合约书模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇合约书，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

甲方高齐阳是五（1）班一名优秀的学习委员，每天有忙不完的事：既要批改所有组长的作业，也要向每个组长询问他们组的作业情况，按时向老师汇报；既要收发老师要改的周记、阅读积累、基础训练，也要经常收听写、默写纸条，还要检查每张纸条是否写名字，错字是否都改了，改对了没有……每天忙得不可开交，像个陀螺似的。而乙方我同桌王子骥精力无比旺盛，整天闲得无聊，我看他如此优哉，还常在一旁幸灾乐祸，一个“鬼念头”油然而生——让同桌来帮我做一些事！为防止同桌变卦，经商议双方签订如下协议：

1.乙方有义务且必须帮甲方做事。在甲方忙碌时，乙方必须听从甲方的指派做事，如：收缴作业、默写纸条等。

2.乙方每天要积极主动地为甲方做一些力所能及的事，如打扫卫生等。

3.作为答谢，甲方有义务为乙方讲解一些数学难题，修改补充作文，以提高其作文水平，使其作文顺利发表。

4.甲方要把家里的所有藏书无条件地借给乙方看。

如双方违约，便从此绝交，永不和好。

立约人：甲方：五年级一班高齐阳

乙方：五年级一班王子骥

见证人：五年级一班褚艺

在姓名处赫然按着三个鲜红的手印。

看着这份略显稚嫩的合约书，前段时间的疑惑解开了。我终于明白了高齐阳做事的效率比以前高了一倍的原因，也知道了为什么最近总是王子骥送作业和默写纸条。

我情不自禁地笑了起来，张校长也笑了，说：“你班同学真不一般，不过乱丢废纸还是不对，你给大家讲一讲。”我说：“好的，这事我一定处理好。”

于是，我笑着把高齐阳和王子骥、褚艺喊了出来，看着三人“丈二和尚摸不着头脑”的样子，我把那张纸条递给了他们。三人的脸色霎时变了，但看我毫无生气的样子，他们便原原本本地讲述了事情的原委。

一整天，“合约书”的内容总在脑中回响。现在的孩子真不得了！小小年纪就具有了如此超前的意识，知道用契约来约束彼此之间的承诺。要知道“契约论”可是现代文明的基本要素！这份合约写得中规中矩，内容、格式、按手印，一切都有模有样。最难能可贵的是他们竟然懂得资源的合理优化，实现了优势互补、互惠互利，既解决了学习委员过于忙碌的问题，又使其他的学生有了用武之地，促进了双方的进步。我灵机一动：何不让合约书在我班生根、发芽，让它的作用发扬光大呢？

在“合约书”的启发下，我班发生了翻天覆地的变化：

变化之一：合作“契约”——我的地盘你参与

英国大文豪萧伯纳曾说过：“你有一个苹果，我有一个苹果，彼此交换，每人还是一个苹果；你有一种思想，我有一种思想，彼此交换，每人可拥有两种思想。”我决定好好利用这个机会，围绕“合约书”在班级展开一场大讨论。

第二天，我在班里读了合约书。大家都用敬佩、羡慕的目光看着高齐阳，深为她奇思妙想的高招所折服。我趁机让大家谈谈对这件事的看法。

班长孙梦莺说：“学习委员的任务确实太重了，可以把全班同学分为四大组，每组选一个学习委员，这样每个学习委员只负责检查四个组长的作业，询问四小组的情况，任务就轻多了。”大家都夸她的意见好，于是由学习委员高齐阳推荐了四个学习委员：纪怡帆、李慧文、种姿帆、郑奇帆。

“小能人”楚玉说：“有时学习委员会请假，这天的作业便无人问津，为以防万一，可每大组再选一个副学习委员，当学习委员有事时，副学习委员要担起学习委员的职责，完成学习委员应做的所有事物，当学习委员太忙时，副学习委员要主动帮忙。”于是张欣悦、王新元、陈思、刘晓澜四个副学习委员应运而生。

随后副卫生委员、副体育委员、副卫生组长、副学习小组长（四人一小组）也都产生了。

最后在班长的提议下，经过交流、沟通和协商，在双方都认可的情况下，我与班干部们分别签订了合约书。书中各项条款清晰明了，既有努力的目标，又有奖励与惩罚机制，如有违背随时任免。订完协议，他们的脸上没有了以往的不服与不在乎。在大家的群策群力下，班干部与组长、组长与组员也相继签订了合约书，通过审议、举手表决，学生们心甘情愿地接受了他们自己提出的一些要求。“合约书”公开宣读并且张贴在了教室里。全体同学决心共同监督，用实际行动来实践自己的诺言。

“合约书”的签订使大家进一步明确了各自的职责，成了班级管理的法宝。从此班级作业上交得又快又好，完成质量也有了很大提高，其他各项工作也有条不紊，连续几个月班级量化评比名列学校前茅。开班会时不再是我一个人侃侃而谈唱独角戏，而是班干部根据自己的分工，把各自分管的工作情况在班级公布，对好人好事、违纪情况分别进行表扬奖励和批评惩罚，及时指出班级工作的不足，提出建议，以利于大家更好地进步。我也密切关注大家的表现，有进步及时给予鼓励，激发学生的积极性。

变化之二：民主推荐信——我的班级我做主

“合约书”事件一直让我回味无穷。在其启发下，我采用了自我推荐和同学推荐的方式民主推荐班干部，只有获得10名以上同学推荐的才可以作为后备班干部，才有资格进入第二轮竞选。为了让这次班委推选真正落到实处，我留给大家一周的时间去征集推荐信，并要求推荐者要把推荐的理由写清楚。

在大家的万般期待中，民主推荐会开始了：

推荐信之一：我要推荐她

我要推荐她做卫生委员，因为她对待卫生一丝不苟，平时她热爱劳动，值日工作特别认真负责。她只要看到废纸就会主动捡起来；打扫卫生她不怕脏不怕累，教室的一尘不染归功于她。

同学们，让她来做卫生委员吧！她一定可以把我班的卫生工作抓好。她就是——孙钰！

推荐信之二：我推荐自己

一提选班委我就想到了自己，我是班长的最佳人选，理由如下：我思维敏捷，做事干净、麻利、快，具有极强的管理能力、协调能力，是同学们心目中的小能人；我号召性极强，大家对我言听计从，在我的组织下班级上学期夺得了很多荣誉；我还有很多优点，相信大家是有目共睹的。假如能当上班长，我会严格要求自己，努力成为老师得力的小助手，为大家服好务，充分发挥每个人的聪明才智，使我们班成为一个团结向上、积极进取的集体。

……

经过推荐，孙梦莺等16位同学进入第二轮。最后我们选出了新一任班委：

孙梦莺——活泼好动，敏感，表情外露，反应迅速，善于交际，适应性强，管理能力、调和水平一流，可谓一呼百应，班长非她莫属。

李强——性格直率、热情、精力旺盛、勇敢积极，有魄力、坚忍不拔，敢于承担责任；但情绪容易激动，脾气暴躁，表情明显外露，过分自信，有时独断专行，于是让他当了体育委员，以使他过剩的精力有用武之地。

……

面对新一任班委成员，大家心服口服，没有了以往的埋怨、不服气，一致表示听从班委的管理，使班级活动再上新台阶。班干部在适合自己的岗位上“死心塌地”地为班级工作，为同学服务，尽情发挥自己的作用，真正体验到“如鱼得水”“应付自如”的感觉，

