社会控制论文模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇社会控制论文，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

二

社会预测的核心难点为何？对于这个问题，默顿认为，社会性行动的五方面因素导致了各种不可测、不可控的未预结果的产生，1.忽视，即相关知识的缺乏。2.失误，即行为的误差，特别是基于过去经验所导致的误差。3.对直接利益的迫切需求所导致的“主动忽视”。4.基本价值，即引导行动者的特定指导价值。5.预言作用，指对于现实的论断（不论真假）本身就会成为现实的一部分，并反过来对现实产生影响。总体而言，默顿是从行动者以及预测者本身的局限性角度来探究这一问题的。默顿的这一思路后来遭到了吉登斯等人的反驳。吉登斯认为默顿忽视了行动者及预测者的“认知能力”（knowledgeability）与“意图性”（intentionality）的重要性。他认为，我们应当在对行动者的意图进行明确区分的基础之上明确复杂的人类行动中的各种行为模式，并在此基础上尝试进一步分析。在此意义上，尽管我们自身不可避免的局限性仍然存在，但我们可以尽量尝试将这种局限性降低，从而对行动的发展进程进行某种预测。从某种程度上说，阎耀军先生顺和了吉登斯的思路，其所提出的“前馈控制”方法的核心也正是将各类社会行动模式化，并在此基础上基于对大数据的分析与监控，从而期望实现对社会行动发展的预测。该著从三个角度对这一思路进行了阐释：1.阻碍前馈控制得以建立的四重障碍、三大瓶颈；2.应对阻碍的方法：建立“社会风险模拟器”及其一般模式；3.在一般模式指导下的具体实践应用。“前馈控制”原本是科学实验中的一个术语，指的是“事先分析和评估即将输入系统的扰动因素对输出结果的影响，并将期望的管理目标同预测结果加以对照，在出现问题之前就发现，事先制定纠偏措施，预控不利扰动因素，将问题解决在萌芽或未萌状态”。[10](28-29)简而言之，实际上就是通常所说的“防患于未然”。对于社会发展进程中可能出现的危机，应对方式通常有“应急”与“预警”两种。前者属于反馈型控制，而后者属于前馈型控制。在阎耀军先生看来，有四重障碍阻挡了前馈控制的发展，即社会预测和预警的困难性、危机预报的自风险性、危机事件的长周期性和为官执政的短期性、政绩考核制度不完善。而在前馈控制的发展中，预警工具的科学化是一个关键要素，但受到三大瓶颈的制约，分别是评估工具科学化问题、组织体制和运行机制问题及集成化创新问题。在这样的制约下，传统制度模式的前馈控制机制很难真正建立并发挥作用。阎耀军先生认为，解决这一问题的核心就在于如何真正建立起一个对于不同类别社会行动的动态、切实并尽可能完备的预警模式化工具，从而实现社会预警的科学化。他给出的答案是开发“社会风险模拟器”。这一概念是从国外的“政策模拟器”和“军事作战仿真模拟”演化而来，主要包括两个层面：对社会风险的识别及有针对性的政策推演。为此需要结合社会风险问题进行建模和仿真，通过多种情景下的社会风险问题起因研究，以及多主体的社会安全内在机理研究，提出具有科学性和可信度的理论分析模型并据此建立社会管理的前馈控制模式。一般化的前馈控制模式需要遵循三大原则：即以监测预警和风险评估为前提的原则（或超前预测原则），预警预报和预案启动制度化链接原则（或未萌先动原则），依赖可操作性的技术支撑体系的原则（或操作务实原则）。与之相对的，前馈控制的一般模式由三大模块构成：扰动因素预警模块、预警预控连锁模块、扰动因素预控模块，三模块按流程相连，从而形成了一个动态控制过程。一般意义上的理论建模只是工作的一部分，社会学者真正关心的是这样的研究技术究竟能否以及如何作用于现实社会。阎耀军先生在本书的后半部分介绍了在一般模式指导下的三个具体应用案例。分别是：对我国社会稳定施行前馈控制的尝试；在我国工作中的应用研究；在我国民族关系管理中的应用研究。

三

人类究竟能在多大程度上控制社会进程，这实际上是社会学界长期以来争论的问题之一。以科尔曼（JamesS.Coleman）等人为代表的自信者相信我们可以“设计”（design）这个社会，也有一批学者感叹社会现象的复杂性与因果关系的难觅性。我们究竟能否看到甚至设计我们前方的道路，这既是公众对社会科学研究者的一个质询，也是学者们不应回避的诘问。阎耀军先生用他的这本新著对这一问题进行了自己的回应。更为可贵的是，他不仅从社会学角度出发，更是结合众多新兴的学科和理论，如耗散结构论、协同论、自组织理论、突变论等，以及数学、计算机等其他学科的方法，从而有了一个区别于前人的独特的研究进路。不过，由于这一领域研究的复杂特性及科学探索的本质属性，也使得这种进路本身同样会带来许多值得思考和讨论之处。

1.解决主体局限性的大数据的可靠性问题。

为了解决默顿等人所担心的行动及预测主体的局限性问题，阎耀军先生采用的解决办法即是对众多数据资料的统一分析，从而在某种程度上克服“人”的局限性。在计算机技术达到前所未有的高度的今天，此思路确为可试之路。但是，该思路的一个核心问题即在于整个建模、分析、预测所依赖的大数据的可靠程度究竟如何。这涉及两方面的数据：一是客观的，但却常常充斥争议的数据，比如当下中国的官员切实收入、中国各类宗教的信众人数、各种歧视性疾病（如艾滋病、甲肝等）的确切患者数等。在社会分析及预测领域，越是这种争议性的数据越是对未来的发展起核心作用。但如果这些数据本身的可信性就不强，又怎能基于此而对未来进行预警呢？二是主观指标，比如在建立民族关系预警模型中使用的“大民族主义思想”“、对中华民族的认同”、“少数民族自由满意度”等指标。这些指标本身所包含的含义在不同民族、不同地区即有很大不同，因此在大规模数据收集过程中，如何有针对性地进行操作也是需要考虑的问题。

2.社会预测的反身性问题。

利纳雷斯在继承默顿的“自证预言”思路的基础上，明确指出了由于预测的加入，社会行动本身就会变成以每次预测为节点的非直线型行动。每次预测以及预测所看到的问题，结合行动中业已出现的问题，都会对行动本身产生影响，从而使未来的发展产生不可预知的后果。而这一点，实际上恰恰是社会预测本身蕴涵的一个吊诡问题。因而对社会管理的前馈控制研究，或许也应该考虑到社会预测本身通过对政策的作用对于未来的发展究竟有何影响。

篇2

儒家哲学是中国传统哲学的主流，对中华民族的文化心理影响极为深远。而价值论思想是中国传统哲学的核心。那么儒家道德价值论可以说是中国传统哲学的核心之主导，而孔子的思想却是儒家思想之原典、源头所在。孔子的思想经孟子、荀子继承和发展，董仲舒等弘扬和尊独，宋明理学各派的阐释和复兴。孔子的思想一直被统治者奉为正宗学派，作为统治思想，孔子本人也被推崇为“大成至圣先师”。

孔子所生活的时代是一个“礼崩乐坏”、诸侯混战的时代，所处的社会是一个“天下征战自诸侯出”、“八佾舞于庭”（《论语•季氏》）的环境。而孔子又是一个博学多才、畅怀大志的“弘道”之人，面对乱世，他主张道德、经济、政治等价值相结合，以达到复礼的地步。而他在社会价值观上一系列的观点思想影响是深远的，其提出的仁义道德对于治理国家、巩固政权、统治人民的价值功能思想；提出关于仁义道德是维持人类社会的根据，是社会存在和发展的根本条件。以道德作为社会的支撑、以正名作为社会的原则、以“庶、富、教”作为社会的条件、以“修己安人”作为社会的宗旨。这一系统的社会价值观在当时虽没有被统治者所充分利用，但其思想价值却是深远而重大，这一思想也被后世一直继承发展并推崇。其其中的意蕴很值得我们反思。

一道德是社会存在和发展的最根本的支撑

一个社会的存在和发展，是需要内在的动因和外在的动力的结合并促动支撑的。而其社会的发展无外乎需要四个基础：经济基础、社会制度、军事力量以及精神文化。正是这四个方面构成了一个社会的存在发展的支承点。离开这四个支承点，一个社会很难得以维持和发展。

在中国传统思想中，一个始终存在的理念就是把道德与政治相结合，以道德来指导社会生活和国家政治的贯彻。孔子在这点上是这一思想的发创也表现尤为突出。在孔子的思想里，社会存在发展必然需要经济、军事、制度以及的道德的支撑，并认为道德是最重要最根本的支承点，也是核心和主导。

《论语•颜渊》“子贡问政。子曰：“足食，足兵，民信之矣。”子贡曰：“必不得已而去，于斯三者何先？”曰：“去兵。”子贡曰：“必不得已而去，于斯二者何先？”曰：“去食。自古皆有死，民无信不立。”

在孔子看来，任何人的生存、任何社会的维持、任何国家的存在，是需要先具备一定的物质条件和生活资料的，“足食”是满足最基本的生存需要；但同时作为一个国家尤其是在战乱纷争的时代，要想不被欺凌和侵略还必须拥有强大的军事力量，“足兵”是维持最基本的存在；再加上拥有一套完善的社会制度，“使民以时”，在中国这样的以农立国的农业大国，其国家经济就是农业经济，而其发展的条件是必须要具备一个完善的制度来保证“使民以时”的，从而促使人民安定生产而粮食充足。

但在孔子心目中，认为一个社会、国家光具有丰富的经济基础、强大的军事力量、完备的社会制度仍然不够，而最根本最重要的社会存在和发展的核心、主导是“信”，是“仁”之贯彻，即是仁义道德要在社会生活得以贯彻、得以普遍。只有这个核心之支撑才能让一个社会、国家真正得以生存与发展。

孔子认为只有道德才能够做到“尚贤”，只有统治者具有仁义道德才能表率、感召人民，才能更好的统治，才能“子欲善而民善之”，“上好礼则民莫敢不敬”，“上好义则民莫敢不服”，“上好信则民莫敢不用情”，“上好礼则民易使也”。只有道德作为社会的原则才能治国平天下，“为政以德,譬如北辰居其所,而众星共之。”（《论语•为政》）只有道德才能使“民信之”，只有道德原则的贯彻，才能够是整个社会做到“非礼勿视、非礼勿听、非礼勿言、非礼勿动”（《论语•颜渊》）。社会才能安定、稳定。

在孔子的社会价值坐标中，仁义道德是高于其他社会支承点的，高于一切价值。道德高于生产、经济、利益、军事、艺术、宗教等等。早整个价值体系里，仁义道德是处于最高的层次，居于最上的地位。

孔子身怀救世之情怀，一方面为社会的存在发展寻求到其支承点的所在，认为社会的存在发展是建立在经济基础、军事力量、社会制度以及道德精神之上的，而且在另一方面还同时把道德做为社会的最根本的支承点。这一思想具有着很重要的意义，也是以后的统治者当作统治国家的思想发扬广大。

二正名主义是社会存在发展的最基本的原则

孔子所处的时代和社会环境让孔子感到一个社会的存在发展需要有支承点之外，还需要正名定分，认为“政者，正也”。他目睹当时各种制度的崩坏且人伦失常，他认为当时各国之所以出现“子弑父、臣弑君”、“天下征战之诸侯出”的状态，是因为名分不正、人伦不常，而解决这个问题的途径就是要“正名”，要“君君、臣臣、父父、子子”（《论语•颜渊》）。

《论语•季氏》中记载“天下有道,则礼乐征伐,自天子出;天下无道,则礼乐征伐,自诸侯出;自诸侯出,盖十世希不失矣;自大夫出,五世希不失矣;陪臣执国命,三世希不失矣。天下有道,则政不在大夫;天下有道,则庶人不议。”认为如果“名不正则言不顺”情况继续发展下去，就会导致一个社会的崩溃。所以应该要“克己复礼”以正名。

一个社会的正常发展应该需要一个明确贯穿于整个社会领域的原则，孔子面对这个问题的思考就是认为这个原则就是“正名”。子路曰：“卫君待子为政，子将奚先？”子曰：“必也正名乎！”子路曰：“有是哉，子之迂也！奚其正？”子曰：“野哉，由也！君子于其所不知，盖阙如也。名不正则言不顺，言不顺则事不成，事不成则礼乐不兴，礼乐不兴则刑罚不中，刑罚不中，则民无所措手足。故君子名之必可言也，言之必可行也。君子于其言，无所苟而已矣。”（《论语•子路》）在孔子看来，只有正名，才能挽救秩序的崩溃，促进周礼的复兴；也只有正名，才能恰当的运用刑罚，制止邪说暴行的产生和流行；只有正名，才能使得一个社会得以正常的发展。

在孔子的理想中，一个美好的社会应该是“君君、臣臣、父父、子子”人伦有常的，应该是“老者安之、朋友信之、少者怀之”（《论语•公冶长》）的社会，而贯彻这样的社会的最重要的原则就应该是“正名”。通过正名字、定名分、寓褒贬来使得整个社会处于“君使臣以礼，臣事君以忠”、“男女有别，长幼有序”的状态，使得每个社会成员能够各司其职、各安其分、各敬其事，做到“在其位谋其政”。

孔子这一思想也是给后世之影响深远且重大，后来被董仲舒等发扬广大，且一直被后世的统治者作为治世的重要原则。另这一思想对于人们的正常人伦也有着重要的意义，给人伦的正位提供重要的原则。

三“庶、富、教”是社会存在发展的最重要的条件

在中国传统思想里面，一个社会的良好模式莫过于人口众多、生活富裕、道德文化发达。而这把人口众多、人民生活富裕、人们道德高尚三者并重是孔子。

在春秋时代，儒墨道法等都在寻求着一个社会的良好发展模式，而其中大多都认为人口是十分重要的资源，因为在当时，无论是作为生产力最重要的主体还是作为军事力量的最重要的组成部分，人都是不可缺少的因素。可是在当时的情况，人口众多是一个国家兴旺发达强盛的标志之一。孔子也看到这一点，并认为社会存在和发展、国家兴盛和强大，首先应该要惠政于民以发展人口。而在当时发展人口有两条途径：一是使本国人民安居乐业，生儿育女，从而繁殖人口，另一个就是通过本国的各项惠民政策使得其他地方民众来到自己的邦国以增加力量。而在孔子看来对于发展人口的具体举措就是《论语•子路》中记载：叶公问政。子曰：“近者悦，远者来。”近者悦是因为国力强盛，人民安居乐业，生活蒸蒸日上；远者来是因为声名远扬，吸引外地人才。朱熹说得好：“被其泽则悦，闻其风则来。然必近者悦，而后远者来也。”（《论语集注）卷七）所以，首先是要为人民谋幸福，增强国力，使“近者悦”。使得本国的人口得以安居乐业。其次就是广开言路，知人善用以“尚贤”，使得外地人才闻风而至。

