工程项目风险因素分析模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇工程项目风险因素分析，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

中图分类号：X734文献标识码： A 文章编号：

我国对工程风险的相关问题研究起步较晚，最早提出“风险”一词的是周士富先生。相比于国外对于相关问题的研究，我国在风险问题的分析以及风险评估方面还有很多不足，相关的理论依据也不甚丰富，在工程项目管理方面的研究更为鲜见。随着我国经济建设的发展，科技的进步，以及相关的数学，物理，地质水文等科学事业的进步，特别是从钱学森教授提出将系统工程项目与国防建设紧密结合开始。我国的工程项目方面的理论研究特别是关于公路工程项目的理论研究，风险分析方面，取得了可喜的成果。

1.公路工程项目风险

公路工程项目中存在的质量风险是指工程建设项目在生产和施工过程中，没有完成相应的工程预期目标，导致工程项目的应用价值不能实现。可以具体理解为工程质量风险率，和工程质量风险量两项主要指标。

公路工程项目分析涉及的范围比较广，从建设环境而言，其受自然因素与社会因素影响；从建设过程而言，其包括人为因素，资金投入因素，工程技术因素等。了解与规避这些风险因素，是保证安全施工的基础，是顺利完成项目的保障。

2.项目具有的风险特点

公路工程有别于其他工程项目，具有投入资金较大，施工周期较长，涉及地域较广，管理水平要求较高，风险发生概率较大等特点。正是这种特点导致了公路工程项目风险也同样具有以下特点:

（1）客观性:这种工程风险的发生是客观存在的，不以人的意志为转移。

（2）相对性:风险本身和风险的严重程度都具有相对性。

（3）可变性:主要表现为工程项目风险的本身性质，产生后果都存在可变性的现象。

（4）不确定性:由于施工的条件不同，地点差异，气象变化等因素的影响，导致风险的状况不能确定。

（5）阶段性:工程进程的不同阶段所产生的风险形式也不尽相同。

3.风险类型及影响因素

关于公路工程风险的分类方法和分类标准有很多，根据施工环境，勘察状况，前期的规划设计，建筑材料安全性，相关负责人的管理情况等具体因素，可以将工程风险分为如下几类:

（1）经济风险

经济风险是指在工程进行的过程中，由于资金等经济因素的影响而导致工程不能顺利实施而产生的风险。经济风险的主要影响因素有由于对市场的不充分及错误的估计，从而导致对资金储备不足引起的，常见于由于国际经济变化导致的规律变化，通货膨胀，换汇控制失调的时期。另外，与经济有关的相应市场因素的变化也会引起经济风险的产生，比如工程施工所需材料价格的上涨，设备的供应问题以及人工费用上涨引起的原料，人力的供应不足，从而产生的一系列问题都会引起经济风险。

（2）技术风险

技术风险可以定义为由于技术性的缺陷而产生的风险。技术性风险的影响因素有很多。首先，在施工的前期没有对施工低地点进行充分的技术调查，或者调查过程中所用的相关设备没有达到应具备的技术指标，进而为后续的工程建设埋下隐患。其次，在施工过程中，一方面由于所用设备和器材的老化，没有及时进行更新换代，导致技术落后不能达到应有的技术指标从而产生了技术隐患，进一步因其质量风险的发生；另一方面，由于相关操作人员的技术水平，文化素质不达标，对所操作设备的掌握程度不充分也会导致技术风险的发生。另外，在施工过程中只是一味的进行工期开展，没有及时的采取阶段性的质量抽查与检验，或者是检验过程没有按照相应的规程操作等，这些由于质检工作造成的疏漏同样会引起技术风险。

（3）组织问题引起的工程风险

组织风险主要指在项目工程实施过程中由于组织形式的问题，或者组织人员的问题二导致的工程风险。组织风险的影响因素可以分成两个方面：第一，由于组织形式不良引起的。这种问题很常见，由于公路工程的施工受多种条件的制约，所以每次施工所使用的计划方案、人员分工、设备配置也会相应地进行改变。比如，不同季节所需的施工器材，不同地点所使用的计划方案，这些问题大都需要进行有针对性的设计规划。如果工程项目中组织形式僵化，不能因地制宜而是采取一成不变的形式来应对所有的问题，就必然会出现问题，产生风险。第二，由于组织成员分工引起的。对于工程的组成人员，名额的多少要加以严格的限定，如果所需人员远远少于设计参与工作的人员，就会出现僧多粥少的现象，从而导致分工不明、工作拖沓、甚至有的工作完全没有人去做的现象。另外，如果对相关负责人员分工时没有考虑到能力、优势而是随便加已分配。这些组织形式与组织人员的问题都会导致风险的产生。

（4）管理问题引起的风险

管理风险是指由于对人员、原料、设备等施工因素的管理、调度不良而产生的风险。

影响管理风险产生的主要因素就是管理者存在的问题。如，管理人员对所实施的工程项目了解不够，自身的能力欠缺，没有按照技术要求施工，责任心缺失等。要解决这一问题，就要从管理人员的素质入手，通过加强相关知识的学习来增强认真负责的意识，从而避免管理类风险的发生。

（5）自然风险

自然风险是指由于自然界的恶劣天气，地震，台风等不可抗力而引起的风险。这一类问题的影响因素不易控制。公路工程大多工期较长，所跨地域较广阔，为施工地点自然气象的预测带来了重大的困难。除了常规天气的影响外，还会有突发事件的产生，如不可预计的洪水，台风，地震，暴雪，严寒等。所以在针对自然风险方面，除了根据以往的资料数据加以预计外，还应做足应对意外发生的准备工作，要有充足的物质与思想准备，尽量将风险降到最低。

4.公路工程项目质量风险规避策略

4.1风险回避

所谓风险回避就是指当项目产生较大风险，或者此风险带了较大损失，此时可以采取放弃该项目的方式。采用风险回避的最佳时间就是项目决策时。在实际工程施工中，以下情况可以采取此类方法：（1）承包商认为此公路工程项目的水文地质条件较复杂，并且他们所拥有的团队素质和设备力量都无法在此条件下工作，此时可以采取风险回避来降低风险；（2）承包商认为此公路工程项目施工难度大，施工过程中会产生很多风险，最后自己的损失将会超过利润，此时可以采取风险回避来降低风险；（3）风险回避是一种保守的控制风险方法，当项目资金不足，将来索赔困难，在这种情况下，为了确保施工人身安全及利益也可以采取风险回避控制策略。

