规制方面的研究。由于WTO有其自身的游戏规则，我国电信业的发展也面临着遵从新规则、掌握新规则、利用新规则的挑战。应该把进一步修订和完善过去仅仅针对国内电信业的竞争管理办法，依据WTO相关条例和国际电信业市场的通用规则，建立一整套既适合中国国情，又能与国际接轨的市场竞争规则摆上工作议程，使地方电信业市场逐步形成“依法监管、开放公平、对我有利”的竞争局面。

预先确定互联互通规则

在电信业，形成有效竞争并不是一件容易的事，因为竞争者进入市场时肯定会面临着许多困难。在法律条文上规定开放电信市场是一回事，在实际中解决引入竞争后所出现的问题则又是另一回事。由于本地网络和接入市场具有自然垄断性，竞争难以展开，因此，新进入者往往需要借助互联互通政策，或者特殊的市场准入帮助。虽然利用非对称管制协助市场准入是目前比较常用的方法，但是这种做法也带来很多问题，最主要的是偏向新进入者的做法显然有悖于公平竞争的原则，因此这种政策是不可能持续下去的，特别是在国外运营商进入中国市场以后，非对称的管制政策更不可行，因而有效竞争的形成在很大程度上要依赖于公平透明的互联互通政策。至少在中短期内，公平透明的互联互通政策寄希望于由运营商自己协商解决的答案是行不通的，最终需要由政府部门出面来确定游戏规则。

参考资料：

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二是保证数字档案质量，随时进行档案信息库的抽查,查看其是否保持了档案的原貌、字迹是否清楚不失真、亮度是否适当、有无错扫和漏扫、图像质量有问题的要确定是否重新扫描等，及时删除失效数据，增补新的数据，做到定期的数据维护。

三是档案数据制作必须符合标准化要求，即明确规定著录上的必要项目和选择项目、格式上的著录项目及排列次序、检索上语言的主题词和分类表及对著录标引结果审校的统一，做到著录数据的准确性、一致性、完整性、稳定性、可靠性和适应性，使之不但揭示档案的主题内容、科学价值、载体的物质形态，而且还揭示了档案的保管状态和档案信息检索的线索，指明档案来源、出处和存放位置，既能帮助保管人员了解馆藏情况和保管档案，又能方便用户从不同的角度查找利用档案。

四是保障数字化档案的安全，管理上建立健全安全管理制度体系，自觉遵守各项档案数字化安全制度；技术上要以先进、有效、安全的技术作保障，如对加密的档案通过对用户分类、数据分类、审计功能和数据加密等方法来进行有效的保护，运用数据加密、数字签名、数字水印等技术来加强数字化档案著作权、隐私权的保护，并做好档案数据的备份工作，做到一式两份，以确保档案信息安全。

五是定期对档案软硬件平台进行升级，使用仿真、复制、再生性保存、迁移等技术方法，持续地保存数字档案。

档案信息网络化

在信息化时代，传统的档案管理和服务方式与档案的收藏量增加、载体形式多样化、需求面扩大、利用系统性和时效性之间存在着矛盾。例如，我校在档案数字化方面已做了大量的工作，与以前传统的纸质档案管理和手工操作方法相比已进步不少，能够自动生成案卷目录、卷内目录，但至今使用的是单机版软件，查找不方便，信息资源还不能共享。现在，社会各行各业对档案信息资源高效利用和档案部门提供全面档案信息服务的要求，都要求档案信息的网络化。通过档案信息网络化管理体系，档案信息的采集、核对、归档、立卷、保管和利用都可以通过网络操作实现，满足信息化社会对档案信息“广、快、精、准”的要求，实现档案信息资源共享。

我国在2002年提出《全国档案信息化建设实施纲要》，将档案信息网络化服务作为我国档案事业发展的一项重要内容做出战略规划。2006年《档案事业发展“十一五”规划》，其指导思想便是以档案信息化建设为重点，档案信息化建设也被列为“十一五”规划主要任务中的重要一条。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、《中华人民共和国政府信息公开条例》和《关于加强信息资源开发利用工作的若干意见》同样将档案信息网络化服务作为未来社会发展的重要内容将以阐述。