篇2

第二条　本俱乐部会员名称为__________书画会员俱乐部会员。

第三条　本俱乐部会所设立于_______________。

第四条　本俱乐部本次招募会员，入会年费为人民币（美金）____________元整。

第五条　本俱乐部会员入会费系甲方加入本俱乐部为会员应缴纳之费用（作为会员正常活动之经费）。

第六条　为保障甲方之权益，乙方特别承诺以下五项保证：

1、__________书画艺术交流中心所经营俱乐部依中国法令合法登记取得之营业执照（中华人民共和国企业法人营业执照，注册号：______________）实施。

2、__________书画会员俱乐部每年保持____次会员俱乐部会所会员活动（免费吃、住、行，每次两天）。

3、定期组织企业家进行书画收藏与鉴赏讲座。

4、根据俱乐部会员所缴纳的入会费赠送名家书画作品（本中心享有决定权）。

5、定期组织专家教授举办企业发展论坛、招商引资项目说明会。

6、每年举办一次__________书画会员俱乐部联谊会（举办书画展）。

7、

俱乐部以人为本，注重友谊，团结友爱，努力帮助各会员解决困难，为会员提供出国考察、商务活动、留学咨询，法律帮助、健康保健、经济信息之咨询服务（但不负任何法律责任）。

第七条　乙方于____年____月_____日制定颁行的《__________书画艺术交流中心会员俱乐部章程》，视同本合约之自然一部分，甲方同意遵守。

第八条　甲方依合约书规定，向乙方缴清入会年费，签订合约书，领具会员卡及正式收据与发票者，即成为本俱乐部会员。

第九条　本合约书一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

立约人：

甲方：　 乙方：__________书画艺术交流中心

地址：　 地址：

篇3

1.乙方受雇期间系自民国 年 月 日起至 年 月 日止.

2. 乙方固定星期 ______________ 上课,每次上课______小时,时间是:_____点_____分至_____点_____分.

薪津

乙方受雇于甲方,担任 家教老师 乙职,愿负责尽职,遵守双方约定.

甲方支付乙方之薪资为时薪: _ 元正

伙食津贴:每月$ 元,交通津贴:每月$ 元,其他 津贴每月$ _ 元;

薪资支付时按其实际授课之时数计算之.

薪津发放定为每 支付一次,定于 日为固定发放日,如遇假日,甲方应提前准时支付乙方薪津,不得延误.

出勤事宜

迟到:乙方如遇有迟到之情况发生,应务必礼貌性知会甲方,若每月迟到三次(含)以上或当月累积迟到三十分钟(含)以上,甲方得以扣罚乙方一次上课之薪资所得,乙方不得有异议.

病假:a.乙方如遇有身体不适,不克授课;应提前于一小时前,请假告知甲方.

b.因乙方请病假产生之缺课时数,由甲方视需要择期补课,或以缺堂不列入薪津计算.

事假:a.乙方如遇有事不克授课;应提前于三日请假告知甲方.

b.因乙方请事假产生之缺课时数,由甲方视需要择期补课,或以缺堂不列入薪津计算.

特殊情况:如遇有台风,地震之不可抗力之天灾因素,甲乙双方应依所在区域之人事行政机关之休假公告为准则,缺堂时数,由甲方视需要择期补课,或以缺堂不列入薪津计算.

工作规范

乙方不得在授课期间,接听私人电话,中断授课或影响教学品质.

甲方应提供安全之授课场所,不得侵犯乙方之人身自由.

若无取得乙方同意,甲方不得藉故要求乙方教授与课程无关之内容.

第五条 契约终止 / 管辖法院

契约终止必须经过双方同意,提议终止之一方,必须提前三十个工作天提出终止请求,否则视同违约.

如有违约之情形发生,甲乙任一方可依据终止合约,若有涉讼之必要时,双方同意以台北地方法院为第一审管辖法院.

甲 方 姓名:

身份证字号:

签 章:

乙 方 姓名:

篇4

第一条　：标的物：委托芯片名称_________（icno._________），甲方同意由乙方代寻适合之代工厂，就标的物进行集成电路试制。

第二条　：功能规格确认

一、甲方完成本设计案之各项设计及验证后，应将本产品之布图（layout）交由乙方进行集成电路制作之委托事宜。

二、甲方的布图（layout）资料，概以甲方填写之tapeoutform为依据，进行光罩制作。乙方不对甲方之布局图（layout）作任何计算机软件辅助验证。

三、标的物之样品验证系以乙方委托之晶圆代工厂标准的晶圆特性测试（wat）值为准，甲方不得作特殊要求。

四、如甲方能证明该样品系因乙方委托之代工厂制程上之误失，致不符合参数规格范围，虽通过代工厂标准的晶圆特性测试，仍视为不良品。

第三条　：样品试制进度

一、甲方须于委托制作申请单中注明申请梯次，若有一方要求变更制作梯次，需经双方事前书面同意后始可变更。

二、原案若有因不可归责乙方之事由或不可抗力之情事，致无法如期交货，乙方应于事由发生时，尽速通知甲方，由双方另行议定交货期限。

第四条　：样品之确认

一、样品之确认以第二条之第二及三款之规定为依据，甲方不得对电气特性提出额外的样品确认标准，若因甲方之布局图（layout）与tapeoutform不符，而致试制样品与甲方规格不符，因此所生损失概由甲方负责。

二、甲方应于收到标的物试制样品后肆拾伍日之内完成样品之测试。若该样品与甲方于委托制作申请单及tapeoutform中指定不符，且甲方能证明失败之样品是缘由制程之缺失所造成，甲方应于肆拾伍日之测试期限内以书面向乙方提出异议。如甲方未于此肆拾伍日之期限内向乙方提出异议，则视为样品已为甲方所确认。

三、乙方应于收到甲方所提之异议书拾伍个工作日内，将该异议交由第三公正单位评定。若甲方所提出之异议经评定，其系可归责予乙方时，乙方应要求代工厂重新制作样品。新样品之测试与确认，仍依本合约第二条第二、三及四款规定行之。除本项规定重新制作之外，甲方对乙方不得为任何其它赔偿之请求。

四、如新样品仍与甲方指定之规格不符，则甲方得要求终止合约。惟甲方不得向乙方索回已付予乙方之费用，且不得就本合约对乙方为任何损害赔偿请求，乙方亦不得向甲方请求任何除已付费用外之补偿。

第五条　：试制费用试制费用依乙方订定之计费标准为准。

第六条　：付款方式

一、甲方填送委托制作申请单、委托制作集成电路合约书及tapeoutform电子文件，连同拟下线的布局档案资料传送至乙方，并由乙方寄送芯片制作缴款通知函予甲方。

二、甲方收到芯片制作缴款通知函一个月内应以即期支票支付费用予乙方，乙方于收到费用后始制寄发票寄予甲方。甲方需于付款后始能领取该标的物。

第七条　：专利权或著作权甲方保证所委托之设计案布图（layout）资料绝无任何违反专利权或著作权法之相关规定，或侵害他人智能财产权之情事，若有涉及侵害他人权利之情形，概由甲方负责，如造成乙方损害，并应赔偿之。

第八条　：所有权与使用权与本设计案有关之光罩及制程资料之所有权与使用权均归属乙方。甲方为制作光罩需要、同意乙方将布局图资料交由乙方委托之代工厂，但乙方应责成代工厂严守保密责任。

第九条　：保密甲方所提供本设计案之布局图（layout）及光罩均为甲方机密资料，非经甲方书面同意，乙方及其所委托之代工厂不得将该资料泄漏予任何第三者，亦不得将相关之资料、文件，挪作与履行本合约义务无关之其它用途，或提供给任何第三者使用。