4.2风险转移

风险转移并不能降低风险的产生，只是将风险分担出去，并不是转嫁损失。购买保险是最普遍的一种风险转移方法，同时也是最有效的一种风险转移方法。公路工程项目获得保险的投保费用越来越高，此时采用购买保险策略将风险转移给保险公司。还有一种方法就是将风险转移给分包商。如针对业主拖欠工程款的风险，此时在分包合同中规定业主支付给总承包商后，过一段时间，再向分包方支付工程款，这样承包商遇到风险可以随时抽身。

4.3损失控制

损失控制目的就是为了减少损失，其在于风险因素的消除和风险损失的减少。一般而言，损失控制主要包括两种：（1）损失预防。在公路工程项目施工过程中，损失预防的根本手段就是工程质量自控和监控体系的建立。损失预防方法主要有工程法、合同法、教育法、程序法。（2）损失抑制。损失抑制主要是在事故发生时和发生后采取的措施来降低损失。如在公路工程项目事故发生后，采取一些技术补救措施，如结构加固等，进而使工程全部返工所造成的损失得以减少。

4.险自留

在公路工程项目施工过程中，很难精确地识别和估计工程质量风险，并且处置所用风险也不可能只用一种或树种风险应对措施，此时留下来的风险，由工程项目主体自己来保留。风险自留主要有两种对策：（1）非计划性风险自留。公路工程项目建设过程中，某种风险并没有被风险管理者发现或者处理，那么此时风险自留就是非计划风险自留；（2）计划性自留。公路工程项目建设所产生风险造成损失不大时，并主要由业主或承包商来降低此类风险时，此风险就属于计划性自留。

5.结束语

公路工程建设项目处在自然与社会两大环境之中，通常情况下，建设周期较长，工程投资较大，技术要求较高，所以在建设过程中，存在诸多不稳定因素，其给公路工程的建设带来了莫大的风险，所以对风险以及影响因素充分了解，是保证工程施工的顺利进行的必要前提。本文以此为依托展开论述，希望能够给予同行以借鉴。

参考文献：

[1] 李海凌,刘克剑,李芊.模糊综合评价在工程项目风险评价中的应用研究[J]. 西华大学学报(自然科学版). 2005(06)

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中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）05-0156-02

企业与政府合作开发工程项目是我国社会主义市场经济发展的必然产物，计划经济体制下政府单纯的财政投入来进行基础设施的投资已经不能满足社会化进程需要，政府工程建设管理需要更加专业化、社会化、市场化，就势必促进了政府工程实现方式的多样化，而企业与政府合作开发项目正是政府工程的主要实现方式之一。

政府与企业合作工程项目投资大、工期长、社会影响广，从工程策划实施到工程施工管理过程，再到工程竣工及运营，风险不可避免。如何认识风险、预防及合理规避风险，是我们工程项目运转正常进行、保障政府及企业双方面的经济效益，乃至众多投资人利益的关键问题。

需要强调的是，在政府与企业合作开发工程项目中，企业已经不单纯是作为建筑施工者的角色在项目运营中发挥作用，更多的是与政府的合作

关系。

在与政府合作开发工程项目中，企业作为政府部门的合作伙伴参与到工程的筹划及管理和运营中，同时也充当了政府工程的风险承担者和分摊者，政府工程的高回报，也势必带来工程项目管理的高风险，认识及预防这些风险因素至关重要，下面就主要的几点风险因素进行分析。

1 政策变动风险

政策的变动以及国家宏观调手段的变化，将会给企业乃至整个社会随之带来相应的变动。与政府合作开发的工程项目一般投资大、工期长，国家出于宏观调控等方面的原因，会不断调整经济发展政策。政府政策的变动就会使得对于该工程项目的开发政策随之发生改变，对于满足产业规划和经济发展区域规划的项目，国家会给予大力支持，甚至有些项目还会给予补贴；而国家不予提倡的项目，甚至会出台限制政策，使处于建设当中的企业在一定程度上处于被动地位。

2 与政府合作方式选择上存在的风险

企业与政府合作开发的项目，是一个系统的统筹管理的过程。目前，政府为了减少自身财政收入支出，减小市场风险，经常会采用BOT或BT的方式选择与企业进行政府工程的合作开发。

这种合作方式对企业有着更高的要求，它一方面要求企业要有技术、金融、保险、贸易、土地、交通能源、通讯、广告的多方面的配合；另一方面又要求企业与政府部门的密切合作；同时，涉及了多家相互关联的机构，项目管理部门、施工方、投资方、贷款银行等；既涉及工程施工、管理、金融、税收甚至外汇等经济问题，又涉及法律、环保、公众利益等社会性问题。这就需要项目在前期准备过程及过程管理当中，投入大量的人力、物力进行策划及操作。其中，政府对于项目的态度及支持力度、风险分摊的分配及规定，起着重大的作用。

在企业与政府合作开发的项目中，最常见的是旧城改造和土地整理工程。在企业承担较大风险的合作方式上，企业更应该具有较强的自身法律意识，为自己创造法律保障。企业采用合理的合作方式与政府合作，需要对自身实力有充分认识，同时，又要对项目运作市场做充分的市场调查，合理的合作方式才是企业利益得以实现的关键。

3 政府诚信风险

就地方政府而言，在与企业进行工程合作时，往往会由于地方财政资金缺乏、市政建设项目紧急等原因，为准备合作的企业提供各项优惠措施，但是在合作项目运作过程中却经常会出现各式各样的不诚信的表现。政府诚信风险具体可以归纳为以下几点：

在运作过程中地方或部门的政策调整导致的政府诚信风险。一般来说，政府与企业合作开发工程项目的施工期限比较长，在较长周期内可能大大超过了政府官员的任期。或者，在特殊情况下，也存在官员频繁调动的情况。当政府人员发生更迭时，下一届的官员极有可能因为政绩的要求改变区域发展战略。战略方向及重点产生改变，即使对于合作开发项目存在某种承诺，但是资金状况和项目预期也会发生变化。

