机制设计理论模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇机制设计理论，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

一．信息经济学的基本要点

1.信息与激励。信息经济学是近年来最重要和充满活力的经济研究领域,它研究决策者拥有不同信息的状况。信息的非对称性在很多领域存在,所谓非对称信息是指某些参与人拥有而另一些参与人不拥有的信息。例如:银行不可能了解借贷者未来收入的全部信息,拍卖人并不知道潜在客户所愿支付的全部信息,政府在不太了解个人和企业纳税能力时必须制定税收政策等,这类现象称为外生信息不对称。公司的所有者并不全部了解经营者资产营运信息,行政管理者也不了解下属是否在认真扎实地履行职责等,这类现象称为内生信息不对称。不完全、非对称分布的信息会带来很严重的后果,尤其当信息优势经常被有策略的利用起来,因此,信息经济学研究集中在如何才能制定出能处理非对称信息下不同激励和控制问题的契约和制度。在外生信息不对称的情况下,决策者通过设计一个激励合同或契约,以获得真实、有用的信息,诱导他人“讲真话”;在内生信息不对称的情况下,决策者通过设计一个激励机制,以诱使另一方当事人采取正确的行为,形成“不偷懒”。这使我们能更好的理解保险市场、信用市场、拍卖、公司内部组织、工资结构、税收系统、社会保障、竞争条件、政治制度等等问题。信息经济学研究信息与激励的一个基本结论是,任何一种制度安排或政策,只有满足个人的“激励相容约束”才是可行的。威廉·维克里(WillianVickrey)的研究关注不同类型的拍卖者的特性以及他们如何被最优设计以创造经济效率。他的努力为一个充满活力的研究领域奠定了基础,并且这一领域已经扩展到实用范畴,如:财政部发售公债等。20世纪40年代后期,维克里设计了一个模型表明能通过设计所得税获取效率与公平的平衡。25年后,詹姆斯·米尔利斯(JamesMirrlees)找到了能更彻底地解决最优所得税问题的办法。米尔利斯很快认识到他的方法能被应用到很多其它的类似问题。这已经成为现代关于复杂信息和激励问题分析的一个重要组成部分。米尔利斯的方法在不能观测到其他人行为的情况下尤为有价值,即所谓的道德风险。要回避由于非对称信息所产生的道德风险,关键是要设计一些最优的契约或机制。

2.所得税。很久以来,哲学家、经济学家和政治学家一直在研究所得税原理,不同的公平原理决定了税收结构。在20世纪40年代中期,维克里分析中强调累进税率安排将会影响个人努力工作的积极性,因此他重新定义这个问题时注意到了以下两个方面:激励问题——每个个人在选择工作努力程度时会考虑税收安排,非对称信息——实际上个人的生产力对政府来说是未知的,他定义了解决的总原则,但并未成功地掌握其精确因素。直到25年后,这个问题才被米尔利斯重新考虑,他通过建立一个范例(样本),来分析具有广效性的以非对称信息为主要组成部分的经济纠纷,解决了这一问题。米尔利斯定义了一个严格的条件(单一交叉点),大大简化了问题,使问题有可能解决。他的分析中含有揭示原则——一个普遍原则的萌芽思想。根据这一原理,在非对称信息条件下的激励问题能从相对有限的分配机制集合中找到解决方法,这种分配机制能导致个人在不与自身利益冲突的情况下暴露出真实的私人信息。通过这一机制,制定最佳条约以及对激励问题的其它解决办法变得容易多了。

3.道德风险。在经济活动中,往往存在着这样的现象,即某些人在最大限度地增进自身利益时,往往作出不利于他人的行动。这就是所谓的道德风险。如保险业存在显著的问题是被保物品的损坏不仅仅依赖于天气、偷盗这些外部因素,而且依赖于投保人对被保物品的管理,这一点使保险公司付出了昂贵代价。健康和残疾保险等社会保障体系中也出现类似问题。保险项目会加大风险承担并影响到个人管理被保物品的办法。在分析这些所谓的道德风险问题时面临的主要困难与维克里强调,米尔利斯解决的所得税问题很类似。20世纪70年代中期,通过简化问题定义,米尔利斯为日益有力的分析铺平了道路。他注意到人的行为间接暗示了对可能发生的各种结果可能性的选择。因此,最佳补偿协议的条件提供了人选择可能性信息及保险保护必须被限制在一定范围以提供商合适的激励因素。在设计激励方案时,委托人必须考虑激励人的成本与委托人利益的一致性。人对处罚的敏感度越高,人对结果选择的信息量越大,成本越低。合约中规定,人承担不受欢迎结果的部分成本或者获取令人满意结果中的部分利润。投保人像保管未保险物品一样保管被保险物品,执行者像管理自己的公司一样管理公司。

4.拍卖。拍卖的基本功能有两个:一是提示信息,一是减少成本。非对称性也是拍卖的一个重要组成部分。拍卖时,潜在的购买者对出售的财产或权力了解不多。1961年、1962年维克里在两篇论文中分析了不同类型拍卖的特点。维克里根据治理交易的制度规则,把拍卖分成四种类型:英式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖(即次高价拍卖)。他着重研究了现在被称为维克里拍卖的次高价拍卖。在这种拍卖中,物品根据封闭价被拍卖。出价最高者以次高价购买拍卖品。这是一种能引出个人真实意愿的机制实例。如果出价比自己所愿支付的更高价格,一个人需冒其他人也同样行为的风险,则不得不亏本购买拍卖品。相反,如果一个人出比自己愿意支付的低的价格,他冒着也许其他人能比他自己所愿意支付的更低价格购得拍卖品。因此,在此类型拍卖中,真实报价对个人最为有利。这种拍卖具有更高的社会效率。维克里的分析不仅仅对拍卖理论有着重要意义,并且为设计能提供社会激励的资源分配机制带来了深入的洞察力。詹姆斯·米尔利斯和威廉·维克里共同荣获了1996年诺贝尔经济学奖,奖励他们在非对称信息条件下的激励理论领域作出的重要贡献。下面分别介绍他们的主要理论贡献。

二．经济中的非对称信息以及相关问题

在劳动力市场中,雇主和雇员的信息是非对称的。雇主无法了解雇员能力的信息,只能根据雇员的社会平均能力制订工资标准,导致雇员的“逆向选择”,直接造成高能力的雇员离职,公司多为低素质雇员,给公司造成一定损失,不能实现资源配置的帕累托效率,甚至会造成“低素质员工驱逐高素质员工”的现象。为了改变这种状况,公司必须选择某些易于辨别的信息。目前,教育水平作为显示能力的主要信息之一,即不同能力的个人接受教育的成本不同,高素质人才通过选择接受教育把自己与低素质人才区分开,但教育成本与能力具有非相关性,低素质的人才可以模仿高素质人才选择相同的教育水平,从而使教育水平信息失真,导致“逆向选择”。信息甄别成为解决“逆向选择”的关键。这方面的研究和理论在模型上虽有重大进展,但它的实证性有待继续测定。非对称信息在产品市场中的表现与劳动力市场有相似之处,只不过是卖方更清楚成本、质量、价格等内在属性,但不清楚买方愿意支付的价格、需求、市场的定位等;而买主正好与之相反。存在的隐患也主要是“逆向选择”,问题的关键是信息传递。改善这种状况的途径,彭斯认为,如果较高质量的卖主能够寻找到某种途径向买主传递自身产品质量的信息,而为此付出的成本要比低质量产品的卖主低,使劣质产品卖主的模仿成本太大而不具有模仿的动机。总之,无论信息质量的优劣,只要高质量产品卖主的信息边际成本小于低质量产品卖主的信息边际成本,就可实现资源配置的帕累托改进。目前产品的广告宣传、商品的退赔、维修等保证,都是信息传递的简单运用。

80年代西方学者把信息非对称理论运用到金融市场,极大地丰富了金融中介理论和货币政策的传递机制,但同时也带来了严重的“逆向选择”和“道德风险”。由于信息的非对称状态,就鼓励了信贷资金向低信用企业流动,抑制信贷资金向高信用企业的流动,即信用质量越差的企业,越可能取得信贷资金。这种不合理的资金分配机制对金融市场的资源配置效率具有极不利的影响。在完成交易之后,又引来了严重的“道德风险”,即放款人的利益受到侵害或损失,具体表现形式为:违背借款协议,改变资金用途,私自用于投机易或高风险项目;隐瞒投资收益,逃避偿付义务;对资金的使用效益漠不关心,不负责任,致使借入资金发生损失。为什么金融市场中信息非对称的表现与普通商品、劳动力市场有重大差别呢?因为金融市场具有不同于其他市场的重要特征。一般市场的交易是钱物交易,钱物两清后,交易双方基本上没有后续权利和义务;而金融市场的交易大都是放款人放出资金后并不能马上从借款人手中得到任何等价物质,他所得到的只是在未来某个日期偿还本息的承诺。由于信息的非对称,不同的借款人,甚至同一借款人在不同条件下作出承诺的可靠性,都不可能一样,致使出现了严重的“道德风险”。如何解决这个问题,西方著名学者罗斯进行了大量开创性研究,他直切问题的核心,即企业的金融结构与市场价值的关系,这就是响誉世界的MM定理。他主张只根据企业负债比来测定企业的市场价值,他的分析方法虽没有全新的结论,但他的方法是崭新的,给人一种全新的境界。为了进一步规范金融市场,笔者主张在罗斯分析的基础上,应完善以下机制:加强对证券持有人的约束;健全防止管理人员向外输出错误信息的内在机制;严惩证券持有人贿赂管理人员,输出错误信息,使自己谋利的非法行为;加快防止故意制造“道德风险”的立法工作。上述机制的完善和规范,都需要不断地探索和实践。

信息非对称理论在证券市场运用中所引发的“逆向选择”和“道德风险”的表现则更为严重。从某种意义上讲,在证券市场上没有办法解决“逆向选择”和“道德风险”。因为要减少“逆向选择”和“道德风险”,基本条件是改善信息的非对称状态,要改善信息的非对称状态,必须花费一定的信息成本进行调查、分析和监督,然而证券市场的高度分散性,“搭便车”行为普遍存在,抑制了信息投资。目前,我国证券市场机构大户操纵市场,银行违规资金入市,证券机构违规透支,新闻媒介推波助澜,误导误信股民跟风等,都是信息传递机制不畅,功能存在障碍的具体表现。西方学者普遍认为,在证券市场的信息传递模型中,除非有严格的约束条件,否则不存在唯一均衡。只有提高企业自己的信息成本,才能实现有效的分离均衡,才能使信用差的企业放弃模仿信誉好的企业的动机,但均衡的唯一性仍是一个有待继续解决的问题。结合我国的证券市场,其核心是保证信息传递畅通、充分、准确,从而逐步趋于完全对称。具体措施是:实现国有股和法人股的上市流通,以利健全信息传递机制,改善市场结构,减少信息扭曲,提高信息质量,发挥信息显示器的正常功能。信息是一种特殊的商品,需求者实际上无权选择,一旦信息质量存在问题,信息使用者的利益将无法挽回。因此规范和完善上市公司信息传递机制,降低信息成本,规范会计职业是十分必要的。一方面要加强对注册会计师的管理,提高其风险度;另一方面加强行业自律,提高其约束自己的行为的能力。信息成本的存在使非对称信息的产生成溪必然。

另外一个热点问题是：中国国有企业由于经营不善,面临倒闭,在新的政策下,国企拍卖成为社会关注的焦点,如何使国有企业的拍卖更为有效是一个很值得研究的问题。拍卖前必须先清楚两点:一是被拍卖企业的经营现状;二是评估该企业的资产。拍卖理论的核心内容是弄清投标者对被拍卖企业的真实评价。这就需要投标者花一定的时间与精力去调查该企业的资产状况,同时,拍卖者也要尽力弄清投标者对企业的真实评价。在欧洲,许多拍卖者得到的价格都低于投标者对企业的真实评价,因为,常常有这样的集团,由于他们比别人更了解该企业,掌握了有关该企业的更充分的信息,从而压低了该企业的价格。为了解决这一问题,可以进行二级密封价格拍卖法,即通过投标者之间的竞争,由出价最高者以次高价格购买,从而激励投标者说真话。不过,拍卖者有时也会与投标者合谋,从而使拍卖失效,尤其是在拍卖公益企业时。故而,应采取一种更为公开的拍卖方式,让更多的投标者竞争。比如,英国就把一些公共事业企业卖给法国(如水利系统)和美国(如电信系统)。中国不一定要采取这样的方式,但一定要使信息更为公开,拍卖更为公正,这样,才能使拍卖成功。在经济转轨时期,国有企业的所有者是由政府代表的全体人民,但在实际操作中,不同的企业隶属于不同的政府部门。因此在企业兼并时会常伴随有“一定的道德风险”问题。这一问题很有意义，其核心是产权问题。两个归属不同政府部门的企业兼并时,兼并合同会偏向哪一方或保持中立是很难给出清楚明确的解释的,因为两个政府部门有不同的利益目标。这与委托—理论略不同。委托—理论告诉我们,对于一个委托人、一个人的情形,委托人应该为人设计一种有效的激励机制,比如高工资,与工作绩效挂钩的奖金等使人更有效地工作。一般来说,为了控制风险,一个人不允许同时有两个委托人。在这种情况下,“兼并”是一种有效的激励机制。由于受到“兼并”的威胁,人即经理会更努力地经营企业,使企业的资产不断增殖。通常情况下,经理并不希望“兼并”发生,除非其经营状况相当糟。事实上,通过对兼并制度的分析及对兼并实例的考察,我们认为,“兼并”的作用与效果并不像我们想象的那么好。如前所言,分属两个政府部门的企业之间的“兼并”则有所不同。在这种情况下,至少存在两个委托人,其中一个委托人会控制兼并合同的签订,从而弱化另一个委托人的权力。

三．国有企业的激励问题分析

国有资产是通过层层的关系才到达企业的,而中国国企的委托关系具有无限循环的特性。在委托—链条上的当事人既是委托人又是人。从理论上讲,国有资产属于全民,工人阶级是全民的优秀代表,是初始委托人,委托政府作为国有资产的人,而政府又作为委托人委托经理来管理国有企业;经理是国企的人同时他又作为委托人,委托车间主任管理生产经营;车间主任是人同时又是委托人,委托工人进行生产。工人这时成为最低层次的人与最高层次委托人扣成一个环。因此,解决这种委托问题的关键就在于规避道德风险与逆向选择,即使委托人和人的利益趋于一致。也就是委托人要在全社会设计一套对人的激励相容约束机制的方案,使人在追求自身利益最大化的过程中必须维护委托人的长远利益。变“损人利己”为“双赢”是这套机制的核心所在。当对人付出的努力不能进行完全的检验,从而人有可能试图只付出少于他能够付出的努力时;当一个只根据行动而不兼顾结果支付报偿的契约建立时,潜在的道德风险立即产生。对委托人来说,人行动是不可预测的,委托人的问题是如何根据可观测到的信息(资产增值率、利润率、市场占有率、同行业企业家正常利润等)来奖惩人,以激励其选择对委托人最有利的行动。我们用A表示人所有可能选择的行动的集合,a∈A表示人的一个行动,可以是任何维度的决策变量如a=(a1、a2……),a1、a2表示人在数量和质量上的工作时间或代表固定资产投资和开发研究等。θ是外生变量称“自然状态”,a、θ决定一个可观测的结果π(a、θ),如产出。委托人的问题是设计一个激励合同S(π),根据观测的产出π对人进行奖惩。设人努力的负效用为C(a),委托人的期望效用函数为V=π(aθ)-S(π),人的期望效用函数为U=S(π)-C(a)。前面已经提到委托人和人的利益是冲突的,因此除非委托人能对人提供足够的激励,否则,人不会如委托人希望的那样努力工作。委托人的问题就是选择a和S(π)最大化,即上述自己期望效用函数。但这样做的时候面临着来自人的两个约束。第一个约束是参与约束即人接受合同得到的期望效用不能小于不接受合同得到的最大期望效用U(由其他市场机会决定),可以表示为S(π)-C(a)≥U。第二个约束是激励相容约束,在任何激励合同S(π)下,人总是选择使自己期望效用最大化的a,因此任何委托人期望的a都只能通过人的效用最大化行为实现。如果a是委托人希望的行动,a′∈A是人可以选择的任何行动,那么只有当人从选择a中得到的期望效用大于从选择a′中得到的期望效用,人才会选择a,激励相容约束的数学表述如下:s〔π(aθ)-C(a)〕≥S〔π(a′θ)-C(a′)〕a′∈A,这就是解决道德风险的基本简化模型。当然要得出最优解需经过一系列的数学变换,还要考虑a、θ的分布密度,这里从略。

