内审员培训总结模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇内审员培训总结，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

为了确认和验证所建立的质量体系的适应性和有效性，实验室常常会根据预定的日程表和程序，定期对其活动进行内审。通过内审检查质量体系实施的效果，对照实验室的质量体系文件中的要求，及时发现存在的不符合项和潜在的问题，采取正确的纠正、预防措施，使实验室质量体系持续有效运行。

1、实验室内审的含义和目的。

（1）内部审核含义：《准则》中所称“内部审核”是实验室按照质量体系文件规定，对其质量体系的各个环节组织开展的有计划、系统的、独立的检查活动。由定义可见，内审是一个过程，是一个为确定所有质量活动是否符合标准要求而进行的系统的、独立并形成文件的过程。其审核结果可作为实验室自我合格声明的基础。

（2）内部审核目的：质量体系内审是检查本单位各项质量活动是否符合评审准则与质量体系文件的一项重要工作。其目的如下：①评价实验室自身体系建立是否符合标准要求；是否得到有效的实施与保持，以确定单位制定的近期和远期目标能否实现。②验证实验室检测活动，质量体系运作和有关检测结果的符合性，确定质量体系的有效性，过程的可靠性，证书报告的准确性。③作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，分析原因，采取纠正措施或预防措施，以实现体系的持续改进。④为第三方认证机构对本单位实验室体系审核做准备。

2、内部审核要求：

①在质量体系的程序文件中，必须建立并保持内审程序。其内容应包括内审目的、范围、职责、内审组织、内审员的确立与责任，内审基本要求、内审计划、基本步骤、分析与记录、审核报告的处理、纠正措施的跟踪审核等等。

②实验室内审应依据《准则》和程序文件的规定，被审活动的实际情况和重要性，由质量负责人组织质量管理部门及有关人员策划并编制内审年度计划，计划应覆盖实验室管理要素和技术要素，同时要策划和组织内审工作。每年至少实施一次，内审可根据具体情况分期实施，也可集中实施，并在规定时间内完成审核活动。

③质量负责人指定经过培训并获得内审员资格证的人员组成内审组，内审员独立于被审核的活动。审核组具有负责年度内审的组织和实施，记录审核活动中发现，认真客观的评价和分析所有审核发现，编制不符合项和改进建议报告，由责任相关部门分析原因，制定纠正、预防措施并实施。

④由审核组对审核活动中发现的问题，采取的纠正、预防措施的执行情况来进行跟踪和监督，确保得到纠正，以达到持续改进的目的。

3、内部审核的步骤：质量体系内审的步骤一般分为5个阶段：

（1）首次会议一般有受审方领导或代表、所有内审员、实验室质量负责人、部门负责人等参加，内审组长阐明审核目的和范围，依据的标准，采用的审核方法和程序，宣布审核计划，内审员分工等，同时会强调各受审部门与内审组之间必须很好地相互配合，评审要客观公正。

（2）现场审核时，内审员依据《质量手册》、《程序文件》及《内审现场检查表》等进入现场检查，核实。内审员通过与受审核部门负责人及有关人员交谈、查阅文件、现场检查，调查验证等方法，收集符合或不符合的客观证据，并做好详细记录，对发现的不符合项应当场向受审方指出，取得受审核方确认后，收集审核证据。

（3）内审组成员进行碰头会，将收集到的审核证据，对照评审准则等找出问题，并对审核情况进行综合分析，经受审核方确认后，开具不符合项报告，得出审核结论。

（4）末次会上，由内审组长宣读《不符合项报告》，做出审核评价和结论，提出建议的纠正措施要求，并以末次会议结束现场审核。

（5）编制内审报告：内审报告是内部质量体系审核结果的正式文件，其内容包括：①审核目的和范围；②受审核部门负责人；③审核日期、审核组成员；④审核依据；⑤首次、末次会议签到及会议记录（作为报告附件）；⑥不符合项目的汇总结果（不符合项目报告作为附件）；⑦审核综述及审核结论；⑧对纠正措施完成的时限要求；⑨本审核报告的分发范围；⑩审核组长签字、日期。审核报告经质量负责人审核，最高管理者批准后，按审核报告中的范围分发。

4、跟踪审核验证：受审核的责任部门收到内审报告后，针对审核报告中发现的不符合项，根据不符合的事实，调查其对结果的影响，必要时应书面通知客户。责任部门认真调查分析造成不符合项的根本原因，提出避免下次重犯的纠正措施。经内审员确认，实验室负责人批准后实施，并按预计完成日期完成。跟踪、验证纠正措施及其有效性是内审员的职责，特别是对纠正措施有效性的验证或确认是最关键的。

5、内审的总结：内审完毕，质量负责人应对内审工作进行全面评价，内容包括：内审计划的适宜性；组织的合理性；内审员队伍的组织、沟通能力；审核技巧；审核公正性及审核结果的准确性；内审中发现的问题纠正说明及改进建议；本次内审的经验及下年度重点工作计划。

6、内部审核活动的关注点：内部审核也称为第一方审核，是实验室内部人员自己进行的一种审核。它是一种自我约束，自我诊断和自我完善的活动，也是实验室要申请国家实验室认可，计量认证或持续获得国家实验室认可资格的必备条件之一。通过这几年参与实验室内审活动的实践，本人对搞好质量体系内审活动有以下几点体会：

（1）内审活动应受到实验室领导的重视。领导重视是实验室认可管理体系创建，保持和持续运行的坚强后盾，是保证内审质量的关键环节。只有在领导的重视和监督下，实验室质量体系才能更好地持续稳定运行，而内部审核也不会流于形式。

篇2

1.0 目的

规范品质部员工培训工作，使内审员培训系统化、规范化，最终使员工具备满足工作需要的知识和技能。

2.0 适用范围

适用于物业管理公司品质部内审员的培训工作。

3.0 职责

3.1 管理者代表负责监督及抽检培训的实施情况、验证培训的效果。

3.2 品质部经理负责制定培训计划，并具体组织实施。 4.0 程序要点

4.1 培训计划的制定

4.1.1 品质部经理于每年的12月15日前做出下年度的内审员培训计划，并上

报公司总经理和管理者代表审批。

4.1.2 内审员培训计划必须符合下列要求

a） 不违反国家的有关法律、法规；

b） 有具体的实施时间；

c） 有考核的标准；

d） 有明确的培训范围；

e） 有培训费用预算。

4.2 品质部标准作业规程的培训

4.2.1 培训内容：

a） 《质量体系文件编制标准作业规程》；

b） 《质量体系文件和资料管理标准作业规程》；

c） 《内部质量审核实施标准作业规程》；

d） 《内部质量审核管理标准作业规程》；

e） 《质量体系文件编码管理标准作业规程》；

f） 《品质部日常抽检工作质量标准作业规程》；

g） 《住户意见征集、评价标准作业规程》；

h） 《工作记录管理标准作业规程》；

i） 《绩效考评管理标准作业规程》；

j） 《不合格纠正、预防标准作业规程》;

k） 《品质部员工绩效考评实施标准作业规程》。

4.2.2 培训要求：

a） 内审员必须熟练掌握品质部标准作业规程中规定的工作程序和工作要

求， 对重要内容要求熟记；

b） 内审员必须充分理解按照标准作业规程进行工作的意义，充分理解作业

规程中的每项条款的内在含义。

4.2.3 培训的形式：

a） 教员边讲边示范，内审员随听、随记、随操作的形式；

b） 内审员边讨论、边理解、边回忆的形式。

4.2.4 品质部标准作业规程的培训每月至少进行两次，每次不少于60分钟。

4.2.5 品质部标准作业规程的培训由管理者代表或品质部经理组织，教员可以

由公产领导和任何一位工作技能较高的品质部员工担任。

4.3 ISO9000基本理论和现代企业管理基本理论的培训。

4.3.1 培训的内容：

a） ISO9000质量体系基本理论培训(2000版国家标准)；

b） 内审员培训；

c） 行为科学培训；

d） MBA基本教程培训；

e） 其他现代企业管理理论培训。

4.3.2 培训形式：

a） 送外培训；

b） 请外部专家前来培训。

4.3.3 ISO9000质量体系基本理论和现代企业管理理论培训每半年至少安排

一次，每次不少于3天。

4.4 物业管理基本法规、基本理论的培训。

4.4.1 培训内容：

a） 物业管理相关法规、条例实施细则；

b） 物业管理的基本理论；

c） 物业管理行业多年总结出来的特色管理制度。

4.4.2 培训形式：

a） 内部请理论素养高、知识全面的员工担任培训教师；

b） 外部请物业管理专家讲学;

