档案与合同管理模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇档案与合同管理，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

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DCN（Data Communication Network，数据通信网络）的建设对于信息化的推进起着至关重要的作用。实际上DCN数据传输网就是为信息化搭建一个平台，一种环境、高速公路，让各个管理系统都能在这个平台上运行，它打破了各专业各自为政、信息自封、资源不能共享的局面，为同一个单位、同一个行业或特定的环境实现信息交流资源共享。

建设DCN数据传输网就是为了实现信息化、网络化使资源共享最大化。当DCN建成后，在同一个单位内，各个专业管理系统的信息也就可以相互交流，实现资源共享。DCN网的建设为解决档案管理接收各个专业管理的电子信息奠定了基础条件，档案管理系统就有可能与各个专业搭建渠道，实现电子档案的接收，归档和利用等项具体工作了。

专业管理系统与档案管理系统应用与存储分析

专业管理系统在项目建设的设计中，对业务的分析、流程的分析，每个环节都会考虑得十分细致。如OA系统对收文处理的环节、发文处理的环节以及文书处理的每一个环节流程都会细致考虑。合同管理系统从合同项目的提出、多层次的审批、审核商务报告，技术报告，每一步、每一环节都考虑得十分细致。在专业管理系统中环节考虑得细，是因为从事专业的人对业务熟悉，业务分析得细，IT人员在此基础上按分析做出了管理系统。

每一个专业都十分重视办事的过程和最终的结果，结果就是工作集中表现，这是十分正确的。正如一个拟写请示的人，希望看到批复，进行科研盼望的是成果一样，这无可厚非，十分正常。但是通常在专业管理设计中往往忽略了管理系统最终形成的数据如何存放。这个问题在开始的一段时间还不明显，总是等数据量到了膨胀时，问题才被重视起来。

档案管理系统对办理完毕需要归档的电子文件进行存储、保管和提供利用，与其他专业管理系统有着明显的不同特点。它是对归档的数据进行处理、保存和提供利用，它不产生数据，是对数据的利用。在文件的接收、处理管理过程中，主要由档案管理部门执行。从流程环节来看竖线性流程长，横向性流程短，在数据的处理环节来说较为稳定，复杂程度不及一些专业管理系统。

无论是人工管理档案还是系统管理档案，档案工作的核心一是保管二是利用。保存好数据才可能利用数据，档案数据是档案工作赖以存在的根本。在档案管理系统的设计中业务分析是不能缺少的环节，随着档案工作改革的深入，重利用破烦琐新型思维的确定，为档案管理系统的设计和运用简化了人工干预的程度，最大限度依赖于系统的运行，档案工作流程化、数据处理规范化使得档案管理流程较为规范。

在不同的档案管理系统中在对档案管理流程方面各具特色，一般来说都能实现档案管理的作用，但是在对各个专业管理系统数据的接收、转化，乃至数据迁移上却有着较大的差别。有的档案管理系统本身就依附于某一管理系统，只是这个系统的一个模块，从功能上、存储能力上是无法满足对其他专业系统的数据进行全方位的接收。有的档案管理系统显然是一个完整的系统，但是它没有处在数据传输网络中，不具备与其他专业系统的沟通和往来，只有处于信息传输网络又是一个专门完整的档案管理系统，才能与各专业管理系统进行沟通，接收数据进行交流对接能力，有足够的存储能量和能实现脱机存储能力的档案管理系统，才具备承担网络管理中档案管理的功能。

档案管理系统与各专业管理系统的相互关系

文件是档案的前身，档案是文件的归宿，这个传统的规则也体现了文件的形成和归档档案管理间的关系。档案管理系统是对各专业系统形成的具有保存价值的文件进行鉴定、加工、整理、保存提供利用工作，各专业管理系统是档案数据形成的源泉，档案管理系统是归档数据进行接收储存、整合、备查的终端，形成了一个形成――保存――利用的循环关系。

当专业管理系统的数据传入档案管理系统后，无论档案管理系统是否对数据进行整合，都不影响查询利用，当档案管理系统做了数据整合归档后，在文件查询的信息中会增加文件实体的存放位置标准。当文件数据做了归档，完成逻辑归档和实体归档保存后，即会通知专业管理系统，专业管理系统即可对系统数据进行清理，删除专业管理系统中已经向档案管理系统做了移交的数据，减少专业管理系统的数据压力。移交可以做批量移交，也可做随时移交，档案管理系统随时都可进行文件数据的接收和文件数据的查询工作。

档案管理的主题是在文件数据接收之后开展的各项具体工作，但是有关文件的相关基础数据应在各专业系统（例如：文件的页数、文件主办部门、文件保管期限、文件编码等信息）文件的形成或承办过程中标注出来，使档案管理的基础数据在文件办理过程中形成，档案管理要素前移，为后期的管理准备完整的数据。移交后的档案数据经过档案管理系统整合后进行有效保存，一套做随机保存，另外一套做脱机保存，两套数据保持一致。这样整个网络的数据就处于完全可靠的保管中，不会形成数据丢失无法弥补的情况，档案管理系统实际上也就成为整个网络的数据存储中心。

建立网络档案管理系统是实现网络系统正常运行的重要保证

网络平台提供了各种专业管理系统运行的条件，运行的专业管理系统自然会产生大量的数据，需要加工、保存、备查。专业管理系统一是不能长期保存批量数据，二是不能保存其他管理系统的数据。档案管理系统需要具备数据处理功能，提供利用功能和具备数据储存的能力。建立这样的档案管理系统，对整个网络建设是十分必要完全可行的。