下面讨论逆向选择模型。根据显示原理,我们只需要考虑能使人出于自身利益真实显示他所属类型的契约,并根据声称自己具有的属性来决定按契约支付报偿。a为人的内在属性(不是道德风险模型中委托人希望选择的行动),a′是人声称的属性,W为委托人为人设计的契约,U为人的效用,则防范逆向选择的模型为:U〔W(a),a〕≥〔W(a′)a〕aa′∈A上述激励相容约束机制模型从表面看,在企业利润的蛋糕上政府似乎分得了较少的份额,其实在这种机制的运作下的委托关系会创造循环的创新支力,会使企业利润的蛋糕越做越大,国家、政府会得到长期的不断增长的利润“蛋糕”。在以上的模型下需要对企业的分配制度进行改革。人的收入一定与企业的业绩挂钩与职工分配基金脱钩,体现出按劳分配与按要素分配的结合。尤其是智力要素价值要得到实现,得到蛋糕的份额与其努力程度成正比。同时,企业的激励相容约束机制也需要一个规范化的市场环境。环境对人的约束是刚性的、使他别无选择。市场的评价约束着人,公司的经营状况基本取决于经理的能力,公司一旦破产,经理的人力资本价值在市场上就一贬到零,甚至可能从此断送经理生涯。这种来自人力资本市场的约束是最硬的行为约束。而资本市场对人的约束是来自股东(委托人)的间接控制,使人不得不考虑委托人的利益和要求。企业激励相容约束机制的运作需要法律的保障,企业经理的任用要通过法律程序,另外上级主管部门对企业的督查要法制化。还要建立企业内部职工举报奖励制度,这样才能使国企委托——关系处于良性的循环之中,使这个环紧紧地围住国有资产,使国有资产保值增值。

四．结语

客观上讲,非对称信息的研究目的在于如何设计一种有效的经济机制,选择满足委托人、人参与约束和激励相容的约束激励合同以期最大化自己的期望效用函数,促使资源的帕累托最优。这方面研究理论和现实还有差距,但就约束、激励的某一方面研究和实践都取得了重大突破,可二者的相容仅表现为模型。特别是在我国改革开放以来,激励理论和实践呈现出日新月异,而约束的理论和实践则相对滞后,使激励机制发生扭曲,甚至有人认为监控就是惩罚。必须改变这种传统的思维定式,实现激励约束相容,二者不可偏颇。这方面我们有丰富的经验,又有深刻的教训。今天,我们正在构筑社会主义市场经济体制的框架,许多问题有待信息经济学去参与研究,如保险业、拍卖业、旧货市场、棘轮效应、国企改革、税收、财政、制度变迁以至产权等等。信息经济学是一门新型的经济学科,它适应信息社会的需要,体现知识经济的发展,最能实现帕累托最优。

参考文献:

1、乌家培.信息经济学.经济学动态,1997(8)

2、张维迎.博奕论与信息经济学.上海人民出版社,上海三联书店,1996.1.

篇2

一、引言

贸易救济是WTO为维护贸易秩序，保证贸易公平制定的保护国内产业的手段。但随着全球竞争的加剧，不少国家利用制度缺陷，过度使用“贸易救济”，使之成为贸易保护的有利手段。由于金融危机和欧债危机等因素的影响，使我国近几年遭受“贸易救济”的状况更为严重，不断卷入各种“贸易救济”调查。本文希望利用机制设计理论从宏观出发对构建一套“贸易救济”应对机制提出构想。

二、机制设计理论简介

对机制设计理论的研究可追溯到上世纪三四十年代，随着2007年诺贝尔奖的颁发，对该理论的应用研究成为不少专家学者所关注的问题，并且已有不少学者将机制设计理论引入企业管理经营及某些具体经济制度问题的研究中。

机制设计理论简单来说，就是设计一套合理的机制使之在信息不完全的情况下达到既定目标，该理论中融入了系统学、博弈论等相关方法，使得机制设计更具科学性。在信息不完全的情况下，准确及时的信息处理是整个机制正确运行的前提，激励是机制有效运行的保障，而信息处理和激励相容正是机制设计理论的核心。整个机制设计过程可以总体概括为：“确定目标―设计机制―机制试运行―反馈评估―校对目标、调整机制”，本文将机制设计理论引入“贸易救济”问题的研究中，尝试完成“确定目标”和“设计机制”这两个关键环节。

三、“贸易救济”应对机制设计目标和原则

1、设计目标

本设计的目标是依据机制设计理论设计一个完整的“贸易救济”应对机制，使之能够良好的搜集和处理内外部各种相关信息，有效地对我国所遭受“贸易救济”调查做出预警，当面临“贸易救济”调查时，能够组织企业和相关部门进行积极应诉，降低“贸易救济”所带来的损失。

2、设计原则

将机制设计理论引入“贸易救济”应对机制的设计中，除了遵循机制设计的原则外，还要符合贸易救济问题的具体情况，在设计应对机制过程中要遵循以下原则。

（1）系统的开放性。应对机制所针对的是国际贸易中所有可能发生或已发生的“贸易救济”问题，系统必须保持对外的开放性，能够实时的获得外界的一切信息，并针对外界环境的变化做出调整以应对环境变化。

（2）机制的整体性和系统性。应对机制的设计中要保持整体性和系统性，单独的某些措施和机制不能很好的发挥应对“贸易救济”的功能，只有整体的机制才能像一部完整的机器持续解决问题，并通过结果做出反馈。

（3）信息的及时准确性。当下是信息时代，信息竞争成为国际贸易中制胜的关键。如何从信息不完全、不对称的外部贸易环境中获得及时、准确的信息，并对信息做出规整和处理，留下有用信息，剔除无用信息是应对机制发挥效用的重要一环。

（4）机制的可操作性。设计“贸易救济”应对机制的目的是为了使其能够真正发挥作用，解决对外贸易中面临的“贸易救济”问题，保证应对机制的可操作性应该是应对机制设计的出发点。

（5）机制的可进化性。应对机制面临的内外部环境是多变的，一成不变的机制无法满足和适应环境的要求，更无法解决现实的问题，所以设计的机制必须具有可进化性，能够根据具体的要求不断的完善，与现实环境相适应。

四、“贸易救济”机制设计构想

针对机制设计理论的相关内容、“贸易救济”问题的具体情况及我们所总结的设计原则，尝试建立以法律、制度和政策等为保障，以信息处理为核心的“贸易救济”应对机制，如下图1所示。

1、应对机制的构成

从图中可以看出，所设计的“贸易救济”应对机制包括以下五大体系。

（1）信息处理系统，是应对机制的“大脑”，包括一个核心信息处理中心和分布在机制各个环节的信息站。信息处理中心是由各方专家、信息处理及技术支持团队构成，负责总体信息的整理、选择、处理和分析；各信息站由各个环节中的专业人士和服务人员构成，负责原始信息的搜集和简单筛选加工及信息传递。

（2）预警机制，是应对机制的“眼睛”，由各个行业的专家分析团队构成。通过分析得到的各种信息对各个行业的外贸状况进行监控，找到可能引发“贸易救济”案件的缺口，并在案件发生前对行业做出预警，为企业提供规避建议。

（3）案件的应急解决机制，是应对机制的“免疫系统”，包含案件分析、组织应对、争端解决和效果评估这四大子系统。当面临“贸易救济”调查时通过这几大部分的整体运作分析问题、解决问题及做出评估反馈。

（4）反馈机制，是应对机制的“神经网络”，将整体机制的各个下级机制之间、各下级机制与信息处理系统之间有效紧密的联系起来。反馈机制承担了信息的有效传导和效果反馈工作，并为整个机制的完善和进化做准备。

（5）运行保障机制，是应对机制的“骨骼”，通过法律、制度及相关的政策支持和保障整个机制的有效运行。

2、运行分析

通过对“贸易救济”应对机制中各环节的介绍，可以总结出应对机制的运行过程。首先，由各信息站从内外部搜集信息，经过简单处理后将有效信息及时传递给信息处理中心，然后由信息处理中心通过强大的信息分类、处理、整合将有用的信息及时传递到机制的各个环节。由预警机制为各个行业在外贸中可能面临的情况做出分析报告，并进行详细科学的预测，找到易遭受“贸易救济”调查的环节，给出预警和应对建议，并将分析得到的结论和经验分享给案件分析机制。面对已经发生的贸易救济调查案件，通过案件分析机制分析案件中所面临的环境，找到对我方不利和有利的条件。然后根据分析组织行业和企业进行有效的应对，为案件的解决做好充足的资料和人员准备。其次，借助争端解决机制通过多回合谈判、积极应诉以及其他的具体手段与案件发起方进行周旋，为我方争取更多利益，减少损失。案件之后要通过效果评估机制对案件解决的过程和结果进行评估分析，总结信息和经验反馈到信息处理中心，为下一步提高预警机制的能力和更有效的解决事件提供借鉴。

机制运行的过程也是应对机制在实践中逐步完善，不断进化的过程。

3、应对机制运行的制度保障

一个机制有效的运行，制度保障不可或缺，并存在于机制的每个环节。关于“贸易救济”应对机制运行的制度保障可以分为国家层、行业层和企业层。国家层面的制度主要对我国对外贸易中的相关问题做出法律、政策方面的规定，并使应对机制能够得到有效的资源和制度支持。行业层面的保障制度是在国家制度的规定下针对各行业具体情况制定，保证各行业中的企业有效的进行贸易，并且保证应对机制在行业层面的运行。企业层面的制度除了能够保证企业正常运行以外，促使企业成为应对机制中有效的执行者。各个层面应该依据所设计的“贸易救济”应对机制制定相应的制度、措施来对各个环节的有效运行进行保障，使得整个机制可以有条不紊的运行。

五、总结

本文所设计的机制仅仅是根据机制设计理论所提出的构想，要真正建立“贸易救济”应对机制还需要进一步的对现实情况进行分析，并在实施过程中对具体环节进行改进和完善。

参考文献：

[1]姜维.“十二五”时期中国贸易救济应对机制的设计与运行策略[J].中国经贸，2011（06）：20～26

篇3

中图分类号：F4079文献标志码：A文章编号：10085831（2013）05007306工程实践表明，建设工程招标机制是否合理，不仅涉及建设工程造价控制，而且关系工程进度和质量目标的实现。在交易视角下，建设工程招标机制与拍卖机制具有异曲同工之妙，均属经济机制范畴，需要根据相关条件进行设计，以达到既定目标。由Hurwicz创立，Maskin和Myerson等人发展和完善的机制设计理论，为建设工程招标最优机制研究提供了一般性的理论分析框架，使建设工程招标最优机制的设计成为可能。

20世纪后叶，Myerson[1]开创了用机制设计方法研究拍卖机制的先河，其研究成果常被作为研究工程招标机制的经典文献。沿着Myerson的研究思路，Harris & Raviv[2]以及Riley & Samuelson[3]等人在分析最优拍卖机制的同时，对Myerson的研究成果进行了完善和推广，但他们均未考虑交易费用和技术方面的约束条件，因而其研究成果并不能直接套用于工程招标机制。李建章[4]采用Myerson开创的方法研究了有交易成本的土木工程施工合同招标最优机制设计，但其仅考虑了交易费用，而没有考虑技术方面的约束条件，以及为控制非法围标行为而设置保留价等问题，故其理论和应用仍有待完善。邢会歌、王卓甫等[5]的研究认为，不同交易成本的工程项目应采用不同的招标机制，其根据工程交易费用的大小及其对工程招标机制设计的影响，提出中国工程招标机制设计思想，即零交易费用的工程招标机制和考虑交易费用的工程招标机制，它们相应分别采用最低价中标机制和综合评标机制。在文献[4， 5]的基础上，王卓甫等[6]将交易成本纳入招标方的商务目标，而将工程质量水平和建设工期等要求作为招标的技术约束条件，建立了建设工程招标模型，并提出了该模型下相应的评标机制，但文献[6]并没有从机制设计理论的高度出发进行工程招标机制设计，在一定程度上缺乏理论支撑和依据，因而模型的有效性和实用性仍值得商榷。郑边江[7]从建设工程招标者的角度，重点分析了工程招标者收益最大化的招标机制设计问题，其借助机制设计理论和博弈论的方法，得出了私人估价模型下最优招标的简化方法，运用显示原理分析了一般条件下的最优招标机制设计，为工程招标问题的研究提供了一种新思路，但是其并没有全面考虑工程招标实际目标和约束条件，也没有提出建设工程招标最优机制设计的一般性框架。向为民[8]则引入价值工程的分析方法以改进现有招标评标方法，通过功能评价、成本评价及价值评价系数的计算，在一定程度上为择优评标提供了科学依据。此外，随着组合拍卖机制设计理论的发展[9-10]，一些文献提出了建设工程组合招标机制设计问题[11-12]，但是组合招标的必要性和可行性还有待工程实践检验后得出结论。

综合分析现有相关文献可以看出，建设工程招标机制设计方面的研究正在逐步深入和完善，但其中部分研究缺乏理论支撑，有些研究则不符合招标实际，因而须在综合考虑理论和实践两方面需要的前提下，对相关研究做进一步完善，以提高其成果的有效性和实用性。鉴于此，本文拟针对已有研究的各种不足，借助于机制设计理论，对建设工程招标最优机制做进一步探索，并在研究中试图更全面地考察建设工程招标的实际目标和约束条件，以期获得可行、有效的建设工程招标最优机制设计的一般性框架。

一、建设工程交易特点分析

建设工程交易一般先由工程发包方通过某种招标机制确定工程承包方和交易价格；据此交易双方签订工程交易合同后，工程进入“边生产、边交易”的活动。与一般交易相比，建设工程交易具有其自身的独特性，主要表现在如下几个方面。

1重庆大学学报（社会科学版）2013年第19卷第5期

王卓甫，等基于机制设计理论的建设工程招标最优机制设计

（1）“先订货，后生产”。一般交易通常是“一手交钱，一手易货”；而建设工程交易是“先订货，后生产”，即先通过招标确定工程产品的“生产方”，然后再组织工程产品的生产或实施。事实上，工程招标仅是工程交易的开始，后面还存在复杂的交易过程。