孔子在看到人口因素的重要性外，还主张应该惠民爱人，使人民的生活水平不断得到改善、富裕起来，因为在孔子思想里一个社会真正的兴盛不是作为君王和官员的富裕，而应该是百姓人民之富裕。《论语•颜渊》：“百姓足，君孰与不足？百姓不足，君孰与足？”此是孔子弟子有若答鲁哀公所问“年饥，用不足。如之何”时所言。也即是发挥孔子“政在使民富”（《说苑政理》）的儒家思想。孔子认为，民富在于薄税敛“诗云：‘恺悌君子，民之父母’，未见‘其子富而父母贫者也”（同上）。孔子认为一个社会要想长足发展必须要“节用而爱人，使民以时”、“择其可劳而劳之”、“因民之所利而利之”。要仁民、富民，主张限制对人民的剥削、压迫，应该使人民在一定程度上富裕起来，这样一个社会才真正谓之发展，一个国家才得以有强大的民众基础。

在注重人口因素和人民生活的问题上孔子还看到了精神文明和教育的重要性。物质生活的丰富固然能够带来精神文化的进步，“仓廪实而知礼节,衣食足而知荣辱”（《管子•牧民》）；但同时在另一方面物质生活的丰富往往也伴随着道德的沦丧，“饱暖思欲”，随着物质财富、享受欲望在不断积累和增加，“者富，多信者显”，贪婪，自私狡诈，阴险毒辣等现象也随着增多。孔子正是看到这一点，所以提出在“富”的基础上发展精神文化的建设和对人民的“教之”。在这一点上，孔子可以说极其睿智、眼光长远的，极大地超出了当时各家学派有识之士的思想。孔子一生从事教育事业，培养出众多之人才，他深深的看到了精神文化的塑造、教育对于人民的重要性和必要性。

子张问于孔子曰：“何如斯可以从政矣？”子曰：“尊五美，屏四恶，斯可以从政矣。”子张曰：“何谓五美？”子曰：“君子惠而不费，劳而不怨，欲而不贪，泰而不骄，威而不猛。”子张曰：“何谓惠而不费？”子日：“因民之所利而利之，斯不亦惠而不费乎？择劳而劳之，又谁怨？欲仁而得仁，又焉贪？君子无众寡，无小大，无敢慢，斯不亦泰而不骄乎？君子正其衣冠，尊其瞻视，俨然人望而畏之，斯不亦威而不猛乎？”子张曰：“何谓四恶？”子曰：“不教而杀谓之虐；不戒视成谓之暴；慢令致期谓之贼；犹之与人也，出纳之吝谓之有司。”（《论语•尧曰》），认为作为统治者应该要加强精神道德的塑造，要进行对人民教育宣传，要使得“民信之”。

而且孔子把“德”与“礼”作为精神文明的重要内容。认为对人民要“道之以德，齐之以礼”，要做到以“礼“统摄人们日常生活中的一切，“非礼勿视，非礼勿听，非礼勿言，非礼勿动。”可以说孔子是有机地把社会发展的三个基本条件：人口因素、生活水平和精神信仰结合统一起来。他看到了在大力发展经济的同时往往会伴随着道德沦丧的现象，这就需要进行道德文化建设。这一思想也值得我们今天所借鉴。

四修己安人是社会存在发展的最主要的宗旨

孔子一生中以君子具有“仁“之品德是为“成人”。而“仁”的内容却包含多重，但无论是“克己复礼为仁”、“仁者爱人”还是“忠恕”之道，映射到社会领域那就是“修己安人”的价值观。

《论语•*宪问》：子路问君子。子曰∶修己以敬。曰∶如斯而已乎？曰∶修己以安人。曰∶如斯而已乎？曰∶修己以安百姓。修己以安百姓，尧舜其犹病诸！

孔子怀着“修己安百姓”的终极情怀，而落实这“修己安人”的社会宗旨。在他看来，通过”修己“而达到“安人”的目的，进而起到改变社会的作用。“安人”是经世之道、治世之道。可以说安人之道体现了孔子的强烈社会历史责任感。

在孔子的思想中，济世救民的社会最高宗旨是子贡所提出的：子贡曰：“如有博施於民而能济众，何如？可谓仁乎？”子曰：“何事於仁！必也圣乎！尧舜其犹病诸！夫仁者，己欲立而立人，己欲达而达人。能近取譬，可谓仁之方也已。”（《论语•雍也》）在孔子看来，“博施於民而能济众”是最高的社会宗旨，是达到“仁”的最高境界“圣”了。在孔子肯定“博施於民而能济众”为圣境的同时并认为其落实到社会生活层面上就是“修己安人”。而“修己安人”这一社会宗旨是通过“为仁由己”从而“能近取譬”般推己及人，由“己欲立而立人，己欲达而达人”和“己所不欲，勿施于人”的忠恕之道落实的。

孔子认为“子曰：“仁远乎哉？我欲仁，斯仁至矣！”（《论语•述而》）十分重视主体的作用，通过自我修养，“见贤思齐焉见不贤而内自省也”（《论语•里仁》）自律的方法，来大到”仁“的境界。然“为仁”、“修己”的内省、自律截是为“立人”、“达人”进而到“安人”的目的。孔子带着“知其不可为而为之”的舍生成仁之信念，怀着“博施於民而能济众”的终极情怀，把“修己安人”作为社会存在发展的最主要的宗旨，并认为通过“内省”自律达到“修己”进而“立人”、“达人”、“安人”，实现“老者安之，友者信之，少者怀之”的价值理想。

孔子这一思想后来在《大学》中被进一步发展为“格物、致知、正心、诚意、修身、齐家、治国、平天下”八条目的思想。也说明了孔子这一社会价值观对后世影响深远并被后世发扬成重要的社会宗旨。

五孔子社会价值观的当代意义

孔子的思想是中华民族精神的源头活脉，礼乐文明的重要依据，价值观念的是非标准，伦理道德的规范所依，构成了中华民族的基本精神价值。而孔子一生对社会进行了全方位的探索，其社会价值观为后世治国治世提供了重要标准和规范，也是值得我们现在探索和寻思的。

一个社会的存在和发展必然离不开其系统的社会支承点结构；也离不开社会本身各项条件的存在；另作为人与人所结成的社会必然要有重要的原则和主要的宗旨，而人与人关系的调整一方面需要充分发挥每个人的个体发展，另一方面又同时要注重人与人之间的社会互助，而这就需要既要明确人伦，使得各得其位，还要人际关系是互利双赢，从而使得一个社会得以正常健康有序的发展。

而目前的中国社会正处于经济转型、社会转轨的时期。一方面社会发展迅速并取得一定的成绩，经济取得巨大发展，物质资料得到极大丰富，人民生活水平得到极大提高，社会主义精神文明建设也取得一定的成就；但另一方面，目前社会问题还比较众多，矛盾还比较突出，金钱至上、信仰缺乏、精神空虚、职责不分、权责不清等等一系列现象尚存在严重，而这些都严重的影响了社会的正常健康有序的运行和发展。这也就需要我们既要从现实状况寻找原因，同时还要充分寻求传统文化中的积极因素尤其孔子的社会价值观来匡正人心的迷失、精神的迷乱、信仰的缺失，要充分发扬其中的理念和经验来为我们社会的发展所提供理论上的指导。

【参考书目】

1赵馥洁著：《中国传统哲学价值论》，陕西人民出版社1991年版

2赵馥洁著：《中华智慧的价值意蕴》，中国政法大学出版社2002年版

3赵馥洁著：《价值的历程》，中国社会科学出版社2006年版

4张岱年著：《中国伦理思想研究》，江苏教育出版社2005年版

5匡亚明著：《孔子评传》，南京大学出版社1990年版

6钱穆著：《孔子传》，三联书店2005年第2版

7王恩来著：《人性的寻找—孔子思想研究》，中华书局2005年版

篇3

(一)基础控制

基础控制是保证企业实现内部会计控制的首要基础，是通过会计活动与会计程序记录一切符合法律的相关经济业务，确保会计业务的准确性和完整性，在发现错误时及时采取方法解决并加以记录。

(二)纪律控制

纪律控制包括内部稽核和内部牵制两个方面。其中内部稽核是指由企业内部专门设定的审计部门，对会计主管人员和工作人员进行内部审查和核实的工作。内部牵制是通过对企业人员进行职责化的工作分工，在工作中能够起到相互监督和制约作用的工作安排。

(三)实物控制

实物控制是针对保护企业内部物资财产的完整与安全而采取的一种制度。在实施中包括检查入库、出库手续等，只有建立科学的保管检查制度，才能使得企业物资得到有效的保护。

二、企业内部会计控制的问题

企业内部会计基础环节薄弱，在管理过程中混乱，造成会计信息不完整或缺失的现象发生，都将不利于企业的稳健发展，这些都是由于没有健全的会计控制规范制度造成的。

(一)重视程度不够

在市场经济发展突飞猛进的情况下，我国企业内部会计控制制度已经不能跟上时展的步伐，在经营中的管理理念和规章制定已经难以与经济发展相协调，企业内部的会计管理人员对于会计控制制度的认识还很薄弱，仍旧用传统陈旧的方式对会计业务进行记账和算账。很多企业没有对会计控制制度进行实践运用，在很多会计业务的往来中，还是照章办事，导致控制制度失去监管性和严肃性。有些管理人员甚至会为了一己私利，对记录的会计业务弄虚作假，造成会计处理出现无章可循的现象。

(二)控制制度不健全

企业内部会计控制制度滞后，不能对相关的会计业务进行规范和监督，主要表现在三个方面：第一，很多企业根本没有建立内部会计控制制度，大多数的民营企业，在经营管理中往往是依靠企业家自身对经济市场的掌握能力和经验积累，做出会计业务指导和规划，这些企业家通常不熟悉会计业务，更没有树立实行会计控制的意识。第二，很多企业将内部财务制度与会计控制制度相混淆，这就容易造成会计核算监督行为的不准确性和随意性，将不能更有效的反应企业经济状况。第三，当今社会是电子商务的时代，在互联网迅猛发展的时代中，要想取得市场竞争的有利地位，就要实行会计电算化手段，建立会计控制制度，才能对企业所产生的经济业务更好的顺应时展。

(三)监督管理力度不足

企业内部监督管理是会计内控制度中尤为重要的一部分，将会提升企业的经济效益，帮助企业进行自我经营管理。但是我国目前企业的内部监督管理工作实施的力度不足，并没有发挥和履行真正的职能。内部监督管理部门如同虚设，多数状态下名存实亡，影响企业内部会计控制进一步完善和发展。

三、企业内部会计控制建设的意义

企业内部会计控制的发展和规范问题，已经成为了影响企业稳健发展的重要因素，要更好的适应经济发展要求，就要大力完善控制制度的建设和创新。特别是在中国加入世贸组织以后，企业所面临的经济环境更为复杂，承受的竞争压力更为激烈。

(一)会计控制是市场经济发展规律的要求

目前我国的市场经济正处于调整的阶段，但是经济发展的平均速度却远高于其它国家，进入国贸组织后承受着国内与国外双重竞争压力，致使企业处于劣势的发展态势，发展受阻，举步维艰。企业要想在复杂的环境中成功的生存下来，就必须从企业内部开始转变，要调整企业发展的方向，建设企业内部的管理机制，而财务管理是支撑企业正常运转的重中之重，所以企业要加快开机控制制度的建设，争取让企业早日实现规范化运行。

(二)会计控制是社会经济环境提出的要求规范企业内部会计控制制度，是为了顺应和谐社会发展的要求，完整的会计控制制度可以保证企业日常经营活动的有效性和合法性，可以避免与其它企业之间产生恶劣竞争，造成不良影响。会计控制制度可以保护在发生经济活动时的供应商、客户、债券人和债务人的合法权益，有助于企业树立威信和形象，实现诚信社会的发展。

四、企业内部会计控制建设的目标

我国财政部在2001年的文件中明确规定，企业内部会计控制的规范建设目标，第一是为了帮助企业规范会计行为，确保会计信息和资料的真实和完整。第二是为了消除风险隐患，及时发现和制止舞弊行为带来的不良影响。第三是为了贯彻和落实国家相关法律法规的标准和要求，遵循严格的法律制度。企业在运行过程中，处在利害关系群体中的是所有者与经营管理者，这两类群体的会计控制建设目标有所不同。企业所有者的目标，是为了规范经济业务发生过程的行为，是为了保证会计资料的完整和会计信息的真实，是为了总体提升会计业务的质量。企业的经营管理者的目的是为了规范决策机制，使得决策方案具有科学性，保证企业经营利益最大化的目标得以实现，要利用规范的会计控制制度规避风险，树立风险意识，保证企业资金及财产的安全性，确保财务报告的真实有效性，有助于提升企业的信用等级。

五、企业内部会计控制建设的措施

(一)改善企业内部的治理结构企业内部的管理机构是建立规范会计控制制度的基础，要通过改善内部的治理机构来改变企业会计控制不科学、不合理的现状。明确企业管理人员的职责，平衡管理者和执行者的关系，成立监督管理部门，都是为了会计控制制度建立奠定的基础。

(二)制定实施性高的会计控制制度在制定会计控制制度时，应当全面的考虑企业的实际状况，不能脱离实际，制度的建立一定要适合企业的发展和运营。在制度之前，还要了解和熟悉国家颁布的法律法规，要符合相关规定的要求。企业内部会计控制制度的规范化建立，要结合各种经济业务的发展规律，和内部岗位的责任划分，要有针对性的对企业关键的经济业务进行更为严格的控制。

(三)控制会计控制制度建设的成本在企业经营过程中，会有一部分影响力小的业务发生，对于这类经济业务的控制成本要降到最低，不用花费过多的人力和物力，只需要适当的进行严格的监督控制即可。一些经济业务的发生相当繁琐，会影响整体经营管理的运行效率，在实际情况中就要针对这种情况适当的做出权衡和选择，制定特别的制度对其进行监管。

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[关键词] 隐性社会控制；礼仪文化；功能；实现路径

[中图分类号] K206[文献标识码] A[文章编号] 1008―1763（2013）06―0112―05

一隐性社会控制的必要性与可能性

当今中国的时代主旋律是依法治国，建设社会主义法治国家，法律是当之无愧的社会控制的主要手段。古希腊哲学家柏拉图有句脍炙人口的名言：“人类必须有法律并且遵守法律，否则他们的生活将像野蛮的兽一样。”[1]（P198）美国法学家庞德在其名著《通过法律的社会控制》中，也曾深刻指出：在文明发展的很长一段时间内，宗教和道德充当了社会控制的主要手段，法律仅仅处于次要手段，但是在“近代世界里，法律成了社会控制的主要手段。”[2]（P10）的确，在众多的社会控制手段中，法律在人的行为调控与社会秩序的构建方面显得更为有力和更为有效。