在工程运作过程中，由于地方政府部门利益调整而导致的信用风险。政府与企业合作工程项目的建设往往是经过反复论证得出的结论，无疑是对于当地经济的发展会有巨大的帮助。但是，作为地方政府的不同的机关部门，在项目进展过程中得到的实际收益往往会有很多不同，随之出现很多的政府行为越位和缺位。

由于我国在政府与企业合作方面的法律法规的不健全导致的风险。以目前政府与企业合作最常采用的BOT融资方式为例，我国关于BOT投资项目还没有正规的、地位较高的成文法规，从而决定了风险的存在。

4 市场风险

市场风险是指项目市场价格的变化和产品的市场需求对项目收益所产生的影响。在政府与企业合作工程项目中，由于政府工程工期长的特性，供求关系和价格变化时有发生。在一般意义上，政府与企业合作工程项目周期比较长，又得到了政府的特许和帮助，具有一定的垄断性，但是不能排除由于技术进步等原因带来的市场风险。此外，在原材料市场上，由于原材料涨价的原因导致工程成本加大，是另外一种比较常见的市场风险。

以2007年中国钢材市场为例：受国内及国际钢材供求关系影响，在2007年l～5月，中国钢材市场价格逐月小幅上升，5月份为上半年最高价位（中钢协价格指数长材104.70，板材118.21，综合指数113.34），国内粗钢可供消费资源增长率4月份只有1.6%（因大量出口），5月份只有7.2%，供应偏紧，促使价格上升。自2007年下半年9月份开始，国内钢材市场价格超过上半年最高的5月份水平，至12月份逐月上升。2007年12月份价格比2006年同期长材上涨43.72%，板材上涨12.55%。原材料市场的动荡，导致政府与企业合作工程项目钢材成本成倍增加。

5 其他风险因素

除上面四个因素外，资金供应风险、企业竞标中的压价风险、企业施工的图量与招标工程的清单不一致、组织风险、合同风险、工程环境风险、资金风险、技术风险、安全风险、政府效率等，都是企业与政府合作开发工程项目中存在的风险因素。

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Abstract: through the knowledge construction stage cost, according to the stage of the cost of influence factors, put forward some influence of cost risk factors, and its analysis and evaluation, according to the evaluation results put forward several measures of risk, for the subsequent construction stage of risk analysis and evaluation cost to provide the reference.

Keywords: construction stage; Cost; Risk factors; Fuzzy comprehensive evaluation

中图分类号：TU74文献标识码：A 文章编号：

0 引言

我国的很多建设项目，特别是承接的国际工程项目，近些年都处于严重的亏损状态。亏损给施工企业带来了巨大的打击，这意味着企业的利润指标受到影响，直接危害了企业的竞争力和长远的发展，甚至可能导致企业宣告破产或给国家经济带来影响。然而亏损大部分是由风险造成的，对风险的辨识不全面，对风险的控制不到位，对风险的规避不谨慎。所以，对施工企业而言，如何控制施工过程中的成本风险，已成为必须思考和深入研究的问题。

1 施工阶段成本

1.1 施工阶段的成本组成

施工阶段的工程成本是指建筑施工企业以工程项目作为成本核算的对象，在施工过程中，所耗费的生产资料，转移价值和劳动者的必要劳动，所创造的价值的货币形式，或者说是工程项目在施工过程中，所发生的全部生产费用的总和[[[]李凌鹏.施工企业施工阶段的成本控制[J].江西建材,2010,113(4):62—63.]]。按成本的经济性质，可以分为直接成本和间接成本。直接成本是在施工过程中构成工程实体所消耗的费用，包括人工费用、材料费用、机械使用费用、其它直接费用；间接成本是企业内部为组织和管理工程施工所发生的全部支出，包括：管理人员工资、固定资产、折旧费，还有水电费、保险费等。

1.2 施工阶段的成本管理

工程项目施工成本管理就是在整个项目的实施过程中，在保证工程质量、工期等方面满足合同要求的前提下，为确保项目在批准的成本预算内尽可能好地完成而对所需的各个过程进行管理，是对项目实际发生的费用支出，采取一系列监督措施，极时纠正发生的偏差，各项费用支出控制在计划成本规定的范围内，以保证成本计划的实现[[[]陈文彦.关于工程项目的施工成本管理[J].中外企业家,2010,351(6):58—59.]]。

影响施工阶段成本的因素主要有两大类[[[]唐菁菁.建筑工程施工项目成本管理[M].北京:机械工业出版社,2009:330.]]：宏观的外部因素和微观的内部因素。外部因素属于国民经济宏观范围，是由于客观条件发生改变而施工方却无法控制的因素，产生了间接影响作用，主要有：材料物资市场价格变动、市场需求的变动、财政金融政策的变化、同业竞争能力的变化。内部因素取决于企业或项目自身，与项目本身工作质量有关，是决定成本高低的关键因素，主要有：劳动生产率水平、施工机械利用情况、材料燃料动力消耗情况、施工工艺技术水平、成本管理及项目管理水平。这两方面因素相互作用，并随着施工项目具体情况的改变而改变。所以，应全面、正确地看待成本管理。

2 施工阶段成本风险因素分析

根据施工阶段影响成本的因素，结合风险因素的复杂多样性，现提出以下几点风险因素，并对其进行分析。

2.1物资的市场价格

工程项目在施工过程中，需要投入建材、机械、燃料、易耗品、劳保用品等生产要素，这些都是要从市场上采购或租赁，物资市场价格的上涨，必然导致材料费上升。

2.2 工人工资

随着社会物价水平的提高致使工人生活困难，工人便通过提高工资标准来保证正常生活，工资标准提高了，施工企业支付的工资也就提高了，造成人工费用升高。同时，工人劳动生产效率不高，使单位时间内完成的工程量减少，变相提高了工人的工资支付，即提高了单位成本中的人工费。

2.3 施工企业项目管理水平

施工企业，尤其是项目部，其项目管理水平决定了施工项目是否能取得成功。施工阶段更应加强成本管理，工程项目随时都会产生不利成本的影响，增加成本。同时，项目管理水平不高，还会产生大量管理浪费，也增加了管理费用。

