节能和能源管理模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇节能和能源管理，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

从1996年开始，我国的钢铁产业迅速发展，钢铁生产量已经连续15年位居世界第一。随着钢铁生产量的不断增加，其能源消耗也随之增长。到2010年的时候我国已经处于世界第二大能源消费国。作为能源消耗的重头产业，我们必须要加强对钢铁企业的节能优化，减少钢铁企业的能源消耗量，努力走新型工业化道路。

一、我国钢铁企业能源管理现状

21世纪之前，我国的钢铁企业大都还没有形成节能减排的意识，很多钢铁企业把工作重点都放在了如何提高企业的生产总量上，对于能源消耗基本没有做出过高的重视。进入21世纪以来，我国钢铁企业更是迎来了百年难得的发展机遇，在这种大环境下几乎所有的企业都开足马力加大钢铁的生产总量，这种情况一直持续到2008年。哥本哈根会议之后，中国政府对钢铁行业为代表的高耗能产业做出了全面的反思，下定决心要做好本国企业的节能减排工作。事实上，在钢铁生产过程中，能源已经占据到钢铁生产成本的30%左右，除了保护环境、节省能源之外，很多钢铁企业为了降低生产成本也在不断的进行反思，反思如何进一步的减少能源消耗，降低生产成本。

但是，经过多年的发展我们发现，我国钢铁企业的节能减排工作进行的并不是很理想，很多钢铁企业的节能工作都是在不断的改建和扩建中所完成的。事实上这也给钢铁企业的节能减排工作带来了一定的麻烦：要想在这种结构复杂、先天设计不足，后天随意变更的钢铁企业中全面科学实施节能减排谈何容易？基于此种情况，当前我国钢铁企业大都面临一种非常尴尬的局面：钢铁企业的节能减排工作势在必行，但是究竟如何进行节能减排工作却是一筹莫展。

二、未来钢铁企业的节能方向与途径

为了进一步降低能源消耗，我国钢铁企业节能可以沿着下面几个方向开展：

（一）建立节能工作的基础

如何建立好钢铁企业节能工作的基础呢？笔者认为钢铁生产的各道工序必须要重视节省能源，对铁水和烧结矿等重要能源的消耗更要投以必要的重视。与此同时，我们还要降低钢铁生产工序中溶剂料以及零部件与耐火材料等非能源物质的单耗。众所周知，对于生产钢铁的企业来讲，影响其吨钢能源消耗的其中一个非常重要的因素就是“铁钢比”。假如一个企业吨钢能耗高的话，我们就可以很容易判断其“铁钢比”就一定会高。但是，要想降低“铁钢比”不是单纯依靠企业的力量就能做到的，这主要是与我国所储存的废钢资源密切相关。为了改变这一现状，国内的很多钢铁企业都采用了扩大电炉钢比例的做法。虽然收到了一定的成效，但是笔者认为这种做法是不明智的，正确的做法应该是走精细化道理，实施精料方针，努力提高烧结矿和球团矿的品位，这样才是降低钢铁产业能源消耗的正确途径。

（二）抓住节能工作的重点

所谓钢铁企业节能工作的重点，主要是要大力提高钢铁企业能源系统生产、转换、加工等环节的能源转换效率。遗憾的是，钢铁企业的能源高效转换本应该得到有效发挥的，它也是钢铁联合企业的3大功能之一。但是如今却成为制约我国钢铁企业发展的重要瓶颈，拉大了我国钢铁企业与国际先进钢铁企业的差距。分析其原因，笔者认为主要是因为焦炭、电力等重要能源在钢铁企业的生产以及加工过程中的能源消耗过高所造成的。基于此种情况，我国的钢铁企业在未来的节能减排过程中，必须要加强相关的技术手段研究和运用，努力提高钢铁生产过程中能源系统的转换效率，尽量减少钢铁生产、转换和加工等环节过程中的能源消耗。另外，还要努力降低钢铁各生产环节中燃料、电力、氧气、蒸汽以及工业水等能源动力的单耗，这也是我国钢铁企业未来节能减排工作的重要努力方向。

（三）降低回收生产过程中的能源消耗

最后，我们还需要注意的是：我国钢铁企业在废钢的回收和生产过程中也存在着大量的能源消耗，回收生产过程中所散失的各种余热、余能和废弃物等都是造成我国钢铁企业能源消耗的重点。相关学者通过其研究表明：中国整个钢铁行业对余热资源的回收和利用效率，与国外先进的钢铁制造业相比，整整落后他们20%左右，与韩国和日本的差距还要大。基于此种情况，我国的钢铁企业要想降低在回收生产过程中的能源消耗，还需要不断发展自身的技能技术，依靠先进的技术来降低能源消耗。与此同时，还要组织相关专家对余热余能资源的回收利用理论进行深入的研究，进而促进节能技术和装备的发展和进步。笔者建议可以将以往余热资源的单一间接回收方式改变为间接或者是直接联合回收；还可以将单纯的热回收改变为热电联产。这些都是降低回收生产过程中能源消耗的有效途径。

三、结语

由于我国钢铁企业一直在能源管理方面所做的工作都不到位，现在突然实施节能减排确实给一些钢铁企业带来了压力，显得力不从心。即使是到了今天，我国钢铁产业的能耗水平仍然比韩、日等国高出40%左右。面对这些情况，我们必须要积极克服，努力进行钢铁企业的节能减排工作。面对我国钢铁企业巨大的能源消耗现状，我们必须要改变以往的生产方式，加大节能投入。只有在这样的前提下我国的钢铁行业才能取得更快、更长远的发展。

篇2

中图分类号：F206

一、合同能源管理及其基本运作机制

能源，是人类生存、经济发展和社会进步不可缺少的重要物质资源，是关系国家经济命脉和国防安全的重要战略物资。能源与人类社会息息相关，它对于经济社会发展的重大作用不亚于人类对粮食、空气和水的依赖程度。随着社会的迅速发展，人类对于能源的需求量也日益增加。尤其是对于石油、煤炭、天然气等非可再生资源的开采和利用几乎达到了极限，严重的超出了自然界可承受的范围。各种自然资源即将开采枯竭，人类社会正面临着越来越严重的全球范围的能源危机。

在能源消耗日益增加的同时，由此带来的地区环境和全球环境的急剧变化也对人类生存构成了极大的威胁，其中，由温室效应引起的全球气候变暖是国际社会最关注的热点。温室气体的排放主要来源于人类对矿物能源――煤、石油、天然气等的大量消耗。因此，世界各国在大力发展经济的同时，都把节约和充分利用能源当成首先考虑的问题。而对于高耗能的企业来说，能源成本在企业总成本中占有相当大的比重，所以想方设法开源节流，降低能耗费用，也已成为企业积极探索的问题之一。

20世纪70年代世界石油危机爆发后，合同能源管理作为一种全新的节能机制在市场经济国家逐步发展起来。所谓合同能源管理(Energy Management Contract，简称EMC)，是指节能服务公司(Energy Service Corporation，ESCo)通过与客户签订节能服务合同，为客户提供节能改造的相关服务，并从客户节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式。就像医院一样，我们要有专家，为用能企业进行能耗诊断，计算出节能服务公司能为它节省多少能源；要有资金、设备和技术，可以为企业进行节能改造，安装调试；最后还需要系统性的服务和培训，建立一个长效的节能机制。经过近30年的发展和完善，这一新机制在北美、欧洲、以及一些发展中国家逐步得到推广和应用，在这些国家中出现了基于这种“合同能源管理”机制运作的、专业化的“节能服务公司”（ESCo），并且其发展势头十分迅猛，目前，全球已有80多个国家通过节能服务公司（ESCo）采用新的电能提升技术、能源合同机制及对电力需求方的有效管理等方式来帮助用户提升电能使用效率，在美国，ESCo已发展为一种新兴的节能产业，每年有10亿美元左右的业务。

合同能源管理运用市场机制来实现能源节约，其基本运作机制是：通过合同约定节能指标和服务以及投融资和技术保障，整个节能改造过程如项目审计、设计、融资、施工、管理等由节能服务公司统一完成；在合同期内，节能服务公司的投资回收和合理利润由产生的节能效益来支付；在合同期内项目的所有权归节能服务公司所有，并负责管理整个项目工程，如设备保养、维护及节能检测等；合同结束后，节能服务公司要将全部节能设备无偿移交给耗能企业并培养管理人员、编制管理手册等，此后由耗能企业自己负责经营；节能服务公司承担节能改造的全部技术风险和投资风险。合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。

合同能源管理机制的载体是节能服务公司(ESCo)。节能服务公司(ESCo)是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为直接目的的专业化公司。节能服务公司与愿意进行节能改造的用户签订节能服务合同，为用户的节能项目进行自由竞争或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、原材料和设备采购、施工、监测、培训、运行管理等一条龙服务，并通过与用户分享项目实施后产生的节能效益来赢利和滚动发展。能源管理合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的节能服务公司（ESCo）之间签订，它有助于推动节能项目的实施。

从节能服务公司（ESCo）的业务运作方式可以看出，节能服务公司（ESCo）是市场经济下的节能服务商业化实体，在市场竞争中谋求生存和发展，与传统的节能改造模式有根本性的区别（见图1）。

节能服务公司（ESCo）一般向客户提供的节能服务主要包括以下内容：（1）能源审计。ESCo公司针对客户的具体情况，测定客户当前用能量和用能效率，提出节能潜力所在，并对各种可供选择的节能措施的节能量进行预测。（2）节能改造方案设计。根据能源审计的结果，ESCo公司根据客户的能源系统现状提出如何利用成熟的节能技术来提高能源利用效率、降低能源成本的方案和建议。如果客户有意向接受ESCo公司提出的方案和建议，ESCo公司就可以为客户进行项目设计。（3）施工设计。在合同签订后，一般由EMC公司组织对节能项目进行施工设计，对项目管理、工程时间、资源配置、预算、设备和材料的进出协调等进行详细的规划，确保工程顺利实施并按期完成。（4）节能项目融资。ESCo公司向客户的节能项目投资或提供融资服务，ESCo公司可能的融资渠道有：ESCo公司自有资金、银行商业贷款、从设备供应商处争取到的最大可能的分期支付以及其它政策性的资助。当ESCo公司采用通过银行贷款方式为节能项目融资时，ESCo公司可利用自身信用获得商业贷款，也可利用政府相关部门的政策性担保资金为项目融资提供帮助。（5）原材料和设备采购。ESCo公司根据项目设计的要求负责原材料和设备的采购，所需费用由ESCo公司筹措。（6）施工、安装和调试。根据合同，由ESCo公司负责组织项目的施工、安装和调试。通常，由ESCo公司或其委托的其他有资质的施工单位来进行。由于通常施工是在客户正常运转的设备或生产线上进行，因此，施工必须尽可能不干扰客户的运营，而客户也应为施工提供必要的条件和方便。（7）运行、保养和维护。设备的运行效果将会影响预期的节能量，因此，ESCo公司应对改造系统的运行管理和操作人员进行培训，以保证达到预期的节能效果。此外，ESCo公司还要负责组织安排好改造系统的管理、维护和检修。（8）节能量监测及效益保证。ESCo公司与客户共同监测和确认节能项目在合同期内的节能效果，以确认合同中确定的节能效果是否达到。另外，ESCo公司和客户还可以根据实际情况采用“协商确定节能量”的方式来确定节能效果，这样可以大大简化监测和确认工作。（9）ESCo公司收回节能项目投资和利润。 对于节能效益分享项目，在项目合同期内，ESCo公司对与项目有关的投入（包括土建、原材料、设备、技术等）拥有所有权，并与客户分享项目产生的节能效益。在ESCo公司的项目资金、运行成本、所承担的风险及合理的利润得到补偿之后（即项目合同期结束），设备的所有权一般将转让给客户。客户最终就获得高能效设备和节约能源的成本，并享受ESCo公司所留下的全部节能效益。

节能服务公司（ESCo）自身可能没有能力完成上述全部的服务，但是，作为专业化的节能服务公司，EMCo可以通过整合各类外部资源，达到合同规定的节能量。可能会涉及各类型的机构（见图2）。