1.建立网络档案管理系统有利于各专业管理系统的正常运行，档案管理系统接收各专业管理系统的数据后，专业管理系统数据压力减轻，有利于系统的正常运行。

2.档案管理系统接收网络内专业系统的归档数据有利于数据的完整齐全。

3.建立档案管理系统减轻专业系统的压力，档案的提供利用，档案的安全保存有了可靠的保证。

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【关键词】合同档案管理；风险；措施

【Keywords】contract file management； risk ；measures

【中图分类号】G271 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）05-0106-02

1 引言

我国市场经济的持续发展，让以企业为主体的市场化经营成为了中国经济活动的新常态。而在市场化经营过程中产生的各类合同和档案，是保护和证明这些经营活动合法性的依据，因此显得更加重要。然而，由于长期的计划经济体制和经营习惯的影响，使许多企业经营者对于合同档案管理工作采取了漠视的态度，由此也提高了合同档案在管理和使用上的风险等级。越来越多的经验教训表明：只有研究和制定出切实有效的档案管理办法，才能从根本上规避这些风险，保证企业的健康发展和有序经营。

2 合同档案管理风险的主要类型

根据对多个企业合同档案管理工作进行的综合研究可以看出，目前合同档案管理方面的风险已经越来越多，这些风险基本上可归为以下几类。

2.1 管理不善导致的风险

上文讲过，长期计划经济思维和传统经I理念的桎梏造成了合同档案管理工作的严重漏洞和缺位，这一类的风险是目前为止最多的。具体而言，一般表现为以下几条：

①合同格式错误与内容缺失

虽然说中国的市场化进程已经进行多年，但是相关的法制意识还没有跟上。许多企业的合同经手人没有相关的法制观念，对《合同法》的内容知之甚少，以至于其在拟订合同的过程中常常出现合同格式的错误或者必要合同内容的漏填，从而使合同在使用时常常处于被动地位。

②合同档案整理方法不符合要求

在电子化办公模式引入商业领域之后，传统的纸质合同已经逐渐淡出人们的视野，越来越多的合同档案采用电脑填写和印刷的模式制定。虽然这样给人们带来了方便，但也给合同档案管理带来了一些问题：合同原件对于企业来说十分重要，但很多企业档案管理者却只是索要和保留了传真或者复印件这样的合同形式，这样既不符合合同档案管理的要求，也容易带来合同隐患。

③只签不存造成的混乱

在很多企业经营者眼中都有着一个固有的观念，即“只要签了字、盖了章就完事，存不存无所谓”，因此在签订合同时为了图省事或者出于随意性考虑，企业经营者往往只管签字画押，却并没有告知合同档案管理人员及时将合同档案存档，这就使得档案管理工作产生了严重的混乱，例如遗失，调包等等。这样不仅会影响使用，还会产生一定的法律困境。

④“人治”取代合同档案

中国社会讲究人情世故，在商业活动中更是如此，这就让许多企业管理者在与别人订立契约关系时一味依赖口头或者人情关系，而并不是落于纸面的白纸黑字。这样一来就使得档案管理人员陷入“查无此事”的困境。

2.2 必要或者不必要的违约风险

一般而言，合同档案都是作为证明一段时间内经营活动存在的凭证，只要在规定的时间内都会具有法律效力和约束力。但是必须说明的是，企业经营活动中遇到的情况是随时在变化的，因此违约风险在合同档案使用过程中也是不可忽略的风险类型，必须引起足够的重视。然而现在很多企业经营者法制观念淡漠，契约观念十分滞后，在经营过程中经常出现随意毁约、违约的现象。再加上上文提到的几条风险的共同作用，往往使得企业在违约之后面临严重的法律问题甚至刑事惩罚，这从客观上直接延缓甚至阻碍了企业的正常发展。

2.3 保存过程中的安全风险

合同档案的妥善保存，对于其被正常使用并在关键时刻发挥法律效力是十分重要的，然而，现在很多企业的档案管理者对这一块的责任落实情况令人堪忧。不管是以往的纸质合同档案还是现代化的网络电子档案，安全问题一直都不容忽视。传统纸质合同档案保存管理过程中的防火防盗问题自不用说，在电子化档案时代，网络被攻击、电脑被侵入造成的安全风险也是十分严重的，所以，不论何种条件下做好、做细合同档案的安全保存工作都是不可忽视的。

3 合同档案管理中规避风险的具体措施

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随着信息时代的到来，许多人都认为数字化档案管理会在在很短时间内取代传统档案管理模式，这种想法导致许多的档案机构在没有足够的技术支持和基础条件下盲目地追求数字化档案管理，结果不但没有取得最初实现档案更合理的利用的初衷，还导致许多的档案出现模糊化、与事实不符的情况。为此笔者从医院的档案管理为线索，探讨数字化与传统档案管理复合模式在档案的利用以及保存方面起到的重要作用。

1.数字化档案管理发展的不足

数字化档案管理是随着计算机技术的发展逐渐兴起的，具有海量的信息量，快速的检索、高度的信息共享性。这些优势是传统的档案管理不具备的，但同时传统档案管理的有目的性整理、真实性等特点也是数字化档案管理不可比拟的。