（2）交易过程伴随着较高的交易成本。建设工程交易过程通常受众多因素的影响，且交易过程相对较长，因而具有较大的不确定性，这种不确定性导致建设工程合同的不完备性，使交易过程存在较高的交易成本。

（3）交易双方都面临较大的风险。由于建设工程交易具有较大的不确定性，包括环境的不确定性和交易合同的不完备性，以及交易双方的信息不对称性等，使交易双方均面临较大风险。在合同签订前阶段，投标人为了中标可能利用自身拥有的信息优势谎报自己的成本估价，即出现所谓的“逆向选择”问题，另外，招标中还可能出现非法围标等行为，由此给业主方带来巨大的潜在风险；在合同签订后阶段，发包方面临着“道德风险”，而承包方则面临实际成本高于投标价的风险。

（4）发包方对承包方能力要求的特殊性。发包方对承包方的能力要求通常包括对承包方技术、支付基本能力以及信用的要求。针对建设工程交易“先订货，后生产”的特点，发包方客观上有必要对承包方的技术、支付的基本能力以及信用提出要求，以保证在规定时间内能得到符合合同规定要求的工程产品。其中，技术能力包括完成工程所必需的技术条件、类似工程经验等方面；支付能力包括工程实施过程中的基本支付和抗风险的最大支付等方面；信用即承包人履行合同的诚信水平，是一种特殊的履行工程的能力。

（5）存在工程交易控制价问题。工程交易控制价包括最高控制价和最低控制价，其中，最高控制价的提出是为了遏止投标人的围标行为。围标在中国虽属违法行为，但在利益驱动下，围标现象时有发生。因此，招标人有必要设置一个最高控制价，以遏止不法投标人通过围标哄抬市场价格。最低控制价的提出是为了控制“低价中标，高价索赔”现象，防止合同签订后发包方面临过高的交易费用，以及相关的工程风险。

二、建设工程招标机制模型构建

（一）模型假设条件

根据建设工程交易的特点，招标人有必要在考虑交易费用和相关风险的前提下对建设工程招标机制进行合理设计。从机制设计的目标来看，可将其分为两类：一是最优机制设计，即机制设计的目标是最大化招标人或发包方的预期收益；二是效率机制设计，即设计者的目标不是某方收益最大化，而是社会的整体效率最优[13-14]。本文从招标人的视角出发设计招标最优机制，其目标可认为是最小化招标人或发包方的总成本。

为便于建立建设工程招标最优机制模型，针对建设工程交易特点，提出下列基本假设：（1）招标人和所有投标人都是风险中性者；（2）各投标人根据自身生产力水平，独立提出投标报价；（3）招标人对投标人的支付仅是投标人报价的函数；（4）所有投标人的成本估价具有共同已知的概率分布，其密度函数非负。

（二）模型的建立

在建设工程交易中，一个可行、完善的招标机制除应具有明确的工程造价或总成本目标外，还必须充分考虑工程质量、工期等非价格类目标。事实上，工程造价、质量和工期等目标密切相关，并不独立。本研究仅讨论在工程质量和工期确定的条件下，发包方工程造价或总成本最小所对应的招标最优机制。

假设某建设工程招标，有n个参与竞争的投标人，每个投标人i（i=1，2，…，n）对完成规定范围内工程内容有一个自己的成本估价vi（称为投标者的类型），vi为私人信息且vi∈[a，b]，其他人不知道其具体取值，只知道所有投标人的成本估价在[a，b]上具有共同已知的概率分布F（・），其密度函数f（・）≥0。设所有投标人成本估价支撑的乘积空间为V，则V可表达为n个[a，b]的乘积。

根据机制设计理论中的显示原理，招标人在招标机制设计中只需考虑激励相容的直接显示机制，任何其他投标方式都可以有一个直接显示机制与之等价，在这些直接机制下，投标人如实报告自己的类型是一个弱占优的均衡投标策略[9，15]。因此，在激励相容的直接机制下，类型为vi的投标人向招标人报价ri时，其效用最大化的策略就是报告真实估价，即ri=vi。

招标人采用招标方式选择承包人，其招标机制设计的目标是使自身总成本最小。而招标人的总成本，可分为两部分来考虑，一部分是招标人对投标人的支付额，另一部分则是双方交易过程中招标可能面临的交易费用。设所有投标人提出的报价向量，即所有投标人的类型向量为v=（v1，v2，…，vn）=（vi，v-i），其中v-i=（v1，…，vi-1，vi+1，vn）表示除投标人i外其他投标人所构成的类型向量，招标人据此设计一个直接招标机制（pi（v），ei（v）），其代表一种分配规则，其中pi（v）是配置规则，表示投标人i中标的概率，ei（v）是支付规则，表示招标人对投标人i的规则支付额（此处并未假定不中标者不能获得收益）。假设招标人与投标人i交易过程中其可能面临的交易费用为c（θ，ηi），其中，θ表示与工程合同特点相关的参数，对同一合同为常量；ηi表示与投标人i的综合能力相关的参数，则招标人的（期望）总成本函数可表达为：

U0（p，e）=∫V∑n1i=1[ei（v）+

c（θ，ηi）pi（v）]f（v）dv（1）

建设工程招标可视为一种逆向拍卖，故此处可借鉴Myerson的最优拍卖理论来设计建设工程招标机制。而根据显示原理，建设工程招标最优机制只需在直接机制中寻找。与拍卖机制类似，招标人设计的直接招标机制要满足参与约束、激励相容约束以及数量约束才是可行的，但由于建设工程交易的特点，建设工程招标机制必须满足承包人的能力、控制价等方面的约束条件。据此，建设工程招标最优机制模型可表达为：Min （（pi （v），ei （v））U0 （p，e） = ∫V ∑n1i = 1[ei （v） + c（θ，ηi ）pi （v）]f（v）dv（2）

s.t.Ui（p，e，vi）=∫V-i[ei（v）-vipi（v）]f-i（v）dv-i≥ui，i∈N，vi∈[a，b]11111（3）

Ui（p，e，vi）≥Ui（p，e，vi）∫V-i[ei（v-i，vi）-vipi（v-i，vi）]f-i（v）dv-i≥ui，11111（4）

i∈N，vi∈[a，b]，vi∈[a，b]11111

∑n1i=1pi（v）=1，pi（v）≥0，i∈N11111（5）

ηi≥ηr，i∈N11111（6）

rli

式（3）为参与约束，表示投标人i在招标人设计的机制下参与投标得到的期望收益Ui（p，e，vi）不低于其外部机会提供的最大期望收益，即保留收益ui，式中N表示投标人的集合。

式（4）为激励相容约束，其能保证当其他投标人都真实报告自己的类型时，投标人i真实报告自己的类型比谎报其他的任何类型所获得的收益都要大，式中vi表示投标人i谎报的类型，Ui（p，e，vi）表示其谎报自己的类型而获得的收益。

式（5）是数量约束，表示所有投标人中标的概率之和不能超过1。

式（6）为对投标人/潜在承包人的能力约束，表示投标人的技术、支付能力以及信用等方面满足招标方的总体要求，将这些非价格方面的因素归结为一个变量η，称为能力参数，以反映投标人的综合能力，从而使模型不至于太过复杂。式中ηi表示投标人i的能力参数，ηr表示规定的投标人能力参数必须达到的最低标准。

式（7）为控制价约束，表示投标人的报价必须在招标人设置的最低控制价和最高控制价的范围内，以控制因投标人非法围标等产生的哄抬价格行为，以及恶意低价等引起发包方面临过高交易费用的问题，式中ri表示投标人i的报价，rli和rh分别表示招标人设置的最低控制价（各投标人不同）和最高控制价。

建设工程招标最优机制设计的目标就是寻求上述模型的最优解，即在满足式（3）-式（7）等5个约束条件下，式（2）的目标函数达到最小值。

三、建设工程招标机制模型的最优解分析

对式（2）-式（7）的模型，总存在一个可行的招标机制（p，e），使得满足所有约束条件时招标人的总成本最小化，此时（p，e）即为最优机制。但是，直接用解析方法求解该模型困难很大，有必要根据实际招标程序先作适当简化。

与拍卖机制模型相比，式（6）和式（7）是建设工程招标机制模型所增加的约束，这两个约束条件影响因素较多，但它们与式（2）-式（5）联系并不明显，相对独立。因此，可对式（6）和式（7）单独处理，这并不影响式（2）-式（5）的求解。

对约束条件式（6）和式（7），两者也相对独立，讨论的先后顺序对求解结果也不会有影响，不妨先讨论约束条件式（6）的处理。

约束条件式（6）是对投标人能力的限制，那些不满足式（6）的投标人将被直接淘汰；同样式（7）是对投标人报价的限制，那些不满足式（7）的投标人也将被直接剔除。对式（6）和式（7）作上述处理后，招标机制模型得到了简化，投标人集发生了变化。假设剩余的投标人集合变为N′（N′N），集合N′内的总投标人数为n′，则与原模型相比，简化模型中招标人对投标人的选择范围缩小了，即从N缩小为N′，且简化模型只剩参与约束、激励相容约束以及数量约束等三个基本约束条件。这与Myerson的最优拍卖理论中的基准模型相类似，从而为模型的解析提供了基本思路。

消去式（6）和式（7）后，为进一步简化招标机制模型的优化，引入直接招标机制可行的充分必要条件，即对满足参与约束、激励相容约束以及数量约束等三个基本约束条件的直接招标机制的特征作更直观的阐述。

记Qi（p，vi）=∫V-ipi（v）f-i（v）dv-i，则Qi（p，vi）为给定vi时，投标人i中标的条件概率。

借鉴Myerson等的最优拍卖理论[1，3]，以及文献[4， 9]等的研究成果，可得直接招标机制可行的充分必要条件为：

（a）Qi（p，vi）是非增函数，即：当vi≥vi时，Qi（p，vi）≤Qi（p，vi），i∈N′，

vi∈[a，b]，vi∈[a，b]；

（b）Ui（p，e，vi）=Ui（p，e，b）+∫bviQi（p，ti）dti，i∈N′，vi∈[a，b]

（c）Ui（p，e，b）≥ui，i∈N′

（d）∑n′1i=1pi（v）=1，pi（v）≥0，i∈N′

上述（a）-（d）是对原模型中约束条件式（3）-式（5）的直观阐述，即约束条件式（3）-式（5）等价于（a）-（d）。根据显示原理，招标人的目标就是从具有上述（a）-（d）所描述的特征的直接招标机制中选择能使自身总成本最小的机制，即最优机制。利用式（3），招标人的总成本式（2）可转化为：

U0（p，e）=∫V∑n′1i=1[ei（v）+c（θ，qi）（pi（v）]f（v）dv=

∑n′1i=1Ui（p，e，b）+∫V∑n′1i=1[vi+Fi（vi）/fi（vi）+

c（θ，ηi）]（pi（v）f（v））dv（8）

根据必要条件（b）有：

Ui（p，e，bi）=Ui（p，e，vi）-∫biviQi（p，ti）dti=

∫V-i[ei（v）-vipi（v）-∫bivipi（v-i，ti）dti]f-i（v）dv-i≥ui

令：ei（v）-vipi（v）-∫bivipi（v-i，ti）dti=0，此时在满足投标人参与约束的前提条件下，∑n′1i=1Ui（p，e，bi）取到最小值∑n′1i=1ui。

进一步根据式（8），要使招标方的总成本式（1）最小化，需使：

∫V∑n1i=1[vi+Fi（vi）/fi（vi）+c（θ，ηi）] （pi（v）f（v））dv最小，即vi+Fi（vi）/fi（vi）+c（θ，ηi）最小。但在上文模型假设中已约定所有投标人成本估价具有共同已知的概率分布，即对各投标人i∈N′，有Fi（・）=F（・），fi（・）=f（・），故Fi（vi）/fi（vi）为常量，所以只要vi+c（θ，ηi）达到最小，招标方的总成本就能达到最小。

综上分析，通过对约束条件的逐步简化，消去技术及支付约束和控制价约束，即消去式（6）-式（7）之后，投标人由N个减小到N′个，由剩余的式（3）-式（5）三个基本约束条件，经推导可得出这样的结论：招标最优机制应在N′个投标人中，选择vi+c（θ，ηi）值最小的投标人作为中标人，以实现招标人总成本最小。换言之，本文所构建的招标机制模型在vi+c（θ，ηi）取到最小值时获得相应的最优解。令C（p，e）=vi+c（θ，ηi），则招标最优机制（p，e）满足下式：

C（p*，e*） = Min （（pi （v），ei （v））[vi + c（θ，ηi ）]（9）

但是，在实际招标中，满足所有约束条件的投标人数是有限的，并不一定存在满足式（9）的潜在中标人，因此只需比较所有有效投标人各自对应的C（p，e）值，选择其中相对较优的投标人作为中标人。

四、建设工程招标最优机制的应用

（一）应用程序

根据建设工程招标最优机制分析，选择中标人应按下列程序。

（1）用式（6）和式（7）对投标人进行筛选，即用技术及支付约束以及控制价约束对投标人进行筛选，不满足式（6）和式（7）者被淘汰，满足式（6）和式（7）者进入下一轮竞争。

（2）在经式（6）和式（7）筛选后的投标人中，用式（9）选择中标人，并将中标人的报价定为合同价。

（二）相关参数的确定

（1）投标人的能力参数ηi和ηr的确定。ηi反映了投标人技术、支付的基本能力以及信用水平，可采用综合评价方法确定；ηr是针对建设工程技术复杂程度、工程规模和工程重要程度等特点而确定的标准值；ηr和ηi应相匹配。

（2）最低控制价rli和最高控制价rh。

1）最低控制价rli。rli一般认为是投标人i的成本价，显然不同投标人有相应不同的最低控制价。参考文献[6]，投标人i的最低控制价rli可用下列两式分析计算。

rli=r平×1+ki（10）

r平=招标概算价×1-δ（11）

式（10）和式（11）中，ki为浮动幅度，可将投标人的生产率水平与社会平均生产率水平比较而得，当投标人i的成本比社会成本低时取负值；δ为已招标工程的合同价低于招标设计概算价的比率的均值。

2）最高控制价rh。可按下列公式计算[6]：

rh=v0+vmax12（12）

式（12）中，v0为招标人对招标工程的估价；vmax为所有投标人报价的最大值。

（3）投标人i中标时发包人可能面临的交易费用c（θ，ηi）。根据有限理性学说和交易费用理论，c（θ，ηi）的存在需同时满足工程合同不完备和承包方存在机会主义行为两个条件。当工程合同完备时c（θ，ηi）0；当承包方不存在机会主义行为时，也有c（θ，ηi）0。可将c（θ，ηi）简化为：

c（θ，ηi）=c（θ）c（ηi）（13）

式（13）中，c（θ）为与工程合同完备性相关的函数，不同工程函数值不同，同一工程函数值为常数，在0～1之间取值；c（ηi）为与工程合同价，以及投标人i能力和信用相关的函数，可设c（ηi）与招标工程有效报价的均值成比例关系，即c（ηi）=有效报价的均值×ξi，其中，ξi为与投标人/潜在承包人i能力和信用相关的系数，在工程合同等方面的约束下，ξi存在最大值ξmax。如取ξmax=5%，则投标人i的ξi系数可取相对值，并有ξi

五、结论

机制设计理论的发展和完善，为建设工程招标机制设计提供了一种全新的分析框架。本文从招标方的视角，以机制设计理论为指导，站在新的高度对建设工程招标最优机制设计问题做了进一步探索：构建了建设工程招标最优机制设计模型，并提出了该模型下招标最优机制实施的可操作性程序。

在模型构建过程中，本文试图更客观、全面地反映建设工程招标的实际目标和约束条件。针对建设工程交易的特点，本文除考虑参与约束、激励相容约束等基本约束外，新增加了能力约束和报价约束，并将其纳入同一个框架模型中，使整个招标机制更为完善，因而模型的有效性和实用性也将更强。此外，与现有研究成果相比，本研究成果具有更强的理论支撑，为建设工程招标最优机制设计提供了一个一般性的分析框架。

本文所及相关参数的确定方法还有待深入研究。

参考文献：

[1]MYERSON R B. Optimal auction design[J]. Mathematics of Operation Research， 1982（6）： 58-73.