2.4 经济环境变化

在项目施工过程中，施工企业往往要投入大量流动资金，其大多依靠银行贷款取得。一旦政府紧缩银根、压缩信贷规模，提高贷款利率，就会导致项目因资金投入不足而限制正常施工能力的发挥，导致施工项目的财务费用增加，引起间接成本升高。另外，施工中可能还会用到一些进口设备，如果外汇汇率上调，便会增加进口设备的支付。

2.5 材料、机械设备的利用

材料是构成施工项目实体的劳动对象，燃料及动力是机械化施工的能源，机械设备是机械化施工的基础，通常在工程成本中占有较大比重。对材料的综合利用程度低，可能造成材料的浪费而增加材料费用；对施工机械设备的利用率低，不能通过改善机械的工时利用情况、加强设备的管理和维修、及时做好机械设备的清理和调配等来充分发挥现有机械设备的施工生产能力，会导致折旧费和维修费的增加。

2.6 施工工艺和技术的选用

施工项目所选用的施工工艺和施工技术是否合理，也是影响施工阶段成本的一个重要因素。随着企业竞争不断加剧，及投资方对新工艺、新技术等的不断要求，如果不能合理选用施工工艺和技术，便降低了劳动效率，可能无法保证施工质量，人工、材料、燃料的消耗也会增加，从而增加直接成本。同时，对施工工艺和技术的更新和提高，也需要时间和资金，会导致成本短期上升。

2.7 天气条件

天气条件在正常范围内的波动是不会对成本造成影响的，但酷暑和严寒，破坏性的狂风，持续的多雨雪，都会导致施工无法继续，只能停工，这就造成了大量的人、机闲置，并且分分钟都产生贷款利息，这些都会导致成本的增加。

当然，其他自然条件也存在巨大的风险，但面对诸如地震、地质和自然灾害等，其产生的风险可以由多方来共同承担，对施工企业的成本影响并不是主要的。

3 施工阶段成本风险因素评价

篇4

前言

建筑工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂，在项目实施工程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。建筑工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。

一、建筑工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。建筑工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

1.投资风险

投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期长，建设工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。

2.合同风险

在建筑工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期长。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

3.工期风险

工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：一方面，投资商在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，带来不同程度的损害，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

4.经济风险

经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。还有的经济风险是伴随工程承包活动而产生的，仅影响具体施工企业，如业主的履约能力等。

二、建筑工程项目风险评价

建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。对项目进行风险评估和分析的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法(AHP)和专家评分法(DELPH I)等。而定量的方法较多，如决策树法和模拟法等。笔者通过对各种评估方法进行综合分析，总结了建筑工程项目风险评价过程如下：

①确定风险评价基准。

整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

②确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。

③分析各种风险的损失量。包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

④根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。

针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

三、建筑工程项目风险的控制对策

在对项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。针对建设项目实施的具体过程，为将风险降低到最低程度，可采用以下风险防范对策：

1.把握投资决策，加强投资风险管理

建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：①把握投资决策，预防投资风险。在投资决策阶段，建筑工程项目投资者预防风险应做好以下任务：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中，可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次，根据国家建设项目投资统计数据，可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。

2.明晰合同细则，加强合同风险管理

建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管

理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。

3.通过工程索赔，化工程变化风险为利润

针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程延期带来的附加监理费；由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，控制项目风险。

4.改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

四、总结

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。

参考文献：

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中图分类号：TU198 文献标识码： A

一、建筑工程项目风险评价

建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。对项目进行风险评估和分析的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法(AHP)和专家评分法(DELPH I)等。而定量的方法较多，如决策树法和模拟法等。笔者通过对各种评估方法进行综合分析，总结了建筑工程项目风险评价过程如下：

①确定风险评价基准。

整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

②确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。

③分析各种风险的损失量。包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

④根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。

针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

二、建筑工程项目风险的控制对策

在对项目风险的评估和分析的基础上，综合考虑项目风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素，就可得出项目各种风险发生的可能性及其危害程度，再与公认的安全指标相比较，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。针对建设项目实施的具体过程，为将风险降低到最低程度，可采用以下风险防范对策：

1.把握投资决策，加强投资风险管理

建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：①把握投资决策，预防投资风险。在投资决策阶段，建筑工程项目投资者预防风险应做好以下任务：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。投资管理队伍尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。②把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。在建筑工程项目投资风险控制中，可投资控制目标分为总项目、单项工程、单位工程3个层次，根据国家建设项目投资统计数据，可用图形表示不同层次投资控制目标对偏差程度的不同控制范围。

2.明晰合同细则，加强合同风险管理

建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管

理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。在实际工作中，随着市场的规范运作和市场形势的发展变化，合同管理会不断产生新的问题，提出新的要求。这就需要项目管理者应强化管理意识，不断完善合同管理制度。

3.通过工程索赔，化工程变化风险为利润

针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：①工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下因素：建设单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程延期带来的附加监理费；由于工程延期租用其他建筑时的租赁费等。②施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。FID-IC红皮书、我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF 1999—0201)等均对工程索赔问题作了明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据。项目管理者应利用合同条款或推断条款成功地进行工程索赔，控制项目风险。

4.改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

三、结语

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。

参考文献：

篇6

任何行业在获得经济效益的同时都存在着或多或少的风险，因工程本身的技术复杂、难度大等特点使得其自身存在着许多不确定因素，这样就决定了其是一项多风险的工程项目。所以，在工程管理中，对于风险管理就具有更重要的现实意义了。

一、风险管理的概念

风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。其内容主要包括：

1.风险管理的对象是风险。

2.风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织（包括营利性组织和非营利性组织）。

3.风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

4.风险管理的基本目标是以最小的成本收获最大的安全保障。

5.风险管理成为一个独立的管理系统，并成为了一门新兴学科。

二、工程项目风险的分类

工程项目风险具有多样性，在一个项目中，有许多风险同时存在。只有在了解工程项目风险分类的前提下，才能对风险进行辨识、分析、评估，建立风险管理体系，制定项目风险控制目标，有效的控制项目风险。下面的表格为一个工程项目中存在的风险类别原因：