节能服务公司(EMCo)所开展的EMC业务具有以下特点：一是商业性。EMCo是商业化运作的公司，以合同能源管理机制实施节能项目来实现赢利的目的。二是整合性。EMCo业务不是一般意义上的推销产品、设备或技术，而是通过合同能源管理机制为客户提供集成化的节能服务和完整的节能解决方案，为客户实施“交钥匙工程”；EMCo不是金融机构，但可以为客户的节能项目提供资金；EMCo不一定是节能技术所有者或节能设备制造商，但可以为客户选择提供先进、成熟的节能技术和设备；EMCo也不一定自身拥有实施节能项目的工程能力，但可以向客户保证项目的工程质量。对于客户来说，EMCo的最大价值在于：可以为客户实施节能项目提供经过优选的各种资源集成的工程设施及其良好的运行服务，以实现与客户约定的节能量或节能效益。三是多赢性。多赢性是EMC业务的一大特点，一个该类项目的成功实施将使介入项目的各方包括：EMCo、客户、节能设备制造商和银行等都能从中分享到相应的收益，从而形成多赢的局面。对于分享型的合同能源管理业务，EMCo可在项目合同期内分享大部分节能效益，以此来收回其投资并获得合理的利润；客户在项目合同期内分享部分节能效益，在合同期结束后获得该项目的全部节能效益及EMCo投资的节能设备的所有权，此外，还获得节能技术和设备建设和运行的宝贵经验；节能设备制造商销售了其产品，收回了货款；银行可连本带息地收回对该项目的贷款，等等。四是风险性。EMCo通常对客户的节能项目进行投资，并向客户承诺节能项目的节能效益，因此，EMCo承担了节能项目的大多数风险。可以说，EMC业务是一项高风险业务。EMC业务的成败关键在于对节能项目的各种风险的分析和管理。

二、合同能源管理的优势及基本类型

（一）合同能源管理的优势

在传统的节能投资方式下，节能项目的所有风险、所有盈利都由实施节能投资的企业承担，这也是许多企业在节能面前踌躇不前的原因。而且大多数情况是，实施节能企业的客户由于自身种种原因的限制，自行的节能投资并不一定能够达到预期的节能效果，存在节能投资的浪费，甚至项目的失败。因此，有关专家指出，当前我国节能最为迫切的任务，就是引导和促进节能机制面向市场的过渡和转变―有没有一种方式，让企业“零风险”地收获节能技术改造带来的效益？让项目的节能投资达到最科学、最完美的节能效果？回答是肯定的，这就是我们所讲的“合同能源管理”，这也是合同能源管理机制的本质功效。合同能源管理是在市场经济条件下的一种节能新机制、新模式，这种模式可以有效降低用户的风险，为客户最大限度地创造价值。它不仅适应现代企业经营专业化、服务社会化的需要，而且适应建设节约型社会的潮流。

合同能源管理这一基于市场运作的节能机制，不仅是一种推动节能产业成长的节能综合服务的商业模式，更是一种减少企业能源成本的财务管理方法。它打造的是一个优质的专业化模式的服务新平台，采取的是一种双赢的共同承担风险的商业新模式，推行的是一种为企业一条龙服务的“交钥匙”工程。节能服务公司的经营机制是一种节能投资服务管理，客户见到节能效益后，节能服务公司才与客户一起共同分享节能成果，取得双赢的效果。节能服务公司公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及风险，并且可以更快地降低能源成本，获得实施节能后带来的收益和节能服务公司公司提供的设备。如果把能耗大户比成“病人”，那么，节能服务公司就如同“医生”。不用“病人”投入一分钱，医生却能对症下药，开出疗效显著的“节能药方”，然后再从节约的能耗中获得分成收入。合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用支出来支付节能项目全部成本的节能投资方式，这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为企业的设备升级，降低目前的运行成本，提高能源利用效率。

节能服务公司提供一条龙服务，不仅可以形成节能项目的效益保障机制、降低成本和风险，而且能促进节能服务产业化，从而为建立节能产业提供了具体途径。合同能源管理可以解决耗能企业开展节能项目缺乏资金、技术、人员、管理经验等问题，实现节能零投资、零风险、持久受益，从而提高其节能积极性，并使企业有更多精力发展主营业务。

合同能源管理模式的引入，使得节能有机会变成一项创造财富的过程，把环保、生态等众多产业的绿色价值变成了人们能看得见摸得着的实际效益。按照EMC模式运作节能项目，在节能改造之后，客户原先单纯用于支付能源费用的资金，可同时支付新的能源费用和ESCo的费用。合同期后，客户享有全部的节能效益，会产生正的现金流（如图3）。

合同能源管理的节能效果不止是一个节能设备的参数度量，更是一个时间度量。由于节能设备生产企业只负责销售节能设备给用能单位，买卖结束后，节能设备生产企业难以保证节能设备能够达到预期的节能效果，而合同能源管理的节能服务正是要帮助企业发挥出节能设备的最佳效果。合同能源管理作为节能设备生产企业和用能单位之间的一种节能效果契约，以节能服务为手段，以节能效果收益为盈利模式，能保证节能项目的节能效果。合同能源管理将加强节能设备生产企业和用能单位之问对节能环保的认识，促进节能设备产业和节能服务产业发展。

因此，合同能源管理还可以成就一个行业并带动相关产业发展。合同能源管理具有明确的经济效益和社会效益，它的产业禀赋使其适应了社会经济发展的要求，成为低碳经济的代表性产业之一。在能源紧张、节能减排日益重要的中国，节能服务行业有巨大的市场需求。由于具备高增值性的特点，它还可以吸引投资、扩大就业，带动信息咨询、技术服务、实验研究等相关产业部门的兴起，从而对节能服务行业的立业和发展提供支撑。合同能源管理作为一个高效率的市场化机制，与众多产业有密切的交集，可以带动这些产业尤其是新兴产业领域的发展。比如融资租赁产业，合同能源管理机制为融资租赁提供了一个发展的新领域，在节能领域里，融资租赁能够发扬优势，避开劣势。合同能源管理涉及更广泛行业领域，从基础设施建设到制造业、从纺织行业到石油化工等链条关系行业，其中一些行业是单靠融资租赁无法涉及的，还有一些是融资租赁在中国的市场环境下很难涉足发展的。合同能源管理机制还使融资租赁能够进入中小企业，为中小企业的节能技术改造服务，发挥其推进市场化进程、提高企业技术水平、促进中小企业发展的积极作用。两者的结合，可以为双方的全面健康发展提供条件。

（二）合同能源管理模式的基本类型

结合国内外合同能源管理的实践，可以把合同能源管理模式划分为以下5种基本类型：（1）节能量保证支付型。此种模式是在项目合同期内，ESCo公司向企业承诺某一比例的节能量，用于支付工程成本，而达不到承诺的节能量的部分，由ESCo公司自己负担；超出承诺节能量的部分双方分享，直到ESCo公司收回全部节能项目投资后，项目合同结束，先进高效的节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。该模式适用于诚信度较高、节能意识一般的企业。（2）节能效益分享型。此种模式是在节能改造项目合同期内，由ESCo公司与企业双方共同确认节能效率之后，双方按比例来分享节能效益。例如，在5年项目合同期内，客户和EMCo 双方分别分享节能效益的20%和80%，EMCo必须确保在项目合同期内收回其项目成本以及利润。此外，在合同期内双方分享节能效益的比例可以变化。例如，在合同期的头2年里，EMCo 分享100%的节能效益，合同期的后3年里客户和EMCo双方各分享50%的节能效益。项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，企业享有以后产生的全部节能收益。这种模式其实是第一种模式的演进模式，制约这种模式发展最重要的是诚信问题，这也是该模式发展的最大障碍。该模式适用于诚信度很高的企业。（3）能源费用托管型。此种模式是指由ESCo公司负责改造企业的高耗能设备，并管理其新建的用能设备。EMCo公司向客户提供能源系统管理和改造服务，承包能源费用和运行费用；承诺为客户实施节能改造并规定节能效果；双方的经济利益来自于提高能源管理水平和节能改造产生的节能效益；合同规定能源管理和改造服务标准及其检测和确认方法。如果EMCo没有达到合同规定的服务标准和节能效果，应赔偿客户的相应损失。项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享有。该模式适用于诚信度较低、没有节能意识的企业，一般不采用。（4）改造工程施工型。企业委托ESCo公司做能源审计，节能整体方案设计、节能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的预付款、工程中的进度款和工程后的竣工款。该模式适用于节能意识很强、懂得节能技术与节能效益的企业。运用该模式运作的ESCo节能公司的效益是最低的，因为合同规定不能分享项目节能的巨大效益。这种模式的风险重要在实施节能工程改造的企业，因此对节能服务公司的要求非常高。市场上往往有一些企业在某一项节能技术上有优势，但其他的配套技术不能满足用户需求。因此，这种模式目前采用还不多，但随着市场竞争的发展，节能服务企业最终会采取这种模式进行全方位服务。（5）能源管理服务型。此种模式是指企业委托ESCo公司进行能源规划，给予整体节能方案设计、节能改造工程施工和节能设备安装调试。ESCo公司不仅提供节能改造业务，还提供能源管理业务。在节能设备运行期内，ESCo通过能源管理服务获取合理的利益，而企业所获得的收益为：因先进节能设备能耗降低而降低的成本和费用。对许多经营者而言，能源及其管理不是企业核心能力的一个部分，自我管理和自我服务的方式是低效率、高成本的方式。通过使用ESCo公司提供的专业服务，实现企业能源管理的外包，将有助于企业聚焦到核心业务和核心竞争能力的提升方面。能源管理的服务模式有两种形态：能源费用比例承包方式和用能设备分类收费方式。

从目前情况看，大部分能源管理合同是上述五种方式之一或某几种方式的结合。对每一种付款方式都可以作适当变通，以适应不同耗能企业的具体情况和节能项目的特殊要求。但是，无论采用哪种付款方式，建议均应坚持以下原则：EMCo和客户双方都必须充分理解合同的各项条款；合同对EMCo和客户双方来说都是公平的，以维持双方良好的业务关系；合同应鼓励EMCo和客户双方致力于追求可能的最大节能量，并确保节能设备在整个合同期内连续而良好的运行。

目前节能效益分享型项目仍是主流，节能量保证型项目迅猛增长，能源费用托管型项目纷纷涌现。而在分布上，节能效益分享型项目主要分布在建筑领域；节能量保证型项目主要集中在工业领域；能源费用托管型项目主要出现在具有一定规模的医院、宾馆饭店和商业卖场。在时间上，节能效益分享型项目的分享期限有延长的趋势，平均超过4.5年，最长超过10年；能源费用托管型项目的托管期普遍较长，平均超过10年，最长为15年。随着国内合同能源管理公司运营管理的不断成熟，目前开始出现节能效益分享型与节能量保证型相结合、节能效益分享型与能源费用托管型相结合以及租赁业务与合同能源管理相结合的复合型商务模式。

三、我国合同能源管理政策及发展前景

我国是世界上能源消费大国，同时也是能源效率较低的国家,目前在能源用户中存在大量的技术上可行、经济上合理的节能技改项目，这些项目完全可以通过商业性的以赢利为目的的合同能源管理（EMC)来实施。从较成熟的市场经济国家的节能事业发展的经验和我国的实际情况来看，“合同能源管理（EMC）”这种节能机制同样适合我国的情况，我国已有的节能机构和潜在的投资者完全可以结合我国的实际情况，通过“合同能源管理”新机制实施节能项目，并从中获得赢利和发展。合同能源管理是完成节能降耗任务的重要举措。

合同能源管理（EMC）在中国起步较晚，1997年才进入中国，相关部门同世界银行、全球环境基金共同开发和实施了“世界银行（WB）/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目”，第一次引入合同能源管理机制，并在北京、辽宁、山东成立了示范性能源管理公司，它们分别是北京源深节能技术有限责任公司、辽宁省节能技术发展公司和山东省节能工程有限责任公司，其任务是按合同能源管理机制为客户实施节能项目，自此拉开了我国节能服务产业的序幕。“世界银行（WB）/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目”的核心内容是：（1）利用世界银行和GEF的资金和技术支持，在我国引进、示范和推广“合同能源管理”的市场节能新机制；（2）促进我国节能机制面向市场的全面转轨和节能产业化进程；（3）不断提高我国能源利用效率水平，有效减缓我国温室气体的排放增长速度，从而为缓解全球温室效应作出积极的贡献。

2000年6月30日，原国家经贸委资源节约与综合利用司向全国发出《关于进一步推广合同能源管理机制的通告》，并做了大量的宣传、培训工作。这一通告得到了社会各界的响应，随之涌现出许多新兴/潜在的节能服务公司（EMCo）。2003年11月，在中国投资担保有限公司设立世行项目部为中小企业解决贷款担保的难题，并专门成立了一个推动节能服务产业发展，促进节能服务公司成长的行业协会――中国节能协会节能服务产业委员会（EMCA）。EMCA是我国节能服务产业的行业协会性组织，也是国家发改委/世界银行/全球环境基金（GEF）中国节能促进项目二期子项目执行机构之一。EMCA为民政部正式批准成立的非盈利社会团体组织，其目标是推广和发展以EMC机制运作的节能服务公司，有针对性地为新兴/潜在EMCo提供强有力的技术援助，帮助他们建立与提高各方面的运营能力，促成更多新EMCo的建立与发展，并最终形成我国的节能服务产业。EMCA在节能技术、节能项目运作、国家节能政策和规划、金融、财务、税务、法律等方面拥有强大的专家队伍和技术实力，并与美国、日本等国的ESCO协会、UNDP、UNEP、WWF、EVO等国际组织有着良好的合作关系。在国家发展改革委、财政部、世界银行的指导下、在世界银行/全球环境基金中国节能促进项目办公室的直接领导下，以宣传和推广“合同能源管理”节能机制为手段、以新兴/潜在节能服务公司（EMCo）发展需求为导向、以配合政府机构推动节能工作为依托、以建立和提升EMCA自身能力为根本开展工作；节能服务产业发展的机遇与挑战并存，EMCA已逐渐发挥越来越重要的作用。