1.1技术的不够完善，相关管理制度不健全

21世纪是信息的时代，是计算机的时代，建设数字化的档案管理是必然的趋势，但许多的单位的计算机基础设施、应用软件和相关技术人员发展的步伐与数字化档案管理所需要的基础条件不能同步。如此导致的结果是数字化档案管理人人认可，一哄而上，造成所形成的档案质量不高。正如我们所知道的，医院的档案管理是需要用文字、图表、数据、照片和其他的反应病情的资料，没有专业的熟悉计算的操作，掌握档案管理的各个重点，势必导致所记录的档案失去其重要的价值和真实性。此外，由于现阶段国家的法律以及人们的普遍观念，电子化的档案是容易被篡改的，如果承认它的法律凭证效力，那么极有可能会被一些人利用，这样传统档案的真实性以及完善性就显得非常重要了。

1.2数字化档案管理与保护研究成果保护的矛盾

现阶段在医院，大部分的医学研究成果都是通过论文的方式发表的，并不能申请专利，这样势必导致各个不同的医院对各自研究成果和取得的重大突破讳莫如深。数字化档案管理需要高度的信息传输的能力，需要各个相关机构信息的共享。而传统的观点是先进的、成果较多的、有着完善科研技术的医院不愿意与其他条件较差、科研水平较低的医院共享重要的资源。没有丰富的资源，数字化的档案管理制度也就无法拓展传统档案管理的局限性，不能为科研和新技术的开发起到重大的作用。

1.3数字化档案不具有原件，可能会出现信息缺失的情况

由于现阶段的数字化档案的记录方式是在事件发生时就开始，记录着整个事件的发展过程。这样的记录方式使得数字档案是以档案管理系统所捕获的元数据来代表真实的数据，不具有原件，此外在记录过程中有可能会发生的意外，例如：在医院中，病人病情恶化，因此需要转院治疗，如果医院不注重信息的收集的话，这样就会导致数字化档案的不完备。

2.数字化与传统档案管理的复合模式探讨

由于数字化档案管理与传统的档案管理在优缺点上正好可以互补。数字化档案不具备真实性，传统档案具有真实性；传统档案检索繁琐、容易在转移过程中出现破损，数字化档案检索方便、快捷。因此利用这种互补的优势，让数字化档案管理和传统档案管理着两种方式共存，对于科研以及及时的解决病人的痛苦有着重大的作用。一下就是对这种互补模式的几点探讨。

2.1利用电子化的档案管理构建数据仓库

传统的档案管理都是经过长期有意识、有目的的积累形成的，因此具有完备的系统性和价值。将传统档案中的各个信息利用计算机技术、条形码技术、光盘技术等现代技术数字化，构成一个数据仓库，容纳各个医院或者部门的研究成果和典型案例。当然在数字化档案传递的过程中必定会出现信息会有模糊的可能，这样就需要传统的档案作为原件，为数据仓库的准确、可靠提供基础。当然在发展电子化档案数据仓库的同时也要改变各个档案管理机构各自为政、个立门户的想法，尽量说服他们为科学研究贡献自己机构档案的力量。

2.2利用数据挖掘技术进行疾病的研究

数据挖掘技术是指通过每一个数据，从大量的数据中需找其规律的技术，主要有数据准备、规律需找和规律表示三个阶段。在医学上，许多的疾病是由于人们的不良习惯造成的，因此利用数字化的档案管理快速的检索的特点，可以在短时间内找到大量病情的案例，经过比较分析，得到疾病发生的基本条件以及可以导致疾病产生的不良习惯。例如：癌症与心血管疾病都是人类的两大杀手，但通过对已有的数据和案例进行分析，可以发现患癌症的人都没有换上心血管疾病，这种情况是否是巧合，还是有什么机理在其中，会不会通过此种研究发现治疗两种疾病的方法，这些都可以通过简单的检索，然后分析现象，大胆提出设想得到。如果利用传统档案进行这种索引必定会花费很多的时间和经历在现象的发现上。然而当有了足够的成果后，实践是检验真理的唯一标准，为了证明这些研究成果就需要充分的证据和事实，而传统的档案便有法律凭证的效力可以作为资料来证明成果，这也是现阶段中国与电子化档案相比，传统档案无法比拟的优点。

2.3复合档案管理需要提高档案管理人员的综合素质

21世纪是计算机的时代、是信息的时代，是知识经济的时代。如果没有相关档案管理的技术人员对档案进行有序、高效的管理，是无法满足档案合理数字化的需求，对于构建数据仓库等档案管理活动也有许多不利影响。因此为了复合档案管理模式的合理开展，需要对传统的档案管理人才进行培训，让其在计算机技术以及信息技术方面提升，这样才能满足复合档案管理模式的需求，成功的实现复合档案管理模式。

3.小 结

信息时代的到来为许多的科学带来了变革，在档案管理上也是如此。数字化的档案管理是势不可挡，但在现阶段，数字化的档案管理还存在许多的不完善之处。与历史长期有意识积累下来的传统档案相比，数字化的档案管理模式还是有诸多弊端的，因此复合模式的档案管理模式对于更好的利用档案的信息，为科研的发展提供事实依据，为疾病的预防提供案例等方面都有重要的作用。

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随着事业单位办公自动化的形成，工作人员能够利用信息技术和互联网技术实现信息的共享和工作的协同。高效的信息采集与处理、便捷的操作与管理、形象直观的数据分析等改变了事业单位过去手工办公程序多、工作量大、效率低、错误率高的现象，提升了事业单位办公的效率，实现了资源的高效利用。档案管理工作也随着事业单位信息技术的普及而得到优化，在数字档案管理的基础上提升了档案管理系统，加大了档案管理平台建设，实现了档案管理的智能化。虽然事业单位办公系统与档案管理的信息建设都取得了进步，然而二者之间并没有实现真正的信息整合，造成了工作的重复和资源的浪费，增加了工作量，降低了工作效率。因此，事业单位办公系统与智能档案管理的整合既有实施的可行性，也有应用的必要性。