c） 外出参观、参加专项培训；

d） 内部讨论研究。

4.4.3 物业管理基本法规、基本理论的培训每季度至少安排一次，每次不少于

一天。

4.5 公司其他相关标准作业规程的培训。

4.5.1 培训内容：公司所有相关标准作业规程。

4.5.2 培训形式：

a） 由公司领导或其他部门员工进行专项规程培训；

b） 品质部内部讨论，然后请公司领导答疑。

4.5.3 公司其他标准作业规程培训，每季度至少安排一次，每次培训时间不少

于60分钟。

4.6 其他相关知识培训。

4.6.1 培训内容：

a） 写作知识培训；

b） 公共关系培训;

c） 其他有关知识。

4.6.2 培训形式：

a） 外出培训、参观；

b） 请外部专家授课。

4.6.3 “其他相关知识”培训每年至少安排一次， 培训时间、规模、范围视

情况而定。

4.7 每次培训时，内审员如无特殊理由均不得请假、迟到、早退，请假需经

品质部经理事先批准。

4.8 每次培训后均应就培训内容对参加培训的员工作出书面考试或考核，检

测员工参加培训后的收获和培训效果。对参加培训后考试不及格的员工依照《品质部员工绩效考评实施标准作业规程》和《行政奖罚标准作业规程》处理。

4.9 每次培训后，品质部经理均应对培训效果作出评估，并将参加培训的员

工考试成绩连同教材、效果评估表，一并在品质部归档长期保存。

4.10 《培训记录》、《培训计划》《员工培训登记表》也应事后在品质部归档长

期保存。

4.11 本规程作为品质部员工绩效考评的依据之一。

5.0 记录

篇3

HSE体系内审的现状

HSE体系运行多年来，大部分单位在完善机构、风险辨识、编制文件、提高安全意识培训等方面做了很多工作，但对体系审核工作比较陌生。很多单位认为审核就是看看活动记录，到现场查查有没有隐患，发现问题下发隐患整改通知单，整改完毕就没事了。没有按照体系审核程序和方法进行，发现的问题无法同体系运行相结合。因此，无法准确找到问题出现的深层次原因，也无法制定体系在基层实施中的改进措施，致使体系运行与实际工作两层皮，体系建设能力得不到提升。导致上述问题的原因主要有以下几方面。

对HSE体系内审工作不了解

各单位做得更多的工作是建立体系，比如编制管理手册、程序文件等，培训方面对体系文件、风险和控制措施及有关安全知识宣传培训较多，对体系审核有关知识讲得少，上级通过审核考核基层单位的情况也少。因此，基层单位没有真正开展体系内审或开展得不到位，普遍不清楚体系内审是怎么回事。

重视程度不够

基层单位领导习惯于传统的安全管理模式，对HSE体系管理本身就不是很明白，对开展体系审核工作更是不清楚，认为审核就是以往的安全检查，所以不重视体系内审工作，给内审工作的开展带来难度，安全管理水平得不到有效提升。

内审员对标准、审核知识不掌握

前几年，公司对内审员的培训较少，培训内容没有针对性，对现场审核的培训指导较少。据统计，中国石油华北油田公司2012年有安全管理人员22人，曾经取得审核员证的只有2人，且均已过有效期。一旦要求组织体系内审，审核员不清楚审核程序是什么，审什么，如何审，无法将体系标准要素与本单位实际工作内容有效对接。

审核效果不佳

由于存在前面几方面因素，导致审核程序简化、审核要素不全、审核内容不细，加之审核方法单一，审核内容与当前重点工作结合少，审核流于形式，达不到应有的效果。

开展HSE体系审核的主要途径

提高认识，认真策划

开展HSE体系审核，首先要提高基层单位领导对体系审核工作的认识。中国石油集团公司从2012年开始，加强了对HSE体系审核工作的要求，油田公司和处级单位领导也高度重视，经常在各种会议、工作安排上进行要求和强调。同时，将体系审核作为科级及以上领导个人安全行动计划的一项内容，将审核工作作为一项考核指标，列入安全环保责任书，以求从思想上提高基层单位领导的重视程度。

其次是每次开展审核时，需要认真策划，精心编制审核方案，在审核活动总体设计上要明确“没有审核方案不审，没有审核检查表不审，审核员没有培训不审”，确保审核效率；在策划审核方式上，要坚持“审核检查与指导培训相结合，查摆问题与分析原因相结合，宣贯推进与现状分析相结合”，提高审核质量；在审核内容安排上，要做到“每年至少一次全要素审核，辅之以部门的专项审核”，分层次，有侧重，增强审核针对性。

开展有针对性的培训

对于没有开展过体系审核或以往审核不规范的单位，这是一项非常重要的工作。具体做法是：分批次、分层次组织培训。

首先，组织各单位安全部门负责体系人员参加集团公司、油田公司组织的HSE体系审核员培训，重点学习中国石油天然气集团公司安全环保部的Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》和审核基本知识和技巧。

其次，组织处级领导、机关科室长、基层单位主要领导进行培训，既要讲解体系审核有关知识，又要告诉他们如何去开展内审工作，更主要是让他们知道如何接受审核。基层单位需要将体系每个要素包含的工作对应到具体单位和部门，列出《迎审内容指导表》。这项工作相当于对标准的每个要素和条款进行解读，如：每个要素条款所对应本单位所辖业务范围内的各项内容，告诉受审单位这一条款应该怎么做，应该提供哪些资料和记录。体系审核工作必须有领导的重视和参与才能推动，领导参与的前提是主动接受培训，通过培训清楚自身履行职责的内容和方式，并率先垂范，才能搞好推进工作。

第三是培训内审员。内审员可以是基层安全员和机关科室体系联络员，这些内审员对体系建立、运行比较熟悉，但实际审核经验不足，因此在开展每次审核之前，既要组织学习《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》，更要开展针对性地培训，指导检查表如何编写，确保审核内容不漏项，审核重点突出，且审核中与受审单位顺畅沟通。

第四是一级带一级，促进审核有效实施。油田公司在组织体系审核时，可抽调各处级单位部分审核人员参加，旨在增加审核员的实际经验，也可以专门邀请专业的体系认证咨询公司的审核专家，对部分处级单位进行审核，同时现场培训其他单位的审核人员。还可以采取单位之间互审方式，使审核人员接受多次审核培训，这些经验相对丰富的审核人员再回去培训本单位其他内审员，从而全面提高内审员队伍的整体素质和审核技巧。

按程序开展审核

内审员按照分工，对应检查表内容开展审核，由于是内部审核，可采取边审核边指导边学习的方式进行。审核过程中尤其要重视对被审单位领导的审核，要与被审单位领导进行访谈，查看有关领导落实情况。在以往的安全检查中一般不查领导，但体系审核的一个重点是审核领导，这是一个很大的变化。如果转变审核方式，领导对体系管理的重视程度会有根本性转变，很多领导从原来的被动要求变为主动参与。

篇4

按照质量与环境管理体系标准和开发区质量与环境管理手册以及工作程序等体系文件要求，规范操作和运行各项行政管理与服务工作，形成了自我完善和改进提高的运行机制，不断提高工作效率，持续增强环保意识，在确保完成全年各项工作目标的同时，促进行政管理及服务工作也取得了新的成效。

二、工作目标

1、园区环境质量稳定提高，年度环境监测数据达到相应的标准要求；

2、园区内无重大环境污染事故和生态破坏事件发生；

3、质量与环境管理体系通过认证公司的年度审核。

三、主要工作

1、统筹兼顾，完善基础工作

（1）各部门应继续按照体系文件的要求，做好管理与服务等方面的基础工作，在岁末年初，抓紧整理和完善各类工作记录和归档资料，为新的一年体系运行作好准备。完成时间：一季度。