[2]HARRIS M， RAVIV A. Allocation mechanisms and the design of auction [J]. Econometric， 1981， 49： 697-705.

[3]RILEY J G， SAMUELSON W F. Optimal auction [J]. American Economic Review， 1981， 71（3）： 381-392.

[4]李建章. 交易成本与土木工程施工合同招投标的最优机制设计[J].重庆交通学院学报， 2005， 24（5）： 119-122.

[5]邢会歌， 王卓甫， 尹红莲. 考虑交易费用的工程招标机制设计[J].建筑经济， 2008（8）： 87-89.

[6]王卓甫， 杨高升， 邢会歌. 建设工程招标模型与评标机制设计[J].土木工程学报， 2010， 43（8）： 140-145.

[7]郑边江. 建设工程最优招标机制的设计[J].科技进步与对策， 2008， 25（10）： 53-56.

[8]向为民. 价值工程（VE） 在工程招标评标中的应用[J].重庆大学学报：自然科学版， 2004， （6）： 148-150.

[9]殷红. 多物品拍卖机制设计理论与方法[M].上海：学林出版社， 2009.

[10]黄河， 陈剑. 政府采购组合拍卖机制[J].重庆大学学报：自然科学版， 2006（6）： 140-143.

[11]李丽. 基于复杂多项目的项目组合招标机制设计研究[J].知识经济， 2010（10）： 106-107.

[12]张怡， 史峰. 建设工程组合招标机制设计模型研究[J].人民长江， 2011， 42（23）： 102-106.

篇4

一、问题的提出

1978年改革开放以来，我国农村的扶贫工作取得了举世瞩目的成就。2010年以来我国的农村贫困人口下降速度明显增快，2011年到2014年4年间，年均减贫人口规模2388万人，贫困人口年均减少19.3%，《2014年联合国千年发展目标报告》指出中国的极端人口比例已有大幅下降，从1990年的60%下降到了2010年的12%，农村扶贫成效非常显著，脱贫步伐进一步加快，我国政府为改善民生，消除贫困所作出的努力和付诸的行动得到了国际社会的认可.

在贵州调研期间强调科学谋划好“十三五”时期扶贫开发工作并提出在2020年之前确保7000多万贫困人口如期脱贫。意味着要在六年时间内，平均每月减贫100万，每年减贫1170万。当前我国贫困人口主要集中在14个连片特困地区，成为扶贫工作进程中的一块“硬骨头”，加之新阶段下扶贫开发形势变化，扶贫对象多元化，贫困人口分布由片区型分布向边缘点状型分布转变，这使得扶贫工作时间紧迫，任务繁重。因此，建立精准扶贫机制成为新时期我国农村扶贫开发的战略思想。

《2011-2020中国农村扶贫开发纲要》首次将14个片区连片特困地区确定为扶贫攻坚的主战场。大别山区是规划中确定的连片特殊困难地区之一。由于特殊的地理环境和自然条件，山区农村致贫因素复杂，扶贫成本高，脱贫难度大。加之经济下行压力加大，一般的经济增长带动力量减弱，常规的扶贫经验难以奏效。新形势下贫困山区的扶贫攻坚和发展需要弥补制度和机制设计上的缺陷。

机制设计探索如何在信息分散与信息不对称条件下，设计出经济活动参与者的个人利益与设计者既定目标相一致的机制。当前，政府主导政策推动的纵向扶贫是我国农村扶贫治理的主要模式。在这种模式下，自上而下的信息传递机制影响着各项扶贫机制运行的效率。本文主要采用文献研究与调查法的方法，理论联合实际，以机制设计理论为视角，研究建构符合山区发展模式的复合型扶贫机制，实现机制创新，使精准扶贫效应常态化，促进山区贫困农村的经济社会协调可持续发展。

二、机制设计理论在扶贫领域中的研究综述

（一）机制设计理论的发展沿革

由赫维茨开创，马斯金、迈尔森进一步完善发展的机制设计理论于2007年获得诺贝尔经济学奖，是近20年来发展最快的微观经济学领域中的一个分支。

其思想溯源是上世纪二三十年代的社会主义大论战，辩论的焦点集中在社会主义计划经济这种资源配置方式是否可行。1972年，赫S茨首次提出“激励相容”的概念。次年，发表《资源分配的机制设计理论》一文，提出有效整合私人信息与激励问题是该理论研究的关键问题，并构建出一个框架用以分析和比较各种经济机制，基本奠定了机制设计理论的基础。20世纪70年代迈尔森的“显示原理”将该理论发展到应用领域，马斯金解决了完全信息条件下纳什执行的问题，机制设计理论逐渐发展完善起来。该理论目前已进入主流经济学的核心部分，广泛的应用于拍卖理论、垄断定价、最优税收等诸多领域，为现实生活中的各种机制设计、分析、比较等提供了理论框架和有益启示。近年来，在产权残缺、合谋以及委员会决策的信息获取等领域内也得到发展。

（二）机制设计理论的内涵

机制设计理论可看做博弈论和社会选择理论的综合运用，其研究的主要问题即假定人们按照博弈论所刻画的方式行为，并按社会选择理论在各种情形下设定相应的社会目标，则机制设计就是在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化的约束条件下，能否及如何设计出一个经济机制，使经济活动的参与者的个人利益与设计者的既定目标一致。即相当于一个可执行的契约，是由机制设计者根据所收集到的分散的信息所选择的一个最优契约，其他的参与者便按照契约中规定行事，最优即代表着最有效率。

机制设计理论包括两方面问题。其一显示原理。显示原理是在参与者掌握，证明了一个机制的任何均衡结果都能重新表示为一个激励相容的直接机制，因此委托人只需考虑直接机制。显示原理的形成降低了机制设计问题研究难度，将其转化为博弈论可处理的不完全信息博弈，缩小了社会选择问题的筛选范围。其二激励相容。是整个机制设计理论的核心概念，一个好的激励相容机制能够区分不同的参与者，给拥有不同类型私有信息的参与者提供不同的选择行动。赫维茨将激励相容定义为：如果在给定的某个机制的博弈中，参与者的占优策略均衡是如实报告自己的私人信息，则该机制是激励相容的。

（三）对扶贫的研究

当前在对扶贫的研究中，机制设计理论的运用成为一个新方向，但相关文献仍较为少见。现有文献主要是选取当前农村扶贫过程中存在的某一具体问题，以机制设计理论为视角而展开研究。例如：文章《山区农村贫困机理及脱贫机制实证研究》，引用机制设计理论，强调农村交易成本与山区农村贫困之间的逻辑关系，从信息传递成本、激励相容、博弈等的角度对山区农村脱贫机制的设计进行论述。文章《机制设计理论与中国农村扶贫机制改革的路径安排》，基于机制设计理论中激励相容、信息效率、资源配置、机制协调等内涵对中国农村扶贫机制改革提出了新思路。文章深入剖析中国农村扶贫机制的基本缺陷，强调机制改革是推动经济发展减缓农村贫困的内生因素。

现有研究多是借鉴机制设计理论的思想内涵做规范研究，而非注重其中的数学推理过程。

三、霍山县凡冲村扶贫实践的分析

（一）凡冲村贫困及扶贫发展现状

1.凡冲村贫困现状

安徽省霍山县凡冲村位于大别山区的腹地，是一个典型的山区贫困村，主导产业以林业为主，工业基础薄弱，经济产业落后，基础设施差。总面积约17.5平方公里，总人口800余户近3000人，目前全村人均收入低于2736元的贫困户有165户，380余人，其中五保户36户，低保户59户。

致贫因素：主要致贫原因有以下几个方面：

①自然因素：凡冲村位于大别山区，自然灾害频繁且种类多，地质构造复杂，山高坡陡。受风化侵蚀土壤贫瘠，植物生长环境恶劣，农产品产量低，大部分山场缺乏经济效益。

②人力因素：青壮年外出为主，缺乏务农积极性，村内老年人口居多；残疾与患病人口较多，缺乏生产能力，且承担较重的医药费负担；受山区经济发展水平与地理条件的制约，长期自我封闭，山区农民思想观念陈旧且保守，普遍缺乏发展意识，存在“等、靠、要”思想，市场观念淡薄；教育事业发展滞后，大部分村民知识文化水平低，人才缺乏，生产技术水平落后。

③经济因素：山区农村市场经济发展普遍落后。凡冲村村级集体经济为空白，产业结构单一。农业成为最大的生产部分，主要以林木、竹为主，且农产品缺乏深加工，生产规模小，经营分散，市场化、商品化程度低；二、三产业占比较少，全村社会经济发展状况为全镇中下等水平。

④社会因素：受山区复杂的地形地势影响，交通运输与信息交流不畅，凡冲村与外界的经济往来不便，商品交易成本高，资源开发受阻难以转化为经济优势；社会保障体系机制不健全，因病致贫返贫成为常见现象。

2.霍山县扶贫发展现状

霍山县因地制宜推行各项扶贫、惠农和社会保障政策，在扶贫实践过程中总结出一系列自己的工作经验与典型做法，扶贫开发工作取得了―定成效。主要有以下几个方面：

（1）扶贫取得显著成效

十二五期间，霍山县深入落实精准扶贫战略，整合扶贫资源、加大扶贫资金投放力度，改善山区贫困户的生产生活条件。

①贫困人口数量大幅下降：2011-2014年，四年问，全县农村贫困人口净减少1.98万人。

②贫困户生产生活条件改善：全县新建及改建扩建乡村公路里程数近600公里，3.5万人的饮水困难问题得到妥善解决，4200户的危房得到改造，2000余户贫困户进行了扶贫搬迁。

③山区农民收入水平提高：2014年农民年人均纯收入9000元，和2011年的6023元相比，年均增幅达12.3%，高于全省平均水平。

④社会事业不断发展：医疗、教育、体育、文化等基础设施得到持续完善，公共服务水有效提高，基本公共服务均等化逐步改善。

⑤贫困村经济实力增强：贫困乡村的产业结构进一步优化，特色优势产业发展快速，贫困户自身发展能力增强。

（2）着力推进扶贫攻坚，把握扶贫工作重点

①实施“整村推进工程”：2012年，霍山县开始推行“整村推进”工程，采用“村为单元、统一规划、整合资源、分工实施”的方式，整合各类扶贫资金和行业资金，根据制定的整存推进五年发展规划，分阶段解决““行路难、环境差、建房乱、村民活动难、产业发展难”等仍待解决的问题。五年问，整存推进项目共实施418个，投入项目资金6300万元。

②推进产业扶贫和行业扶贫：霍山县坚持综合治理的原则，以市鑫导向，相关产业部门给予资金、技术、人才等方面的扶持，依托独特的地理资源优势并整合各项扶持资金发展特色产业和乡村旅游。五年问，共投入产业扶贫资金近2000万元，整合行业扶贫资金近亿元。截至目前，全县已建立村级扶贫互助协会71个，累积投入资金达2682万元，促进了贫困地区的整体发展。

③实施扶贫助学的“雨露计划”：通过扶贫助学行动帮扶贫困学生、为农民提供技术培训，加强对农民的科技生产能力的培训，培养其发展意识并强化其市场观念，力图有效遏制贫困的代际传递。五年共计扶持贫困大学生2000多人，近3000人参与培训，转移就业人数2500人。

④开展易地扶贫搬迁工作：易地扶贫搬迁是实施精准扶贫和精准脱贫的有力抓手。优先对一部分居住地不具备可持续发展条件的建档立卡贫困户实施搬迁安置。并对安置区群众的就业创业进行统筹安排规划，支持其发展特色产业，改善安置区的基础设施和公共服务。

3.推进“双包”扶贫

单位包村，干部包户，完善霍山县级领导干部联系乡镇和县直单位定点帮扶制度，扶贫工作队进驻贫困村。按照注重实效的原则，根据贫困户的具体情况，进一步加大对弱势群体的帮扶力度，充分发挥工作队在宣传扶贫开发政策、深入了解贫困户需求、制定扶贫工作规划开发方案、加强基层组织建设等方面的桥梁和纽带作用。精准对接，精准帮扶，重点帮助贫困农民解决生活生产中的实际困难，切实维护其利益。

4.推进扶贫工作机制的建立与落实：

目前已初步建立起扶贫考核机制、责任落实机制与资金资源使用管理机制。

（二）凡冲村扶贫机制设计存在问题及成因

在精准扶贫理念的基础上，凡冲村为巩固提升扶贫工作成效，推动扶贫工作到村到户，开始尝试建立各项扶贫机制，并推动其落实。由于扶贫工作的综合性、复杂性，凡冲村现行的扶贫机制暴露出诸多问题。

1.扶贫开发机制缺乏长效性与精准性

返贫的根本原因在于机制设计上存在短视、粗放的问题。从长效性来说，根本原因在于中央政府与地方政府目标存在偏差。地方政府较与中央政府达成既定扶贫目标更注重于发展地方经济与增加财政收入。凡冲村制定大量短期的激励项目，缺乏能够具有持久带动贫困户增收的发展项目，村级集体经济项目为空白，导致发展后劲不足。从精准性来看，扶贫目标瞄准机制精度不足，目标选定存在问题，例如评审机制不科学，缺乏动态监测机制等，导致扶贫进程的低质低效。

2.扶贫工作机制不完善

现有的扶贫工作机制由四部分组成：

扶贫考核机制，考核指标单一，主要依据贫困线、贫困户收入与消费指标，缺乏综合评价。存在短视主义，易忽视贫困村的全面发展的需求，影响长期发展的健康态势。

帮扶机制实行党员干部与困难家庭“一对一”结对帮贫扶困的形式。帮扶机制主体单一，工作内容集中于“济困”方面，缺乏从发展的观点采取措施帮助贫困户提高自身的脱贫能力。

帮扶督查制度不完善，帮扶的实际效果缺乏保障，党员干部在实际工作过程中发现的问题难以得到及时反馈与整改，先进的经验难以进行及时总结与推广。

资金资源使用管理机制。政府行政组织单一，从而在扶贫过程中资金资源的配置、投放及使用的方面都是由各级政府计划管理。存在信息不对称情况，且易出现寻租行为，造成对扶贫资金包括专项扶贫资金及地方财政扶贫等使用的整合集聚与监督审计力度较弱，资金的使用效率偏低，资金流向安排不合理。