档案信息网络化建设主要包含网络设备、服务器、存储设备、安全设备等网络基础设施建设，数据库、网站等档案网络信息资源建设，用户服务管理等档案信息资源开发系统建设。建立档案网站，档案信息，提供档案信息利用，是档案信息网络化建设的重点与核心。首先是需要建立档案网站，使人们能够在网上“看”到这个档案部门，进而利用所提供的各种档案信息。要认真考虑哪些档案信息能够上网，哪些不能上网；哪些信息是无偿利用，哪些信息必须进行权限和费用等方面的控制使用，并提前进行相应的数字化处理。将准备好的档案信息分类，系统有机地组织起来，确定以静态页面还是以数据库形式，归入相应的栏目。二是对网络系统运行维护。随着电子文件管理的逐步发展，对系统还会不断提出新的要求，需要在使用过程中不断地进行修改、升级、扩充。定期检查已著录标引的数据质量，不断补充新的数据。三是要建立健全网络档案信息利用服务的管理体系，制定管理法规，并在工作中严格执行，有效监督，从制度上保障网络档案信息的安全性。要完善安全保障的技术措施，提高在网络中的自我防范能力，可将内部网和外部网在物理上加以分隔，内部网还可以隔离成不同网段，以保证网络档案信息范围，减少各部系统之间被正面攻击的机会。利用防火墙过滤通过的数据包，拒绝那些试图违反安全约束的包，保证网络边际安全。可以通过身份证明、数据加密、数字签名等技术阻止计算机病毒的侵入。在档案信息网络化建设过程中，必须迎接各种挑战，不断地研究和解决新的问题，从而最大限度地提供共享的档案信息资源，实现档案信息服务便利化。

文档信息一体化

在传统档案学中，以“归档”为界限，将同一事物按两个时期分为“文件阶段”和“档案阶段”，文件与档案同源一体。长期以来，由于文件与档案工作实现分块管理，文件到档案的转化和衔接过程不顺利，相互之间缺乏统筹规划、顺畅衔接和有效利用，数据要辗转多次输入，使得工作人员要进行大量的重复劳动，效率较低。文件和档案工作之间不能及时地实现交流与反馈，部分割裂了文件与档案之间本应该存在的联系，档案信息与原有的文件信息存在某些失真，典型表现如收集不齐全，标引深度不好掌握，目录编制不科学，难以反映使用者的需求。信息化时代，由于采用了现代信息技术，电子文件从起草到归档管理的全过程可以在同一工具系统上完成，模糊了传统文档管理将“归档”作为文件与档案的分界线，因此,档案界提出了文件工作与档案管理一体化即“文档一体化”管理模式。

文档一体化就是从文件处理和档案管理全局出发，满足连续性和整体性规律，通过信息技术将其有机联系起来，按照统一的规范和标准，组成综合的管理系统，对文件和档案信息进行存储、控制、加工、传输，实现从文件生成制发到档案管理的全过程控制。采取文档一体化模式，特别是使用文档一体化信息管理系统，可方便做到一次输入、多次输出，并在从文件产生到运转的每一个环节上体现出档案管理现代化的要求，实现文档实体生成一体化，管理一体化，利用一体化，规范一体化，使档案收集更加完整、系统、便捷、准确、安全，源头上提高档案信息的质量，保证档案信息的真实性和可靠性。在信息化时代，利用多媒体、数据库、网络等信息技术可有效实行和实现文档一体化，满足档案数字化、档案信息网络化和档案信息服务的需要。