（2）贯标办公室应根据开发区人事调整情况，按照体系文件要求，及时调整好开发区质量与环境管理体系组织机构，对新进入贯标办公室的内审员需安排好资质培训。完成时间：一季度。

（3）各部门在认真总结上年度工作的基础上，按照体系文件要求，对部门在体系建设和运行方面进行总结，形成书面材料（即管理评审输入文件）。完成时间：一季度。

（4）各部门针对2013年度国家和各级政府新颁布的相关法律法规进行梳理，及时更新部门法律法规文件库，并对法律法规的执行情况进行评价。完成时间：一季度。

（5）编制《2013年度环境管理方案》的部门应及时对管理方案的实施情况进行总结，对当年未能完成的项目需进行分析，制订结转目标；对今年的环境建设与管理项目进行梳理，按时完成《2014年度环境管理方案》编制工作。完成时间：一季度。

2、规范运行，做好审核工作

（1）贯标办公室组织内审员对体系文件和年度重点工作进行培训。完成时间：二季度。

（2）贯标办公室组织开展体系的内部审核。完成时间：二季度。

（3）各部门认真做好迎接认证公司的年度审核。完成时间：二季度。

3、完善机制，巩固体系成果

（1）各部门做好年度审核后的整改和提高工作，完成时间：三季度。

（2）相关部门加强《2014年度环境管理方案》实施进度情况的检查，完成时间：三季度。

（3）贯标办公室完善体系文件，及时做好《管理手册》和《工作程序》等文件的修改与补充工作，完成时间：四季度。

（4）各部门做好管理评审的准备工作，完成时间：四季度。

四、保证措施

1、学习领会标准

各部门领导要重视对管理手册和工作程序等体系文件的学习，充分理解国际管理标准以及体系文件的贯彻意义，并且在日常工作中加以贯彻执行。要增强各部门在重大决策环节中对环境管理的影响力，实现区域环境效益的最大化，确保体系在提高工作效率和保护区域环境中发挥了重要作用。

2、注重基础工作

各部门在做好日常工作中，要按照标准要求，及时收集和更新相关法律、法规和政策文件，完善工作台帐，保存工作记录与资料，及时做好资料归档工作。对于外包类工作，要强化环境影响，在合同、协议等法律文书中增加约束性条款。

3、强化内审员培训

针对部门人员的调整，加强对内审员的业务知识培训，对未获得审核员资质的人员将安排参加资质（领证）培训。对其他已获得审核资质的内审员将组织体系运行要领方面的培训，以进一步提高内审员对标准的理解和掌握，提升内审员的审核技巧和综合素质。

4、完善体系文件

各部门要进一步学习标准及体系所涉及的相关文件，持续按照文件和法律法规要求执行，根据部门的管理职能和工作要求，及时更新和完善相关体系文件，其中包括部门相关法律法规和政策文件以及合规性评价、环境因素识别以及评价、环境管理方案、各类服务标准、重大决策和项目（活动）的程序性资料、管理评审输入资料等文件。

5、提高应急能力

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［中图分类号］F253.3 ［文献标识码］A ［文章编号］1009－5349（2012）11－0088－01

质量管理体系是通过审核确定质量管理水平的，其中内部审核是审核中的关键一环，在外部审核进入之前，事业机构要进行内部审核，按照质量体系的要求定期对自身进行检查，目的就是通过内部审核检验生产过程是否在按质量计划进行，有偏离及时修正，有问题及时解决。可以说外部审核只是一次成果检验，而内部审核则更是维持事业机构质量体系正常运行的保证。目前有的单位不太重视内部审核的作用，认为和外部审核重复，单纯依赖外部审核，这样不但增加了事业机构管理成本，更使事业机构迟迟通不过外审，质量水平上不来，更损失了经济效益。

内部审核有其自身的关键程序，对这些关键程序予以重视才能认识到内部审核的作用，也才能做好内部审核工作。

一、事业机构最高管理者首先要端正思想，正确认识

事业机构的最高管理者是事业机构的总指挥和总调度，对事业机构管理至关重要，也是事业机构质量管理体系的总负责人。事业机构的质量方针是由最高管理者的，它要与事业机构的组织方针相一致，因此都是由最高管理者确立的，因此，最高管理者的思想方向，决定着事业机构的组织方向，也决定着事业机构的质量管理方向。最高管理者对事业机构的质量管理给予多少的重视程度，就会投入和调拨多少的资源用于质量管理，质量管理的质量就会有相应的变化。最高管理者重视质量管理，就会通过其领导的作用创造事业机构全员重视质量的氛围，创造全员参与的环境，协调事业机构各部门进行协作，提供财力物力的支持，使事业机构内部审核得以顺利进行。可以说，最高领导者的端正态度，思想上的重视是从根源上保证内部审核正常有效开展下去。

二、建立高素质的内部审核队伍，保证内部审核质量

在质量体系审核中，审核员的“质量”将直接影响到质量管理体系的审核质量，进而影响到事业机构的质量管理水平，因此为保证内部审核的高效高质，建立相应高素质的内部审核队伍是关键。合格的内审员除具有一定的学历水平和培训资格外，更重要的是内审员自身的素质和经验，这决定了内审员对标准与实际工作的结合、尺度的把握、解决实际问题的能力。

内审员可以是事业机构内部人员或外聘，但都必须是与待审领域无关的人员，以保证审核的客观性。内审员必须取得内审资格，并具有一年以上的质量管理经验。内审员必须是责任心强，对待问题公正客观，坚持原则的，同时思路开阔，思维敏捷，对事物判断准确。内审员必须熟知质量体系及其文件、程序、组织结构、职能关系、评判准则、检验标准以及相关法律法规，同时也要了解事业机构生产的过程、产品和服务。

内审员不仅是内部审核的执行者，也是事业机构质量标准的宣传者、质量体系的体检师，是事业机构质量工作的推动者，因此事业机构要重视内审员的选择、内审队伍的组建，选择满足上述条件的高素质内审员，保障事业机构内审工作的顺利实施。

三、建立明晰的审核程序，便于实施

内部审核是一套系统工程，涉及事业机构各部门，人员众多，项目也很多，因此建立起明确清晰的内部审核程序，使程序不因人而转移，才有利于整体的实施以及工作的接续，更有利于问题的发现和解决，有利于质量体系的运行。防止因人员变动造成工作无法进行，保证工作富有成效。

首先做好内部审核的准备，好的开始是成功的一半，也为后续工作定下了良好基调。聘任满足上述条件的有资格的无领域交叉并且业务熟练的内审员，组建高素质内审团队；必须由事业机构最高管理者担任内审团队的领导者，负责内审计划的审批和实施管理，明确团队成员分工，各司其职，按照内审计划按期按地实施内审工作；将内审所需文件表格准备齐全，首先是内审计划，其次有记录表，会议签到表，不合格项报告、审核报告等，使审核工作更有效率。

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审核认证对于任何企业来说都不是想当然的，必须具有一定的管理和经济实力为基础。有的企业为了拿到认证证书而参与贯标认证，到头来功亏一篑，不但没有拿到证书，反而造成人力与物力的损失；也有的企业以拿到证书为目的，通过了认证，但并没有规范管理，从而大大增加了企业内耗，使领导和广大员工对质量体系产生抵触情绪，证书也就形成了一张废纸。98年度常宏公司的规章制度基本健全，拥有各类管理人员60余名，各部门组织机构和管理职责已经完备。规范管理和与国际接轨的企业需求及集团的大力支持已具备贯标认证的条件。经过最高管理层的讨论决定98年6月份正式开始贯标认证。