2004年4月1日，国务院办公厅颁布的《关于开展资源节约活动的通知》（[2004]30号） 要求2004年至2006年在全国范围内组织开展能源、原材料、水、土地等资源节约和综合利用工作，并提出七项综合措施，其中第五项为，要推行适应市场经济要求的节约新机制，推行合同能源管理、节能融资担保等新机制，培育和发展节能节水技术服务体系，为企业提供节能节水技术服务。2004年11月25日国家发展改革委的我国第一个 《节能中长期专项规划》第二条指出：“推行合同能源管理，以促进节能产业化，为企业节能改造实施全程一条龙服务。”2005年6月国务院颁发的《关于做好建设节约型社会近期工作重点的通知》（国发〔2005〕21号）第八条指出：“推行合同能源管理和节能投资担保机制，为企业实施节能改造提供服务。”2006年4月国家发改委、国家能源办等五部委联合下发的《千家企业节能行动实施方案》第四条指出：“重点推广合同能源管理，为千家企业节能改造提供节能诊断、融资、设计、改造运行、管理等一条龙服务。”2006年7月25日国家发改委颁布的《关于印发“十一五”十大重点节能工程实施意见的通知》》（发改环资〔2006〕1457号）指出：“培育节能技术服务体系。各级各类节能技术服务机构要强化服务意识，拓宽服务范围，增强服务能力，提高服务水平，在竞争中不断做大做强，在十大重点节能工程的实施中发挥重要作用。要加快推行合同能源管理，为企业和用户提供诊断、融资、设计、改造、运行、管理‘一条龙’服务，以节能效益分享方式回收投资和取得合理利润，推进企业节能技术改造。”2006年8月国家环保总局、国家发展改革委在《“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》指出：“开展能源审计，推行合同能源管理，自愿协议，电力需求侧管理等节能新机制，促进节能技术进步。”于2006年8月6日颁布的《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）明确提出加快推行合同能源管理来推进企业节能技术改造。2007年6月3日颁布的 《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》 （国发〔2007〕15号）第十九条指出：“培育节能服务市场，加快推行合同能源管理，重点支持专业化节能服务公司为企业以及党政机关办公楼、公共设施和学校实施节能改造提供诊断、设计、融资、改造、运行管理一条龙服务。”2007年11月颁发的《国家发展改革委关于做好中小企业节能减排工作的通知》（发改企业[2007]3251号）指出：“健全节能减排服务体系，探索污染集中治理模式。组织专家深入开展节能减排咨询和诊断，鼓励专业化节能服务公司为中小型企业开展节能减排咨询，并提供设计，培训，融资，改造，运行管理一条龙服务，完善相关政策，大力发展产业化，社会化，专业化的中小节能服务体系。”2007年10月28日颁布的、2008年4月1日起实施的新修订的《中华人民共和国节约能源法》（中华人民共和国主席令第七十七号）第二十二条规定：“国家鼓励节能服务机构的发展，支持节能服务机构开展节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。国家支持节能服务机构开展节能知识宣传和节能技术培训，提供节能信息、节能示范和其他公益性节能服务。”2008年10月正式施行的《公共机构节能条例》（中华人民共和国国务院令第531号）第二十六条规定：“公共机构可以采用合同能源管理方式，委托节能服务机构进行节能诊断、设计、融资、改造和运行管理。”这为中国节能服务行业提供了在公共机构节能中更加广阔的发展空间。

据统计，我国“十一五”期间运用合同能源管理机制的节能服务公司由76家增加到782家，节能服务产业拉动社会资本投资累计超1800亿元。《“十一五”中国节能服务产业发展报告》预计，“十二五”期间，全国节能服务公司数量将从782家发展到2500家，节能服务产业将实现总产值3000亿元。节能服务企业的发展无疑成为社会关注的热点。实践表明,在我国引进和推广“合同能源管理”具有十分重大的意义。实行合同能源管理，可以大大降低用能单位节能改造的资金和技术风险,充分调动用能单位节能改造的积极性,国内外的实践证明，是行之有效的节能措施。加快推行合同能源管理，积极发展节能服务产业,是利用市场机制促进节能减排的有力措施,是培育战略性新兴产业、形成新的经济增长点的迫切要求,是建设资源节约型、环境友好型社会的客观需要。

2010年是“十一五”的收官之年。2010年以来，合同能源管理再次迎来政策扶持的曙光，先是国务院将其确立为国家重点发展的产业；随后，财政部、国家税务总局联合对节能服务公司从事节能减排项目给予营业税、增值税和企业所得税减免。2010年是合同能源管理驶入快车道的一年。国务院及相关部委密集出台了一系列政策文件。2010年3月17日，国务院总理主持召开国务院常务会议，研究了加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的政策措施。为加快节能服务产业发展，2010年4月2日，国务院办公厅转发了国家发改委、财政部、中国人民银行、国家税务总局四部委《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》 （[2010]25号）（以下简称《意见》），为合同能源管理推广创造了良好的政策和体制环境。《意见》强调，要加大资金支持力度，将合同能源管理项目纳入中央预算内投资和中央财政节能减排专项资金支持范围，对节能服务公司采用合同能源管理方式实施的节能改造项目，符合相关规定的，给予资金补助或奖励。通过税收优惠政策，对节能服务公司实施合同能源管理项目取得的营业税应税收入，暂免征收营业税；对其无偿转让给用能单位的因实施合同能源管理项目形成的资产，免征增值税。节能服务公司实施合同能源管理项目，符合税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。用能企业按照能源管理合同实际支付给节能服务公司的合理支出，均可以在计算当期应纳税所得额时扣除，不再区分服务费用和资产价款进行税务处理。能源管理合同期满后，节能服务公司转让给用能企业的因实施合同能源管理项目形成的资产，按折旧或摊销期满的资产进行税务处理。节能服务公司与用能企业办理上述资产的权属转移时，不再另行计入节能服务公司的收入。同时，进一步改善金融服务，鼓励银行等金融机构根据节能服务公司的融资需求特点，创新信贷产品，拓宽担保品范围，简化申请和审批手续，为节能服务公司提供项目融资、保理等金融服务。节能服务公司实施合同能源管理项目投入的固定资产可按有关规定向银行申请抵押贷款。积极利用国外的优惠贷款和赠款加大对合同能源管理项目的支持。《意见》同时明确，到2012年，扶持培育一批专业化节能服务公司，发展壮大一批综合性大型节能服务公司，建立充满活力、特色鲜明、规范有序的节能服务市场。到2015年，建立比较完善的节能服务体系，专业化节能服务公司进一步壮大，服务能力进一步增强，服务领域进一步拓宽，合同能源管理成为用能单位实施节能改造的主要方式之一。为了实现上述目标，《意见》鼓励节能服务公司通过兼并、联合、重组等方式，实行规模化、品牌化、网络化经营，形成一批拥有知名品牌和强大竞争力的大型服务企业；鼓励大型重点用能单位利用自己的技术优势和管理经验，组建专业化节能服务公司，为本行业其他用能单位提供节能服务。《意见》还强调，要充分发挥行业组织的服务和自律作用，大力开展业务培训，加快建设信息交流平台，及时总结推广成功经验，积极开展节能咨询服务。《意见》同时要求地方各级政府加强用能计量管理，督促用能单位按国家有关规定配备能源计量器具，为节能服务公司实施合同能源管理项目提供基础条件。要组织实施合同能源管理示范项目，加强对节能服务产业发展规律的研究，积极借鉴国外的先进经验和有益做法，协调解决产业发展中的困难和问题，推进产业持续健康发展。

财政部和国家发展改革委2010年6月3日印发《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》（财建[2010]249号）（以下简称《暂行办法》），中央财政2010年安排20亿元,用于支持节能服务公司采取合同能源管理方式在工业、建筑、交通等领域以及公共机构实行节能改造。《暂行办法》规定，对节能服务公司以节能效益分享型合同能源管理方式实施的，年节能量在500吨标准煤以上（含）、10000吨标准煤以下的工业节能改造项目给予奖励，其他节能改造项目的节能量下限放宽到100吨标准煤以上（含）。奖励资金由中央财政和省级财政共同负担。中央财政奖励标准为240元/吨标准煤,省级财政奖励标准不低于60元/吨标准煤。 《暂行办法》明确，对符合支持条件的节能服务公司实行审核备案、动态管理制度。国家发展改革委、财政部将公告符合条件的节能服务公司名单及业务范围，鼓励其在全国范围内开展合同能源管理，并根据实施情况对备案名单进行调整。

2010年6月5日，我国首个合同能源管理投融资交易平台在北京环境交易所正式上线运行，这也是社会资金进入节能投资领域的首个通道。这种交易模式允许节能服务公司对未来的服务收益进行转让，由第三方投资者购买，这样，节能服务公司未来节能收益能提前变现而实现融资。北京环境交易所董事长熊焰表示，合同能源管理投融资交易平台旨在解决合同能源管理中的融资难问题，通过这个交易平台，可将节能服务公司未来的服务收益进行转让，以获得流动资金开展新的合同能源管理项目。

2010年8月9日，由国家发改委资源节约和环境保护司提出，中国标准化研究院、中国节能协会节能服务产业委员会等单位负责起草的《合同能源管理技术通则》（以下简称《通则》）作为国家标准（标准号为GB/T 24915-2010）正式，并于2011年1月1日起正式实施。《合同能源管理技术通则》（GB/T 24915-2010）规定了合同能源管理的术语和定义、合同类型、技术要求和参考合同文本等。该标准的制定对节能服务公司实施合同能源管理项目、用能单位采用合同能源管理这一节能服务机制实现节能降耗具有指导意义；对政府推广合同能源管理机制，落实有关激励扶持政策具有重要的支持作用。标准紧密结合当前合同能源管理机制的新形势和政策导向，做到了理论与实践相结合，具有很强的可操作性。《通则》的出台为规范合同能源管理项目的实施、相关部门进行行业管理和奖励政策的落实提供了技术支持和依据，在为合同能源管理项目提供技术规范的同时，也为节能服务企业提供了基本操作指南。对欲申请财政奖励资金的节能服务企业而言，《通则》显得尤为重要，《通则》将是相关政府部门审批奖励资金申请的重要依据。总之，《通则》实施是我国节能服务产业的一件大事，需引起节能服务企业足够重视。

国家密集鼓励合同能源管理政策客观上刺激了合同能源管理的发展。政策之后，有些地方政府对推广合同能源管理极为重视。2010年7月，《上海市节能量审核机构管理办法》正式印发。该办法对审核管理机构的技术资质、专业人员配比等均做出明确要求，对获得节能量审核资格的机构将颁发相关证书，证书有效期三年。2010年9月，《北京市合同能源管理项目节能量审核机构管理办法（试行）》正式，经过公开征集、机构自愿申请、专家评审答辩等环节，北京节能环保中心、中国电力科学研究院等5家单位被确定为北京市节能量审核机构。

财政部、国家税务总局2010年12月30日印发的《关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[2010]110号）规定，自2011年1月1日起，对符合条件的节能服务企业实施合同能源管理项目，取得的营业税应税收入，暂免征收营业税。节能服务企业实施符合条件的合同能源管理项目，将项目中的增值税应税货物转让给用能企业，暂免征收增值税。企业所得税方面，该通知明确要求，对符合条件的节能服务企业实施合同能源管理项目，符合企业所得税税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25％的法定税率减半征收企业所得税。 这些税收方面的优惠政策将给节能服务企业带来实质性影响。一方面，具有完整节能服务产业链的企业将更加受益；另一方面，节能服务企业的盈利能力也将大为提升。

2011年3月14日，国家发改委、财政部公布了第二批节能服务公司备案名单，共有523家节能服务公司入围，此次名单比第一批增加了62家企业。公告中提到，第二批备案名单中的节能服务公司2011年1月1日以后签订并符合条件的合同能源管理项目，都可以申请国家财政奖励资金。2011年3月16日公布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》提出，健全节能市场化机制，加快推行合同能源管理和电力需求侧管理，完善能效标识、节能产品认证和节能产品政府强制采购制度。由此，节能服务正式升级为国家战略。