实现文档一体化有两种模式。一为部门内部文档管理一体化，实现文件处理、登记、分类立卷、著录标引同步完成。二为部门间结构和职能一体化，设置统一的收集、整理、鉴定、统计、保管、利用各个环节联系起来的实体性机构，配备专职人员，统一组织管理各机关文书、档案工作。在实行文档一体化过程中，首先要建立完善的组织结构，理顺管理体制，保证文档各管理部门能从横向与纵向之间相互联系，打下扎实的组织基础，保证实现文档工作的整体优化。二是要加强标准化与质量建设，应统一、强化和有效执行标准，确立质量第一的观念，明确各自负责，制定和实施文档工作制度和技术操作规范。三是档案信息管理系统要与办公自动化网络化管理系统融合，统筹考虑，统一安排，同步建设，协调发展。四是要切实增加办公设备的投入，不断改善、配置和优化基本的办公设施。总之，各个单位可根据自身情况选择合适的文档一体化模式和步骤，实现文档部门管理工作的平滑结合。

档案人员现代化

在信息化时代，档案资源作为社会的基础性原生信息源需要得到深入广泛地开发和利用，档案管理作为社会的基础性管理工作应该在管理模式和方式上进行变革。需要把先进的技术管理手段应用到档案工作中，用现代化管理理念驾驭信息技术，用信息技术提升现代管理，努力实现档案现代化。档案管理人员要认识到档案管理的现代化是档案管理内涵和手段的深刻变革，其内涵不仅是实物对象，其手段不是简单的手工操作计算机化，其目标也不是单纯的档案知识馆藏化，而是要用科学先进的档案管理信息化方法，更加全面、方便、简洁地服务社会。

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现代管理大师彼特•德鲁克指出：知识是今天唯一深远的资源。传统的生产要素——土地（即自然资源）、劳动和资本虽没有消失，但已经变成第二位。假如有知识，就能够容易地得到传统的生产要素。正因为知识如此重要，作为知识载体的教师则必须得到高校的足够重视。高校教师特性自主性高校教师具有自己的专业特长，在某一领域是专家，自主性强，在工作中强调自我引导，不喜欢上级领导的遥控指挥。工作的顺利进行完全有赖于高校教师发挥自主性，他们容易将个人目标与学校目标结合起来，注重发挥自己的专业特长和成就自己的事业。创新性创新是高校教师工作的最重要特征，高校教师所从事的不是简单的重复性工作，而是在复杂多变的环境下依靠自己的知识，经验和灵感进行的挑战性工作，他们要应对各种可能发生的情况，推动知识的发展和科技的进步。流动性高校教师对高校的依赖性低，高校与教师是一种相互需要的关系。高校教师大都清醒的知道他们的专业能力对他们未来的职业发展程度取决定性的作用，他们对专业的忠诚往往多于对高校的忠诚。他们一旦有了更高的追求而学校又忽视或不能满足这种需求时，就会跳离原高校。因此只有在共同价值观的基础下，将高校的发展规划同个人职业发展紧密联合起来，才能有效的提高他们对高校的忠诚度。复杂性首先高校教师的工作过程难以观察，他们的工作主要是思维性活动，知识创新过程以无形为主，而且可能发生在每时每刻的任何场所，加之工作并没有确定的流程和步骤，其他人很难知道应该怎样去做，因此对知识创新过程的监督是没有意义也不可能。其次，知识创新考核复杂，他们的工作牵涉面广，多以团队的形式出现，知识创新成果是集体智慧和努力的结晶，使个人成绩难以分割，另外不同部门的工作性质也有很大差别。第三，知识创新成果复杂，成果本身有时也是很难度量的。基于知识创新能力的高校教师分类高校教师的知识创新能力表现为二个因素的共同作用，其模型为：创新能力=知识含量×教育质量。也那就是：一个注重教育质量而没有知识的教师对于高校的发展不会发挥什么作用，然而，一个有知识但不注重教育质量的教师对高校的发展可能会造成危害，因为他们往往只关注于自身的发展而忽视应该承担的教师职责，将直接影响人才培养、科学发展和社会服务的质量。因此，根据高校教师知识含量高低和教育质量高低的不同，可以将高校教师分为不同的种类，并针对不同类型的教师应当采取不同的管理方式，这可以使管理者更加有效地分配自己的精力，集中力量去关注那些高校非常需要但教育质量不高的教师，同时充分激发出知识含量高且教育质量高的核心教师的潜能。关键型教师是指知识含量很高，同时教育质量也很高的教师。他们的知识和能力对于高校非常重要，他们是高校发展的重要人力资源，管理者应将他们视为学校发展的核心力量，并依靠他们来壮大学校实力。骨干型教师是指知识含量较低，但教育质量很高的教师。他们的知识和能力对于高校而言重要性一般，他们的离职不会给高校发展带来重大威胁，当然由于他们教育质量很高，管理者应将他们视为学校发展的重要力量，紧密地团结他们并不断提供发展各自能力的机会，以逐步将他们培养成高校的关键型教师。普通型教师是指知识含量较低，同时教育质量也不高的教师。对于这些教师，由于他们的离职并不会给高校的发展带来很大危害，学校完全有能力迅速补充这些教师。高校的管理者没有必要在他们身上花费太大的精力，只要将他们作为学校发展的普通人员对待就可以了。精英型教师是指知识含量很高，但教育质量较低的教师。他们拥有特殊的知识和技能，但他们的自身发展目标和高校的整体发展目标常常是有矛盾的，而且很难协调一致。他们如同学校中的孤岛在水面上傲视一切，却不愿和学校水融，因而管理者应对他们非常关注，从提高教育质量入手，将大部分时间和精力倾注在精英型教师的身上。

