高新技术产业化论文模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇高新技术产业化论文，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

当前，来势汹涌的金融危机对全球经济的影响正在逐步消退，经济复苏迹象日益明显，“后危机时代”已悄然来临。从国际以及国内各地区的政策动向中不难发现，新一轮以新兴战略产业为核心的高新技术产业竞争正在孕育，争夺高新技术产业发展战略制高点的竞争将愈加激烈。北京、上海、广东、深圳、苏州、武汉等地在金融危机以后都出台了加快本地高新技术产业发展的相关政策。科技部全国创新城市评价结果显示，深圳、苏州、上海、北京等地创新指数在全国处于前列，而湖南的长株潭地区仍处在中等偏低的位置。对高新技术产业战略竞争格局、发展态势的研判，以及所采取的措施，将直接影响“后危机时代”湖南高新技术产业乃至湖南经济在全国经济版图中的竞争地位。

一、湖南高新技术产业发展的现状分析

1、高新技术产业企稳回升，规模不断壮大。在国际金融危机的影响下，湖南高新技术产业发展遇到了较大困难，但由于一系列政策刺激，该产业企稳回升较快，表现出较高的成长性。2009年，全年共完成增加值4500.90亿元，增长31.1%，占全省GDP的10.9%，比2005年比重提高3.7个百分点，实现销售收入4283.99亿元，实现利税471.66亿元，分别增长29.5%和30.6%[1]。拥有国家级高新技术开发区3个，省级高新技术开发区14个企业管理论文，产值过100亿元的企业6家，产值过10亿元的企业71家，产值过亿元的企业达到635家。一批骨干企业快速发展，长丰与广汽集团实现战略重组，广汽菲亚特轿车落户湖南，比亚迪汽车落户长沙，陕汽重工长沙基地、北汽株洲基地建成投产，北汽福田、吉利汽车快速发展，长株潭有望成为全国又一个重要汽车产业基地；湖南有色控股与中国五矿集团战略重组，有望进入世界500强。

2、战略新兴产业加快发展。在政府的大力支持和培育下，湖南省七大战略新兴产业发展迅速，主要经济指标增速明显，近年来七大战略新兴产业增加值年均增速达到20%以上，占全省GDP的比重达到10%以上。按当前的增速估计，到2015年，湖南战略性新兴产业总量将达到5000亿元，占全省GDP的比重将超过20%[2]。与国家敲定的九大战略性新型产业相比，湖南省的七大战略新兴产业，尤其是先进装备制造业、文化创意产业，都有较好的产业基础。其中，先进装备制造、新材料、文化创意等3大产业成为全省经济的支柱产业，生物、新能源、信息和节能环保等4大产业成为全省经济的先导产业。特别是湖南的文化创意产业，在全国同类行业中处于前列，已形成了以广电、出版、动漫三大优势板块为龙头，演艺娱乐、文博会展、工艺美术为第二梯次，电视购物、网络、手机报等新兴媒体集群为补充的多层次产业体系。

3、形成了具有湖南特色的优势产业集群。湖南高新技术产业逐步形成了以先进装备制造产业、新材料产业、电子与信息产业、生物与医药产业、现代农业产业为代表的五大优势产业集群。先进装备制造产业方面，以长沙为中心的现代工程机械产业群，以株洲、湘潭为中心的现代电力机车、轻轨地铁产业群，和以衡阳为基地的高压、超高压输变电成套设备等产业群在国内外市场具有较强地位；新材料产业方面，重点企业有博云新材、金瑞科技、杉杉科技等，电池材料四氧化三锰、氢氧化镍产量和市场占有率居全国之首，钴酸锂电池材料产销量居世界第三；电子与信息产业方面，重点企业有摩托罗拉、思科、诺基亚、湘邮科技、长城信息、三辰卡通等，聚集了全省70%以上的软件企业，原创动漫制作产量占全国的50%以上；生物与医药产业方面，重点企业有惠霖生命科技有限公司、双鹤药业、九芝堂等一批医药重点企业，具有全国重要的中成药研发、生产和物流配送基地；现代农业产业方面，已建成隆平高科、亚华种业、金健米业等十多家重点农业高新技术企业群。

4、高新技术产业区域布局呈现聚集态势。湖南高新技术产业主要集中在“3+5”城市群，即长株潭、衡阳、岳阳、常德、益阳、娄底等地区，集聚效应日益显现。截止2009年，长株潭地区拥有3个国家级高新技术产业园区，743家高新技术企业，占全省高新技术企业的47.0%，实现的增加值、销售收入、利税分别占全省的56.9%、57.4%、59.9%，增速分别比全省平均水平快5.6、6.7和13.2个百分点[3]论文格式范文。在长株潭地区高新技术产业的快速崛起的带动下，衡阳、岳阳、常德、益阳、娄底等5市的高新技术产业也呈现出快速发展的态势企业管理论文，2009年五市高新技术产业总产值1487.81亿元，占“3+5”城市群的比重为36.9%，比2005年提高6.6个百分点。

5、创新体系逐步完善，科技支撑逐渐增强。金融危机以来，湖南加大科技创新力度，在新材料、冶金、数控机床、仪器仪表、机械装备等方面攻克了一批关键技术，形成了一批具有自主知识产权的重大科技成果，为推动湖南高新技术及产业化发展奠定了坚实基础。2009年，全省新增2个国家级、22个省级工程技术研究中心，新增4个国家级、6个省级企业重点实验室；中科院湖南技术转移中心启动运转；全年共获得省部级以上科技成果982项；完成省级及以上新产品开发项目2841项；获得国家科学技术奖30项，居全国第3位；拥有中国驰名商标62件，位居中部第1位;专利申请量和授权量分别为1.6万件和8309件，增长13.8%和35.5%；成功研制“天河一号”千万亿次超级计算机系统；超级杂交稻第三期亩产900公斤目标取得重大进展；大功率机车、高压电抗器、220吨电动轮自卸车等具有行业领先水平的新产品成功投产[4]。

二、湖南高新技术产业发展存在的问题

1、高新技术产业整体规模依然偏小。全省高新技术产业虽然在近年来得到了快速发展，但与发达地区相比，发展速度依然不快，在国民经济中的比重仍然偏低。从总量上看，2009年，湖南省高新技术产业增加值为4500.90亿元，全省的总量比深圳、苏州等一些城市的增加值还低，如深圳、苏州、上海、广州等城市在2008年的高新技术产业增加值就分别达到：8710.95亿元、6510.8亿元、6041.98亿元、3981.3亿元[5]。从比重上看，2009年湖南高新技术产业占GDP的比重为10.9%，而同期山东省、广东省的比重均超过20％。近年来，湖南一些欠发达的市、州高新技术产业发展进度缓慢，制约了湖南高新技术产业总体规模的扩大，如大湘西地区2009年高新技术产业总产值为206.66亿元，比重仅为全省的4.5%，增速低于全省平均增速9.7个百分点。

2、高新技术产业结构仍不合理。高新技术产业是跨三次产业的企业集合，产业内既包括工业和建筑企业，也有从事农业生产和服务活动的企业。从三次产业结构来看，湖南高新技术产业呈现一业独大的局面，第二产业占据绝对地位，高科技农业和创新服务业总体规模不大，部分新兴产业规模小增长慢。2009年，第二产业实现高新技术产值4403.76亿元，占高新技术产业的97.8%。农业和服务业所占比重很低，分别仅为1.0%和1.2%。从工业内部结构来看，专用设备制造业等六大装备制造行业产值的比重达到45.4%，接近一半；黑色金属冶炼及压延加工业等六大高耗能行业产值的比重为33.2%，达到1/3，重加工、高能耗特点明显[5]。目前，湖南高新技术产业中涉及战略性新兴产业如航空航天、资源与环境等行业的规模小，发展缓慢，2009年，两大行业完成的产值分别为26.43亿元、58.75亿元，占高新技术产业的比重分别仅为0.6%、1.3%，增速分别为19.5%和13.5%企业管理论文，低于全国平均水平3.6和9.6个百分点。

3、开发园区尚未形成具有较高关联度的产业集群。高新技术产业开发区是构建产业链和培育产业集群的重要平台，但湖南高新技术产业链和产业集群还处在雏形阶段，发展滞后。一是区内企业的聚集度比较脆弱。湖南高新技术产业开发区在创办之初甚至到现在仍然是通过税收、土地等优惠政策以及劳动力价格等优势吸引企业进区而形成的空间聚集，企业入区的主要动因是享受政府给予开发区的优惠政策，而不是开发区本身所产生的聚集效应，因而缺乏可靠的根植性。二是湖南大部分高新技术产业开发区内仍未形成高新技术产业链必须具备的科技环境、金融环境、物流环境和人文自然环境等，实现科技成果产业化困难重重。三是高新技术产业开发区内普遍缺乏集群成长的公共关系网络。因而，湖南高新区高新技术产值在产业中的比重呈现下降趋势，2006年，长沙、株洲、湘潭、衡阳、岳阳、益阳、郴州七个高新区高新技术产品产值占全省的比重为56.9%，2008年降至51.2%，2009年下降到48.4%。长沙、株洲、湘潭三市3个国家级高新区的高新产值占三市高新技术产业的比重也出现下降，从2006年的80.3%下降到2008 年的78.4%，2009年下降到74.3%。

4、融资难，尚未建立有效的高新技术产业发展风险投资体系。高新技术产业是资金密集型产业，具有高投入、高风险和高回报的特点。湖南高新技术产业的发展一直处于资金短缺状况，高新技术成果转化和高新技术产业发展对风险投资的需求难以得到满足。高新技术产业资本融通渠道狭窄，多数企业的发展依靠银行贷款，容易受宏观政策的影响，一些中小型的高新技术企业很难从银行贷到款，而通过资本市场直接融资的企业很少。湖南省至今尚未形成有效的高新技术产业风险投资体系，企业融资渠道不畅、资金不足，影响着全省高新技术产业的快速发展。

5、创新动力不足，科技创新体系整合效率不高。湖南高新技术产业中的企业主体大部分是脱胎于传统产业的民营企业，习惯于模仿，没有自主创新能力，而不少龙头企业也没有担负起带头技术创新、引领转变发展模式的重任，从而导致湖南省高新技术产业内企业创新动力不足、企业效益不高、发展速度偏慢。同时，湖南高新技术产业的科技人才队伍不够，在很大层面上不能满足企业发展的需求，尤其是高精尖专业技术人才紧缺，且流失严重。另外，科技创新体系整合不够，产、学、研相互脱节，一方面，一些大学和研究机构缺乏良好的合作机制和合作氛围，另一方面，大学和科研院所与所在区域的经济发展脱节，其科技研发与经济社会发展、企业需求脱节，导致大学或科研机构并未较好地成为高新技术企业创新的重要外部力量来源和科技创新始发性资源的重要供应源。

6、高新技术产业发展所需的政策氛围存在偏差。主要表现在：一是重大轻小。即重视对大型国有高新技术企业的政策支持，相对缺少对中小型高新技术企业特别是民营高新技术企业的合理的政策扶持和政府指导，信用担保体系以及综合服务体系尚不健全。二是重过去轻未来。即偏重于对业已发展起来的前景比较明朗、风险比较小的高新技术企业的支持，缺少对具有良好发展前景，但目前存在较大风险的高新技术企业的支持。三是政策资源不够聚焦，政策效果减弱。现有政策中，无论是大企业、成熟企业，还是小企业、新兴企业都予以扶持；无论是成熟产业领域，还是新兴产业领域，政策都顾及。但政策资源有限，政府服务能力亦有限，最后导致“普惠式”政策变成了“撒胡椒面”，“四两拨千斤”的作用大打折扣企业管理论文，政策效果不尽理想。

三、加快湖南高新技术产业发展的政策建议

1、建立和完善更加有利于高新技术产业发展的体制和机制

湖南高新技术产业发展存在政策氛围上的偏差，这实际上反映的是体制机制问题。目前，湖南正在编制战略性新兴产业发展规划。下阶段，湖南应以实施战略性新兴产业发展规划为契机建立和完善更加有利于高新技术产业发展的体制机制。要落实各项支持高新技术产业发展的政策，从财政投入、土地规划、投资融资、人才使用等方面全面向高新技术产业倾斜，并将优惠政策由原来的向区域倾斜转向技术倾斜和产业倾斜，争取重点支持100家年产值10亿元以上的行业龙头论文格式范文。加强高新技术企业认定工作，落实高新技术企业所得税优惠。积极开展自主创新产品认定，强化政府采购对本土高新技术企业发展的推动作用。

2、加快高新技术产业结构调整，努力形成新的发展优势

高新技术产业是经济结构调整的重要推动力量，同时也面临自身结构调整问题。在全国各地竞相发展高新技术产业的态势下，湖南应结合省政府敲定的七大战略性新兴产业领域，加快高新技术产业结构调整，努力形成新的发展优势。利用湖南省现有产业基础，集中力量打造特色优势产业，以长株潭国家高技术产业园区建设为重点，提升先进装备制造业、新材料、文化创意等产业在全国的影响力和品牌知名度，进一步做大做强优势产业；将省内科技创新资源较为丰富，投资环境相对较好，民间资本投资积极性较高等有利因素，与培育和发展战略性新兴产业结合起来，积极引导各类资源向新能源、新材料、节能环保等新兴产业领域集聚，大力推动新兴产业发展；利用人们生活水平以及节能环保意识逐步提高的趋势，积极推动太阳能光伏发电、电动汽车、节能环保以及物联网等技术的试点示范，促进新兴产业应用市场的拓展。

3、以服务平台和优势产业为重点，加强各地高新技术产业园区建设

加快构建产业化生态体系。在高新技术产业园区内建设一批战略性新兴产业技术研究院、公共技术服务平台和中试转化基地，扩大专业化高新企业孵化器、加速器、生产力促进中心的规模，满足企业专业化共平台需求。转变高新区发展方式，引导园区结合自身特色和优势产业基础，选择重点发展的产业领域，由“大而全”转为“少而精”，加速产业集聚。具体而言，要整合8座城市的高新技术开发园区，长株潭以先进制造业、高新技术产业、生产业为主导，岳阳以石化工业为主导，衡阳以综合制造业为主导，常德以农产品深加工和制造业为主导，益阳以新能源工业和休闲旅游业为主导，娄底以能源、原材料工业及配套工业为主导。构建娄底、衡阳原材料工业与长株潭先进制造业之间的上下游关系，长株潭不再新建、扩建火电厂，在周边地区发展火电、水电以及风电、核电等新能源，为长株潭提供强大的能源支撑。将烟草、食品工业引导至常德、湘潭，农产品物流和商贸产业调整至湘潭、衡阳、常德，将湘钢的扩建调整与岳阳、娄底的钢铁产业调整相结合，将株洲的石化工业部分调整至岳阳[5]。