第十条　：不可抗力本合约因天灾、战争或其它非可归责于双方当事人之事由，致无法履行时，一方应于事由发生时通知他方，并本诚实信用原则，协助他方将损害减到最低。

第十一条　：合约有效期限

一、本合约自签约日起生效，至签约日起满二年自动失效，期满后经双方同意得另以书面续约。

二、本合约于合约期限届至前可因下列事由终止之：

（一）双方书面同意

（二）甲方依第四条第四款规定终止合约

（三）如甲方有受破产宣告、清算、重整等事由，或其负责人犯法定刑为三年以上有期徒刑之罪，乙方得不经预告终止之

（四）甲方所交付之布局图有侵害他人智能财产权之情事时，乙方得不经预告终止之。

第十二条　：合意管辖因本合约所生争议，双方合意以_________法院为第一审管辖法院。

第十三条　：本合约若有未尽事宜，悉依_________有关法令规定定之。

第十四条　：本合约附件为合约之一部，与本合约有同一效力。

第十五条　：本合约之修订、变更或增删，非经双方书面同意不得为之。

第十六条　：本合约壹式贰份，甲乙双方各执壹份为凭，印花税各自负担。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

负责人（签字）：_________　人（签字）：_________

地址：_________地址：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件：委托芯片制作申请表（94年度）

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│　│收据抬头：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿│委托机构签章：　│

│委│　││

│　│统一编号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿传真：＿＿＿＿＿＿││

│托│　││

│　│负 责 人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿││

│机│　││

│　│联 络 人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿││

│构│　││

│　│联络地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿││

│资│　││

│　│e-mail　：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿││

│料│　││

│　│工 程 师：＿＿＿＿＿＿＿＿＿电话：＿＿＿＿＿＿││

│　│　││

│　│e-mail　：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿││

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│　│请注意：│

│　││

│　│1.申请者填写委托内容前，请详阅「产研界芯片制作申请须知与说明(＿＿年 │

│订│度)。 │

│　││

│单│2.委托芯片制作案数超过8个时，请再填一张「产研界委托制作芯片申请表 │

│　│。　│

│：││

│　│3.包装：请列出包装材料及数量，例：28s/b x 8。不需包装者免填。　 │

│委││

│　│4.追加晶粒：以单位计算。│

│　││

│托│申请梯次：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿使用制程：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿　│

│　││

│　│欲申请芯片制作(请依下线优先级)：│

│内││

│　│1.芯片名称：＿＿＿＿，面积：＿＿x＿＿mm2，包装：＿＿，追加晶粒：＿＿│

│　││

│容│2.芯片名称：＿＿＿＿，面积：＿＿x＿＿mm2，包装：＿＿，追加晶粒：＿＿│

│　││

│　│3.芯片名称：＿＿＿＿，面积：＿＿x＿＿mm2，包装：＿＿，追加晶粒：＿＿│

│　││

│　│4.芯片名称：＿＿＿＿，面积：＿＿x＿＿mm2，包装：＿＿，追加晶粒：＿＿│

├─┼──────────────────────────────────┤

│　│1.产研界委托芯片制作申请表：本页　│

│缴││

│　│2.产研界委托制作集成电路合约书：一式二页　│

│　││

│交│3.布局文件资料：缴送方式(　)磁带，(　)磁盘，(　)光盘片，(　)ftp， │

│　│ftp no. : ＿＿　│

│　││

│资│　请注意：产研界/学校自费下线布局文件及缴交注意事项　 　│

│　││

│　│　网址：＿＿　 　│

│料││

│　│4.接脚图(请使用＿＿提供之接脚图，不需包装者免交。)│

│　││

├─┼─────────────┬─┬──────────────────┤

│领│领取方式：│付│此栏由本中心填写：　│

│取│　│　│ic编号：　│

│晶│自取　代领　邮寄│　│报价单及缴款通知函│

│片│　│款││

篇5

[关健词]图书馆业务外包策略

一、业务外包的产生及其背景

业务外包（Outsourcing）是近几年发展起来的一种新的经营策略。即企业把内部业务的一部分承包给外部专门机构。其实质是企业重新定位，重新配置企业的各种资源，将资源集中于最能反映企业相对优势的领域，塑造和发挥企业自已独特的、难以被其他企业模仿或替代的核心业务，构筑自已竟争优势，获得使企业持续发展的能力。

业务外包因能促进企业集中有限的资源和能力，专注于自身核心业务，创建和保持长期竟争优势，并能达到降低成本，保证质量的目的，所以在市场经济竟争中日益受到企业瞩目。事实上，许多国际知名品牌企业正是通过这种经营策略，创造了辉煌的业绩。如世界最大的运动品牌耐克的核心竟争力是运动鞋的设计、应用与研发气垫（NikeAir）技术，而所有的制造工业外包给世界各地。微软公司的核心竟争力是创造他的软件产品及其他公司发展策略性合作，提供顾客服务和支持，而其他的工作都是外包。据邓百氏公司《1998年全球业务外包研究报告》显示，全球营业额在5000万美元以上的公司当年在业务外包上的开支上升了27％，达到了3250亿美元。

业务外包这一现代工业企业经营管理方法在最近十年已被西方图书馆界吸收和采用，受到普遍的欢迎。图书馆将非核心功能通过合同外包给社会机构来完成，以便集中自身的力量搞好改变基础结构，提高核心功能的工作。业务外包这一经营管理方法日益受到图书馆界的重视，是正在形成的一个趋势。

1977年日本东京都一份报告称，93所图书馆中有47所将分编工作部分外包。1981年5月15日日本《自治日报》报道，在被调查的542所公共图书馆中，警卫外包的占37.7%，清洁外包的占58.5%。1997年在被调查的全美授学士学位以上的117所高校图书馆中，33个正在进行或已进行编目外包，16所正在考虑。1998年秋美国美国图书馆学会（ALA）特别成立了一个“外包工作组”来研究业务外包相关的课题，并在ALA的冬季会议上设立了公开论坛来讨论业务外包对图书馆的影响等相关问题。在我国，从九十年代以来，业务外包逐渐为图书馆所重视和采用，但业务主要集中在事务性工作和编目工作方面。

二、图书馆业务外包的类型

业务外包在图书馆的应用非常广泛，但是较成功和成效最好的外包业务有下面几种：

1、采访业务外包。采访业务外包主要有两种模式，一种是纲目订购，它实际上是一种图书馆与书商之间的采书合约，书商根据图书馆采访人员圈订的纲目控制范围（如：专业范围、主题控制、出版社控制、阅读水平控制等）和图书馆的经费预算，将选出的图书送到图书馆，图书馆采访人员通过验收将适合的书留下，不需要的图书退回给书商。这种方式可以节约采访人员选书的时间，也能保证所购图书具有针对性。另一种方法是由图书馆采访人员根据征订书目进行圈选，交由书商订购。近几年，地区采编中心和图书公司不断涌现，在市场经济环境下，图书供应商要能发展下去，就必须以客户为中心，满足客户的需求，这种竟争给图书馆带来了更多的优惠和附加服务，其中包括书目数据的配送以及装防盗条、盖馆藏章、贴条形码和书标等手工处理过程，从而达到降低成本、减少人员，并取得一定经济效益的目的。

2、编目外包。编目外包是国外图书馆业务外包中应用最广且最具成效的一种。早在七、八十年代，美国、日本等国图书馆已开始将编目业务部分外包，1967年OCLC成立之后，由于它费用低，质量高，OCLC更是成了世界各地图书馆编目外包的服务商。在中国，随着计算机网络的迅猛发展，全国联合编目中心、CALLS、地区采编中心的建立，从九十年代开始，各图书馆普遍采用了编目外包方式。编目外包，一方面可以减少编目人员的负担，加快文献处理的速度，在不降低质量的前提下节省开支，解决诸如待编积压图书、工作负荷不均、专业人员不足等问题，另一方面，可以减少重复劳动，在一定范围内实现统一编目，图书馆书目数据达到规范化和标准化。