高校教师知识创新能力评价指标体系

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知识管理是一门新型学科，很多学者从不同角度研究它的定义和内容。如对知识管理概念的描述:“知识管理是对知识进行管理和运用知识进行管理的学问”;“知识管理，简单地说，就是对一个项目组织所拥有的和所能接触到的知识资源，如何进行识别、获取、评价，从而充分有效地发挥作用的管理过程。”本文认为，要凸显知识管理是以知识为中心的管理，知识管理是组织创新的基点，借此研究知识管理到底管理什么和怎么管理的问题。本文从知识的特点入手，阐述知识管理的内容和实务。

知识的特点

“知识”是一种特殊的商品，其价值体现在它已变为经济要素中的首要资源。相对于物质资源、资本资源和人力资源，知识资源的特点如下:

(一)知识是一种无形资源

从资源性特点看，知识是一种无形资源，与有形资源有本质区别。首先，物质资源是可以用尽的，知识资源则可以生生不息，取之不尽，这是知识资源最本质的特征;其次，物质资源的扩张是有限的，知识资源却可以无限扩张。随着时间的推移，物质资源的有限性限制了人们对物质和财富的量的需求，但人们对它们的质的需求却是无限的，而这种无限性的需求正体现在知识需求的无限性上，只有无限扩张的知识才能满足人们对质的无限追求;第三，物质资源只能是物理上的换位，知识资源则可以充分共享。

(二)知识是经济增长的内生要素

从知识在经济中的作用原理看，知识已成为经济增长的内生要素。知识资源的以下特点使知识成为经济增长的内生要素:

一是共享性。知识资源可以共享，允许众多使用者同时共用同一知识资源，而且共享者越多价值则越大。二是反复应用性。知识资源一旦形成，就具有了再生应用的能力，可以反复使用。三是累积性。知识资源在其传递和使用过程中可以累积，知识在人类系统进化和个体发育过程中都是累增的，且具有不可逆转的特性。四是渗透性。知识资源具有极大的渗透性，一种知识资源可以渗透到许多领域而产生影响，大量知识资源相互渗透使智能呈指数式迅速膨胀，造成“知识裂变”。五是时空相对性。知识资源的空间可以虚拟，无法用感官去度量知识资源在载体中的空间和形状。另外，知识资源所占空间可以压缩，所以，同样的空间所储存的资源是不同的。知识资源的时效性特征也是很显著的。有些信息一旦，就会使另一些同类信息毫无价值，而有些信息迟早都不会影响其价值。知识资源时效的长短也是相对的、不确定的。知识资源经常被创新淘汰，在淘汰中积累，在积累的基础上再创新，所以，知识资源就是创新资源。