4、优化风险投资机制，加大金融扶持力度

资本是产业发展的血液企业管理论文，湖南省应积极培育和引进风险投资机构，壮大风险投资规模，缓解企业融资难题，促进高新技术产业发展。要大力推进多元化风险投资体系建设，适当扩大政府风险投资引导资金的规模，建立财政风险投资补偿资金，完善政府引导、社会参与、民营资本为主体的风险投资体系。要扩大高新技术企业在资本市场直接融资的渠道，促进和鼓励高新技术企业在中小企业板和创业板市场上市，或者在资本市场发行债券。要扩大风险投资领域的对外开放程度，鼓励组建中外合资风险投资管理公司或中外合资风险投资基金，积极引进国内外知名风险投资机构来湘建立分支机构。

5、完善技术创新体系，增强高新技术产业发展的内在动力

一要加强技术创新的源头建设。大力推动产、学、研合作向深度和广度发展，鼓励制度创新、机制创新。充分发挥大学、科研院所、企业、中介机构和政府等各方面优势，鼓励产、学、研各方在共同承担国家重点科技项目、共同开发关联平台技术、联合研究制定技术标准、联合培养科技和管理人才、互相兼职等方面进行大胆的探索。二要完善技术创新的政策体系。建立以企业投入为主体的技术创新投入机制，引导企业增加研究开发投入经费，增加财政对技术创新的支持力度，加大对原始性科技成果转化的政策扶持，支撑和支持企业技术创新活动。三要建立企业家创新能力培训的长效机制，通过组织考察学习国内外企业自主创新经验，邀请国内外研究企业自主创新的专家来湘指导，帮助湖南企业家不断提高对产业发展方向的洞察力和战略创新与组织创新融合的实现力。四要优化创业环境，汇聚各类创新人才。高新技术产业持续快速健康发展，人才是关键，湖南要坚定树立“人才立业”的观念，坚决贯彻“人才强省”战略，创新高新技术产业人才引进、培养和激励机制，构筑创新型人才集聚高地。

参考文献

[1][2][3]湖南省统计局.2009年湖南省国民经济和社会发展统计公报[M]. 湖南统计信息网

[4].2010年湖南省政府工作报告[M].湖南省门户网站

篇2

中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1008―4096（2015）04-0050435

一、引言

高新技术产业化是一个将高新技术成果转化成现实生产力的复杂的动态过程。以辽宁为例，近年来辽宁通过采取各种措施不断促进高新技术成果向现实生产力的转化，并取得了显著成果。但在进行横向比较时则会发现许多不尽人意的地方，尤其是较北京、上海和广东等发达地区的高新技术产业化水平则差距更大。造成辽宁高新技术产业化进程缓慢、产业化水平较低的原因是多方面的，它受到包括科技、市场需求和政府行为等各种因素的共同影响，这些因素可以分别被看做是实现高新技术产业化的源动力、拉动力和推动力。只有在这三种力的合力作用下，高新技术产业化的进程才能不断推进。而且，科技资源的合理投入与配置，科技创新能力与科技成果扩散能力的提高将最终决定高新技术产业化的水平。因此，如果能运用定量分析方法，在与其他高新技术产业化水平相对较高的区域进行比较的基础上，对辽宁高新技术产业化进程缓慢的原因进行深入、客观的分析，并提出相应的对策建议，无疑是对目前高新技术产业化领域大量从宏观角度出发、针对市场需求和政府行为两个维度而展开研究的一种有益补充。

本文试图从高新技术产业化科技动力因素这一角度出发，从科技经费投入水平、科技设备资源投人水平、技术创新能力、技术扩散能力和科技人才投入水平等五个维度构建指标体系，用于高新技术产业化科技动力因素的微观实证评价。一方面，通过对全国30个省、自治区、直辖市高新技术产业化科技动力因素进行比较，评价辽宁高新技术产业化科技动力因素的总体现状与水平。另一方面，通过对指标体系中的二级指标进行考察，深入探析辽宁高新技术产业化科技动力因素的现实状况，客观全面地分析其存在的问题与不足，并提出相应的对策建议，以期为促进高新技术产业化进程提供参考。

二、指标选取与实证分析

1 指标选取与说明

针对高新技术产业化科技动力因素，我们主要依据高新技术产业化的运行特征及其科技动力所包含的人、财、物等创新资源的特点，以科技经费投入水平（y1）、科技设备资源投入水平（y2）、技术创新能力（y3）、技术扩散能力（y4）和科技人才投入水平（y5）5个一级指标以及33个二级指标构建高新技术产业化科技动力因素的评价指标体系。

（1）科技经费投入水平。一个地区的经济、产业实力是其研究开发和技术创新等活动转化为现实生产力的基础，决定其是否有充足稳定的研究开发经费投入来支持R&D活动。因此，科技经费投入是一个地区高新技术产业化得以实现的最基本前提。本指标下设5个二级指标，其中年科技活动经费支出总额和年科技经费占产业产值比重等用于衡量地区科技经费的投入水平：R&D经费总额、R&D经费投入强度和R&D经费占产品销售收入比重等用于衡量地区科技经费支出质量。如果R&D经费占产品销售收入比重过低，则产业的自主创新将难以维持。

（2）科技设备资源投入水平。作为科技创新的物质技术基础，用于研究与发展活动的科研仪器设备必不可少。如果没有科技设备资源的配备，研发高新技术产品的设想只能束之高阁，无法形成高新技术产品，更无从谈起高新技术产业化。因此，科技设备资源投入是高科技成果转化为商品的必备条件，它可以提高科技产出效率，推动高新技术产业化的进程。本指标下设6个二级指标，其中年末固定资产总值、年末固定资产新增总额和科技设备购置支出占科技活动经费支出比重等用于衡量地区科技设备投入的总体水平；微电子控制设备原值/生产经营用设备原值、每名科技人员新增仪器设备费用和每名R&D人员的仪器设备费用等作为衡量地区科技设备投人水平的相对指标。

（3）技术创新能力。高新技术产业化的进程离不开技术创新的支持，技术创新是企业投入产出的中枢，只有不断进行技术创新，才能适应不断变化的市场需求，从而为高新技术成果转化为现实需要的商品创造机会。本指标下设9个二级指标，其中年专利申请数、年拥有发明专利数、R&D项目数、科技项目数和消化吸收经费支出等用于衡量地区高新技术产业自主研发能力；地区高校所属研究与试验发展机构数、高新技术产业科技机构数、有科技机构的企业数和有科技活动的企业数等用于衡量地区高新技术产业技术创新的支撑力量。

（4）技术扩散能力。在研究与开发出新技术之后，还必须将新的技术发明创造转化为现实的生产能力，与市场进行对接，这就需要技术扩散能力。本指标下设6个二级指标，其中新产品产值、新产品产值率和新产品销售收入等用于衡量地区高新技术产业转化为新生产力的能力：引进技术经费支出、技术市场成交合同金额和技术市场成交合同数等则用于衡量地区高新技术成果的市场化水平。

（5）科技人才投入水平。科技人才投入水平是推动区域高新技术产业化进程的关键因素。本指标下设7个二级指标，其中年科技人员数、R&D人员数和科学家与工程师数等用于衡量地区科技人才投入的总体水平，科技人员占地区高新技术产业从业人员比重、工程技术人员占地区从业人员比重、科技人员中科学家与工程师的比重和R&D人员中科学家与工程师的比重等用于衡量人员素质。

2 实证分析

针对以上指标，我们通过《中国高新技术产业年鉴》和《中国科技统计年鉴》收集相关数据，并主要运用因子分析法通过综合评价函数生成相应的评估指数，在此基础上对各地区的单项指标及综合指标分别进行排序。通过与全国其他地区的比较，对辽宁高新技术产业化的科技动力因素进行评价。

首先，对反映科技经费投入水平的5个二级指标做因子分析得到公共因子，在此基础上根据方差最大化旋转后因子载荷矩阵，以贡献率为权重构建科技经费投入水平、科技设备资源投入水平、技术创新能力、技术扩散能力和科技人才投入水平等5个一级指标表达式。其次，运用因子分析法得到高新技术产业化科技动力因素的综合评价指数，结果为：Y=0.5768 F1/0.5760。最后，依据主成分及评估指数值，排列出各地区高新技术产业化科技动力因素单项指标排名和综合指标排名，如表1和表2所示。

三、高新技术产业化科技动力因素的现状

实证分析结果显示，辽宁高新技术科技经费投入水平、科技设备资源投入水平和技术创新能力都位于各地区之后，这充分表明辽宁在这三方面比较薄弱。虽然辽宁在技术扩散能力和科技人才投入水平方面处于中上等水平，但这也不能代表辽宁在这两方面具有比较优势。而从科技因素的综合水平来看，辽宁仅处于中游水平，较之广东、江苏、上海和北京等高新技术产业化水平相对较高的地区还存在相当大的差距。从总体来看，一方面，这些地区经济发展水平相对较高，具有实现高新技术产业化的强大经济能力。另一方面，在实现高新技术产业化的科技动力因素方面有比较优势。如北京的高等院校和科研机构较其他地区有着非常明显的比较优势，能够获取的科技资源更多，因而其专利和论文的产出也较多。对于辽宁而言，在实现高新技术产业化的过程中还存在诸多不足，主要表现在以下方面。

第一，科技经费投入力度不够，高新技术产业化缺乏创新资金的支持。R&D经费投入不足是阻碍地区高新技术产业化的关键因素。2012年辽宁R&D经费支出390.9亿元，尽管R&D经费支出呈逐年增长态势，但与高新技术产业化水平较高的地区仍存在较大差距，R&D经费投入强度为1.57%。

第二，在科技设备资源投入方面，用于研发与生产的科技基础设施不够完善，影响了高新技术成果向高新技术产品的转化效率，进而影响高新技术成果转化为商品的进程。在科技设备购置支出占科技活动经费支出比重中，辽宁的投入力度低于全国水平。因此，加大科技设备的投入与建设力度，为高新技术实现产业化提供必备的物质条件，也是辽宁有待解决的问题。

第三，在技术创新能力方面，一是自主创新能力低，技术优势未能转变为产业优势。辽宁在高新技术产业发展中用于试验发展的科技投入比重较低，力度不足，将制约全省科技自主创新能力特别是原始创新能力的提高。二是高等院校和科研机构是基础研究的主要执行部门，由于基础研究经费投入不足，尤其表现为对高等院校科研经费投入不足，已成为制约全省科技发展的重要因素。三是在产学研的结合上，往往是单个项目的合作，存在短期化和临时性的特点，人员流动性不强，未能建立一种长期、稳定和制度化的利益共同体。这样的合作虽然可以解决企业面临的短期技术难题，却对产业升级所要求的促进科技成果转化和知识技术创新等产生障碍。

第四，在技术扩散能力方面，辽宁目前处于全国前列。但与高新技术产业化水平较高的地区相比，辽宁在技术引进消化吸收率上仍存在一定差距。一方面，大量引进各种先进技术，可以为高新技术成果转化为高新技术产品，并最终成为商品走进市场提供技术保证，提高其对市场的渗透力。但过度依赖技术引进而忽视对新技术的吸收和改进，则很难形成真正有价值的技术优势，技术的不断创新也得不到保证。另一方面，高新技术成果向现实生产力转化的过程也需要强有力的推动力量。在现有的技术市场，技术交易中介服务机构可以极大地弥补市场本身存在的缺陷，尤其在技术市场发育程度不是很高的前提下更是如此。目前辽宁存在的不足表现在：一是技术交易中介服务机构先天性不足，有技术、会经营和懂市场的技术交易中介服务机构少，从而影响了技术市场的交易规模和成交率。二是技术交易中介服务机构还未真正发挥作用。一般说来，技术交易中介服务具有开发与融资、媒介与融集信息以及咨询与辅助作用。然而，辽宁高新技术成果市场信息并未形成区域性网络，企业与技术交易中介服务机构仍未形成一种相互信任、相互依赖、风险与利益共担的新型关系。

四、对策建议

辽宁高新技术产业化的体制仍然存在，科技资源优势并未得到有效整合，资金、设备、人才和创新等基本支撑要素没有充分发挥作用。一是辽宁目前还没有建立完善的科技机制，科技资源无法实现合理配置与运用。二是辽宁高新技术产业的发展尚处于初级阶段，需要在不断的发展中积累经验，发挥优势，弥补不足。

1 形成政府、企业和金融机构相互协调配合的科技经费投入体系

（1）明确政府在高新技术产业化发展进程中的职能和角色。一方面，做到科学决策，建立并采用正确的管理、评估制度对全省范围内科技投入和资金使用效率进行全方位系统跟踪与管理，为科研经费的使用、投入和综合效益等方面提供依据。另一方面，政府要在科研投入与效益评估中起到牵头作用，将资金引向有发展前景和能够真正形成技术市场的创新主体。同时，支持技术含量高和性能明显改善的各种新开发产品，在相应的政策和制度当中对其优先考虑和安排。

（2）企业是进行科技产业化活动和推动科技活动成果商品化的载体，在技术创新与新产品研发过程中具有最为重要的科技信息和利益驱动，因而最终也要成为相应的投入主体。高新技术企业要实现即能生存又拥有竞争力的目标，就不能仅仅依靠企业的自有资金或政府的支持与各项优惠政策，而必须进行市场融资，这里需要注意的是，企业在高新技术产业化中的企业组织行为的表现要符合政府的引导政策，同时也要关注那些具有生产潜力而在当下尚未明显的技术产品的培育。因此，企业作为知识信息的真实载体，要在此方面加大投入，以保证未来技术市场的竞争和拓展。