二、工程项目风险管理对策

在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。

1、把握投资决策，加强投资风险管理

1）把握投资决策，预防投资风险。这就要注意三方面：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。

2）把握投资风险因素分析，控制投资风险。因影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。如下为风险评估的流程：

2、明晰合同细则，加强合同风险管理

工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程技术要求、工艺选择、工程质量、变更条款、付违约责任条款、结算方式、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。同时结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识，不断完善合同管理制度。

3、采用“工程量清单”报价招标

“工程量清单”作为投标企业作价的统一依据，由各企业自行制定每个分项的综合单价，反映了工程的消耗和有关费用，易于结合工程的具体情况进行计价，更能反映工程的个别成本和实际造价；实行统一的工程量清单报价招标，可以减少社会资源浪费，又能避免由此而造成的合同纠纷与索赔，有利于施工合同的履行和管理。与“工程总价报价”的做法相比，更具有科学性、公正合理性，既可减少弄虚作假、暗箱操作等违规行为，又解决了采用定额加费用招标时定额缺项、特殊工艺计价无据可依，标底价与各投标单位报价很难统一，招投标工作难度大的问题。

4、改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

5、完善项目风险管理法律法规，建立健全风险管理制度

在我国，许多制度尚在探索阶段，现行的法律法规不适应WTO有关建设工程项目风险管理。我们要针对建设领域内存在的突出问题，尽快建立参照国际惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度，研究合理的工程担保、保险的收费标准及费用收取办法。

6、建立企业内部风险管理体系，提高风险管理技术

提高企业抗风险能力，首先必须建立企业风险管理制度，明确职责，逐步形成企业风险管理体系。因为工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，企业必须提高对工程项目风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握不同工程的项目的风险规律，确定工程项目风险的相对重要性，以便能够从容准确地应用风险分析技术去面对工程项目风险，用定性和定量相结合的方式对风险进行分析、预测和评估，并采取相应的对策。

三、结语

总体来说，工程项目管理过程始终贯穿着风险管理，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势，提高企业项目抗风险的能力，提高管理水平和盈利能力。■

篇7

现代社会的经济活动中，风险到处存在，工程项目风险是指在整个工程项目全寿命过程中，自然灾害和各种意外事故的发生而造成的人身伤亡，财产损失和其它经济损失的不确定性。工程项目因其自身具有的一次性特点使工程项目的不确定性要比其它一些经济活动大，因而风险的可预测性也就差很多。所以，为了确保工程项目建设地顺利进行，项目的各个参加方都要积极进行风险管理。

一、对工程项目风险因素分析

工程项目风险管理首先列出对整个工程建设有影响的风险，然后再分析对工程项目有重大影响的风险，确定工程项目的风险范围。按风险产生的原因，可将风险划分为自然风险、社会风险、人为风险等。这里的自然风险指由自然力的作用造成的工程项目风险；社会风险指由于社会治安、等的变化引起的风险，如在国外的投资建设项目由于该国的政权更替而引起的风险；人为风险则包括经济风险、行为风险、技术风险等。

二、对工程项目风险评价

对工程项目风险的评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。在实际风险管理过程中，我们通常应用的是层次分析法（AHP）。按照项目风险因素的划分，把工程项目的风险评价划分目标层、准则层和方案层。目标层是项目风险评价；准则层是工程进度、成本和质量；方案层是自然风险、社会风险和人为风险。构造判断矩阵：建立结构层次后，通过对各元素两两比较，构造出判断矩阵。

三、建立基于马尔科夫过程的工程项目的风险评估模型

1、马尔科夫链原理

马尔科夫链是一类重要的随机过程。马尔科夫模型建立的基础是"无后效性"和"平稳性"。设为一随机过程，其状态空间为，不妨设共有个状态。根据的无后效性，可得

（1）

即在时刻的状态的概率分布只和时刻的状态有关，而和以前状态无关。称为从状态到的一步转移概率。

记 （2）

称为一步转移概率矩阵。

用表示预测对象由状态经过次转移至状态的概率，由n步转移概率构成矩阵：

（3）

即称为步转移概率矩阵。其中的元素具有如下性质：

（4）

可以证明，据此递推得

（5）

设系统经过次转移后，处于状态的概为，则称为第个时期的状态向量。向量中元素具有如下性质：

（6）

第0个时期的状态概率称为初始状态概率，相应的向量称为初始状态概率向量。

可以证明，。

上式即为马尔科夫链第期的预测模型。显然，若已知初始状态概率向量 及转移矩阵，则可求出预测对象在任何一时期处于任何一个状态的概率。

2、工程中的马尔科夫链

因为项目风险的每一次的评价结果都只和上一次的项目评估有关，而和以前的评估状态无关。我们一般都是通过对上一次的风险评估的研究来预测下一次风险发生的可能性大小。进而采取相应的措施，使工程项目风险的损失尽可能的减小。且各风险因素的发生是随机的，能够用概率来度量。由此可见，项目风险评估具有马尔科夫性，可看作马尔科夫链。而每次各风险要素的发生就构造出了新的判断矩阵，通过层次分析法的综合分析，就得到了各风险等级的概率分布，据此可有效地预测下一次风险的发生。各风险等级的划分就构成了一个状态空间I。风险等级每一次的评价结果是一个随机变量，从时间序列的角度出发就得到一个随机过程，记为。设对项目的上次评估的状态为，本次风险评估的状态为，按照切普曼-柯尔莫哥洛夫方程，可知，为一步转移概率矩阵。

在工程项目风险研究中，我们主要研究的是从"已知状态"出发，经过若干次转移变化后，项目系统的风险状态是什么，即应用一步转移概率矩阵和步转移概率矩阵，由当前单位时间的风险状态预测未来某个时间的风险状态和概率。即根据

（7）

计算出。

马尔科夫链的遍历性和极限分布：给定马尔科夫链，其状态空间是有限的。如果存在一个正整数，使得步转移概率矩阵 中无零元素，即：。那么，具有遍历性，且极限分布是线性方程组