2011年5月4日财政部、住房和城乡建设部联合下发的《关于进一步推进公共建筑节能工作的通知》，明确要求“十二五”期间，两部门从加强新建公共建筑节能管理，推动公共建筑节能改造，推进能效交易、合同能源管理等节能机制创新等多方面出台了一系列措施，力争在推进建筑节能上有所突破。同时，《关于进一步推进公共建筑节能工作的通知》还明确要求各地积极发展能耗限额下的能效交易机制，大力推广运用合同能源管理等节能创新机制。

在相当长的时期内，中国以化石能源为主的能源结构难以改变，依靠新能源改变我国能源结构将是个长期过程。面对资源和环境的挑战，我国必须坚持节能减排优先的原则，加快对高耗能、高耗材、高排放、低效能产业的技术改造。为此，这期间，要积极推动合同能源管理等有效的市场方式来推进节能减排。目前我国大量的已有成熟技术不能集成化使用，单个企业、个人使用成本过高。因此需要创新节能服务方式，将已有的节能技术集合起来，由节能服务商来提供系统性的解决方案。因此，推进合同能源管理将成为“十二五”期间推动节能减排的重要抓手。上述系列政府表明，国家为增强节能减排技术改造工作力度，鼓励企业运用合同能源管理机制，明显加大了合同能源管理政策推进力度。摸着石头过河，是合同能源管理成长的必经阶段，随着节能市场的逐步成熟，一套能被节能产品供应商、节能服务供应商、能源用户和投资界所认可的商业模式会慢慢呈现。

2010年我国能源消费总量达32.5亿吨标准煤，中国已成为全球第一能源消费国。而根据“十二五”规划，到2015年我国一次能源消费总量必须控制在42亿吨标准煤以内，这意味着未来几年内我国节能降耗的任务将十分艰巨。同时意味着未来我国节能市场潜力非常大。在经济全球化的进程中，我国作为最大的发展中国家，充分发挥国内市场潜力是一个永恒的课题。合同能源管理的推广，有利于促进投资，搞活内需，加速企业的技术改造;充分发挥节能服务公司的专业化功能，提高企业的节能减排意识。当前，我国政府正在积极全面落实节能减排工作，积极推进资源节约型、环境友好型社会的建设，要完成既定的综合节能指标，通过合同能源管理来整合各项节能技术的运用，将实现能源管理从自我管理模式向社会化、专业化管理模式的转变，这种节能服务产业化的发展正日益显现出巨大的生机。合同能源管理及节能服务产业刚刚兴起，这一个市场有待培育。随着国家的大力扶持，合同能源管理必将进入发展的佳境。我国合同能源管理及其推动的节能服务产业即将进入历史上“最好的时光”。当前我国步入了“十二五”的关键时期，节能减排工作也进入了攻坚阶段。为实现国家新的“十二五”规划目标，达到用能单位与节能服务双赢的良好愿望，共建和谐社会和低碳生活，需要我们携手并肩，共同努力。我们要发挥优势，抓住机遇，加快发展，为节能减排作出应有的贡献。在我国政府强力推进节能工作的政策背景下，我国节能服务产业市场空间既大，节能服务产业作为一个朝阳产业，必将迎来蓬勃发展的春天。可以预计，“合同能源管理”此后的美好前景，将更加值得期待。

参考文献：

[1] 吴施勤.合同能源管理促进政府机构节能的作用[J].中国能源，2004，(5):22-23.

[2] 中国节能协会节能服务产业委员会（EMCA）.市场化节能新机制―合同能源管理[EB/OL],省略，2006，(10).

[3] 张春雷.我国合同能能源管理机制实施的难点分析与对策研究[J].能源技术与管理,2008,(1):113-115.

[4] 蔡瑾，何川.合同能源管理的理念与应用[J].上海节能，2008,(10):48-52.

[5] 许艳，李岩.合同能源管理模式的中美比较研究[J].环境科学与管理，2009,(8):1-8.

[6] 孙红.合同能源管理是一轮新的产业革命[N].中国企业报，2010-4-20.

[7]袁海臻等.我国合同能源管理的现状、存在问题及对策[J].能源技术经济，2011,(1):58-61.

篇3

一、合同能源管理的内涵与意义

合同能源管理(EPC―Energy Performance Contracting)是一种基于市场运作的节能机制,其实质是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能业务方式。基于这种机制运作、以赢利为直接目的的专业化“节能服务公司”(EMC―Energy Management Company)是一种适合当前形势的商业运作模式,通过与客户签订节能服务合同,为客户提供集成化的节能服务和完整的节能解决方案,包括从能源审计、项目设计到工程实施、节能确认等一全套服务。目前,合同能源管理覆盖的行业很广泛,从基础设施建设到制造业,从石油化工行业到纺织业。

据相关部门预计,今年中国的节能服务产业总产值有望达到800亿元,增速保持在30%~40%,未来行业市场容量有望高达4000亿元。所以,加快推行合同能源管理,积极发展节能服务产业,是当前利用市场机制促进节能减排和提高能源使用效率的有力措施,也是倡导低碳经济和建设两型社会的客观需要。

被引入中国后10余年的时间里,合同能源管理已被证明是一项“多赢”的节能模式。首先,节能服务公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及以此带来的风险,并且可以更快的降低能源成本,获得实施节能后带来的收益,既减少了能源成本支出,又建立了良好的绿色企业形象,提升企业竞争力;其次,EMC从客户节能改造后获得的节能收益中收回投资和取回利润;另外,投资机构也可以从这一商业活动中得到投资回报。从宏观层面来分析,合同能源管理有助于用能企业专注自身主导产业的发展,实现产业升级及低碳转型,也有助于公用事业节能减耗,减少财政支出,同时也带动了诸如融资租赁产业、金融服务业、节能设备制造业、信息咨询等相关产业的发展。总之,合同能源管理的推广,有利于促进投资,搞活内需,在建设节约型社会的进程中起着重要作用。

我国现在处于经济快速发展和能源持续紧张的大环境下,基于市场运作、受利益最大化的驱使,节能服务企业会不断寻找客户实施节能项目。所以,合同能源管理这一商业模式在我国存在着广阔的节能市场。随着科技的进步和经济的发展,加上不断完善的政策出台来推动这一产业的发展,节能服务产业将成为低碳经济的代表产业之一,我们也将迎来低碳经济、低碳社会的新时代。

二、 我国合同能源管理发展现状与问题

1998年,在世界银行、全球环境基金的支持下,我国实施了“中国节能促进项目”,分别在北京、山东、辽宁成立了3个示范性的节能服务公司,将合同能源管理机制引入国内。10年来,节能服务公司不断发展。到2009年,全国节能服务公司约502家,共实施节能项目4000多个,总投资280亿元,完成总产值580多亿,形成年节能能力1350万吨标准煤。节能服务产业从业人员由2008年底的6.5万人增加到11.3万人,增幅达74%。 但是在这些成就的背后,我们还应看到节能服务公司的发展过程中还面临着一些阻碍:

1.意识不强

在国外,“合同能源管理”是在上个世纪70年代中期以后逐步发展起来的,尤其在北美和欧洲,现已形成庞大的节能产业。有资料显示,国外在开展合同能源管理后的项目平均节能可达到30%。相比之下,合同能源管理在我国起步晚,发展时间短,很多人都不理解这一新名词,有些企业节能意识薄弱,加上缺乏法律、政策等手段的约束,往往只从自身的短期经济利益来考虑,认为“节能”和“经济利润”不可共存。所以,虽然政府在努力建立合同能源管理项目优良的发展环境,但公众认识还需要一个过程。

2.融资困难

这是节能服务公司面临的一个非常大的挑战。来自科技部的一份资料显示,我国的节能服务公司有92%面临融资困难。原因主要有:节能服务公司建立的年限短,规模小,如果从银行贷款,并没有固定的有形资产作为抵押,能做抵押的只有未来的收益,且银行等金融机构的信贷评估部门尚不熟悉合同能源管理业务,所以很难获得银行贷款;节能企业的投资收益回报时间也较长,一般要5年甚至更久。当企业的自由现金流不足时,很容易出现资金链断裂的情况。尽管事实证明大多数节能公司业绩优良,但实施项目初期的融资瓶颈很难让他们增强公司的影响力。这样节能服务公司就陷入了一个恶性循环:融不到资,就无法扩大公司规模、增强品牌影响力,当实力无法增强时,在融资上面临的问题就越难解决。

3.发展不规范

合同能源管理模式被引入中国的时间并不长,还没有形成适合于我国国情的发展模式,所以还存在一些不规范之处:

首先,市场诚信不足,合同能源管理项目风险较大,这方面缺乏法律保障。包括合同的严肃性,合同中的比例分成纠纷等。其次,规模较小,自有资产不足,实力差,难以适应当前推进节能工作的需要,另外,在经济不发达地区节能服务公司少,所以影响力也较小。

4.标准不清晰

合同能源管理作为一种被看好的节能模式,在我国发展的过程中,行业技术标准却不明确,如技术专利的设立标准、节能设备的使用标准和节能效益的评估标准等。因为没有整合各方的需求来为这条产业链上的企业提供一种可共同遵守的技术标准,所以并不利于技术专利的共享、项目实施的资源分配,这也是合同能源管理发展进程中的一大阻碍。

三、推进我国合同能源管理快速健康发展的政策建议

针对合同能源管理模式面对的问题,应从以节能服务企业为中心,与之相关的各产业来综合考虑,不断加强节能意识,完善节能服务模式。

1.加强节能意识,构建节能服务平台体系

在能源紧张、节能减排日益重要的中国,首先需要加强的就是节能意识,尤其是重点用能企业、大型商务楼宇和公共机构这些高能耗单位,并鼓励他们逐渐认识和理解合同能源管理这一商业模式,选择合适的方案对企业进行节能改造。同时,政府应着力构建节能服务平台体系,充分发挥能源主管单位和节能服务产业委员会等这些中介组织的作用,利用网络、报纸等公共平台来宣传合同能源管理,让公众对这一机制有更深入的了解。

2.发挥政府示范作用,把合同能源管理机制纳入政府采购

合同能源管理在我国是一种非常适合在政府采购中推广的节能机制。政府机构实施合同能源管理,可以减少公共财政的支出,减轻国家财政负担,提高能源效率。更重要的,这一模式的推广和实施有利于政府机构发挥带头示范作用,引导行业节能工作的开展。但在实施的过程中,因为它是一种新型的科技服务采购,同时包含了工程、货物、服务等内容,不同于一般的货物采购,所以还需要研究制定相应的规则制度来推动其发展。

同时,采购过程中,还要注意实现采购机制和运营机制相结合(即把后期的运营成本也考虑在内)、解决零余额账户的问题(即财政划拨给预算单位的资金,在结算时如有结余,应全数返回国库,这在一定程度上会打击公共机构节能的积极性)。

3.完善贷款制度,不断推出创新型金融产品

政府应拿出一部分用于支持节能减排的资金来支持金融创新,可以促进金融机构更好的为节能服务公司提供支持。设立专业化的节能项目担保基金和相应的运作机构,建立、完善以担保基金启动银行贷款的节能融资中介机制。

各金融机构也要及时制定一些切实措施,推出创新型金融产品,对于其中可行的模式,要加以推广。例如,央行拟在银行、节能技术服务公司和节能业主企业三方中推广保理(保付) 融资业务试点。由于保理业务基于服务合同中应收账款的债权转让,节能服务公司就可以将应收账款作为债权抵押给银行,进行债权抵押贷款,节能业主企业则向银行还款。项目完成后,银行再向节能服务公司放款。上海一所银行以合同能源管理企业实施服务合同的未来收益权作为还款来源,发放了合同能源管理项目贷款。贷款资金实行封闭使用,专款专用,通过对回笼资金的监管及第三方信用担保实施双重保障。该银行将这一信贷产品称为订单融资。

其实,除了信贷产品,与合同能源管理关联的衍生品交易也可以考虑,比如碳排放权现货和期货。还可以以“碳券”的方式广泛募集节能资金,设立专门的“碳券基金”用作节能减排项目的投资和信贷担保基金,促进节能减排投资进入资本市场。

4.促进规范发展,加快建立节能技术标准

针对节能服务企业规模小、实力差的问题,国家也出台了相关政策鼓励节能服务公司通过兼并、联合、重组等方式,实行规模化、品牌化、网络化经营,形成一批拥有知名品牌,具有较强竞争力的大型服务企业。鼓励大型重点用能单位利用自己的技术优势和管理经验,组建专业化节能服务公司,为本行业其他用能单位提供节能服务。

另外,行业协会和相关机构应加紧制定相关行业技术标准,完善行业规范,为合同能源管理在我国的大力推广提供有效的技术依据和保障;另一方面,设立一批质量比较好的节能实验室或认证机构,对节能服务公司的技术水平、可信度(实力)进行评估,也对节能经济效益进行评估,提高企业信誉度,避免出现在节能服务公司、用能单位和投资机构之间互相不信任的情况,促进节能产业的持续健康发展。