由于法律是一种刚规范，在现实生活中必须依靠国家强制力即国家的暴力工具对社会个体的违法、犯罪行为予以处罚，从这个角度来说，法律属于显性社会控制形式，是国家暴力机关对社会个体外部行为的表面控制。正如马克思所言：“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。我的行为就是我同法律打交道的惟一领域。”[3]（P16-17）而宗教与道德对社会的控制，主要是通过个体的内心信仰与德性修养来实现的，从这个角度来说，宗教与道德属于隐性社会控制形式。我们强调法律至上，法律是迄今为止人类所发明的最佳社会调控器，并不是说法律就是万能的。事实上，在社会控制的法律、宗教、道德等诸形式中，每一种形式都在发挥着自己特殊的控制功能，虽然有强有弱，有显有隐，但缺一不可。正是这些手段的交互作用，复杂的社会控制系统才能正常运转。因此，任何形式的社会控制功能的缺位或者弱化，倚重或者倚轻，和谐、有序的社会生活就难以真正建构起来。因而，在实践中，过分依赖法治的法律万能论和泛法治主义倾向不但没能解决社会所有的问题，反而带来了严重的负面影响和社会病态。如“过度发展的个人主义、漫无限止的利得精神、日益繁复的诉讼制度、轻老溺幼的社会风气、紧张冲突的心理状态”[4]（P4）等等，这些社会病态绝非现代社会所追求的目标。

显然，崇尚法治并不等于惟法是治，显性的法律控制形式并不能取代宗教、道德等隐性的社会控制形式功能的发挥。对此，学者们有着清醒的认识。亚里士多德认为：“法律确实不能完备无遗，不能写定一切细节。”[5]（P168）庞德指出：“我们力图通过有秩序地和系统地适用强力，来调整关系和安排行为。……但我们最好记住，如果法律作为社会控制的一种方式，具有强力的全部力量，那么它也具有依赖强力的一切弱点。”因此，“我们必须记住，法律作为一种社会控制工具存在着三种重要的限制。这些限制是从以下三个方面衍生出来的：（1）从实际上说，法律所能处理的只是行为、只是人与事务的外部，而不能及于其内部；（2）法律制裁所固有的限制―――即以强力对人类意志施以强制的限制；（3）必须依靠某种外部手段来使其机器运转，因为法律规则是不会自动执行的。”[6]（P10-11，92）法律只有通过人的执行才能起作用，当法律被司法者与执法者广泛运用的时候，很有可能会被过度使用，因为人性不可避免的存在弱点，或许在某些情境下被司法者和执法者依法对社会进行管理而转化为对社会的强制，由对社会的控制而转化为对社会的压制。

因此，作为显性社会控制手段的法律，被立法者、司法者和执法者广泛运用，以修补被违法犯罪行为所破坏的社会秩序来达到惩恶扬善的目的，有难以承受之重。一方面，法律是迟到的正义。它形同虚设之时，就是被遵守之时，而当它成为实际之时，就是被破坏之时，就是司法机关和执法机关对业已发生的行为性质进行事后评价之时，也是他们对业已发生的行为后果进行事后救济之时，它并不能阻止个体的主观意识外化为客观行为，也不能对个体的思想和意识进行评价，它永远只能是一种“迟到”的正义。另一方面，法律是依附于暴力机关的社会控制，它的社会控制作用的发挥只有依靠强力才能实现。如果权力所有者滥用这种强力，那么法律就很有可能成为不法者用来压制他人自由与权益的卑鄙手段，成为不法者维护强权与私利，悖离公理与正义的邪恶工具。

正如布莱克所言：“法律本身是一种社会控制，但是还有其它许多社会控制方式存在于社会生活中，存在于家庭、友谊、邻里关系、村落、部落、职业、组织和各群体中。”[7]（P7）这种广泛存在于社会生活之中的控制方式，基本上属于隐性社会控制方式，通过作用于人的内心进而规范人的行为，起到社会控制的作用。它自发地存在，自发地调整着社会秩序。哈耶克称之为“自生自发秩序”或“增长的秩序”，认为它是一种源于内部的秩序，是宗教、伦理道德等隐性规则的作用结果与表现形式，真正对社会起着决定作用。在政教合一的国家中，宗教具有普遍性，首推宗教，而在政教分离的国家中，道德具有普遍性，首推道德。中国不是一个政教合一的国家，同时又是一个多神教的国家，因此，宗教对于中国社会的隐性控制作用的发挥远远比不上道德对社会的隐性控制作用。

“作为一种社会生活的构想，文化对于生活于其中的个体的行为起到潜在的和实际的引导作用。”[8]（P11）在中国传统社会里，无论是政治人还是自然人，在社会文化体系和社会控制模式中最终都统一于道德人。而在中国传统道德文化中，礼仪文化又是其核心和精华，自汉代以后，主张“礼法”并举的儒家礼文化逐渐占据主导地位，并成为古代中国的“正统”思想，对于维系社会共同体的内部稳定起到了巨大作用。然而由于法治传统的缺乏，在当代中国的法制建设中，强调依法治国，又很容易走法律万能的极端，走向泛法治主义的泥潭，从而带来严重的社会问题。因此，立足于中国传统道德文化的历史以及法治建设的当代，礼仪文化作为隐性社会控制形式，既是必要的，又是可能的，我们应该挖掘作为道德文化精华的礼仪文化的隐性社会控制功能，把其潜在的社会力量最大限度地调动起来。

二礼仪文化的隐性社会控制功能

1.礼仪文化是隐性社会控制的最佳载体

从价值观的视角看，礼仪文化代表了一种“和为贵”的价值观，强调个体的德性修养。一般而言，个体在思想意识上如果是真心实意要接受与学习礼仪道德规范，那么个体就会积极主动的去学习礼仪，并逐渐把对礼仪的认识转化为个体的情感、意志和信念，从而自觉主动地去遵守和践行。因此，礼仪文化对于人的影响是由内而外的，既有内在的礼，又有外显的仪，凸显出社会控制中人的主动性与参与性。同时，“礼仪规范的操作性特别强，可以用语言、文字、动作进行准确的描述和规定，可以在社会交往中进行标准化操作”，把对社会的隐性控制落实到“人们的行为举止、仪态容貌、语言文字”上，从而作出具体的评价，并通过反馈评价信息“来指导、纠正人们的行为和活动，进而把人们的思想和行为纳入社会所需要的秩序的轨道”[9] 。作为隐性控制形式的宗教，由于每一个国家有不同的，甚至有各种各样的，或者根本就没有，对于每一个社会成员来说，难以形成普遍性的共同遵守的行为规范和准则，因此，欲以一种宗教的独特性礼规来调整与约束普遍性的行为，显然是不现实的，也是不可能的。而且，在现代西方社会，由于“上帝死了”造成西方人信仰的普遍缺失，导致传统道德的崩溃和人生支柱的瓦解，使得传统基督教伦理的隐性社会控制功能变得衰败和孱弱。而礼仪文化，它以和谐、尊重、善良、美好，润物细无声的方式承载着遵守、自律、敬人、宽容、平等、从俗、真诚与适度而触及到社会生活的方方面面，不论是在家庭生活中，还是在社会交往中，抑或是在职场生涯中，礼仪广泛存在并且被普遍践行，使个体得以继承这个世界并且保有和增加他们所继承的东西，从而起到对社会的隐性控制作用。因此，礼仪文化是隐性社会控制的最佳载体。不论是在法治国家中，还是在政教国家中，抑或是在走向法治的国家中，都存在着一些社会成员必须普遍遵循的非法律的共同生活的准则，这就是礼仪，“它将人的行为规范约束在一定的礼仪范畴中，使人们各就其位，各行其是，各尽其职，不因为争乱而带来灾祸，保持着人类社会健康有序的发展。”[10]比如，在任何社会形态中，一个人的举止优雅、仪容整洁、服饰得体、语言礼貌都是受人欢迎的，而一个人的举止失范、仪容脏乱、服饰欠妥、语言粗俗，在任何社会形态中都是难以受欢迎的。这些礼的外在形式具有广泛的群众基础，容易被受众所接受和认同，体现的是个体内在的思想水平、德性修养，强调自我约束和自我控制从而达到礼的自治；而非礼的外在形式则容易被受众所批判和指责，体现的是社会的监督、评价机制，强调外在压力与约束从而达到礼的治人。礼仪所具有的这种主动性、操作性、广泛性、自治与治人的特征，决定了礼仪文化是隐性社会控制的最佳载体。

2.礼仪文化是显性法律控制的最佳补充

法律及其调整手段所固有的局限性，决定了仅靠法律运行是难以对整个社会系统进行有效调控的。法律虚无主义或者法律万能论都是幼稚和错误的。过分依赖法治所带来的负面影响以及社会病态已经引起东西方社会的深刻反思。因为法律只是在受到破坏时才成为实际的法律，它并不能阻止人们将内心的思想外化为行为，也不能阻止由该行为所引发的后果，因而在现实生活中，法律的预防作用并不能实现，再完善的法律都不可能自动提升社会的精神风尚与人们的道德水平。恰恰相反，那种泛法治主义对社会人文精神具有巨大的杀伤力，甚至能够窒息人文精神的生长。弗里霍夫说：“制度的真正生命力依然来自于内部，是良心造就了我们所有的公民。”[11]（P15）一个人是否有良心，在于道德文化的教化和感染，没有人生来就是善良的，也没有人生来就是邪恶的，后天道德文化的教化相当重要。而在道德文化的教化中，礼仪文化的教化是基础和核心。礼仪文化对社会个体的教化，首先必须教人以德才能做到教人有礼，有礼才能有序，有序才可能不违法，这就是弗里霍夫所指的良心对公民的造就。而且，即使是合理的、令人满意的法律制度，也不可能自动有效，总会有人反对它，因此，显性的法律控制只能而且必须针对少数不合作的人。而对于大多数人而言，只要在社会生活中谨守一定的礼仪规范，做到言谈举止、待人接物有礼有节，法律通常不会自找麻烦。同时，对于纯粹的私人领域，法律也无权管辖，正如穆勒所言：“任何人的行为，只有涉及他人的部分，才须对社会负责，在仅涉及本人的那部分，他的独立性在权利上是绝对的，对于本人自己，对于他自己的身和心，个人乃是最高者。”[12]（P13）在中国传统道德中，礼仪被视为经世治国的基本道德规范，正所谓“人无礼则不生，事无礼则不成，国家无礼则不宁”，可以说，礼仪文化渗透到社会生活中的每一个角落，不论你是居庙堂之高，还是处江湖之远，也不论你是阳春白雪，还是下里巴人，礼仪文化的触角，只要你愿意，就可以被你接受和悦纳。事实上，置身于礼仪文化中的社会个体，是不可能不受影响的。“礼仪的践履，使人们内得于己，外施于人，在礼仪行为的实践中促进人与社会的完善，从而形成尊礼重德的良好习惯。这种习惯是对道德践履的一种特殊的调控机制，是影响和制约人们思想行为的客观的社会力量。”[13]从礼仪文化重视对个体的教化和感染，对人的影响是由内而外，强调预防的一面来说，正好弥补了显性法律控制的不足，因此，是显性法律控制的最佳补充。

3.礼仪文化具有隐性社会控制的重要功能

从礼仪的内涵与价值看，礼仪协调人际关系、预防与缓解人际矛盾，具有隐性社会控制的重要功能。礼仪在规范协调社会个体的行为以及调整人们之间的相互关系方面，具有其他社会控制形式所不具有的优势，被称为人际关系的调节器与剂。一方面，假如人们在交往过程中出现了不和谐、不愉快的因素，或者需要对原有人际关系做出新的调整时，首选的方式往往是通过借助某种礼仪形式或者是通过某种礼仪活动去化解不和谐、不愉快因素、建立新的人际关系。如果不小心得罪了他人或者伤害了他人，可以通过赔礼道歉的方式获得对方的谅解与宽容，从而修复彼此之间受损的关系。在社会交往中，做到待人以礼就是尊重他人，因而自己也能够被人尊重。因此，浓厚的礼仪文化既能够塑造一个安定团结的社会环境，又能够促进良好社会风气的形成。倘若社会个体能够随时随地注意、重视礼仪，不仅表明他有很高的道德自觉性和很强的自我约束力，与他人之间的关系必定是和谐的、友好的，而且还会赢得高度评价，广受赞誉，这种广受赞誉则容易形成一种动力机制，影响与激励个体去学习、效仿以致内化为自己的人格修养。反之，倘若社会个体不讲文明礼貌，满口脏话，动作粗鲁，在公共场合与邻里之间，有理不让人，无理搅三分，礼仪失范，久而久之，不仅可能导致道德堕落，甚至走上违法犯罪的道路，而且还会招致批评指责的否定评价，这种否定评价则容易形成一种压力机制，迫使人检点、羞愧以致内省，进而修正失礼的言行举止。“礼者，所以正身也……无礼何以正身。”“礼也者，贵者敬焉，老者孝焉，长者悌焉，幼者慈焉，贱者惠焉。”[14]因此，礼仪文化是一个社会文明程度的标志，对社会个体敬人律己内在意识的养成与提升具有巨大作用。美国礼仪专家伊丽莎白・波斯特指出，“表面上礼仪有无数的清规戒律，但其根本的目的却在于使世界成为一个充满生活乐趣的地方，使人变得平易近人。”[15]（P6）也有学者指出，“礼仪不过是一种小心，不在交往中流露出丝毫的怠慢与鄙夷而已。”[16]（P137）和其他道德规范比起来，作为有着无数清规戒律的礼仪，作为谨小慎微的礼仪，作为道德外在表现形式的礼仪，它的可操作性和稳定性，便于社会个体去实行、评价与继承。孟德斯鸠曾经这样评价中国：“把宗教、法律、风俗、礼仪都混在一起。所有这些东西都是道德。所有这些东西都是品德。这四者的箴规，就是所谓礼教。中国的统治者就是因为要严格遵守这种礼教而获得成功。中国人把整个青年时代用在学习这种礼教上，并把整个一生用在实践这种礼教上。文人用之以施教，官吏用之以宣传；生活上的一切细微的行政都包罗在这些礼教之内，所以当人们找到使它们获得严格遵守的方法的时候，中国便治理得很好了。”“中国人的生活完全以礼为指南”[17]（P313）。除却封建礼教的腐朽部分，孟德斯鸠的这个评价恰当阐释了礼仪对于社会所起的隐性控制作用。