二、领导作用

中、小企业的领导对质量和贯标工作的观念、态度直接左右贯标工作的进程，可以说领导的重视是一个企业质量体系创建、保持并规范运行的基石和后盾。经验证明很多企业审核认证半途而废或认证后质量管理滑坡都是与领导的不够重视分不开的。贯标工作伊始，公司的最高管理者十分重视，把贯标工作作为全年工作计划的头等大事，投入了相当的时间和精力，对质量体系文件加深理解，以身作则，同时也制订了严格的奖惩制度，在整个企业内营造了积极的贯标氛围。这也是企业能一次性通过认证注册的重要原因。取得证书后，很多企业最高管理者往往对贯标工作的关注日趋减弱，主要源于贯标初期的重视是对拿到证书的认识，而非对建立质量体系的重要性的认识。常宏公司“管理者推动方式”与“收益者”（主要是顾客）双重推动的模式是通过认证后最高管理者重视贯标工作的一个明显标志。最高管理者在认证后制订了贯标工作的长远规划，确定持续改进的目标、基本方向与途径，在整个企业内倡导改进的做法，培养持续改进的意识和价值观，防止认证后各级管理人员产生刀枪入库、马放南山的错误思想。

三、全员意识

有了管理层的重视只是贯标工作的基础，必须依靠全体员工的参与和支持，如果质量体系只有领导的重视，没有基层人员的认真执行，那么质量体系将形同虚设。如何提高全体员工的主动性、积极性、创造性、合作性是体系是否有效运行的关键。贯标伊始，公司领导全面负责，把握大局，正确引导，为认证工作掌舵领航，公司各部门及各级人员一丝不苟，团结一致，努力做好各项工作，尤其在不合格项控制和纠正预防措施控制上，一改过去沿袭几年的老思想，老方法，老传统，采用符合ISO9001质量标准要求的管理程序，使运作程序规范、合理、可操作，为认证付出了辛勤汗水。

四、重在贯彻落实

很多通过认证的企业都会有同样的感触-----文件好编执行难。我们一开始就重视程序文件的可操作性，对程序文件可操作性进行了两次修订，并且在编制质量手册和程序文件的时候，上上下下进行反复的论证和修改，方方面面进行有效的沟通。在制订目标时，公司管理层经过多次研究，征求多方面建议，使质量方针简洁、易记；质量目标尽可能量化，使其具有可操作性，为日后质量体系的贯彻落实打下坚实的基础，同时在保证质量手册和程序文件在符合标准前提下，突出实用性，尽量达到执行起来顺畅，没有被套住、别扭的感觉；对可执行性文件（企业内控标准、工艺技术操作规程、管理制度和计划、国家标准和行业标准等外来文件）进行了较为客观的界定，对企业内控标准和工艺操作规程进行了重新修订，删除繁琐的条款，并将成熟的操作经验以简明的叙述融入其中，使其操作时易于执行，对质量记录尽量采用表格的方式，在设计表格时，突出重点，做到不漏项，无多余项，保证了在记录过程中便于操作。以上几个方面保证了质量体系在贯彻落实中的简捷、易行。带动了执行人员的积极性，没有把记录填写和执行质量体系做为一项包袱来看待。

我们还在质量体系培训的基础上加大管理力度，要求公司的各级人员严格按ISO9001质量管理标准执行，对有令不行或违反操作规程的给予惩罚，从另一方面保证了质量体系和各项规章制度的贯彻落实。

五、认证后对企业的促进作用

1．分工明确

通过认证对企业的促进作用最明显的一个特征，不但解决了各岗位的职、责、权，而且构成了相互关联的网络，为“追求完美，为用户提供期望的工程和服务”构建了质量保证机制，任何工作和责任及相互关系皆用文件形式确定下来，其标准化程度是过去从未达到过的，改变了以前好事有人争，错事互相推诿；质量保证变成了有章可循、有法可依，真正体现了理论与实际的统一，规范与操作的一致。产品（包括产品和服务）质量能够起到有效的追溯，一件不合格品（产品、材料、服务）很容易追溯到责任人，查明不合格的原因。

2．拓宽市场，增强市场竞争力

增强企业的整体实力，（包括产品质量、服务质量、管理体系、公司信誉及资源配置）才能够提高企业的知名度，创立品牌战略。ISO9001正是在积累和总结世界发达国家先进管理经验的基础上，由国际TC技术委员会制定的统一国际标准。它有利于提高企业的管理水平和产品（产品和服务）质量，能够向顾客和第三方提供足够的保证和信任。常宏公司取得认证后，公司的管理水平、产品质量、服务意识和专业技能等综合实力明显加强。在装饰行业竞争日趋激烈的今天，常宏公司拓宽了市场，增强了市场竞争力。

六、企业通过认证后应注意的问题

通过认证只证明企业的质量体系符合ISO9001国际质量标准，而保证质量体系是否能够持续有效的运行才是企业认证的根本。如何保证企业的质量体系持续有效的运行呢？下面就从三个方面予以简述：

1．持续有效的开展质量体系审核

企业通过质量体系认证只能表明这个企业的质量体系符合和满足GB/T19000-ISO9000族标准中某一质量保证模式的基本要求。实践证明，即使企业通过了质量体系认证，质量体系在实际运行中，总是还会出现这样那样的问题。如果没有一个不断发现问题、解决问题并不断改善和不断改进的机制，就会出现各种影响质量体系运行的问题，逐渐使质量体系运行困难，就会出现企业管理滑坡。最终导致质量体系名存实亡。因此，为防止认证后出现管理滑坡，公司明确了内部质量审核和管理评审等文件化体系。持续有效地开展质量审核，对质量体系运行做出正确诊断，对发现的不合格或潜在的不合格，实施纠正/预防措施，使质量体系步入良性循环,完善不断改进的机制。持续有效的开展内审，领导重视是关键，全员参与是基础，内审员是机制改进的保障。如何开展审核，不断地发现问题和监督落实纠正措施使其有效。

1）设置专职内审员，赋予内审员相当的权限，并充分肯定内审员的工作成果，激励内审员工作的积极性和主动性。

2）管理者代表亲自过问质量审核工作，审批质量审核计划、协调审核中遇到的重大问题，督促纠正措施的落实，强调审核的重要性和实效性。

3)反对“报告满天飞，不能实际解决问题”

的作法，内审员要主动处理问题，日常事务要自己解决，不能任何问题都向领导汇报。对于自身无法解决的问题必须由领导解决时方向其及时汇报。对于潜在的问题要有敏锐的预见性，将引发不良后果的原因、过程、解决方案等及时向领导层报告，以便决策。只有这样，内审员的重要性和作用才能体现。

4）反对“能力”不强或管理知识困乏的人担任领导职务，对人的管理及能力的评价不要以做了多少事，而应是做成了多少事为评价原则。以免使下属员工产生抵触心理。

在质量体系检查的方法上采取“三结合”，定期审核与日常监督审核相结合、专题审核与专业审核相结合、要素审核与部门审核相结合。上述方法的结合使质量体系检查的内容和范围更全面更有代表性，真正能够做到审核横到边、纵到底。

质量问题不能够在措施上得到落实，久而久之评审就会走过场，贯标成果就难以巩固，企业管理就会滑坡，内审员的业务能力也得不到提高，自我完善、自我改进的机制也会消弱。我们采取的较为有效的措施是：

1）审核的结果与公司经济责任挂钩，奖惩兑现。我们把质量体系审核（日常监督审核、专题审核、管理评审等）、产品质量审核、过程质量审核分别纳入考核，占一定的考核分。对不合格或纠正措施的实施整改情况，由公司品管部负责跟踪到底，问题得不到落实、得不到改良决不罢手，并向管理者代表直接汇报问题的整改情况。

2)将审核出的问题进行量化分解，对重复出现的不合格项进行重点跟踪闭合，对责任人进行处罚和教育。

3）注意内审员业务能力的培训和考核。要求内审员注重自身业务能力的培养。如果一名内审员对专业知识不刻苦钻研，不及时掌握内审的好方法，不了解质量管理的新要求，就不可能很好的完成审核任务。为此，派出内审员参观培训或聘请专家来公司讲学指导。同时，公司组织内审员一起交流经验互相学习。为了掌握内审员的业务能力，企业组织对内审员的业务能力进行跟踪考核。

2．注重内部沟通

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在管理人员年会上提出的要求，结合外部第一次监审向我公司提出的建议，2010年我公司质量管理体系运行工作安排如下：

1、1-3月，各部门对照李总的讲话要求，认真把本部门的各项流程和规章制度进行细化、优化(各部门的流程清单已经下发)，把本部门的管理水平上一个新台阶，适应公司发展需要。