此外,节能服务企业还应通过系统持续性的培训、海外学习、技术交流等方式来加强从业人员的专业化水平,同时不断引入新设备和新技术,提高节能技术。

5.推广合理机制,实现节能社会化

除了一些高能耗企业、公共机构是合同能源管理的主要对象外,普通住户家庭的节能也应被重点提出。因为老百姓购买或者更换节能产品的成本较高。所以,对节能服务企业来说,节能的群体效应也是很高的。可以以社区为单位,在不降低生活品质的前提下,在普通住户家庭中宣传节能的经济效益和社会效益,选择合理的方式进行节能改造,鼓励大家购买节能电器,提高能源使用效率,逐步实现节能的社会化。

6.组建合同能源管理联盟,完善节能服务模式

合同能源管理是一个多产业参与其中的复杂商业模式。组建合同能源管理联盟,将为各方的发展提供一个良好的沟通平台,这一联盟应包括节能材料供应商、节能设备制造商、金融保险机构、工程安装公司、检测机构、工程设计公司、招标公司、律师事务所等合同能源管理价值链的所有主体。同时要注意从宏观环境、产业环境和企业环境各方面不断完善节能服务模式,使之能更快速更健康的发展,为发展低碳经济和建设两型社会贡献应有的力量。

参考文献:

[1] 高达4000亿,合同能源管理“豁开”千亿蛋糕[N].中国经济导报2010-04-12

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中图分类号：F713.5 文献标识码：A 文章编号：

一、研究目的和意义

节能减排对于保障我国能源安全、建设集约型社会具有十分重要的战略意义。近30年来，我国的经济长期保持10%以上的高速增长，各种耗能呈现高速的增长态势。目前，我国已成为全球仅次于美国的第二大能源消耗国，但同时也是世界上用能效率最低的国家之一[1]。究其原因是产业结构不合理，长期以来节能仅仅依靠节能技术或节能设备，并没有从系统上出发提高能源利用率。节能技术的应用固然能提高能源利用效率，但相比于提高整个能源系统的效率，仅利用节能技术的作用还是显得微弱[2]。要从根本上提高能源系统的整体能效，应该把能源的利用当作一个系统工程来解决，合同能源管理机制就是从系统上降低能源消耗的机制。

二、合同能源管理概念及特点

合同能源管理的实质是节能服务公司（Energy Management Company,EMCo）与客户签订合同，利用合同能源管理模式为客户实施节能项目，为客户进行用能诊断、工程设计、资金筹措、设备采购、施工安装、调试验收、员工培训、维护保养等服务（如图1）。合同中约定节能目标，节能服务公司通过分享节能改造后节能效益来获取利润。这种模式将节能改造的大部分风险由客户转移到节能服务公司。因此这种新模式对于缺少专业节能人才和资金的中小企业以及公共设施如学校、医院等特别适用，对于资金充裕、技术能力较强的企业，也因为节能项目改造的机制变化和风险责任的转移而取得更实在的效果[3]。

图1.EMC图解

合同能源管理是通过市场机制解决高能耗问题的有效模式。大多数企业为追求最大利润，不愿意投入节能改造，虽然政府制定了企业减排目标，用能单位自主进行节能改造的积极性不高。利用合同能源管理模式，用能单位既能不投入资金设备，又可以不用承担风险，便能达到节能减排目标并实现盈利，促进了企业自主减排的积极性。合同能源管理模式具有以下特点：

服务外包，客户少操心

节能项目的能源审计、方案设计、融资、设备采购、施工、测量、运营维护和认证等活动均由节能服务公司负责，客户只需要参与配合，不需要做大量的基础工作，享受一条龙服务的“交钥匙工程”[4]。

客户投入少，或者零投入

用能单位一般不需提供节能改造所需的资金、设备及支付节能服务费用，前期资金投入可以由节能服务公司全部提供，包括节能设备也可以是节能服务公司投入，或通过租赁的方式获得。

节能效益有保障，客户无风险

节能服务公司与客户签订的节能服务合同，约定改造后能达到的节能效果，保证节能改造完成后，相同条件下，所消耗的能源总量比改造前有一定比例的下降，如果达不到合同约定的要求，损失由节能服务公司承担，客户无需承担节能改造失败的风险。

节能效益共赢性

共赢性是EMC的一大特点，当项目成功实施，在达到节能效果的情况下，无论是用能单位还是节能服务公司，或者设备供应单位等其他参与方均可实现预定收益，并且实现了国家的节能减排要求，形成多赢的局面，正是由于这种共赢性，使得合同能源管理项目具有很大的潜力。

三、合同能源管理主要应用

客户通常不需要承担节能改造所需投入资金和设备的风险，由节能服务公司对项目进行部分或全部投资，并保证客户的节能收益，大部分风险由节能服务公司承担，合同结束后所有设备划归客户所有。目前EMC项目的主要应用模式有[5-6]

1节能效益分享型模式

即节能公司对项目进行节能改造后，项目期内用户和节能服务公司双方分享节能效益的模式（如图2）。

图2.效益分享型合同能源管理模式

节能效益分享型的合同能源管理是合同能源管理的最典型类型。节能效益分享型的主要特点为：

1．客户可以不用投入任何成本，由节能服务公司投入节能改造所需的资金和设备，节能服务公司可以使用自有资金也可以通过融资手段获取资金，融资全部由节能服务公司负责偿还。

2．节能服务公司承担所有相关工作，包括提供能源审计、方案设计、融资、设备采购、施工、测量、运营、认证和培训等全部服务，保证实现合同节能目标。

3．项目有收益后，双方根据合同约定的分配方案分享节能改造所带来的节能收益。合同期限内的分配方案由双方协商确定，节能分享比例可以固定也可以不固定，节能服务公司为了尽早收回成本，一般在节能改造完成后的最初几年，节能服务公司会收取一个较高的比例，收回成本之后该比例下调。

4.合同期满后，节能服务公司退出项目，并无偿将所有的节能设备和设施转让给客户，客户享有全部收益。

分享模式在能源价格保持不变或上涨的情况下，项目的收益就有保障，不过在能源价格大幅度下降的情况下，项目则有亏损的可能。

2节能效益保证型模式

节能效益保证型模式是由节能服务公司提供节能服务并承诺保证节能改造后项目节能量。节能改造完成后，经双方检测确认达到合同承诺的节能效益，客户根据合同约定支付服务费，若未达到承诺的节能量，则由节能服务公司负责赔偿损失。

节能效益保证型的特点是：

1.由节能服务公司或客户进行节能改造的资金和设备投入，也可以双方约定投入的比例共同投入。

2.节能服务公司提供整个节能改造项目所需的各项工作。

3.节能公司保证改造后的能达到的效益，合同约定节能改造后一段期限内能达到的节能量，在约定的期限内，如果节能量能达到节能服务公司的承诺，则客户按合同约定一次性或分期支付节能服务费，如未达到合同中的承诺，则承诺节能量与实际节能量产生的差额部分由客户从应支付的节能服务费中扣除或由节能服务公司赔偿。例如，合同承诺改造后每年能够节约100万元，双方以5年作为期限，这5年中，合同约定用能单位每年应当支付给节能服务公司50万元。每年对节能量进行核算，如果当年节约100万元以上，则客户应当按约定支付50万节能服务费；如实际节约了90万元，未达到100万元，则客户应扣除未达标部分，仅需支付40万元；但如果只节约40万元，则客户不但不用支付费用，节能服务公司还应赔偿客户10万元。

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2风险评价矩阵

合同能源管理模式的运作机制决定了节能服务公司在项目实施中必须承担风险。因此，应完善项目风险管理的各个环节，识别与项目有关的风险，评价和管理改善项目的执行效果，从而使潜在机会或回报最大化，潜在风险最小化。风险矩阵是项目管理中识别风险因素重要性的一种结构性方法，风险矩阵能够全面、动态地初步识别风险因素，包含风险来源、可能结果、预期发生概率，然后对风险进行分级整理，为风险管理的后续阶段打下基础。利用风险矩阵收集的数据和评估结果可以在整个风险管理过程中应用，有着重要的推广应用价值。风险矩阵方法关于各风险评价因子的权重系数是通过专家打分或调查投票的方法来确定的，以识别对项目影响最为关键的风险，为节能服务企业经营者提供制定相应风险处置措施的依据和历史纪录。

2．1原始风险矩阵

原始风险矩阵由需求栏、风险栏、技术栏、风险影响栏、风险概率栏、风险等级栏和风险管理/降低栏等构成。风险矩阵通常由项目风险管理小组来完成，负责对项目风险因素的识别和评估。

1)需求栏:列出项目的基本需求，通常包括项目操作要求和项目管理需求。

2)风险栏:描述项目的具体风险。

3)技术栏:根据具体需求列出可采用的技术。如果所需技术不存在或不够成熟，则可能会不能满足需求，风险发生的概率就会相对高些。4)风险影响栏:用于评估识别风险对项目的影响，通常用I表示。将风险对项目的影响划分为五个等级。

2．2Borda序值

由于风险等级栏仅给出了三个直观的风险等级，因此在评价结果中会产生很多风险结，即处于同一等级可以继续细分的风险模块。为了能够识别同等级下相对关键的风险，在风险矩阵中引入Borda序值方法，以尽量减少同等级的风险评价结果。Borda序值是对某准则进行排序，统计出风险因子在该准则下的排名，然后进行综合考虑。设总共有N个风险值，i为风险因子，k为相应准则(k=1表示风险影响，k=2表示风险发生概率)。

3合同能源管理项目风险评估

根据利用合同能源管理实施建筑节能改造项目特征选取风险因素。在编制风险清单基础上，结合利用合同能源管理模式实施建筑节能改造项目的具体特点，进行专家投票。经过对收回的有效问卷进行整理，即可输入风险影响和风险发生概率。对于风险影响，应根据加权后的投票结果，采用取多数原则;对于风险发生概率，应采取加权平均原则。其中，U24项目运行管理能力属于高等级，是实施合同能源管理项目的最大风险;U23工程质量和U27预期效益适应性条件其次，前三项高等级风险均属于内部风险，可以通过自身技术力量的完善进行规避。U11政策影响作为外部风险，对项目的实施具有重大的导向作用，可以通过及时了解政策趋势，采取相应的风险应对和控制措施。

险规避和应对措施

通过风险识别找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险，根据风险评价的结果提出利用合同能源管理实施建筑节能改造项目风险的控制措施，尽可能地降低工程项目风险，实现节能运行项目的预期目标，这是项目风险管理的主旨所在。虽然实施合同能源管理的大量风险客观存在，且不以人的意志为转移，但通过项目经验和积累，以及通过测试、模拟、分析掌握的节能技术相关数据资料，来识别甚至是量化风险，判断风险发生的可能性以及造成的连带后果，从而通过适当的技术和方法来应对与控制风险。根据风险清单指标体系的要素，可以提出相应可采取的应对与控制方法。

4．1外部风险的应对与控制

外部的政治、经济环境是不可控制的。规避这些风险，需要节能服务公司仔细研究政治、经济动态和走势，了解国家在节能事业方面的政策和优惠措施，熟悉法律法规，相应风险清单的应对措施。

4．2内部风险的应对与控制

在合同能源管理项目的执行过程中，节能服务公司内部技术实力是项目成功的重要保证，这部分风险是可以控制的。控制这些风险，节能服务公司应通过不断提高自身技术实力，根据现场实际情况及时调整运行管理方案，保证预期的节能收益。

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1.2合同能源管理解析节能改造的费用由改造完成后节约的能源所产生的利润来承担，用能单位只需将节能改造的想法交待给ESCO，无需承担任何改造费用，在未来产生节能收益时再支付。

2吉林省既有建筑领域EMC现状分析

2.1吉林省既有建筑领域EMC的现状吉林省既有建筑领域EMC的现状要从省内目前既有建筑节能改造的情况和EMC的应用状况两点来进行分析:

2.1.1吉林省既有建筑领域节能改造的现状吉林省属于北方严寒地区，建筑能耗问题尤为突出。作为严寒地区第一个进行既有建筑节能改造工程的大省,仅2014年吉林省的供热能力在原有基础上新增5000万平方米，陈旧管网新建和改造达1500公里，小锅炉房改造300座、新建锅炉房38座；既有居住建筑节能改造2000万平方米，陈旧小区综合整理达1000万平方米；城市供热、室内保温都得到明显改善，并逐步建立、健全管理体制和运行机制。