（3）充分发挥金融机构在科技经费投入方面的作用。一方面，在高新技术产业化的资金投入方面增加资金供给。另一方面，金融机构自身也要针对高新技术产业化中的各项投入进行科技风险研判，并建立相应的风险预警和资金再循环制度。可以借鉴发达国家，如美国硅谷在中小企业孵化中资金运作模式与风险规避等方面的成熟做法，并为中小高新技术企业的自主知识产权、版权或可转让技术提供有说服力的评价标准。

2 走产学研合作道路，增强产业创新能力

目前可供选择的产学研联合模式有共建技术开发中心、共建经济实体、吸纳高等院校和科研机构进入企业和建立开发基金等。这些模式在提高企业技术创新能力、发挥经济优势和提高产学研联合造血功能等方面各自发挥着不同的作用，使得产学研各方能够实现优势互补、互惠互利。辽宁应根据自身在产学研方面的特点，选择恰当的联合模式。与此同时，在产学研合作的过程中，政府部门应对发明创造大力支持，并资助研发项目的进行。政府也应成为高等院校和科研机构与企业间的合作平台和连接纽带，为研发出更具市场前景的科技成果提供服务。鼓励创办合作研究中心和创建科技园区等密切产学研关系的行之有效的方式。同时，制定相应的法律法规以明确产学研各主体的职责和利益，保证产学研合作的顺利进行。

3 加快培育高新技术产业科技孵化器，提高高新技术成果转化效率

加强孵化器事业的发展需要同时兼顾孵化器“量”与“质”的问题。在量的方面，支持和鼓励高新技术企业的创新和发展，及时为其解决在技术产业化各个环节所需要的物理空间、资金需求和信息沟通渠道，以促进其自主创新能力的提高和拓展。近年来辽宁各级政府部门和高新区都在资金和资源等方面实现了可观的积累，并初步建立起遍布全省的孵化器网络。从总体来看，辽宁科技孵化器仍面临巨大的社会需求。因此，可以通过增加孵化器数量扩大创业服务的受益群体范围。在质的方面，由政府主导的非营利型孵化器正发挥主流作用，在孵化器数量、孵化场地、在孵企业规模和服务体系建设等方面明显高于以企业形式运作的孵化器。而要提高科技企业孵化器的服务质量和水平，就必须更新孵化器事业的发展观念，调整孵化器运营模式，选择良好的孵化器运行机制，建设更为广阔的孵化器融资平台。与此同时，辽宁还要在专业技术孵化器和公共专业技术平台建设方面不断加大投入力度，提高本省科技孵化器的综合水平。

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中图分类号：F276 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）006-000-01

一、论文的研究背景

随着经济的快速发展以及经济全球化在全球范围内的迅猛发展，高新技术产业在国民经济中的地位越来越重要。高新技术产业中的知识研发和技术进步在推动产业结构优化什级，推动经济增长和增强国际竞争力发挥着重要的作用。

我国的高新技术保持这一个较为平稳的态势持续快速发展。2014年，高技术制誉造业销售利润率达到5.41%，创7年来全国高技术制造业销售利润率新高。一是世界经融环境的前景良好，但依然有一定的风险存在，我国的高新技术产业未来发展趋势走高。但国际金融危机的深层次影响还未完全消除，全球经济是否已经进入良性循环的稳定增长期还一时难以判断，依然存在这一些潜在的风险。二是“十二五”规划的启动，以战略性新兴产业为代表的一批重大工程加快实施、收人分配改革不断深人和城镇化进程的显著加快，意味着国内市场的需求扩大。同时，伴随着云计算、物联网、生物医药、节能环保等战略性新兴产业的不断发展，都为带动我国战略性新兴产业和高技术产业的转型升级带来了难得的机遇，也势必将进一步壮大我国高技术及战略性新兴产品市场空间。三是战略性新兴产业宏观环境进一步优化。

二、相关理论

1.高新技术的含义及特征

高新技术的概念是由高技术的概念延伸而来的。高技术（High Technology）一词，简称为“High-Tech”，该词于70年代起源于美国。中国对高新技术的定义是：新型技术、创新的成熟技术以及专利技术、专业技术和本国本地区没有的技术。高新技术是以当代尖端技术为基础建立起来的技术群。

高新技术的特征：

（1）创新性。通过投资高额度的资金，来推动创意的完成，促使科学技术的开发和研究，从而达到科技的创新。

（2）智力性。要想推动高新技术的创新和发展，科研人才是第一要素。人才是科技创新的第一要务。

（3）驱动性。高新技术对经济发展具有较为强大的推动力，其科研成果的转化，能有效的运用到传统工、农业中，能跟好的推动各行各业的发展。

（4）战略性。国与国的竞争已经不再是单纯的经济和军事上的竞争了。一个国家的发展前景也体现到了里面，而高新技术就体现了这么一个发展前景和未来发展方向。也因此，高新技术具有了重要的战略性地位。

（5）风险性。创新往往都是收益和风险并存的。在高收益的愿景下，我们也要注意到其存在的风险性。

（6）时效性。由于高新技术的推新换代速度快，市场竞争的激烈程度高，因而时间收益特别高，在最几十的时候投入最新的成果，才能获得最大化的收益。

2.高新技术产业开发区

高新技术产业开发区（简称高新区），是指性质和功能相似的一类地域组织，众多功能相近或不同的企业，机构等集中在一起是为了合理的理由当地的资源。其集群是为了相互间的联系更为紧密，信息间的传递更为迅速，推动资源的流动和合理配置。更好的推动科技生产力的发展，推动科研技术的创新，促使科研成果向商品化、产业化的转化。高新区有利于集聚产业群，创造较好的企业发展环境，推动科研成果转化为现实生产力，并带动周围区域的发展。起到一个带头和风向标的作用，推动整个区域和城市的经济、科技发展。

三、高新技术产业发展的对策建议

高新技术产业已成为我国国民经济发展中的一个战略制高点。它在推动产业结构优化什级和转型方面起着重要的作用。为了跟好的发展高新技术产业，我们应该借鉴国外发展高新技术的经验和启示，尽可能的走更少的弯路。

1.发挥规划宏观指导作用

按照“十二五”规划编制的总体部署，及时出台相关产业规划，切实加强中央和地方、产业和科技、应用和研发等各方面规划、政策的衔接和配套。围绕加快转型升级、强化自主创新的总体目标，将调结构、转方式的各项战略部署落到实处。一是明确加快培育发展战略性新兴产业和高技术产业的指导方针、具体路径和战略步骤，实施若干研发、产业化、市场应用、业务创新和政策扶持相互协调的系统性工程。二是强化战略性新兴产业和高技术产业的区域布局，一方面强调东中西部错位发展，引导产业合理布局和有序转移；

2.开拓高技术产品内需市场

国内市场依然是一个消化高新技术产品的好地方，政府推行政策，扩大内需，尽可能的推动国内高新市场的发展，从而推动国内高新技术产业的发展。抓住市场需求和技术发展热点，将有限的资金投入到最需求的地方，来获得最大化的经济和科技效益。

3.稳步推进创业投资发展

一时继续推动鼓励自主创业的政策，引导人民自主创新并加以实施。引导风险投资和创意相结合，并完善相关体制，保护相关合法人的利益。二是发展专注投资早期创业企业的投资方式，为早期创业企业提供资金和管理支持。三是尽早建立创业投资统计体系，为正确引导和管理创业投资发展和创投机构准确决策提供依据。

4.坚定不移地实施自主创新战略

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关键词： 三螺旋创新网络；高新技术产业；创新能力

Key words： triplex innovation networks；high-tech industries；innovation ability

中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）08-0001-04

0 引言

根据工业结构演变的一般规律，主导性产业一般按照“轻工业―基础工业―重加工组装工业（装备制造业）―高新技术产业的顺序依次递进。经过“十五”、“十一五”规划的发展，装备制造业已成为陕西省最大的支柱产业，按照工业结构升级的规律，“十二五”必须要把高新技术产业置于重要的战略地位，以提升陕西省整体工业结构水平。由于传统的产业集群创新网络模式没有最大限度的促进技术创新，因而，有必要对传统的产业集群创新网络模式进行优化升级，提出构建陕西高新技术产业三螺旋创新网络的建议，并对其创新能力进行评价研究。

1 高新技术产业螺旋创新网络创新能力评价指标体系的构成

一般而言，创新网络的创新绩效能够在一定程度上较好反应创新网络的创新能力，以上文的螺旋创新网络的作用机制为理论分析框架，本研究将分别从知识创造能力与创新绩效、知识获取能力与创新绩效、知识转化能力与创新绩效三个方面提出研究假设，然后进行实证检验。

螺旋创新网络的创新能力主要由三大指标构成：知识创造能力、知识获取能力、知识转化能力。

将上述三类指标设计3个一级指标，7个二级指标，20个三级指标来研究螺旋创新网络在技术创新方面所起的作用。指标汇总表如表1所示。

2 高新技术产业螺旋创新网络创新能力评价模型

指标权重的确定方法，主要分为主观计分方法和客观计分方法两大类。主观计分法主要是以问卷的形式，通过专家意见法来确定权重，主要包括专家打分法、层次分析法（AHP）等；客观计分法是指根据各指标间的相关关系或各指标值的变异程度来确定其权重，主要有主成分分析法、灰色关联分析法等。本文主要采用主观计分方法中的问卷调查和专家打分法来确定权重。

2.1 螺旋创新网络创新能力指标体系权重确定 权重是指在评价过程中被评价对象的不同侧面的重要程度的定量分配，即某一指标在整体评价中的重要程度。常用的近似计算权重的方法有“和积法”和“方根法”，但是这两种方法都存在较大的误差，一般可使用Matlab进行辅助计算，本文使用Matlab2010计算各判断矩阵的最大特征根和最大特征根相应的特征向量，进一步计算各指标的权重。

通过对判断矩阵问卷回收结果的统计与分析（问卷B，共发放120份，回收109份，有效问卷106份），各判断矩阵及通过列和归一化进行的权重（以B11为例）计算如下：

根据一致性检验步骤，可计算出B11：

λ■=4.034

C.I.■=■=■=0.011

C.R.■=■=■=0.013

通过一致性检验；其他同理，均通过一致性检验。

根据上面的结果，得到螺旋网络创新能力评价指标综合权重表，如表3所示。

2.2 陕西高新技术产业创新能力评价结论 模糊综合评价法是从多个因素对被评价对象的隶属等级状况进行综合性评价，可以不依赖于某一项指标，也不过分地依赖于某些绝对指标，其评价结果能够更好地反映出评价对象的整体性特征和发展趋势。本文在对问卷A中20位专家对陕西高新技术产业创新能力打分分析的基础上，建立高新技术产业创新能力的模糊隶属度矩阵，其中如表4所示。其中“1”表示创新能力极差，“2”表示创新能力较差，“3”表示创新能力一般，“4”表示创新能力良好，“5”表示创新能力优秀。

本文使用多级综合模糊评价方法，构建评判因素U=（1，2，3，4，5），构建的评判集和各级因素评价如表5-15所示。

模糊综合评价结果：

①一级评价结果。根据表5到表11中隶属度计算结果及最大隶属度原则可以看出：研究开发投入力度（B11）、专利授权数量（B12）、科技合作（B21）、技术转移（B22）、企业创新环境（B31）属于良好级别；科研论文（B13）属于一般级别；新产品销售状况（B32）属于较差级别。

②二级评价结果。根据表12到表14中隶属度计算结果及最大隶属度原则可以看出：知识创造能力（B1）、知识获取能力（B2）属于良好级别；知识转化能力（B3）属于较差级别。

③三级评价结果。根据表15中隶属度计算结果可知，陕西高新技术产业创新能力有14.3%属于优秀级别，有40.1%属于良好级别，30.4%属于一般级别，12.2%属于较差级别，3%属于极差级别。根据最大隶属度原则，在5个级别的隶属度中良好级别的数值最大，因此，所评价的陕西高新技术产业创新能力水平为良好。

3 提升陕西高新技术产业三螺旋创新网络创新能力的建议

据科技部的《2011全国科技进步监测报告》显示，陕西省综合科技进步水平指数为58.17%，比2010年提高了1.34个百分点。其中高新技术产业化指数为46.33%，比2010年提高了6.03个百分点。从上一章我们得出陕西高新技术产业创新能力级别为良好，下文着力从提高陕西高新技术产业三螺旋创新网络的知识创造能力、知识获取能力以及知识技术转化能力三方面入手，对进一步提升该网络的创新能力提出合理化建议。

3.1 着力改善螺旋创新网络中的知识创造能力，加大资金投入和人才投入 企业及政府要加大对科技研发的投入力度。国家十大振兴规划和陕西省十二大产业调整振兴规划的出台及实施，为这一建议提供政策依据。就陕西省而言，应紧紧抓住西部大开发战略进入第二个十年的关键时期，国家加大了对西部地区产业尤其是工业发展的扶持，将重点放在了增强西部地区的造血功能上。根据工业结构演变的一般规律，主导产业一般按照轻工业―基础工业―重加工组装工业（装备制造业）―高新技术产业的顺序依次递进。经过“十五”、“十一五”规划的发展，装备制造业已成为陕西省最大的支柱产业，依照工业结构升级的规律，“十二五”必须把高新技术产业发展置于重要的战略地位。

企业及高校要加快完善高新技术人才培育体系。人才投入对技术创新能力的提高起着举足轻重的作用，高新技术的创新需要科学技术人才，高新技术的商品化、产业化更需要高素质的技术人才和管理人才。对高校而言，作为培育技术研究人才的重要场所，应进一步提高培育研究生科研能力途径的多元化，通过建立产学研合作培育高新技术人才的机制，选拔和培育一批懂科技、善管理、会经营的复合型人才，来满足高新技术产业的需要。对企业而言，要与高校间建立科学的人才流动机制，增强科研机构和大学的科技人员与企业间的短期流动，企业的技术开发人员到研究所和大学进行合作研究或者进修等，企业可输送优秀人才到国外学习先进管理理念和技术，同时通过制定人才吸引政策来吸收国外各类高级人才。

3.2 逐步提高螺旋创新网络的知识获取能力，增强创新网络内部的知识流动 增强创新网络中知识的流动性。例如，高校可以将比较成熟的知识理论转移到企业或者政府中去，形成知识移植流动；企业将从高校、市场、政策中取得的各方面的信息资源进行梳理和整合优化后，形成了知识的融合流动。

通过对引进高新技术的消化吸收进行再创新。通过对引进高新技术的消化和吸收来形成网络中知识的吸收流，这是创新网络从网络外部吸纳知识、获取优质信息与利用资源的重要途径。同时，网络中知识的溢出又能够吸引外部企业和组织的联盟，通过互助和转让等方式来建立合作关系。

吸引、促进和支持科技信息中介机构的建立。科技信息中介机构以知识和信息为基础，为中小企业技术创新提供全方位的咨询服务。通过在各个主体间穿针引线来起到扩散创新知识、传播优质信息的桥梁作用，促进了创新所需的各类信息的快速流动和高效配置，有效地沟通各创新网络主体间的关系，成为高校、企业和政府各构件的“粘合剂”。

3.3 稳步加强螺旋创新网络的知识转化能力 增加企业孵化中介机构的建立。据数据研究表明，经过孵化的，高新技术企业5年的存活率在85%以上，而未经孵化的高新技术企业存活率仅有五成。企业孵化中介机构通过提供场地、资金、人员培训等服务，使得暂不具备市场竞争力的新技术得以完善和发展，降低了高新技术企业的创新风险，提高了高新技术企业创新产品的市场存活率。

努力营造螺旋创新网络内部良好的金融支持环境。中国95%的企业都是中小企业，这类企业都存在融资难、贷款难的问题，高新技术企业同样存在这样的困境。高新技术产业具有能耗低、产值高的特点，为了能够更好的应付不同阶段的风险，应构建专门服务于高新技术产业的技术开发银行，拥有针对技术创新、技术开发、技术成果转化等的业务。

创业型大学[4]，作为一种新的大学发展范式，承担着科技成果从研制开发到最终产也化的全过程任务。它凭借其科技和人才的综合优势，通过技术咨询和服务、专利发明、技术转让和技术入股等形式间接转化为生产力，也可以独立兴办高新技术企业的形式来直接转化为生产力，推进企业的技术创新和高新技术的产业化，从而将高新技术迅速转化为现实生产力。

参考文献：

[1]白思俊.系统工程[M].北京：电子工业出版社，2009.200-206.

