履职评估报告模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇履职评估报告，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

嘉祥县从今年4月份开始着手机构编制评估工作，前期重点探索评估指标和评估方法。7、8月份进行试点评估，完善评估体系。从9月份开始进行正式评估。目前，已完成环保、住房和城乡建设等7个部门的评估工作。评估工作的主要做法体现在以下四个方面：

一是构建评估体系，夯实评估基础。嘉祥县编办利用“每周学习例会”和“编办业务论坛”，研究探索评估指标和方法，经过反复探讨、调整和修改，制定了《嘉祥县行政部门机构编制评估计分表》。指标设计上突出四个重点：一是突出指标的层次性。按照“由总到分、层层细化”的思路，设置三级指标体系。对政府部门评估内容进行分解归类，设置6个一级指标，并运用层次分析法，科学确定其权重分值，实现指标权重的科学量化，即：职责配置（10分）、职责落实（20分）、履职效果（15分）、机构编制配置执行及人员情况（24分）、内设机构配置及运行情况（26分）、所属单位设置及运行情况（5分）；对一级指标采用鱼骨分析法并结合职责性质进行分解后设置23个二级指标；三级指标则结合部门业务工作，进一步细化具体。二是突出指标的系统性。评估指标涵盖职责、机构编制、内设机构、所属单位及运行机制等，全面覆盖政府部门评估要素。三是突出职能评估。职能是评估工作的核心，在评估内容和方法上具有最重要的地位。围绕职能评估设置了职责配置、职责落实、履职效果三个一级指标，其分值占总分的45%。四是突出可操作性。按照“定量定性结合、定性为主、定量为辅”的原则，调整制定指标和计分方法，使评估体系与实际工作更加契合。总体上，能利用计分公式计算的指标，直接计算得分；难以量化的就定性赋分。设定好、中、差三个等次标准，参照标准定性确定等次，依据等次得分，力求评估的准确性和客观性。

二是开展试点评估，积累评估经验。评估重在分析评价事物内部的机构、功能、机制等要素。鉴于评估的复杂性，7月份，选择县科技局和安监局开展试点评估。对两个局试点评估后，各用一天时间及时召开分析会，调整评估指标，改进评估方法，完善评估体系。根据试点情况，做了以下改进：一是制定了《自评指导手册》和《操作手册》。《自评指导手册》由被评估部门使用，解决部门自评中感觉内容繁杂、无从下手和资料不规范、自评质量和效率不高的问题。《自评指导手册》设计了8种表格，提供了自评报告参考提纲和提交资料清单。《操作手册》用于帮助评估组外单位成员熟悉业务。二是强化学习培训。组织评估人员进行集中学习培训，明确责任和分工，确保评估程序统一规范。自评材料上报后，评估人员集中研究自评资料，熟悉被评估部门的情况，找出问题，做到心中有谱，从而增强评估的主动性和针对性。三是实行民主评议。借用社会评议结果，确定被评估部门的社会满意度，既提高了评估权威性，又提高了评议效率。

三是政府强力推动，开展正式评估。为深入推进政府部门机构编制评估，嘉祥县政府第20次常务（扩大）会议专题研究部署机构编制评估工作，所有县政府组成部门主要负责人都列席会议。会议听取了专题汇报，审议了《嘉祥县行政部门机构编制评估工作实施方案》，并以嘉政发〔2013〕29号文件印发。会后，嘉祥县政府分管领导又召开了被评估部门主要负责人参加的评估工作会议，进一步部署评估工作。

为提高评估科学性，我们对每个部门都采取“五评”模式进行正式评估。一是单位自评。被评估部门按照评估方案和自评手册，梳理职责、人员、内设机构等事项，填写表格，形成自评报告。二是模拟评估。到部门评估前，评估组对照评估指标体系，结合自评资料，对照被评估部门的“三定”规定和编制手册，开展模拟评估。通过模拟评估熟悉被评估部门的工作业务，发现存在的问题，增强评估的主动性，提高了评估质量。三是分组评估。针对现场评估局限于看材料的问题，为避免出现“资料评估”，我们设置综合评估组和科室评估组。综合评估组主要对职责、机构、编制及人员情况进行评估。围绕指标和评估标度，查阅资料，征询座谈，核实印证，分析评判。科室评估组到部门内设机构和所属事业单位进行实地评估，重点查看现场、查阅业务资料，评估科室机构编制人员、科室履职、科室工作流程、科室职责界定及所属事业单位承担的行政职能、事业单位履职等情况。两组相互印证，增加评估深度，提高评估效率。四是延伸评估。对于部门间互相关联的职责再到相关部门进行延伸评估，听取双方意见以厘清职责。同时，还对能体现被评估部门履职成果的重要现场进行了查看。五是计分评估。评议组成员围绕每项指标进行分析评价，并依据各项指标按评估标度和计分方法进行量化计分，并通过媒体公布各被评估部门的得分和排名。

四是形成评估报告，督导部门整改。评估结束后，评估组分析汇总各部门的评估情况，形成综合性的评估报告，向县委、县政府汇报，并向被评估部门反馈整改意见，部署督导整改工作。

对评估中发现的职能转变落实不到位，存在职责交叉、权责脱节等问题的部门，通过科学配置职能、合理调整机构设置予以解决。对部门职能弱化或工作不饱满的，及时调整机构或缩减编制，确保机构编制资源发挥最大效用。对评估中发现的问题和薄弱环节，属于机构编制部门研究解决的，及时研究提出处理意见；属于被评估部门整改或者改进的，及时采取有效措施，切实抓好落实。评估组在部门整改后，开展评估工作“回头看”活动，对整改情况及时进行了督导检查。

二、工作成效

一是强化了职责配置。通过对职能的分析评估，有助于调整职责，理顺体制，使工作衔接顺畅。如在民用爆炸物品安全监管职责上，中央和省市由经信局监管，而嘉祥县由安监局监管，工作上下不理顺，通过整改明确县经信局负责民用爆炸物品安全监管，理顺了管理体制。通过对县安监局的评估，发现该部门存在履职缺位、错位、越位等问题，如其“三定”规定明确了履行工矿商贸作业场所（煤矿作业场所除外）职业卫生监督检查的职责，但由于某些原因未能履行，通过督导，要求县安监局切实履行这一职责。

二是规范了行政审批事项。设置“行政审批事项落实情况”评估指标，主要查看该取消的审批事项是否取消，保留的审批事项流程是否规范，审批职能是否集中到一个股室，是否进驻审批服务大厅。评估中，发现某部门在一项审批收费职责取消后依然违规审批收费，及时采取措施，督导该部门整改落实。

三是促进了机构编制执行。在机构设置方面，重点评估内设机构及政府部门所属承担行政职能的事业单位。对评估中发现的县住建局违规设置7个内设机构、单位的问题，责令其进行了整改，规范了机构设置。在人员编制方面，重点核查长期借用、编外用人、超编用人、在编不在岗及“吃空饷”等情况。通过评估加强编制对人员的约束控制作用，减少编外用人，规范了人员管理。

四是纠正了机构编制违规行为。通过评估内设科室设置及职责履行、工作流程运行和承担行政职能事业单位履职情况，及时发现了县环保局擅自设立与编制部门批准设置的环境监测站、污染物排放总量控制办公室业务性质相近的监控中心和污控办两个机构，责成该局立即撤销了自行设立的机构。

五是提供了机构编制调整参考依据。评估工作使机构编制部门掌握了行政部门的真实情况和存在问题，使机构编制调整更加客观、全面、真实。如县住建局承担了40多项城建工程，工作任务重，核定编制少，实有人员少，鉴于其事业单位缺编严重的问题，提出了编制调整的建议，提高了编制配置的针对性和科学性。

三、工作体会

一是评估能够使机构编制工作更好地贴近中心、服务大局。通过评估，能够规范审批事项，界定职责界限，明确部门职责，督导部门履职到位，提高政府运行和管理服务质量，使机构编制工作更好地贴近中心、服务大局。

二是评估能够改进机构编制管理工作。通过机构编制评估能够推动机构编制管理由静态向动态、由重配置向重监管转变，弥补了监管环节的缺失，强化了机构编制部门的监管职责。同时，通过评估加强了对政府部门的监管，有利于增强机构编制部门的话语权和影响力。

篇2

Abstract ： objective： to explore the digoxin and metoprolol combined effect on disease of atrial fibrillation with rapid ventricular rate. Selection methods： from January 2014 - December 2015 110 cases of atrial fibrillation with rapid ventricular rate of patients， randomly divided into experimental group and control group. Line of the experimental group digoxin mg1 0.25 times/d， 5 d after changed to 0.125 mg/d； Reference group lines of digoxin and metoprolol combined 6.3-12 magnesium 2 times/d， be adjusted once a week. Results： after a month， the experimental group of rhythm of the lowest and highest rhythm of the heart and resting heart rate were lower than the control group， the differences between the two is obvious， with a statistical significance （P < 0.05）. Conclusion： digoxin and metoprolol combined treatment of atrial fibrillation with rapid ventricular rate， obvious effect， recommended for clinical use.