2、各部门明年至少有3个大的进步(改进目标或方向)，根据内审、管理评审和外部监审提出的问题，自己确定目标，有的目标能落实在文件或流程中，需在此次修改的文件或流程中体现。

3.、4-5月份对各部门修改的规章制度和流程进行评审，批准和执行4、8月份对各部门进行巡查，检查细化、优化文件的落实情况和改进目标的实施情况，同时普查各部门的质量记录是否符合要求。

5、10月份进行内审，此次内审覆盖ISO9000所有的条款，内审依据是公司的“质量手册”和流程﹑管理制度及作业文件，涉及所有相关部门，内审检查表由内审员自己填写，内审小组不再包揽，这也是上次监审对我们提出的要求，要求各位内审员履行自己的职责，提前做好准备。

6、11月份进行管理评审，各部门需提交质量管理体系运行报告等相关材料，总结一年的工作情况。

7、11月底进行质量管理体系的外部第二次监审，各部门要做好充分的准备，尤其是上次提出的不合格的部门，这次要重点检查。

8、各部门要妥善保管好质量管理体系受控文件，我们已经发现有的部门把受控文件到处乱扔，需要更改换页时，找不到文件，希望各部门经理予以重视。以上是2010年质量管理体系运行工作的初步安排，如遇特殊情况可能有所变动，各位经理有什么问题请及时与管理者代表沟通，大家共同努力，完成李总和监审对我们提出的要求。

公司管理工作计划范文2

xx年公司在hse管理体系有效运行的基础上建立了iso9001质量管理体系、iso14001环境管理体系、ohs职业健康安全管理体系，同时启动了“四个体系”的整合。xx年年公司在“四个管理”体系整体通过北京中油认证中心认证审核的基础上进一步完善了体系整合工作，加强过程控制，强化执行力度，逐步实现了质量、健康、安全与环境四个方面的一体化管理。根据2014年公司工作重点，hse体系运行主要抓好以下六方面工作：

一、按q/sy1002.1-xx年标准，组织体系文件的换版工作

xx年7月公司体系文件以来，组织了两次局部修订，但由于“四个体系”共有一套管理手册，在兼容要素的表述上还存在缺项，作业性文件还不完善且与程序文件的对应关系不清晰。因此今年公司将成立骨干班子，认真研究各标准的差异，结合公司实际，按q/sy1002.1-xx年标准要求，组织体系文件的换版工作，提高体系文件的适用性和操作性。进一步加强机关各部门之间的沟通，明确职责，组织各部门按职责分工，编制好相关程序文件。加强管理制度，操作规程的修订、整理和汇编工作，完善各项作业性文件，并处理好作业性文件与程序文件的接口。

二、进一步组织好公司各专业风险辨识和评价工作

2014年公司将组织钻井、试油、机修、钻具井控、技术服务、车辆服务6个专业进行全面风险辨识和评价，分岗位按工艺流程编制风险辨识表，由一线班组员工参与识别，由专业技术人员进行评价。风险评价的结论将作为制定hse目标指标、管理方案、修订应急预案、制定培训计划的依据。计划1月组织现场调研，编制各专业风险识别清单，2月组织各专业技术骨干培训风险辨识和评价方法，3至4月开展全面辨识工作，5月组织专业人员进行评价，分级制度控制措施。

三、进一步加大管理体系宣贯培训力度

公司成立以来举办hse管理体系宣贯培训班3期，累计培训专兼职hse管理人员321人，举办内审员培训班2期，培训内审员28人，但通过两年内外审发现，管理体系宣贯、培训的效果不佳，培训的内容缺少针对性，每年集中培训的方式有待改进。2014年公司将抓好以下三方面hse体系培训工作：一是组织内审员的送外培训，学习q/sy1002.1-xx年标准，做好换证工作。二是要充分发挥体系运行先进单位的积极作用，分片区组织各单位到先进单位进行现场参观学习，同时结合现场实际进行体系知识的宣贯和培训，以点带面，推动体系管理水平的整体提高。施工现场体系培训重点：岗位风险辨识与评价、“两书一表”、应急预案的编写。三是强化公司管理层hse的培训力度，提高领导干部hse体系管理意识，切实加大hse体系的执行力度，计划2014年4月组织一期公司领导、机关部室长管理体系培训班，培训重点：体系标准、体系文件结构、体系建立运体系中存在的问题、各部门的职责分配。

四、完善各项基础资料强化体系执行力度

一是按照q/cnpc124.2-xx《石油企业现场安全检查规范第2部分：钻井作业》编写钻井作业现场岗位、班组检查表，结合公司岗位考核的相关内容，将岗位记录、基础资料、安全设施的检查分解到岗位，明确到检查表中。二是进一步规范“四类18册”的各项记录，特别是作业许可、hse设施管理、变更管理、新增风险控制等内容，要结合实际，逐步形成系统化、标准化、程序化的管理模式。三是进一步细化和完善《qhse管理体系实施工作指南》，为基层单位管理体系的实施提供切实可行的依据，试修作业队和各二级单位要借鉴钻井队“四类十八册”的经验，规范基础资料。

五、进一步加强体系工作的监督与指导力度，提高内审的效率

公司每年集中组织一次内审工作，规模大、时间短，现场指导力度不够，2014年公司将在集中审核的基础上，组织相关内审员进行滚动检查，每季度分别抽查6-10个钻井队，1-2个后勤单位。一是对各钻井队体系运行情况进行监督和指导，通过编制专项检查表及时发现问题，及时解决;二是组织部分内审员进行现场指导，逐步提高体系管理水平;三是季度抽查的结果和存在的问题，作为年度内审的重要依据和审核重点。

六、继续抓好内审和管理评审

继续抓好内审和管理评审。公司将进一步完善内审员的管理和考核制度，加强内审员的选拔和培养，规范内审员资质，实行聘用管理制，建立有效的激励机制,着力打造一支高素质的内审员队伍，为体系的有效运行提供人力保障。公司将以捆绑审核、滚动审核的方式开展内审工作;今年审核的重点是xx年年未接受内、外审核的单位，具体的内部审核工作按审核计划进行，各单位体系内外审情况将与绩效考核和季度、年终评比挂钩。同时公司还将严格按照标准要求有针对性的细化管理评审工作。

七、做好外部审核的迎审工作

公司将按照认证中心2014年监督审核的具体要求做好迎审工作，计划xx年11月接受认证中心监督审核，体系覆盖的各单位都应做好充分准备，积极开展自检自查工作，对内外部审核中发现的问题必须严格予以整改，公司将加大对不符合的跟踪验证力度，对在审核中表现较好，进步较大的单位给予奖励，给不及时完成不符合项整改的单位给予处罚。

公司管理工作计划范文3

对于体系整合型管理工作，是一个增值的过程，也是一项系统工程，涉及到方方面面，不是各管理体系的简单叠加。没有管理者的全力支持和主动参与，各管理体系的整合也难以达到预期效果。为持续得到高、中层管理者支持，整合后公司管理体系的管理者代表尤为关键，是管理体系整合先绝条件。

首先，体系推动者要求具有全面的综合素质，尤其要对相关国家标准执行层面熟悉，同时也要对公司整体运作熟悉，有过质量管理、生产管理、项目管理及体系推动经历;其次要求公司资源配置到位、管理者代表具有质量及体系管理较好的能力及角色扮演，这些对公司体系运行具有关键作用;最后公司中各项管理体系运行良好，并且具有可操作性及协调性。

管理体系整合型原则及方法：

1.管理体系整合型原理：

1.1管理体系共同规律：管理的目的使资源通过管理实现一定的目标，而不同的管理体系存在差别(QMS质量管理体系在于满足顾客要求，EMS环境管理体系在于服务众多相关方和满足社会对环境保护不断发展的需求，OHSMS职业健康安全管理体系则是为维护企业员工健康和安全的需要等。)管理对象上都涉及公司的全员管理，在管理思路都运用系统管理、过程管理、文件化管理等，在管理的运作上，都突出了PDCA的方法，在管理的根本目的上都强调了公司的持续改进。