3.社会参与机制不畅通

主要存在两个方面的问题，其一贫困户的话语权处于不充分的状态且得不到保障，群众的参与程度低。这里的话语权主要指，贫困户对扶贫管理的参与权、对利益分配的监督权以及公平的诉求权这三个方面。实践证明，这种不畅通的机制使得贫困户在与扶贫主体的互动中本就存在的信息分散与不对称的弊端和题凸显和恶化，增加了实现机制运行所需的信息成本，同时阻碍实现社会利益格局优化的可能，制约主体与对象问的合作，从而无法从根本上消除农村贫困。其二以政府的纵向传递为主导的机制存在的缺陷，社会力量未能动员起来共同参与扶贫，导致政府扶贫负担过重同时陷入扶贫资源与动力不足的境地。

4.社会保障机制不健全

长期以来，农民被排除在国家社会保障体系之外。农业生产高度依赖自然条件，因而自然灾害带来的经济等损失是农民面临的一大风险。凡冲村致贫和返贫因素的最重要因素就在于由于山区农业生产的自然、市场风险的长期存在，农村公共服务、社会保障呈现广覆盖低保障特点，加上保障体系不健全，导致山区农民经济负担过重，常出现“病倒一个人，塌下一个家”的现象。农村社会保障体系缺失还影响贫困户自身的脱贫精力和信心。目前，凡冲村因患病致贫的贫困户即占总贫困户数的1/3。最大化社会保障机制的作用成为当前工作的一大核心。

（三）凡冲村机制问题解决路径

根据机制设计理论的理念思想，一个有效的扶贫机制的设计需要确定一个目标，构建一种博弈形式，使得经济活动参与者的个人利益与机制设定者所确立的目标相一致。故上述问题的解决需要立足于动态的发展态势，针对贫困现状设立扶贫目标并根据实际情况进行后续调整，在已基本搭建起的机制框架内，从建立长效开发项目、完善扶贫工作制度、引导搭建社会参与平台、扩大和提高社会保障的范围和标准的角度对现有机制进行缺陷弥补。

1.设计产业扶贫开发项目

凡冲村位于大别山区，境内雨量充沛，植被丰富，多山，可耕田地较少，生态系统完备，事宜种植茶叶、石斛、毛竹、中药材等作物。“霍山黄芽”和“霍山石斛”代表着霍山县的产业特色同时也已成为全国知名的农产品品牌，为凡冲村的产业开发开辟了道路、提供了优质经验。

政府及非政府组织可加强引领，帮助凡冲村因地制宜，依据本地资源及地理优势，开发特色种植产业与乡村旅游业。在发展特色农业的基础上，乡村旅游项目的发展又能够推动农村相关产业的发展并逐渐形成一个相对完整的产业链。最大程度发挥村内的资源和人力优势，构建自己的集体经济发展模式，促进凡冲村产业结构的调整和优化。此外，对带动本地就业，促进农村剩余劳动力转移，带动贫困村户获得长期、持久性的集体经济收入，提高生活水平，具有重要意义。

2.完善扶贫工作机制

伴随市场经济改革的深入和社会转型的加快，多层级的、垂直的扶贫工作管理体系效率愈发低下，信息传递不畅。以政策主导、政府包揽、纵向传递为重要表现的扶贫机制具有严重的封闭性，因而在扶贫过程中贫困户处于被动接受、参与激励不足的状态，且社会力量无法参与其中。政府层级之间的信息不对称，更容易导致道德风险例如寻租腐败、弄虚作假、资金滥用等行为，阻碍了帕累托最优的实现。因此转变政府在扶贫过程中的角色和职能，由主体转向引导者，重新进行职能定位。通过以下两种方式对现有机制进行改进：

（1）完善督查考核制度。机制设计理论认为可通过设计一个激励相容的督查机制，使当事人如实反映真实信息。―个机制的有效运行需要真实无扭曲的信息。严格实行扶贫工作责任制，各尽其职，将工作责任落实到人。对包括驻村的党员干部在内的参与扶贫工作的政府各层级定期实行全方面监督考核，将群众监督与效能考核相结合，推动各项工作落实，使行为目标与扶贫最终目标最大限度的贴合。

（2）搭建社会参与平台。机制设计理论指出，任何机制的设计和执行都需要信息传递，而信息传递需要一定成本，则要设计出信息成本最小化的社会参与机制就需使机制的信息空间的维数越小。同时信息的横向沟通相对于上下行沟通其传递环节少，具有便捷、高效的特点。通过政府引领搭建社会公共服务平台，重组扶贫主体，通过竞争机制激励非政府组织、社会团体、工商企业等参与扶贫进程中，并为其提供参与途径，营造良好的政策环境，保证其主体性与经济利益。

（3）资金资源的使用管理。各级审计部门应定期严格对资金的使用情况进行核查审计。针对当前政府主导资金使用与管理的情况，形成上下级部门相互制约监督的机制，定期向外部公告，接受社会各界的监督的方式防止挪用、腐败等现象的发生，如若发现应立即追究相关责任人的法律责任，并通过建立地方性法规保证机制的有序运行。

（4）健全社会保障机制。完善农村最低生活保障制度，同时系统构建包含社会救助、社会保险、社会福利等在内的农村社会保障机制体系，并加强建设农村基本医疗保障体系。根据本地的经济社会实际发展情况，精准确定保障对象，加强对贫困户的动态管理，科学确定贫困户的保障水平，密切监测由于物价波动、自然灾害等因素引起的贫困户生活状态的变化，切实保障困难群众的基本生活，并注重培养贫困户的参保自觉意识，从而真正使机制起到“托底”的作用。

四、霍山县凡冲村扶贫机制设计的创新

通过创新构建符合当地情、动态发展的扶贫机制体系，真正实现凡冲村的扶贫战略转型。

（一）提升扶贫目标瞄准精度，建立贫困人口动态调整机制

赫维茨提出在信息不对称和信息分散下的条件下实现资源的有效配置，需要设计出一种激励相容的机制，即代表参与者的福利状况并不会因该机制的存在而受到负面影响同时机制仍能在道德风险存在情况下达到原设目标。因此提高识别贫困户和贫困人口的评议精准度并加强动态更新，有利于引导各类扶贫资源的优化配置，实施精准管理，建立精准扶贫工作长效机制。

由于凡冲村致贫因素种类较为复杂，首先应根据凡冲村独特的地理与经济社会因素设立综合贫困识别指标，形成精准、科学、公正的扶贫目标筛选机制。其次通过编制形成扶贫信息网络，施行动态监控与调整。

（二）创新扶贫工作机制，建立人才队伍建设机制

凡冲村现有基层人员知识结构偏老化，扶贫工作中单纯依据上级指示与政策行事，创新性与灵活性不足；贫困村户众多且缺乏知识技能，急需专业技术人员的指导引领。明确激励的政策目标，树立和坚持以人为本的人才观，建立可持续性的人才激励机制，通过经济型激励和非经济性激励并举，制度激励为代表的刚性激励和组织文化为代表的柔性激励共进的方式，即使人才在攻坚克难的工作过程中实现自身价值的最大化，又使集体的扶贫目标圆满达成，努力使两者的既定目标相一致。

（三）创新产业化扶贫融资渠道，引入金融扶贫机制

当前凡冲村农业产业化发展受金融体制的不完善的限制，由于山区贫困农民自我积累的能力有限，生产发展所需的资金来源匮乏，导致产业化扶贫容易出现农民缺乏配合与积极性的问题。机制设计理论关注经济资源的配置效率，认为在现实经济生活中，市场经济机制有效运行的理想条件往往不存在，要实现资源配置机制的有效和最优，关键是要实现资源的整合和利用。金融体制在农村的建立可以提高资源配置效率，发挥政策性金融扶贫的引领作用可使贫困居民享受到金融服务带来的便捷，提升其投入集体产业开发建设的积极性与信心。通过金融体制在农村的改革与创新，亦将促进金融扶持特色产业，解决其融资难的问题，产业发展可以有力扶助贫困户收入的增加，形成一个发展的良性循环。例如。尤努斯在1978年创立的小额信贷模式，该模式的运作机制实现了扶贫工作与制度创新。

篇5

在组织资源中，人永远是唯一能动的、最重要的生产要素。无论何种组织，如何选好人、用好人、充分调动每一位员工的积极性，引导和促使员工为实现组织目标作出最大努力，都是有效实现组织目标、完成组织任务的中心工作。I时于学校而言，同样面临上述问题，也是摆在学校管理者面前的重要任务。由赫维克兹( Leonid Hurwicz)创立、马斯金(Eric S. Maskin)和梅尔森(Roger B. Myerson)进一步发展的机制设计理论(mechanism design theory)，对上述问题提出了很好的解决思路，并因此获得了2007年诺贝尔经济学奖。本“文运用机制设计理论的有关知识，从分析委托关系下普遍存在的信息不对称和激励不相容问题人手，指出由此可能导致逆向选择和道德风险两种后果，最后从信号传递、竞争上岗、目标管理和绩效考核几方面，提出了解决问题的具体对策。

一、好的机制应同时满足信息有效和激励相容两个条件

所谓机制设计理论，主要是研究“在自由选择、自愿交换、信息不完全及决策分散化的条件下，能否设计一套机制(游戏规则或制度)来达到既定目标，并且能够比较和判断一个机制的优劣性”fzl。在不同的经济机制下，存在着不同的信息成本、不同的激励反应，进而导致不同的资源配置结果。在经济学文献中，经济学家通常认为一个好的经济机制应同时满足如下三个要求:它导致了资源的有效配置、有效利用信息及激励相容。这些要求是评价一个经济机制优劣和选择经济机制的基本判断标准。具体应用到某一个组织，除了实现特定目标外，好的机制应同时满足有效利用信息和激励相容两个条件。

二、委托关系下普遍存在信息不对称和激励不相容问题

在现实生活中，信息不对称和激励不相容问题，是普遍存在的，尤其在委托关系中，表现得更为明显。

(一)信息不对称

所谓信息不对称，指的是交易双方拥有的信息数量和质量不相同。在经济学中，信息指的是“有关某些事物的一些信息或知识”。它可以分为公共信息和私有信息两大类。其中的公共信息是指“双方都知道的信息”;私有信息是“一方知道，另一不知道的信息”，或者“一方知道的多，另一方知道的少的信息”。比如通常所说的“知人知面不知心”，这里的“人”、“面”便是公共信息，这是双方都知道的;这里的“心”，便是私有信息，各自心里怎么想，只有自己知道，而另一方不知道。信息不对称带来的主要问题是签约前的不讲真话和签约后的不守诺言。也正是在这个意义上，信息经济学可以称之为“如何让人讲真话、如何让人守诺言”的学问。

(二)激励不相容

所谓激励相容，是指委托人与人之间利益和目标直接一致。而激励不相容，指委托人与人的利益和目标不一致。比如委托人希望少花钱多办事，而人则希望多赚钱又不要太辛苦。人作为理性的经济人是受利益驱动的，他们倾向于采取自己利益或效用最大化行动，而这种行动，又经常不利于委托人目标的实现。因此在进行制度设计时，如果不解决委托人和人之间的激励不相容问题，就会产生极大负面影响。比如雇员会发现减少工作努力程度，同时却又可获取全部工资，对于自己是有利的。一个组织，如果有相当比例的雇员处于这种偷懒或者敷衍状态，那么组织目标的实现，也就是一句空话。

三、信息不对称和激励不相容可能导致的后果

从信息经济学的角度讲，人们所面临的是一个信息不完全的社会，任何人都不可能掌握其他人的所有私人信息，从而极易发生逆向选择和道德风险问题的产生，这也是信息不对称和激励不相容所导致的两个严重后果。

(一)逆向选择

所谓逆向选择，是指签约前在信息不对称情况下，拥有信息少的一方作出不利于另一方的选择，导致市场交易产品平均质量下降，产生“劣币驱逐良币”的现象。通俗地说，就是“好的或优秀的没选着，偏偏选中了差的或劣等的”。比如在人才招聘市场上，雇主与雇员之间的信息是不对称的，雇主拥有的信息少，雇员拥有的信息多:每位雇员都很清楚自己的能力和水平，而雇主并不清楚，只是大体上能估计出雇员的平均能力。这样，雇主在给雇员工资待遇时，就没办法给不同能力的雇员以不同的工资，只会按平均能力来支付工资。在这样的情况下，能力高于平均能力的雇员，会认为自己的能力不只值这么多钱，去别的单位，待遇可能会更高些，因而通常会做出跳槽的选择，以谋求更高的待遇。这也是现实生活中，人才之所以流失的重要原因。这样持续下来的结果，流失的往往是那些能力比较强的人—因为能力强，在别的单位能获得更高的待遇;剩下来的，往往是那些能力比较差的人—因为能力差，即使去了别的单位，待遇可能差不多，或者更低，还不如干脆留下来算了。

(二)道德风险

所谓道德风险，是指签约后在信息不对称情况下，拥有信息多的方在最大限度增进自身效用的同时，以自己的信息优势来侵犯拥有信息少的委托方的利益，而委托方又不能观测到会给自己带来风险的人的这种行动。

四、机制设计理论应用于教师教学评价的途径

机制设计理论的中心任务，就是研究在信息不对称和激励不相容条件下，委托人如何设计最优契约激励人，防止逆向选择和道德风险的产生。为此，首先要将不同能力的人区别开来，避免逆向选择现象的发生;其次要根据“能力一岗位”匹配原则，按每个人的，能力模型和能力水平(能级)将其安排在相应的岗位上，使员工的能力与其所从事的工作岗位之间建立良性匹配关系;最后要建立科学公正的绩效评估制度，根据不同岗位员工的不同贡献，给予相应的物质和精神激励，实现委托人与人之间的激励相容。

(一)信号传递

解决签约前信息不对称问题的重要途径之一，是信号传递，即信息劣势方采取措施诱使信息优势方发出私有信息;或者信息优势方主动向信息劣势方发出自己的私有信息。以上两种途径，都能消除信息非对称状况，从而规避逆向选择的风险。2001年度诺贝尔经济学奖获得者迈克·斯宾塞(Michael Spence)对信号传递模型做出了突出贡献，在迈克·斯宾塞的模型里，劳动力市场上存在着有关雇佣能力的不对称，雇员知道自己的能力，雇主不知道，如果雇主没有办法区别高生产率与低生产率的人，在竞争均衡时，不论是高能力的人还是低能力的人得到的是平均工资，即我们熟知的吃“大锅饭”。于是高生产能力的工人得到报酬少于他们的边际产品，低生产能力的人得到的报酬高于他们的边际产品。

迈克·斯宾塞证明:在上述情况下，虽有信息不对称，市场交易中具备信息优势的应聘者，可以通过教育投资程度来显示自己的能力，而雇主根据这一示意信号，便可以将不同能力的人区别开来。因为一般说来，高能力劳动者，由于素质高，接受能力强，因而接受教育的机会成本低，通常愿意选择接受更高水平的教育;而低素质劳动者，则反之。这样，高能力劳动者通过显、示更高的教育水平，就向雇主传递了关于自己能力的信号，雇主可以根据不同教育水平中所包含的能力差异信息，对各个雇员的能力做出判断，并做出合理的安排，比如给予不同的待遇。