Keywords ： digoxin. Metoprolol； Atrial fibrillation with rapid ventricular rate

房颤是一种常见的具有持续性特征的心律失常疾病，其总发病率为1%-1.5%，房颤会使全身栓塞时间啊和缺血性脑卒中的发病率大幅度提升[1]。我院对房颤伴快速心室率病患行地高辛和美托洛尔组合的治疗方法，得到的效果显著。现做出如下报告。

1资料与方法

1.1临床资料

选取我院2014年1月-2015年12月的房颤伴快速心室率病患110例，心室率≥100次/min，房颤的持续时间为0.5-72（0.1±9.9）个月；病患的入选标准如下：诊断的类型包括高血压心脏病、肺原性心脏病、冠心病、风湿性心脏病、扩张性心肌病、预激综合征、甲亢、束支传导阻滞。将选取的110例病患根据入院的先后顺序随机分为实验组和参照组。每组各55例。实验组的年龄（60.5±6.7）岁；男28例，女27例；诊断类型：高血压心脏病13例，冠心病12例，风湿性心脏病5例，甲亢17例，束支传导阻滞8例；参照组年龄实验组的年龄（60.9±6.2）岁；男31例，女24例；诊断类型：高血压心脏病8例，肺原性心脏病1例，冠心病16例，风湿性心脏病5例，扩张性心肌病8例，甲亢12例，束支传导阻滞5例；实验组与参照组的临床资料比较的差异无统计学意义（P>0，。05）。两组之间具有可比性。

1.2治疗方法

实验组与参照组均以病情的常规为基础给予吸氧、抗心衰、去除诱因、对症、支撑等相关治疗。实验组行地高辛和美托洛尔组合6.3-12mg2次/d，每周进行1次调整。每次增量6.3-12mg2次/d，加量到出现最佳疗效之后开始长期维持治疗。假若治疗过程中的心衰程度in东严重加重，则应增加利尿剂计量，同时减少美托洛尔计量，若发生心动严重过缓挥着房室传导阻滞等现象则应立刻停止用药。参照组行地高辛0.25mg1次/d，5d之后改成0.125mg/d[2]。

1.3临床观察指标

①疗效评价。对实验组与参照组进行为期1个月的对比观察，具有显著疗效：持续性的房颤转化为窦性心律；一般疗效：持续性的房颤的心室率减少到100次/min；无效：房颤心律、控制房颤的心室率仍≤100次/min。②不良反应。对治疗过程中出现的不良反应进行实时的监控，例如严重心律失常、心衰加重、低血压、洋地黄中毒等等，若病患出现不耐受的情况，要即刻停药[3]。

1.4统计学方法

利用SPSS17.0统计软件处理数据，计量资料用（X±s）表示，采用t检测，计数资料用χ2检测。若P

2结果

2.1疗效

实验组的显效7例，有效46例，无效2例。总的有效率达到96%，参照组的显效3例，有效42例，无效10例，总的有效率为82%，可见实验组治疗的总与效率大于参照组治疗的总有效率。实验组与参照组治疗前以及治疗后的3个月心率如表1所示。

2.2不良反应

实验组和和参照组的治疗组均未出现心衰加重、洋地黄中毒、黑朦、头晕、晕厥等等不良反应，电解质正常，肝、肾功能均无恶化。

3讨论

在治疗房颤的过程中，除了治疗病因之外，还需要治疗包括血栓栓塞和房颤心室率等在内的并发症，长期且标准的方案是转复以及维持窦性心律，但这个观点现在正遭受着越来越多的临床试验挑战，据最新的研究结果表明，控制心室率可以作为房颤治疗的首要措施，转复以及维持窦性心律作为控制心室率效果现已被临床接受[4]。

一直以来，控制房颤的最常用的药物都是洋地黄，其主要是对人的兴奋迷走神经起到作用，但是对于房室结的作用其实并不明显。因此，对静息时的心室率控制效果较为理想，但是对活动时的心室率控制效果较差。另外洋地黄类药物有时起效速度慢，控制房颤的效果有时也不是十分理想，剂量方面也难以掌握，尤其对老年人的快速房颤心室率的疗效较差[5]。

4结语

本文对试验中的实验组以及参照组进行了对比实验，最终得出实验组的最高心律、最低心律以及静息心率都低于参照组，总体的效率高于参照组，而且并无不良反应。因此，地高辛和美托洛尔结合使用能够作为治疗持续性的房颤心室率首选的药物。

参考文献：

[1]Zhang Changqun digoxin and metoprolol. Clinical observation on the treatment of atrial fibrillation with rapid ventricular rate [J].Journal of shandong medicine，2010（12）：49 and 50.

[2]杨殊力，赵春景，殷跃辉，盛勇.地高辛与硫氮唑酮合用治疗141例慢性房颤伴快速心室率患者的疗效观察[J].华西药学杂志，2002（01）：75-76.

篇3

中青宝原总经理贾可向时代周报记者坦承，300倍的市盈率的确有风险，但直言中青宝被称为“妖股”也是基于市场规律，“海量的资金进来，不涨才怪。”

在此之外，中青宝还备受高管频繁离职、募投项目延期困扰。

对于外界的种种质疑，中青宝市场总监李明辉对时代周报回应称，中青宝最大的责任是把业绩做好，说再多也没有任何意义。

手游的火热让中青宝这样的手游概念股受到追捧和爆炒，在2013年二季度上证综指下跌超过10%的情况下，网络游戏（含手机游戏）板块逆市上扬，板块指数涨幅52.73%。

中青宝曾称，未来5年内要成为收入10亿、利润10亿、市值千亿的航母级公司。但目前来看，其今年第一季度的营收只有4342.76万元。

中青宝董事长李瑞杰近期在演讲中称，中青宝代表着我们整个中国网络游戏行业的一个期待，以及对未来不确定性的一个等待验证。

那中青宝未来发展到底有多少不确定性？手游行业泡沫一旦破灭是否会对其带来沉重的打击？

前身亏损超千万

中青宝在上市之前一直“名不见经传”，中青宝前身深圳市宝德网络技术有限公司甚至累计亏损超过千万。

中青宝命运的扭转，与贾可密不可分。2006年2月，贾可出任中青宝总经理一职。贾可早在1997年就已进入游戏行业，并于2002年和2004年分别成立了成都欢乐数码和成都锦天科技两家游戏公司。目前，贾可已离开中青宝，是成都汉森信息技术有限公司创始人兼总裁。

行业经验丰富的贾可让中青宝的面目焕然一新。“我离开之前，中青宝的所有游戏全是自己研发的，《抗战online》和《战国英雄》这两款产品是主要的营收来源。”贾可在接受时代周报记者的采访时表示。

资料显示，正是凭借这两款产品的成功，让中青宝在2007年扭亏为盈，全年营业额达1800万元，实现利润1200万元。

随后，贾可为中青宝打造了“红色网游”的概念并拉来了国资背景的投资方。到了2008年，中青宝迎来了“最重要的事”。这一年初，具有团中央背景的中青创联科技有限公司和国资背景的深圳市创新投资集团分别投入5200万和2080万入股中青宝，两者占股比例分别为20%和8%。但至2009年，贾可离开了中青宝。

在资本和“概念”的合力推动下，中青宝于2010年2月以A股第一家网游为主业的名头登陆创业板。资料显示，中青宝当初发行价格为30元/股，对应发行市盈率93.75倍。

但上市后，其业绩并没有太大起色，财报也远不及市场预期，并有大股东连续减持，导致股价一直处于低位。但随着手游概念被持续热捧等，中青宝股价随后攀升、市盈率飞涨，造就了今年来的第一“妖股”。