(三)知识分为显性知识和隐性知识

从知识存在的状态看，知识可分为显性知识和隐性知识。显性知识是可以通过正常的语言方式传播的知识，是可表达的，有物质存在的，可确知的，已被文本化了的知识。所以，显性知识是知识管理明示的对象，是知识转化为企业竞争力的直接动力。隐性知识则是未被文本化或难以被文本化的知识，因而有难以言明和模仿、不易被复制的特点。它包括那些非正式的、难以表达的技能、技巧、经验和诀窍等，即它不易用语言表达。另外，也包括个人的直觉、灵感、洞察力、价值观、心智模式等，这些认识方面的隐性知识会深深影响到个体的行为方式。隐性知识属更深层次的、由个体拥有并控制的知识，是组织进行知识创新和形成核心竞争力的基础和源泉。

知识管理的内容

知识管理简单地说，就是对知识进行管理和运用知识进行管理的学问。它是以知识为核心的管理。在实施过程中，是根据知识的特点及知识经济研究领域的认识阶段来进行的。知识经济认识领域分三步进行:一是知识价值论，核心是强调知识的重要性和知识的价值;二是知识创新论，主要探讨知识创新的机制和过程;三是知识转化论，主要着眼于知识的转化和知识如何参与分配和共享。其中，知识的价值已在人们中达成了共识，在进入知识经济时代，知识管理的主要任务就是将知识转化和共享并在转化与共享中创新。

(一)促使组织的显性知识和隐性知识互相转化

显性知识和隐性知识的转化是多方位的，一般包括:

显性知识向显性知识的转化。这个转化的目的是推动内部的显性知识交流，以减少信息流的摩擦，降低运行成本，是发挥知识外部性的直接方法。显性知识间的转化是知识管理明示的对象，是知识转化为企业竞争力的直接动力。

隐性知识向显性知识的转化。这步转化的意义在于:由员工的隐性知识转化为显性知识后，再通过显性知识向显性知识转化的机制使其创新知识被企业共享，从而建立鼓励员工的创新行为机制，以激发员工的潜能来达到这步转化。隐性知识向显性知识的转化是知识转化的核心，是知识生产的最直接和最有效的途径。

显性知识向隐性知识的转化。隐性知识是创新的源泉，而隐性知识本身也需要不断的积累、更新，如果隐性知识停滞不前，显性知识也将被定格并很快就会落后。显性知识向隐性知识的转化与员工的学习能力和素质密切相关，所以企业应加强员工的素质培训，建立学习机制来鼓励员工的自发转化行为。

隐性知识向隐性知识的转化。这一过程是知识管理中最高层次也是最难以实现的。因为隐性知识具有隐匿性、不易传播的特点，如何进行隐性知识间的转化，其根源在于其知识所有人的知识隐性维度、观点、情绪及所处的环境氛围。人类掌握隐性知识的动机、多少及使用是一个潜移默化的过程，是在隐性的维度下潜意识的交互作用中进行的，由此可知:首先，学习是一个主观的过程，干预的效果有限。其次，个人的所知比所表达的要丰富的多。组织所面临的重要课题是如何将个人蕴藏的隐性知识向外展现，转为他人隐性知识的来源，并发挥其乘数作用，去伪存真，创造具有价值的知识。所以，隐性知识间的转化速率、范围及深度，取决于一个个体的工作氛围和激励机制。

(二)促使知识共享

知识共享是指知识所有者与他人分享自己的知识，是知识从个体拥有向群体拥有的转变过程。由于知识从本质上来说是可以相互交流与学习的，而且使用的越多就越能创造出新的知识，因此，知识产品就与具有排他性、有限性的物质产品有着天然的区别，但由于先进知识在激烈的市场竞争中能给拥有者带来丰厚的收益，所以拥有者会极力维持知识的垄断性。所以，知识是不能自动实现共享的，必须通过鉴别知识范围和类型，创造一定的途径才能达到。

1.从知识共享范围看，有企业内部知识共享和企业外部知识共享。组织的知识管理应先从内部知识共享开始，然后通过企业内部网络与外部网络的接口，再向外延伸。对于组织内部知识应在坚持平等性原则和开发性原则的基础上，畅通知识共享的渠道。如改善与重构组织结构，建立对知识共享的激励机制，配备必要的计算机网络硬件设施和必要的规章制度等软件措施和必要的规章制度等措施来实现。相对组织内部知识共享来说，组织外部知识游离于企业的可控范围之外，不为组织所左右，但它对组织的经营与运行有很大的影响。组织外部知识共享可根据其外部知识与组织的密切相关程度和外部环境的复杂程度，依次采取经营策略的变化去影响，或是预测知识走势去主动适应等方式去实现。