(二)合同筛选

除了已有的学历、职称、科研成果这类信号，可以在一定程度上避免逆向选择现象的发生以外，根据信息甄别理论，不拥有私人信息的一方，还可以提供若干个交易合同，供拥有私人信息的一方选择，后者根据自己的私人信息选择一个最适合于自己的合同。这样，不具有私人信息的一方，便可以通过调整合同“筛选”拥有私人信息的一方，或者说，诱使拥有私有信息的一方显示其私有信息。

在信息不对称的情况下拥有信息优势时，人们并不总是说谎或行骗。只有在这么做可以从中获利时才‘有撒谎的动机。具体到学校和教师之间，除了根据上面提到的教育信号来识别以外，竞争上岗也可以起到类似的作用，能将不同能力的教师区别开来。对于教师而言，不同层次、不同难度的岗位，就如同不同层次的教育一样。比如同样的岗位，高素质的教师，干起来可能会得心应手，游刃有余;而低素质的教师，干起来可能会焦头烂额，很是吃力。还比如不同的岗位，高素质的教师，可能会主动接受难度高、强度大、富有挑战性的工作，因而获得更高的待遇;而低素质的教师，则往往因为能力有限，通常只会接受难度低、强度小、比较容易完成的工作，并因此获得较低的报酬。

(三)目标管理

既然组织是为了实现某一特定目标而设立的，那么无论是信息有效、激励相容，都是为了更好地促成组织目标的实现，因而都是处于手段层次上的。所以著名’企业战略专家姜汝祥博士反复强调:“请给我结果”;“要结果，不要理由”;“结果第一，理由第二”。原因在于倘若目标未能实现，那么任何原因、理由和借口，都是第二位的，因为相对于过程和手段来说，结果要重要得多。同样按照目标管理的要求，目标必须是明确、具体、可操作、易检测的，为此必须对目标进行分解，细分为可操作的子目标。

学校目标可分为总目标、院系目标、科组目标和教师个人目标。在制定目标程序上，学校首先要结合实际，先制定出既鼓舞人心又切实可行的总目标，让教师看到学校的发展前景，以此激发老师们的积极性、主动性和创造性。然后将总目标层层分解到院系、科组和个人，形成子目标，同时确保各个子目标的完成，能充分实现总目标，并使上下各部门对各层次目标取得认识上的一致性，据此确定工作方向、工作内容、工作重点，以及为达到目标需要采取的措施等等。最后根据预定目标的完成情况，也可以将不同素质、不同能力的教师区别开来。

篇6

“顶层设计”最初为引进的工程学概念，英文为“Top-down”。它被定义为从最高端向最低端、从一般到特殊展开系统推进的设计方法。其实质是“将系统理念贯穿于该系统内的各子系统之中，每个子系统同样需要经过提炼的理念并向下一级系统延伸，直到阐明系统的基本要素为止”。近年来随着社会经济的不断发展，高等学校人才培养目标不断丰富和延伸，具有复合性和创新性的人才成为各用人单位争相寻找的目标。面对新的社会需求和人才培养要求，传统的高校就业教育，无论是在教育方法上、内容上都呈现出滞后性，已经无法适应市场和社会的需求，因此，用新的视角和方法构建和完善高校就业指导体系，意义重大。

一、高校就业指导“顶层设计”的必要性

1、是统一认识，树立核心理念的需要

每所高校与就业相关的部门都有各式各样表述繁杂的教育理念，有的相互重叠，有的互不相干，而高校就业发展的核心理念是什么却不得而知。

就目前情况而言，与高校就业工作相关的部门大致可以包括：高校创业就业指导机构、学生工作处、团委、教务处等等，各部门对高校就业教育的理解不尽相同，比如高校创就业指导中心，一般都会以就业政策法规指导作为其主要工作内容，强调政策性和指导性；而学生处一般会从学生思想政治教育入手对学生就业进行思想引导，强调示范性；团委作为大学生思想引领的主要负责部门，更多会从创新性和实践性角度对就业工作进行拓展和延伸；而教务部门往往会从课程设置的合理性和必要性上，对就业指导的形式进行规范和管理。这样就在客观上造成了对就业指导的整体发展缺乏统一理解，没有核心理念。

2、是明确统一目标、终极目标的需要

学校就业指导相关各部门都有相应的目标，诸如德育目标、教学目标、后勤管理目标、特色目标等等。这些目标经常变换和更改，最终很有可能导致就业指导走向形式主义，成为了考核部门或者某一局部团体工作的组成部分，而考核内容往往只是关注大学生成功就业的典型，忽视了绝大多数学生的需求和想法。最终导致就业工作的项目五花八门、丰富多彩，而学生或是不知所谓、或是疲于应付、或是盲目跟风，最终虎头蛇尾只赚了声吆喝。

3、是系统整合高校就业指导工作的需要

高等院校就业指导各部门或多或少存在各自为政的现象，无法形成合力；理念和目标成了一种虚假的摆设；就业教育硬件设计与软件设计不匹配，各吹各号各唱各调。

由于高校各管理部门职能不同，因此针对大学生就业指导，各部门的工作内容和工作落脚点都不一样。于是，对目标的不确定性和客观环境尤其是各职能部门的垂直领导机关对就业教育相关部分要求的区别性，造成了就业教育往往成为各职能部门工作特色和工作内容的补充，用所谓的亮点工程代替了需要持久投入和科学管理的规划治理。这样，针对高校大学生的就业教育看似热闹纷繁，其实却是“铁路警察各管一段”，由此可见，目前高校的就业指导急需“顶层设计”。

二、实施高校就业指导“顶层设计”的主要困难

1、就业指导相关部门的各自为政

因为部门职责不同，同时相对独立，使得就业指导的项目分属不同部门，且相互之间内容相近、功能雷同，造成不必要的资源浪费，影响学生的参与积极性。

2、考核就业工作标准的单一性

在很多情况下，考核高校就业工作主要就是参照就业率，用单一的百分比和数字代表就业工作的主要内容。这样的衡量标准本身就是不科学的和片面的。

3、高校本身对承担就业指导工作职能的抵触

众所周知，在国际范围内，大学生的就业工作，从根本上是属于政府职能序列的，高校作为人才培养的主要载体，并不是主要承担就业压力的载体，无论是其占有的社会资源，还是就其功能本身，其就业指导教育功能是主要方面，而不是解决就业问题。

三、高校就业指导“顶层设计”的实施路径

1、“顶层目标”设计的原则

高校就业指导“顶层设计”的关键在于核心理念的提炼。核心理念不宜多头表述，它的提炼应当遵循这样一些基本原则：一是简明，核心理念的提炼不宜过长，言简意赅是基本的特质。二是普适，就业指导就是要让大多数学生从教育的过程中获取就业所必需的基本技能和政策，同时对未来未知社会自身价值定位进行重新判断，以及勇于通过自己的努力拼搏和创新思维，发现未来发展机遇，掌握自身发展进程的综合能力。所以普适原则实际上是对传统就业教育理念的提炼和升华。三是蕴藉，即富有内涵。核心理念一旦确定是会在长时间内得到固守和加强的，不允许随意更改和删减。因此具有较为丰富的人文内涵就成为其能否传承的关键。四是兼容，即理念可兼容优秀传统又可彰显时代精神，可表现民族特质又可接纳世界文明。

高校就业指导“顶层目标”（即最高目标）必须与核心理念相一致，体现核心理念的基本意蕴和价值取向，不可游离，更不可背离。要求做到：精练简明、通俗易懂、指向明晰。需要特别强调的是，就业教育的核心理念需要得到参与主体的广泛认同。很多高校创业教育的发展理念、思路、计划和措施一般不是在征得广大师生员工认同的基础上产生的，而是由学校几个领导研究形成的。没有群众的知晓和认同，再好的发展理念和计划都难以在实践中得到贯彻和落实，甚至会招致巨大阻力和抗拒。

2、二级系统设计统筹兼顾

核心理念和“顶层目标”决定并演绎出“顶层设计”的二级系统。二级系统包括两个基本构架：学校组织系统和学校非组织系统。组织系统包括学校管理、教学工作、德育工作、后勤服务等；非组织系统包括制度和文化。两个系统一个有形一个无形，两者相互影响不可分割，统筹兼顾，共同为核心理念服务。

3、三级系统设计切实可行

学校就业工作“顶层设计”的三级系统即“施工系统”。主体包括参与高校就业工作的学校师生员工、家长、社区成员、指导专家、支持单位等，“施工系统”主力是以教师为主的直接参与者。“施工者”应分别根据二级系统的部门理念和目标，制定出切实可行的细案，并付诸实践。这一层级，目前在高校就业教育过程中，已经得到了较多的关注和执行，而且基本都是以项目化的形式开展，也已经取得了一定成绩。因此，对高校就业工作的顶层设计，主要针对的还是其上层建筑和理念，通过统筹规划和科学管理，合理配置高校的就业资源，以期服务于学生成长和高校发展，获得社会、学校、学生的共赢。

【参考文献】

篇7

然而，基于设计团队的设计风潮在国际设计行业的发展也不过才二三十年时间，团队设计的实际运作状况正处在摸着石头过河的境地。不少世界知名的设计大学已经开始致力于此方面的学术研究和教育培训，例如英国的一些设计学院多年前就开设了“设计管理”学科，山东工艺美术学院2003年也招收了中国设计管理专业的第一批学员。另外一些国际知名企业的设计中心正在实践中积累宝贵的经验，例如索尼、东芝等的设计中心，以及像奥美广告公司这样的成熟设计团队都已经开始形成自己的组织管理体系。

尽管真正完整的设计团队管理学科依然没有建立，但团队设计在世界设计领域的设计行为却高速发展。从设计实践中总结出的设计团队管理经验通过不断的积累和广泛的交流在使该学科一步一步走向成熟，真正的团队创新设计已经成为设计主流。

二、设计团队的人员构成因素

设计团队的组织建设首要面对的是团队人员的组织构成问题。设计团队的人员结构一般会根据设计任务的性质不同以及设计团队的规模和性质不同而有所差异。根据设计任务的不同，同一个设计师在设计不同阶段需要扮演不同的角色，而设计团队内的不同设计师由于各自设计能力的差异，如专业方向的差异、为人处事方式的不同等等，决定了他们各自在设计过程中所扮演的角色从来就不曾相同。因此，一个优秀设计团队的每个设计师必须是根据设计任务的要求来召集的，每个设计师在设计团队的应用也必须是因才施用，其在设计中所起的作用更应是差别互补的协作关系，这样整个设计团队的合力才会是一加一大于二的合作效益。

首先，设计团队的人员结构需要设计领域内不同专业特长的设计人员构成，其核心组织原则就是根据设计任务的性质决定设计团队的设计人员结构。

B&O是丹麦生产家用音响及通讯设备的公司，其统一的设计风格和鲜明的企业形象成为丹麦设计的经典和象征。然而，公司始终没有设立自己专门的设计部门，而是根据商业目标的需要，通过精心的设计管理体系将丹麦、英国、美国、法国的多名不同领域的自由设计师汇集组成跨国的设计团队进行产品的设计。[1]

根据以上要求，我们会发现设计团队在实际的团队建设运作时，寻找满足团队建设需要的设计人才并不容易。因此，很多团队管理者本着珍惜人才和储备人才的初衷，忽略项目是否需要就加以召集使用。结果在设计过程中出现了要么该设计师无用武之地，要么团队中出现了重复性人才的共存现象。仔细分析，这并不符合设计团队控制人力成本的原则，其结果更有可能是造成团队成员的恶性竞争。因此，管理者在设计团队的人员召集过程中必须避免重复性人才的引入，应严格根据项目需要对设计师进行选择。

Workinprogress是一家以巴黎和纽约为据点的综合性设计公司。2001年，Workinprogress公司为法国服装品牌香奈儿（Chanel）设计新视觉形象和宣传策略。这次设计任务是对公司设计资源的极大考验。从对标识的再设计、广告活动的安排到服装表演的目录资料、招待卷的设计印刷都要求把一群各具专长和才能的不同设计领域的设计人才聚集起来，建设一支崭新的设计团队。[2]这样合理的设计资源整合为下面的工作展开打下了良好的基础。

其次，设计团队在进行设计时总会遇到很多关于新材料、新工艺等方面的难题，这些都是设计师无法独自完成的。因此，在现实的设计团队组织情况中，设计领域以外的相关专业人员被经常邀请加入设计团队。

设计不同于纯艺术。纯艺术可以停留在美术家天马行空的画纸上，而设计需要通过材料和工艺制作出来，实现它对于生产和生活的实用目的。这也就决定了设计团队特别需要在信息、材料、工艺等领域的专业人员的帮助，打破客观条件的限制，实现其真正的实用价值。通常设计团队通过材料、工艺等其他专业人员的直接或间接帮助，就能顺利地完成某些设计师不能完成却又无法逾越的关键工作，这对于整个设计创新是非常重要的。

在台湾的少女保健品Heme的新型瓶体开发案中，其设计团队在设计阶段非常顺利，新瓶体外形设计提案几次就通过了，但较复杂的环节出现在开模与内容物测试阶段。某些保养品的内容与塑料有冲突，为了表现出设计所追求的质感，对材料的要求必须是该材料。经过双方两相权衡的讨论，决定在设计上进行微调以适应材料的限制；另外，因为瓶盖矿晶头较重，而瓶身是不对称的曲线造型，整体容器的平衡感就必须经过多次的测试和调整。因此，设计团队在设计成熟后，必须与材料部门进行密切沟通，对设计所需成分、材料、工艺等的共融性进行了解，与不同领域的专业人才进行交流。[3]

中国奥美广告公司的创意总监在接受《工业设计》杂志采访时讲道：“一个成熟的设计团队不仅仅能想出好的想法，更重要的是能把想法完全实施和执行出来。在创意的执行中遇到困难司空见惯，但由于技术原因无法实现创意却是件很让人沮丧的事情。因此，在进行设计团队的组织时，必须将设计领域以外的专业人才吸纳进入团队。”[4]

三、设计团队的组织管理因素

设计团队的组织管理是一门横跨了设计学、行为组织学、管理学等多门学科的综合知识体系。设计团队与个人设计师之间最根本的差异就是组织管理的实现方式不同。设计团队对于组织管理理论的热切需求是个人设计师难以体会的。

但是，现代设计公司或设计团体对于如何实现设计团队的有效组织和管理的认识并不成熟。根据调查显示，大部分设计团队管理体系建立，更多地是依靠过去团队实际运作经验或从其他经济学科移植的组织绩效知识的结合。而设计作为一门特殊的行业是与普通的经济部门相区别的，对他的科学管理必须考虑该行业的特殊性，即在设计团队的管理过程别需要注意设计师创新的积极性维护。

当然，针对设计团队的积极性维护，绝不是讲自由就可以创造出最好的作品，设计本身就是戴着镣铐跳舞的产业。比如，在设计过程中，制定一个计划很快，规划也不难，但是却需要很多人用一定的时间去执行，去操作，这是一切团队工作的根本问题。设计创意并不是天马行空，毫无疆界，它可以用流程规则来控管和把握。比如交给设计团队一个案子，期限是五天，在这五天里团队不单单只做着一个案子，可能会是六七个。因此，设计团队要同时完成如此多的设计方案就需要规划，通过科学的管理来分配人力，通过合理的流程来控制时效。这是一个创意型设计团队的精髓。