“中青宝的市盈率涨这么高确实挺怪异的。因为这家公司之前业绩平平，在原来端游市场中的排名非常靠后。上市的时候是做红色网游，政府方面有一些补助和政策倾斜。”薛永锋分析称。

启明创投董事总经理甘剑平更是直言中青宝是一家“奇怪”的公司。“掌趣科技的创始人一直身处无线行业，最早开始做手游，业绩也不错，是一家纯民营的在手游市场充分竞争的企业，泡沫不多。但中青宝上市的时候，其游戏产品只在共青团内部才有流传，投资人有共青团背景，其市盈率这么高不能用市场或者正规的金融投资分析方法去分析。”

但贾可认为，中青宝被称为“妖股”也是基于市场规律，资金从其他行业撤出来要找投资的股票，但选择的方向又不多，游戏股就是一个方向，海量的资金进来，不涨才怪。

“300倍的市盈率的确有一点风险，这是事实。” 贾可补充说。

业绩乏善可陈

中青宝到底值不值这个价？这引来了投资者和外界的强烈质疑。

4月25日，中青宝的一季度财报显示，今年首季实现营收4342.76万元，净利384.77万元，同比增长111.27%。这还是因为2012 年第一季度归属于上市公司股东的净利润基数极小，仅为182.12万元。

中青宝财报显示，自上市以来，2010年、2011年、2012年，中青宝分别实现净利润3551.64万元、1221.21万元、1669.20万元，同比分别增长-13.65%、-64.12%、31.92%。

鉴于其业绩乏善可陈，公司上市后也未得到很多机构青睐，在2013年一季度仅新华行业周期轮换基金入驻前十。

除了业绩不佳外，近两年来中青宝还备受高管离职困扰。贾可、欧文、中青宝手机游戏业务副总监余学军、中青宝旗下原红游中心总监王海青相继离职。

另外，募投项目延期的负面信息也不时袭向中青宝。中青宝招股说明书中披露了三个募投项目：第一是4款游戏开发项目，第二是网络游戏研发技术平台项目，第三是苏州研发中心建设项目。三大项目募集资金投入合计3.5亿元。按照当时预计，4款游戏进入公测的最晚时间在2011年5月，后两个项目在2012年一季度之前也应该达到预定目标。但直到如今，这些募投项目仍未完成。

对于外界的质疑，李明辉对时代周报回应称，中青宝最大的责任是把业绩做好，说再多也没有任何意义，“公司现在还是很稳健的。公司这么受资本的追捧是因为资本的嗅觉往往取决于现实的发展状况，资本预期在未来3个月我们和掌趣科技会有漂亮业绩的呈现。”

“的创投是参与到我们公司之前的整体筹备之中，但去年上半年中青联创的股份就已经全撤出去了。”李明辉续称。

值得一提的是，自从贾可离开公司后，中青宝总经理职位就由其董事长李瑞杰一人兼任。而李本人并非游戏行业出身，也被外界质疑“不懂”游戏。

手游泡沫即将破灭

手游行业存在泡沫已经成为不争的事实。

目前，手游市场收入已经占到国内整体网游收入的7.5%，用户规模也达到了1.71亿人，用户数已经全面超越了端游，收入增速也在100%以上。这不断刺激着市场投资者的神经。

据市场消息，目前排名前十位的手游企业，有超过一半已经达成并购意向。除了华谊兄弟等文化企业，甚至化工企业都表示将要涉足手游领域。

“游戏行业是互联网业务当中盈利模式最明确的，只要有用户就能赚钱，但在一段时间内大量的资金投进去，超过它的发展速度，属于超量投资，肯定会带来泡沫。”贾可分析称。

而薛永锋则告诉记者，本来预测2014年手游泡沫破裂，但目前来看这个时间点应该提前不少，也许就在2013年底。

目前能看到的情况是，由于渠道和营销费用的飙升以及手游产品同质化、山寨化问题，越来越多的中小型手游创业团队或公司已经陷入了困境。

那对于市场期望值这么高、市盈率达到300多倍的中青宝而言，行业泡沫破裂会给其带来多大的影响呢？

时代周报记者采访UC首席运营官朱顺炎时，他直呼看不懂中青宝的股价和市盈率，并表示作为手游平台运营商的UC看合作伙伴基本面的时候很少用股价和市盈率来做参照。

篇4

中图分类号：F832.31 文献标识码：A 文章编号：1007-4392（2013）01-0069-03

2012年初，总行召开了内审工作电视会议，明确了2012年内审工作的重点及今后内审工作的努力方向，明确了“一个确立、两个探索、三个深化、四个改进”的内审转型思路，各级行都在为内控转型而探索实践。近年来，中国人民银行内部控制机制建设效果明显，严重的、带有普遍性的违规现象已经大为减少。但基层行暴露的各类案件表明，基层行在履行人民银行职能过程中依然存在一些风险隐患。因此，提高风险意识、强化风险防控、科学开展风险分析识别。对人民银行基层行防范风险，确保人民银行基层行合规高效履职具有十分重要的作用。

风险管理指一个单位、部门对影响其业务目标、经营目标实现的各种具有不确定性的事件、事项等，进行风险排查、识别、分析、评估，并针对风险性质、风险类别等。结合自身实际采取相关应对措施，将其影响程度控制在单位、部门可以接受范围内的过程。风险管理的目标就是为单位、部门目标的实现提供相对合理的保证。实施风险管理有利于一个单位、部门全面客观识别评价经营管理过程存在的各类风险，提高风险反应决策水平和能力。使单位、部门的业务目标、经营目标与风险等级相匹配，最大限度地降低可能造成的损失和发生突发事件的可能性。作为国家的中央银行。人民银行基层行的风险更为突出，因此对人民银行基层行面临的履职风险进行科学的识别、评估并采取有针对性的措施是当前人民银行基层面临的重要课题。

一、人民银行基层行实施风险管理的必要性

人民银行基层行履职过程中面临许多风险，客观上需要我们加强风险管理。人民银行基层行在履行职责过程中不可避免地会遇到宏观调控中的决策风险、依法行政中的法律风险和业务运转中的操作风险、效率风险、信息技术风险等。只有高度重视并加强风险管理，才能有效防范和化解各类风险，从而增强履职的有效性和安全性。

人民银行基层行暴露的各类案件表明，基层行需要建立风险管理机制。如果未建立风险管理机制或风险管理失效，将会面临声誉受损、资产损失等风险。各级分支机构暴露的各类案件为我们敲响了警钟。

人民银行系统出台的相关规定促使人民银行基层行必须建立风险管理机制。2006年，人民银行了《中国人民银行分支机构内部控制指引》，要求人民银行分支机构必须建立与之相适应的风险管理机制。

二、当前人民银行基层行风险管理面临的问题

（一）风险管理规定操作性不强

《中国人民银行分支机构内部控制指引》要求各分支机构要对履职过程中面临的法律风险、声誉风险、资产风险、信息技术风险、效率风险、操作风险进行有效识别和科学界定，正确评价本单位的相关风险，根据风险分析结果确定风险应对策略。明确具体的应对措施，制定风险应对方案。但上述关于风险管理的规定比较笼统，操作性不强，对基层行开展风险识别、分析的指导性不强。

（二）管理层对风险管理的重要性认识不够

目前，一些人民银行基层行的管理层对风险管理的认识大都停留在“模糊”的概念上，认为履职存在一定的风险，但如何对相关风险进行科学界定、正确评估等方面，往往没有引起管理层的足够重视，认为出了问题妥善处理就行了，没有将事前风险应对、事后危机处理等风险管理工作摆到议事日程上来。

（三）风险管理的方式、手段缺乏科学性、系统性

目前，人民银行基层行在风险管理方面，加大了风险识别、风险评估力度，但大多停留在定性分析评价的水平上，没有建立起一整套科学合理的分析模型、评价指标体系，缺少专门化的风险管理工具，更缺乏全局性的风险管理整合框架和主线。致使人民银行基层行风险管理一直处于“空白”阶段。

（四）风险管理理念没有得到大多数职工的认同

人民银行基层行承担着支付清算、货币发行、经理国库等职责，其引发风险的可能性更大，产生风险造成的破坏性以及对社会的影响更加严重。但风险管理是一个新课题，大多数员工对风险管理还不甚了解。缺乏风险管理意识。尚未认识到风险管理的重要性，基层人民银行风险管理工作任重道远，还需要作大量的工作。