一、事业单位办公系统与智能档案管理的整合概述

事业单位办公系统与智能档案管理工作的整合是基于大数据环境下，事业单位内部成熟的信息管理系统，提供建立信息的共享平台和信息的交流通道，将档案信息与办公系统实现无缝化联接，既保证了智能档案管理在资源收集、归类与整理中的优势，也实现了商业单位内部的资源优化组合，强化了事业单位资源的配置优化和增值。

事业单位办公系统与智能档案管理整合的内容不仅包括信息资源的整合，更包括了对技术标准的整合、系统运用的整合、实体的整合和人才配置的整合。其中信息资源的整合是在档案管理保密工作的基础上，针对档案管理的保密分级有选择地进行档案信息的共享和分配；技术标准的整合是对智能档案管理系统中信息的计算方法、数据结构、数据库类型和文档格式；系统的整合是针对办公系统和智能档案管理系统之间的兼容问题；实体整合是指在信息整合的背景下，实体档案的存放位置、存放状态和排列情况的整合。人才配置整合是指既要保证工作人员拥有相应的信息技术知识，又要保证其拥有档案管理知识。

事业单位办公系统与智能档案管理整合的目标是在保证“统一领导”和“分级管理”的形式下，优化单位内部的资源结构，完善办公系统与档案系统的功能，保证人才的供应，实现资源的充分利用。由于目前事业单位多数档案管理信息与办公系统没有实现融合，从整体上来看其条块的分割过于明显，资源配置较为分散，形成了信息闭塞的现象。在互联网时代下，信息的闭塞难以保证效率，也难以满足时展的要求，增强事业单位信息的交流，消除办公系统与智能档案管理的隔阂是提升事业单位工作效率，使其更好地为人民服务的基础。

二、事业单位办公系统与智能档案管理整合的原则

（一）规范性原则。事业单位OA办公系统的信息储存格式、数据结构类型、信息加工算法、数据库等与智能档案管理系统有个别差异。不同的文本格式、算法阻碍了信息的转换和交流。因此事业单位办公系统与智能档案管理的整合必须以规范化为前提，二者只有实行统一的格式标准，实行统一的数据算法，配置统一的数据库，在格式、操作和程序方面实行统一的规范，不同的部门之间采取的操作规范相同，才能实现信息的交流。

（二）信息安全性原则。无论是办公系统还是智能档案管理系统，其信息的搜集、整理、分析、分类工作是共享的前提。尤其是事业单位的智能档案管理工作，信息共享和交流的前提是对档案信息进行正确的整理与归类，区别其保密分级。只能在保密级别范围内实现信息的流转，严格遵照信息公开条例和保密条例，在信息交流中做到信息的条理化。

（三）操作简便性原则。事业单位工作涉及面广，工作量大，办公自动化系统已经应用成熟，工作人员操作OA非常熟练。事业单位办公系统与智能档案管理的整合是为了实现资源的共享，以达到增强事业单位工作效率，提升工作水平的目的。因此，二者整合必须符合操作的便捷化原则。在应用程序上与之前的系统一致或者区别不大，操作流畅简单明了、易于掌握，才能充分发挥整合的作用。

三、事业单位办公系统与智能档案管理的整合所需要解决的问题

（一）标准化建设问题。事业单位办公系统与智能档案管理系统的整合需要有共同的标准前提。虽然我国出台了《中国档案机读目录格式》《电子文件名词术语》等相关标准为事业单位信息交流提供了依据，然而其中的相关标准多为推荐标准，事业单位不同的部门之间可根据自身的情况对其采用也可进行修改，也有许多人员对标准并不知情，其标准的约束力较弱。因此，事业单位办公系统与智能档案管理的整合需要解决的第一个问题就是标准化建设问题。

（二）安全保障问题。没有安全就没有发展，对于档案管理工作来说，信息的安全极其重要。档案管理中不仅纸质档案有保密级别之分，电子档案也有保密规定。尤其是电子档案的安全保障工作是近年来关注的重点。电子档案的安全问题不仅需要设置系统的访问拦截和管理制度的约束，还需要面对系统病毒、黑客、人为破坏与自然破坏等情况。因此，事业单位办公系统与智能档案管理的整合中，信息的安全是其面临的重要问题。

四、事业单位办公系统与智能档案管理的整合实施

（一）基础设施的整合。事业单位中办公自动化系统已经普及，智能档案管理系统的建设实现了基础设施的升级。在两者的整合中，服务器、计算机设备、扫描设备等属于管理的基础设施，基础设施的整合是二者整合的前提。二者在基础设施方面的差异通过技术升级、设备升级的方式进行统一。提供基础设施的升级、更新，为信息交流平台的建设提供了基础，也为信息安全加大了保障。

（二）人才的整合。事业单位办公系统与智能档案管理的整合必须依靠人才的力量来完成，无论是档案管理还是办公操作都需要一定的技术性要求。在互联网发展的背景下，只有拥有计算机技术、办公知识和档案管理专业知识和法律知识，才能胜任事业单位的办公工作。因此，事业单位必须加强对工作人员的培训力度，通过外出学习、同业交流和参加培训班等形式，不断提升自我的素质能力，不断提升工作效率。只有工作人员素质提升，信息之间的沟通才能实现无误、高效，才能从人员的角度解决安全威胁，保障信息正常交流。