三礼仪文化隐性社会控制功能的实现路径

1.浸润与陶冶，夯实实现礼仪文化隐性社会控制功能的基础

礼仪文化对个体的熏陶和浸润，首先是从家庭开始的，在家庭中，孩子接受着父母及长辈的启蒙教育，父母及长辈的道德品质和文明行为对孩子起着言传身教的作用。由于家庭教育往往可以从极其频繁和微小的事情入手，使个体得到较好的教育。在家庭教育中，主要就是家庭礼仪教育，教导个体在家庭生活中要遵循礼，做到“严格区分长幼尊卑，准确使用敬称、谦称，灵活把握不同场合等等”[10]，营造出甜美幸福的家庭关系。家庭是社会的细胞，只有家庭变得和美了，社会才能实现和谐。

个体文明行为的形成、良好心理素质的培养、礼仪道德的养成等等，更离不开学校的教育。因此，要在学校教育中弘扬礼，大力加强礼仪教育，大力表扬守礼的言行，批评甚至谴责失礼的言行。在小学、中学、大学等各类学校的品德教育课中渗透礼仪教育。同时，在各类中职、高职、专科以及本科院校中开设现代礼仪的公共必修课或者公共选修课，使学生们能够集中而有针对性地学习礼仪知识，加深对礼仪的认识，从而提升学生的礼仪素养，促进良好社会风气的形成。通过对礼仪知识的学习和实际操作与训练，使学生们知道在什么样的场合应该遵循什么样的礼节规范，懂得什么是对，什么是错，什么是有礼，什么是无礼，成为知书又“达礼”的人，从而构建和谐的人际关系。

根据马克思的观点，人的本质并不是单个人所固有的抽象物，在其现实性上，它是一切社会关系的总和。人的社会性使人与动物区分开来，成为人的根本属性。无论何种社会关系，只有通过社会交往才能表现出来。而任何一种社会关系，只有社会关系主体在社会活动中相互尊重、彼此配合，才能长久存在并获得长足发展，否则，会因为可能产生的消极、抗拒心理和行为而被损伤或被破坏，甚至被解体。因此，人的本质和人的需要决定了人们必须遵守社会基本的礼仪规范，在社会交往中彰显礼，自觉地把自己的思想和行为纳入社会需要的秩序轨道，做到在“交流场合认真表达尊重，喜庆场合得体表达祝福，悲伤场合肃穆表达悲哀。”[18]通过服饰、言谈、神情、举止等礼仪的外在表现形式，以礼的技巧来表达诚意，在一举一动中传递礼，在善意交流中表达礼，在注重细节中彰显礼，从而促进社会交往，融洽彼此关系。反之，如果人人相互监督在人际交往中是否逾礼，进而贬斥语言粗俗以及行为失范，在整个社会形成遵礼守礼、谴责逾礼失礼的良好风气，那么就会形成一种隐性的社会控制压力，从而规范社会秩序的运行。

当然，加强家庭、学校与社会系统对个体的礼仪教育，除了包括常规性的待人接物、行为举止方面的礼仪教育外，还应该包括在一些特殊的、富有纪念意义的场合设立适当的、规范的礼典、礼仪，使个体能够亲自参与，亲身体会，在情感上引起共鸣。同时，力求在仪式过程中对这些礼典、礼仪进行详细的讲解，比如：为何要设计这样庄重的仪节，每一个细节代表什么样的用意，能起到什么样的作用？只有礼仪教育与礼制建设双管齐下，才能从情感层面触动个体，使其认同礼仪文化的魅力，体悟礼仪文化的真谛，从而实现礼仪文化对个体人格的浸润和陶冶，夯实实现礼仪文化隐性社会控制功能的基础。

2.实践与养成，抓住实现礼仪文化隐性社会控制功能的关键

《礼记》曰：“礼者，履也！”，就是说，礼仪是需要践行的，只有通过践行才能养成，才能抓住实现礼仪文化隐性社会控制功能的关键。但是礼仪的践行，首当其冲的是要激发个体践行礼仪的积极性和自觉性。如果个体没有发自内心地想去践行礼仪，那么，不管是浸润也好、陶冶也好，还是具体的礼仪训练也好，都无法取得实效。所以，在践行礼仪的过程中，让个体明白为何要践行礼仪，社会为何要践行礼典至关重要，这是激发个体践行礼仪的动力所在。个体有了渴望践行礼仪的内驱力，然后进一步在日常行为规范和一些重要、特殊的礼典中多次实践并反复强化。如此由内而外并由外而内循环往复的实践，个体文明的习惯便养成了，也就抓住了礼仪文化实现隐性社会控制功能的关键。因此，个体在懂得践行礼仪的重要性与必要性并掌握了基本的礼仪规范之后，还必须掌握一些操作的技能，反复进行实操训练，否则难以产生礼仪的实际效果，或者效果不明显。比如，个人礼仪方面的技能训练、服饰搭配方面的技能训练、语言谈吐方面的技能训练、仪容修饰方面的技能训练、交往礼仪的技能训练、礼仪文书的技能训练等等，只有通过多次反复的实际操作训练，才能使礼仪的精神与意识逐渐深入到人的内心，去除非礼的行为，养成守礼、循礼的习惯，从而提升个体的礼仪修养，促进个体礼仪品质的形成。一定社会的礼仪原则与规范在个体的思想与行动中体现出来之时，就是个体的礼仪品质形成之时。礼仪品质是个体较为稳定的习性，是个体自由意志的凝结，是个体对每一次行动过程与情感的审慎判断与选择。因此，礼仪品质对个体的礼仪行为起支配作用。而礼仪品质的形成又是无数次、多样化的反反复复的礼仪实践的结果，并最终使个体在实施礼仪行为时具有高度的自觉性与选择性，从而使个体的礼仪修养得以提升。只有个体的礼仪修养提高了，礼仪品质形成了，整个社会的礼仪水平才能提高，良好的社会风气也就形成了。个体的礼仪品质是在一定的社会环境和物质生活条件下形成的，离开了个体的社会生活实践与主观意志修养，礼仪品质只是镜中的花和水中的月，因此，必须在一定的社会环境和物质生活条件下培养个体的礼仪品质，这是符合礼仪的操作性和实践性特质的。通过一定的社会生活实践与教育的熏陶和反复的操作训练，个体自觉的礼仪修养与高雅的礼仪品质才能逐步形成和培养起来的。而礼仪修养的提升与礼仪品质的形成过程，正是礼仪文化隐性社会控制功能作用发挥的过程，二者相互促进、相得益彰。所以说，通过实践和养成，可以使人们的行为逐渐符合礼仪的原则和规范，引导人们的社会交往活动趋于和谐、美好。这种实践与养成，便抓住了实现礼仪文化隐性社会控制功能的关键。

3.拓展与提高，把握实现礼仪文化隐性社会控制功能的核心

对于整个社会而言，基本的礼仪规范是所有社会成员都应该而且愿意遵循并去践行的。然而，除了这些基本的关于服饰、仪容、语言等个人礼仪规范以外，还存在特别的礼仪规范，要求相关人员特别要注意和遵循。因此，礼仪文化不仅包含基本的礼仪，也含蕴特别的礼仪，不仅对普通人产生作用，也对特殊人进行约束。如在国务活动中，有国务礼仪；在公务活动中，有公务礼仪；在商务活动中，有商务礼仪；在涉外活动中，有涉外礼仪，在服务活动中，有服务礼仪，等等。在具体的各行各业中，又有各行各业具体的职业礼仪。如法官、检察官、律师在诉讼活动中，有法官、检察官、律师应该谨守的诉讼礼仪；办公室人员在接待活动中，有办公室人员需要认真对待的接待礼仪，诸如此类，各具特色。如果只注重基本的礼仪，而忽视特别的礼仪，礼仪文化对于社会的隐性控制作用显然会降低。通常看来，如果社会成员在这些职业活动中能够谨慎遵守相应的礼仪规范，各种行业不正之风就失去了滋生的土壤。因此，只有不断拓展礼仪的范围，从大处着眼，从小处着手，“勿以恶小而为之，勿以善小而不为”，在每一个细微之处都循礼而为，循序渐进，才能提高礼仪的水平，全方位地挖掘与发挥礼仪文化的隐性社会控制功能，在整个社会控制系统中实现其作用的最大化。从这个角度来说，应该积极拓展礼仪的范围，提高礼仪的水平，这是把握礼仪文化实现隐性社会控制功能的核心。

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篇5

引言

随着知识经济逐渐代替工业经济，社会各界对高级人才的需求也越来越大。研究生教育是培养高级人才的重要渠道，同时也是推动科技管理创新、管理水平提升的重要力量，许多国家和地区都非常重视研究生教育的发展。自1999年高校扩招以来，我国研究生教育规模迅速扩大。与此同时，教育培养过程中也逐渐暴露出若干问题，如学位论文质量下降、毕业生素质良莠不齐等。随着社会各界对研究生教育的质疑不断增多，提高质量成为当前研究生教育所面临的挑战。学位论文是研究生在校学习和科研工作的结晶，不仅可以反映研究生对基础理论知识的掌握程度，而且也在一定程度上体现了研究生的科研能力。因此，研究生教育必须要加强对学位论文的质量管理，现行的学位论文管理体系亟待优化。

目前，国内已有相关研究探讨了如何加强研究生学位论文的质量管理。杨同毅（1999）将质量保障概念引入研究生学位论文质量管理体系，认为学位论文质量应由国家、社会和学校三方共同保障。张意湘（2003）、溥纯芝（2005）和严江（2012）指出了当前研究生学位论文管理存在的问题，如选题不合理、缺乏创新性、开题把关不严、导师指导不力以及答辩流于形式等，并提出从研究生生源质量、课程设置、导师队伍建设等方面进行改善。陈勇和王道红（2006）认为，对研究生学位论文的管理除了要重视相关规章制度的制定，还要积极采取措施保证规章制度落实，如对研究生院的工作进行检查与监督，对研究生实行弹性学制等。另外，王科（2011）认为研究生自身也应当注重提高学术水平，培养阅读经典原著的意识，恪守“原典为王”、学以致用、质量本位的理念，充分汲取经典原著的营养，切实提高研究生学位论文质量。通过上述文献回顾可知，绝大多数相关研究仍徘徊在现象描述，忽略了对管理体系背后理论基础的思考。因此，本文将基于控制论视角，探讨如何对研究生学位论文的质量控制体系进行优化，从而培养研究生的创新能力，提升研究生的教育水平。

基于控制论的质量管理体系优化设计

控制论是现代科学发展所取得的重大成就之一。1948年，诺伯特・维纳（Norbert Wiener）的专著《控制论》出版标志着控制论理论的形成。控制论对科学研究、工程技术和经济管理都产生了巨大的影响，显示出自身强大的生命力，它不仅对生物和生命现象的研究有深刻的意义，而且对哲学和社会现象的研究也有很大意义（童天湘， 1979）。控制论认为任何系统、过程与运动都可以看成一个复杂的控制系统，控制是一个十分广泛而重要的概念。一般来说，控制是在有组织的系统根据外部条件的变化而进行调整，以克服系统的不确定性，使系统稳定地保持或者达到某种特定状态，或者使系统按某种规律变化的一种过程（刁在祥， 王少君 & 张军波， 1998）。控制论把系统的功能作为其主要研究内容与研究对象，不论这个系统是动物还是机器，控制论只考虑它们的功能，而不考虑它们的其他特征（张峰， 2008）。根据控制论的基本思维方式，要先确定控制想要达成的预期目标，根据确定的预期目标来选择可行性的工具与手段，对控制对象进行控制，使受控对象达到之前的预期目标。同时，为了更好地达成目标，保证控制的有效性，可以进行信息反馈。根据控制论的观点，研究生学位论文的质量管理也是一个可控的过程。我们以提高学位论文的质量为目标，从开始到论文完成，可以采取多种方式来对各个阶段进行控制，从而达到最终目的。为了体现管理体系的系统性和层次性，本研究将研究生的学位论文质量管理体系划分为前馈控制、过程控制和终结控制三个阶段。

1.前馈控制

前馈控制是指在研究生学位论文生产过程之前所需要进行的控制，这主要表现为对研究生生源质量的控制。生源质量是影响研究生学位论文质量的重要前提因素，经验表明：生源质量的高低会对研究生毕业论文的质量造成一定影响。高质量的生源是优秀学位论文的基础，研究生生源质量下滑，不仅会降低研究生学位论文的质量，引发外界对高校办学质量下降的思考，还会对高校的品牌知名度造成长远影响。反之，这些不良影响也给研究生招生带来不便，导致高校难以吸引优秀的生源。因此，高校应当采取适当措施，竭力保证研究生生源质量。

第一，完善研究生推免制度

推免生一般具有较好的理论基础和专业知识。参与推免的学生一般都是各学校根据前三年的学习成绩和综合考核成绩择优确定推免资格的，相对于通过研究生入学考试选拔的考生来说，推免生具有更好的专业能力（李彩丽 & 缪园， 2009）。因此，各高校要建立完善的研究生推免制度，保证推免各个环节的公开、公平和公正，采取多种方式吸引优秀的本科毕业生。例如：高校可以开展假期夏令营活动促进双方之间的沟通和交流，同时，通过活动来考察学生的综合素质，为之后的招生工作提供一定参考。另外，高校应当加强招生宣传工作的力度，到优质生源地进行宣讲，提高学校的知名度，吸引更多的优质生源。对于能力优秀、表现良好的本科毕业生，给予其推免生的资格。同时，对推免生的初试和复试环节进行严格管理，坚持客观公正，保证推免生的招生质量。

第二，加强研究生全国统考制度改革

自2003年以来，国家教育部加大了对研究生统考招生制度的改革，将原来的“3+2”考试制度改革为“3+1+1”考试制度，正式将复试列入了考试录取环节中，从而扩大了高校的招生录取自，为高校选拔高素质的创新人才提供了基本的制度保证（张意湘， 2003）。这一举措在一定程度上扭转了长期存在的“重成绩、轻素质”的弊病。但我们也应当注意到，部分高校在复试环节中缺乏细致的工作流程和监督机制，导致复试过程流于形式。因此，为了确保生源质量，目前迫切需要对研究生复试环节进行改革。首先，要确保复试流程的公开、公平以及规范性，复试的具体内容要科学合理，全面考察每个学生的综合素质和能力；其次，对复试小组成员进行资质审查，明确成员的具体权责；最后，要建立完善的监督管理机制，成立研究生招生复试监督小组，对研究生复试全程进行监督和管理，确保复试流程的透明度。