三、人民银行基层行风险管理框架的构想

人民银行基层行风险管理的基本程序主要有风险识别、风险评估、风险应对策略、风险监督等。通过不断开展风险管理。不断提升人民银行基层行的风险管理水平和效果。

（一）风险识别

人民银行基层行风险识别是指通过风险调查和分析，查找出人民银行基层行在履职过程中存在的主要风险源，并进一步分析风险因素转化为风险事故的可能性。人民银行基层行要以人民银行总行下发的《指引》为指导，采取岗位人员自查自找、管理层自查自找、相关业务操作层、管理层、再监督层互查协查的方式，认真分析相关业务所存在的风险隐患，查找必须关注的风险点，同时根据风险隐患的重要程度将风险点划分为不同的级次，分析出哪些是主要风险因素，哪些是次要风险因素。

在具体的风险识别过程中，应充分考虑内、外部因素，确保全面、科学识别人民银行基层行所有风险。根据人民银行基层行的业务活动特点，人民银行基层行面临的风险类别主要有以下几个方面（见表1）。

（二）风险评估

人民银行基层行对相关风险识别出来以后。要对风险进行评估，也就是对上述各类风险发生的可能性以及发生风险可能造成的损害的严重程度等进行定性或量化评价，按发生风险的可能性、重要性、严重性对风险进行排序，形成风险评估报告，为风险决策提供科学依据，确保人民银行基层行依法、高效履行各项职能。

1.建立风险评估指标。根据风险强度可分为极高风险、高风险、中等风险、低风险、极低风险。为了更准确地评估风险，应建立风险评估的主要指标。第一，法律风险指标。法律风险评估主要是对因执法不当、贯彻执行政策有偏差、制定细则或办法不正确、人员素质差异、差错、舞弊、管理监督不到位等原因而出现的风险进行分析。第二，声誉风险指标。声誉风险评估主要是对导致人民银行声誉受到负面影响的风险进行分析。第三，资产风险指标。资产风险评估主要是对导致人、财、物受损的风险进行分析。第四，信息技术风险指标。信息技术风险有两种类型，一种表现为现有的业务信息处理系统无法适应信息技术的发展变化。由于技术设备陈旧、配置较低而不能有效运作所产生的风险：另一种表现为在计算机广泛应用的条件下，由于相应的内控措施缺失。相关的监督机制未能建立，从而产生的风险。第五，效率风险指标。效率风险评估主要是对导致资源浪费或行为低效率的风险进行分析。第六，操作风险指标。人民银行的操作风险主要是指在会计、发行、国库、再贷款、外汇管理等业务处理过程中，由于具体操作环节的失误，如经验不足或违规操作而引起的风险。

2.风险评估方法。风险评估的方法很多，主要分为定量评估和定性评估两类。定量评估是指给出风险分析各组成部分可量化的数值，当所有的因素得到量化，定量评估的过程就完成了。对人民银行基层行来说。由于其在自己履行职责的活动中可能面临着法律、声誉等六方面的风险，因此。风险信息的量化，要解决两个方面的问题：一是风险的程度问题，即人民银行分支机构在履职过程面临的风险到底有多大，即达到多少“量”的程度：二是风险信息的量化，要能使人民银行基层行各类风险信息进行比较，以便于根据风险程度差别而实施分类管理。因此，风险信息的量化就是要求对风险状况作出一个综合性的量度评估。

定性评估是指并不给出风险分析各组成部分的量化指标。而是根据专家或管理人员的经验。估计已识别的风险后果和可能性大小的过程，通过主观判断来确定不可量化的风险。定量评估一般在定性评估之后进行，纯粹的定量评估和纯粹的定性评估都是不可取的。两者要结合使用。

3.形成风险评估报告。风险评估报告是对风险识别和风险评估工作的总结和归纳。风险评估报告应该运用通用风险语言、合理的评估方法，为人民银行基层行风险管理提供一个整体的参照。在确保精练、明确、全面的前提下，风险评估报告能够涵盖人民银行基层行面临的所有风险类别、风险事件和损失程度，并能指出问题的关键所在。在为管理层风险管理决策提供基本依据的同时，也让人民银行基层行的每一位员工对人民银行基层行所面临的风险有个整体的了解，让他们更直观地了解到自己处在人民银行基层行风险的哪个环节。从而、有利于激励他们积极参与到风险管理中来。

（三）风险应对

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针对上述问题，在征求部分事业单位意见的基础上，海安县启动了事业单位评估试点工作。县编办确定了几家具有较强的代表性，又与民生休戚相关的试评估事业单位，明确了对事业单位法人履职评估的内容、流程和结果运用，试点工作正式开展。

一是明确履职评估内容。为引导事业单位正确履行职能，着重从按职能职责和核准的业务范围开展活动情况、遵守机构编制管理相关规定情况、遵守事业单位法人相关规定情况三个方面对事业单位法人代表履职情况进行综合评估。二是明确评估工作流程。召开评估会议，与会人员包括：评估组工作人员，举办单位的分管负责人，被评估单位领导班子成员、中层干部（无内设机构的事业单位全体干部均应参加）。被评估单位法人作自评报告，开展履职测评，由被评估单位与会人员按要求填写表格，表格当场收回。广泛收集情况，通过个别访谈、座谈会、现场核验、问卷调查等形成，收集评估内容所需的相关信息。调阅相关资料。三是明确评估结果运用。综合各方面情况，形成评估对象履职评估报告，确定其履职等次，并合理运用评估结果。对被评为优秀等次的事业单位法人进行通报表彰。对不合格的单位发出书面整改通知，在规定期限内整改不到位的，依法对其进行机构编制调整，直至撤销法人登记。

二、评估初步成效及存在问题

从目前开展的事业单位法人履职评估情况看，取得了一定的成效：一是增强了事业单位公共管理服务水平。开展履职评估，对事业单位履职情况进行了有效的监督，有利于引导事业单位自觉增强法治理念和履职意识，规范自身行为，不断提高依法履职、高效服务的能力和管理水平。二是提升了机构编制管理效能。有效地检验了事业单位是否有机整合了内部资源，是否最大程度激发了各要素的创造活力，是否有效产生了单位的综合效能，为科学调整事业单位宗旨和业务范围，切实管住、管好、管活事业单位机构编制创造了有利条件。三是优化了经济发展环境。开展履职评估，有效遏制了乱收费、乱罚款、乱摊派、乱拉赞助的现象。一些单位减少了办事审批环节，简化了办事程序。企业、群众满意度不断提高。

另一方面，事业单位法人履职评估工作量大、涉及面广、业务性强，在具体的评估工作中，存在一些不容忽视的问题，需要努力加以解决。

（一）少数事业单位不能依法运行。事业单位主管部门的牵制使部分事业单位不能独立对外开展社会活动，主管部门怕失权，长期习惯将下属事业单位按其内设机构进行管理，担心事业单位成为独立的法人后，削弱了主管部门对事业单位的控制权，一些事业单位长期依付于主管部门，人、财、物不独立，根本不具备成为法人的资格；虽然目前市场经济已经深入到各个阶层，但是一些事业单位仍然存在着靠主管部门行政命令和指令性计划开展工作的不正常现象，造成这些事业单位参与市场竞争的意识十分淡薄；个别法人单位无视国家、省、市有关政策、法规，无视机构编制部门界定的职责和登记管理机关核准的宗旨和业务范围，见利就上，无利就让，不能严格按照职责范围开展工作；有的单位成立于上世纪七八十年代，随着社会主义市场经济体制的建立和不断完善，职能逐渐萎缩，长期“有岗无为”，不能发挥作用。

（二）部分法定代表人履职意识淡漠。部分事业单位法定代表人对机构编制及登记管理方面的法规和政策知之甚少，缺乏履职的责任感和使命感，履行职能的能力较低。对机构编制部门开展事业单位履职评估工作的重要性、必要性缺乏理解，草草准备，应付了事，影响了评估工作的有效开展。这方面问题的原因之一是事业单位的法定代表人兼职情况比较突出。主要表现在兼职范围广，兼职时间长，兼职人数多，而且这种发展趋势还有继续蔓延扩大之势。一些事业单位的法定代表人，有的由行政人员兼任，有的由举办单位领导兼任，有的一人身兼多个事业单位的法定代表人，影响事业单位健康、有序地发展。