3、书目数据库建设。数据库建设是图书馆自动化工作的重要组成部分，也是图书馆在自动化建设进程中最繁重的一项业务，需要投入大量的人力和物力。由于它耗时耗力，很多图书馆都将此业务外包给建库承包商。图书馆馆藏书目数据库建设外包，包括依据卡片上的信息进行业务外包和到现场依据文献实体上的信息进行业务外包两种形式。前一种方法简便、经济，但卡片信息不全，依此制作出来的书目数据不能达到准确、全面的效果。后一种方法是较为彻底的做法，双方通过签订合约，由承包方派员进驻图书馆，按馆藏文献建库，同时还按照现在的标准全面重新加工。

4、自动化业务外包。自动化业务外包是指在共同签署的外包协议或合同的基础上，采用系统移植或委托专业厂商设计和开发，服务提供商直接向图书馆提供整套的应用方案，包括咨询、软件系统、实施、运行中的维护、软件的升级、高质量的技术支持等。由于大多数图书馆缺乏计算机专业技术人员，加上随着信息技术的发展，硬件和软件在不断升级，如果相关的图书馆管理系统以及应用软件由图书馆自行开发，则图书馆要投入大量的开发费用和人员培训费用，通过服务外包，不仅可以节约时间和费用支出，还可以直接享受服务提供商提供强径的在线支持、网上维护和更新升级的优质服务。

5、后勤物业管理。大学图书馆的行政和后勤虽然没有公共图书馆复杂，但事务性工作很多。近几年来，图书馆事业发展较快，各地政府都投入巨资建设新图书馆，新建的图书馆面积都较大，如华南师范大学新馆面积为23500平方米，湛江海洋大学图书馆为23000平方米，新馆的各种设施，包括公共卫生、消防、绿化、空调、机电设备的维护和管理任务很重。通过后勤外包可以使管理层从事务性工作中解脱出来，更多精力用于业务建设中。后勤外包可以采用部分外包和全部外包两种，全部外包可以向社会邀请专业物业公司进行招标的方式，选聘物业管理公司对图书馆所有物业及设施、设备实施统一一体化管理，图书馆只设一名物业管理人员，负责物业的宏观管理及与管理处的联络，深圳南山图书馆即是采用此种形式。较为普遍的是采用部分外包的方式。部分外包主要用于：

清洁卫生：对于几万平方米馆舍来说，清洁卫生是一项较繁重又不可忽视的业务，在人员不足的情况下，可以外包给保洁公司来完成，图书馆办公室可以建立明确的检查制度进行监督。

绿化保养：图书馆要营造一个舒适、优雅的环境，绿化是不可缺少的摆饰品，而图书馆没有专业的人员来对这些植物进行保养，因此可以委托给学校的绿委会进行托管，以保证图书馆的花木常青常开。

消防安全：消防安全是图书馆领导最为头痛的问题，图书馆是一个公共活动场所，人流量大，人员复杂，图书馆内书籍是易燃物品，同时还保留着大量的文物和古籍，因此图书馆消防安全在后勤管理中占有重要的位置。图书馆可以将此项业务交由消防公司来完成，消防公司派专人进驻图书馆，定期检查和更新消防器材，并可以和图书馆合作，开展消防演习，进行消防宣传，提高全体职工的消防意识。

设备维护：除计算机设备外，图书馆的硬件设施还包括空调、电梯、影印设备、视听设备等，这些也可以通过合约形式进行委外服务。

三、图书馆业务外包评价

业务外包之所以能被图书馆所用并得以发展，是由于这种模式确实能给图书馆带来很大的利益，有着明显的优势：

1、图书馆实行业务外包，可以降低成本，提高质量。专业机构（团体）往往具有规模经济，有着专业程度高和高度效率化，经营成本较低的特点，通过他们来提供服务，可以取得较大的价格优惠，并能节省庞大的人事费用。以采编业务为例，将采编业务委托给地区采编中心完成，一方面，可以通过联合采购取得价格优惠，另一方面，采编中心是一个以采、编、配送一条龙服务为特色的服务机构，在完成购书的同时，实现了随书配送书目数据，有些采编中心甚至帮助图书馆将所购图书贴条形码、书标、盖馆藏章等图书加工工作，而且这些工作是完全免费的。在美国，图书馆成为OCLC成员馆后，套录一条书目记录费用是1.5美元（OCLC成立之前，美国国会图书馆一条书目记录成本是75美元，Ohio大学图书馆是30美元），委托编目，平均才2－12美元。我国的情况也差不多，据统计，图书馆单独编目，每种图书约10－15元，而套录每种图书是0.3元，委托地区采编中心或书商，编目是免费。

2、节约人力资源，克服缺乏专业技术人员的不足的困难。图书馆实施业务外包，一方面，可以借助外部的人力资源，来弥补自身智力资源的不足。受客观因素的影响，图书馆很难引进和留住高技术人员，因而也使图书馆难以进行技术的研制和开发。在业务外包的情况下，图书馆可以充分利用外部资源保证自已的先进性。如选购成熟先进的图书馆管理软件，既可以降低开发软件的风险，也能提高图书馆的服务水平。又如南海学院图书馆，由于是新建图书馆，专业人员少，因此将采编业务全部交由广东高校信息服务中心完成，该中心拥有一支高素质的专业队伍，生产制作出标准的书目数据，使南海学院图书馆从一开始就建立在较高的起点上，从而保证了数据的标准化和规范化。另一方面，可以节约人员。以联合编目为例，美国Ohio大学图书馆1967年共有编目人员15名，每年处理约2.5万种图书，成为OCLC成员馆后，编目人员减至5人，每年可处理5万种书，以每名工作人员年薪5万美元计，每年节约工资约50万美元，而全部套录OCLC数据也只需花7.5万美元。

3、图书馆实施业务外包，可以专注于自已的核心业务，提高竟争优势。图书馆将非核心业务外包给专业机构完成，将使图书馆的管理层可以集中精力实现对业务流程，人员配置进行整合，加强读者服务工作，提高图书馆的竟争优势，保持图书馆的持续、稳定发展。

4、缩短工作时间，提高工作效率。以回溯建库为例，如果要完成30多万种中文图书，由图书馆工作人员自已建库，估计要用1－2年时间，而委托建库商，可能只需要2个月时间。

业务外包作为一种新型的图书馆管理模式，对于提高图书馆的服务效率，促进图书馆的重心转移，发挥图书馆的竟争优势，具有重要的作用。但是，也存在一些缺陷。如直接购买图书馆管理系统的最大缺馅是使图书馆工作人员产生对外部技术的严重依赖。一般情况下，技术外包可以产生良好的短期回报，但不知不觉中图书馆的技术人员只停留在使用上，而不对技术进行研究开发（包括人才），从而损害图书馆的技术能力，特别是某些技术决窍必须通过开发的过程中才能学会。采购业务外包方面，随着广东经济的快速发展，招生人数增加和学校评估要求，广东高校这几年购书经费增加很快，常常一次拔数百万元，校方限期完成，图书馆将数百万的采购委托给供货商，有的馆甚至要求供货商每种书配5——10册，积压的旧书也配上，从而造成藏书质量的下降。