2.从知识共享类型分，有显性知识共享和隐性知识共享。显性知识共享是伴随着知识传播方式的变化而发展的。近年来，磁介质和光电技术的发展，计算机的广泛使用，不仅使人类知识的存储和传播成本大幅度降低，同时也提供了渠道多元化的学习方式，极大地加速了显性知识的可获取性和共享性。

隐性知识的共享一般考虑以下因素:一是个体因素。知识独占能产生垄断利润，所以知识拥有者为追求个体价值的实现会阻碍隐性知识的共享。二是组织因素。组织环境与氛围影响隐性知识的共享。如在传统的层次机构设置下，员工的思维和工作能力受制度和岗位的约束，员工之间缺乏超制度以外的直接接触和互动交流，难以推动隐性知识的共享。三是社会文化因素。不同文化背景下，知识共享的途径与程度是有区别的。如东方人的谨慎、含蓄、内向的性格使得东方人在与人的初步交流时会产生一些障碍，但东方人却善于使用非正式的方式传递信息，这也许是隐性知识共享的一种“隐性”力量。

3.从共享方向来看，知识共享分顺向共享、逆向共享和横向共享。知识的价值以两种形态存在，一种是无形形态，即知识的认识价值;另一种是它的物质形态，是知识的认识价值通过实践实现的，即知识的实践价值。认识价值主要反映知识生成的主观意识性，它既可能是客观世界的直接反映，也可能是人们发挥能动性对已有的经验知识进行加工和再行思考的结果，所以它是一种隐性的潜在价值，当人们在它的影响和指导下自觉不自觉地利用它来改造外面的主观和客观世界时，它将变为物质的或精神的实践价值，实现了知识的价值目的。:

这种实现有三条途径:一是顺向实现。即由认识价值到实践价值的共享。先有少数人或企业的新的认识发展为新技术、新工艺，生产出低成本、高价值的产品供大多数人共享。二是逆向共享。在现有技术和产品基础上，解剖其“生成”方式、“还原”其结构原理，重新认识它的价值，以便再取得新的突破。三是横向共享。首先是认识价值的形态的共享。一般说，知识的认识价值在人们之间的相互共享是互动的。因为人性的能动性和创造性的本能，当他遇到新的知识时，经常并不是一成不变地、死板僵化地全盘接受。事实上，当人们收到新的知识信号时，经常受其启发，会有意识地加以改造和发展成新的认识价值;再则，由于人们思维的差异性，对同一种原理性的认识价值，可以得出不同的结果。所以知识的认识价值在人们之间的横向共享，往往表现出由小到大的趋势;另外是实践价值之间的共享。由于知识的实践价值能够使其物质和精神在实践中体现它的产出效能，这使得知识实践价值的横向共享效果更加便捷和有效。

(三)促进组织知识创新

在知识经济时代，创新成了组织成功的基础，具有新的特征和要求:

更加开阔的创新思维。创新思维的差异直接导致创新方式及效果的差异。传统的“内部独立研制创新”模式受制于研制力量，致使创新效率低下。经济全球化趋势及知识共享范围的扩大，创新必须建立在“开放性”思维的基础上，即知识创新与其价值转化必须通过社会性协作过程中互相沟通交流并加以“研制”来实施。

创新方式互动化。随着知识共享平台的进一步建立，知识产品的加速发展及社会对知识产品需求的日益增大，个体和组织只靠独自的创新能力来完成大型的、关键的创新项目日见力不从心。所以，创新已不是一个孤立的事件，而是有关社会知识创新、技术知识发明和应用系统的创造相互作用的产物，已具有了一种整体的、协同的、互动的系统特征。