1.2规范管理：透过管理的功能使公司内的所有资源可协调和控制，实现公司的目标，因此，公司须对所有资源(包括人员、机械、设施、材料、技术、环境、信息、资金、时间、管理方法，以及可调动和协作的供方等)进行科学的策划和管理，这就是将管理思路规范化的过程。

1.2.1管理方向明晰化是成就公司的前提，应由最高管理者，制定本公司的长期、中期、短期战略，制定公司的管理方针，提出管理的总体目标，并明确按照不同管理体系要求的分解管理目标，从而运用目标管理工具上对公司的活动进行控制。

1.2.2管理思路系统化

系统化的管理侧重从整体上把握公司的功能和活动加经梳理。一是确定公司的横向管理范围(即把公司中所有涉及到的部门、人员、作业场所、活动过程等都要纳入管理范围;)二是确定公司的纵向管理层次，把所有涉及的管理的职能和人员及其关系从系统上进行策划和管理。

1.2.3公司活动合法化

公司的管理活动合法化是一项正本清源的基础性工作，将为公司的长远活动打开一条宽畅的通道。公司的所有活动，都应当在符合有关的国际、国家、地方、行业等相关法规的强制性要求，以保证活动不受到相关的干扰和阻碍。

1.2.4管理体系文件化(重点)

透过文件化的管理，规定明确的公司内的管理活动和作业活动，使所有重要的活动得到有效控制。

1.2.5管理手段最优化

实事求是，一切从实际出发，是公司遵循的管理路线，只有针对自身资源(现存)的特点，采取适合公司发展的、符合公司文化内涵的管理思路，通过相应管理制度和管理机制，促使公司的各项活动既能在限定的规则内运作，又能有效地引导公司的各项管理活动向纵向深入开展，使公司内的资源使用朝向良性方向发展，对公司的目标实现贡献有效的潜能。

1.3有效管理

一切管理纲要与纲领、规章、制度都只有落实才能产生效益，公司所有人员能够在第一时间内取阅到有效的作业标准、流程及规范，才能保证政令、方法、作业要求得到贯彻;公司管理策划得到有效的实施，需做好以下方面的工作。

1.3.1资源配置到位：对人员、机械、设施、材料、技术、环境、信息、资金、时间、管理方法，以及可调动和协作的供方等进行合理的调配;

1.3.2资源管理到位：使资源为公司的目标发挥最大的效用，资源管理要达到的目的有：资源保值增值、资源调配可行、资源使用率最大化;

1.3.3运作方案到位：公司管理的核心过程，就是各项资源以最有效的方式统一运作的过程;

1.3.4督促检查到位;

1.3.5信息控制到位;

1.4效率管理：公司效率的改进，表现在公司产出与投入比值的增加，可体现在投入不变产出增加、产出不变投入减少及双向的有效变化。

2.认证机构能力要求

2.1认证机构审核员专业匹配性;

2.2认证机构服务特点及配合度。

3.目前管理体系运行情况

3.1管理体系运行方面还处于初级运行阶段;

3.2管理体系工具未能在管理人员工作中得到充分运用;

3.3操作层面人员未能有效运用作业标准进行作业;

3.4新产品研发量产技术转移、检验设备校正方式(如比对校正)、统计技术工具应用、工艺标准、作业标准、机器设备分级保养及纠正与预防措施等均有较大的提高空间;

3.5公司的三阶文件可操作性、适宜性及协调性待提高。

4.各管理体系一体化认证整合的四大好处

4.1认识和掌握管理的规律性，建立一致性管理基础;

4.2科学的调配人力资源，优化公司的管理结构;

篇8

质量管理体系内部审核（以下简称内部审核）是企业为验证其质量管理体系适应性和有效性，找出不足之处，加以改进完善，不断提高质量管理水平的一种有效方法。目前，企业面对国内外市场的激烈竞争，越来越高的顾客要求，许多企业都希望通过内部审核，及时发现存在的问题，制定改进的措施，持续完善企业的质量管理体系，为企业创造出更大的价值。那么，在现有的状况下，如何提高内部审核的有效性就显得尤为重要，作者根据自己的工作经验，浅谈一下质量管理体系内部审核普遍存在的问题，以及如何提高内部审核有效性的几点建议。

1 质量管理体系内部审核普遍存在的问题

1.1 思想认识不够

在一些企业中无论是领导还是员工，对内部审核有抵触心理，对其目的和意义缺乏了解，思想认识不够，存在“应付检查”的情绪。特别对于质量意识淡薄的单位，思想上的不重视直接影响内部审核的有效性。

1.1.1 领导层重视不够。在部分企业中，除了分管质量的领导之外，有的领导认为已经通过了第三方审核认证，内部审核就是多此一举，对待内审工作在很大程度上是应付，对内审发现的问题不按要求进行整改或只是走形式。

1.1.2 员工质量意识淡薄。在部分企业中，员工对质量的重要性缺乏认识，对内部审核知之甚少。有的单位连质量管理体系最基本的要求都达不到，如执行文件未经过审批手续、作废文件与现行文件混放，记录不及时以及计量器具未按要求送检等。很多员工从心里不愿意接受内审，有排斥情绪，甚至有提供虚假证据以应付审核的情况发生。

1.2 对质量管理体系标准理解不到位，审核准备不充分，审核针对性不强

（1）对质量管理体系标准理解不到位。大部分企业是根据ISO9001标准建立的质量体系，由于标准涉及面广，各级人员对标准的把握有偏差，在内审中就会出现对文件的理解不足，对质量管理体系要素的内涵理解不到位。（2）有的企业采用统一的内审检查单，检查的条款大同小异，缺乏审核的针对性。（3）有的企业部分内审员是部门的业务骨干，在任务多、时间紧的情况下，准备工作不充足，没有时间认真准备检查表和熟悉与受审核方相关的标准和管理制度。

1.3 内审员水平参差不齐，整体素质亟待提高

内审员良好的综合素质是内部审核高效开展的必要条件。内审员素质的高低主要体现在是否能够熟悉质量管理体系文件、了解企业生产流程；是否善于观察和沟通；是否能够熟练应用审核技巧等方方面面。目前，由于客观条件的限制，很难保证所有的内审员都能参加专业认证部门统一组织的培训学习，且内审员一般为兼职，平时工作繁重，学习标准的时间少，造成内审员整体素质不一，使内审质量受到影响。

1.4 内审结果受重视程度不够，不能真正起到“举一反三”的作用

（1）在部分企业，内审的开展虽按计划完成，但对内审的结果重视程度不够，对出现的问题所采取的措施不重视，流于形式，只是就事论事的改正了事，缺乏对深层次原因的分析及在制度、管理方面的举一反三。（2）有的企业由于缺少具体有效的审核信息流通渠道，内审结果的有关信息，如内审员在检查表中记录下来但没有开具不符合项报告的问题，以及总结的公司质量管理体系运行过程中存在的问题等，这些信息都偏重于上行流通，因此，不能全员了解本单位存在的问题和其它单位发生的但值得本单位进行“举一反三”的问题，错过了获得改进的机会。

2 提高内部审核有效性的几点建议

2.1 领导重视，真正做到全员参与，提高执行力

2.1.1 领导层的重视，是质量体系内部审核活动的动力源泉。领导层重视不重视，内部审核的效果会大不相同。假如内部审核有领导过问，并参与其中，不但会增加受审核方的重视程度，而且也是对审核员工作的一种鼓励。倘若只有普通员工去组织实施内部审核，一些建议措施很难被受审核方重视，审核的效果也会打折扣。

2.1.2 真正做到全员参与，提高全员的质量意识，加深对内部审核的认识。质量管理体系涉及到全体员工，内部审核自然也离不开全员的参与，只有全员参与，才能将检查出的问题在日常工作中真正地加以整改落实，预防类似问题的再次发生。而且只有人人都重视质量，了解质量管理体系的相关要求，才能将其贯彻到日常的工作中。

2.2 提高全员对质量管理体系的认识、周密策划，做到“有的放矢，有备而查”