（8）

满足约束条件：

，且 （9）

的唯一解。

风险评估结果是有限离散的，由极限分布的定义可知当该随机过程具有遍历性时，就一定存在着极限分布（概率分布）。通过求解极限分布我们就能得到各状态最终趋于稳定的概率。

四、马尔科夫链应用实例

运用AHP法对某大型建设项目的风险因素分解，构建马尔科夫风险预测模型。业主开工前邀请相关专家，按照各风险因素对建设项目进度、质量和成本目标的影响，对项目风险因素进行综合评价。评价结果统计如下表所示：表中B1表示"风险能够忽略"；B2表示"风险较小"；B3表示"风险一般"；B4表示"风险很大"；B1，B2，B3，B4构成了状态空间。初始状态概率：。

本次评判等级

一步转移概率矩阵为

由二步转移概率矩阵知，对一切，所以，该马尔科夫链具有遍历性。并且表明，无论从链中的哪一状态出发，都能以正概率经有限次转移，到达预先指定的其它任何一个状态。该马尔科夫链同时也是一个平稳分布。根据（8）、（9）极限分布满足方程组：，即

其中满足约束条件：

，且

可解得该马尔科夫链的极限分布为： 。由结果知，风险状态为"很大"的概率较大，所以在工程项目风险管理中就要注意对可能出现的一般风险采取必要的预防措施，使项目风险造成的损失降到最低，提高工程项目的整体管理，从而保证工程项目产品的质量。

在实际中，重要的是运用AHP法对上一次风险的评价结果，得出风险等级的划分，再结合工程项目风险的马尔科夫性对工程项目下一次风险发生的概率做科学合理的预测，从而按照预测结果作出相应的防护措施，将风险损失降到最小。

参考文献

[1]铁军.工程风险管理.北京：人民交通出版社，2007.

[2]杜栋 .现代综合评价方法和案例精选北京：清华大学出版社，2006.

篇8

中图分类号： TU198 文献标识码： A 文章编号：

1.项目风险管理控制的必要性

在工程项目的实施过程中，只有加强了风险管理，才能有效减少项目风险。

1.1风险管理有助于提高决策者的决策质量

施工企业在做出投资决策时，依据风险的规律性，针对不同的开发方案分析项目存在的可能风险，根据开发者自身承受风险的能力选择适应自身条件的风险方案，提高决策质量。

1.2风险管理的科学与否直接影响项目的经济效益

施工企业在做出投资决策时，准确地估计评价可能的风险，并做好相应的对策，当项目实施时若风险来临则能够准确应对，降低风险损失，提高经济效益。

1.3风险管理与企业生存息息相关

现代社会竞争加剧，施工企业想要生存就要参与竞争。竞争的条件就是企业对所参与的项目的决策是否正确，即风险预测准确与否，措施如何，即风险管理是否科学。

2.建筑工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。建筑工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。建筑工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

2.1合同风险

在建筑工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、业主提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

2.2工期风险

工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。这主要是因为：（1）业主在投资决策、总体方案确定、设计施工队伍的选择等方面，决策出现偏差，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。（2）建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，带来不同程度的损害，进而影响工程质量和进度。

2.3经济风险

经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。

3.施工风险控制

风险控制就是采取一定的技术管理方法避免风险事件的发生或在风险事件发生后减小损失。采取这些措施时不可避免地要产生一定的费用，但与承担风险比较，这些费用要远远少于风险事件发生后造成的损失。当前，建设施工中的安全事故时有发生，成本急剧增加，其原因主要在于施工单位盲目赶进度、降成本，没有注意规避风险。风险控制的目的就是尽可能地减小损失，在施工中一般采取事前预防和事后控制。事前预防是通过采取有效的措施，减少损失发生的机会；事后控制则是在风险事件发生时，尽可能防止事态扩大和情况恶化，并就产生损失的大小和原因进行分析和确认。

施工风险控制的具体方式主要有风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

3.1风险回避

通过回避风险因素，回避可能产生的潜在损失和不确定性。这是风险处理的一种常用方法。风险管理者为了实施风险回避对策，在确定产生风险的所有活动后，有可能制定一些禁止性的规章制度。

3.2损失控制

损失控制方法是减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理风险。根据不同的目的，损失控制可分为：损失预防手段和损失减少手段。

3.3风险转移

风险转移则是将可能出现的一些施工风险转移给他人承担。风险转移并不能减小风险的危害程度，只是承担风险的主体不同而已。例如，对一些施工技术工艺复杂、专业性强、自身不能胜任的施工任务，可以采取转包或分包的方式将风险转移出去；在施工中的不可预见费用及事件，则可以在签订施工合同时明确由业主来承担。风险转移的主要方式是保险，通过缴纳保险费，将施工中的大部分风险转移到保险公司，从而达到规避风险的目的。即其主要有合同转移和工程保险两种形式。

3.险自留

风险自留就是由自己承担风险所造成的后果。在施工中，对于那些可能造成的损失较小、重复性较高、通过加强管理能够规避的风险是适合于自留的。例如，在混凝土浇注中的混凝土搅拌质量风险、分项部工程工期风险、分层交叉作业时工作面能否顺利交接的风险等。在这种情况下，风险承受人通常已做好了处理风险的准备。

4.施工风险防范体制

施工企业必须建立有效的动态风险管理体制，有效的承包商风险管理体制，要求企业建立风险管理部门，利用阶段管理和系统规划，对施工的各个时期进行监督控制和决策。换句话说，就是将单一的决策问题多阶段化来回避风险和提高决策效率，即整个过程可以按时间、空间或人为地划分为若干相互联系的阶段，每个阶段均需作出决策，使整个过程的活动效果最好。

4.1企业风险管理制度的创新

企业管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须建立灵活务实的制度形式。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体，设立相应的风险管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。

4.2建立风险监督机制

参照国外成熟的风险控制经验，在承包商实施营建过程中建立风险部门，并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。

4.3加强目标管理

承包风险管理的关键点，在于确立风险责任主体及相关的责任、权利和义务。有了明确的责任、权利和义务，工作的广度、宽度和深度就一目了然，易于监督和管理。

4.4确定最优资本结构

承包商资本结构，是指负债和权益及形成资产的比例关系，即相应的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本存在形式。确定最优的资本结构形式，利用财务杠杆和经营杠杆，对于承包商获取最满意利润具有决定性的意义。