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区域创新系统对区域经济的发展方式、发展水平起着重要而深远的作用，山东省正在把创新作为山东省社会经济发展的基本战略，走创新强省的建设之路。区域创新系统建设，是决定山东省社会经济的前景与未来的核心问题。

一、山东省区域创新系统现状

1.创新投人方面。研发资金投人总量，“十五”以来，山东省全社会研发经费支出额以年均28.3%的速度增长，2005年达到195.14亿元，占GDP的比重从2000年的0.61%提高至2005年的1.05%。企业的R&D经费支出额年均增长30.2%，成为带动全省研发投人增长的主要力量。

科技人力资源投人总量，2005年，科技活动人员总量达27.4万人，其中从事科技活动的科学家与工程师人数为17.7万人，R&D活动折合全时人员达9.1万人年;2005年两院院士达到33人，比2000年增加了10人，形成了一批在国内有影响的科研团队。

2.创新能力方面。高等院校和科研机构的知识创新能力得到加强。“十五”期间，高等院校和科研机构主持承担了8项国家973计划项目及一大批国家自然科学基金、863计划和重大科技攻关计划，取得了一系列重大成果。

企业创新能力进一步提升。2005年，企业的R&D经费支出额为129.5亿元，占全省的比重达92%0 2005年，全省拥有省级以上企业技术中心274家，其中国家级44家;省级以上工程技术研究中心121家，其中国家级4家;国家863产业化基地16家，省级高新技术企业2874家。

自主创新能力明显提高。2001年一2005年，山东省规模以上企业对外技术依存度平均值为39%，低于全国50%的平均水平。全省国内专利累计申请量和授权量分别达到58 208件和32 817件，数量居全国前列，年均增长16.4%和8.7%0 2005年，全省拥有中国名牌119个，山东名牌941个，中国弛名商标149个。

3.创新环境方面。科技创新的政策法规体系逐步建立和完善。“十五”期间，山东省先后制定或修订了《山东省促进科技成果转化条例》、《山东省专利保护条例》、《山东省技术市场条例》、《山东省高新技术发展条例》等法规和政策文件。

4.创新对经济社会的作用方面。高新技术产业方面，2005年山东省规模以上高新技术产业实现产值1278.1亿元，年均增长27%，占规模以上工业产值比重达到21.9% ，连续3年保持年递增2个百分点以上。

科技进步提高了经济运行质量和效益。2005年，全省规模以上工业中传统产业实现高新技术产品产值1 033.35亿元，其中拥有自主知识产权的高新技术产品产值占40%，达到410.20亿元。

二、山东省区域创新系统的不足之处

1.全社会科技投人特别是政府科技投人不足，多渠道科技投人机制有待于进一步建立和完善。全省科技风险投资、银行贷款和社会融资等多渠道的科技投人体系还没有建成。山东省科技投人与先进省市和全国平均水平相比均有很大差距。研究与开发经费(R&D)占GDP的比重，反映了知识创新投人水平，根据世界银行的数据，该指标目前中等收人国家为1.5%，高收人国家为2.2%，2004年全国平均为1.31 %，北京达6.3% ，陕西3.0%，上海、天津、广东达1.6%， 1.5%和1.1 %，而山东省只有0.95%。 2005年，全省R&D经费占GDP比重为1.05%，低于全国1.34%的平均水平，与山东省经济社会发展总体水平不相协调。

2.科技人才特别是高层次科技人才缺乏。全省每万人中科技活动人员28人，列全国第9位，每万人中科学家工程师17.5人，居全国第28位。两院院士、博士生导师、国家有突出贡献的中青年专家、国家和省部级重点学科、重点实验室带头人不足1500人，占专业技术人员总数的0.06 %。

3.高新技术及产业化步伐相对缓慢。高新技术产业总产值占全省工业总产值的比重、高技术产品出口额占工业制成品出口额比重低，具有自主知识产权的高新技术储备严重不足。科技创新能力不强，全省每年取得众多的科技成果和专利中，真正有重大突破的不多，山东省的专利授权量中，最能体现创新能力的发明专利仅占2%。

三、加强山东省区域创新系统建设的主要措施

1.区域创新资金投人方面。(1)保证政府科技投人持续增长。认真落实国家和省政府关于科技投人的法规和政策，保证政府科技投人的增长明显高于财政经常性收人增长。在这一政策执行过程中，出现总体超收而科技支出总额增幅未能超出经常性财政收人实际增长水平时，于下一年度适当安排追加科技支出，逐步提高财政性科技投人占区域国内生产总值的比例。(2)鼓励企业加大自主创新的投人。通过税收政策激励企业加大自主创新的投人，加大对企业自主创新投人的所得税抵扣力度，鼓励企业按照规定加速技术开发设备的折旧。激励企业增加投人开展技术创新和对引进技术的消化吸收与再创新，尤其要引导和支持大型骨干企业加大对战略性关键技术和重大装备的研究开发投人。(3)引导全社会加大对科技的投人。鼓励设立创业风险投资引导基金，支持保险公司、证券公司依法依规开展创业风险投资业务，引导商业金融支持高新技术产业化支持有条件的科技型企业在国内主板和中小企业板上市，推进高新技术企业股份转让。

2.区域创新人才资源方面。(1)科技人才培养与引进并重，建设合理的人才梯队。重点资助和培养在国内外同行中有广泛影响、梯队构成合理、有望成为两院院士的学科带头人。实施“泰山学者”系列工程和“新世纪人才工程”，实行人才和项目并重，培养造就具有创新能力的高水平学术团队。(2)坚持政府宏观引导与市场调节相结合，激发人才的创造活力。建立科学的人才评价和使用机制，完善以能力和业绩为导向的、社会化的人才评价机制，对高层次专业技术人才实行跟踪考核，动态管理。建立健全人才分配和激励机制，落实知识、技术、管理等生产要素参与分配的相关政策。(3)积极发展高等教育，为区域创新培养后备人才。要针对制约教育消费的突出瓶颈，转换办学体制与管理机制，优化整合教育资源。积极支持高水平大学和重点学科建设，重点建设1所一2所国际知名的高水平大学和几所在全国有较大影响的省级重点大学，加快推进济南、青岛、烟台、威海和日照等高校新校区的规划建设。

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[中图分类号] F062.9；F830［文献标识码］ A

[文章编号] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持对高新技术产业化意义重大

现代经济有两大特征，一是高新技术的迅猛发展，技术更新换代速度加快；二是金融渗透到经济生活的各个层面，金融对经济的作用越来越显著。科技与金融结合是高新技术产业发展的需要，两者共同构成新经济发展的支柱。金融支持对于高新技术产业发展至关重要，没有资本大量的投入和积累，没有融资制度的支持，技术的创新和由此带来的生产组织的彻底变革都难以实现，也就无法形成新的增长点，无法推进产业结构升级。但是金融如果没有效率，起不到优化资源配置和促进高新技术发展的作用，不能转化为现实生产力，金融的发展和创新则是无本之木，必然伴随金融泡沫，影响经济健康发展。

高新技术产业除了具有高风险、高收益、高投入等区别于传统产业的特征外，我们认为，它还具有时效性的特点，高新技术企业之所以能依靠某些高新技术快速占领市场，并获得超额垄断利润，就是因为它领先竞争对手一步，而在现代高度发达的信息社会里，又只有不断缩短从思想到市场的周期，才能不断占据领先优势。因此，从初期的项目培育，到产品的成形再到产业化，每一步都需要有充分的资金的支持，如果项目资金链发生断裂，耽误了项目的研发进度，很可能即使研发出来也失去了先导优势。在高新技术产业形成的每一个阶段都离不开资金的投入。国外有关资料统计，高新技术的技术开发、产品开发和生产能力开发三个阶段所需的资金匹配是1∶10∶100。一般地说，高新技术产业化的技术开发阶段是技术密集型活动，其资金投入的大约50%～60%为研究与开发人员的工资开支，物质投入少；而到产品开发和生产能力开发阶段是资金密集型活动，需要投入大量的机器设备、仪器仪表、原辅材料、能源及建筑物等。美国加利福尼亚的“硅谷”是美国高科技企业的荟萃之地，其成功的经验主要有三点:一是硅谷的产业集中度高；二是硅谷的风险投资体制；三是纳斯达克资本市场作为孵化器。后两点本身就是金融支持问题，第一点的真正形成同样也离不开金融支持。这是目前美国为什么会成为世界上高新技术产业化最成功国家的原因。高新技术产业的发展，有赖于发达健全的金融体系的支持，没有金融的驱动，就没有高新技术的持续开发与迅速产业化。高新技术产业对于资金的大量需求，必然要求金融体系提供规模足够大、效率高的金融支持，否则，就不可能有高新技术产业的快速、健康的发展。建立和完善有效的金融支持体系，是高新技术产业化的必要条件。因此，高新技术产业与金融存在互促共进的关系。金融的发展可以通过对高新技术产业的推动，利用前向、后向和旁侧关联引致相关产业的结构变动，从而带动区域其他相关产业的发展；通过高新技术的扩散、渗透与诱导等方面的作用，也能够达到推动相关产业技术变革的目的[1]。

二、高新技术产业发展的融资特征

高新技术产业发展创业周期的多阶段性，决定了其投融资的金融价值的多样性。高新技术产业发展技术经济系统的动态过程，是个完整的技术经济行为。因而，其投融资行为的完整金融价值，应是投融资行为的技术价值与产业价值以及市场经济价值的综合。高新技术产业发展技术经济系统是分为多阶段的，由于各个阶段和各个环节的投融资的金融价值不同，对投融资需求的方式和数量也不同，从而导致对金融工具多样性的需求（见图1）①。

1.种子期（Seed Stage）的融资特征。种子期又称筹建期，企业尚未真正建立，基本处于技术研究开发阶段中后期，只有实验室成果，还没有真正的产品，但创业者能够确认他未来的产品在技术上是可行的、有市场的。此时企业或项目的整个财务处于亏损期，没有收入来源，无正式的销售渠道，只有费用支出，无直接的投资回报。筹集的资金主要用来购买开发实验所需要的原材料、支付各种研发费用。此阶段主要面临高新技术不成熟的技术风险和能否开发出产品及产品能否被市场接受的市场风险，项目失败率很高，倘若技术开发遇到严重障碍，无法取得突破性进展时，投资者就会失去耐心，企业或项目就只能夭折了。因为没有投入正式的生产经营，种子期的资金需求量较小，但投资风险很大，正规的风险投资家、大企业、商业银行等对其缺乏投资欲望，因此很难吸引外界投资的介入。种子期所耦合的金融资源是体现为科技价值的资本：国家开发资金、企业开发资金和私人资本，其主要资金来源还是以自有资金、创业者自筹或私人投资者等私人资本为主，如个人积蓄、家庭和朋友、个人投资商、富有家庭的集团投资等。其中，个人积蓄是最主要的资金来源，70%以上企业的初期资金是个人的积蓄。即使在风险投资最为发达的美国，成熟的风险投资者也仅将其5%的资金投入该阶段，而且其目的主要为了了解所关注行业的最新发展动向，而非直接获利②。愿意进入这一阶段的种子基金，投资者主要是政府机构或富有、独具慧眼而又敢于冒险的非公开和正式的个人投资者即所谓的天使投资者(Angle Capitalists ) ③。这些投资天使的特点是，有扎实的商务和财务经验，大体在40多岁或50多岁，他们受过良好的教育，95%的人有大学学士学位，51%的人有硕士学位，在获得硕士学位的人中，44%现从事技术工作，35%在商业或经济领域。他们可以为企业提供各种帮助。例如，招募关键管理人员，帮助企业制定企业发展战略和发展目标，设立组织结构，建立销售网络和供应商网络，在企业成长过程中，帮助其制定融资计划，并联系投资公司，帮助其上市等等。根据“大拇指定律”④，种子期和创业期的天使投资回报为20倍，但风险很高[2][3]。