2.过程控制

过程控制指在学位论文生产过程之中所需要进行的监控，这主要体现在研究生培养制度设计、导师指导和开题报告审核上。研究生的学位论文质量和综合素质是一个相辅相成的过程，期间培养制度起到十分关键的作用。导师的必要指导也是保证和提高学位论文质量的重要因素之一（李艳明， 2004），为了保证研究生学位论文的质量，加强研究生导师管理也是十分必要的。另外，设立规范的开题报告审核制度是保证学位论文质量的必要途径，在论文撰写之初就要严格把关，确保过程控制的严谨性和科学性。

第一，改革创新研究生培养制度

首先，及时修订培养方案，改善陈旧的课程设置，保证课程的科学性和前瞻性，提高授课质量。在信息爆炸的时代，科学知识更新十分迅速，社会对研究生的能力要求也在不断变化。培养方案是研究生培养过程中重要的指导性文件，是研究生培养最基本的质量标准（常宝英， 2008），但有些高校对研究生的培养方案不能与时俱进、课程设置落后，导致研究生教育与社会实践严重脱节，这些都会使得研究生的培养质量大打折扣。学校应该根据各个专业的特点，结合实际需求，对研究生课程进行合理的改革，合理设置基础课程、专业课程和方法课程的比例，使三者协调，既让学生掌握坚实的理论基础，又能了解专业领域的前沿发展动态。同时，鼓励授课教师改变传统的授课方式，鼓励教师进行教学方式创新，引入丰富灵活的教学模式，让教师在教学中充分发挥自己的优势。学校也可以采取相应的激励措施，充分调动教师的教学积极性，提高教学效率。

其次，加强研究生的基础文献学习。基础文献学习对研究生培养来讲是十分重要的。一方面，通过基础文献学习可以加强对理论知识的了解和巩固，丰富其知识结构，并从中学习严谨的科学研究方法；另一方面，通过基础文献学习可以接触到学科发展的最新前沿领域，增进对交叉学科的了解，引导研究生学会发现问题、分析问题和解决问题，从而为后续研究开展提供更多的启发。基础文献学习的重中之重是要加强对国外经典文献的学习，通过阅读外文文献，可以最大限度地扩大知识面，从而掌握当前学科发展的最新动态。同时，外文文献的利用能力是研究生创新能力的重要表现，外文文献的利用状况是衡量研究生学位论文质量和创新程度的重要标志（张意湘， 2003）。因此，高校应当有导向地加强研究生基础文献学习的力度，建立正式的文献分享机制，鼓励研究生进行文献分享和交流，这样可以有效提高学习水平和学习效率。

最后，鼓励研究生参与创新实践。创新性是衡量研究生学位论文质量的重要指标之一，因此研究生的学习不仅要注重理论基础，还要注重加强实践能力和创新能力的培养。高校可以通过提供创新平台、设置科技创新奖学金等措施，鼓励研究生参与创新实践活动。这些创新实践活动能够增强研究生对学术的了解，培养研究生的科研兴趣，提升其科研水平。高校应当大力推进研究生的学术交流活动，鼓励研究生深度参与，通过学术交流拓宽研究生的学术视野，激发其科研兴趣。另外，高校还应定期邀请知名的专家学者进行学术讲座，加强与学生的沟通和学术探讨，从而为学位论文撰写打下坚实的基础。

第二，建立合理的导师指导机制

一是加强研究生导师队伍建设，提高导师自身水平，明确导师的责任和义务。导师制度在研究生教育中具有重要作用，导师是提高研究生学位论文质量的关键（姜晶玲， 2005），研究生导师的思维方式、学术作风在日常的学术辅导过程中都会潜移默化地影响学生。为了保证优质的导师素质，高校应当建立科学合理的导师遴选机制，及时将道德水平高、科研能力强的青年教师引入到导师队伍中来，促进导师队伍年龄结构的优化。再则，高校应为研究生导师提供必要的学习机会，鼓励导师参与进修学习，指导的同时也要注意提高自身的科研水平。然后，要明确导师在研究生教育中的地位，对导师的责任和义务要有明确的规定，导师对于研究生学位论文的撰写要给予建设性的建议，切实履行自己的责任和义务，为学位论文的质量进行把关。

二是注重导师对研究生学位论文选题的指导。学位论文选题对于学位论文质量来讲至关重要，好的选题可以起到事半功倍的效果。选题本身就是一项创新性工作，它需要具备坚实的理论基础，广泛的查阅文献，科学的辩证思维，发现问题并提出具有建设性的思路和方法（文道贵 & 潘建红， 2008）。好的选题往往需要进行长时间的思考和推敲，要对研究相关领域有充分的了解，才能找到适合自己的研究方向。选题作为一项复杂且重要的工作，需要导师的必要指导和帮助。导师应当指导研究生通过资料查找和信息搜集，了解研究问题的最新进展，启发研究生的创作思维，为学生提供学术指导。另外，导师也可以结合自己的科研项目，结合研究生自身的能力和特点，为研究生学位论文选题提供参考。

第三，建立规范的开题报告审核制度

开题报告是研究生对学位论文选题阶段的工作总结，也是学位论文写作的总体思路和框架。作为学位论文撰写的一个重要环节，高校要加强对开题报告管理，建立规范的开题报告审核制度。高校可以举办相关专题讲座，为研究生传授开题经验和写作技巧，避免开题中存在失误。可以根据专业的特点，对开题报告的格式进行统一规范，如开题报告的内容可以包括选题的背景和意义、国内外相关研究的现状和发展趋势、研究内容、预期达到的目标以及研究方法和研究路径等。责成学院组成开题报告专家组，对研究生的开题报告进行检查和评价，并给出具体的意见。对于审核合格的开题报告予以通过，对于审核不合格的也要给予意见，修改后再进行审核。

3.终结控制

终结控制是指对学位论文质量的成果检验，它主要表现在成果审核、答辩程序和激励机制上。学位论文的撰写是学位论文完成的必要步骤，高校通过对学位论文撰写结果进行控制，了解研究生论文的写作进展和工作质量，对撰写过程中产生的风险进行控制，从而提高研究生学位论文的质量。

第一，建立严格的学位论文审核制度

研究生学位论文完成后，需要由评审专家小组进行审核，对研究生的论文成果进行评价。高校要建立一套完整的研究生学位论文质量评价体系，选取合适的指标对学位论文质量进行评估，从而保证评价结果的科学性和合理性。在评价制度上，建议采取导师和专家组共同评议的机制，先由研究生导师对学位论文进行评价，再采用“双盲评审”的方式交予专家组进行评价。“双盲评审”是指研究生在送审的学位论文中要求隐去研究生本人及其指导教师的个人信息，而论文评审专家也对研究生及其导师保密（刘之葵 & 周， 2007）。在综合导师和专家组的共同意见后，得出最终的评审结果，从而保证评价结果的客观性。

第二，规范学位论文的答辩程序

论文答辩是对研究生掌握的基础理论、专业知识以及综合能力的现场考验，是研究生获得答辩专家小组对论文成果的审核、认定或否决的过程（刘敏， 2007）。为此，学校要制定严格规范的论文答辩程序，答辩专家小组的成员选择要保证客观性和公平性，答辩过程不是走过场，专家小组要严格按照答辩流程，通过提问了解研究生的基础知识以及对所研究问题的掌握程度，对研究生是否能够通过答辩予以判断。

第三，建立合理有效的奖励机制

对于优秀的学位论文可以设立奖励来进行鼓励。一方面，这是对研究生科研能力、科研工作和科研成果的肯定；另一方面，通过奖励机制鼓励后续的研究生加强对学位论文的重视，强化科研能力的培养，有利于督促学位论文质量的提升。目前，绝大多数高校都设立了优秀学位论文评选制度，但是从执行力度来看仍有上升空间，再就是重精神激励的同时也要加强物质激励，鼓励高水平的科研成果脱颖而出。

研究生学位论文是衡量研究生教育水平的重要标准，因此高校有必要采取措施对学位论文的质量进行管理，从而确保研究生学位论文的质量。本研究从控制论视角出发，优化了研究生学位论文质量管理体系，通过前馈控制、过程控制和终结控制三个过程来对学位论文质量进行监督和管理。学位论文既能体现研究生对专业理论知识的掌握程度，也能反映研究生从事科研的能力，是检验研究生综合素质的主要依据。学位论文是培养研究生科研能力，鼓励研究生独立进行科研工作的一个重要环节，是对研究生培养质量最后的成果检验，为了提高研究生培养质量，需要不断加强对研究生学位论文质量的管理和优化。

本文系湖北省教育厅科学研究计划项目（B2014116）；中南财经政法大学校级教学研究项目（2013YB31）；中南财经政法大学校级实验教学项目（SY201429）成果

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篇6

【中图分类号】G640 【文献标识码】A 【文章编号】1674-4810（2014）31-0003-02

当前的高等教育质量与社会需求实际期望之间存在着很大的差距，众说纷纭的另一面是缺乏有效的实际解决措施。站在控制论的角度，我们可以将高等教育视为一个交互的过程；教师、学生、教育管理者等关键角色分别从自身的需求和利益出发，在这个互动的过程中，依照合乎规则和生活实际的理性选择，共同造就高等教育的质量效果表现。

目前，教育研究中大量讨论的质量标准、教育目标、教育方法、高校的绩效评价等内容，实际上更多的是主要体现为这个互动过程之中的具体控制、操作或者状态测量方法。一些研究者提出了采用控制论方法进行教学质量控制，但这些研究无一例外都倾向于简单地将控制论的基本原理推向教育活动这样一个社会性集体心理活动，并不能利用控制论原理给出明确的数学模型，达成良好的控制效果，因而只能停留在简单引入反馈控制的管理流程，实现形式“规范化”的层面。在此思想基础上，教育管理工作者们特别偏好借鉴ISO9000质量管理体系在服务业中应用的解决思路开展教育管理工作，表现出僵化运用量化指标建立考核体系等。最典型的表现体现在各大院校中普遍开展的大学教学评估、专业评估、年度教学考核、年度科研考核与聘期考核，社会上广为流行的大学排名、专业排名、SCI/EI检索结果的数量拼比等，但其实际应用效果与负面效应有目共睹。本文的研究目的在于利用控制论分析高等教育过程，并找出高等教育的质量控制方法。

一 控制论的本质

控制论在本质上是研究动力学问题的一种方法，既研究在力的作用下，对象系统的状态变化规律，以达到或跟上期望的控制指令要求，如图1所示。显然，倘若不能明确界定高等教育活动中“力”的来源，则无法明确控制产生作用的根源或机制；倘若对象系统的状态无法明确地以定量描述或者无法测量，则无从感知对象系统的当前状态，无法保证控制过程的稳定性与可预见性，甚至无法保证控制的结果是否是预期内的结果，因而对象系统将无法或无从及时、正确地施加“力”的作用调整自身的状态，去达成期望的控制目的。

比如多数单位奖励SCI/EI检索的初衷是为了提高教师的科研水平，进而以高水平的科研来提升高校教学内容的层次与质量，但政策的实际效果却有可能发展为培养单纯的SCI/EI数据刷新者，与科研或教学毫无关系。某单位甚至曾有一年65篇SCI收录论文的罕见记录诞生，类似现象在其他单位也并不罕见。在对高等教育活动运作规律认识不清的条件下，简单套用控制论原理采用某个或者某些指标开展“反馈控制”，很可能出现事与愿违的现象，无法提升高校教学质量。

二 控制论视角下的高等教育过程

1.高等教育的参与主体与动力来源

事实上，高等教育作为一种复杂的社会心理活动，具有明显需求导向的特点。参与高等教育的主体可以按角色与地位，简单区分为三大类：教师、学生、教育管理者。他们都有各自显著不同的诉求，例如，除开教学工作任务本身外，教师还存在论文等级、科研项目与奖励级别、科研经费额度等方面的显著需求；学生则面临就业方向、业务能力、业务以外活动等各种现实需求；教育管理者则面临着投入产出比、毕业生就业率、学校排名与经费划拨等方面的评测管理需求等。不同的需求指向会引起不同的行为选择，进而决定

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* 武汉纺织大学2014教研项目“纺织机械特色专业机械工程测试技术教学与创新开发能力培养”、武汉纺织大学2014课程建设项目“机械工程测试技术”（探究式课程）

教育活动的过程与结果。在多数人的经济利益或现实工作考虑外，还存在满足单纯科学兴趣与纯粹教书育人愿望的需求；部分学生求知、求真、探索的需求；部分教育管理工作者为高等教育事业真诚服务的需求等高尚需求。与之对应的更还有满足人天生而俱的懈怠工作的惰性需求，尽量少承担责任与担当的官僚习气需求等负面需求等。所有这些需求，是我们能在工作生活实际中切实感受到“积极性”的根本。

真实推动高等教育发展的“动力”，应当就是高等教育参与主体各种不同的实际需求，而不是为满足高等教育质量管理而采取的各种管理措施，这些措施更应当被当作具体的实现手段，或者说“力”的表达形式或“状态”的调整控制方法。从控制论的视角看，单纯研究采用怎样的标准、方法、绩效评估等手段，无法在原理上解决提升高等教育质量水平的问题。

2.高等教育需要达成的质量目标或结果

高等教育需要达成的目标或结果，有个体本位论与社会本位论等学说。本文中为方便分析高等教育质量滑坡现象的形成机制，不妨取其狭义理解，将其定义为经过特定时间段教育后，学生表现出的相应知识基础与解决对应实际问题的能力。但在实际操作层面，即便是狭义的定义也很难被准确有效地进行定量描述，或者说“参数化”，因而各种所谓的指标体系或考核方式虽层出不穷，但又都难尽如人意，结果都定格为数据化一切的僵硬形式，最终由于形式的僵化反作用于高等教育目标本身。教育界对僵化的指标考核诟病颇多，但又无法提出更好的替代方案，只能被动地适应当前的高等教育考核体系。事实上，高等教育承担的职责除了传播知识外，还包括提出新见解，创造新知识，并不断结合时代特点与受众实际去探索新的教学方法以加强教学效果，那么试图将高等教育的质量目标“形式化”或者“参数化”的努力必然是徒劳的，因为被创造出来的对象或创造的过程本身原本就不存在。

为了解决这一困境，目前主流的做法是以貌似“客观”的文献检索工具作为创新知识等内容方面的描述，即脱离对象的内涵与外延而仅考虑其在专业领域内的“口碑”或“重要性”，而“口碑”或“重要性”与传播时间和传播范围的关系更强，与对象本身的关联程度反而有限。例如，国内一些专业的顶级期刊未必会被SCI/EI收录，但国外很多科普杂志或类似新闻报道的通讯却在SCI/EI之列等。对于教育过程的创新，目前尚没有公认的“客观”的“标准”方法进行考察，因而相对显得更加薄弱。