事实上，设计团队要解决这个根本问题，建立一套有效地组织管理系统是非常必要的。而这套系统中最核心的就是流程建设部分。即设计有设计流程，制作有制作流程，所有的工作就是流程的串联。其中，业务的流程要介入到设计的流程中，设计的流程要导入客户的流程当中，中间有枝节分开，互相找寻连接点。这样，设计团队的组织工作经过一个流程下来，其材料成本、时间成本等都可以立刻显现。[5]长期这样做下去，该设计团队做包装就会形成包装的流程，做品牌的就会形成品牌流程。最后，设计团队可能不仅形成了各种的实用流程，而且能创造一种解决问题的思维方式，其团队文化也就形成了。

根据《产品设计》杂志的调查，中国的汽车生产商在进行新产品的研发流程中很少能够完整地进行市场调查和分析，大多数厂商仅仅凭靠想象和热情就转入了产品设计和生产流程中。这样就导致其设计部门在缺乏可靠市场信息的基础上进行了没有根据的创新设计。通常国际知名品牌的市场调研过程都要经过制定庞大的市场调研计划，进行繁杂的市场调查和细致的数据分析，最后经过分析数据的严格检验之后，才可以完全转入设计部门进行设计计划的制定和实施。

欧洲最大的园艺工具生产商FELCO在正式进入中国市场的前六年里一直在中国农村市场进行着大规模的市场调查和研究。此前，该公司一直因为调查结果不理想而多次重新开始调查过程，始终没有进入市场。在他们确信自己已经基本掌握到中国果农的工具需求和消费心理时，该公司的设计部门就专门设计和生产了适合中国市场的产品。该产品在保证其一贯的产品质量下，将成本价格降到了150—200元人民币，而FELCO在欧洲最便宜的产品也要30欧元（300多人民币）。FELCO公司的市场总监波吉先生讲：“该产品对成本的成功控制是通过生产成本、运输成本、管理成本的降低实现的，而公司先进的管理理念和严格的工作流程是关键。[6]

经过对以上设计团队管理经验的分析，我们认识到不管是设计领域的哪个行业都需要建立严格的管理制度和科学的工作流程体系。职业的设计团队应该向客户提供从市场调查、设计方案创意、工程结构设计模型制作到设计实施等不同阶段的专业化系统设计服务。

四、塑造优秀设计团队的必要因素

第一，建立设计团队的多元化交流平台

现代国际设计潮流正从曾经包豪斯功能主义的机械化造型转向具有语意化、人性化和本土化的后现代设计新时代。我们思考这些标准的满足，仅仅有设计师的理性认识能实现么？其实，设计团队对各种新兴科学和技术的融入，广泛的人文知识和社会学的参与等等其他学科知识的支持更重要。设计团队在设计过程通过与其他学科的专业人员进行交流，构建设计团队的多元知识体系，形成高效稳定的交流平台。最终，通过整合资源综合商业设计推出适合市场多元化要求的产品。

汉斯格雅品牌的设计总监飞利浦•格罗厄（PhilippeGrohe）在2006年米兰国际家具展接受记者采访讲：“我的角色是做一名沟通人员，汉斯哥雅与设计师合作的历史有35年，我们形成了一种对话式的团队文化。设计师很有远见，但他们并不样样都懂。他们不懂得如何做家具，不懂得如何制造水龙头和洗浴设备。所以，我们必须交流。交流的质量决定了最终的产品和结果。”[7]

另外，设计团队的交流层次是不同的，我们按照交流主体划分可分为三个层次。即设计团队内部人员的交流、设计团队与其他相关领域人员的交流、设计团队与客户和消费者的交流。对于其各种交流的必要性就不再多讲，因为这已经是设计师基本的共识。我们将重点讨论如何建立成功的交流平台，以实现能够整合资源和设计交流的目的。

设计团队的交流平台的建设根本原则是“合而不同”。具体分析，“合”即基于共同的美学理念、强大的团队精神、互相尊重、信任、理解，共同合作的工作方式以及一致的工作目标。“不同”即设计团队内专业人才各有所长、因材施用。从设计团队最初的人员召集开始，就要注意根据设计任务的需要对差异化的专业人才的引入。其次，在设计团队的组织管理过程中非常需要团队精神的支持。当设计团队碰到困难时，团队精神的引导要比某个设计师的个人英雄主义更有成效。

第二，树立设计团队的先进设计理念

设计理念的方向是设计团队进行创新设计的根本指导。设计团队的任务并不是简单的只设计出漂亮的产品，或者创造出生产成本很低的产品，事实上两者都需要兼顾。这就注定了设计团对的创新设计需要很多领域的专业人才共同协作来实现创新的想法。国际知名设计顾问公司Tangerine的设计理念是：“设计不是艺术，它是一整套销售产品的方法和思维方式。我们是产品设计师，但是我们不做设计师产品；我们开展研究，但是我们不是研究者；我们为产品设计审视机遇，但是我们不总在设计产品。”

过去，商业设计团队的设计理念围绕两种不同观点。第一种，基于有艺术价值的物品创新论；第二种，把设计看成是从工程部门发展起来的一种工业行为。但随着全球市场品牌大战的发展，商业设计需要以不同的方式来运作。FELCO公司的市场总监波吉先生讲：“我们需要的不是样式的不同，而是崭新的理念。设计团队不一定非要把设计产品制造出来，但必须可以找到解决问题的优秀方案”

设计团队进行创新设计的本质是理念创新，在外形样式上的所有变化不过是理念的外在表现。B&O音响开发公司的设计师大卫•李维斯和他的设计小组为其音响系统创造了一种革命性的新模式“全一体化系统（allinonesystem）”，它改变了过去黑色无个性的方盒子音响设计风格。不仅当时拯救了濒临破产的B&O公司，而且该设计理念被沿用了数十年。公司的设计团队延续这一理念推出一系列引导世界潮流的新型音响，为B&O公司创造了完美的品牌形象。

第三，设计团队的设计为客户服务

雷蒙德•罗维讲：“我的看法是，对于单个工业设计师来说，出色的创意设计能力加上适当的公共关系能力，就可以获得成功，根本就不需要销售。对于一家设计事务所或一家设计公司来说，只有你的设计水平得到客户的公认，工作才能有效地开展，设计是连接品牌和消费者的一个关键部分。”

设计团队的基本任务是设计一种产品系列的视觉形象，让他和品牌相辅相成，通过设计帮助企业建立起品牌资产。设计团队所进行的任何创新设计必须要和一个公司的所有商业目标相一致，对商业运作产生实质性的贡献，这是设计团队创意设计的基本出发点。

当然，我们必须认识“基于客户的设计”并不仅是一个口号。在设计团队的设计过程中有很多的设计细节需要以它为标准进行设计。

首先，团队设计受到客户的时效要求限制。设计团队的创新设计不是追求唯美的或最具创意的前卫艺术设计，而是严格遵守时间限制以及客户的诸多要求，利用最低成本进行的设计行为。其结果设计出的样式可能是一般性的，但令客户满意的作品。因此，如果设计团队无法在合理的时效内做成良好品质的创意设计，即无法提供给客户完整的服务，也就失去了商业实际的意义。

其次，设计团队的创新设计要处处关注客户的差异性。客户并不都是一样的，最基本的常识就是他们有行业上的差别。比如，对于和身份密切相关的产品如家具、灯具、服装等的设计，更多关注的是形象因素；而对机械设备等投资类工业产品，技术方面是最重要的，必须加强基础技术投入和作适当的设计。大量的民生工业用品，最重要的是产品的性价比，通过设计和制造物美价廉的商品满足大众需求。因此，设计团队对于客户细致的差异化分析和处理在设计中具有很强的指导性。

最后，设计团队的设计风格要遵循客户的风格需求。在客户品牌和商关系中，品牌应该是显性的，设计团队和创意人员应该是隐性的。奥美广告公司的创意总监讲：“作为一个设计人员在创意表现里可见风格并不是一件好事，不拘一格才算高。创意应该随客户的品牌和产品定位而变化，而不是每次都看到自己的影子。如果有团队的风格的话，应该是理念的和文化上的，而不是创意表现上的。”另外，在设计团队中单个设计师的个人价值是通过融入团队的整体价值中表现出来的，任何个人的设计风格在团队的风格下都不被提倡。

第四，设计团队需要支持设计创新的鼓励机制。

支持创新的财政支持计划、支持创新的奖励制度以及培养学习型团队的充电机制等等都是设计团队能够保持持续创新力和塑造团队的创新文化所必须的。在那些技术与经济发达的国家，其工业主管部门均设立了具有国际影响力且经营多年的奖项。这些就是国家希望通过比赛的方式来激励本国设计行业的发展，建立与国际设计先进思想的交流。例如，美国工业设计师协会（IDSA），每年颁发美国工业设计奖，现代工业发源地英国设计委员会每年评选英国设计奖，意大利有“金圆规奖”，德国“IF产品设计奖”和“红点设计奖”是世界最有影响力的设计赛事，斯坦的诺维亚的国家均有自己国家的“优秀设计奖”。这些设计大国的设计团队每年都会鼓励设计师积极参与奖项，每个设计师通过参与比赛互相学习，这已经成为他们积极创新的有益动力。

五、设计团队在设计行业的发展前景

设计团队作为新的设计主体，它的成长过程必将面临诸多的新问题、新现象。设计管理者只有透彻认识到设计团队的特性，以及联合社会各个领域的专业人才共同协作，设计行业才会更快的发展。无论是设计的哪个领域，基于设计团队的创新设计将迅速发展，它象征了新的设计时代已经到来，它的发展必将伴随世界商品经济新时代的来临而更加兴盛。

后记

设计团队在商业设计领域的迅速发展也带给设计理论界很多新的课题。对于他们的分析和解决成为设计理论研究领域每个从业人员都必须认真面对的问题。然而，设计理论界对于设计主体的研究却依然停留在针对单个设计师的分析阶段，不能及时关注当前一些优秀设计团队在设计实践中已经积累的宝贵经验，忽视设计潮流的变动，这对于设计行业的发展是非常不利的。

注释：

①：何人可：《B&O设计一段75年的传奇》，见《设计新潮》[J].2001年第二期第55页

②：蔡军：《论工业设计的职业化和产业化》，见《艺术与设计》[J].2004年第六期第13页

③：王炳南：《越是多媒体时代，传统设计越有价值》，见《设计新潮》[J].2001年第二期第21页

④：《我的风格就是创造——现代工业设计之父雷蒙德•罗维》，见《产品设计》[J].2006年第五期第27页

⑤：Darcy：《设计是调整商业战略的巧妙手段》，见《产品设计》[J].2006年第五期第20页

⑥：王炳南：《越是多媒体时代，传统设计越有价值》，见《艺术与设计》[J].2004年第五期第38页

⑦：AnnaSanson：《工作进行时——短暂的历史》，见《产品设计》[J].2006年第五期第30页

⑧：MateRound“设计要为商业做出切实贡献”，见《产品设计》[J].2006年第二期第16页

参考文献：

1.《艺术与设计》[J].2004年第十期

2.《艺术与设计》[J].2004年第五期

3.《艺术与设计》[J].2005年第六期

4.《设计新潮》[J].2001年第二期

5.《产品设计》[J].2006年第五期

6.《产品设计》[J].2005年第二期

篇8

室内设计专业传统理论课程是根据传统的教学模式而产生的一个传统的教学体系，是艺术设计理论的基础和专业理论的根基，理论与实践于一体的综合性学科，势必成为设计教育之举足轻重的专业。但是由于理论课程传统、单一话存在于以下很多的问题:

1.室内设计专业在我国是一个年轻的复合学科，即不是纯艺术也不是纯技术，而是涉及美术学、美学、艺术设计学、建筑学、材料学、工程学、人体工学、心理学、经济学等学科，既需要艺术的设计，又需要技术的手段，两者缺一不可。

2.我国的室内设计专业大多数起源于工业造型设计专业，先天不足，太偏重于加工技术，偏工科技术型，而艺术院校的室内设计专业起源于室内设计、美术、环艺、工业设计专业，侧重于艺术型，而国际先进发达国家的室内设计专业大多数是起源于建筑学专业、注重建筑与室内的整体学科关系、文理交叉、艺术与技术相结合，更为科学、合理。

3.理论与实践脱节，我国的高等教育的专科、本科硕士直到博士都有，目前与欧美发达国家的最大差距是实践能力，动手能力，将设计转化为产品的能力，创新思维能力。

4.职业院校室内设计专业传统理论课程教学发展体现在教材老化、内容贫乏、课程设置不合理，实验实训设备陈旧与缺乏，教学手段单一，忽视个性与创新能力的培养，培养出来的学生和室内设计的需求有差距。

因此需要对室内设计专业传统理论课程教学不断进行调整、完善、充实、改革、提高。

一、坚持以专科起步、积极探索室内设计理论课程教育发展规律，加强学历教育的同时，面向社会、服务企业、多形式多层次的培养技能型、应用型人才

(一)根据理论教学需求，科学合理构建课程体系，制定和完善教学大纲

室内设计专业理论课程是一个传统专业，在教学和专业建设上，有很多传统的格式。因此，在课程设置、学时分配、实习实训等内容上，需要更多的结合专业方向及培养目标，紧紧围绕把学生培养成具有实干精神和创新意识的应用型、技能型专门人才的要求，作为制定教学计划和大纲的宗旨，根据市场要求和高职教育的要求，对有关课程进行调整、整合，对课时进行科学合理的调整，对专业教学计划和大纲进行改革、创新。

(二)根据室内设计行业需求，确定人才培养方向和目标

室内设计理论课程目标定位是“以服务为宗旨、以就业为导向”的职业教育办学方针的指导下，以适应中小型装饰企业的工程技术岗位的需要，按装饰行业标准和装饰企业的要求，培养具有良好的职业道德，了解国家建设法规和行业标准，掌握建筑装饰工程设计、施工、管理的理论知识及专业技能，具备“一技之长+综合素质”的德、智、体、美全面发展的高素质技能型人才。

学生具备以下水准:1.掌握基本的专业知识，有深厚的理论基础。2.具有相当的实际经验，能够进入市场就能独立的进行设计和相关的施工指导。3.具有相关的营销能力，能够很好的和客户沟通。4.掌握市场行情，包括材料以及装修行业的具体动态。

二、室内设计理论课程教研教改具体措施

(一)项目牵引，课程以项目为驱动，结合理论课程进行兴趣式教学。

针对高职院校室内设计学生普遍对理论课程没有兴趣和急于学习电脑课程、急于走入社会学习实际操作经验的特点。在进行室内设计理论课程教学时首先确定实际项目。如:进行“住宅室内设计与陈设”课程教学，本门课程是学习住宅室内设计的基础课程，理论性很强。针对现在学生普遍对理论没有兴趣的情况或不能耐心学习的情况，结合同学们想学习实际的经验的情况。我们在教学之前首先确定“实际项目”。如在教授室内空间布局时，我们把东莞某小区的二楼样板间作为项目，要求同学们合理分割空间，同时去现场量尺、核对设计等等步骤。再返回到课堂，结合理论知识以同学们自己分割的空间指出问题所在，这样即解决了理论教学任务又满足同学们走入市场的要求。极大的增加了同学们的学习积极性。