（三）评估主体过于单一化。当前履职评估工作，考虑到起步阶段工作难度较大，故对自身力量倚重较多，其他力量在评估工作中总体而言分量不足、权重偏低。此举固然有利于迅速打开工作局面，但长此以往，将导致举办单位、职能部门和社会公众的功能弱化，不利于实现评估主体多元化的目标。

（四）评估指标操作性不强。实践中发现：不论各职能部门工作人员，还是参评的社会方面代表，均对所评估的事业单位了解不多，特别是对一些机构编制、登记管理方面的业务性较强的问题，更是一头雾水。尽管采取了提供自评报告、详细介绍情况等办法，但凭印象打分、凭感觉打分的问题仍然存在，影响了评估的准确性。评估过程中，如何突出重点、抓住要害，精简指标体系，这些问题有待进一步探讨。

（五）评估结果运用范围有限。目前对评估结果的应用，形式还比较单一，局限性较大，运用范围很有限。事业单位法人履职评估的主导性和权威性不够，这在一定程度上影响了评估工作的实效性。

三、提升评估效果的对策措施

要在充分利用各种媒体，广泛宣传开展事业单位法人代表履职评估工作的重要性和必要性、积极营造有利于此项工作开展的浓烈氛围的基础上，采取四个方面的措施确保评估取得实效。

（一）科学操作，提升评估工作准确性

一是注重评估内容的全面性。要跳出单纯的机构编制工作，站在全局的高度来科学设置指标，准确反映事业单位规定职能的履行情况，综合考虑履行职能的绩效和社会满意度。通过目标明确的评估内容，引导事业单位增强公共管理服务水平，不断优化社会经济发展环境。

二是注重评估过程的连贯性。要注意日常评估和年终评估相结合，特别要结合事业单位年检工作，来全面掌握相关情况。评估工作不仅要通过日常工作了解法人履职情况，而且要通过年终综合考核全面了解法人在一段时间内的履职绩效。日常评估重在平时表现，并逐渐积累形成整体印象，为年底评估提供详细的基础资料，从而有效地克服年度评估走过场的可能，更准确地评估法人履职情况。

三是注重评估指标的可操作性。对不同层次或不同类型的测试对象的评价，指标应不同对待。在这个前提下，评价指标要细分为“个性指标”和“共同指标”，“定性指标”和“定量指标”。要根据不同机构的特点和职责，设置一些详细的指标，每项指标应有详细的说明，以增强参评人员对评估指标的理解度。

（二）加强联动，拓宽评估工作渠道

实施事业单位法定代表人履职情况评估工作，必须坚持多部门联动。具体是由编办牵头、财政、审计、人社等部门参与的工作责任机制。 只有这样，才能保证工作出实效，各部门之间要主动沟通信息，健全工作网络，整合相关资源，合理调配力量，形成分工明确、各负其责、相互配合、运转协调的整体联动机制，进一步提高评估工作的水平。

一是多层面邀请人员参加评估。在具体评估工作中，不应局限于被评估单位内部，应扩大到其管理或服务对象和关联单位，听取了解相关单位及群众的反应和评价，同时，还要聘请社会各界人士，从各个社会层次反映事业单位的履职情况和社会反响，增强评估的真实性和说服力。

二是建立健全民意反映机制。为畅通事业单位履职评估工作渠道，扩大社会监督范围，强化事业单位履职评估工作的严肃性，要建立健全“简便、安全、高效”的民意反映机制，扩大“12310”举报电话和网上举报信箱的知晓率，充分发挥党员干部群众及舆论等方面的作用，使履职工作始终在有效的监督下正确行使。特别是推行“政务公开”活动，使权力在阳光下运行。

三是构建履职评估工作信息网络。聘请特约监督员，特约员可以从党政群机关和社会各界热心关注机构编制工作的人事、监察干部、人大代表、政协委员中聘任，聘期一般为两年，期满后视情况续聘。对监督员要明确权利和义务，加强业务培训，对工作成绩突出，实绩较为明显的监督员，进行表彰奖励；对因各种原因，不能正常履行职责的，及时予以解聘。

（三）固本强基，提升评估工作水平

要做好事业单位履职评估工作，面对不断出现的新形势、新情况，就需要加强学习，固本强基，不断提升评估工作水平。

一方面，加强履职评估队伍建设。评估人员要到位、水平要提升，要把那些事业心强、有责任感和进取精神的同志，选拔到事业单位履职评估工作上来。通过学习交流和考试，做到持证上岗，并加强对他们的考核和奖罚。组织他们认真学习机构编制理论知识，特别是事业单位履职评估方面的知识，不断提高对履职评估工作重要性的认识，提升履职评估能力。另一方面，增强评估对象依法履职能力。举办事业单位法人代表培训。精选培训内容，创新培训方式，通过学习不断增强事业单位法定代表人的法制意识、责任意识和市场风险防范意识，自觉规范事业单位的行为，维护事业单位的合法权益，提高事业单位的管理水平。

（四）严明奖惩，强化结果运用力度

评估目的是通过评估结果的使用来实现的，结果运用是评估系统的动力机制。对评估结果一定要进行广泛公示，提高工作透明度，接受群众监督，使优胜者广受赞誉，让庸碌者无地自容。根据目前机构编制管理现状，主要是在以下三个方面加强使用力度：

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一、区域概况

1、自然概况

**县，是湖南省郴州市下辖县，地处于郴州市西南部，南临粤港，西通永桂，地理坐标位于东经112.143-112.3526，北纬25.2612-25.4729，地形似枫叶，地势从西南向东北倾斜，境内多丘陵山地，黄牛岭山脉和南岭山、钟水和黄狮江构成县境“两山两水两盆地”的地貌特点

2、社会条件

**县区域内地形复杂，周边分布着10个乡镇、181个行政村。属亚热带湿润季风气候，光照资源充足，雨量丰沛，**县是全省的重点林区之一，丘陵面积广阔，森林资源丰富，森林覆盖率为46.83%，共32154公顷，木材积蓄量13万立方米，主要林区分布在**国家森林公园，广发陶岭山、云里村、儒峰村、马峰村，普满刘河、向阳等地。**国家森林公园有天然的次生林约1200公顷，森林覆盖率83.62%；广发镇陶岭山为**境内最高山，森林资源丰富，森林面积近1600公顷；普满刘河、向阳等育林区，森林覆盖率为86.3%，森林面积近3000公顷。

3、林火特点

据统计，起火地点多集中在林缘、田间、地头等；每年的3－4月份、11月-12月为多发期，发生时间多集中在每天15－18时，起火地多为杂草丛生的荒山、荒地，起火原因多为烧田埂、烧秸秆、烧火土灰、烧杂草等农事用火、祭祀用火及林区作业人员乱丢烟头所致。

二、诱发森林火灾的主要因素

据调查，当前诱发森林火灾的因素主要有以下几个方面：一是**县人口密度大，点多面广，林区、村庄相互交错，人畜活动频繁，村民烧荒、烧田埂、烧火土等极易蔓延到山林中；二是由于气候条件、林木地条件等原因，使得林木生长速度缓慢、林内杂草多，对不良气候条件和自然灾害的抗御能力较弱；三是清明祭祀活动频繁，部分人员还没有转变观念，还有在林中烧香、烧钱纸、放烟花礼炮等违规野外用火行为；四是近年来，重点工程建设进入林区作业人员活动频繁，火源管理难度大，生产性和非生产性用火难以控制，森林火灾隐多。

三、森林火险区划及等级评估分析与结果

森林火灾风险（以下简称“森林火险”）等级分为四级，即I 级森林火险、Ⅱ级森林火险、Ⅲ级森火险、Ⅳ级森林火险。其中一级为最高风险等级、二级为较高风险等级、三级为一般风险等级、四级为较低风险等级。其中：**国家森林公园，晋屏帅家村、井塘村、盘江村、宅侯村、长田尾村、南林村、刘家村、星溪村，广发陶岭村、新元坊村、云里、儒峰、马峰，普满刘河、向阳为一级森林火险区，龙潭山口村、莲塘村、扶塘村、大方园村，袁家渣林村、大窝岭村、茶窝村，行廊镇乐塘村、定里村，坦坪镇灯盏窝村、下洞村，石桥镇醒狮村为二级森林火险区，其他乡镇、村为三级、四级森林火险区。