四、图书馆实施业务外包的策略

业务外包主要是透过与外包商合作及关系之调整，以改善图书馆服务质量，提高工作效率。而图书馆仍要承担规划、目标制定、监督标准制定及执行、评估及修正等工作，换言之，业务外包服务质量的好坏，图书馆应负责任，因此在制定外包策略时应注意以下问题:

1、决定业务外包考虑因素。实施业务外包之前，图书馆应根据本馆的任务、人力资源等因素进行具体分析，评估成本效益，听取各方意见，明确自已的核心业务，从而确定哪些业务与核心业务关联性不大，或是本馆难以提供足够的资源支持，或是自已完成成本高、效率低，这些因素都是图书馆考虑进行业务外包的原因。

2、选择合适的外包商，签定合作协议。外包商选择的好坏直接关系到图书馆外包业务成功与否。图书馆应全面考虑外包商的财务、人力资源、信誉、管理控制及效率、服务质量，以及是否熟悉业务、价格水平等条件，在审慎外包商各方面因素后，认真签订外包合约，作为双方共同遵守及管理的依据。合约的内容应包含：工作目标及预期效益、合作范畴、运作方式、责任划分、所有权归属、合约修改与终止、付款方式、培偿问题等。

3、加强对外包商的控制和管理。图书馆把业务外包出去后并非万事大吉，相反，应密切注意并配合外包商进行各项活动。在执行合同过程中，图书馆还必须对外包商进行有效的监督，重视业务外包的过程管理，尤其是技术业务工作，同时应建立一套可以将服务对象的问题直接反馈给馆方的机制，如提供意见箱、电子公告栏、留言板等。

4、建立良好的沟通机制，无论是与本馆职工还是外包商。图书馆与外包商的关系是互相依靠，互惠互利的双赢关系，双方在充分的沟通与相互理解基础上，加强合作与协调，使业务流程顺利进行。在图书馆内部，外包势必会影响到一些工作人员的利益，如编目外包，从前图书馆内部往往以编目人员为核心人物，知识层次最高的当是编目人员，由于编目外包，他们可能要转变角色，由台后服务走向台前服务。因此，要做好员工的沟通工作，得到员工的理解和支持。

五、图书馆业务外包的前景

虽然图书馆业务外包模式目前还存在一些有待解决的问题，图书馆也存在一些顾虑。但是它体现了在知识经济时代传统图书馆向现代化图书馆转型过程中图书馆职能社会化的必然发展趋势。随着图书馆现代化、网络化程度的提高，虚拟馆藏比例的上升及联机编目的普及，图书馆内从事信息贮藏与处理的人员将减少，从事读者信息服务人员，尤其参考咨询人员将成为图书馆的核心人员，图书馆的整个组织机构、工作流程、人力资源应用等都应加以重视与重新分配。人力删减、经费紧缩、以及信息时代图书馆服务功能的迅速变化，业务外包在图书馆业务的应用层面日益扩展。委外服务不仅促进图书馆从节省成本及提升效率等方面进行创意思考，同时也是图书馆思考改造其组织作业流程、实施机构重组的一项良方。可以预料，随着图书馆管理的改进，业务外包将有更大的发展空间。

参考文献：

[1]雷永立，杨成杰.OCLC网络化发展道路的启示.中国图书馆学报，2000（2）,

56-59

[2]杨谦.美国图书馆采访业务外包模式与方法研究.情报杂志，2002（5），

42－43

[3]王兵.业务外包－高科技时代集团经济发展的方向．科技管理研究，2002（4），18－20

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二、合约费率：按核定之储运费率表收费（合约期间，费率如作调整，经本局公布后即依新的费率表收费），由甲方向园区事业计收，并经甲方扣除百分之十代雇服务费后，剩余之百分之九十（内含百分之五营业税）付与乙方，甲方凭乙方开具之三联式统一发票一次拨付。

三、合约代雇车辆数

共计_____辆，乙方于合约中，如拟增减汰换所属车辆及连络人员，应事先取得甲方同意之书面文件。

四、合约管理乙方于执行甲方委托办理运送业务时，应确实依照甲方之法令规定执行业务，其有关车辆之调度、连络人员之管理，均悉依照甲方之指示处理。

乙方如遇期其本身及甲方车辆有不敷调派之虞时，乙方应配合甲方之应变措施，其处理原则为：园区事业人，未具储运中心代雇运输车辆者，得由甲方指示优先给予调派，乙方不得异议。

应考虑整体载运能量，有不敷调派之虞时应适时负责外雇，如因延误造成厂商之损失，乙方应负全责。

（三）乙方及其所外雇车辆均应以总重量________以上载货容量之大型保税卡车为原则。

（四）乙方于执行甲方委托运送业务时，应随时注意车辆之检修保养，如在运送途中因故致使货物无法按时运抵目的地时，因而发生之延迟或赔偿责任概由乙方负责。

五、附则

违约处理：乙方于执行合约期间，若未能按本合约第四条各款规定办理，视为违约，甲方得视情节轻重，按代雇车辆申请须知第七条各款方式择一处理，乙方不得提出异议。

乙方于执行合约期间，如发生左列情事之一者，甲方得随时通知乙方终止合约，甲方倘因此受有损害，乙方应负赔偿责任，乙方之行为如触犯刑章者，应移送司法机关侦办。

乙方从事违章、走私等行为经查证属实者。

乙方违反____________规定，经勒令停止入区营业者。

保险：

乙方及其外雇车辆、人员及其它相关之保险概由乙方负责，运送途中发生任何事故致使货物毁损、灭失因而发生损害赔偿责任时，亦由乙方负全部责任甲方无涉。

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花岗石及其花岗石之加工雕刻等制品，由乙方觅料先行购买原料，但需经甲方之同意。

第二条　合作方式：

(1)甲方负责提供设厂和产销技术供乙方于设厂地生产该产品，专利之专属权属于甲方。甲方得指定人员服务于业务推广和行政事务。人员之聘用，经理级以上人员和会计，出纳人员由甲方聘任，乙方人员系纯代工性质。对外乙方为全体代表之名义人，甲方以隐名合伙参加必要的行政事务监督。进出口业务则由甲方负责船务公司办理。

(2)甲方同意开立信用状给乙方作为设厂之基金。

第三条　发起设立：资本额和认股。

发起人以乙方名义办理公司登记，其资本额定为_________，甲方于设立登记时出资认股共_________股，合计_________元，乙方出资认股共_________股，合计_________元。乙方得以土地折换_________元，扺充股本(包含盖厂费用)。其资本额为_________元。每股金额_________元。甲方以隐名合伙股东名义出资认股，仅于出资之限度内，负分担损失之责任，本公司由出名营业人乙方执行，但甲方仍得参与行政监督和重大决策等之执行。

第四条　利润分配：

扣除行政经理人员，业务代工人员等薪资费用和必要的管理销售费用后，其分配方式如下：(先扣除税金，提拨公积后)

甲：_________%

乙：_________%

盈馀分派得以现金和股利发放。

第五条　危险负担：

(1)乙方保证其为甲方所完成之货品，自产品装船或交付甲方客户后之日起，除因不可抗力或使用不当所致之毁损外，若有因品质不良或乙方工作物瑕疵所致，乙方同意负责换新。

(2)本约约定之标的物所有权与危险负担应于乙方完成甲方订制产品，经甲方所订之品质测验标准认可后，依甲方订单指定之地点交付甲方之授权代表或托运人后移转甲方。

第六条　决议事项：

(1)普通决议：公司章程对一般决议方式采普通决议，即应有代表已发行股份总数过半数股东出席，以出席股东过半数之同意行之。

(2)轻度特别决议：有关公司重大行为，采特别决议，诸如委托经营与他人共同经营缔结变更或终止出租全部营业，让与全部或主要部份之营业或财产，受让他人全部营业或财产，对公司营运有重大影向者，发行新股分派股息，董事竞业之许可，转投资，变更章程等需经三分之二以上股东出席，以出席股东表决过半数同意之。