2.1.2吉林省既有建筑领域EMC应用现状目前已有部分用能企业将EMC应用到实践并取得了一定的效果。如:吉林科龙建筑节能科技股份有限公司运用合同能源管理模式完成了长春亚泰桃花苑、亚泰广场供暖区域既有建筑节能改造工程。经检测,改造后的节能效率为42.3%，每年可节约标煤4670t，节电23.51%，减排二氧化碳12235.4t[2]。国家发改委和财政部下发的文件显示，目前国内五批备案节能服务公司总数已达3210家,但由于ESCO的管理体制不健全、技术欠缺、经验不足等原因，EMC在吉林省的应用情况还很不完善，节能服务公司总体数量十分有限：图1为节能服务公司统计图，横向表示不同批次情况，纵向表示吉林省备案节能服务公司的数量。目前吉林省在国家备案的节能服务公司总数量仅占全国的1.68%。

2.2吉林省既有建筑领域EMC分析吉林省合同能源管理工作还处于初级阶段，没有很高的社会认知度，节能服务行业的进展速度也比较迟缓，影响EMC发展的因素主要有以下方面:

2.2.1诚信问题由于EMC为新兴行业,没有严格的标准和规范制约，因此存在节能服务公司以及用能单位双方进行欺瞒的不良行为。部分用能单位故意将节能量说的偏低，而使ESCO处于劣势，导致ESCO用大量时间进行风险控制。部分ESCO为了拿到项目，对自身的财务、技术等不足条件进行了隐瞒，更换约定好的节能设备,导致节能设备提前老化等不良行为。

2.2.2融资问题合同能源管理模式的运行方式是:改造过程中的成本由改造完成后节约的利润来承担，用能单位不需支付任何改造费用。ESCO要在前期垫付节能改造的全部费用，以及在节能改造后，聘请专业队伍对其进行评估的费用。按照我国目前的信贷规定，ESCO如若没有较强的经济实力和稳定的行业基础是很难融资的,融资问题成为阻碍EMC发展的关键因素。

2.2.3节能技术专业化水平不高在建筑节能合同管理中，ESCO对节能项目进行改造，在改造的过程中进行能耗的监测，改造后对节能量的检测等，要求ESCO必须是专业的建筑节能队伍。由于EMC模式在吉林省的运用时间才几年,所以需要引进更多先进的技术和经验，让EMC模式在吉林省尽快成熟。

3完善吉林省既有建筑领域EMC的建议

如何让EMC市场更加完善、规范，加快吉林省节能事业的前进步伐,是目前吉林省EMC面临的主要问题，以下有几点建议:

3.1完善EMC的法律体制加大对EMC的保护力度，用法律、法规对EMC市场进行规范化管理，避免用能单位与ESCO产生纠纷，使其有法可依，各自规范自己的行为，以此才能保证EMC在吉林省顺利并长足发展。

3.2增设EMC监督管理委员EMC监督管理委员会对ESCO成立前的资质材料进行核实,审批合格的才可依法成立，确保ES-CO的专业性和正规性。ESCO不是终生制的一次性审查，而是需要ESCO对其定期审核，通过审核的ESCO，按规定时间进行信用评级，评级结果可给予银行借鉴和使用。

3.3加强ESCO的自身建设节能服务公司必须确保诚信经营，“诚信”是用能单位选择ESCO的最主要标准，同时也是融资的基本保证；不断提升ESCO自身的业务、技术水平，积极吸取经验；ESCO要根据自身情况，建立一套系统的管理制度;节能服务公司之间增强经验互换、互补，以求ESCO行业的整体性进步。

3.4建立EMC产业基金银行贷款由于程序多、要求严格等,使ESCO陷入融资困境。建立EMC专业产业基金，方便ESCO向EMC产业基金申请贷款。由专业的管理人员制定一套完整的EMC审批程序,对符合审批条件的单位发放贷款。EMC产业基金可以通过提供第三方担保的方式为ESCO提供帮助,切实地解决好EMC融资难的问题。

3.5设立EMC节能检测公司节能检测公司的设立对整个EMC行业非常重要，公平、公正的对节能改造项目的成果进行证实。使用能单位和ESCO在面对项目的节能量上减少不必要的纠纷，也加大了双方合作的成功率。在国内EMC法律环境不是十分健全的情况下,为双方合作的顺利进行，以及确保节能工程的发展都起着至关重要的作用。

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节能减排是深入贯彻落实科学发展观，加快经济增长方式转变、推进经济结构战略性调整的突破口，也是高能耗企业降低能耗费用、开源节流的必要途径。做好这项工作不仅需要高端的技术支持，而且需要大量的资金投入。在传统模式下，无论节能项目是否成功，项目所需资金全部由耗能企业承担。节能项目本身存在的巨大不确定性和风险让众多高耗能企业裹足不前，也制约了这些企业经济效益与核心竞争力的提高。新型金融机制“合同能源管理”的出现，很好地解决了这个问题。本文以秦岭水泥为例，在介绍该公司通过合同能源管理成功解决节能项目资金需求实践的基础上，深入分析了合同能源管理的基本模式，并对如何更好地发挥这一机制的作用提出了几点建议。

一、秦岭水泥引入合同能源管理的实践

陕西秦岭水泥股份（集团）有限公司（简称秦岭水泥）筹建于1956年，至今已有半个多世纪的发展历史。迄今，公司已是国家多年的水泥重点骨干企业，也是全国重点支持的60家水泥企业之一。

近年来，随着社会环保意识的增强和国家环保要求的提高，以及市场竞争压力的加剧，秦岭水泥不断在节能减排上增加投入、加强管理，以提高生产运行质量和经济社会效益，其2007年进行的节能改造项目最为典型。

2007年，秦岭水泥的经营形势非常十分严峻。公司不仅连续两年巨额亏损，并被证交所列为有退市风险的“*ST”公司，而且面临着淘汰传统旧工艺、引进新工艺的市场趋势，需要对新技术、新工艺进行投资。水泥价格的波动、经营成本的压力也迫切要求企业节能降耗，尤其需要对公司6号窑新型干法水泥生产线窑尾高温风机进行变频节能改造。此种背景下，如果按照传统思路进行节能改造，不仅前期一次性投入大（300多万元资金），而且短期回报率低，企业资金存量难以满足。在强大的资金需要与现实的有限资金存量面前，公司管理层一度焦虑不安，不知如何融资以完成节能改造项目无米之炊。合同能源管理的出现就像及时雨，让困顿中的秦岭水泥看到了希望，并解决了公司节能项目所需的资金问题。

在对6号窑的窑尾高温风机进行节能改造之前，秦岭水泥并没有接触过合同能源管理，更不清楚什么是合同能源管理。正是在此项目的改造初期，由于设备投资价值不菲，企业资金有困难，公司在西门子的推介下，在陕西省发改委、铜川市委、市政府的支持下，经过相关专业技术人员缜密的技术论证和工艺测算以及可行性论证，最终与第三方西安某节能服务公司正式签署了合同能源管理合同。

根据合同，西安市的这家节能公司投资购置一台PH-6型1250千瓦的西门子-罗宾康完美无谐波高压变频器，然后租赁给秦岭水泥用于启动调节高温风机电机运行，秦岭水泥仅需投入30万元用于变频器室建造及高低压电缆铺设。通过对项目实施前后窑尾高温风机电机的电耗对比，以严谨的方法计算节能效率和节能收益。节约的电费一部分付给节能服务公司，剩下的是秦岭水泥的收益。能源管理合同结束后，这台变频器设备的所有权无偿归属秦岭水泥。2008年7月，在土建、电气、自动化等部门的紧密协作下，秦岭水泥6号窑新型干法水泥生产线窑尾高温风机的变频节能改造项目顺利完成，前后只用了一个月的时间。项目完成投入运行后，秦岭水泥节每年节电l70多万度，节约电费折合人民币80多万元，节能效果相当显著。

二、合同能源管理的基本模式分析

（一）合同能源管理的基本原理

合同能源管理（Energy Performance Contracting，简称EPC），是20世纪70年代在发达国家兴起的一种新型的市场化节能机制，其实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目所需全部资金的节能投融资方式。

在合同能源管理机制下，节能服务公司与具有节能改造需求的能耗企业（客户）签订节能服务合同，明确规定合同期限、改造成本投入比例、利益风险比例等。根据合同规定，节能项目改造初期，节能服务公司为能耗企业提供能源审计、项目设计、项目融资等服务；改造过程中，节能服务公司向能耗企业提供包括设备采购、工程施工、设备安装调试、人员培训、节能量确认和保证等服务；改造完成后，节能服务公司从客户进行节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润。在合同能源管理模式下，节能服务公司推销的不是产品或技术，而是一种减少能源成本的财务管理方法。

（二）合同能源管理的基本模式

合同能源管理有两种最基本的合同模式：节能量保证型（Guaranteed Saving Contract）和节能效益分享型（Shared Saving Contract），二者的区别主要是借贷风险的承担者不同。

节能量保证型，是指能源管理合同中节能服务公司向能耗企业承诺最低节能指标，保证其项目在改造后的节能收益。在项目实施后的合同期内，由能耗企业归还进行节能改造的金融机构贷款。如果实施节能措施后的合同期内项目的节能收益没有达到合同中承诺的数字，节能服务公司就必须将这部分收益差额退还给能耗企业。节能收益超出合同规定的部分，则在双方同意的基础上按合同中事先确定的比例分配。在这一模式下，能耗企业是节能改造金融贷款风险的承担者。

节能效益分享型，是指能源管理合同中商定，工程初期进行工程改造的款项由节能服务公司单独融资或者与能耗企业分担融资，项目运行后所得的节能收益在节能服务公司和客户之间按比例分配，其中节能服务公司分得的节能收益足以偿还其进行节能改造的贷款以及保证其合理利润率。在这一模式下，借贷风险全部或绝大部分由节能服务公司承担，能耗企业不承担风险，或仅仅承担小部分的风险。

与节能量保证型相比，节能效益分享型具有以下优势：一是能耗企业不用资金投入即可完成节能技术改造，能耗企业“零投入”；二是节能服务公司承担技术风险和经济风险，其投资的收回或利润的赚取全部来自能源节约所带来的项目效益，能耗企业“零风险”；三是合同结束后，节能设备和后续全部节能效益归能耗企业，能耗企业“高回报”。也因为如此，在节能服务市场发展的初期，能耗企业对节能效益分享型合同能源管理模式更为偏爱。秦岭水泥2007年的节能改造项目使用的就是此种模式。

（三）合同能源管理的优势

对高能耗企业而言，合同能源管理的优势十分明显。

1、资金投入少，风险低。按照能源管理合同的规定，能耗企业无须投资大笔资金即可引入节能产品、节能技术和专业化服务，而无需承担节能项目上的技术风险和经济风险，不仅资金投入量小，而且风险水平低。这可能也是2007年身处困境中的秦岭水泥敢于引入合同能源管理对其6号窑新型干法水泥生产线窑尾高温风机进行变频节能改造的主要原因。

2、节能有保证且效率高。在合同能源管理模式下，节能服务公司向能耗企业提供的是涵盖事前、事中、事后，包括能源审计、项目设计、项目融资、设备采购、工程施工、设备安装调试、人员培训、节能量确认和保证等在内的一整套服务，而且有国内外最先进的节能技术和产品作支持，能够保证项目的成功运行。单从节能效率看，合同能源管理模式下进行的节能改造项目，其节能率一般为10%-40%，最高可达50%。以秦岭水泥为例，其2007年节能改造项目的节能率就远远超过当初节能服务公司承诺的25％。

3、改善现金流，提升企业竞争力。能耗企业借助合同能源管理实施节能减排，不仅可以节约节能改造初期所需的资金投入，而且可以将有限资金投入到其他更优先的投资领域，进而改善企业现金流动状况。同时，能耗企业还可以减少能源成本支出、提高能源使用效率，改善环境品质、建立绿色企业形象，并从节能服务公司处获得专业的节能资讯和能源管理经验，提升管理人员素质，促进内部管理科学化，增强市场竞争优势。

三、思考与启示

综上，合同能源管理既能减轻高耗能企业节能减排的融资压力，又能克服传统模式下节能项目的大部分风险由能耗企业独自承担的问题，并能帮助能耗企业降低运行成本、提高能源利用效率，最终实现盈利和可持续发展。但合同能源管理毕竟是一种新型机制，也可能面临失败的风险，其成功运行需要政府、企业乃至整个社会的扶持与保驾护航。对此，笔者建议：

（一）政府在政策和财政上支持合同能源管理

融资是能耗企业，尤其是中小能耗企业在进行节能减排时需要首要面对的问题和难题。政府应充分发挥政策导向作用，持续加大对合同能源管理的投融资政策支持力度，对符合相关规定的合同能源管理项目及其所在企业给予资金补助、奖励、税收减免，并鼓励银行向节能减排企业提供优惠利率贷款。

（二）建立健全合同能源管理风险控制机制

合同能源管理是个长效的项目，投资回报率高，但如果能耗企业停产、转产或破产，合同能源管理就面临失败的风险，节能服务公司也会因此而承受巨大的损失，进而影响其他能耗企业乃至全国节能减排工作的开展。因此，应通过建立健全合同能源管理风险控制机制予以预防。具体来说，能源管理合同签署前，能耗企业要向节能服务公司提供企业的经营管理、财务状况、发展前景、可供选择的担保抵押措施等方面的详实情况，以增强节能服务公司投资的信心。节能服务公司也应在能耗企业的帮助下，弄清节能改造项目的原始运行和耗能情况，并在专家的指导下选好改造方案、技术与配套设备。此外，节能量的具体计算方法、生产要素价格波动等因素对节能量的影响等细节，都要在能源管理合同中定义清楚，以防范于未然。

（三）营造有助于合同能源管理成功运行的市场环境

市场环境是合同能源管理能否顺利实施的一个关键因素。我国应加快培育发展节能技术服务市场，为合同能源管理这一创新机制在中国的可持续发展营造良好的市场环境。具体来说，可通过电视、报纸等舆论媒体以及节能减排的专项宣传活动，提高全民、尤其是高能耗企业及其职工的节能减排意识；培育和提高节能服务企业的自主创新能力，着力研发节能减排新技术、新工艺，提高节能服务企业的科技水平；建立环境工作问责制，将节能减排效果纳入能耗企业及其领导的业绩评估系统，并与企业领导、职工的薪酬挂钩；对节能减排效果显著的能耗企业予以奖励，对未有效进行节能减排的企业予以处罚。

参考文献：

1、向建军.合同能源管理助推企业节能增效[J].广西电业,2010(12).