四、森林火险区划及等级评估的结果运用

将森林火险等级评估结果广泛应用到全县的森林防火工作中。

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收稿日期：2012-01-02

作者简介：顾冬梅（1971―），女，江苏南通人，工程师，主要从事环境管理与生态建设工作。

中图分类号：X171.4

文献标识码：A

文章编号：1674-9944(2012)02-0143-02

1 引言

推进生态文明建设成为破解日趋强化的资源环境约束的有效途径,而生态示范区创建工作是落实科学发展观,推进生态文明建设的有效载体。生态示范区创建包括生态县、生态市、生态省创建,形成了完善的建设指标体系,生态市(县、区)建设规划是指导生态县、生态市创建的纲领性文件,规划的组织实施是创建成败的关键,因此,规划实施情况的评估成为生态创建的必要环节,不仅是保障规划顺利实施的客观需要,也是完善现有规划制度,规范规划程序,提高规划科学性、有效性和规划决策水平的必然要求。

2 评估意义及原则

检验规划实施效果，围绕既定规划方案开展实施进度调查,重点就规划近期目标以及具体措施落实情况进行调查,评估目标的实现程度,分析措施的执行效果,指出存在的问题,明确规划对于经济社会发展的适应程度;开展规划实施的影响评价,评估规划实施带来的正面和负面效果,特别是对社会经济环境产生的作用、效益和长远影响。

改进规划促发展，通过对规划实施情况进行评估,才能科学、准确地判断规划是否达到预期效果,规划与经济社会发展需要是否相一致,明确规划是否需要调整或者修编。在总结经验基础上,提出改进规划编制和持续实施的相关建议和措施。以评估促改进,以评估促发展,推动规划制度环境的良性发展。

(1)一致性原则。评估强调与《规划》的一致性,紧密围绕规划目标、主要任务、重点工程进行评估。

(2)全面性原则。对规划近期实施情况进行全面的定性和定量评估。

(3)重点性原则。在遵循全面性的前提下,重点评估规划目标的实现情况、重点工程的实施情况和成效分析。

(3)准确性原则。评估以事实为依据,客观反映规划实施情况,准确统计有关数据,科学分析评价成效。

3 评估内容

3.1 评估规划实施意义

“十一五”规划使生态文明实现了从理念走向实践创新,通过环境保护和生态建设有效推动经济发展方式转变。重点分析以生态市(县、区)创建为载体,如何贯彻环保优先和节约优先方针,如何创新体制机制,如何破解日趋严重的资源环境约束问题,协调经济建设和生态环境的和谐发展,阐明生态创建对保障、促进、优化经济发展方式转变和产业结构转型升级的积极影响,突出生态创建不断深化发展认识、提升执政水平、改善人居环境的重要意义。

3.2 分析规划实施措施

总结生态市(县、区)建设的组织筹划、部署启动和全面实施情况;回顾规划编制、评审、颁布实施情况,概述规划范围、规划期限、战略定位、规划目标和主要内容;介绍规划部署、组织推进、建章立制、加大投入、深入宣传等创建措施,充分反映整个创建过程。重点突出生态创建的政策制度保障、组织保障、资金保障、技术保障和社会保障。

3.3 评估规划执行情况

根据生态市(县、区)建设规划主要内容,通过现场调研、资料审阅、公众调查等方式,从规划总体目标实现情况(包括建设指标体系)、生态功能区生态保护与建设情况、生态产业体系建设、自然资源与生态环境体系建设、生态人居体系建设、生态文化体系建设、能力保障体系建设等方面逐一进行分析评估,详细评述目标实现情况，重点任务落实情况，重点项目建设情况，资金投入及实施成效,并对规划执行情况进行综合评估,明确规划目标实现率、项目执行率及实施效果,形成评估结论。

3.4 明晰规划实施存在问题

分析指出规划实施过程中有关规划实施进程，规划实施主体履职及规划编制等方面出现的重大问题产生的原因,结合新时期新要求,提出针对性和可操作性强的意见和建议,确保规划的持续实施和中远期目标的实现。

3.5 评估重点项目实施情况

列表说明规划近期已建项目的项目名称、建设位置、建设内容、资金投入和来源、建设周期、实施效果、承担单位,并注明规划项目、规划外项目以及未执行项目(未执行项目要说明未实施原因)。论证规划项目变更的必要性和效果,列表分析比对项目变更前后的实施效益。梳理汇总规划中远期项目以及规划外的待建项目,列出明细表,必要的话可进一步提出项目实施计划表,以提高规划项目的执行率。

4 评估技术路线

生态市(县、区)建设规划实施评估技术路线见图1。

5 科学建立绩效评估体系

5.1 量化评估

从目标值、工作量和资金投入等方面量化评估建设指标,对各项规划任务、重点项目与建设实施情况进行比较分析。

5.2 明确考量标准

约束性项目执行率≥85%,参考性指标项目执行率≥80%,属规划实施良好;70%≤约束性指标项目执行率＜85%,65%≤参考性指标项目执行率＜80%,属规划实施一般,要求说明规划项目未实施的原因,并提出下一步规划实施项目及措施;约束性和参考性指标项目执行率分别＜70%和＜65%的,属规划实施较差,要求对原规划进行修编,并提出规划修编具体建议。

5.3 规范编制规划实施情况评估报告

规范编制《生态市(县、区)建设规划实施情况评估报告》是客观反映生态示范区创建绩效的重要环节,建议由具有规划编制资质的单位来承担评估报告的编制。评估报告必须逐一阐述现行规划的主要内容,总结现状各项内容的执行情况,梳理规划实施中存在的主要问题和偏差,分析出现偏差的原因以及对规划实施效果的影响,并进一步提出下一阶段规划实施意见或规划修改建议。

5.4 组织专家评审

专门组织专家对评估报告进行评审,结合生态市(县、区)建设省级技术评估,由省评估组专家进行评估报告评审,根据评审意见和建议,进一步完善评估报告,指导规划的持续实施和中远期规划目标的实现。

参考文献：

［1］

文 雯.五年看转变谋划新发展系列报道之二 生态文明:从理念走向实践创新［EB/OL］.［2011-12-01］.mep.省略/.

［2］ 国家环境保护总局.关于印发《生态县、生态市建设规划编制大纲(试行)》及实施意见的通知(环办［2004］109号)［R］.北京：国家环境保护总局，2004.

Evaluation Ideas of Implementing Ecological City（County、District） Construction Planning

Gu Dongmei

（Environmental Protection Agency of Tongzhou District,Nantong City,Jiangsu Province,

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目前各供电单位通行的做法是，设立职能部门——安全监察部（有的还在安全监察部内设立专门负责现场安全监督的安监班）负责本企业安全生产监督管理。而在基层生产单位设立专职安全员，负责日常安全管理和监督工作。这种模式的弊端在于：

1、安全员职责混杂。既要负责日常安全事务管理，又要负责安全监督工作，有时甚至是自己的工作自己来监督（如安全日活动是否如期组织等），有的单位甚至把一些额外事务也安排给安全员去做，安全员难免顾此失彼。

2、各级行政主要负责人是本级安全第一责任人的规定在平时工作中悬空。很多领导把上级的部署和关于安全生产方面的文件轻易地批给安全员去阅处，对安全员过度依赖，平时没有作为“责任人”去思考、部署、检查工作，只在事故发生后作为“责任人”受处理。

3、安全员独立行使监督权的能力受到制约。安全员本身的利益与所在单位的安全考核奖惩是挂钩的，工作中会有所顾虑。安全员受所在单位负责人管控，有时本该向上级安全监察部报告的事件可能不再报告，严重的甚至隐瞒事故。

4、安全员的总体工作环境不好。严格执纪，难免得罪同事；如果是领导不按安全规章制度办事，安全员则放松监管，有失职之嫌。

5、安监资源没有得到有效利用。安监部门的工作与基层安全员的工作，在现场监督方面有重叠，造成安监人力资源的浪费，安监人员没有充分发挥专业优势，过多资源用于纠正个体违章。