3.控制论视角下高等教育过程中的比较与执行环节

控制系统可分为两大类型：无静差系统与有静差系统。对于无静差系统而言，在正常稳定工作状态下，对于给定控制目标，比较环节应当观察不到任何偏差的存在，既偏差恒等于零。对于有静差系统而言，在比较环节中出现的偏差将会被系统放大，最终的输出结果依赖于对这种偏差的放大，对于给定控制目标，输出结果永远无法稳定在控制目标之上，但处在允许的误差范围内。控制论视角下的高等教育过程应当被视作有静差系统，即对高等教育过程中的各种测量、考核或者评估结果的解读，将总会“有改进和提高余地”的。教师、学生、教育管理工作者需要根据对测量结果的解读来决定，如何施加“力”的作用，执行“纠偏”的措施，实现ISO9000基本原则中所要求的“持续改进”。问题的关键就在于“力”如何进行“纠偏”，或者说控制论视角下的反馈通道。事实上，就任何控制系统而言，反馈决定了这个系统执行结果的性质好坏。

三 控制论视角下高等教育质量的控制方法

第一，加强对教师的科研违规监管，加大惩罚力度。基于以上分析，从控制论的视角来观察高等教育质量控制问题，关键要害应是针对教师科研违规的监管，而非当今层出不穷的若干具体教学与科研指标体系。这能很好地解释本文前面提到的一年65篇SCI论文。这些怪象制造者中的大多数，应当都能成为优秀的教师，但在不合理制度的作用下，大家依靠自觉或不自觉的行为实践或积极思考，发现了当前制度下的合理利益最大化方法且收益最高。

第二，建立良好的科研与教学行为标准，保障良好的高等教育环境氛围。纯粹从控制论基本原理看，选择怎样的传感器或监测参数，最终获得的也就是该传感器所对应的监测参数。高等教育目标不能参数化的特点决定了简单运用控制论思想直接运用技术指标体系开展高等教育的质量调控，结果必然也只能是收获技术指标体系所给定刚性的“客观”数据。正确的做法应当是直接针对“违规”行为运用控制理论方法，结合理论与实践中发现的各种科研违规与教学违规现象，展开教育监管，既压抑教师的科研违规利益冲动，同时使教师缺乏放弃“备课、批阅作业”等质量保障所必需的资源和时间的利益冲动。在实践中具体的操作是动态的，并因专业、学生素养等不同而不同，但学术规范与规章制度是明确的。这就从原理上保障了我们能有效地在高等教育过程中成功运用控制论，其流程如图2所示：

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【中图分类号】G40-057 【文献标识码】A 【论文编号】1009―8097(2010)09―0012―03

一 引言

在与“是什么、为什么和怎样做”发生联系时,与教育技术关系最紧密的是“怎样做”,教育技术主要是解决“怎样做”的问题。怎样进行教学是教育技术的本质,研究怎样进行教与学的活动是教育技术的核心课题。[1]教育技术学发展的原动力是学与教理论的进步和创新。那么,我们如何延伸研究教与学理论的触角,逐渐实现传统教与学理念的转变?在此,笔者将借鉴建构主义的研究方法论之“二阶控制论”,深入探讨了一种新型的教学理境,呼吁理解性学习与倾听式教学的开展,以期重建新型课堂教学的可能,逐步在教学实践中形成新的研究性教学观。

二 建构主义的研究方法论:二阶控制论

二阶控制论的认识论是一种建构主义的认识论。其关注的重点是观察者如何在跟系统的互动中建构有关该系统的模型。研究教育中的控制系统论的代表人物是斯德厄(Steier),他曾十分形象地描述了两种不同的控制论观点并对它们进行比较与分析(图1、2)[2]。

斯德厄(Steier)认为在早期的控制论中,作为研究者的“我”主要研究自然场景或人为引发场景中的他人并试图建构有关他们真实性的模型。这就是说,他人建构自己的真实,而“我”则查明其意义。而在二阶控制论中,作为一个研究者的“我”则是从另一种控制认识论的观点出发,研究他人建构的理解。根据这种控制论系统观,“我”不仅研究他人建构的真实并试图查明其意义,而且指引“我”自己行动的设想、目的和意图也同样清晰地呈现在“我”有关另一人的理解的想象中,而且在“我”试图理解他人真实性的同时我也考虑有关他人体验的这些方面。显然,二阶控制论强调研究者在研究他人过程中的反身性(Reflexivity)。研究中的这种反身性不仅意味着你清楚自己的进入有助于创设你所希望研究的行为,而且反身性还包含着你对自己研究领域的理解,如何在自己的研究行动中表现出这种理解,你的行动对你所希望研究的他人行为的帮助以及你对他人行为的观察是如何影响你对该研究领域的理解的。[3]由此,控制论的研究从对被观察系统的控制导向转换为关注进行观察者,也就是说,控制者将控制转向自身。概言之,在二阶控制论中,“我”作为一个研究者是从另一种控制认识论的观点出发研究他人建构的理解。

三 教与学理念的转变

建构主义的研究方法论之“二阶控制论”强调作为一个研究者的“我”要从另一种控制认识论的观点出发研究他人建构的理解。此方法论可谓“子非鱼,焉知鱼之乐?”,亦与德国知名的社会学家卢曼(Luhmann)提出的二阶观察(second-order observation) 概念有异曲同工之妙。笔者认为,基于客观主义的传统研究方法观察自然界的物体时,采用的是一阶观察方法,这在自然科学研究中取得了巨大的成功,但若走得太远,如推广到人就显得力不从心,即是后现代所批评的可以看到整个实在的绝对神眼观。此时,考虑到反身性的二阶观察(或“二阶控制论”)就具有重大的方法论意义,如教学中教师势必考虑学生是如何思考的,但也提请注意“子非鱼,焉知鱼之乐”,毕竟我们都不是“沙陀利” 。这里,笔者试图借鉴该方法论,针对学生的“学”与教师的“教”,提出新的教育实践理念。

1 理解性学习:“接受”转向“反思”

在传统的教学模式中,学生的学习几乎完全属于“被动接受模式”。该情况下,学生要么被教师牵着走,要么被置于观众或听众席上,没有质疑发问的机会,没有展现自己的条件。久而久之,多数学生对于知识的学习就逐渐养成“接受”的习惯,他们会被迫传递式地记忆理论、公式、概念、解题的套路等,而不会主动去“反思”知识的来龙去脉,不去思考那些所谓的已经获得的知识是如何形成和解释的。这将导致学生在以后处理更多实际问题时缺乏举一反三的思维能力,因此也将严重导致整个社会创新型人才难以脱颖而出。

我们知道要彻底、明晰地理解知识的意义,不仅需要“知其然”(know what),更需要“知其所以然”(know how),即学生在学习的过程中,不仅要明白所学知识的内容,而且更重要的是要学会反思知识,深入理解知识的本质和内涵,形成自己对知识的独特建构,以指导自己进一步习得和运用知识。在达克沃斯看来,“理解”才是教育、教学的根本目的。[5]所以,今天的学生更要增强自主学习能力和学习的主人翁感,在学习中逐渐养成积极思考的习惯,逐步形成批判性的思维能力,而不是简单的、一味地接受现成的知识,养成盲从的习性。此外,学生不应该仅局限于个体学习,还必需学会和其他同学进行有效的沟通与合作,组成一定的“学习者共同体”。通过这样的途径,学生彼此之间得以相互了解和观察,由此他们会发现对他人行为的观察一定程度上影响了自己对该知识的理解,这样会在某种程度上促使自己进一步进行反省型和理解性学习。

正如“二阶控制论”所描述的,“二阶控制论使我们作为观察者对我们自己的观察、表述和解释负责,并从情境脉络的角度认识我们的认识活动镶嵌其中的多种限定关系。总之,我们必须关注自己是如何建构我们的认识和行动系统的。”[4]由此,现时代的学生必需在学习过程中要学会多问几个“为什么”,学会分析、阐释所学习的内容,彻底清楚自己对知识的建构,并关注自己的思维方法和认知策略,充分调动自身的主体意识和元认知能力,发挥自主性和创造性。要之,学习是一个主动的过程,学习者要在具体的社会情境中通过与教师和其他学生的互动,建构知识、选择信息、反思内容,在互动的过程中超越自身知识的局限性,形成更为全面的理解。

2 倾听式教学:“灌输”转向“倾听”

现行的学校范型是随着工业化时代的到来而诞生的,它伴随着工业化时代对人才的需求而逐渐定型。各级各类学校的教师按不同学科的要求,随着年级的升高,传递客观难度递增的预定知识,对学生进行加工,即进行人才的培养。某些教师只是简单地、直接“灌输”给学生现成的知识,这将导致知识意义的丧失,以及学生内在认知动机的抑制、教学与生活的脱节等问题的产生。此外,教师一直采用将学生掌握的知识量兑换成考核分数的评价机制,即非常关注学生的分数,关心学生显性的学习结果,从而忽略了学生个体的思维习惯、思维方式、思维过程以及对知识的理解和应用情况,最终导致教师不能够在教学中实行因材施教,这将为从根本上促进课堂整体教学效率的提高制造了一个障碍。

在上述“二阶控制论”方法论的启示下,我们要知道,现时代的教师不仅应该关注学生显性的学习结果(例如学到了多少东西,学生的答题正确率,测评时的分数等),更需要的是要学会“倾听”学生的解释,了解学生的学习和思维过程(例如如何学习的策略),意即广大教师要真正扮演好“二阶控制论”中作为研究者的“我”的角色。只有这样,教师才能从根本上了解学生的实际学习情况,进而适时地反思自己的教学方法、教学模式以及教学进度,以更好地引导学生对知识的建构和掌握。

具体而言,教师的“教”需要体现如下三个方面:

(1)让学生置身于与所要研究的领域相关的现象中,鼓励并引导学生通过解决一系列初始问题、类似问题、拓展性问题到独立提出自己的问题,与环境积极互动,深入领悟所要认知的事物。学生在这里不是去阅读和听讲座,而必须进行学与教的实践或观察别人学与教的活动,而且教师要想办法使学与教的现象非常有趣,以激起学生的创造性,吸引他们提出一些以前从未想过的问题。

(2)让学生阐述他们自己建构的意义,然后,教师力图去理解他们的意义而不是直接向学生阐述事物和灌输知识。在这个阐释的过程中,学生对知识的理解势必会得到提高。教师适当的提问既帮助自己理清学生的思维,同时也会促使学生思考得更多。其实,当教师在对学生进行“倾听”和“观察”的过程中,教师也参与了自己要求学生完成任务的过程。因为,此时教师和学生都在“建构”一个事实,不同的是,教师是带着任务做(发现学生的认知风格及策略),学生则在任务中做(阐述自己的思维过程)。

(3)为了更好地理解和观察学生的思维过程,教师可以用更多机会观察自己的思维过程。教师可以单个人或几个人组成一个工作组,尝试完成一个布置给学生的学习任务,深刻体会“自我建构”的思维路径,领悟教与学的真谛。

当然,上述“教”的三个方面是相互依赖的:教师只有提供了丰富的学习资源、认知工具,并以一定的结构性的知识支撑了学生对知识的建构,沟通理论与实践的中间环节,学生才会试图在环境中建构自己的认识和行动系统,然后努力对所学内容进行理解、阐述与反思(既包括对因果的解释,又包括叙事的诠释),在阐释和反思的过程中,学生才会又发现更多能给予自己启迪的现象,从而启动一轮又一轮新的学习周期,教师则根据对学生的思维的观察,有效自我调整教学方法与策略,不断提升自己的教学水平。

四 结语

综上所述,建构主义的研究方法论之“二阶控制论”强调作为一个研究者的“我”要从另一种控制认识论的观点出发研究他人建构的理解。该方法论对于指导人们建构自己的认识和行动系统有很大的借鉴意义。如果学生运用该方法论,则能够不断实现自我更新和自我超越;教师借鉴该方法论,则可以更好地与学生“对话”,从本质上革新教学方法。如下,笔者总结了 “二阶控制论”的方法论核心,以期借此促进传统教与学理念的转变(表1)。

教育技术的根本任务应该是关注如何利用现有的人类技术成果(物化技术、操作技术、智能技术等)有效地提高教与学的水平,使学生获得真正的发展。如上所述, “二阶控制论”方法论中体现的反身性的参与表明:我们的学与教过程应该能体现经验的丰富性与批判性的反思之间的联姻――人们必须时刻关注自己是如何在丰富的情境脉络中建构自己的认识和行动系统的。这样的方法论使得我们的学习与教学有可能在深度与广度上取得更大的进展,进而极大地拓宽教育技术的研究视角。

参考文献

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    管理作为一门独立的、可以称其为“科学”的学科，历经一百多年的理论行探索和实证性研究，渐次地形成了属于自己的、独立的科学门类。这主要从两个层次上去理解:一方面是说管理作为一门科学建立了属于自己的理论研究基础，即在独具特色的学科门类上逐步完善了本学科的理论研究方法和技术路线，完善了支撑本学科发展的理论研究基础;另一方面是说管理作为一门科学建立了独立的实证研究方法，即实证研究的技术、方法和工具逐步完善和成熟。此时，管理可以称其为“科学”，即管理科学。

    无论是管理诸学说的多维思辨和发展，还是理论工具、研究范式、技术方法的形成过程，无一例外都基于管理实践者脚踏实地的“实务性研究，，和基于数理思维的理论研究者的“科学性探索”的整合。管理科学经历了长期不断的传承和创新，才开创了属于自己的学科体系和理论基础。

    一、在管理活动中积淀了科学管理的思想

    1.早期的管理活动产生了科学管理的诉求

    在漫长的长达几千年的管理活动中，人类一直在探索行之有效的管人之术，当人们难以解释其根本之时总是加以神化或虚幻化，这也就带动了神学、哲学和巫术的发展。当人类渐次地接受科学价值观以来的近100多年来，人们更相信管理是一门科学，更崇尚科学管理的手段，这也是管理科学理论建立的思想基础。

    科学管理思想的建立，起源于企业管理者“实务性研究”的重大发现，他是美国费城的米德维尔钢铁工厂的总工程师，后来被誉为科学管理之父的泰勒(frederick w. taylor 1856~1915)，长期的作业和作业管理实践，终身探索科学管理方法力图解决如何提升单个工人的生产率问题。1881年，泰勒通过对工人操作动作的研究和分析，消除不必要的动作，改正错误的动作，确定合理的操作方法，选定合适的工具等，这些让泰勒总结出来一套合理的操作方法和工具培训工人，使大多数人都能达到或者超过定额。这也是早期科学管理的实务性研究成果。1911年，泰勒将实务性研究上升到理论研究层次，其标志就是发表了《科学管理原理》一书，这是世界上第一本科学管理著作，它标志着人类在长期管理实践中科学管理思想的形成。