(二)建立课程信息反馈机制，由不同的同学担任每一门课程的信息反馈员

由于室内设计专业属于阶段性授课，在进行室内设计理论课程阶段性教学时，要分时段分情况的对同学们进行咨询，同时要求同学以不记名的方式把本阶段的学习和老师教授情况反馈给信息反馈员，老师及时总结提高自己的教学方式。广纳众言，进行科学分析论证，为教学改革准备一手材料。

(三)建立相关的教学基地，进行实地教学活动

传统的室内设计理论教学基本都在教室里面完成，这样教学就变得死板，理论就无法结合实践，学生就在死记硬背中对课程失去兴趣。针对这种情况我们在学院附近建立相关的实习、实训基地，把传统的教室教学搬到实训基地进行。比如:在进行“家具设计与陈设”学习时，我们将设计好的家具通过实训基地直接分组自己创作，这样既提高了同学们的积极性也增加了实践经验，能够很好很快的掌握家具的构造。这种教学方法即节省了课堂教学时间也加深了教学的效果。

(四)建立一支创新、敬业、具有较高教学水平与科研能力、结构合理的的 “双师型”师资队伍

一是加强教研组的作用，经常进行老师之间的经验交流。把老师各自掌握的教学方法教学方式和大家一起分享。同时增加教师之间的专业交流，互相学习专业知识，增强教师自身的专业技能。寒暑假期间教师也要走入市场，近距离的接触市场，使自己的专业知识时刻保持在室内设计的最前沿。首先保证老师教授给高职院校学生的理论知识不落伍不脱离实践。二是做好教师职业道德的培训，要求教师们认真做到为人师表、严于律己、爱岗敬业，将自己的事业与学院发展紧密联系，形成不断学习、终身学习的氛围以及凝聚、和谐、协作、互助的良好团队精神。认真做好专业教师的定位，制订激励、约束政策，形成竞争机制，积极引导教师向“双师型”方向发展，使他们既是合格的教师，又是室内设计相关行业的专家。

三、开阔教学领域，加大室内设计学生学习的范围，让同学们看到理论学习的好处和用处

(一)彻底改革传统的单一教材加讲义的教学模式，紧扣培养目标，重点抓每一位教师、每门课程的讲义及教案的设计与编写。积极的鼓励室内设计理论专业教师把原有的室内设计理论教材结合自己的社会实践经验进行整合，“自编教材”让同学们视野更加开阔，让教学更加的开放。同时组织专业教师进行室内设计理论课程的院级精品课程的设置。

(二)组织参加工作而且工作业绩突出的毕业生定期回来，和在校的同学进行交流。让这些同学和在校的同学讲解理论基础的重要性，以及以后工作应用中的作用，让同学带同学的方式增强同学们学习理论课程的积极性。

(三)和本地区的室内设计协会保持长期的联系，建立相关的机构，构建“双证”教学体系 。

让同学们了解本专业的一些行业信息以及分类级别信息，配合国家职业技能鉴定所进行职业技能鉴定宣传组织工作，为学生在毕业前考取相关职业等级证书创造了便利条件。本专业可以考取室内设计师证，让同学们了解考试的相关内容，如室内设计、家具设计的相关理论知识。定期组织学生进行级别以及资质证书的考试，加强理论课程的学习。

四、工作室式的室内设计专业理论教学方式

(一)打破传统的系——专业教研室——教师的管理体系，由专业教师牵头系和学院支持，设置室内设计工作室，直接面向市场。把室内设计理论课程和社会实践最直接的结合起来，把同学们所学的理论知识和实践相结合，由老师指导同学们合作设计一些实际项目，应用到实际的工程。

(二)通过工作室引进相关的教师，加强师资队伍建设，多方位多渠道建设一支强有力的师资队伍。专业教师有相关的实践经验，教学就更加得心应手了。

(三)建立相关的工作室，同时也可以为毕业生提供一个很好的实习和工作环境。保留理论基础扎实的同学，鼓励在校同学学习室内理论课程。同时利用创收所得，根据理论教学业需求完善教学设施，不断采取先进的教学方法和手段。

参考文献

篇9

室内设计专业传统理论课程是根据传统的教学模式而产生的一个传统的教学体系,是艺术设计理论的基础和专业理论的根基,理论与实践于一体的综合性学科,势必成为设计教育之举足轻重的专业。但是由于理论课程传统、单一话存在于以下很多的问题:

1.室内设计专业在我国是一个年轻的复合学科,即不是纯艺术也不是纯技术,而是涉及美术学、美学、艺术设计学、建筑学、材料学、工程学、人体工学、心理学、经济学等学科,既需要艺术的设计,又需要技术的手段,两者缺一不可。

2.我国的室内设计专业大多数起源于工业造型设计专业,先天不足,太偏重于加工技术,偏工科技术型,而艺术院校的室内设计专业起源于室内设计、美术、环艺、工业设计专业,侧重于艺术型,而国际先进发达国家的室内设计专业大多数是起源于建筑学专业、注重建筑与室内的整体学科关系、文理交叉、艺术与技术相结合,更为科学、合理。

3.理论与实践脱节,我国的高等教育的专科、本科硕士直到博士都有,目前与欧美发达国家的最大差距是实践能力,动手能力,将设计转化为产品的能力,创新思维能力。

4.职业院校室内设计专业传统理论课程教学发展体现在教材老化、内容贫乏、课程设置不合理,实验实训设备陈旧与缺乏,教学手段单一,忽视个性与创新能力的培养,培养出来的学生和室内设计的需求有差距。

因此需要对室内设计专业传统理论课程教学不断进行调整、完善、充实、改革、提高。

一、坚持以专科起步、积极探索室内设计理论课程教育发展规律,加强学历教育的同时,面向社会、服务企业、多形式多层次的培养技能型、应用型人才

(一)根据理论教学需求,科学合理构建课程体系,制定和完善教学大纲

室内设计专业理论课程是一个传统专业,在教学和专业建设上,有很多传统的格式。因此,在课程设置、学时分配、实习实训等内容上,需要更多的结合专业方向及培养目标,紧紧围绕把学生培养成具有实干精神和创新意识的应用型、技能型专门人才的要求,作为制定教学计划和大纲的宗旨,根据市场要求和高职教育的要求,对有关课程进行调整、整合,对课时进行科学合理的调整,对专业教学计划和大纲进行改革、创新。

(二)根据室内设计行业需求,确定人才培养方向和目标

室内设计理论课程目标定位是“以服务为宗旨、以就业为导向”的职业教育办学方针的指导下,以适应中小型装饰企业的工程技术岗位的需要,按装饰行业标准和装饰企业的要求,培养具有良好的职业道德,了解国家建设法规和行业标准,掌握建筑装饰工程设计、施工、管理的理论知识及专业技能,具备“一技之长+综合素质”的德、智、体、美全面发展的高素质技能型人才。

学生具备以下水准:1.掌握基本的专业知识,有深厚的理论基础。2.具有相当的实际经验,能够进入市场就能独立的进行设计和相关的施工指导。3.具有相关的营销能力,能够很好的和客户沟通。4.掌握市场行情,包括材料以及装修行业的具体动态。

二、室内设计理论课程教研教改具体措施

(一)项目牵引,课程以项目为驱动,结合理论课程进行兴趣式教学。

针对高职院校室内设计学生普遍对理论课程没有兴趣和急于学习电脑课程、急于走入社会学习实际操作经验的特点。在进行室内设计理论课程教学时首先确定实际项目。如:进行“住宅室内设计与陈设”课程教学,本门课程是学习住宅室内设计的基础课程,理论性很强。针对现在学生普遍对理论没有兴趣的情况或不能耐心学习的情况,结合同学们想学习实际的经验的情况。我们在教学之前首先确定“实际项目”。如在教授室内空间布局时,我们把东莞某小区的二楼样板间作为项目,要求同学们合理分割空间,同时去现场量尺、核对设计等等步骤。再返回到课堂,结合理论知识以同学们自己分割的空间指出问题所在,这样即解决了理论教学任务又满足同学们走入市场的要求。极大的增加了同学们的学习积极性。

(二)建立课程信息反馈机制,由不同的同学担任每一门课程的信息反馈员

由于室内设计专业属于阶段性授课,在进行室内设计理论课程阶段性教学时,要分时段分情况的对同学们进行咨询,同时要求同学以不记名的方式把本阶段的学习和老师教授情况反馈给信息反馈员,老师及时总结提高自己的教学方式。广纳众言,进行科学分析论证,为教学改革准备一手材料。

(三)建立相关的教学基地,进行实地教学活动

传统的室内设计理论教学基本都在教室里面完成,这样教学就变得死板,理论就无法结合实践,学生就在死记硬背中对课程失去兴趣。针对这种情况我们在学院附近建立相关的实习、实训基地,把传统的教室教学搬到实训基地进行。比如:在进行“家具设计与陈设”学习时,我们将设计好的家具通过实训基地直接分组自己创作,这样既提高了同学们的积极性也增加了实践经验,能够很好很快的掌握家具的构造。这种教学方法即节省了课堂教学时间也加深了教学的效果。

(四)建立一支创新、敬业、具有较高教学水平与科研能力、结构合理的的 “双师型”师资队伍

一是加强教研组的作用,经常进行老师之间的经验交流。把老师各自掌握的教学方法教学方式和大家一起分享。同时增加教师之间的专业交流,互相学习专业知识,增强教师自身的专业技能。寒暑假期间教师也要走入市场,近距离的接触市场,使自己的专业知识时刻保持在室内设计的最前沿。首先保证老师教授给高职院校学生的理论知识不落伍不脱离实践。二是做好教师职业道德的培训,要求教师们认真做到为人师表、严于律己、爱岗敬业,将自己的事业与学院发展紧密联系,形成不断学习、终身学习的氛围以及凝聚、和谐、协作、互助的良好团队精神。认真做好专业教师的定位,制订激励、约束政策,形成竞争机制,积极引导教师向“双师型”方向发展,使他们既是合格的教师,又是室内设计相关行业的专家。

三、开阔教学领域,加大室内设计学生学习的范围,让同学们看到理论学习的好处和用处

(一)彻底改革传统的单一教材加讲义的教学模式,紧扣培养目标,重点抓每一位教师、每门课程的讲义及教案的设计与编写。积极的鼓励室内设计理论专业教师把原有的室内设计理论教材结合自己的社会实践经验进行整合,“自编教材”让同学们视野更加开阔,让教学更加的开放。同时组织专业教师进行室内设计理论课程的院级精品课程的设置。

(二)组织参加工作而且工作业绩突出的毕业生定期回来,和在校的同学进行交流。让这些同学和在校的同学讲解理论基础的重要性,以及以后工作应用中的作用,让同学带同学的方式增强同学们学习理论课程的积极性。

(三)和本地区的室内设计协会保持长期的联系,建立相关的机构,构建“双证”教学体系 。

让同学们了解本专业的一些行业信息以及分类级别信息,配合国家职业技能鉴定所进行职业技能鉴定宣传组织工作,为学生在毕业前考取相关职业等级证书创造了便利条件。本专业可以考取室内设计师证,让同学们了解考试的相关内容,如室内设计、家具设计的相关理论知识。定期组织学生进行级别以及资质证书的考试,加强理论课程的学习。

四、工作室式的室内设计专业理论教学方式

(一)打破传统的系——专业教研室——教师的管理体系,由专业教师牵头系和学院支持,设置室内设计工作室,直接面向市场。把室内设计理论课程和社会实践最直接的结合起来,把同学们所学的理论知识和实践相结合,由老师指导同学们合作设计一些实际项目,应用到实际的工程。

(二)通过工作室引进相关的教师,加强师资队伍建设,多方位多渠道建设一支强有力的师资队伍。专业教师有相关的实践经验,教学就更加得心应手了。

(三)建立相关的工作室,同时也可以为毕业生提供一个很好的实习和工作环境。保留理论基础扎实的同学,鼓励在校同学学习室内理论课程。同时利用创收所得,根据理论教学业需求完善教学设施,不断采取先进的教学方法和手段。

参考文献:

篇10

二、纳米制药技术设计责任分属及性质

技术设计是技术设计利益相关者的实践行为,技术设计利益相关者的利益需要是技术设计得以产生、技术得以实施和实现的直接动因。技术设计利益相关者是关联一系列利益需求的群体,它不仅仅是工程师或者技术人员,还包括技术决策者、技术管理者和技术成果的使用者。一般而言,人们往往认为技术设计主要取决于技术成果使用者的利益需求,但事实并非如此。技术使用者的利益需求是技术设计的原初动因,因为技术设计者的设计首先来源于客户的需要。这里的客户不仅指个人需要,也包括国家和集体需要,可见,客户作为一种主体概念,指向是多样化的。不仅如此,技术设计过程中,也关涉到诸多利益相关者的需要,如技术设计者为回避风险和责任,在设计过程中采用了简单性设计或者为了节省时间和货币成本而采用避开难点的设计。技术设计决策者和技术管理者有时也会出于经济的考虑而放弃技术标准的要求。如美国挑战者号航天飞机的失事,技术设计的一个瑕疵是O型密封圈的弹性失效引起的[5]。总工程师已经指出不可以发射的原因,但决策者和管理者置之不理,因为这些人考虑的是他们的利益需要。利益、权利与责任、义务总是对等的,享有特定的利益必然引发相应的责任。考量技术设计利益相关者的需要,可以清楚地划分技术设计的责任,即包括技术设计者责任、技术决策者责任、技术管理者责任和技术使用者责任。技术使用者在对技术实施的过程中也存在用之不当的行为,以及行为引发的相应后果。因此,如果从责任归属的角度划分,对技术责任的担当理应包括技术成果的使用者责任。纳米制药技术设计责任是一般技术设计责任在制药实践中的具体化。在责任链中,纳米药物设计者责任、决策者责任、管理者责任以及使用者责任均内在于利益相关者责任之中。纳米制药技术设计责任分属如图2所示。每一种责任的性质与主体在技术设计过程中的地位相关。设计者责任是首要的责任,因为纳米制药技术设计者是技术标准的掌握者和操作者。技术设计者最清楚技术设计的安全性、可持续性和社会发展性设计条件是否达到和符合要求。技术设计决策者和技术管理者责任次之,因为他们是技术设计的审核者,当然,审核的标准与技术设计者执行的标准相同,审核的原则是社会效益至上原则。技术使用者责任在责任链条中是末位责任,因为技术使用者一般会按照技术设计者、技术决策者和技术管理者通过并提供的说明书进行操作和使用。当然,在技术行为中也会有超出说明书限度的失误导致的问题和后果,这种责任将由技术使用者负责。纳米制药技术设计责任的分属形成一个技术责任链,每一种主体责任都在责任链中居于一定的位次,同时,责任的性质也根据行为准则和基本要求表现各异。这三种责任有时也有交叉,有时也表现出位次的错位或交替,如技术设计决策者和技术管理者责任在前,亦即技术设计决策者和技术管理者在某个问题上没有采纳技术设计者的建议,但一般呈如表1所示的规律。纳米制药技术设计者责任极其重要,它属于技术研发责任。技术设计者的设计应坚持科学标准,采用科学方法,实现科学目标。要达到这样的目的和设计水平,许多社会和伦理价值的因素是技术设计者必须考量的内容,如福祉、安全、可靠、可持续、公平、正义、平等。技术设计的利益相关者在实践中坚持价值导向,是确保技术设计合理和有意义的根本。