二、玉溪供电局实行安监员委派制的做法

为强化安全监督工作，畅通安全生产政令，深入推进管理创新，在总结安监员以往管理经验的基础上，云南电网公司玉溪供电局决定对基层安监员实行委派制。主要做法是：

1、“安全员变安监员”。取消安全员岗位，设立安监员岗位。一字之差，体现的是安全管理和安全监督职能的分离，避免同体监督。安全生产法规规定得很清楚，各级行政负责人是本级的安全责任人。安全管理工作应该由各单位、各班组来做。安监员的任务，在于监督。这些人履行安全监督职责，而不能代为从事安全管理工作。

2、“属地管理变垂直管理”。安监员岗位归属安监部，生产单位（包括输电管理所、变电管理所、配电营业所、调度所、修试所等）不再设立安全员岗位，其安全生产监督工作，由安全监察部委派安监员常驻负责。安监员不受所在队所的领导、考核、奖惩，而是直接对安全监察部主任负责。这样，强化了安监员的权威，同时促使安监员超脱于监督对象的管控和利益，独立负责地行使职权。

3、从纠正个体违章为主，转变为评估整个安全体系为主。传统的安监人员，把工作重点放在对个体违章、生产现场的不安全因素进行纠正。这是必要的，但却不是全部甚至也不应该成为安监员的主要职责。个体违章的责任主体有多个，违章者本人、监护人、工作负责人等等。而安监人员，作为安全监督方面的专业人士，应该把工作重点转移到对整个单位的安全状况、安全体系运行情况进行分析、评估、诊断，提出改进意见；应该把事故预防的关口提前，有效参与各类工程项目的设计审查、方案论证、竣工验收等工作。从而起到“保健医生”、“咨询老师”的作用。

4、矛盾关系变合作关系。监督与被监督者，似乎永远是一对矛盾。很多生产主体害怕安监、反感安监、逃避安监。即使在一个单位内部，有的员工因为受过安监员的批评、处罚而心存成见。管理职能和监督职能分离后，这一问题将迎刃而解。安监员只对监督不到位负责，管理不到位由生产主体自己负责。方法问题也很重要，以往安监员发现违章作业等，直接对具体个人实施处罚，很容易造成情绪上的对立。正确的做法是，对组织而不对个人，向单位发出安全监督通知，由单位对违章员工进行处理。这样，就淡化了安监员和个体员工的矛盾。

三、实行委派制后安监员的主要职责

1、对安全监察部主任负责，在安全监察部的领导下，对被委派单位开展安全监督工作，按时汇报工作情况。对所驻单位的安全生产监督工作负责。

2、督促被委派部门贯彻落实安全生产法律、法规、标准和安全生产责任制，贯彻落实企业相关规章制度、文件精神、决议事项、领导指令、工作部署等。

3、监督现场安全工作，制止违章、无票工作等不安全行为，监督设备、设施安全技术状况和人身防护状况，对监督检查中的问题和隐患，及时下达整改通知并督促整改。

4、参与事故调查分析工作，监督“四不放过”原则的落实情况，对有关责任人提出考核意见，按要求完成事故统计、分析、上报工作。

5、提供所驻部门的安全现状、安全工作和体系运行情况的评估报告。参加部门召开的安全生产相关会议并提出安全分析意见、建议。参与部门安全制度的制定、修改。

6、参加各类工程、技改项目的可研、设计审查、技术或施工方案论证、施工队伍（特种作业人员）资质审查、停电计划、“三措”方案审批、竣工验收等工作并提出意见。

四、需要特别注意的问题

1、要对安全管理和安全监督的具体工作内容进行整理和划分，以便为安监员的工作界面与生产主体的安全管理责任划分提供基础。

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随着海安县科技创新体制综合改革试点的不断深入，海安经济开发区、高新技术产业开发区与全国多家高等院校或科研院所开展交流合作，先后成立了6家以国有资产举办的科技研发机构，其中，高新区1家：海安南京大学高新技术研究院；开发区5家：海安上海交通大学智能装备研究院 、海安苏州大学先进机器人研究院、海安常州大学高新技术研发中心、海安中科智能制造与信息感知应用研发中心、海安北京机电研究所锻压产业研发中心。这些科技研发机构均由区管委会与相关高等院校科研院所签订了合作协议，明确了合作双方的主要内容和目标任务。另外，从改革和发展的角度来看，此类研发机构还有不断增多的趋势。那么，关于新成立的科研机构要不要进行法人登记呢？我们认为依法依规实行法人登记是必须的，主要理由有：

首先，机构进行法人登记管理是维护国家法制统一的需要。《宪法》规定了我国是单一制国家。从法理上讲，任何单一制的国家都只能建立统一的法人制度。只有进行全国统一的登记管理，才能更好地维护国家法人登记管理体系的完整性与统一性。

其次，机构进行法人登记管理是新形势下科研机构自我发展的要求。只有进行登记法人管理，颁发全国统一的《证书》，才能使科研机构取得不受地域限制的、持久的合法凭证，充分发挥其在国家经济社会发展中的作用，为建立充满生机与活力的管理体制、运行机制创造条件。

再次，机构进行法人登记管理，有利于全面了解和掌握科研机构的发展变化，为国家有关部门更好地制定其发展规划和政策提供可靠的依据，实行科学的宏观调控，保证其发展与国家的经济社会发展相协调。

最后，机构只有进行法人登记管理，才能做到登记管理范围一致、登记管理内容一致、登记管理程序一致、登记管理标准一致。而这些，都是实现登记管理目的、提高登记管理水平的最基本要求。可以想象，如果各地在登记管理的范围、内容、程序、标准等方面都自行决定、各行其事、相互不同，长此以往，势必带来难以预料的问题。

二、由谁登记

从目前实施机构法人登记的管理机关和登记类别来看，机实施法人登记主要有企业法人登记、个体工商登记、社团登记、民办非企业登记、事业单位登记等形式，那么科技研发机构该由谁来实施法人登记呢？经过对相关法规条例研究学习和分析对比，我们认为实施个体工商登记、社团登记、民办非企业登记完全不符合登记条件，实施企业法人登记也存在一定的矛盾和局限性，主要表现在：一是合作协议明确了研发机构具有公益属性，实施企业法人登记不能完整体现属性要求；二是高校院所和地方政府作为举办主体，高校院所负责人担任企业性质的研发机构法定代表人，不符合机关事业单位人员经商办企的规定要求；三是机构名称核准不能符合企业登记规定，研发机构名称一般为某某研发中心或某某研究院，企业登记必须冠以某某有限公司名称，对此，合作的高校院所是不予接受的。为此，我们认为研发机构只有实施事业单位法人登记这一形式较为妥帖。主要理由是：

（一）从事业单位登记条件来看，高校院所和地方政府合作举办的科技研发机构是利用国有资产举办的，经批准设立，有自己的名称、组织机构和场所，有与其业务活动相适应的从业人员，有与其业务活动相适应的经费来源，能够独立承担民事责任。这些条件都具备了事业单位法人登记的条件。

（二）从区镇政府角度看，进行事业单位法人登记，有利于助推区域产业发展。科技研发机构依托科技院校的技术及行业资源优势，研发、孵化和带动科技主导产业的转型升级和品牌建设，为海安县产业发展及经济增长做出贡献。研发机构作为事业法人登记体现社会公益性，也利于政府主导。

（三）从高等院校和研究院所角度看，进行事业单位法人登记，有利于提升机构地位。研发机构设立登记可以取得与公办事业单位的同等地位，以事业单位名义开展研发活动，可以提高社会公信力。相关高等院校和研究院所也把合作成立的研发机构实施事业法人登记，作为双方合作的基本必备条件之一。

（四）从研发机构自身发展看，进行事业单位法人登记，有利于享受优惠政策。实施事业法人登记的研发机构，在某些领域可以享有事业单位同等的优惠政策和社会资源，享受与公办事业单位相同的土地使用、收费、税收、社保、人才引进、职称评定等优惠政策。

三、如何实施事业法人登记

研发机构实施事业单位法人登记，首先遇到的一个难题是机构由谁批准成立，从县级层面看，研发机构不同于县委、县政府或机构编制部门批准成立的单位，那么，何部门或何单位下发的批复文件才能作为其登记设立的依据呢？通过法规条例学习和周边地区调研，县编办把区镇管委会和政府批复成立文件作为登记的依据文件。同时，县编办还根据省编办、省科技厅《关于进一步完善全省科研事业单位机构设置审批的通知》（苏编办发〔2014〕14号）文件要求，由县科技局对研发机构各方面情况进行评估，确定该机构是否具备建立研发中心的条件，作为登记局能否进行法人登记的重要参考。另外，针对此类机构设立的特殊性，还因地制宜开展了一些重点做法：