（三）系统的整合。事业单位办公系统与智能档案管理系统的整合必须要建立沟通桥梁和沟通平台。因此，事业单位应积极与专业的软件开发公司联合研制符合自身需求的整合系统，通过技术升级、技术补充等形式实现资源的有序整合。

（四）制度的整合。事业单位办公系统与智能档案管理的整合是将二种不同类型的资源信息进行整合。通常情况下事业单位办公系统的资源多为公开，而档案管理却有保密限制。所以在整合工作开展之前，需要根据事业单位内部的具体情况，制定出完善的整合管理制度，包括整合的规范、标准、操作流程和监督工作，充分保障档案信息的安全。

【参考文献】

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1.组织机构代码管理系统及信息管理系统的应用优势

组织机构代码管理系统是对上万条代码进行信息化管理，易于实现资源共享。多少年来政府各部门及各企业都非常重视信息收集和整理工作，同时有相关的信息收集和整理制度，从而保证了机构信息的准确、全面。将这些信息输入组织机构代码管理系统，能够实现管理功能的系统化，其优点也就充分体现。信息化时代的到来以及网络通讯技术的快速发展，为组织机构代码管理水平提供了机遇。不断提高组织机构代码管理及服务水平，提高办公效率，实现资源共享，组织机构管理信息化势在必行。

1.1组织机构代码管理系统

组织机构代码数据库是以机构代码为索引，由上万条代码数据组成的一个数据库，数据量比较大，为了在政府管理企业应用中更好的发挥作用，数据质量一定要得到保证，录入和查询都要真实、快速、有效。全国有各种组织机构几百万，每个机构都需要办理组织机构代码证，而且政府对代码证都要进行定期审验。我们已经清楚，组织机构代码管理系统是典型的管理信息系统。目前我国大中型城市已全面覆盖和实现代码网络化管理，具有先进性、实用性、稳定性、可扩展性的代码管理系统已成为当前代码管理工作中不可或缺的重要的基础内容。

1.2信息管理系统在组织机构代码管理上的优越性

1.2.1在管理模式上采用先进的客户机/服务器网络通信方式进行各级代码管理机构之间的数据交换，构建代码信息网络，交流数据简洁方便。

1.2.2功能完备。包括组织机构代码管理机构的局域网和广域网的建立、网络管理、组织机构代码的管理业务、组织机构代码IC卡的管理业务。

1.2.3在数据库方面对数据库用户的访问、使用权及数据对象的访问和使用权，进行了严格的规定，对数据库备份与恢复采用了先进可靠的措施，使系统的安全性能有了保证。

1.2.4保证数据质量。系统通过网络对代码数据采集进行监控，提供了、查错的功能，杜绝了重码、重名和错码的产生，保证了代码数据的完整性、准确性和真实性。

1.2.5有效加强对代码证书的管理，杜绝了重证、多证的情况。

2.组织机构代码信息管理系统特征分析

2.1组织机构代码信息管理系统需求分析

2.1.1管理模式上采用先进的客户机/服务器网络通信方式，进行各级代码管理机构之间的数据交换，构建代码信息网络，交流数据简洁方便。

2.1.2功能完备，包括组织机构代码管理机构的局域网和广域网的建立、网络管理、组织机构代码的管理业务、组织机构代码IC卡的管理业务。

2.1.3在数据库方面对数据库用户的访问、使用权及数据对象的访问和使用权：进行了严格的规定，对数据库备份与恢复采用了先进可靠的措施，使系统的安全有了保障。

2.1.4保证了数据质量。系统通过网络对代码数据采集进行监控，提供了、查错的功能，杜绝了重码、重名和错码的产生，保证了代码数据的完整性、准确性和真实性。

2.1.5加强了对代码证书的管理，杜绝了重证、多证的情况。

2.1.6采用window界面，集菜单、控制条、工具栏、图形显示于一体，加强用户界面可操作性和一致性，开发运用数据管理界面自动生成技术，简化数据库维护操作。

2.1.7提供多样和丰富的报表输出功能。

2.2安全性设计要求

2.2.1不同级别的资源和数据访问，用来防止偶然性的破坏。

2.2.2访问规则。定义网络的口令保护策略和规则，把对服务器上文件的访问权限按不同口令分为：不可读写执行、可读可执行、只能读或执行等。

2.2.3网络联网设备的访问。考虑哪些设备应该锁在集线室内，只允许哪些人员管理和使用这些设备。

2.2.4网络互连的需求和访问级别。在不同的子网中使用哪些路径选择路由器和网桥过滤器。在路由器和网桥内用硬件和软件定义不同的访问级别。

2.2.5软件升级、审计和安装策略。某些病毒是通过商用软件传播到网络上的，因此由专门人员集中进行软件升级和安装，任何人不能擅自安装或升级网络上的通用应用软件。

2.3组织机构代码管理系统的流程分析

代码业务丰要是面向企事业单位、机关和社会团体组织机构的，每个组织机构都必须办理代码证，代码证是唯一表征各个单位及社会团体的“身份证”。我们国家要求代码信息要真实、准确，并且要求每个单位和团体都要进行定期的检验。根据代码业务特点而开发的组织机构代码管理系统，既要做到信息采集准确无误，又要按照企业要求随时变更，并且将变更信息数据及时更换存储到数据库中，同时还要方便、检索、查询。