    2.科学管理研究的深入和思想的成熟

    泰勒的懈学管理原理》铸就了科学管理学说的建立，这仅仅是开辟了一个研究领域或研究方向，还不能断言此时此刻进入了管理科学的研究时代。

    随后的十几年里，吉尔布雷斯夫妇(frank b .gilbreth,1868-1924;lillian m.gilbreth, 1878~1972)的动作研究和工作简化方面为科学管理的方法做出了重要贡献，与泰勒相比吉尔布雷斯夫妇的动作研究更加细致和更为广泛。在制造业比较发达的美国，致力于以科学手段实现生产效率的提高的研究者与日激增。科学管理学说仅仅是利用科学的方法，提高劳动生产率来实现雇主的低成本诉求与作业工人不断要求提升工资诉求之间谋求平衡点，其重点是从工业工程和经济学的角度来观察和分析各种要素间的均衡点。

    二、从科学管理到管理科学研究体系的形成

    1.从科学管理到管理科学的技术路线分析

    科学管理可以被看作一个研究方向或一家之学说而已，管理科学的研究就较为宽泛，科学管理一旦升华到管理科学说明在此研究的深度和广度上有着重大差异。所有称得上是‘科学”的，诸如“管理科学”、“经济科学’和“社会科学’瞥，都必须建立自己独立的、特有的学科体系;都必须建立独立的属于自己的基础性理论平台。从科学管理到管理科学体系的形成必须经历三个阶段:

    首先，科学管理学说得到发展形成了不同的科学管理学说体系。各家之言的枝繁叶茂带动了支撑这些学说的理论思想的形成和发展。

    其次，科学管理的不同学说渐次的找到支撑各个研究方向的理论分支，形成理论研究分支，即“管理学”的形成。管理学的建立为探索管理科学的原理、机理和本质勾画出白己独特的理论支撑。

    再次，就是管理学方法或者研究范式的成熟，管理学发展到一定程度，借用和移植了其他科学研究的工具和研究方法形成了本学科的研究范式。如科学学、系统科学、工程学、运筹学和数学工具的广泛应用，使管理科学的发展构筑了强有力的论证工具和研究方法。

    最后，形成了本学科研究的独特方法和基础理论研究范式，找到了隶属于本研究范畴的科学研究的逻辑体系和理论根源。管理学这门学科就发展成为一门独立的“管理科学”了。

    2.管理科学发展过程中的“管理丛林”时代

    管理的实务性研究和理论性研究在上个世纪中叶得到了广泛的发展，为管理科学体系的形成做出了重要贡献。哈罗德?孔茨(harold koontz,1908 ~ 1984),1961年12月，在美国((管理学杂志》上发表了《管理理论的丛林》一文，认为由于当时各类科学家对管理理论的兴趣有了极大的增长，由于他们研究条件、掌握材料、观察角度及研究方法的不同，必然产生并形成不同的管理思路，他当时划分了六个主要学派。1980年，孔茨又在惜理学会评论》上发表俩论管理理论的丛糊一文，指出经过近二十年的时间之后，管理理论的丛林不但存在，且更加茂密，至少产生了11个学派。孔茨把管理学派发展枝繁叶茂的现象称之为“管理理论的丛林”，简要地概括了当时管理理论研究学派的“从林状态”。

    也就是基于管理的理论性研究和实证性研究进入“枝繁叶茂”的管理理论丛林阶段，为管理科学体系的形成开辟了了一个新的时代。但是，如果这一“森林景象”，没有探究隶属于自己的、独立的理论支撑使学科发展变成一棵有根有干的参天大树，就永远没有本学科发展成为一门科学的可能。管理进入了下一个阶段为理论基础的建立‘寻根”阶段。

    3.管理科学发展的“寻根”时代

    管理科学的发展进入了各自学说和门类寻找属于自己的理论支撑的时代，在这一时期，理论研究者大都借鉴和移植其他成熟的科学工具、科学研究方法和科学理论支撑着本学说的论点。

    (1)系统论的引入和借鉴。引入系统论，主要是因为管理理论丛林时代的各家之说既不能举证其他学说错误的科学证据，也不能科学地论证自身学说打处处可以行之”。人们发现了管理系统的存在，即管理是一个系统，不能简单地考量其局部而得出结论，于是管理理论研究借鉴“系统论’，为其研究基础和技术支撑就显得非常及时和必要了。系统思想作为一门科学的系统论，是美籍奥地利人、理论生物学家l. v贝塔朗菲((l. von.bertalanffy)创立的。他在1952年发表“抗体系统论”，提出了系统论的思想。1973年提出了一般系统论原理，奠定了这门科学的理论基础。1968年贝塔朗菲发表的专著:《一般系统理论基础、发展和应用》该书被公认为是这门学科的代表作。

    系统论是研究系统的一般模式，结构和规律的学问，它研究各种系统的共同特征，用数学方法定量地描述其功能，寻求并确立适用于一切系统的原理、原则和数学模型，是具有逻辑和数学性质的一门新兴的科学。系统论的基本思想方法，就是把所研究和处理的对象，当作一个系统，分析系统的结构和功能，研究系统、要素、环境三者的相互关系和变动的规律性，并优化系统观点看问题，世界上任何事物都可以看成是一个系统，系统是普遍存在的。这一观点支撑着管理首先是一个系统的观点，要求管理者不可孤立的单要素分析某一特定事件。

    (2)控制论的引入和借鉴。引入控制论主要是强调了管理的核心职能，“控制和监督”，在管理的实证性研究和理论性研究上都需要相应成熟的理论性研究成果的支撑。成熟的控制论理论研究标志性成果应该是1948年诺伯特?维纳发表了著名的《控制论》一书，维纳把控制论看作是一门研究机器、生命社会中控制和通讯的一般规律的科学，更具体他说，是研究动态系统在变的环境条件下如何保持平衡状态或稳定状态的科学。控制论认为管理系统是一种典型的控制系统。管理系统中的控制过程在本质上与程的、生物的系统是一样的，都是通过信息反馈来揭示成效与标准之间的差，并采取纠正措施，使系统稳定在预定的目标状态上的。从理论说，适合于工程的、生物的控制论的理论与方法，也适合于分析和说明管控制问题，管理是控制论应用的一个重要领域。人们对控制论原理最早的认识和最初的运用是在管理面，从这个意义上说，控制论之于管理恰似青出于蓝，用控制论的概念和法分析管理控制过程，更便于揭示和描述其内在机理。

    (3)协同论的引入和借鉴。引入协同论主要是强调了管理的协调职能，这也是确保系统效率的关键所在。“组织和协调”，在管理的实证性研究和理论性研究上都需要相应成熟的理论性研究成果的支撑。协同论(synergetics)是研究不同事物共同特征及其协同机理的新兴学科，它着重探讨各种系统从无序变为有序时的相似性。协同论的创始人联邦德国斯图加特大学教授、著名物理学家哈肯把这个学科称为“协同学”，一方面是由于我们所研究的对象是许多子系统的联合作用，以产生宏观尺度上结构和功能;另一方面，它又是由许多不同的学科进行合作，来发现自组织系统的一般原理。

   协同论应用于生物群体关系，可将物种间的关系分成三种情况:竞争关系;捕食关系;共生关系。每种关系都必须使各种生物因子保持协调消长和动态平衡，才能适应环境而生存。协同论的领域与许多学科有关，一些理论是建立在多学科联系的基础上的，协同论的发展与许多学科的发展紧密相关，且正在形成自己的跨学科框架。协同论的出现是现代系统思想的发展，为处理复杂问题提供了新的思路。

    (4)其他理论引入和借鉴。近些年来，管理科学的发展进入了一个快速寻根阶段，各个理论分支逐渐成熟，并各自通过移植和借鉴寻找到了属于自己的、独立的理论支撑和技术工具及方法。

    我国管理科学理论研究的基础是借鉴了数学、经济科学、心理学、信息科学等学科的成熟理论和方法，其中数学主要指运筹学、统计学、微分方程、随机过程、模糊数学、离散数学等。如运筹学、博弈论的引入为管理决策方法提供了强有力的理论依据;信息科学、通信科学和网络数据库技术为管理控制和预警提供了外部支持:而线性回归分析、时间序列分析、随机序列分析为管理预测提供了科学工具和技术手段;某些理论研究方法诸如层次分析法、模糊综合评价法和数据包络分析法也在管理科学的发展过程中为管理的评价提供了科学技术方法。

    4.管理科学发展的“思辨”时代

    管理科学发展经历了寻根阶段之后，其发展方向变得渐次的清晰和有序，每一门类的子学科发展还必须经历“思辨”过程。所谓“思辨”过程，就是理论性研究的科学理论探索和实务性实证研究的辨析，经过这一辨析过程。管理科学将移植和借鉴的其它科学门类的技术工具、科学方法和原理在管理的实务性应用中探究其特殊性和独立特质，以寻求自身在学科门类上的独特性和完整性，借以形成独特的“管理科学”的理论与学科门类发展体系。

    三、管理科学研究体系的形成脉络和展望

    1.管理科学发展的脉络综述

    （1）管理科学的发展是与管理的实践者和研究者的科学价值观念的形成相联系。

    (2)管理科学的启蒙应来源于“实务性研究’，不断探究和经验总结。(所谓管理科学中的“实务性研究”是指管理行为的实证研究、管理方法研究和管理技术研究。)

    （3)管理科学的发展应依托于“理论性研究”的长期探索和发展。(所谓管理科学中的“理论性研究”是指对管理行为探寻其本源、确立管理理论发展根基、构架嫁接、移植和创新管理理论的基础。)

    (4)在实务性研究和理论性研究的相互辩证中得到发展。

    2.管理科学发展的展望

    现代计算机技术、网路技术和通信技术的发展使全球政治、经济一体化趋势日趋明显。为了适应现代竞争的需求，管理科学理论研究也必然呈现出一些新的观点或学说、呈现新的思维和学科门类。

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毕业论文是本科学生在大学学习期间的最后一门课程，是训练学生综合运用所学知识解决问题的重要课程，是培养学生初步科研能力的重要环节，也是衡量一个学校教学质量的重要指标，因此，高校非常重视该课程的教学，采取各种措施加强了管理。但是，由于各方面的原因，目前高校本科学生毕业论文存在不少问题，质量下滑也是不争的事实，影响了人才培养质量，也影响了学生就业，因此有必要认真剖析目前存在的问题，提出解决问题的对策。

一、存在的问题

1.学生重视不够

现在有很多学生没有认识到毕业论文的重要性，在思想上不够重视，表现在行动上就是态度不端正，时间不投入，麻痹应付，敷衍了事，东拼西凑，简单抄袭，段落不明，语句不通，格式也很不规范。不少学生不能按时间和要求完成相关任务，再加之，学校管理和要求不够严格，导致学生普遍重视程度不够、完成质量不高。

2.就业冲击较大

大学生就业压力也是影响毕业论文完成的原因。每年的十月份各种人才招聘市场就开始了，一直到学生毕业前。而这个时间也正是学生完成毕业论文的时间段，许多学生流连于这样那样的人才市场，为找工作在全力奔波，那顾得上毕业论文的事，有相当一部分学生五一收假才回到学校，已经接近论文答辩了，只能突击拼凑，无暇顾及质量。还有一些学生签约就业协议比较早，用人单位要求他们在毕业这学期必须到单位实习，学生只得服从，这样学生根本没有时间也没有条件完成毕业论文。

3.前期训练不够

有很多学校在毕业论文之前没有安排基本的训练，而对毕业论文有较高的要求，学生刚开始不知该如何下手，不知道如何选题，不知道引言该怎么写、正文应包括哪些部分，不知道如何查阅和引用参考文献。在摸索一段时间后感觉有点门道了，但是没有足够时间用到毕业论文的写作上。

4.教师指导不够

有一些教师教学科研任务重，对学生指导不够，与学生面对面交流不多，主动联系学生较少；责任心不强，对学生要求不严，认真细致地指导学生的精力投入不足，做得不够。还有一些学校，由于毕业学生多，讲师职称以下的教师也参与指导，而这些年轻教师往往家庭负担重，自身科研能力有限，指导的学生论文质量不高也在所难免。

5.答辩要求不严

最终的论文答辩把关不严是影响论文质量的重要原因。很多学校在论文答辩的时候，考虑到学生要毕业要就业，对学生论文过程执行得如何、论文水平怎样不能严格要求，基本上都可以过关。这样一届一届地往下传递，学生们就认为毕业论文不论好坏都能过关，在过程的执行上就会大打折扣，给出的论文质量就高不了了。

二、解决的对策

1.设置综合课程设计

为了使学生在毕业论文之前有一定的基础，增设综合课程设计是有效方法。在基础课程学完，关联性较强的几门专业课学习之后，安排一个对前面所学课程进行综合运用的小课题，类似小论文，即“学年论文”。学年论文一般安排在大学三年级，从课题选取到参考文献的引用，要指定专门的老师指导。通过“麻雀虽小五脏俱全”的小课题训练，使学生初步了解完成一个具体实际问题的全过程，在分析问题、解决问题、查阅资料及书写报告上得到很好的提高，为完成最后的毕业论文打一个较好的基础。根据有些学校的实践调研表明，学生的学年论文完成稿往往是毕业论文的初稿，不仅有足够的时间、精力来保障学生的写作质量，也大大缓解了毕业生大四时考研和就业的压力，如此“笨鸟先飞”的论文写作安排是值得推广与提倡的。

2.加强写作过程管理

加强毕业论文的过程管理是确保毕业论文质量的保证。为此应设置一个论文写作过程成绩，在最后的总成绩中占有一定的比例，甚至较大的比例。从选题开始一直到论文答辩的每一个环节都要有严格的时间表和具体任务，必须按要求完成。从初稿到最终定稿在规定的时间里至少要提交4个初稿，每一稿的交稿时间要有合理的间隔，将打印稿或手写稿交给指导老师后，指导教师要认真检查，认真批阅，指出存在的问题和改进的思路办法，并给出一定的分数，而且要保存底稿，以备查看。4次初稿的得分形成最后的写作过程成绩，凡写作过程成绩达不到要求的（比如60分）不能参加答辩。

3.强化指导教师管理

强化对指导教师的管理是确保毕业论文质量的关键。除了对学生严格要求之外，对指导教师也要有相应要求和考核办法。首先要保证指导时间，从选题表任务书的填写、资料的查阅、初稿的撰写，一直到最后定稿和答辩，指导教师至少要集体指导4―5次，要有指导时间、地点、内容等具体详细的指导记录，对个别学生也要及时地跟踪指导。其次，院系教学单位要设置几个检查时间点，要求上交指导记录和批阅过的学生论文初稿，对指导不够认真的教师要及时指出，必要的也可以进行适当的教育和处理。另外，也要有一定的奖惩办法，对指导的学生毕业论文质量好、优秀率高的教师要进行表彰奖励，对指导的学生论文质量较差、达到一定比例不能过关的指导教师要提出批评，直至停止或者取消指导教师资格。

4.严格控制论文答辩

从严控制毕业论文的答辩是确保毕业论文质量的根本。为了对论文答辩以及最终成绩从严把关，答辩应分三次进行，对写作过程、提交的论文等环节都符合条件的先进行第一次答辩，不具备第一次答辩和一次答辩不过关的在一次答辩一周之后进行第二次答辩，第二次答辩不过关的在毕业前夕安排第三次答辩，第三次答辩不过关的不能颁发学位证书。优秀毕业论文只能在参加第一次答辩的论文中产生。

为了控制论文完成过程，毕业论文的最终成绩由三部分组成，即写作过程成绩、写作书面成绩和最终答辩成绩。

首先对能否参加第一次论文答辩的学生要从严控制，凡写作过程成绩达不到要求的（比如60分）不能参加第一次答辩，并限期整改。在论文答辩的一周前，学生要提交最终定稿的毕业论文，院系组织教师对其书写格式的规范性、内容的科学性和创新性等进行审核，几个教师的平均分值为学生的书面写作成绩。论文答辩应采取指导与答辩分离的办法，也就是指导教师不参加被指导学生的答辩。答辩分为学生陈述和回答问题两个环节，教师应对学生论文的创新点和关键问题进行提问，考察学生论文写作的真实情况和对关键核心问题的掌握处理情况。

尽管目前大学毕业论文有不少问题，但是只要我们采取针对性强的有效措施，学校和院系下决心抓，导师和学生齐心配合，就一定会解决问题，把毕业论文工作做好，使学生的论文有较高水平，为社会用人单位输送高质量的人才。

参考文献

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[3]柴文妍 王皖贞 电子信息工程专业“综合课程设计”教学实践与探讨[J]. 北华航天工业学院学报，2011，21（3）：60―62.