(3)重度特别决议：公司解散或合并，公司债之发行等需有应有代表四分之三以上股东出席，以出席股东表决过半数同意行之。

第七条　解散事因：

本合作之公司因下列事由而解散：

(1)章程所定事由解散

(2)公司目的事业不能成就者

(3)股东解散之决议

(4)与他公司合并

(5)破产

(6)解散之命令或裁判

第八条　清算：

公司之清算以董事或选派清算人为清算人，清算人之执行发生显着之障碍时，法院依债权人或清算人或股东之声请得进行特别清算。其职务如下：(一)了结现务(二)收取债权清偿债务(三)分派盈馀或亏损(四)分派剩馀财产。

第九条　违约金：

(1)若乙方不履行合作契约之生产义务，甲方得经催告限期履行，逾期仍不履行时，甲方得解除本合作契约。解约时，乙方除应将既收资本款全部退还甲方外，并双方约定应赔偿甲方_________元。

(2)若甲方不履行合作契约之条款义务，亦同。

第十条　留置权：

若乙方不履行合作契约之义务，甲方可留置工厂生产中和生产后之成品和半成品，并依法将留置财产折价或变卖，以其价款优先受偿之权。

第十一条　智慧财产权之归属：

甲方所为之技术知识移转，其专利，著作权和营业秘密均属甲方所专有。惟有经甲方特许授权，乙方不得洩露本契约之营业秘密和违反甲方专属之商标专利和著作权。未经甲方事前书面同意，乙方不得将订单生产之全部或一部转由第三人承制或转包，更不得将本约之一部或全部移转他人，如有违反，乙方愿受_________元惩罚性赔款。

第十二条　准据法和管辖法院：

本契约以中华人民共和国之法律为准据法。若有法律诉讼纠纷，甲乙双方愿以商务仲裁或中华人民共和国_________法院为第一审法院。

第十三条　完整条款：

本合作设厂契约，经签订后视为完整契约，任何契约前或当时之书面或口头约定不得抵触本完整契约。订立契约后之口头或书面，非经双方以书面同意外，不生效力。

第十四条　生效条款：

本合约壹式参份，甲乙双方和见证人各持一份为凭，合约自签订日即生效。

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立契约书人委建人_________（甲方）与建方_________（乙方），本契约不动产标示委建事项经由甲乙双方同意订立条款如下，以资共同遵守：

第一条　房地标示：

本契约房屋坐落在_________市_________区_________地号土地内定名“_________”，经暂编号_________区_________栋_________楼的房屋一户。

第二条　房屋面积：

本契约房屋面积包括室内、阳台及走道、楼梯间、屋顶突物（仅限于水箱及楼梯间，其余部分不计入）地下室、电梯间等公共设施分摊面积在内计约_________平方米，（实际面积以当地政府机关复丈后，建筑改良物所有权状记载的面积为准），但双方同意建筑改良物所有权状记载面积加上本条前列（阳台走道、楼梯间等）公共设施分摊面积等，即相当于本契约所记载面积，若有增减，而其面积差额未逾百分之二时，双方均不得异议，若增减面积误差超过百分之二时，其误差超过百分二部分，即以该户出售时的平均单价为计算基准，由双方互为补偿。

第三条　本大楼的屋顶除水箱、楼梯间外，乙方的投资、规划，其使用权归乙方，但乙方应对甲方提供较一般人优惠的服务。

第四条　本大楼地下室产权登记为本大楼全体所有人共有，地下室除机电设外，其余场地如遇空袭时，应开放为公共避难场所，地下室平时作为停车场，由本大楼管理委员会统筹管理，其办法另详载于本大楼管理委员会管理章程。

第五条　甲方所订购房屋的室内隔间装饰及设备工程，其施工标准悉依_________市政府_________局核准的建造执照图说按图施工，如甲方要求变更或增减等，须征求乙方意，惟属大楼整体装置者不得删减，变更后的工程款由双方协议定之，但以不少于本契约所定的工程款一次付清与乙方，甲方未缴清增加的工程款前，乙方不得施工，如双方对变更后工程款未能达成协议或甲方拒绝或延迟交付所增加变更的工程款时，视为甲方取消变更或增减，乙方仍按本契约原定项目施工。

第六条　工程期限：本契约房屋建筑工程，乙方应于本契约签订后_________月内工，自开工之日起_________工作天完工，并以开始申请使用执照为完工日期。但如有下列情形之一时不在此限，乙方不负迟延完工之责。

（一）甲方未依约定付款办法的规定交付价款时。

（二）甲方要求变更内部隔间与设计，致迟延完工时。

（三）因不可抗力的原因如天灾人祸或法律法规限制等不可归责于乙方的事由，以致工程不能如期进行时。

（四）本工程屋外排水沟及巷道铺设工程，不受本条约完工时限的拘束，电等的接通供应悉凭该公用事业作业程序而决定。

第七条　保固期限：

本契约房屋领到使用执照之日起，对本契约房屋建筑结构，乙方应负责保固_________年，但天灾或不可归责于乙方的原因而发生损毁者不在此限（门、窗、玻璃及水电配件、油漆、瓷砖等乙方不负责保固）。

第八条　甲方订购本房地总价款为人民币_________（大写）元整，包括下房屋及装修土地价款。

（一）房屋及装修价款为人民币_________（大写）元整。

（二）土地价款为人民币_________（大写）元整，包括建筑基地，道路用及地上物补偿金、土地改良费、公共设施用地等费用。

第九条　付款办法：

本契约房地总价为人民币_________（大写）元整，分为备款人民币_________（大写）元整，优惠贷款人民币_________（大写）元整，银行贷款人民币_________（大写）元整，甲方应按下列进度，将分期付款表上的金额，经乙方通知于缴款期限内缴付乙方，绝不拖延短欠。

第十条　贷款办法：

本契约房屋甲方如须办理银行贷款时，应另行与乙方签委托代办贷款契约书及委任书以凭办理贷款事宜。

第十一条　甲方如全部或一部分不履行本契约（第九条）所规定工程进度的定付款时，其逾期部分甲方愿自通知交款日后第_________天起，按日加付千分之一计算滞纳金，上项滞纳金于补交其应付款时一并付与乙方，如逾期滞纳达十五天，经乙方催告仍延不交付时，即视为甲方违约，乙方不得解除本契约及代办贷款委托书，代管印章委托书等与本契约有连带关系的约定，甲方同意将已缴的款项现金部分由乙方没收，以为抵偿乙方所受的损失，乙方并得将甲方所订购的房地另行出售与第三者或为其他处分，甲方绝无异议，甲方若依前条约定的付款规定，以票据支付时，甲方保证兑现，如有遭退票情形等，视为甲方未缴款，依前述约定方式处理。

第十二条　本约房屋如乙方非因第五条的情形而逾期交屋时，其每逾一日按卖总价千分之一计算违约金与甲方，如乙方因本身因素不履行交屋，及半途发生纠葛不能出卖等情况时，除应将既收价款全数退还甲方外，并应赔偿所付价款同额的损害金予甲方作为乙方不履行本契约的损害赔偿总额。倘因政府颁布禁建等不可归责于乙方的事由，致使乙方不能交付本契约房屋时，双方同意解除本契约，乙方应将甲方所缴付价款加计利息（按照银行一年期定期存款利息计算）退还甲方。