2.创建期(Startup Stage)的融资特征。创建期投资主要用于形成生产能力和开拓市场，企业资金除了花在“中试”上外，投入到广告和其他推销费用上的也较多，当期销售收入有限，再加上企业此时尚不具备大批量生产的条件，产销量不大，单位制造成本较高，企业财务仍处于亏损阶段，但亏损额随产品销量的增加呈不断缩小的趋势。相对于种子期来说，这一时期的技术风险有所降低，但市场风险和财务风险则变的较为突出，因为由技术转化形成的产品能否得到市场的认可并不仅仅由技术本身所决定，高新技术产品的市场风险总是存在并且在产品的推广时期发挥着决定作用。另外对于一个新的投资项目来说，其项目成本核算、投资收益预测、资金回收周期等方面存在着的不确定性使企业在财务管理上也存在不小的风险。从高新技术企业发展的全过程来看，创建阶段是实现从样品到“现实商品”这一关键性跳跃的重要阶段，也是十分耗费时间和财力的阶段，由于存在很高的风险，以谨慎为原则的商业银行是不可能向其提供资金的，更不用说公开发行股票了。这一阶段融资难度极大，这是阻碍企业发展的瓶颈，正是由于创建阶段的高新技术企业的风险大，资金缺口大，这样高新技术企业就必须依靠自身可行的经营计划、卓越的产品功能和市场前景来吸引风险投资资金的进入，从中获得急需的资金支持及经营、管理方面的辅导，而这一阶段也正是风险资本乐于进入、取得一定股权，为日后取得高额投资回报打下基础的关键时期，以期成为高新技术企业的战略伙伴或战略控股者。在风险资本介入以后，由于企业的资金实力和承担风险的能力有所增强，部分对于高新技术企业运作比较熟悉的商业银行会适度介入，并提供一定程度的贷款支持。此外，政府设立的扶持高新技术企业的创业基金对于这一阶段的企业也具有明显的支持作用[2]。

3.成长期(Growth and Expansion stage)的融资特征。在成长期产品已经进入市场，潜力也初步显现出来，技术风险大幅度下降，企业面临的主要风险己转移到管理风险以及规模化生产而形成的资金需求缺口的风险。此时企业销售收入、现金流量逐渐趋向稳定，但需要更多的资金以扩充生产规模和进行大规模的市场开发，不断完善产品和进一步开发出更具竞争力的产品。在此阶段企业经营业绩逐渐得到体现，但距离企业股票上市还有一定距离，不过已经能够从金融机构获得贷款支持。一些实力雄厚的商业银行开始愿意向企业提供抵押担保贷款，以获得飞速发展中的企业的一部分收益。当然，由于商业银行等的贷款需要担保、抵押等，企业能够获得的资金支持还存在一定的缺日，而风险投资资金的大规模参与正好能够弥补这一缺口。风险投资资金对企业的进一步投资也扩大了它在企业中的股权。另外，企业留用利润也可作为一项重要内源性资金来源。可见，虽然此时企业急需资金，但对外融资的地位却从被动逐渐转为相对主动。

4.成熟期(Bridge stage)的融资特征。处于成熟期的企业其发展的潜力已经充分体现，经营业绩高速增长，经营风险降低。为了进一步扩大生产和开始新的技术研发，保持市场竞争力，成熟期企业的资金需求量仍很大，但由于投资风险大幅降低，成熟期企业的融资能力增强。此阶段企业经营业绩稳定，资产收益率高，资产规模较大，可抵押的资产越来越多，商业银行、共同基金等比较稳健的金融机构会以比较积极的态度介入到成熟阶段的高新技术企业的融资活动中去。此时，企业应充分发挥财务杠杆作用，利用银行贷款或发行债券的方式获得所需要的资金。在资本市场比较完善的条件下，企业选择融资的方式更趋多样化，主要包括：商业银行各种信贷、资本市场的产权交易和证券融资、货币市场的资金拆借、企业留用利润等等。值得一提的是，这一阶段相对较低的投资回报对追求高风险高回报的风险投资资金逐渐失去吸引力，但风险投资资金(美化基金)仍会进一步介入，其目的是为了包装、美化企业，以利于企业公开上市或并购，实现风险资金本身的更多增值和早日退出，使风险资金拿到真实的投资回报后再去投资新的企业。在成熟阶段的上半期，由于企业仍在较快增长，其规模和盈利水平又达不到主板市场上市的要求，很多市场经济较发达的国家和地区为了更好地为高新技术产业的发展提供融资支持，设立了二板市场，二板市场的设立既为高新企业的直接融资提供了条件，也为风险投资的增值、退出提供了舞台。此外，这个阶段还应通过产权交易、场外交易等方式给风险投资提供一个良好的退出通道。随着高新企业的进一步成长和成熟，在达到主板市场上市条件后，就可以通过主板市场进行股权融资，以满足企业不断发展阶段对资金的进一步需求。

三、支持高新技术产业发展的不同金融机构和融资形式

除大型企业通过内源性融资⑤进行研发外，高新技术产业成长根据各个阶段的目标、主体和特点不同，需要选择商业银行、投资银行、共同基金、风险投资基金、资本市场等不同的渠道融资和方式。

1.商业银行。20世纪80年代中期以后，我国政府在推动银行信贷资金支持科研成果转化方面下了很大功夫，陆续成立了一些科技信用社，并要求大商业银行加强对科研的信贷投入。科技金融结合的力度不断加大。目前，在全国贷款总量13万亿元基础上每年新增的1万亿元中，支持科技发展的贷款约占22%～23%。也就是说，银行每贷出4元钱，就有近1元钱流向科技产业。以1999年为例，全国各类银行支持科技进步的贷款总余额达到1.69万亿元，其中，专门针对高新技术企业的贷款达到7,600亿元，占45 %。2005年，在工、农、中、建四大国有商业银行的支持下，科技部向银行推荐了1246个高新技术项目，合计申请贷款229亿元。银行贷款已经成为产业化计划中继企业自筹后，第二大资金来源。2006年2月14日，国务院《关于实施

今后，各商业银行向高新技术企业提供金融支持的出发点应是：以效益为中心，加大信贷投入，健全中介服务机构，建立支持科技进步的多渠道的投融资体系，完善企业内部运行机制，促进科技成果商品化、产业化。可以考虑发展科技贷款政府担保基金。采用政府第三方担保形式的贷款以弥补高新技术产业财产担保的不足，从而促使银行金融机构多发放贷款给高新技术企业。科技担保基金的资金来源可以是从高新技术产业所征收的税收、财政无偿拨款、科技三项费用等。通过改变传统信用抵押担保模式，创新形式多样的贷款担保方式，来满足高新技术企业的融资需求。比如，一些高新技术上市公司中，科技人员的个人股份的市值数额较大，所以科技上市公司股权抵押应是一种值得商业银行考虑的高新技术企业融资的新渠道。银行在贷款的同时购买创业企业的期权来分散风险，贷款证券化的形式实现银行对高新技术企业的间接融资支持等。商业银行可尝试牵头组建专门的高新技术贷款担保公司，由银行、企业、社会机构和政府部门各方共同参与，具体操作方式可借鉴中国人民银行和建设部出台的住房贷款担保公司的管理规定。设立专门的高新技术贷款担保公司，这在政府导向和宏观政策的支持中是非常重要的。要发挥银行的网点优势，发行高新技术企业债券，开辟民间投资资金进入高新技术产业的渠道。目前，国内民间投资资金充裕，但投资渠道相对单一，无法满足民间资金的正常投资需求；另一方面，民间基金一直有追求较高收益、也愿意承担较高投资风险的习惯，伺机进入高新技术行业，寻求高额投资回报一直是民间投资资金的长期追求。因此商业银行可以发挥其服务网络优势，市场发展前景良好的高新技术企业或拟上市的股份制科技企业或已上市的高新技术企业，发行高新技术企业债券，在民间投资资金与高新技术企业债券，在民间投资资金与高新技术企业之间建立起直接的联系，发挥中介、协调、协助作用，密切银企关系，也从中获取手续费收入，提高自身盈利水平。近年来一些商业银行尤其是地方性的城市商业银行，或依托原有的科技支行，或依托先进的风险管理方法，在商业银行服务高新技术企业，包括比较成熟的大中型企业和亟待支持的新兴小企业方面进行了积极而有益的探索，初步摸索了适合中国转轨时期特点的科技信贷管理模式。在科技投入中除了上述各专业银行开办科技贷款业务，与科技有机融合外，还应建立专门面向科技，为高技术产业服务的科技金融机构――科技银行。这个银行要面向社会的整个利益和国家的长远目标，进入国民经济中重大和关键的技术领域，对开放周期长、风险高、投资大和对整个国民经济有战略影响的科技产业实施政策引导、宏观调控。科技银行的建立是一项复杂的系统工程，它包括银行的组织形式、资源来源、功能设置、运作规则、相应的界定等理论和实践问题。在此，限于篇幅不作论述[4]。

2.投资银行。投资银行即作为非银行金融机构的证券公司，在资本市场上从事着广泛的证券交易和资本运作等中介服务，除证券二级市场的业务和自营业务外，还包括在证券一级市场上的股票发行与上市、企业股份制改造、企业的资产重组、企业的兼并收购策划、安排项目融资、企业产权转让、协助企业走向国际资本市场、设立证券投资基金和产业投资基金、客户理财、金融证券创新，等等，其管理资产的经验和投资变换能力是其他商业银行所缺乏的。在高新技术产业发展的不同阶段，同样离不开投资银行的金融支持。从市场的职能看，投资银行主要为成熟企业提供融资服务，具体业务包括企业上市、为企业寻找私人贷款、企业并购等，其中企业上市业务对于投资银行来说最为主要。与规范意义上的风险投资相比，投资银行更多的是提供融资服务，一般不自己投资，也不代表投资者参与企业管理。它的收益不是通过分享利润，而主要靠收取服务费和取得一定的购股权证（warrants）获利。而风险投资主要是通过股权控制和利润分享来获得收益。投资银行的作用表现在：投资银行可以凭借拥有的行业分析专家，了解当前和将来技术进步是否会对相关产业产生重大变革以及投资的可行性；投资银行可以凭借做企业资产重组和收购兼并财务顾问的丰富经验，为高新技术企业上市、收购兼并等提供一揽子策划方案；投资银行凭借其与上市公司的良好关系，可为被投资公司提供所需上下游公司的产品链和技术链，并帮助股权转让的顺利实现；投资银行可以运用其在企业购并、股份制改造、国内外融资等方面的专业技能和畅通的信息渠道，为企业和政府提供咨询建议；投资银行可运用其在资本市场上运作的专业经验和广泛的营业网络，积极参与产业结构的高级化和地区经济结构高级化等活动。对于高新技术产业来说，投资银行同样是不可缺少的。投资银行可以帮助发展成熟的高新技术企业上市，从而使风险投资顺利地从高风险的企业中撤出，以进行新一轮的风险投资。投资银行也为那些虽然发展并不成熟、但已具备一定实力和条件、需要融资的高科技企业，进行以私募形式为主的融资，从而使公司迅速达到上市水准[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法设立，以发行股份方式募集资金，投资者作为基金公司股东面目出现。它在结构上类似于一般股份公司，但本身不从事实际运作，而将资产委托给基金管理公司管理运作，同时委托其他金融机构代为保管基金资产。共同基金具有如下特点：共同基金将众多小额资金聚集成巨额资本，使广大中小投资者能够参与大型项目的投资者能够在与大型项目的投资，分享相应的投资收益；共同基金的投资活动由对证券投资有专门知识和经验的专家来负责，能规避某些投资风险；共同基金将资金投资于有价证券、股权等，但不涉及有关证券经营业务，如证券的发行、推销等；共同基金以长期资本利得为投资目的，不谋求控制所投资公司；共同基金具有完善的经营管理机构，等等。共同基金对高新技术产业的金融支持主要表现在其不同形式的融资支持。首先，是共同基金对于尚处于发展阶段、而且还没有上市的高新技术企业进行投资，能够有力地推动这些高新技术企业的发展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投资于上市前的高新技术企业，但某些投资于高新技术产业共同基金允许将少量资金，一般不超过基金总额的1％～2％，投入变现性低的高新技术企业，尤其是即将上市的企业。由于共同基金控制的社会资金数额巨大，这些投入高新技术企业的资金对于正在走向成熟、资金需求量相对较大的高新技术企业来讲，无疑是十分重要的。其次，共同基金的活跃投资为一般意义上的风险投资的退出创造了条件。风险投资对于高新技术企业的投资具有一定程度上的短期性色彩，在风险投资承担了较大的风险并打算通过上市获得回报时，必须要求在证券市场上有足够规模的资金、以恰当的价格来购买即将上市的高新技术企业的股票。从美国金融市场的发展看，美国的共同基金多数购买高科技股，其中有些基金也可能是专门投资于某些高科技领域。这些共同基金在获得丰厚回报的同时，也提高了高新技术企业上市时的市场价值，从而能够吸引更多的社会资金进入高新技术企业，培植更多的高新技术企业[5][7]。

4.风险投资。（1）风险投资对高新技术产业的发展至关重要。人类已经进入以高新技术为代表的现代社会，创新与发明已经成为21世纪的经济增长点，高新技术与风险投资的有机结合被看作是未来经济发展的强大动力。纵观世界各国高新技术产业与风险投资的发展，我们可以看出，风险投资是高新技术产业化发展必备的经济条件之一。高新技术实现商业化需要风险投资的支持，风险投资是科技成果转化的重要“孵化器”，风险投资的发展程度决定着一国经济中的高新技术成果转化率的高低。美国的高新技术产业在20世纪90年代的迅猛发展，尤其是网络经济的兴起，最重要的一条是美国坚持不断的自主创新。而美国的创新活动之所以常胜不衰的一个非常重要动力就是源于新型的投资机制――风险投资，为技术创新的连续性提供了保障。这一新型投资机制出现的直接结果就是大量资本纷纷投入到高新技术创新活动中，有力地推动了美国的高新技术发展。风险资本推动了美国的电脑软件技术、通讯技术、半导体和电子技术、生物技术、医药技术的发展，产生了微软公司、英特尔公司、康柏通信公司、苹果计算机公司、数字设备公司、太阳微电子公司等一大批高科技企业，并使它们由一个默默无闻的小型企业甚至是创意型公司迅速发展、扩张成为全球驰名的跨国公司。风险投资成为美国创新技术产业化重要的孵化器，向创新科技企业注入了大量的资金[8]。