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中图分类号： G250文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2010）01－0111-04

A Statistical Analysis of the Library Science Papers Research Methods

Jia ErpengYi Jinghan（Department of Information Management, Zhengzhou University, Zhengzhou，Henan, 450001）

Si Miaomiao（Library, Hubei Vocational College of Bio-Technology， Wuhan， Hubei， 430070）

Abstract： Relevant scientific research methods support the completion of the science research. So library science research methods are an important component of the library science system. Through a statistical analysis to the research methods of the academic articles published in 11 library journals, this article sums up the current condition of method application in library science in our country, and prospects for the future of library science research methods in our country.

Key words： library science； research methods； methodology； survey analysis

CLC number： G250Document code： AArticle ID： 1003-6938（2010）01－0111-04

工欲善其事，必先利其器。科学研究是富有创造性和艺术性的活动，方法是科学研究的工具和途径，图书馆学研究过程也与科学的研究方法不可分离。图书馆学研究方法是在继承一般科学研究方法的基础上，根据自身的研究对象、学科性质而进行融合与发展，形成自己学科的研究方法体系。随着图书馆学情报学研究范围的扩大、研究对象的复杂，其研究方法呈现出多样性特点。从多个角度对其进行研究，既促进了我国图书情报事业的发展，反过来又进一步刺激了研究方法的多样化。本文以11种图书馆学专业期刊2006～2008年所刊载论文为数据源，分析论文的研究方法，试图总结出图书馆学研究方法的规律及其发展趋势。

1我国图书馆学方法论的研究

图书馆学研究方法，是图书馆学学科体系的重要组成部分，一方面，它使得图书馆学研究能够准确、充分地揭示研究对象的本质与规律，是图书馆学研究的保障；另一方面，整个图书馆学的研究中对方法的研究不能偏废，方法研究是学科研究内容的一部分。［1 ］我国图书馆学方法论研究开始于20世纪80年代。1981年刘迅先生在《图书馆学通讯》上发表了《要重视图书馆学方法论的研究》一文。紧接着乔好勤先生在该刊1983年第一期上刊登了《试论图书馆学研究中的方法论问题》，［2 ］运用统计方法对《图书馆学通讯》等三种专业刊物1980～1981年发表的学术论文研究方法进行分析。并提出了图书馆学方法论的三层次说法，即图书馆学的研究方法可以分为哲学方法、一般科学方法和专门科学方法。随后出现了有关图书馆学方法的大量学术论文，还有一些著作，如王崇德的《图书情报方法论》。［3 ］

从宏观上看，图书馆学方法论的三个层次基本得到认同。对一般科学技术研究方法的探讨，也分为三个层次，最底层是具体的技术层次，中间层是一般的研究方法层次，最高层则是哲学层次。［4 ］图书馆学的一般科学方法，主要是指引进和移植相关科学的研究方法和研究成果运用于图书馆研究，可分为：信息获取方法（主要指调查法、统计法、试验法和历史法等），信息加工方法（主要指老三论、新三论等）。［5 ］对图书馆学专门方法探讨的文章很多，虽然还没有统一的认识，但是普遍认为文献计量学方法和引文分析法是典型的图书馆学专门方法。另外从研究的性质来分，图书馆学的研究方法也可以分为定性和定量方法。随着对此研究的深入，图书馆学方法论体系会不断地得到完善。

3数据来源

在数据收集中，笔者选取了11种图书馆学专业期刊：《中国图书馆学报》、《大学图书馆学报》、《图书情报工作》、《图书馆杂志》、《图书情报知识》、《图书馆》、《图书馆论坛》、《图书与情报》、《图书馆理论与实践》、《图书馆建设》、《图书馆工作与研究》作为调查对象，具体统计了2006年~2008年间各期刊学术论文使用研究方法的情况。数据主要来源于中国知网，小部分数据来源于各期刊主页。在数据统计中，去除了一些信息资料类文章，如征文通知、会议通知等（见表1）。

4数据统计分析

本文总共统计了8159篇学术论文，通过对所选的各篇学术论文，逐篇分析其篇名，个别文章查阅了摘要、正文等详细信息，根据各科学研究方法的含义，归纳每篇论文采用的科学研究方法，并将其研究方法归纳为15小类（见表2）。由于每篇文章采用方法很难准确判断，有的文章采用了多种研究方法，所以从表2中可以看出，最后的论文合计总数（8273篇）大于调查的论文总数（8159篇）。在计算各类研究方法的论文占调查总数的百分数时，是除以调查总数（8159篇），所以百分数之和是（101.3997%）而不是100%。

（1）理论分析法

运用理论分析法的主要是一些分析归纳与概念推理类研究，以及思辨类的学术论文。从表2中可以看出，采用理论分析法的学术论文共2904篇，占调查论文总数的35.593%，理论分析法是我国图书馆学研究中最常用的方法。研究方法的运用主要受到学科性质和研究任务影响，图书馆学从目前来看应该属于社会科学，而且人文色彩比较浓厚；我国图书馆界也有重理论的现象，这与国外主要以定量方法为主、重应用有很大不同。随着其它学科背景研究者的加入，看问题的视角会有所变化，相应的研究方法也会多样化。社会科学的发展是由定性方法向定量研究过渡的过程，图书馆学科也要注重定量分析方法的应用。

（2）操作实验法、调查研究法

在调查的学术论文中，运用操作实验法的共有830篇，占到总数的10.173%。这类论文主要研究技术性的问题，比如系统开发设计、数字图书馆建设、网络信息资源开发组织等。随着图书情报工作环境、研究对象的变化，图书馆学研究关于技术的内容会越来越多。

调查研究法是社会科学常用的一种研究方法。图书馆学是一门实践性很强的学科，调查是获取原始数据的一个重要的方法。图书馆学研究中主要进行抽样调查，通过问卷、网络来收集数据资料。采用调查研究方法的学术论文一共745篇，占总数的9.131%，调查方法的运用在调查数据中占有很大一部分，说明研究更贴近实际问题。

（3）实例分析法、历史方法

实例分析法通常是以具体的实例来介绍经验或说明问题，论文中主要是以国内比较著名的大学或科研院所图书馆、国外有名的图书馆等为例子进行分析，对于其它图书馆的建设、信息资源开发服务起到了借鉴作用。

历史方法主要用于论述关于图书馆事业史、人物评价、文献学、目录学等内容的论文，是一种传统的研究方法。有的期刊专门开辟了关于图书馆事业史、文献学的专栏，历史方法的论文在调查论文中占到了7.501%。

（4）系统方法、管理学方法

系统方法主要是用系统的思想，从整体的角度来观察问题，这种方法对我们认识研究起到很大作用。虽然有的文章不能明显地看出是运用了系统方法，但是系统方法贯穿于观察问题的整个过程。管理学方法是将管理学的方法移植在图书情报学的研究中，图书馆在机构建设、运营方面都要运用到管理学的知识方法。

（5）数理方法、文献计量学方法、比较法、经济分析法

数理方法主要是数学方法在图书情报学研究中的应用，是一种定量的研究方法。采用数理方法的学术论文有304篇，占调查论文总数的3.726%。数学方法的运用，也说明图书馆学研究者正在试图定量地揭示研究对象，随着本学科逐渐走向成熟，这一方法将继续普遍化。

文献计量学方法是用数学和统计学方法，对文献量、作者数、词汇数等的定量化研究。调查的论文中运用此方法的占到3.199%，在调查论文中占到的比例比较低。文献计量学方法也应用于其它学科研究，从CNKI数据库中我们以“文献计量”为题名，可以粗略地检索到600多篇论文，内容涉及很多其它学科研究。

比较方法也是比较常用的一种研究方法，通过对多个相关事物或事物的各部分之间进行比较，揭示其共同点和差异点。

经济分析法是将经济学的方法运用到图书馆学的研究当中，研究内容包括图书馆营销、资源共享效率评价、纸质资源与电子资源的经费问题、资源服务的经营模式等等。

（6）控制论方法、引文分析法、内容分析法

明显运用控制论方法的论文很少，调查中只有79篇。占到总数的0.968%。但是控制论的思想在很多论文中都有所体现。

引文分析法是利用各种数学及统计学的方法对科学期刊、论文、著者等的引用和被引用现象进行分析，以揭示其数量特征和内在规律的方法。在所调查的论文中，明确使用引文分析法的有23篇，占总数的0.282%。引文分析法作为图书情报学科的一种专门方法，运用也很广泛。在CNKI中用“引文分析”作为题名可以检索到1200多篇论文。

内容分析法产生于传播学领域，是一种客观的量化方法，是从大量样本进行特征识别的系统方法，具有统计性，是一种从公开资料中萃取情报的重要方法。因为它是新方法，统计中只有6篇。

（7）其它

其它中包括有专利分析方法、社会网络方法、SWOT分析法、法律分析方法、心理学方法、美学方法、传播学方法、医学理论方法等等。

5我国图书馆学研究方法的发展趋势

5.1定量分析与定性分析相结合

根据表2数据，我们可将研究方法大致分为两类：第一类是定性方法，包括理论分析法、实例析法、历史方法、系统方法、管理学方法、比较法、经济分析法、控制论方法，百分比总共占到61.62%；第二类是定量方法，包括操作实验法、调查研究法、数理方法、文献计量学方法、引文分析法、内容分析法，百分比总共占到26.584%。从数量来看，定量研究方法所占比例比起定性方法还很小，这是由于理论分析法的比例太大。对于图书馆学的科学研究，目前来看定性方法用的多一些。但对于具体问题，定性方法和定量方法各有特点，用哪种方法要根据具体情况而定。

理论分析法是一种定性研究方法，在学科研究中发挥了重要的作用。由于定性方法缺乏科学的数据支撑，其理论分析就显得没有深度和广度。随着学科的发展，定性与定量研究方法相结合是发展的趋势。图书馆学情报学领域已经大量采用定量的研究方法，如调查研究法、数理方法、文献计量学方法等。定量方法的运用使研究更精细、更科学，站在定量的角度解释图书馆学情报学的内在规律，从而在广度和深度上推动学科的发展。［6 ］

5.2现代信息技术的影响越来越大

随着信息技术、网络技术的发展，图书馆学的研究内容产生了巨大变化，与网络信息、信息系统等有关的技术性研究论文数量会不断增多。在表2中，操作实验法所占比例为10.173%，我们可以清楚地看到这一点。

新技术的发展还为经典的研究方法提供了新的实现工具。［7 ］研究这可以通过互联网进行数据采集，以网页形式的网络调查、用即时通信（instant messaging）软件（如QQ）的调查、［8 ］电子邮件调查等，这些都为更好地完成调查提供了多种途径。随着搜索引擎的运用普及，搜索引擎的服务器记录和保存了用户与搜索引擎的交互过程，这种数据称为使用记录（transaction log），使用记录分析（transaction log analysis）成为一个研究热点。另外，计算机还可以辅助研究者进行定性数据分析等。在文献计量学的基础上产生了网络信息计量学方法，在引文分析方法的基础上出现了链接分析方法，这都是现代信息技术对研究方法的影响。

5.3吸收其他学科的研究方法

表2中的管理学方法、数理方法、经济学方法、内容分析法等都属于移植其它学科的方法，占10.85%。“其它”占7.185%。这些都说明了图书馆学研究中移植了许多其它学科的理论或方法。

在学科的发展中，一方面要具有从其它学科吸收养分的能力；另一方面要能为其它学科提供养分。随着图书馆学科研究队伍的壮大，研究者会大量借鉴其它学科的研究方法，会产生新的研究方法，如内容分析法、情景分析法等。当然我们不能盲目地去移植新的研究方法，而要与图书馆学情报学本学科的实际情况相结合，将其融入本学科研究之中，通过适当的研究方法来为研究服务。

5.4实证方法的应用

调查研究法、实例分析法就属于实证性研究方法，从表2中的数据中就可以看出，共占到17.061%。近些年来研究者也开始注重实证研究（evident-based studies）方法，［9］它是在获取研究对象客观数据材料的基础上，通过数据分析，考察研究对象各有关因素的相互影响及其影响方式，从个别到一般，归纳出事物的本质属性和发展规律，它是观察法、实验法、统计法等的综合运用。实证研究通过实际数据分析，连接了理论与实践，一定程度上有利于图书馆学研究水平、学术地位的提升。

总之，方法都不是万能的，各种研究方法都有自己的优点和缺点，或者是有适用的条件。定性与定量研究方法的结合将成为图书馆学方法的主流，新的方法与新的技术将得到更多的应用。利用多种先进技术手段来收集数据、分析数据，综合多种研究方法来探讨复杂的研究问题将会越来越多。所以研究方法的运用将是多元化发展，合理的研究方法体系应该是多种研究方法的有机结合与互补，从各个不同的角度对研究对象进行分析。

参考文献：

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