2.4可行性分析

目前我国有各种组织机构几百万，国家要求每个机构都需要办理组织机构代码证，而且每年代码证都要定期审验。我们原有代码系统的数据库庞大，代码查询很慢，在代码办理高峰期时很难适用于窗口的行政审批和各个机构进行年检，这样不可避免的会使部分机构出现重码、错码，甚至是逃避机构年审，让政府的行政审批捕获不到准确无误的机构信息。现在国家对代码数据信息逐渐重视起来，原来的系统已经无法满足现在的数据处理量。新的系统会大幅提高窗口的工作效率，既方便企业办理代码业务，也让工作人员办公流畅、准确、迅速，更重要是有利于政府捕获到准确无误的组织机构信息。近几年不断更新和研发的新系统不断被应用与代码管理的日常工作中，且优势越来越明显，不断解决了旧有系统存在的遗憾。

3.组织机构代码管理系统及其电子档案管理系统流程改进

目前技术条件下，代码管理系统和组织代码的电子文件系统进行集成的工作并不难。第一，需要重新设计组织机构代码的业务流程、协调和执行代码业务和代码电子档案业务的同步进行确保满足整合后的系统进程。第二，要确定新系统的软件体系结构，特别是要注意选择的软件体系结构在软件开发中的重要性，而软件体系结构主要取决于功能的系统和应用程序环境和客户的需求。

组织机构代码管理系统和组织代码电子档案管理系统，具有不同的业务流程体系，因此在对两者进行整合前，必须对其业务流程进行必要的优化和改进。整体业务组织机构代码可以被视为信息采集终端和中心的数据库之间的交互流数据流。在采集基本数据后进行处理上，再传到数据库进行处理。事实上。电子档案的记录管理过程应最终融化的代码管理系统组织的业务流程。改进的过程中，电子档案工作和不作为代码的先决条件证书印刷工作，即进行响应数据传输的数据采集终端在中心，进行电子档案商业组织，当信号的电子档案服务返回的商业交易，代码开始迈出的下一步即进行代码证书打印。这一过程不仅保证同步代码业务代码电子档案的服务组织，并可以对其进行有效保护，对于代码总体业务而言具有积极作用和意义。

4.组织机构代码管理系统及其电子档案管理系统整合效能展望

组织机构代码管理系统和组织机构代码电子档案管理系统的集成和整合，整体提升了代码业务流程的更高效。代码电子档案业务融合进入代码整体业务流程，进一步规范了代码电子档案。实现代码业务系统进程的高效、统一和有序。

组织机构代码管理系统和组织机构代码电子档案管理系统的集成和整合效能，在 BS模式下运行更方便，系统维修也更简单。代码管理系统和代码电子档案管理系统的组织、 资源利用也使得代码业务流程更合理、 充分达到代码业务数据共享的一体化。两者的有效融合和整合也使得组织机构代码工作将更高效、 有序、 快速发展助力我国经济，从而提供积极作用。

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2011--2013年每年我区中小河流水文监测系统建设投资金额上亿元，且每年的投资金额呈上升趋势。为此全区各地迅速掀起了中小河流水文监测系统工程建设的，但由于水文工程建设项目点多面广，建设周期短，工程建设档案的管理也存在着诸多问题。本文就广西中小河流水文监测系统工程建设项目基建档案管理存在的问题进行分析，旨在找出解决这些问题的有效对策。

1基建档案管理存在的问题

1.1前期手续不齐的现象普遍存在

由于部分一期中小河流水文监测系统工程建设项目前期工作没有按正常程序进行，而是采取一些超常规方式完成的，导致后期工程建设存在一些问题和不足，尤其是体现在基建档案管理工作方面。这为后期工程项目基建档案的整理归档带来大量整改工作。这种“先上车，后补票”的行为不仅给后期基建档案的归档与整改带来了不少的麻烦，同样也给以后我区中小河流水文监测系统工程项目的竣工验收带来诸多不便。

1.2建设单位和施工单位的变更造成基建档案的管理混乱

以2011年我区中小河流水文监测系统建设工程（钦州市部分）为例，2011年我区中小河流监测系统建设项目（钦州市部分）的建设单位名称为广西水文水资源钦州分局，负责协调与钦州市中小河流水文监测系统建设方面的相关事宜。如立项、征地、规划、设计、监理招标、施工招标、开工建设、工程款的支付等均由广西水文水资源钦州分局负责运作，相关手续、资料均由广西水文水资源钦州分局负责保管。2010年根据自治区编委《关于水文机构有关机构编制问题的批复》，经自治区事业单位登记管理局核准，广西壮族自治区水文水资源钦州分局更名为钦州市水文水资源局（增挂广西沿海水环境监测中心牌子）。广西水文水资源局钦州分局更名为钦州市水文水资源局，虽是同一单位，但由于项目建设的前期工作中用的名称与更名后的单位名称存在不一致，极容易导致工程竣工前后名称不一致的现象出现。2011年中小河流水文监测系统建设工程（钦州市部分）的施工单位为濮阳水电有限责任公司，由于濮阳兴河公司作为承建单位对项目的施工管理力度明显不够，施工组织管理不力，施工经验匮乏，资金投入不足，且对项目的重视程度不够，导致钦州市局中小河流水文监测系统工程项目建设进度缓慢。2012年钦州市水文水资源局终止与濮阳兴河公司的施工合同，另行招标施工单位，同一工程建设，前后就出现了两个施工单位。这样建设单位名称的变更和施工单位的变更都为后期基建档案的归档整理和有效利用带来诸多不便。