（2）风险投资对高新技术产业的资源供应效应。高新技术产业化一般需要3个阶段:技术研究和开发阶段、成果转化阶段和工业化生产阶段，这三个阶段依次连接，环环相扣。风险投资作为一种中长期的股权投资，最关心的不是短期盈利性和安全性，而在于远期成长性。风险投资的独有特征决定了投资对象必然是传统金融机构不愿涉及的高风险、高收益的科技成果转化项目，从而完善了整个投资体系在高新技术产业化全过程中的融资作用。高新技术企业的成长一般经历4个阶段:种子期、创建期、成长期和成熟期。企业要求得长期稳定的发展，在各个发展阶段都需要相应的资金投入，不同的发展阶段资金投入的特点不同。其中，成长期和扩展期是风险企业发展的融资瓶颈，在此阶段需要风险资本的持续资金支持。风险投资是一种专业化投资其对高新技术产业的资源投入不仅仅局限于资金和设备还需要利用风险投资机构的管理咨询服务、营销渠道、社会关系网络以及资本运营经验等各类资源给予风险企业帮助，帮助企业管理团队顺利完成创业，提升企业内在价值在恰当的时机选择合适的蜕资方式以实现风险资本的增值和再循环。

（3）高新技术产业对风险投资的资本循环促进效应。高新技术产业具有高风险、高投入、高回报和资金、技术、知识密集的“三高、三密集”特征，这一特征和风险资本偏好高风险、高投资收益的内在驱动力是完全匹配的。高新技术的动态性决定了高新技术产业化是一个内容不断更新、丰富、持续性的动态过程，正因如此，才能为风险投资业创造无穷的商机，成为风险投资活力的源泉。风险投资的根本目的不在于长期控制风险企业的股权，而定位于在一段不太长的投资期间内实现风险资本的快速增值。高新技术产业发展迅速，高科技企业的产品和服务生命周期短、创新性强，市场一旦获得成功，企业资产和内在价值便如细菌繁殖般呈现指数级激增，风险投资机构可采取适当的方式将股权变现(蜕资)，实现风险投资本的较快回收，继而投入下一个风险项目，使缩短风险资本循环周期成为可能。还有，高新技术产业具有高收益性的特点,其产品或服务为具有高附加值的商品,高新技术成果一旦顺利实现产品化、商业化，企业可以获得垄断利润和超额利润,为风险资本增值提供了广阔的利润空间[9]。

总之，高新技术产业的发展离不开风险投资，风险投资是高新技术产业发展的孵化器和催化剂；同样，风险投资的发展也离不开高新技术产业，高新技术成果的不断涌现和高新技术产业的蓬勃发展是风险投资发展的强大动力，两者只有紧密结合才能共同发展进入良性循环。

5.资本市场。资本市场与高新技术产业发展有着十分紧密的内在联系。高新技术产业的发展亟需大量资本投入，而良好的资本市场环境正是推动高新技术产业成长壮大的“温床”。高新技术产业与资本市场的结合，不仅是促进高新技术产业规模化发展的重要条件，而且是资本市场可持续发展的内在要求：首先，高新技术产业与资本市场的对接将夯实产业经济基础，有效防范金融泡沫。从经济形态上看，金融资本所代表的只是一种符号经济⑥（symbol economy），而以高新技术产业为先导的产业资本所代表的才是实质经济。但是，符号经济越向前发展，距离实质经济就越来越远。如果符号经济走得过快过远，可能会对实质经济产生不可忽视的消极影响：如投机性增强、金融不稳定、食利者阶层侵蚀经济成果等，最终不利于经济增长。可见，符号经济固然重要，不可漠视，但是实质经济才是根本。金融资本过度地游离于产业资本之外，畸形地集中于房地产市场和股票市场，必然会损害产业经济的发展根基，形成泡沫经济。在资本市场上，符号经济斩钉截铁地引导着资本流动进而直接影响各个上市公司――实质经济的基本组成单位。符号经济为实质经济提供了信用支持，使迂回的生产过程得以顺利完成，从而大大地提高了实质经济的运作效率。同时，符号经济一定程度上分担了实质经济所产生的个别性风险，大大地减少了实质经济领域的振荡（破产倒闭），促进了资源配置与运作的健康发展。现代衍生金融工具的产生和运用，有力地证明了这一点。因此，高新技术产业与资本市场的结合，可以很好地将金融资本与产业资本有机地结合起来，使金融资本更好地为实质经济而非泡沫经济服务，而实质经济的良性运转又将对金融经济的发展提供坚实的支撑。其次，高新技术产业与资本市场的对接可以发挥资本的乘数效应，使高新技术产业乃至整个国民经济获得跨越式发展。靠资本的原始积累来滚动发展高新技术产业，不仅速度慢，而且容易贻误商机，高新技术产业不易迅速成长壮大。而高新技术产业与资本市场的对接，则可以通过市场使资源得以优化配置，形成各类资本向高新技术产业集中和流动的态势。这就为高新技术产业在较短的时间、以较低的成本实现跨越式规模扩张创造了极好机遇。再次，高新技术产业与资本市场的对接可以为风险资本提供一条“安全通道”，促进科技链与产业链的联动。高新技术产业发展需要巨额的投资。但是，新建高新技术企业所面临的高市场风险，令一般投资者望而却步。风险资本恰恰能肩负起弥补这个“投资缺口”，促进科技成果向现实生产力转化的使命。风险投资是高新技术产业化初中级阶段最重要的一种股权融资方式，是高新技术产业化的催化剂，其目的是为了获得高额投资回报。与传统的银行、股市融资方式相比，其成功之处在于实现了资金、技术、信息及人力资源的整合，把投资者、风险资本家和企业管理层三者紧密结合起来，建立一套以绩效为标准的激励和约束机制，大大减少了融资过程中的信息不对称和者成本，从而表现出了良好的融资绩效。而对风险投资来说，资本市场是其进出高新技术企业的重要渠道，是风险资本自由流动的最佳方式和最好场所。风险资本能否顺利退出是风险投资最终成败的关键，资本市场为风险投资提供了多种可能的退出渠道如上市、股权转让、兼并等，而风险资本的良性循环又对高新技术产业化发展起着重大推动作用。最后，高新技术产业与资本市场的结合，可以充分发挥市场这只“看不见的手”的力量，诱导技术与资金两种资源的优化配置和有机结合。可以充分发挥资本市场在高新技术产业发展过程中推进器和催化剂的作用，有效地促进技术转化和技术扩散，从而促进建立以高新技术产业为主导的新型产业结构，加快经济增长方式的转变[10]。

国内外实践证明，高新技术产业与资本市场相互依存、相互促进。缺乏资本市场的有力支持，高新技术产业就不可能发展。资本市场对高新技术产业的支持体现在两个方面，一方面是资本市场可以为高新技术企业提供资金支持，另一方面，资本市场可以为高新技术企业提供制度保障。资金保障是高新技术产业发展的基础，制度保障则是高新技术企业进一步发展的关键。在现有市场条件下，技术进步速度空前加快，企业不仅需要先进的技术水平，更需要对市场需求变化的敏锐感觉、对资源合理配置的能力和对市场竞争格局的清晰把握。一个健全高效的资本市场体系能使各方资金有效结合起来，并有效发挥资金的导向功能与杠杆效应。它应是由主板市场、二板市场、场外交易市场等构成的多层次资本市场构架。资本市场功能的放大能有效满足高新技术产业化的投资需求，多层次的证券市场的上市条件由低到高正好满足了高科技产业不同发展阶段的融资需求，能更加有效地推动高新技术产业化的发展。同时，高新技术产业又为资本市场的发展提供了基础和动力，如果没有高新技术的发展，资本市场就不会像今天这样充满生机与活力。90年代以来，美国股市一枝独秀，即得益于以高新技术产业为主导的新经济的发展。高新技术产业的兴起不仅为证券市场提供了高速成长的实体经济基础，还改变了证券市场的结构和体系，改变了投资人的投资理念和价值评估方式，并为证券市场提供了资产重组、新陈代谢的主要动力，促使证券市场的竞争格局和经营方式发生了新的变化。目前我国创业板市场即将成立，创业板的推出也是我国高新技术产业发展的必然结果。创业板将为中国资本市场引入一种全新的更为健康合理的机制，提升我国证券市场的层次，促进国民经济的进一步发展。近年来，以计算机网络技术为核心的信息技术的迅速发展，深刻地改变着人类传统的生产和工作方式，也改变着资本市场交易方式。一方面，信息技术赋予证券交易系统处理无限交易量的目人潜力，使得证券交易所能够突破空间界限来开发遍及个球的各类客户，促进资本在个球范围内的流动；另一方面，传统的证券交易制度已不再能够完个满足客户尤其是国际投资者的需求了。因此，信息技术在催生新的融资方式的同时，也在悄然地塑造着证券交易的新模式――网上证券交易、自动报价系统。科技创新的发展促进了资本市场的发展功能，减少了资本市场的系统性风险。一般说来，资本市场的系统性风险是与资本市场中上市公司的质量直接相关的。换句话说，上市公司的质量高低直接决定着资本市场的风险程度[11]。

[注 释]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在当今美国，富有个人是创业者的重要资金来源。据威廉姆・威特翟尔(WilliamWetzel )所统计，目前有25万个或25万个以上这样的富有个人，其中有10万人在投资。他们每年总共在2万―3万家公司中投资50亿―100亿美元，而且大部分投资在2万―5万美元之间，36%不到1万美元，24%超过5万美元。当然这些资金量与美国风险投资业每年3000项―3500项的投资相比显得非常之小，但对于一个种子期的企业来说却是雪中送炭的，尤其适合于那些还未开发出雏形产品的高技术发明人的最早期融资。

③天使投资是指具有一定资本金的个人或家庭，根据他们的个人喜好或者感兴趣的领域，对所选择的具有专门技术或独特概念等巨大发展潜力但缺少自有资金的项目或者处于初创期的企业进行直接的权益资本投资的一种民间投资方式，其承担创业中的高风险和享受创业成功后的高收益。天使投资发生在企业家已经花完其家庭或朋友的钱之后(首轮融资)，在接触正式的创业投资机构(如创业投资基金或创业投资公司)之前。从上面的定义可以看出，天使投资是一种民间的、小型的、隐蔽的和非正规的投融资方式，常常被称为非正式的风险投资。

④在硅谷，风险资本所投资的创业企业有着一个不太精确的经验定律，即所谓风险投资收益的“大拇指定律”。是说每十个风险资本所投入的创业公司中，平均会有三个企业；三个企业会成长为一两千万美元的小公司并停滞在那里，最终被收购，另外三个企业会上市并会有不错的市值；其中的一个则会成为耀眼的企业新星，并被称作“大拇指”。根据“大拇指定律”，种子期和初创期的项目风险最大，但回报也最为丰厚。一般情况下，如果投资额在10万美元到250万美元之间，美国的天使投资者都跃跃欲试。到目前为止，在美国大约有300万人有过天使投资经历，其中大约有40万人为持续的天使投资人。通常是三类人群：一是传统意义上的有钱人，医生或律师等高收入

人群，二是从创业者转向投资者的人群，三是任职于高科技公司对技术等趋势非常了解的人。美国能够拥有数量庞大的高科技公司，天使投资者功不可没。

⑤内源性融资指企业不依赖外部资金，通过自身积累将留存收益和折旧转化为投资的过程。

⑥对现代经济实现方式作明确区分的首推彼得・德鲁克（Peter Drucker）。德鲁克在1980年《未来经济学趋势》和1986年《管理的前沿》两书中，把现代经济一分为二：实质经济与符号经济。认为符号经济(symbol economy)，是指货币和信用；实质经济(real economy)是指货物、工作和劳务。符号经济概念虽由德鲁克提出，但对这一现象的关注却是三百多年前就有了。早在十七世纪中叶，就有个叫威廉・波特的人在他发表的《致富秘》中这样预言：“符号性财富将取代真正的财富”。而当前的金融全球化正在把这个预言变成现实：一个全新的时代―“符号经济时代”―正在来临。

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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇7

一、山西省技术转移的供求现状

技术转移指技术所有权或使用权在不同利益主体之间的转移。山西省在技术转移过程中，创新主体的技术供给量少，以煤为主的单一性产业结构对技术的需求有限，而且还存在着技术供求不匹配，导致已经很少的技术成果无法应用到产业活动中。1、技术供给不足。技术供给是技术转移得以实现的首要前提。2011－2013年间，山西省科技论文、科技成果、发明专利数三项指标在全国位次均出现不同程度下降。其中科技论文数和科技成果数在全国所处位置靠后;发明专利数在全国处于中等水平。山西省的技术供给绝对量不足，相对量与全国其他地区存在很大差距，从源头上限制了技术转移的实现。2、技术需求有限。企业(特别是高新技术企业)是技术成果的主要需求方，是实现技术转移的重要环节。山西省矿产资源丰富，经济发展对资源有着严重的依赖性，产业结构单一，制造业和高新技术产业发展落后。2009－2013年间，山西省高新技术企业数占工业企业数比重不到4%(全国6%－7%)，高新技术产业产值占工业总产值比重不到3%(全国10%－11%)，高新技术产业对山西省经济发展的贡献较低，不能形成对创新技术的有效需求。3、技术供求不匹配。技术供求匹配是实现技术高效转移的重要条件。技术供求不匹配表现在一些高精尖的技术在省内进行生产缺乏相应的配套设施，企业引入需要大量的开发应用成本，且缺乏一定的市场，研发主体宁愿把技术输向省外，本土对新技术的消化吸收能力有限。其次，煤基产业生产环节的技术供求存在不匹配，煤基产业链的每个环节之间相互制约，一个环节进行了技术创新，但其他环节未进行相应的改革，就会影响技术创新的实施效果。山西省的煤层气产业处于初级阶段，存在很多技术瓶颈;煤电产业受成本制约，技术应用难以实现规模化;煤焦化产业由于需求减缓，产能过剩严重;煤化工产业结构不合理，缺乏适合大规模气化的技术;煤基装备产业取得了一定的发展，但与欧美国家还有很大的差距;新材料产业对绿色节能材料技术需求迫切;富碳农业面临着一系列技术难题。