4.5加强各方面的联系和协调

在工程项目建设中，参与工作的人员来自方方面面，每个人都在为各自的利益工作。在客观上都造成了承包方要应对许多不可确定的风险因素。项目管理从某种程度上来讲也是人的管理，所以，加强各方面的联系和协调，有助于减少人为因素造成的风险，避免许多不应有的麻烦，从而也有利于工程进度。

5.结束语

要做好具体建筑工程项目的风险管理，首先，要根据该工程项目的规模、技术难度、环境条件等，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理和控制的特点和优势。同时，在未来工程项目风险管理中，项目风险管理者要不断从管理方法、风险应对措施、法律手段上对项目的风险实行更有效地控制。

参考文献：

[1]高广军，建筑工程项目风险管理应对策略，[J]，辽宁经济，2007(12)

篇9

一、信息化工程项目建设的风险识别

通过风险识别，可以将可能给信息化工程项目建设带来的危害和机遇的风险因素识别出来，把风险管理的注意力集中到具体的信息化工程项目目标上来。风险识别必须在信息化工程项目开始、实施过程、主要范围变更批准之前进行，而且需贯穿于项目全过程。项目信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性与精确性。因此，在信息化工程项目的风险识别中，重要的是收集信息化工程项目相关的信息。

在信息化工程项目建设风险识别中，首先要全面分析项目发展变化的可能性，进而识别出信息化工程项目建设中的各种风险并汇总成项目风险清单；其次就是要识别引起信息化工程项目建设风险的主要影响因素，只有识别出项目建设风险的主要影响因素，才能把握信息化工程项目建设风险的发展变化规律，才有可能对信息化工程项目建设风险进行应对和控制。所以在信息化工程项目建设风险识别中要全面分析项目建设风险的主要影响因素及其对项目建设风险的影响方式、影响方向、影响力度等；最后还要识别信息化工程项目建设风险可能带来的后果，找到信息化工程项目建设风险以及消减项目建设风险不利后果的方法。为了便于进行风险分析、量化、评价和管理，可以将识别出来的风险按信息化工程项目建设阶段或管理者划分。信息化工程项目的建设风险一般可以分为项目建议书、项目需求调研、项目可行性研究、项目设计、项目采购、项目施工及运营七个阶段。因此，任何一个阶段的工作结果都要包括对前面工作进行改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别工作也应该包括对风险识别过程中发现的项目管理其他方面的问题进行完善和改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别也是衡量风险程度、采取有效的风险控制措施以及进行风险管理正确决策的前提条件，对于实现有效的信息化工程项目建设风险管理具有积极的意义。

二、信息化工程项目建设风险存在的因素分析

信息化工程项目是指应用信息技术按限定时间、限定费用和要求的质量标准，完成的一次性任务或管理对象。由于信息化工程项目建设中总有各种不确定因素，导致信息化工程项目建设中出现的问题，所以不管信息化工程项目进行到什么阶段，进展多么顺利，风险都会随时出现。在信息化工程项目建设过程中可能遇到的预算、进度、组织协调、需求变化、功能缺失、技术选择和质量要求等方面的问题因素，也就是说如果这些大量的未知因素存在，也就意味着风险的存在，就有可能会影响到项目的进度，导致项目成本的增加等，使信息化工程项目建设达不到预期目标。

信息化工程项目建设风险因素分析是对可能导致项目建设风险发生的因素进行评价分析，从而确定风险发生概率大小的风险评估。信息化工程项目建设风险因素可能会来自需求、技术、资金、实施方等多方面，但信息化工程项目建设最根本的目标是实现信息化工程项目的期望，因此信息化工程项目建设风险分析也应重点关注影响信息化工程项目建设期望的因素。同时在信息化工程项目建设风险分析过程中，也需要辩证地分析信息化工程项目建设风险因素带来的威胁和潜在的机会。确定信息化工程项目建设的风险范围，将可能存在的风险因素逐一列出，以作为信息化工程项目建设全面风险管理的对象。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对信息化工程项目建设风险的多方位的透视。可以采用结构化分析方法，即由总体到细节、由宏观到微观，层层分解。信息化工程项目建设风险的管理不仅贯穿于整个信息化工程项目建设过程，而且在信息化工程项目事件发生之前就要开始进行风险分析。通过建立数学模型等方法从理论上来分析信息化工程项目建设的风险，比如决策树、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等，同时请教擅长信息化工程项目建设的专家，经验丰富的项目经理等，从理论与实践多方面来判断信息化工程项目建设风险因素的利弊，对风险进行认真的分析。

三、信息化工程项目建设风险的管理与控制

在建设信息化工程项目中，要求在限定的时间内达到预期的效果，在严格按照信息化工程项目建设原则运行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程项目中可能存在的风险，是保证信息化工程项目成功实施的重要环节。为能有效的对信息化工程项目建设风险进行控制，一般先采取回避风方式，放弃信息化工程项目带给我们的各种收益和发展机会，采用相对保守的风险对策；可改变信息化工程项目建设计划，以排除风险或条件，或者保护信息化工程项目建设目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。例如，延长进度或减少范围等。为保证一定收益，也可采取排除风险的起源，利用分隔将风险源隔离于信息化工程项目建设的路径之外，选择适合于本身能力的风险环境进入经营的做法，以准确预见并有效防范完全消除风险的威胁。相比在风险发生后采取补救措施，提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对信息化工程项目建设所造成的影响，设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值要有效得多。采用不太复杂的技术，实施更多的测试等，都可减轻风险。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施是应设法减轻风险的影响，其着眼于决定影响的严重程度的连接点上。例如，设计时在子系y中设置冗余组件有可能减轻原有组件故障所造成的影响。再就是转移风险，把风险损失的部分或全部以正当理由让他方承担，而并非将其拔除。设法将风险的后果连同应对的责任转移到他方身上，但需要向风险承担者支付风险费用。例如：将自己不擅长的或自己开展风险较大的一部分业务以出售或外包等形式委托他人帮助开展，集中力量在自己的核心业务上，有效地转移风险。同时，可以利用合同将具体风险的责任转移给另一方。在多数情况下，使用费用加成合同可将费用风险转移给买方，如果信息化工程项目的设计是稳定的，可以用固定总价合同把风险转移给卖方。还可以运用一些定量化的风险决策分析方法和工具，来粗算优化保险方案。当为应对风险而采取的对策所需要付出的代价太高，而且该风险发生的概率又很小，或者决定不打算为处置某项风险而改变信息化工程项目建设计划，无法找到任何其他应对良策的时候，通常都是采取接受风险。接受可分为主动或被动，常见的主动接受风险的方式就是建立应急储备以应对已知或潜在的未知威胁或机会；被动地接受风险则不要求采取任何行动，将其留给项目团队，待风险发生时视情况进行处理。信息化工程项目建设风险的管理和控制就是要通过识别项目风险、分析项目风险因素和评估项目风险，并以此为基础，合理地使用多种管理方法、技术和手段对信息化工程项目建设涉及的风险实行有效的控制，采取主动监管，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现信息化工程项目建设的总目标。