2、温瑶,张有峰.有效解决合同能源管理的融资问题[J].经济导刊,2010(11).

3、高三良.节能市场合同能源管理之我见[J].中国商界(上半月),2010(8).

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关键词：合同能源管理 政府节能 EMC

政府机构、大型公共建筑、高耗能企业属于资源消耗的三大领域。目前我国已把建设节约型社会作为一项重大战略来实施，由于政府机构的特殊地位，它的节约与否直接关系到我国建设节约型社会的成败。

我国政府机构的能耗与节能潜力分析

长期以来，由于重视发展经济、忽视能源节约，造成当前政府机构中资源管理机制缺失，资源浪费现象惊人，这已成为我国资源利用的薄弱环节。据有关部门的调查统计：目前我国政府机构消耗电力总量占全国总消耗量的5%，相当于全国8亿农民的生活用电，能源费超过800亿元，单位建筑面积能耗超过世界能耗大国美国政府机关1999年平均水平的33%；据北京市调查统计，政府机关的人均能耗、人均用水量和人均用电量分别是北京市民的4倍、3倍和7倍。

政府机关的能耗主要表现在电、水、煤气等方面，这三方面占了耗能的绝大部分，尤其是电的能耗最大。专家指出，如果政府机构通过技术层面、管理层面和意识层面的低投入或无投入改进，可以达到30%的节能效果，可见政府机构的节能潜力巨大。目前政府的节能主要从意识层面上进行，通过缩短设备使用时间被动的降低能耗，虽然这是节能的一个重要手段，但不能从根本上解决能耗过大的问题，应该积极应用新技术，从用电设备的节能降耗入手才能从根本上做到节能环保。

但以上这些项目的节能还是一种自我改造、自我管理的传统节能方式，即自己出钱买设备、安装调试、管理等，费时费力。同时，市场上节能产品良莠不齐，单位又缺乏专业人才，还需要承担节能改造效益不佳甚至失败的风险。对那些资金缺乏的单位或节能工程较大的项目往往难以施行，如目前政府机构中的中央空调系统、锅炉等能效较低，系统设计和规格选用不合理、管道设计有缺陷导致的能源浪费。在这方面政府机构不仅缺乏资金，而且缺乏专业技术，以及维护管理、监测效能的能力，使政府节能措施难以实施。目前在国内外盛行的“合同能源管理”为政府机构节能提供了一整套市场运行机制的解决模式，可以帮助政府达到“零风险+零投资+长期受益”和高效节能的目的，这就是EMC。

合同能源管理机制及EMC运营分析

“合同能源管理”（Energy Performance Contracting简称EPC），是指从事节能服务的公司（Energy Management Compang，简称EMC），通过与客户签订节能服务合同，由自己担负风险为客户提供节能改造的一整套服务，并从客户节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式，其实质就是一种以减少能源费用来支付节能项目全部投资的营运方式。

“合同能源管理”是20世纪70年代石油危机时，出于减少能耗和节约资源的需要首先在美国兴起，后来在北美地区普遍采用并风行于全世界各主要发达国家。我国20世纪90年代中期引入该模式，通过几年来应用实践，到现在已显示出极强的发展力。EMC是政府机构首选的节能模式，目前在世界各发达国家普遍采用，尤其EMC在美国已形成了一个新兴的节能产业。

合同能源管理具有强烈的市场经济特征，它是完全运用市场机制来实现节能服务的典范，EMC是基于EPC机制而产生的商业化运营服务公司，通过合同能源管理机制来实现盈利的目的，其基本的运作机制包括以下内容：

通过合同约定节能指标和服务以及投融资和技术保障，能耗企业不用资金投入，即可完成节能项目的技术改造。整个节能改造过程如项目审计、设计、融资、施工、管理等由EMC统一完成，而且项目完成后可得到EMC公司的服务和先进的节能设备系统。

在合同期内，能耗企业的客户支付全部来自于项目的节能效益，EMC的投资回收和合理利润由产生的节能效益来支付，或者由EMC与能耗企业共同分享项目的节能效益。

在合同期内项目的所有权归EMC所有，并负责管理整个项目工程，如设备保养、维护及节能检测等。

合同结束后，节能设备和全部节能效益归能耗企业所有。合同完成后，EMC要将全部的节能设备无偿移交给能耗企业所有并培养管理人员、编制管理手册等。此后由能耗企业自己负责经营，也可以继续与EMC签定委托管理合同。

EMC承担节能改造的全部技术风险和投资风险。如果EMC节约改造达不到合同目标或改造失败则要承担由此所产生的全部风险，能耗企业不承担责任。所以EPC是一种高风险业务，其成败的关键在于对节能项目的风险分析和节能预期测度及其管理。

合同能源管理机制使能耗单位达到了“零投资+零风险+持久受益”的目的，从而提高了能耗单位节能的积极性，促进了节能产业的形成。目前在我国能源利用效率低下及浪费较大的情况下，这种模式将是我国进行能源节约、建设节约型社会的必然选择。

同时EMC也愿意选择政府机构、公共建筑、医院、学校等作为市场，因为这些单位能源管理和使用比较集中，同时这些单位本身缺乏节能人才和节能资金。EMC具有专业节能效率更高、技术先进服务全面、管理科学整合资源、保证节能实现多赢的特点。通过合同能源管理机制为客户提供集成化的节能服务和完整节能解决方案。其最大的创新性和突出价值就是整合了资金、技术、设备和管理各种资源，为客户提供切实可行的服务。

EMC在我国政府机构节能市场不仅存在着巨大的市场而且有着强烈的需求，应根据实际情况选择不同的节能服务公司的种类，以实现节能效益的最大化。

我国政府机构实施合同能源管理模式的优点

在政府机构中，采用合同能源管理模式符合我国目前实际和节能要求。从世界各国政府机构应用合同能源管理模式来看，都取得了巨大成功。1992年，美国联邦政府通过议案EPACT，要求政府与EMC合作进行合同能源管理。1995年，美国联邦政府机构的能源费用为79亿美元。为此，联邦政府开始执行一项为“联邦政府能源管理计划（FEMP）”，其主要内容就是帮助EMC与联邦政府的办公楼实施合同能源管理，同时为指导政府机构与EMC的合作，政府公告了美国能源部审查合格的88家EMC名单，了各种类型合同的标准模式，经过几年的运作，到目前基本实现了原订的节能计划，取得了极大的节能效益。

我国目前政府机构能耗浪费惊人，但也说明了其节能的潜力。运用合同能源管理模式通过多年的实践证明，符合我国的国情和实际。首先，解决了政府机构资金短缺及风险承担的问题，EMC通过自身融资、风险自担的方式提供了一套完整的节能解决方案，最适合政府机构在缺少资金及专业管理人员背景下节能的实际。因为EMC的利益同节能效益挂钩，节省了用能单位的监督管理，减少了政府管理成本。其次，使政府节能由自我管理转变到专业管理，充分发挥EMC技术先进、管理全面、服务专业的特点，解决了节能的技术系统和管理系统的问题，可以有效的减少项目成本，稳定提高节能效率，使政府机构有更大的精力投入到自身的职能业务中去，完善内部节约的规章制度。再次，EMC担负风险获得节能收益，政府机构无偿得到高效节能设备，使政府各机构长期受益，实现了政府机构与EMC的双赢，从而形成了政府机构与EMC双方实施节能项目的内在动力，加快了节能产业的发展。最后，政府在建设节约型社会中起到表率作用，并由此推动合同能源管理在能耗企业中的运用，加快节约型社会的建设。

我国合同能源管理作为市场经济条件下商业化运营模式具有极强的生命力，它将成为我国政府机构节能的必然选择，也将促进我国节能产业化的形成。

我国政府机构实施合同能源管理模式的政策性建议

节约能源是我国一项长期发展战略，为保证合同能源管理模式顺利实施，必须有相关的政策和制度作为保证。

制定政府机关有关节能的政策和措施，提高政府机构的节能意识。节约能源必须从政府机构做起，这不仅节约大量能源，而且对全社会起到率先垂范的表率作用。所以应在政府机构中建立能耗统计和报告制度、制定和实施政府机构能耗使用定额标准和用能支出标准，组织对重点用能单位能源利用状况的监督检查和主要耗能设备检测，促进政府机构的节能改造。坚决克服政府机构节能形式化和本位主义的自私心态。改变政府和事业单位消耗能源由公款买单、多用少用与自身经济利益无关的思想，提高主动节能意识。目前政府节能的经济意义在于能有效减少能源消耗，提高资源利用率，节约财政支出，降低行政运行成本。更深层次的社会意义和示范效应则是在建设节约型社会中发挥表率作用，从而有效推进社会节能意识的提高和节能产业的形成。

更新观念充分认识合同能源管理的作用及其运作机制，在财政、金融、税收等方面制定相应支持政策。从世界各国的经验来看，合同能源管理从起步到发展壮大都离不开政府的支持和引导，尤其是目前我国的节能产业正处于起步阶段，更需要政府在财政、金融、税收等方面进行扶持。有关部门应制定和实施能源合同管理的培训计划，充分认识合同能源管理的运作机制，使EMC产业尽快成长起来。目前制约合同能源管理的主要是融资、税收和支持政策，应通过制度的建立，在这方面有所突破。在实施中，政府首先作出重点示范工程，总结经验，使更多单位认识到合同能源管理模式的优点，由点到面，不断推进。

制定和规范合同能源管理的制度体系。一方面，将政府节能管理和节能改造纳入同级财务预算，坚持依法管理与政策激励相结合，加快合同能源管理机制的实现；另一方面，规范EMC进入政府机构节能改造市场的资质要求。学习国外经验，实行准入制度，挑选有资质的 EMC进入；编制政府机构节能的项目指南，推动节能产品认证和能效标识管理制度的实施，保证节能效果的实现。

加快政府机制的转变，以市场带动节能效率的提高。节约能源是国际经济发展的大趋势，合同能源管理的市场机制模式将对节能产业的形成起到巨大的作用，应以此为契机加快政府节能机制的转变，建立与社会主义市场机制相适应的、推进合同能源管理进行的节能法规体系、政策支持体系、技术服务体系、监督管理体系和节能信息制度，加快我国节能产业的形成和发展。

总之，合同能源管理作为一种全新的市场经济条件下商业运行模式，在我国虽然经过几年的实践，但在许多方面需要完善和发展，但它巨大的市场发展潜力和价值将成为我国节能产业的必然选择。

参考文献：

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中图分类号：F280 文献标识码：A

文章编号：1004—4914（2012）06—011—02

改革开放以来，我国住宅与房地产业发展取得了前所未有的巨大成就。尤其是“十一五”期间，住宅与房地产业从投资与消费两个方面拉动了国民经济发展，正在发展成为国民经济的重要产业。目前是我国住房新旧体制转换的关键性阶段，住宅建设与房地产业运行环境发生了深刻变化。

现在城市居民人均居住面积已超过10平方米，实现千人住宅竣工20套。农村人均住宅建筑面积达到25.7平方米。城乡居民住房的工程质量、功能质量、环境质量和综合配套水平都有了较大改善，居住水平有了很大提高，极大地改善了人民的物质生活水平。随着住宅建设的发展和居住条件的改善，我国住房供应极度短缺的时代基本结束。