（1）提高全员对质量管理体系的认识。质量管理体系的建立和运行是企业全体员工的事情，因此，加强全员对标准的学习是必要的。可采用的方式有去国家专门的认证机构学习、外聘专家、有经验的人员进行交流等，逐渐使全体员工熟悉ISO9001标准的相关知识，提高对质量管理体系工作的重要性和必要性的认识，并贯彻到自己的工作中去。（2）周密策划，明确审核任务，有的放矢，有备而查。内审要按标准要素制定审核的检查点，避免漏项或重复。审核小组提前明确分工，突出审核重点，不采用统一的检查表，而是根据被审核单位的特点编制针对性和操作性强的内审检查表，明确取样方式和审核方法。（3）针对时间紧任务重的现状，除了在平日里提前熟悉与受审核方相关的标准和管理制度外，在审核前可先由审核组长召开动员大会，让与会者依据自身的专业优势多提意见，集思广益，然后在听取各方意见的基础之上归纳总结形成本次的审核方案。

2.3 提高内审员的审核能力

企业应着重培养一批有工作经验，对企业各项业务都有一定了解，沟通能力强，工作态度公平公正的内审员。内审员对各项业务都比较熟悉，才能有利于内审工作的开展，才能带着问题去审核。同时，对于兼职的质量管理员都应以内审员的要求加以培养；另外，企业也应制定适宜的激励政策，并对内审员进行考核，这样才能充分调动内审员的积极性，激发不断提高自我能力的热情。

2.4 重视内部审核发现的问题，建立质量审核信息系统

（1）对于在内审中发现的问题，要与第二方、第三方审核同样重视，对采取的措施不流于形式，需跟踪进行验证，对效果进行评价。同时，提高对于质量问题产生原因的分析，挖掘在制度、程序等方面不足和改进的空间。（2）建立企业的质量审核信息系统，及时了解审核中发现的相关信息，并对信息进行管理，发挥资源共享的作用，对下次审核决策提供必要的依据，从而提高审核的有效性。

3 结束语

质量管理体系内部审核是一种保证企业质量管理体系持续有效运行的重要手段，不断提高内部审核的有效性，才能实现质量管理体系的有效运行和持续改进，才能不断地满足顾客新的要求，为企业创造更大的价值。

参考文献

[1]李凌提高内部审核质量实现质量管理持续改进[J].黑龙江纺织 2011，（1）：21-23.

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一、内部审核

内部审核是实验室自身必须建立的评价机制，即对所策划的质量体系、过程及运行的符合性、适宜性和有效性进行系统的定期审核，是保证管理体系的自我完善和持续改进过程。换言之，内部审核简称内审，是实验室自己进行的，用于内部目的的审核，也称第一方审核，是一种自我约束、自我诊断和自我完善的活动。

1、内部审核的策划与准备

1.1 编制内审计划

按照质量体系程序文件的规定，工程质量检测实验室每年年初要编制《年度内审计划》，根据《年度内审计划》的安排开展内部审核,这是年度工作计划的细化，主要是进一步明确审核组成员、日程安排和注意事项。特殊情况下可追加审核，其内审计划应根据特定情况所审核的对象和重点确定,这种审核的目的只与该特定情况有关，不一定涉及到所有体系覆盖的部门及要素。

1.2 组织内审人员

内部审核计划中，应明确本次审核的组织者—内审组长（审核组有二名以上成员时）和审核人员。内审组长是审核活动的领导者，应选择经过系统培训、具有丰富审核经验且具备较强组织管理能力的人员担任。审核组成员均应是经过培训、具备相应资格与能力的内审员。此外，还需要考虑内审员的工作经历、专业知识与受审部门业务特点的适应性；内审员与受审核部门的责任关系和内审员之间的相互协调配合等。

2、实施内部审核

内审实施的步骤，按照首次会议、现场审核、碰头会、开具不符合项报告及召开末次会议的程序进行。现场审核是整个内部审核过程中的关键环节，内审员须认真填写《现场检查记录表》并妥善保存。

审核方式是指总体上如何进行审核，有多种方式。但对于建筑工程质量检测实验室来说通常采用的方式有如下二种：

a）按体系要素逐项审核:该方式根据《实验室资质认定评审准则》每一项要求，对实验室质量管理体系各要素实际运作进行审核。此方式执行起来较为方便，可以不漏项地评价整个质量管理体系，适用于体系初建时的“自我诊断”或外审检查之前，大都采用这种评审方式对实验室质量管理体系做一次详细的内部审核，查找问题，及时整改，为迎接外部评审做好准备。

b）按部门审核:按部门审核是指根据实验室质量体系所覆盖的部门制定内审计划,每一部门要把该部门所涉及的全部要素一次审核清楚,最后再按要素把各个部门审核的结果加以汇总分析后得出总结论。这种审核方式工作效率高，较实用，但要求审核人员能全面掌握体系各项要素的要求和各项活动的接口关系，这种方式适用于体系的全面审核。实际工作中，常常是将这两种方法结合起来运用。

3、内部评审结果评价

3.1 认可不符合项

内审员对于审核过程中所发现的不符合项，应与受审核方进行充分沟通，以期达成共识,所开具的不符合项报告应经受审核方负责人签字确认。这样做的目的，既可使受审核方理解内审员开具不符合项报告的真正意图,以便采取切实可行的纠正措施，达到防止再发生的目的；同时，又可给受审核方提供陈述和补充证据的机会。特殊情况下，有时不符合项发生的部门未必就是不符合项的责任部门。因此，部门确认不符合项可分清是非，辨明责任，便于有效地采取纠正措施进行整改。

3.2 审核结果汇总分析

若干份不符合项报告发生后，还须对审核观察结果做一次详尽汇总分析。在汇总分析的基础上，对质量管理体系做出较为准确完整的评价，指出下一步改进方向。

3.3 末次会议

上述工作完成后,即可召开一次简短的末次会议。召开末次会议的目的是向受审核方说明审核情况，宣布审核结果，报告审核组结论，提出对纠正措施的要求。末次会议由内审组长主持，审核组成员、质量负责人及受审核部门负责人应参加，会议记录需归档保存。

4、制订和认可纠正措施

纠正措施在内部审核中具有特别重要的意义。这是因为内部审核的根本目的在于发现质量管理体系运行过程中出现的问题，便于纠正，以使质量管理体系得到不断改进。因此，内审在现场审核完成后，关键是责任部门要认真分析发生不符合产生的原因，从而有针对性地制订纠正措施。

经认可的纠正措施应形成文字,反应在纠正措施报告中。通常可将纠正措施报告与不符合项报告合二为一，将拟定的纠正措施和执行情况反应在不符合项报告上。

5、编制内审报告

内审报告是说明审核结果的正式文件,由内审组长负责编制。内审报告应如实地反应本次质量体系审核的方法、审核过程情况、观察结果和审核结论。内审报告由内审组长签发，内审组长应对内审报告的准确性、完整性负责。

6、跟踪检查纠正措施

内审核报告的提交和分发并不意味着内审的结束,在受审核方制订了纠正措施并加以实施后,内审小组还应对受审核方纠正措施的执行情况和实施效果进行跟踪检查验证。

纠正措施的跟踪检查验证是内部审核的重要阶段,无论是严重不符合项还是一般不符合项,责任部门均须制定切实可行的纠正措施，由内审小组进行跟踪验证，形成闭环，才算完成一次完整的内部审核，此时内部审核方告结束。

二、内部审核与管理评审的区别

管理评审要对质量管理体系的现状和适应性做出评价，须了解质量管理体系的运行状况，将内部审核的结果作为管理评审的重要信息输入。因此，为了维护质量管理体系的有效运行，不断完善和改进质量管理体系，实验室必须进行内部审核和管理评审，但两者之间有不同之处，主要体现在以下六个方面。

1、目的不同：内部审核的目的在于验证质量管理体系运行的持续符合性和有效性，找出不符合项并采取纠正措施。管理评审的目的在于评价质量管理体系现状对环境的持续适用性、有效性，并进行必要的改进。

2、组织者和执行者不同：内部审核由质量主管（通常为质量负责人）组织，由与审核活动无直接责任关系的审核员具体实施。管理评审由最高管理者（或其授权人）组织，技术管理层人员、质量主管、各部门负责人、关键质量管理人员参与实施。