第十三条　契约房屋已登记于甲方名义，如甲方违约拒付款项，经乙方催仍不交付时，甲方同意名义变更为乙方或乙方所指定之人，甲方不得另有其他的要求。

第十四条　甲方负责订购本房屋土地，其房屋产权及基地产权的移转登记事，乙方负责于本房屋建造完成，经政府主管单位发给使用执照，及甲方依约履行其义务后，乙方负责聘请代书与甲方共同委托统筹办理，甲方应按照乙方通知的时间内，将应提出的证件及在有关文件上盖章，连同各项税捐交与乙方或委托的代书以资办理。甲、乙双方应负担的费用如下：

（一）建筑物登记费、土地登记费、印花税、契税、监证费（或公证费用各项规费及代办产权登记费用由甲方负担。

（二）本契约土地移转过户前的土地价款及移转过户时发生的增值税由乙负担。

（三）本契约房地移转登记及质押贷款的抵押权设定登记移转规费，公定纸、印花税、保险费及代办手续费均由甲方负担。

（四）自领到使用执照之日起所发生的房屋税、地价税、工程受益费不论方已否迁入或抬头为任何一方，均由甲方负担如数缴清不得异议。

（五）以上各项应由甲方负担的费用，如由乙方先行垫付或代缴，甲方应数归还需要。

第十五条　产权登记：本契约房地产权登记由乙方指定人，统一办理土移转登记，建物所有权登记及贷款抵押权设定登记等手续。

第十六条　本契约房地，乙方保证产权清楚，绝无任何纠纷或设定他项权利象，如有任何纠葛，乙方应负责清理，不得损害甲方的利益。

第十七条　甲方同意于本房屋完工并接通水电之日起，无论所开列单据的抬为任何一方，均就负担下列费用：

（一）本户水电基本费用。

（二）本房屋自领得使用执照日起的房屋税。

（三）属于本房屋公共使用应由全体住户分担的水电费用。

（四）属于本建筑清洁保持、公共设施及设备的整理、操作与维护等事项应由全体住户分担的管理费用。

（五）本房屋有关公共管理费用的分担。

第十八条　本契约房屋于建筑完成经主管机关发给使用执照后，甲方应付清列款项税费等，乙方始行交屋，甲方如不协办或迟延逾期的，致影响本契约各项产权登记或施工进度时视同违约，并应负赔偿乙方一切损失之责。