知识流动因子多元化。过去的创新一般集中于投入和产出分析中，大多表现为静态性和线向性的特点，而新时代创新系统的运作效应依赖于知识流的流动性和联系性。所以，新时代创新系统是由诸如企业、学校、研究机构等这些创新因子为了一系列共同的经济和社会目标，建设成相互联系的机构网络，在这些因子之间进行着一系列复杂的相互作用过程的活动。

创新机制的转移。现在的创新机制大多是重点控制和影响企业内部“知识存量”的内容和处所的累积机制，应主要控制和影响内部知识源和外部知识源之间平衡的界面机制。

现阶段知识管理的实务

(一)更新企业经营理念

建立共生的观念。随着知识经济的到来，企业或个体开发新知识的相对能力越来越小，局限于企业或个体的知识创新的潜力及研发绩效将受到极大的限制，不同的社会与经济行为主体之间为了共同的利益目标进行知识共享、合作开发，才能达到合作方双赢、社会共赢的目的。

建立文化吸收理念。据统计，在广东深圳的不到经营期限中途解散的三资企业中，大约有34%的企业是因为文化冲突解散的，这就充分说明了不同经济主体合作中文化融合的重要性。知识的转化与创新是在不同的行为主体之间的互动作用下完成，而这种互动完成必须在其行为主体间的文化融合的状态下才能完成。在不同文化背景下，任何组织都需要认真对待文化性质与结构的问题，对内应建立组织的文化，对外应容纳与借鉴外部文化。通过组织内外部成员间的文化认同推动知识的发展与更新。

建立垄断与共享结合的理念。知识的组织垄断有利于本组织竞争优势的形成，知识共享有利于行业或社会知识水平的提高，进而使本组织受益，所以，组织并不需要限制所有知识的对外传播，相反，应以共享为主、垄断和保密为次。首先要做到在不损害本组织利益的前提下，最大限度地与他人共享知识;其次，也应认识到，组织在向社会提供优势成果的同时，应不断地向社会吸收知识，进一步增加自身的创新能力。

(二)加强组织间的知识合作

组织间进行知识合作可以产生三种效应:

知识的聚合效应。通过组织间的知识合作，使组织原有的知识系统进行联合与补充，汇合成为组织之间的知识网络。这将使得各自知识优势得到叠加与延伸、强化与巩固。在未对组织进行专门性优势知识追加投资的情况下，通过这种知识聚合来实现优势知识的发展与完善，既可加速知识成果的转化，又可避免专门知识过度投资的倾向。

知识的重组效应。在知识合作过程中，知识超越了组织的边界，在组织之间不停地传递、交流，为知识突破原有使用的限制或者路径依赖性创造了条件，形成了知识要素之间的重组。

知识的激活效应。知识合作可以通过互动增加知识激活的机会，形成原有组织所不具备的新知识。来自不同组织的知识合作，可以彼此相互交流与分享、彼此沟通与对话，在这种开放的动态的知识互动中，新知识得以产生。

(三)建立企业间的知识动态联盟

进入工业经济后期，“竞合”的理念已得到广泛认可。但是，在知识经济初见端倪的时代，这种“竞合”的关系就进一步发展成另一种更为高级的形式，那就是在组织之间建立动态联盟。动态联盟的基点在于:一是实行的是动态联合，而不是刚性联合，使组织间的“竞”与“合”变得更为兼容，既可保持竞争的活力，又可避免两败俱伤的过度竞争;二是动态联盟构筑在集中各方面优势的基础上，因此能做出快速响应市场机遇的决策;三是实现的动态联盟可以解决如何利用社会现有存量知识，实现知识资源的最优配置。

(四)打造知识生成和价值转化的组织

建立学习型组织。知识生成最基本的途径就是学习。这是因为:一是知识有积累性的特性，只有不断学习，才能掌握更多的知识，也只有在一定的知识基础上，才能有效地组合、配置并创造知识;二是知识有一个老化的问题。随着各个领域的知识爆炸，知识的有效期会不断缩短，因此，组织必须不断更新、补充、增添和创造更多的知识，才能保持竞争的优势。