3、依据不同：内部审核主要依据是实验室制定和使用的质量体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书、合同以及国家法律法规和相关的行政规章。管理评审则主要考虑受益者（管理者、员工、供方、顾客、社会）的期望。

4、程序不同：内部审核由内审员按照一套系统的方法对质量体系所涉及的部门、活动进行现场审核，找到符合或不符合质量体系文件的证据。管理评审由最高管理者组织召开，研究来自内审、外审、顾客、能力验证等各方面的反馈信息，解决质量体系适应性、充分性、有效性方面的问题。

5、输出不同：内部审核时，对双方确认的不符合项，由被审核方提出并实施纠正措施，内审组长编制内审报告。内审的输出是管理评审输入的重要内容。管理评审往往涉及文件修改、机构或职责调整、资源增加等，其输出是实验室计划系统（包括下年度

的目标、目的和活动计划）的输入，是对质量管理体系及其过程有效性和与顾客要求等有关的检测、校准活动的改进，管理评审报告由最高管理者批准。

6、时机不同：内部审核的时间取决于每年的内审计划安排,当发生质量事故和顾客投诉、申诉时可追加内审。管理评审按规定的时间间隔进行,可在质量体系文件中具体规定，通常每年不少于一次，并常常安排在内审完成后年底进行。在内、外部环境、体系发生重大变化或最高管理者认为需要时，还可即时安排管理评审。

篇10

为了确认和验证所建立的质量体系其符合性和有效性，实验室常常会根据建立并保持的程序以及预先制定的审核计划，每年定期对其质量活动进行内部审核。通过内审活动检查质量体系的运行情况，对照《检测和校准实验室能力认可准则》以及实验室其他质量管理体系文件的要求，并发现存在的不符合项和潜在的问题，及时查找分析原因同时有针对性的采取纠正、预防措施，到达使试验室质量体系持续改进的目的，保证其良好运行。

1 内审的目的

（1）验证实验室各项质量活动是否符合评审准则与质量管理体系文件的要求：通过内审活动，检查质量体系要素是否在质量手册及其他体系文件中有明确的条款作出相应的要求，相关的质量要求是否在实际的活动（过程）当中得到实施与保持，是否满足《检测和校准实验室能力认可准则》或其它标准文件的要求以及满足的程度。

（2）审核运行中的质量手册及管理体系文件的有效性：通过内审，确定质量体系文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。

（3）进一步改进质量体系：内部审核中发现的不符合项可以作为管理体系改进的依据，管理者可以根据内部审核情况作出改进和完善质量管理体系目标的决策。内审报告作为一项管理评审的不可或缺的输入。

（4）为第二方或者第三方认证机构对本试验室的审核做相应的准备。

2 内审的要求

（1）在试验室的程序文件中，须建立并保持内审的程序。程序的内容应包括内审目的、范围、内审的组织、内审的要求、内审计划的建立、内审的实施、内审的相关记录、内审报告的形成、纠正措施的跟踪验证等等。

（2）试验室内审至少应当每年进行一次，应制定内部审核计划，计划应包含管理体系的全部要素。对于规模较大的实验室，应在一年内分多次分部门进行审核，以确保管理体系的不同要素或组织的不同部门在12个月内都能被审核到。

当出现以下情况时，要增加审核的频次：①试验室组织架构、人员、设备以及试验场所和实施出现较大的变动；②出现质量事故；③针对某个质量环节出现大量的客户投诉；④试验室内部质量监督发现质量问题；⑤外部评审前。

（3）审核组负责内审的组织和实施，对内审活动进行详细的记录，认真客观的评价和分析所有审核发现，编制不符合项报告，由被审核部门查找分析不符合原因，制定纠正、预防措施并实施。

（4）审核人员具体分工对审核活动中发现的不符合项所采取的纠正、预防措施的执行情况来进行跟踪和监督，确保落实到位，从而使质量体系得到持续改进。

3 内审的组织

（1）实验室内审活动应明确组织分工：最高管理者负责内审的决策和相关部门的协调；质量负责人负责组织和实施；内审组成员配合组长工作。

（2）实验室内审所需的资源配置：

①质量负责人指定经过培训并获得内审员资格证的人员组成内审组，内审员需独立于被审核的活动，内审员需具备一定专业知识、熟悉质量体系运行过程和认可要求，且应有试验室的任命；

②工作文件：内审计划、质量手册、程序文件、作业指导书、国家有关法律法规、现场审核检查记录表、不符合报告、内部审核结果表等。

4 内审的计划

（1）实验室内审的范围：应包括实验室质量体系的所有要素及涉及的部门和岗位。

（2）实验室内审的依据：内审所依据的主要有《检测和校准实验室能力认可准则》、国家有关的法律法规、质量手册和程序文件、作业指导书、质量监控计划及记录等。

（3）实验室内审的时间及行程安排：合理安排时间及行程，最大限度的提高内审效率。

（4）实验室内审员的工作：内审组长应当明确内审员的分工及职责，内审员应当对被审核部门有一定的技术了解。

（5）现场记录表的准备：内审员应根据分工准备现场审核用的检查记录表，检查记录表内容的多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、审核要求及方法。

5 内审的实施

（1）召开首次会议

首次会议内审组长主持召开，最高管理者、质量负责人、技术负责人、被审核部门负责人以及内审组全体成员参加。内审组长阐述此次审核的目的、审核依据、内审范围和计划，落实审核的具体行程安排，落实被审核部门的配合工作，同时强调审核工作的客观公正。

（2）现场审核

审核组通过与被审核部门的负责人及相关工作人员的交谈、查阅相关文件及记录、现场观察、现场验证等方式进行审查，收集审核相关证据，形成现场审核记录，记录应详细，如核查的原始记录和样品的具体编号以及核查工作量的多少等。如出现不符合项：①对不符合事实的描述要力求具体；②对不符合问题违反《检测和校准实验室能力认可准则》或质量手册、程序文件中的哪个具体条款判断明确；③要按规定的格式填写不符合报告。请被审核部门的负责人对不符合事实表示签字认可，并要求其填写好纠正预防措施实施表。

（3）召开审核组会议

小组每天在审核结束后进行小结，主要内容：①交流当天的审核情况并提出需要解决的问题；②组长检查审核计划的实施进度；③明确第二天的审核任务；④开出当天的不符合项。

全部审核工作结束后召开总结会，主要内容：①各小组总结本组审核情况，对审核结论进行讨论，给出小组意见；②确定所有不符合项，写出不符合项报告；③组长对审核活动进行总结；④对不符合项整改的验证活动的进行具体的布置。

（4）召开末次会议

同样由内审组长主持召开末次会议，最高管理者、质量负责人、技术负责人、被审核部门负责人以及内审组全体成员参加。内审组长通报内审的情况以及审核结果，并对存在不符合项的部门提出整改要求。

（5）编写内审报告

内部审核报告由质量负责人按照规定格式进行编写，其内容包括：①审核目的和范围；②审核的具体日程安排；③审核组的组成；④审核的依据；⑤首次、末次会议签到表及会议记录；⑥不符合项目的汇总结果；⑦不符合项在试验室的内部分布表；⑧对采取的纠正、预防措施提出的具体要求及规定完成时间的限制；⑨审核情况的概述、审核结论、对所采取的纠正、预防措施的要求以及根据此次审核情况提出的建议；⑩内部审核报告的分发范围，审核组长签字、内审组成员签字、日期。审核报告经质量负责人审核，最高管理者批准后，分发给被审核部门。

6 纠正措施及闭合

（1）跟踪：质量负责人应会同审核组对纠正、预防措施计划的实施进行跟踪验证，对产生不符合项的原因进行分析，采取的纠正、预防措施必须准确、有效，比如产生了样品管理的不符合项，应该对整个样品管理的流程、人员等多方面进行整改，其中要对样品管理人员进行质量体系中相关规定及要求进行宣贯及考核等，只有如此才能避免再次出现类似的质量问题。

（2）验证：内审组成员具体分工对后续的纠正预防措施的落实情况进行跟踪验证，确保其落实到位，并对质量体系起到持续改进的作用。验证后写出验证报告，并向管理层汇报。

7 结 语