二、加快山西省技术转移的政策建议

基于山西省技术转移的供求现状，要加快解决制约技术转移的瓶颈问题，明晰产权，提高企业技术转移的承接力，培育科技中介机构，为技术转移营造良好的环境。1、明晰科技成果产权。科技成果产权明晰有助于激发技术创新主体的动力，山西省乃至全国在知识产权保护方面的政策法律都不太完善。因此，需要建立完善的知识产权保护制度，避免技术成果的重复转让，保护知识产权转让者和使用者的利益。可以引入知识产权信托制度，知识产权所有者可以委托专业的信托机构管理其成果，使知识产权创造和使用适度分离，一方面所有者可以在不承担管理风险的条件下享受其智力成果带来的利益，另一方面信托机构能够利用其专业知识促进知识产权和现实生产的结合。2、提高企业技术转移承接能力。企业是科学技术的主要需求方，同时作为技术创新主体，又是科技创新的供给方。政府对企业自主创新以及技术成果的成功应用进行奖励，提高企业技术创新和转移的动力，加快高新技术企业的产业化进程，使高新技术产业成为拉动全省经济转型的重要力量;同时鼓励省内企业与高校进行技术创新合作，对高校、科研院所承担的并有企业承接转化的项目优先支持。3、培育科技中介机构。由于信息不对称，企业难以充分估计待转化成果的价值，交易双方的谈判需要耗费大量的成本，限制了技术转移的顺利进行。专业性的科技中介组织有能力精确评价待转化成果的价值及其产业化的可行性，从而为供给方找到合适的需求方，中介组织在获取委托报酬的同时，节约了成果供求双方的交易时间和费用。但是，目前技术转移还没有完全实现市场化，需要政府支持，政府可以设立科技中介机构发展专项资金，鼓励引导更多的科技中介机构参与和推动技术转移。山西省作为典型的资源型地区，要实现经济的转型发展，必须改变粗放的经济增长方式，从过去的依靠资源，转变为依靠科技创新和科技进步，将科学知识转化为现实的生产力，以技术转移带动产业升级，产业升级促进创新驱动，最终实现资源优势向经济优势的转化。

作者：白璐 单位：山西财经大学

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当代中国正处于经济发展阶段重大转折和体制改革大变动时期，经济结构问题十分突出，有旧的问题，也有新的问题。国内外经济结构变动的趋势表明，老工业基地工业结构中的主要问题已不是简单的比例关系问题，产业技术水平低、产业结构低度化已上升为主要矛盾，产业结构优化升级已迫在眉睫。本文仅以沈阳这个老工业基地典利城市为例，重新审视和调整老工业基地改造的思路并提出若干对策措施。

一

思路之一正确认识和处理高新技术产业与传统产业的关系

众所周知，老工业基地多以传统产业为主，因此，在老工业基地结构调整中面临的突出问题就是如何正确认识和处理发展高新技术产业与改造传统产业的关系。勿庸置疑，高新技术产业是战略性产业，决定着产业结构调整的方向和未来，是老工业基地振兴的希望所在。从世界著名老工业基地的改造经验看，没有单纯依靠对成熟和衰退产业通过改造恢复生机的，而都是以大力发展新兴产业和替代产业，通过经济转型，实现了区域经济重振。但中国老工业基地有其特殊的成长背景和发展条件，它是在计划经济体制下国家投资倾斜形成的，是催生化的产物，曾经在很长一段时期，经济发展远远高于全国平均水平，即使是目前工业化水平仍高于全国平均水平。面对中国广大的市场空间和容量，在目前和今后较长时期，老工业基地的传统产业经过注人新的技术成份，仍有其发展的广阔前景和生存空间。从发展意义上讲，我国的工业化任务远未完成，重要基础产业远未到“夕阳产业”的地步，发展规模经济、企业集团仍需以原有的生产能力为核心。沈阳作为以传统产业为主体的工业城市，虽然目前传统产业增长潜力远不如前，但传统产业所作出的经济贡献仍占有重要地位(截至1999年末，全市工业总产值中传统产业占76.7%，利税占77.3%)，在未来-段时期内，高新技术产业还不足以支撑整个经济的发展，沈阳的经济发展仍将主要依赖于传统产业。由于工业体系的调整和发展是一个“慢变量”，因而，希望在短时期内，以高新技术产业全面替代传统产业是不可能的。应该时确，新兴产业与传统产业并存是社会经济发展的客观规律。尽管在21世纪的国民经济中，传统的原材料工业和一般加工业在国民经济中的比重将缩小但其绝对量和产值不会萎缩，在今后相当长一段时期内，不会退出经济生活。应该消亡或被取代的是传统产业中的耗竭资源、污染环境和破坏生态的传统生产工艺和技术。因而，老工业基地改造比较现实的选择是以高新技术，特别是先进适用技术改造传统产业，传统产业“嫁接”高新技术使传统产业的改造水平有质的提高，以此盘活巨大的传统产业经济存量，这应是老工业基地现阶段实施产业升级、结构优化的基本内容。

思路之二要用高新技术和先进适用技术对传统产业进行脱胎换骨的改造。

现实告诉我们，仅靠传统工业自身渐进式和滚动式的更新改造和单项基本建设项目的改造与革新，零星的挖潜、革新与改造活动是实现不了我国传统工业技术体系的根本再造的。今天，我国传统工业的再造已经到了这样一个阶段，那就是要进行脱胎换骨的技术体系再造和大“换血”，要进行技术结构重组，才能适应我国工业化和现代化任务对传统工业再生的需求。而要实现这样大跨度的质的飞跃，运用高新技术对传统产业技术体系进行突变型改造就逻辑地和历史地成为必要手段和条件。传统技术系统若以传统的革新、挖潜和改造方式进行更新改造，其技术状态的改善与提高是有限度的，绝难实现“脱胎换骨的技术体系再造”和技术结构重组，也就绝难实现我国传统工业体系的再生和产业结构的升级。因为“骑着自行车”无论如何是“上不了月亮”的。而高新技术是能够胜任这一历史使命的。航空飞行器装备以航天动力系统，就成了“航天飞机”，其技术等级与功能就比普通飞机提高了一个数量级—不仅可在大气层内做航空飞行，亦可在大气层外做航天飞行。对传统工业技术体系实施高新技术改造，就好比对航空器实施航天技术革新，这种革新是质上巨变的、技术等级上大跨度的革命性突破，不如此，就难以实现产业升级，用高新技术改造传统产业就成为一句空话。

二

根据以上思路，对老工业基地的产业升级、结构优化应采取以下具体措施:

1.大力发展以电子信息业为龙头的高新技术产业，加快高新技术产业化进程。21世纪是以计算机为标志，以信息产业为代表的“知识经济时代”，信息产业是21世纪最具优势的产业。一方面，沈阳传统产业的改造升级迫切需要电子信息产业的先导、牵动作用。目前，沈阳以制造业为代表的传统产业的比重仍占80%以上，大量传统产业存量资产的存在，既为高新技术产业的发展提供了物质条件，同时这些物质条件又必须通过高新技术注人对传统产业进行脱胎换骨的创新改造才能得以充分利用。另一方面，沈阳已基本具备了将电子信息业作为第一主导产业的物质基础、技术优势和人才优势。

在电子信息企业中东软集团与和光集团作为全国信息产业的战略力量是沈阳市发展电子信息业的骨干和中坚;全市拥有47万人的科技人才，还涌现了如刘积仁、昊力等信息产业的成功的带头人。加速电子信息业的产业化，形成高新技术产业群，必将迅速改善全市企业的技术结构、产品结构，促进产业升级，这是确立沈阳市在未来国内外市场竞争中优势地位的先决条件。要采取市场导向、经济手段和行政千预相结合的办法，把沈阳有限的经济资源集中起来加速高新技术产业化的进程。通过采用最先进的实用技术，跨越基础落后的障碍，改造生产、服务、经营、管理，实现跳跃发展，获得后发性经济效益。近年，东北大学与上海宝钢合资组建了目前全国最大的软件集团一一宝钢东软信息产业集团;和光集团与美国第一、世界第二的计算机生产商康柏公司正式签订生产“康柏和光”联合品牌机协定，已展示了沈阳市高新技术产业化的美好前景。

2.对传统产业进行完善的信息化改造，促进传统产业的现代化，把老基地原有主导产业改造成市场经济条件下的优势支柱产业。朱榕基总理在关于“十五”计划建议的说明中指出:要“把工业.化与信息化结合起来，以信息化带动工业化，发挥后发优势，实现生产力跨跃式发展。”这就为我们用高新技术对传统产业进行脱胎换骨的改造指明了方向，提供了“捷径”。电子信息技术是改造传统产业的首要技术，带头技术，是经济效益的倍增器。据调查，信息技术在改造传统产业中的投人产出比一般为1:4以上，有时甚至可达1:10。企业信息化改造是我国企业面临的一场技术革命，是企业能否立足于21世纪的生存基础。传统企业通过信息化改造，实现工艺创新、强化产品设计，完全可能实现“凤凰涅梁”般的新生。用高新技术改造传统产业要有所为，有所不为，发挥优势，突出特点，梯次推进。目前，沈阳市已把沈阳的传统优势产业—机械装备制造业作为“十五”期间的支柱产业，但支柱产业的发展基础不在于行业，而在于具有拳头产品的骨干企业。沈阳市各行业都有一批在全省和全国具有一定优势的重点企业。特别是机械行业的大型电力变压器、隔离开关、摇臂钻床、大型凿岩机产量分别占全国总产量的54%,45.4%,80%和60%。有8个企业在全国同行业中名列前三名。沈阳市应将信息化改造的重点放在这些基础好、综合实力强、产品知名度高、在全国及在未来国际市场竞争中具有一定优势的重点骨干企业上。使其逐步实现主要产品采用计算机辅助设计，生产过程和生产设备采用计算机控制，企业采用计算机网络进行辅助管理和辅助决策，使沈阳传统产业高新技术化登上新台阶，真正成为具有行业优势、对地区经济发展和财政收人起支撑带动作用的支柱产业。沈阳起家靠工业，而工业的优势在配套。针对沈阳市企业加工能力强，而组合优势弱的现状，围绕发展先进重大成套装备(包括各类生产线)还要运用高新技术对相关企业进行改造，提高成套设备的开发制造能力，推动传统装备制造业向现代装备制造业的转变。同时，坚持实施名牌产品战略工程，加快产品结构调整。产品是企业发展的基础。要发挥沈阳市工业产品配套的群体优势，集中力量发展一批高技术含量、高附加值、高效益、具有相当经济规模的名牌产品，在全市形成一批地区名牌、国家名牌和世界名牌产品，增强产品在市场上的竞争能力，用名牌效应促进经济发展。名牌的效应在于提高市场占有率和企业盈利能力，因此名牌要由市场和消费者认可，而不是行政的任命和评定。

3实施大企业战略，通过资产流动重组“造大船”，改善企业组织结构。大企业战略是实现规模效益、提高市场竞争力的有效措施，已为国内外成功企业的经验所证实。实施大企业战略重在提高质量。要尽快改变沈阳市国有经济比重过大、质量不高的现状，有所为，有所不为，抓大放小，缩短战线，使企业大而强。实施大企业战略“造大船”要讲求规模效益。要以市场和产业政策为导向，防止简单的企业叠加和规模扩张。要按照市场优胜劣汰的原则，改变对于劣质、亏损企业不断投人，救济、扶助的传统做法，坚决消灭无市场、高能耗物耗、技术等级低的行业和产品，使资本向优质企业集中，“拆旧船，造新船，卖小船，造大船”，形成规模效益。实施大企业战略还要与国际经济技术、管理接轨。要打破地区、部门和所有制的界限，以产权为纽带，进行跨地区、跨部门、跨所有制的收购兼并或股权交易。要以加人WTO为契机，通过与世界著名企业攀亲，与知名品牌联姻，与“巨人”同行，组建具有国际竞争力的大公司、大企业集团，占领国际市场。

4.建立以企业为主体的技术研究与开发机制，为产业升级奠定微观基础。目前，沈阳市大多数企业，包括一些国家重点企业，缺乏有自主知识产权的产品和技术储备。不少企业没有真正建立起技术开发机构，一些影响经济发展和产业升级的重大关键技术，源头大多在国外。通过实施“捆绑-C程”、“与巨人同行”，引进国外先进技术固然是当前改造传统产业的一种现实选择，但从长远看，企业必须有创新能力，开发具有自己知识产权的产品，才能具有持续的竞争能力和发展能力。

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当代中国正处于经济发展阶段重大转折和体制改革大变动时期，经济结构问题十分突出，有旧的问题，也有新的问题。国内外经济结构变动的趋势表明，老工业基地工业结构中的主要问题已不是简单的比例关系问题，产业技术水平低、产业结构低度化已上升为主要矛盾，产业结构优化升级已迫在眉睫。本文仅以沈阳这个老工业基地典利城市为例，重新审视和调整老工业基地改造的思路并提出若干对策措施。

一

思路之一正确认识和处理高新技术产业与传统产业的关系

众所周知，老工业基地多以传统产业为主，因此，在老工业基地结构调整中面临的突出问题就是如何正确认识和处理发展高新技术产业与改造传统产业的关系。勿庸置疑，高新技术产业是战略性产业，决定着产业结构调整的方向和未来，是老工业基地振兴的希望所在。从世界著名老工业基地的改造经验看，没有单纯依靠对成熟和衰退产业通过改造恢复生机的，而都是以大力发展新兴产业和替代产业，通过经济转型，实现了区域经济重振。但中国老工业基地有其特殊的成长背景和发展条件，它是在计划经济体制下国家投资倾斜形成的，是催生化的产物，曾经在很长一段时期，经济发展远远高于全国平均水平，即使是目前工业化水平仍高于全国平均水平。面对中国广大的市场空间和容量，在目前和今后较长时期，老工业基地的传统产业经过注人新的技术成份，仍有其发展的广阔前景和生存空间。从发展意义上讲，我国的工业化任务远未完成，重要基础产业远未到“夕阳产业”的地步，发展规模经济、企业集团仍需以原有的生产能力为核心。沈阳作为以传统产业为主体的工业城市，虽然目前传统产业增长潜力远不如前，但传统产业所作出的经济贡献仍占有重要地位(截至1999年末，全市工业总产值中传统产业占76.7%，利税占77.3%)，在未来-段时期内，高新技术产业还不足以支撑整个经济的发展，沈阳的经济发展仍将主要依赖于传统产业。由于工业体系的调整和发展是一个“慢变量”，因而，希望在短时期内，以高新技术产业全面替代传统产业是不可能的。应该时确，新兴产业与传统产业并存是社会经济发展的客观规律。尽管在21世纪的国民经济中，传统的原材料工业和一般加工业在国民经济中的比重将缩小但其绝对量和产值不会萎缩，在今后相当长一段时期内，不会退出经济生活。应该消亡或被取代的是传统产业中的耗竭资源、污染环境和破坏生态的传统生产工艺和技术。因而，老工业基地改造比较现实的选择是以高新技术，特别是先进适用技术改造传统产业，传统产业“嫁接”高新技术使传统产业的改造水平有质的提高，以此盘活巨大的传统产业经济存量，这应是老工业基地现阶段实施产业升级、结构优化的基本内容。