随着现代化建设的发展和人民生活水平的提高，舒适的建筑热环境日益成为人们生活的需要。这与我国大部分地区冬冷夏热的气候特点关系很大。与世界同纬度地区相比，1月平均气温我国东北要低14～18℃，黄河中下游要低10～14℃，长江以南要低8～10℃，东北沿海要低5℃左右；而7月平均气温，我国绝大部分地区却要比同纬度地区高出1.3～2.5℃。由此可见，我国冬冷夏热的问题是相当突出的，而人民生活越是改善，越不堪忍受寒冬酷夏的折磨，因而耗能问题也就越突出。我们不得不承认，建筑物是用能大户。

我国有400亿平方米的既有建筑需要进行节能改造，但目前的障碍是这笔巨大的改造费用由谁出资，由谁受益。纵观国外这几十年来的成功经验，我们发现其对既有建筑节能改造比较行之有效的管理模式是合同能源管理模式。

一、合同能源管理的内涵

合同能源管理（Energy Performance Contracting，简称EPC）是一种基于市场的、全新的管理模式，是专业化的节能服务公司（国际上称为Energy Service Company，简称ESCO；国内称为Energy Management Company，简称EMC）针对不同的需求和不同的建筑类型，与需要进行节能改造的客户签订相应的能源服务合同，为客户的节能项目提供全过程的服务或者是提供检测、能效审计、设计、融资、改造、运行和管理等部分一项或几项服务的组合，并通过与客户分享改造项目运行使用过程中产生的节能收益来收回投资并取得本公司的利润，如果改造后的项目不能达到预期的节能量，节能服务公司将承担由此而造成的损失。合同能源管理下，节能服务公司在合同期为客户提供专业性的综合节能服务，拥有项目（包括设备）的所有权，项目实施后产生的节能效益由节能服务公司和客户共同分享。合同期结束后，项目的所有权和全部节能效益转移给客户。

二、合同能源管理模式的特点

EMC以合同能源管理模式对既有建筑进行节能改造，解决了我国目前在既有建筑节能改造工作上面临的诸多问题，如节能改造资金筹措困难，系统运行节能效率不高，能源浪费现象严重等等。合同能源管理模式具有以下特点：

1.客户投入少风险低。既有节能建筑改造中的一个难点是改造的资金来源。针对改造资金问题，专业化的节能服务公司如果能够得到政府和金融部门的支持而参与到节能改造中，就可以承担部分或全部节能改造所需要的前期投资，以克服客户的资金障碍。在合同能源管理模式下，节能改造项目经济效益明显，投资回收期一般为3～5年，而且具有较高的投资回报率。客户因为与节能服务公司共享节能收益，因此能从节能改造后节约的能源费用来偿还先前为节能改造项目的贷款并支付节能服务公司相关的服务费用。

由于节能服务公司是专业化的服务公司，技术成熟而且使用设备规范可靠，并有在不影响生产情况下实现节能效益为前提的承诺与保证，而且在能源合同中规定了如改造项目不能达到预期的节能效果，由此而造成的损失将由建筑节能公司全部承担。这样客户所承担的改造项目的风险很低，甚至趋于零。

2.集成化的节能服务。建筑节能公司为客户提供检测、能效审计、设计、融资、改造、运行和管理的一条龙服务，为建筑节能改造项目提供资金；提供先进成熟的节能技术和节能设备并保证节能项目的质量；在项目运行后提供最优服务方案等，为客户提供的是项目的总体的节能解决方案及集成化的节能服务。这种集成化的节能服务将会形成节能改造项目的效益保障机制，有效地降低既有建筑节能改造项目的成本，提高既有建筑节能改造项目的经济效益，并促进建筑节能向产业化发展。

3.多方共赢。在“合同能源管理”模式下，参与既有建筑节能改造的单位主要有：EMC、客户企业、工程施工单位、银行、节能设备制造商等。“合同能源管理”模式是一种实现多方共赢的管理模式。首先，建筑节能服务公司通过节能改造项目的实施可以在合同期内通过分享大部分的节能收益而收回先前支付的改造投资并取得可观的利润。而客户企业一方面在合同期内能从节能收益中分享属于自己小部分收益，另一方面，由于合同期结束后，项目的所有权和全部节能效益转移给客户，客户因此获得的收益是非常可观的。其次，银行因为可以连本带息地收回对节能改造项目的贷款而获得银行自身的收益。再次节能设备制造商也可以因为节能产品和设备而实现他们的收益，等等。在“合同能源管理”模式中，参与既有建筑节能改造的各方形成了一种良好的合作关系，节能成为了参与各方共同的目标和努力方向。

三、合同能源管理模式的类型

我国建筑领域的合同能源管理大致有三种模式：保证节能量型、节能效益共享型、能源费用托管型。

1.保证节能量型。在这种形式的合同中，客户分期提供节能项目资金并配合项目实施，节能服务公司提供全过程服务并保证节能效果。按合同规定，客户向EMC支付服务费用，如果没有达到承诺的节能量，按照合同约定由EMC承担相应的责任和经济损失。由客户筹措节能改善计划与过程资金，而EMC即保证依计划执行，保证节能计划之节能金额可抵偿客户之债务偿还。假如节能计划之节能金额未达到客户债务偿还金额，即由EMC负责偿还其差额。如果节能金额超出先前的承诺保证额，超出部分则依据双方同意的方法在客户与EMC之间分配。

2.节能收益共享型。这种模式是EMC提供资金和全过程服务，在客户配合下实施节能项目，在合同期间与客户按照合同约定的比例分享节能收益，合同期满后，项目节能效益和节能项目所有权归客户所有。节能效益分享合同因受贿投资的时间要比保证节能两合同场，所以合同期限也较长，风险也较大。

3.项目融资合同型。项目融资合同型允许节能服务公司收取一笔固定费用，作为回报，客户可以享受某一水平的服务，该服务覆盖了客户用能的所有方面，包括支付能源费用和日常维护。

四、合同能源管理模式的运行流程

合同能源管理模式的运行流程主要包括建筑能效审计、合同签订、节能改造方案设计、实施改造、运行保养和维护、节能量检测评价以及分享节能效益等。如图1所示。

1.建筑能效审计。

第一步，与客户初次洽谈业务，了解客户要求，与客户讨论节能改造的潜力；进行初步的能效审计，初步分析客户的节能潜力，所需要的投资和节能改造的经济效益，并向客户提出节能服务的具体建议，与客户签订意向书。

第二步，进行详细的能效审计和经济分析。根据改造前客户的设备特征和运行状况进行项目的能源审计、确定工程技术方案，分析项目所需的投资、运行费用及节能收益。

2.合同签订。与客户商议合同的商业条款和法律条款后即可签订合同。

3.提供能源管理服务。在与客户签订合同后，EMC与客户合作执行合同。具体包括：a.确定改造前的能源消耗量，监测技术和办法，并应得到双方的确认，以确认改造后的节能量；b.工程设计和施工。EMC自行设计/施工，或委托其他公司设计/施工，EMC负责这期间的管理和费用；c.交付使用。确保施工质量，验收后交付并培训客户正常使用；d.项目维护。根据合同提高设备维护服务。

4.监测节能量，效益分享。根据合同规定的节能量检测方式进行节能量的监测，确定节能效应，并根据合同规定的节能效益分享方式分享节能效益。

人们目前对于建筑能耗占全国总能耗的比例已经达成了共识，即在30%以上。这样大的比重，超过了所有其它的行业。而建筑节能可实现的幅度也是所有行业中最大的。我国对建筑节能的要求是最低也要节能50%以上，而且很多大城市已将次标准提高到了65%以上。任何其它的行业都不可能有这样大的节能幅度。由此我们可以看出，建筑节能对于我国整体节能减排的贡献是巨大的。

建筑节能所面临的困难就是节能改造的投资与收益归属问题。合同能源管理可以完美地解决这个问题。北美和欧洲已经进行了超过30年的实践，取得了巨大的成功。合同能源管理既在政府的指导监督下有序进行，又因其符合市场经济规律而得到了银行和企业的支持，在增加经济效益的同时，又使政府得到了解脱。

我国已经局部开始了建筑合同能源管理的试点。3年前在邯郸的某个小区进行了节能改造。该项目由当地政府和国际机构共同出资。改造完成后由出资方和居民共同益。该小区的居民一开始对节能改造不完全理解，认为施工会妨碍正常生活，且担心改造影响房屋的安全性。在当地政府的耐心工作下，人们认识到节能改造已经是一项很成熟的技术，不会伤害房屋。施工虽然会对正常生活有一定影响，但考虑到将来通过节能所能得到的收益，居民们最终对节能改造非常支持，积极配合。目前该项目已经完工2年了，各方已经开始分享节能改造所带来的收益。

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1 浅谈合同能源管理的概念

合同能源管理（EMC）作为一种新型的市场化节能机制，在20世纪70年代起源于西方欧美等发达国家并得到了健康的发展，其实质是借助降低能源费用的途径达到对节能项目成本支付的目标，可以被视为使节能收益实现共享的节能服务方式。而EMC项目的成败取决于其在实施过程中对各种风险的控制和管理的效果。

2 合同能源管理项目投资风险分析

2.1 EMC项目投资风险评估

首先明确项目风险的含义是评估工作开展的基础，而所谓的项目风险就是在某一项目运行的过程中，在突发的内部和外部因素的影响下，致使运转项目投资的节能服务型公司在项目完成后获得的实际收益与预期收益之间存在一定的偏差，在经济上蒙受一定的损失。项目风险的评估工作必须有明确的目标、规划、战术以及与项目目标实现的方法与资源，在项目规划、项目概算等基本信息的辅助下，通过评估的环节使节能型服务公司对项目设计的方案以及项目发展的走势有清晰的认识，为项目风险类型的辨别奠定基础，有效降低了项目实施过程中不确定性投资风险产生的概率。

2.2 EMC项目投资风险阶段性的探究

2.2.1 项目选择阶段的风险

也可以被称为确定实施项目阶段的风险；该投资风险的出现主要是因为节能型服务公司没有对实施项目的可行性、技术性、经济性等因素进行客观地分析与科学地审评，此时公司对节能效益获得多少的预算缺乏精准性，加大了投资决策失误产生的概率，还可能使项目出现市场风险、运营风险等。

2.2.2 项目实施阶段的风险

实施阶段一般被划分为两大体系，即设计阶段与施工阶段。设计阶段的风险主要是施工技术与成本资金衍生出来的，技术的缺陷以及该阶段所需资金量与预期投入量之间存在较大的差距，可能导致资金周转不畅现象的出现；实施阶段的项目投资风险的导火线主要是市场风险，由于消费者需求以及消费理念的不确定性，可能使某一产品存在被取代的危机。

2.2.3 项目营销阶段的风险

在这一阶段中，项目风险随着投资的偿还力度呈现下滑的趋势，但是因为市场、金融、自然灾害这些不可预料因素的存在，节能型服务公司在与客户签署合同之后，分享节能项目实施所取得的效益的同时必然为客户承担着节能产品的技术风险与后期经济风险。

3 合同能源管理项目投资风险有效管理的措施

3.1 选择优质的客户是管理的基础

此时就要求节能型服务公司切实地对客户风险开展有效的管控工作，对它们的情况有一个深入的认识与客观的评价，最终选择最佳的客户。因为该类客户具备一定的节能资质，并且主动地与节能型服务公司建立长期的合作关系，而不是在利益或者是其他外在因素的驱动下而参与进节能项目的建设进程中。

3.2 对项目运行中的风险进行动态的管理

对于EMC项目投资风险开展的管理工作而言，其自身?в辛?续性、循环性以及动态性的特征，管理者不断地采取新的风险管理手段与对策，但是却不能制约不可预见因素对管理工作造成的干扰，当管理工作出现细微的变动之时，项目风险管理者应该积极地对其进行分析，围绕反馈的信息，将新衍生出的管理状况可能产生的风险进行合理地分析与评价，进而落实对投资风险管理措施的改进这一工作项目。也就是说，管理者只有循环往复地考察，使EMC项目投资风险管理的流程洋溢着动态化的特色，才能更好地控制投资风险。

3.3 构建融资渠道，打造交易平台，同时完善评价标准

节能型服务公司不应该仅仅依靠银行贷款这一融资渠道去实现对项目、技术投资的目标。拓宽融资渠道可以缓解节能型服务公司的经济压力，为了使公司走出“贷款难、难贷款”的困局，政府就应该将自身的职责发挥出来，为合同能源管理打造更为宽阔的融资平台，最终从根本上协助节能型服务公司降低投资风险产生的概率。此时就要求政府机构对贷款政策采取放宽的政策，建立健全专项风险投资基金平台，实施激励体制，使更多的金融机构参与进行节能服务领域中项目的建设进程中去。