1.3各相关单位移交的基建档案不规范

基建档案是一项来源多元化的档案，它包涵了建设、勘察、设计、施工、监理、审计等各单位的档案。它即要保证建设项目基建档案的成套性，又要保证单项工程的成套性，整理基建档案是一个即系统，又全面的工程。由于我区中小河流水文监测系统建设工程建设单位和施工单位普遍存在“重施工、轻管理，重外业、轻内业”的项目管理通病，以及施工中标单位经常有分包现象，导致基建档案的移交方面出现普遍不够重视的现象，移交给工程建设档案管理部门的档案经常出现不规范的问题。

2基建档案管理存在问题的对策

2.1追本溯源，要保证基建档案的质量就应从“源头”抓起，加强对在建项目组档案管理有关人员的培训力度。

自治区水利厅和自治区水文水资源局应针对我区中小河流水文监测系统建设项目中的存在问题不定期召集施工、监理、设计、勘察及各建设业主开办免费讲座或培训班。对一些在基建档案审查中时常会出现的共性问题进行讲解，这样即能够保证提高移交档案的质量，又能提高依法治档的自觉性和归档意识，达到培养基建档案管理工作人员良好的业务素质的目的，还能避免在施工、监理、设计、勘察等一些共性的问题屡次进行整改，来来回回奔波，造成不必要的人力、物力和财力的浪费，为后期竣工档案的移交工作奠定良好的业务基础，如果自治区水利厅、自治区水文水资源局和各市水文水资源局从基建档案管理工作的源头就开始抓起，为我区中小河流水文监测系统建设工程各单位负责项目的档案管理人员进行强化培训，这样工程档案移交前就保证了移交件的合格率，同样也保证了工程档案审查的效率。

2.2增强意识，建设项目档案归档与工程尾款的支付和单位评先评优挂钩，以提高各单位重视归档的积极性，及时、有效地完成归档工作。

为此，建议我区中小河流水文监测系统建设上级主管部门采取的一些激励和制约的措施。诸如：基建档案管理的好环与工程尾款相挂钩、基建档案理的好环与单位评先评优挂钩等办法，即各单位的竣工档案未达到上级主管部门的检查要求，工程尾款即实行一票否决，基建档案收集整理不合格的，建设单位年度考评不得评先评优。

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【分类号】U231.3；G271

0 引言

地铁工程建设周期长、参建单位众多、专业复杂，地铁工程圆满顺利地建成，合同的作用功不可灭。建设单位是通过合同制约、管理和监督各参建单位，参建单位依据合同完成各自工程项目。合同在中间是一个桥梁作用。而一旦发生纠纷，双方可以及时运用合同档案记载的内容依法维护各自的合法权益，合同又起到了一个凭据作用。另外，通过对合同档案信息地提炼，把死档案变成活信息。管理好合同档案的意义就可见一斑。本文结合地铁工程合同的特点及类别，针对合同管理过程中出现的问题，对地铁工程合同档案管理进行了探讨，从而规范合同档案管理，提高合同档案管理水平。

1 地铁工程合同特点及类别

地铁工程合同档案具有档案和合同的共性，又因地铁工程的特殊性和复杂性决定了合同档案还具有以下特点为：专业性强，合同数量大，种类多。合同按内容可分为工程建设类合同、运营管理类合同、资源开发类合同、公司人事及行政事务管理类合同及综合类合同。工程建设类合同分为勘察、设计、监理、咨询、建筑承包、安装承包、装修承包、物资设备采购、工程、技术咨询和专题研究合同、工程征地、拆迁、借地等与建设有关的其他合同、地铁建设工程其他资金来源的合同等。合同按档案类别又可分为管理类合同、基建合同、科研合同、设备合同、劳动人事合同等；

2合同档案管理现状

2.1.合同文件材料不符合归档要求：合同支撑性材料有些原件缺失，有些为复印件，附件不齐全等。公司合同管理实行的是承办部门与相关部门审查会签相结合的制度，每份合同都应产生合同审批签发单、律师意见书、财务意见、各相关业务部门意见及其修改稿件和会议纪要等等合同支撑性文件材料，但是这些附件材料总是不齐，时有时无。

2.2部分合同未能及时向档案室移交归档。目前除合约部主管的建设工程类合同定期向档案室移交归档外，其它部门及下属公司的合同很多还留存在各自手上。如运营公司在运营期间产生的国产化、科研技改合同；实业公司的物业租赁、广告发包承包、合同、房地产开发、物资采购等合同；办公室汽车采购、维修合同、办公用品采购、其他行政管理合同；

2.3移交归档的合同文件材料散乱未经整理，合同整理组卷困难。因档案人员对合同评审过程不了解，在对合同进行整理组卷时，常常对一些看似与合同无关的材料拿不准、伤脑筋，对于过程中反复修改的合同稿顺序更是迷惑，而且因合同附件材料很杂乱，合同附件材料是否齐全、签章手续是否完善也很难把握

2.4合同整理组卷工作积压严重。地铁工程合同量大，平时合同都是批量移交，批量签收。每逢合同利用时或是突击组卷或只能提供散份合同文件。未装订合同借出可能有合同附件遗失风险。