（一）加大力度开展实地核查。为保证新形势下研发机构依法规范设立登记，我们加大实地核查力度，组织牵头财政、审计等部门联合对研发机构是否符合登记条件、是否有稳定场所、是否有经费来源和开办资金、是否有独立的财务账户、是否能独立承担民事责任、是否配备相应的从业人员、相关资质（执业许可）是否有效、业务范围是否符合审批部门职能界定范围等方面进行了检查。对实地核查中发现的问题，进行现场指导，要求其及时整改规范，确保符合事业单位法人设立的条件。

（二）严格完善登记资料。指导研发机构严格按照登记事项和登记程序办理相关手续，完善相关资料。针对此类机构的特殊性，在单位名称的确定、宗旨和业务范围和法定代表人情况等方面都进行了全面深入的了解和研究。名称严格规定由“字号+所属行业+机构形式”构成。宗旨和业务范围由开发区（高新区）根据实际情况进行拟定，登记局把关后由两区发文确定。同时，向相关高校院所下发书面征询函，对法定代表人的实际工作单位、人员简历等各方面情况进行详细了解，并要求举办单位出具正式的任职文件。

（三）注重强化宣传指导。机构实施登记后，向机构负责人进一步宣传了事业单位登记管理政策法规，对研发机构设立后贯彻执行《条例》、开展业务活动、档案管理等工作进行了指导。同时，通过年度报告公示、现场核查、履职评估等多种方式，定期和不定期对单位加强现场指导，加大研发机构登记工作指导密度，确保研发机构按照核定的宗旨与业务范围抓紧开展业务工作，切实为海安转型升级及经济发展作出贡献。

四、登记后如何监管

研发机构实施事业单位法人登记也存在一定的弊端，机构运行也有一些制约，登记管理机关监管的难度大大增加，主要表现在：1.监管缺乏有力抓手。科技研发机构进行事业单位法人登记后，登记管理部门对其业务范围、开办资金、资产损益和人员结构等重要事项，无法实施科学有效的监管，监管缺乏有力的抓手。2.法律责任难以掌控。科研机构进行事业单位法人登记后，法定代表人大多是高校或科研机构（总部）的负责人，如果其自身产生合同或经济纠纷等责任，登记管理机关难以管控，存在一定的法律责任隐患。3.实际运行受到影响。实施事业法人登记的研发机构，在工程建设、招投标、科研设备、集中采购、固定资产财政监管等方面都必须按照行政事业单位的有关规定和要求来执行，影响了科研机构的运行效率和发展活力。对此，我们按照“谁审批谁监管”的原则，进一步加大研发机构登记监管力度，主要做法有：

1.加强部门监管，由单一监管向联合监管转变。要使这些研发机构运行既富有活力，又合规范，必须对它们的运行进行全面、有效的监管。努力形成部门协同监管、行业约束、社会监督和主体自律相结合的监管新格局。我们组织财政、审计、物价、市场监管等相关部门对6家已经设立的科研机构，开展定期和不定期的实地核查，对核查发现问题的单位，及时跟踪进行整改，整改后仍不到位的，撤销事业单位法人资格。各相关部门密切配合，在事业单位活动和运行的重要环节，加强对法人资格的监督，形成工作合力。

2.加科学评价，由指标评价向信用评价转变。通过科学确定评定内容，规范评定程序，对研发机构信用等级作出公平公正的评价。充分利用好事业单位年度报告工作这一有效的监督手段，对研发机构开展业务活动、经营服务、社会效能、诚信程度、人民群众评价程度以及社会的公认程度进行综合评价。通过多种指标，建立研发机构登记管理诚信档案，确定其登记管理诚信等级，促使它们更好地为经济发展服务。

3.加强实地核查，由注重登记向注重管理转变。将日常登记、年度报告手续的办理与实地检查相结合，加强对研发机构登记事项的实质性核查。建立重大问题发现机制，针对重要问题，加强实地核查。明确核查范围、核查内容和核查步骤，对在实地核查中发现的问题进行跟踪整改，确保核查取得实效。

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（一）同级监督制度不健全。同级监督制度的健全与否是同级监督职能能否顺畅履行，作用能否有效发挥的前提和基础。人总行虽然制定了《中国人民银行内审工作制度》等制度和条例，但就目前情况看很不完善。一是尚未制定同级监督实施细则，内审处理缺乏有效依据，对内审查出的问题，没有统一的处理标准，难以保证处理得公正合理，处理工作阻力较大。二是未建立同级现场和非现场监督管理制度和非现场监督操作办法，如缺少被监督对象履行职责的报告制度和重大事项报告制度等。没有形成日常跟踪监控机制。三是未建立内审人员奖惩制度，在一定程度上影响了内审人员依法、客观、公正地开展审计工作，削弱了同级监督的效果。

（二）内审部门地位与权威性不足。在行政设置上，内审部门与被审计部门在本单位处于平行地位，不能充分体现其权威性，必然制约内审部门充分行使监督、检查和调查取证的权利和全面执行审计意见和决定的权利。由于内审部门权限受到制约，对审计中查出的问题没有处理权和处罚权，最多是处理建议权，加之内审侧重事后监督检查，查处的问题难以及时有效整改。使内审部门在同级监督中发现的问题经过多次的反馈协调最后往往剩下了一些非重要的问题，从而造成了内审工作质量大打折扣，也严重挫伤了内审人员的工作积极性，内审部门对此处于两难境地。

（三）内审人员业务素质不高，创新和服务意识不强。内部审计工作是一项专业性很强的工作，同级监督工作又是对本行本级相关部门履行职责情况进行监督检查，这就需要内审人员有更高的业务素质和理论水平。但从当前内审人员和工作现状看，存在三个方面不足：一是复合型人才短缺。在同级监督过程中，对外汇管理、信息技术的监督存在一定的盲区，即使进行了监督，质量也不高；二是同级监督服务意识淡薄，主动性较差，监督手段乏力，无法有效发挥监督同级的作用；三是从内审功能上看，人行同级监督的评价、咨询职能被忽视，使原本应在管理机制、咨询活动等方面积极参与并开展的评价、咨询活动没有能够发挥应有作用。

二、提高同级监督有效性的建议和措施

（一）逐步调整央行内审职能定位，树立同级监督新理念。当今国际内审理论将其内审的性质定义为由“独立评价活动”变为“独立、客观的保证和咨询活动”，内审的重点逐步从控制风险管理向绩效管理转变，内审的目的从查错纠弊转向为组织增加价值。因此要积极适应国内外发展的新形势，把同级内审职责定位逐步从“监督评价”转向“绩效评价”上来。即评价内控制度的健全性和合理性，向评价决策的科学性、资源利用的效率和效果、行政管理行为对履职环境的影响转变，把绩效评价作为央行内审的主要职能。同时树立“以服务为主导，监督与服务并重”的同级监督新理念，改变“同级监督主要是查错纠弊”的片面思想，树立多方位的服务意识，寓监督于服务之中。尽可能多地反映和解决各职能部门的焦点和难点问题，变被动监督为主动监督，形成监督合力，从根本上树立内审的权威性，使内审人员以辅助决策者或管理者的姿态，成为领导的参谋和助手，实现内审为管理服务，为提高履职行为的效率和效果服务的内审目的。

（二）推动同级监督管理创新，提升同级监督工作层次。内审创新不仅要在理念上、制度上创新，更要在管理上创新，其实现的路径是突破现有的监督方式和手段。一是逐步实现同级监督重点转移，从操作层面逐步转到决策和管理层面，实施内审关口的前移和内审重心的上移，即将工作重心转向对组织风险、内部控制和绩效管理过程有效性的评估上来。二是改变同级监督手段和方式，实现由现场监督为主转向非现场监督为主；由时点监督转为动态的、全过程的监督；由事后监督转为事前防范；由手工监督为主转为信息化管理为主；以内审监督为主转为监督与服务并重。在充分应用内部管理中各项业务考核指标的基础上，建立科学、合理、方便操作的内控评价指标体系，实现全面监督和重点监督、连续监督和定期监督、事前监督和事中、事后监督相结合的监督体系。