建立知识生产和转化的机制。包括物质手段基础与有效的制度机制。完善物质基础能为组织学习提供一个完好的基础设施网络，包括配置因特网设施，建立较完善的知识信息、技术资料等资料库。利用组织内部以及外部大量可编码的知识，人们能够随时查阅、学习、分析相关资料，在此过程中整合和创造新的知识。

有效的知识管理制度机制指建立有利于组织成员彼此进行合作的创造性方式和激励组织成员参与知识共享的制度机制。内容包括:一是要建立组织学习的制度，二是要设立知识主管，三是建立激励机制。

建立完善的精神环境基础。精神环境基础是指创造一个借助组织力量来形成一个创造型组织视野的组织文化氛围。这种组织文化应有利于组织知识创新的作用有:首先，它能展示一个愿景。这个愿景的功能就如雷蒙德•迈而斯所说的那样:“展示伟大愿景的企业文化，就是力图准确地定义组织将要探寻的知识流，然后向它们看齐”。同时，这个愿景应是一个共同愿景，力图把组织的价值观和个人的价值观及发展方向统一起来，形成一个共同愿景。其次，它能鼓励创新。即这种组织文化能鼓励员工以创新的方式来思考问题，以不同的观点来处理问题或机会，以便创造出更多的新的机会，得到新的理解或学习。

(五)实施以人为主体的人文管理模式

在知识经济时代，必须实施以人为主体的人文管理模式。因为知识的载体是人，知识管理实际上就是对知识人的管理。人们掌握多少知识，为了获取某些知识需要付出多大的投入，他们所掌握的知识有多少能够转化等等，都是由掌握知识的人的动机和组织所能提供的动力决定的。人文管理是一种以人为主体的人性化的管理，其基本特征体现为:一是作为个体的人，自尊、自立、自信、自爱、自强;二是作为群体的人，尊重人、理解人、善待人、成熟人、创造人。人文管理的内涵体现了新时代人类的主体性需求，实施人文管理将奠定知识管理的基础，拓宽知识共享的范围，为人们的互动学习提供条件，同时，也指明了知识管理的目标趋势。

参考文献:

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关键词:知识产权战略;建立

目前,美、日、欧等发达国家及韩国、新加坡等发展中国家都纷纷制订或即将制订本国或本地区的知识产权战略。世界知识产权组织、联合国国际贸易与可持续发展中心、英国知识产权委员会等机构也对知识产权战略的制定作了非常深入的研究。面对这种形势,我们也应积极制定中国的知识产权战略。

1知识产权战略的主要内容

我们认为,我国的知识产权战略主要应包括3方面实际内容:第一,加强知识产权保护;第二,取得一批拥有知识产权的成果;第三,使这些成果产业化。这3个方面缺一不可。我国知识产权保护法的基本完备,仅仅是迈出了第一步,如果缺少直接鼓励人们用智慧去创造成果的法律措施,缺少在智力成果与产业化之间搭桥的法律措施,将很难推动一个国家从肢体经济向头脑经济的发展,要在国际竞争中击败对手,就更不容易做到。第一个方面的法律体系很必要,但如果第二与第三个方面的法律不健全不配套,会使我国处在劣势的竞争地位,以信息化带动工业化的进程会受阻。

2中国知识产权战略选择

关于中国知识产权战略的制定,可包含两个层面,即国际战略层面和国内战略层面。

在国际战略层面,我们要注意把握后TRIPS时代知识产权制度发展的基本动态,积极推动国际知识产权制度的改革,并且针对TRIPS协议执行中的诸多问题,完善知识产权国际保护制度,把发展更公平、更公正、更合理的知识产权制度作为自己的战略目标。

知识产权立法的一体化,意味着知识产权保护的基本原则与标准在全球范围内的普适性。在知识产权法一体化、国际化的潮流中,中国作为世界贸易组织成员,理所当然应遵守《知识产权协定》所规定的国际义务。但是中国是一个发展中国家,应当考虑本国的经济、科技与文化的发展水平,现阶段立法不必过于攀高,而应最大限度地实现法律的本土化与国际化之间的协调。