（一）缴付本约第十四条第一、三、四项约定应付的税捐。

（二）办妥产权登记及代办贷款等费用，并预付乙方四个月的利息。

（三）付清因逾期付款的滞纳金。

（四）付清本房屋的所有优惠贷款。

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上市公司约束机制是针对公司经营者或经理人而设计的一套控制、监督制度，目的在于防止或减轻经营者的机会主义行为对公司股东、债权人及其他治理相关者的利益损害。上市公司治理体系中主要有三种约束机制：股权约束、债权约束和市场约束。我国上市公司约束机制不健全，表现为：股权约束失衡，债权约束软化，市场约束乏力。本文拟对上述三种约束机制的特点等作一比较分析，并针对我国上市公司约束机制中存在的问题提出有关政策建议。（一）股权约束股权约束是指在公司所有权与经营权分离条件下，股东从对自身利益关切出发而对公司经理人员实施的必要的监控与制衡，其目的在于保证公司经营者行为与股东价值最大化目标的一致。股权约束以股票投资者对公司拥有的最终所有权为基础，通过投资者行使股东权利的方式体现出来，主要有两种：一是用手投票，对经营者提出的投资、融资、人事、分配等议案进行表决或否决；二是用脚投票，卖掉股票一走了之，利用资本市场的接管来对经营者施加压力。理论上讲，股权约束对经营者是一种较为直接的威胁较大的约束方式，公司重大决策及经营者选聘等权力都掌握在股东手中，股东大会、董事会、监事会均可发挥对经理人员的监控作用。但从上市公司治理实践来看，股权约束又是一种弹性较大的约束方式。尽管股东对公司拥有剩余索取权，但公司并无分派股息的法定义务，因而股权约束在财务上对公司经营者造成的压力并不大。其力度及有效性大小主要取决于以下三个因素：⑴公司股权集中或分散的程度。股权越集中，形成控股大股东，约束力度就越强。这是因为大股东持股较多，丧失了因股票分散而降低风险及流动性强的好处，所以需要从加强监管和控制中补偿。相反，股权越分散，则由于中小股东普遍的搭便车心理而使股权约束力相应弱化。⑵有关信息在所有者与经营者之间分布的对称程度。对称的信息分布不仅有利于股东事中或事后对经营者进行动态地评价、监督和控制，而且有利于提高事前所有者与经营者之间委托合约的完备程度。但现代公司由于两权分离，所有者往往处于信息弱势方，从而削弱了股权约束的成效。⑶股东的性质。个人股东和机构投资股东是股权实置的原生股东，国有股东是股权虚置的派生股东，法人股东则是引起复杂股权效应的派生股东。不同的股东对收益性、支配性、投资性的选择顺序和追求程度不同，因而股权约束的力度也各不相同。从我国情况看，上市公司股权约束总体呈现出软化乏力状态，但同时也存在控股股东滥用控股权的问题。⑴国家股由于最终所有者缺位，股权被不同政府机构分割，股权约束弱化，结果造成在国家股比重较大的公司，内部人控制现象严重（何浚，1998）；同时也促使国家以行政方式来行使股东的权力，形成行政约束对股权约束的替代。⑵个人股东由于过于分散，难以形成对公司约束的合力，普遍存在用脚投票的消极行为。⑶法人股东多为上市公司的国有控股母公司，自身存在股权软约束条件下的“内部人控制”问题，加上改制不彻底，控股母公司与上市公司在人、财、物等方面有诸多关联，甚至是“两块牌子、一套人马”，因而出现控股母公司在“内部人控制”情况下对上市公司滥用控股权的问题。（二）债权约束债权约束是指在公司负债经营的条件下，债权人为保障自身利益而对公司经营者施加的影响或压力。相对股权约束而言，债权约束具有如下特点：⑴债权人在正常情况下一般不介入公司內部治理，而只是拥有对到期债务本息的索取权，即债权约束主要体现为一种财务约束。⑵债权约束具有法律上的强制力，即在公司不主动还本付息的条件下，债权人可诉诸法律手段强制债务人执行。⑶在公司丧失偿债能力的前提下，公司治理主导权即由股东移交债权人，公司将面临破产清算或资产重组的命运，经营者也将有“下岗”之虞。因此，从经理人员角度看，债权约束要比股权约束硬得多，可以更有效地发挥对经营者的监督约束作用。首先，公司定期的债息支出将减少经理用于享受其个人私利的自由资金流量，削弱其低效投资的选择空间，进而可以抑制经理的过度投资行为。也就是说，债务作为一种担保和承诺机制，能够促使经理人员多努力工作，少个人享受，并做出更好的投资决策，降低由于所有权与控制权分离而产生的成本。其次，由于破产威胁的存在，经营状况不佳的企业不敢背上过多的债务负担，因而，负债率的高低，可以向外界传递企业经营状况好坏的信息，有利于利益相关人正确地评价企业和企业经营者，形成更有效的经营监督机制。最后，债权促使企业的所有者更加关注企业的经济效益，更有动力监督企业的经营。因为破产机制的存在使企业的股权所有者承受着更多的企业经营风险，如果企业因经营效益较差而进入破产程序，那么企业的资产就首先用来抵偿企业债务，受损失最大的将是企业的股东。所以，债权约束与股权约束有互补的效果。债权约束的力度与公司负债的数量、债权人的集中度及债权人的性质、身份等因素有关。公司负债比率越高，债权人越集中，或债权人市场化程度越高，债权约束力度就越大；反之，若公司债权人比较分散，负债量较少，或者债权人与债务人在产权界定、资产划分上比较模糊，则债权约束力度会较弱。在我国，理论上较硬的债权约束到现实中要打不少折扣。一是因为股权约束的软化，使上市公司偏向于股权融资，负债比率偏低，难以达到能有效约束公司经营者的债务数量比例。二是上市公司大多为国有企业，而上市公司的债务又主要来自国有银行，它们之间不存在根本的利益冲突，也不存在相互的制约关系，所以它们之间的债权债务关系的严肃性很容易遭到破坏，很难形成真正严格的债权债务关系，而只能是一种虚拟的债权债务关系，这无法起到约束经营者行为，进而增进企业效益的作用。三是由于我国上市公司破产清算制度并未真正建立起来，公司经营者感受不到来自破产的最终威胁，这大大削弱了债权对公司经营者约束的力度.（三）市场约束市场约束是指通过股票市场、经理市场及产品市场的竞争压力，通过优胜劣汰的市场机制来实现对公司经理人员的约束。首先，产品市场的竞争直接决定上市公司的经营业绩，而经营业绩的好坏直接反映经营者工作努力程度，并成为股东给付经营者工资、奖金、股票期权等各种报酬的基本依据；经营业绩的好坏还进一步决定了经理人员在经理市场上的人力资本价值，影响其收入、声望、地位，甚至于威胁他们的职业经理生涯。特别是在充分竞争的资本市场上，公司经营控制权的争夺异常激烈。若公司经营不善，效益下降，股东用脚投票致使股价下跌，公司被敌意接管的风险就会大大增加，而接管意味着经理层的大改组。不论接管最后是否实际发生，只要有这种威胁存在，经营者就会感受到这种压力而努力工作。所以，资本市场上的控制权之争或敌意接管被认为是防范经营者风险、促使其努力工作的一种重要武器。市场约束的有效性取决于市场本身的完整性、竞争性，以及市场信息的真实性。一个信息充分流动的、高度竞争的、体系完备的市场能给经营者予强有力约束；相反，当市场信息失真，竞争不充分，体系人为分割时，市场约束的有效性就会大大降低。从我国情况来看，由于市场化改革的不断推进，市场发育日趋成熟和规范，市场对上市公司经理人员的约束作用明显增强，但下面几个因素的存在影响了这一作用的充分发挥：一是上市公司财务造假问题突出，经营业绩的真实性值得怀疑，通过帐面业绩很难观察到经营者的真实工作努力水平。二是股票市场投机性太强，股价与公司经营业绩背离，难以正确反映公司价值的高低。三是占总股本三分之二的国家股法人股不上市流通，收购接管机制名存实亡。四是相当一部分上市公司的经营管理人员仍由党政部门选拔任用，竞争性的经理市场难以建立。由于上述原因，市场对我国上市公司经理人员的约束力量并不强，尤其是股票市场的约束，基本处于无力状态。综上所述，我国上市公司经营者约束机制，无论是股权约束、债权约束、还是市场约束，总体都处于软化乏力状态。这导致了上市公司治理中日益严重的内部人控制问题。内部人控制不仅损害了股权投资者的利益，也损害了公司债权人及其它治理相关者的利益。因此，建立健全上市公司经营者约束机制成为改善我国上市公司治理的重要内容。1、优化股权约束。首先是要改善上市公司股权结构。一个合理的公司股权结构应该既避免股权的过度分散，又避免股权的过度集中。股权过度分散，搭便车盛行，易导致股权约束的弱化，进而引发公司“内部人控制”情况下的全体股东利益受损问题；股权过度集中，形成某一股东对公司的绝对控股，则又容易造成“一股独大”条件下的滥用控股权问题，不但中小股东利益受损，而且公司自身的独立性难以保障。因此，在股权相对分散基础上的相对集中或控股，是公司股权结构的最优选择。目前我国的情况是，股权的过度集中与过度分散并存：一方面产权的多元化程度不够，国有股（包括国家股和国有法人股）所占比重过大，另一方面公众股东太过于分散，缺少有实力的机构持股者和有战略眼光的股权投资者。因此，改善股权结构和股权约束，形成既相对分散又相对集中的股权结构，关键就在于减持国有股比重，同时引进具有较强股权控制意识的战略投资者，把国有股减持与发展机构投资者、战略投资者结合起来。笔者认为这是我国改善股权结构、强化股权约束最重要的一步棋。其次，鉴于董事会既是决策又是监督机构，因而有必要加强董事会权威，充分发挥董事会在股权约束中的重要作用。在董事会内部建设上，应设立执行委员会、审计委员会、报酬委员会、提名委员会、预算委员会等各类常设职能机构，真正把董事会对经理人员的监督约束职责落实到位；在董事会人员构成上，应限制经营者在其中的构成比重，引入独立董事、非执行董事制度，发挥其在协调大股东与小股东、平衡所有者与经营者之间利益冲突的重要作用。2、硬化债权约束。首先要建立健全上市公司破产清算或重组的有关制度法规，对经营不善、财务状况恶化的企业要有事后硬的惩罚机制，以促使事前经营者努力工作。其次，要加速推进银行体系的商业化改革，完善其内部管理制度（如贷款责任追究制），使其与负债的上市公司建立起严格的债权债务关系；尤其是国有银行，应在产权制度改革方面加大力度，可在保证国家控股的前提下，引进民间资本，实行股份化改造，使自身在产权方面建立起过得硬的约束机制，避免内部人过度控制的问题。只有这样，才能使国有银行成为真正拥有权力和利益的市场主体，才能与负债企业建立真正的市场交易关系，也才有动力对负债企业的经营活动实施“相机控制”。第三，建立强有力的偿债保障机制，对于企业经营者以虚假业务合同、担保、借款、关联交易等方式转移财产、逃废债务的行为，债权人要对当事人（企业经理或关联企业等）进行财产追索及法律追究。第四，针对当前上市公司重股权融资、轻债务融资的问题，应在强化股权约束及监管部门提高股权融资门槛的同时，适度增加公司的债务融资量，以增强债权对经营者的约束力度。3、强化市场约束。在我国，除少数垄断行业外，产品市场的竞争已相当激烈，经营者普遍感到压力很大；目前主要是规范市场竞争的秩序，防止恶性竞争和不正当竞争。经理市场的培育，关键是要改变目前由党政部门考察任命国有上市公司董事长、总经理的做法，实行从市场选聘经营者的制度。资本市场的问题多多，上市公司经营者所受约束较少。笔者看来，主要是解决三个问题：一是国有股权上市流通。只有这个问题解决好了，公司控制权之争、收购接管机制才真正有市场运作得起来，至于如何解决国有股问题前文已有阐述。二是市场过度投机的抑制。解决这一问题除加强执法监管外，关键还是提高上市公司质量、提升整个市场投资价值。三是市场信息的真实性、完整性。信息是股东、债权人及其他利益相关者评价公司经营状况、判断公司投资价值的基本依据；信息披露作为一种强制性义务，是约束公司经营者的重要手段。要进一步提高有关各方对信息披露重要性的认识，加强对上市公司履行信息披露义务情况的执法检查，对违法违规行为及有关责任人要严肃查处。

参考文献：

［1］孙永祥等．上市公司的股权结构与绩效［J］．经济研究，1999，（12）：31-40．

篇10

着(译)者：____，(以下简称乙方)

甲乙双方经过充分协商，就甲方承担乙方书稿的出版问题达成如下协议，共同信守执行。

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