参 考 文 献

篇10

中图分类号：X734 文献标识码：A 文章编号：

1.引言

目前，我国的公路工程项目风险管理还存在着许多问题，如公路工程项目风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据;公路工程项目风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等。总体上讲我国公路工程项目风险管理水平仍十分落后，公路工程项目风险管理制度尚不完善。产生这种现象的原因有管理不善和措施落后，更主要的是对影响和制约公路工程项目的风险因素预测不足，导致了公路工程项目建设中因风险引起了大量损失。正是由于风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，对公路工程项目的风险因素加以分析、评价并采取有效的风险防范措施己成为一项迫切的任务。

2.公路工程项目风险及其构成

公路工程项目建设是一个建设周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产建设过程，在该过程中，存在大量的不确定性因素、随机因素和模糊因素，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

通过对公路工程项目风险的分类，公路工程项目风险管理人员可以快速、准确、全面地找出公路工程项目中存在的风险。常见的公路工程项目风险有：

（1）工期风险。会出现局部或整个施工工期的延长，不能如期交工，带来不能按期履行合同的风险。

（2）费用风险。包括：财务风险、成本超支、投资增加、报价风险、投入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率低等风险。

（3）质量风险。包括：原材料、工艺，工程不能通过验收，工程试施工不合格，经过评价工程质量未达到标准，甚至出现严重的质量事故等风险。

（4）生产能力风险。施工过程中由于机械设备陈旧，生产原材料、能源、水、电供应不到位，会出现项目建成后不能达到计划生产能力的风险。

（5）信誉风险。即指公路施工单位在未按合同完成工程的情况下，该施工单位形象、信誉将遭受损害的风险。

3.公路工程项目风险形成因素分析

3.1公路工程项目工期风险

公路工程项目工期风险是由于某种原因造成整个公路工程或局部的工程活动(分项工程)的工期延长，不能及时投入使用。如：业主非程序地干预工程会使公路工程项目不能按计划完工；承包商履约不力、管理能力不足、没有得力的措施、施工方案错误等；因自然灾害、战争等不可抗拒力的因素影响。

3.2公路工程项目费用风险

公路工程项目费用风险包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法回收、回报率降低。如：项目业主方面因组织结构不满足工作需要、组织结构不利于全过程及全局的控制、过程没有形成文件、获取资源太复杂、缺少资源、项目管理软件选择错误，等诸多情况都会造成费用的增加；项目计划方面的公路工程项目主体对项目工期预测不精确，对成本预测不精确，工作分类结构不全面、资源不能进行很好的配置，都会影响费用。

3.3公路工程项目质量风险

公路工程项目质量风险包括材料、工艺、工程不能及时通过验收、经过评价工程质量未达标准等。如：项目业主方面因非程序地干预工程，工序被打乱，施工的难度加大，质量风险随之而来；另外监理人员素质低，对施工工程质量监督不严格，势必造成工程存在质量方面的问题；主体资质不合格、工程主体组织结构不符合项目内容的要求，没有形成文件，使项目在施工过程中没有一个参照的标准来执行，施工时会出现质量问题。

4.公路工程项目风险防范对策

4.1工期管理

确定合理的施工工期，消除自然因素及非自然因素对工期的影响。在定工期时，充分考虑到自然因素带来的影响，加强对自然风险的抵抗能力，充分认识到社会因素的重要性，协调好各种关系来保证公路工程项目工期的如期实现。对施工项目的全过程，通过计划、组织、协调、检查和调度等手段，调动一切积极因素，努力实现施工过程中的各个阶段目标，保证公路工程施工工期的目标的实现，从而规避因为工期问题而带来的风险。

4.2费用管理

加强公路工程规划费用预算，根据不同阶段的设计文件内容和国家规定的定额、指标及各项费用的收费标准，按照规定的程序和方法，预先计算和确定每项新建、扩建、改建工程所需要的全部建设费用。规避不正常社会因素对费用的影响，减少公路工程清单中所列费用以外的附加支出，以达到费用管理的最佳效果，以减少公路工程项目成本增加的风险。

4.3质量管理

建立全面质量管理体制，在质量检验和统计质量管理的基础上发展起来的质量管理的最新方式。实行严格的责任制度，建立正常的施工秩序，通过加强对工程机械设备、原材料和技术工作的管理，从各个方面有力的保证公路工程质量。设置合理招投标价格保证工程质量，太低的招投标价格会压缩施工单位的利润，有些施工单位会尽量节省费用，所以建造出的公路工程项目的质量可想而知，质量很难保证。设置监理人员保证工程质量是公路工程项目建设的关键，监理工程师应该按照合同要求对影响工程质量的各个要素从原材料、施工工艺到成品及成品保护都进行监理，保证公路工程项目的质量。

5.结语

本文从工程项目风险管理理论出发，基于我国公路工程项目实施现状，借鉴国内相关行业专家、学者经验，通过对公路工程项目风险形成因素进行分析，探讨了公路工程项目风险防范的措施来规避公路工程项目的风险，并提出了风险防范和改善的措施。指出风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，这对对加强我国公路工程项目风险管理的理论研究和实证研究均有一定意义。

参考文献：

[1] 王伟宏，公路工程项目风险管理初探川.常州职业技术学院学报，2004.

[2] 邱莞华.现代项目风险管理方法与实践[M]，北京:科学出版社，2003.