思路之二要用高新技术和先进适用技术对传统产业进行脱胎换骨的改造。

现实告诉我们，仅靠传统工业自身渐进式和滚动式的更新改造和单项基本建设项目的改造与革新，零星的挖潜、革新与改造活动是实现不了我国传统工业技术体系的根本再造的。今天，我国传统工业的再造已经到了这样一个阶段，那就是要进行脱胎换骨的技术体系再造和大“换血”，要进行技术结构重组，才能适应我国工业化和现代化任务对传统工业再生的需求。而要实现这样大跨度的质的飞跃，运用高新技术对传统产业技术体系进行突变型改造就逻辑地和历史地成为必要手段和条件。传统技术系统若以传统的革新、挖潜和改造方式进行更新改造，其技术状态的改善与提高是有限度的，绝难实现“脱胎换骨的技术体系再造”和技术结构重组，也就绝难实现我国传统工业体系的再生和产业结构的升级。因为“骑着自行车”无论如何是“上不了月亮”的。而高新技术是能够胜任这一历史使命的。航空飞行器装备以航天动力系统，就成了“航天飞机”，其技术等级与功能就比普通飞机提高了一个数量级—不仅可在大气层内做航空飞行，亦可在大气层外做航天飞行。对传统工业技术体系实施高新技术改造，就好比对航空器实施航天技术革新，这种革新是质上巨变的、技术等级上大跨度的革命性突破，不如此，就难以实现产业升级，用高新技术改造传统产业就成为一句空话。

二

根据以上思路，对老工业基地的产业升级、结构优化应采取以下具体措施:

1.大力发展以电子信息业为龙头的高新技术产业，加快高新技术产业化进程。21世纪是以计算机为标志，以信息产业为代表的“知识经济时代”，信息产业是21世纪最具优势的产业。一方面，沈阳传统产业的改造升级迫切需要电子信息产业的先导、牵动作用。目前，沈阳以制造业为代表的传统产业的比重仍占80%以上，大量传统产业存量资产的存在，既为高新技术产业的发展提供了物质条件，同时这些物质条件又必须通过高新技术注人对传统产业进行脱胎换骨的创新改造才能得以充分利用。另一方面，沈阳已基本具备了将电子信息业作为第一主导产业的物质基础、技术优势和人才优势。

在电子信息企业中东软集团与和光集团作为全国信息产业的战略力量是沈阳市发展电子信息业的骨干和中坚;全市拥有47万人的科技人才，还涌现了如刘积仁、昊力等信息产业的成功的带头人。加速电子信息业的产业化，形成高新技术产业群，必将迅速改善全市企业的技术结构、产品结构，促进产业升级，这是确立沈阳市在未来国内外市场竞争中优势地位的先决条件。要采取市场导向、经济手段和行政千预相结合的办法，把沈阳有限的经济资源集中起来加速高新技术产业化的进程。通过采用最先进的实用技术，跨越基础落后的障碍，改造生产、服务、经营、管理，实现跳跃发展，获得后发性经济效益。近年，东北大学与上海宝钢合资组建了目前全国最大的软件集团一一宝钢东软信息产业集团;和光集团与美国第一、世界第二的计算机生产商康柏公司正式签订生产“康柏和光”联合品牌机协定，已展示了沈阳市高新技术产业化的美好前景。

2.对传统产业进行完善的信息化改造，促进传统产业的现代化，把老基地原有主导产业改造成市场经济条件下的优势支柱产业。朱榕基总理在关于“十五”计划建议的说明中指出:要“把工业.化与信息化结合起来，以信息化带动工业化，发挥后发优势，实现生产力跨跃式发展。”这就为我们用高新技术对传统产业进行脱胎换骨的改造指明了方向，提供了“捷径”。电子信息技术是改造传统产业的首要技术，带头技术，是经济效益的倍增器。据调查，信息技术在改造传统产业中的投人产出比一般为1:4以上，有时甚至可达1:10。企业信息化改造是我国企业面临的一场技术革命，是企业能否立足于21世纪的生存基础。传统企业通过信息化改造，实现工艺创新、强化产品设计，完全可能实现“凤凰涅梁”般的新生。用高新技术改造传统产业要有所为，有所不为，发挥优势，突出特点，梯次推进。目前，沈阳市已把沈阳的传统优势产业—机械装备制造业作为“十五”期间的支柱产业，但支柱产业的发展基础不在于行业，而在于具有拳头产品的骨干企业。沈阳市各行业都有一批在全省和全国具有一定优势的重点企业。特别是机械行业的大型电力变压器、隔离开关、摇臂钻床、大型凿岩机产量分别占全国总产量的54%,45.4%,80%和60%。有8个企业在全国同行业中名列前三名。沈阳市应将信息化改造的重点放在这些基础好、综合实力强、产品知名度高、在全国及在未来国际市场竞争中具有一定优势的重点骨干企业上。使其逐步实现主要产品采用计算机辅助设计，生产过程和生产设备采用计算机控制，企业采用计算机网络进行辅助管理和辅助决策，使沈阳传统产业高新技术化登上新台阶，真正成为具有行业优势、对地区经济发展和财政收人起支撑带动作用的支柱产业。沈阳起家靠工业，而工业的优势在配套。针对沈阳市企业加工能力强，而组合优势弱的现状，围绕发展先进重大成套装备(包括各类生产线)还要运用高新技术对相关企业进行改造，提高成套设备的开发制造能力，推动传统装备制造业向现代装备制造业的转变。同时，坚持实施名牌产品战略工程，加快产品结构调整。产品是企业发展的基础。要发挥沈阳市工业产品配套的群体优势，集中力量发展一批高技术含量、高附加值、高效益、具有相当经济规模的名牌产品，在全市形成一批地区名牌、国家名牌和世界名牌产品，增强产品在市场上的竞争能力，用名牌效应促进经济发展。名牌的效应在于提高市场占有率和企业盈利能力，因此名牌要由市场和消费者认可，而不是行政的任命和评定。

3实施大企业战略，通过资产流动重组“造大船”，改善企业组织结构。大企业战略是实现规模效益、提高市场竞争力的有效措施，已为国内外成功企业的经验所证实。实施大企业战略重在提高质量。要尽快改变沈阳市国有经济比重过大、质量不高的现状，有所为，有所不为，抓大放小，缩短战线，使企业大而强。实施大企业战略“造大船”要讲求规模效益。要以市场和产业政策为导向，防止简单的企业叠加和规模扩张。要按照市场优胜劣汰的原则，改变对于劣质、亏损企业不断投人，救济、扶助的传统做法，坚决消灭无市场、高能耗物耗、技术等级低的行业和产品，使资本向优质企业集中，“拆旧船，造新船，卖小船，造大船”，形成规模效益。实施大企业战略还要与国际经济技术、管理接轨。要打破地区、部门和所有制的界限，以产权为纽带，进行跨地区、跨部门、跨所有制的收购兼并或股权交易。要以加人WTO为契机，通过与世界著名企业攀亲，与知名品牌联姻，与“巨人”同行，组建具有国际竞争力的大公司、大企业集团，占领国际市场。

4.建立以企业为主体的技术研究与开发机制，为产业升级奠定微观基础。目前，沈阳市大多数企业，包括一些国家重点企业，缺乏有自主知识产权的产品和技术储备。不少企业没有真正建立起技术开发机构，一些影响经济发展和产业升级的重大关键技术，源头大多在国外。通过实施“捆绑-C程”、“与巨人同行”，引进国外先进技术固然是当前改造传统产业的一种现实选择，但从长远看，企业必须有创新能力，开发具有自己知识产权的产品，才能具有持续的竞争能力和发展能力。

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中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）06-0-01

一、引言

邳州市是全国四大板材基地之一，板材加工企业较多，全市各类板材加工企业达3500余家。全市规模以上工业企业有500家，其中涉及板材加工的企业有260余家，占据半壁江山。同时，依托丰富的银杏、大蒜、矿产等资源开发银杏、大蒜、石膏制品的企业数量相对也较多。但这些企业大多数是中小型企业，规模普遍不大，产值也普遍在3亿元以下。目前邳州传统产业的衰退与新兴产业的尚未崛起使邳州的经济发展面临困境，如何通过科技创新和政策扶持引导这些企业转型升级无疑是摆在面前的难题和重点课题。

二、邳州产业转型升级中的问题

（一）板材业：产业集聚度高，但产业集群特性不强

邳州林业资源丰富，板材加工业就是在此基础上发展起来的，并且成为邳州市的支柱产业，产业集聚度非常高。在500家规模以上工业企业中，板材加工企业占一半以上，企业最多的官湖镇几乎全都是板材加工企业，戴圩镇、议堂镇、陈楼镇、八义集镇、八路镇、炮车镇等也都以板材加工企业为主。但这些企业只是在区域空间内的集中，却并未形成一个有机的整体，产业纵向一体化发展的深度不足，使整个产业的竞争力难以得到有效提升。

邳州板材70%以上出口，对国际市场依赖度高，伴随着国际市场的需求减少，数量如此众多的企业在国内市场上必然面临激烈的竞争态势。而且板材加工并不是产业链的最下游，对市场的敏感度较低，不能及时感知市场变化从而快速应对，这也使得企业在市场变化时会较为被动。

（二）农业：加工业发展不足

邳州是银杏之乡、大蒜之乡，银杏、大蒜种植已成规模化，对银杏、大蒜也进行了一些加工，但产业向纵深发展还存在一些问题，如研发问题、市场问题、品牌问题等。以大蒜为例，产品仍以初中级为主，多以鲜蒜销售为主，加工业发展不足。伟楼生物科技有限公司主要就是围绕银杏、大蒜进行产品研发，比如黑大蒜，售价较高，但市场需求量并不大，目前银杏提取入药还需要科技支持，重点推出的银杏核桃奶也还未大规模推向市场。除了银杏、大蒜以外，邳州还有一些蔬菜瓜果种植合作社和家禽家畜养殖合作社，但蔬菜瓜果本身属于不易储存的农产品，如果不发展加工业，损耗率高，利润率就比较低，但目前这方面的加工企业非常少，总体来看，农业产业化发展程度不高，加工业极为不足。

（三）高新技术产业及新兴产业发展滞后

高新技术产业和新兴产业是国家产业战略化发展的重点，优先发展这些产业将能在未来市场竞争中占据先机。但目前邳州国家级或省级高新技术企业总共只有7家，数量很少，新兴产业相关企业也不多。在高新技术企业中，占据半壁江山的木业公司只有一家入选，而其它几家入选的企业涉及行业分散，相关企业数量很少，难以形成产业化发展趋势。受各种条件的制约，邳州发展高新技术产业及新兴产业的动力不足。

三、邳州产业转型升级的对策建议

（一）板材业：促进产业集群和企业集团化发展

产业集群是在特定区域中，具有竞争与合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构、相关产业的厂商及其他相关机构组成的群体。产业集群有利于降低企业的制度成本（包括生产成本、交易成本），提高规模经济效益和范围经济效益，提高产业和企业的市场竞争力。企业通过纵向一体化，可以减少交易费用，可以增强企业生产和销售的稳定性，可以在生产成本、原材料供应、产品销售渠道和价格等方面形成一定的竞争优势，提高企业进入壁垒，可以提高企业对市场的灵敏度，可以使企业进入高新技术产业和高利润产业等。

对于板材业，要形成从林木种植到板材加工再到家具、玩具、木艺等木制品生产的完整的产业发展链条。但目前，板材加工这一中间产业发展较好，而上下游企业发展极为不足。就林木种植来看，邳州的意杨资源库已经难以满足需求，无论是板材加工还是家具制造，已经大量的进口或从外地调入原材料，运输成本大大提升。因此，需要根据需求调整种植结构，引入新品。而利用板材进行深加工制成家具、玩具、艺术品，打造品牌，延伸产业链，是目前板材企业转型升级的必然选择。为了避免板材业市场的过度竞争，可以利用协会的力量，重新整合资源，进行企业之间的联合与合并，走集团化发展之路，搞好品质和品牌建设，才能在国内市场竞争中拥有一席之地。

（二）现代农业：产业化与多元化发展

当前，农业工业化、现代化、产业化的发展已成趋势，邳州仍然拥有丰富的耕地资源、人力资源，在当前大力发展农民专业合作社的大环境下，积极引导农民专业合作社与农业龙头企业联合，将初级农产品进行深加工，提高农产品附加值，既可以使农业效益提高，也可以增加就业。食品业仍是需求稳定、前景看好的行业，可以利用邳州的农业资源优势，引入大型食品加工企业，或扶持农民专业合作社建立农产品初加工或深加工基地，促进农业的产业化发展。另外，还可依托邳州的生态环境，在发展旅游产业的基础上，发展与旅游观光相关的休闲观光农业，建立瓜果采摘园以及打造现代农业示范基地。

（三）调整产业结构，培育支柱产业，发展高新技术产业及新兴产业

在促进板材业这一基础产业的基础上，还需要进一步调整产业结构，培育新的支柱产业，大力发展环保产业、循环经济产业、信息产业、生物产业等。政府应通过优惠的财税、金融政策吸引这些产业的相关企业入驻，坚决淘汰落后产能和高污染企业，大力发展高新技术产业。

参考文献：

[1]2013年邳州市人造板产业发展情况调查和分析.中国木业信息网，2013-1-17.

[2]娄明.江苏省邳州市县域经济发展模式研究[J].硕士学位论文，天津财经大学，2010.