2.5合同电子文件目前尚未归档。

2.6合同档案管理还停留在初级的合同整理、归档阶段，尚未着手合同的编研，合同档案资源价值尚待开发利用。

3合同档案管理思路

3.1建立合同档案网络管理体系，推行部门立卷制。

由公司档案室负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同档案，并负责指导、监督、检查和培训合约部门及各下属公司的合同档案管理工作。合约部门及各下属公司应分别确定一名合同档案管理人员，负责合同及其相关文件材料的组卷归档工作。企业档案管理规范明确指出谁产生谁收集，谁负责谁组卷。因为每份合同具体有哪些附件材料，材料之间相互关系只有承办人员是最清楚的。让具体承办人预立卷，各部门下属公司合同档案管理人员组卷，实施部门立卷制才能保证合同档案齐全、完整、系统，又能避免合同组卷工作大量积压。

3.2制定合同档案管理制度。用制度固化合同管理各部门的职责。

合同档案管理制度是合同管理制度的一部分，通过建设合同档案管理制度，规范合同档案管理，提高合同管理水平，完整保存合同及其相关凭据材料。通过合同档案管理制度明确合同档案管理部门职责，合同归档具体要求及合同的利用。通过制度界定各部门各责任人的整理组卷的义务责任。通过归档制度明确合同及其相关文件材料的归档范围及保管期限、归档时间、归档程序、归档质量要求以及归档控制措施。用归档范围指导哪些文件材料应归档范围。例如有关修改合同的文书、图表、传真件及合同成果性资料等均应为合同的组成部分，而一些跟签发合同并无直接关系的审计材料、其它行政收发文及联系单就不应归入合同。通过归档要求固化合同移交清单，明确合同移交附件的准确页数。通过合同利用制度明确合同正本原件无特殊情况不外借，避免合同借出遗失风险。各分公司、各部门员工确因工作需要须借出，须经分公司、分管领导签字同意。合同还应每年清理一次。发现损毁、遗失，要查明原因及时处理，并追究相关人员责任。单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章，这些均需在合同归档要求中明确。

3.3 开展公司合同管理人员内部培训，提升合同管理水平。

在公司内部开展法制宣传，增强公司各部门合同管理人员法律观念，增强合同归档意识。讲解合同管理办法及归档要求，明确合同整理细则，如何鉴定归档文件，如何排序，提高预立卷的案卷质量。同时可通过培训对合同管理人员日常的合同副本文件的接收、借阅、发放管理等进行规范。进一步提升合同管理质理和水平。通过内部沟通交流，为下步实现合同电子文件的移交归档做好准备。

4.4加快合同档案信息化建设

公司目前已开发运用合同管理系统用以对合同执行情况进行跟踪。但是合同管理系统与档案管理系统还不能对接。档案管理系统的合同信息完全还完全依套手工录制目录和挂接电子文件目录。如果把两者对接起来，就能避免大批量的合同文件电子目录挂接工作量，减少人为失误。实现以后同步合同电子目录与电子文件同步传输，即便于合同档案管理，又方便合同查询利用利用。

3.5开展合同档案编研工作，加强合同档案资源开发。

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随着交通公路工程建设的发展，相应的合同管理工作也犹为重要。近两年，我局对此也非常重视，特制定了《交通重点工程合同管理办法》，以加强合同的管理。但合同档案管理作为合同管理的组成部分，还存在着诸多问题。

（一）合同附件的流失

业务部门没有把合同档案工作纳入部门职责范围内，导致部分合同附件信息的流失，比如，有些土方运输合同的后续管理因为没有责任到人而出现断签或漏签，因而合同在实际履行过程中因为没有制度的约束而重复付款，造成了不必要的经济损失。

（二）合同原始资料不全

在日常活动中形成的大量合同附件档案均分散保存，散失情况比较多。主要表现在，业务部门合同档案大多掌管在相应的当事人手中，不能及时归档。有的即便归档也不注意归原件，经常归复印件。这些问题直接导致了合同档案信息的部分流失。

（三）管理比较混乱。虽然建立了相关的合同管理制度，但只着重于合同的签署过程中的管理，而疏忽了对合同档案的管理，也没有建立合同档案的借阅制度。

（四）管理人员职责不明确。今年我们共整理出各类工程合同资料780份，其合同资料的年度跨越之大令人瞠目，最早的签属日期为1988年，显而易见，资料管理员把自已只看作了一个大仓库，合同来一份接一份，而并没有把它们分门别类进行妥善管理，就一个年度产生了多少份合同，管理人员也说不清楚。

二、解决交通工程合同档案管理存在问题的具体办法

为进一步加强工程合同及工程档案管理工作，提高合同的科学化、高效化，确保施工工程和基他项目的资料齐全、完善、正确，我们的具体做法是建立健全合同档案管理制度。根据《交通重点工程合同管理办法》，结合交通工程实际情况和工程合同档案的管理现状，今年年初，我局特制定并印发了《合同管理补充规定》，建立了一套合同管理体系。整个合同管理的系统结构和流转程度一目了然，所涉及到的对象、职能科室、参与人员环环相扣，职责明确。

（一）合同管理科室及人员

合同管理科室：项目牵头科室、工程科、监察室、法规科、安全科、财审科、办公室、局综合档案室。工程合同由工程科扎口管理，其他合同由办公室扎口管理，监察室参与所有合同的全过程。

合同管理小组：党组副书记、纪检组长、总工、项目分管领导、项目牵头科室负责人、工程科长、监察室主任、法规科长、工程安全管理人员、财审科长。总工总负责，并负责正式合同签订工作。

（二）合同流转职责

1、“工程谈判”由党组副书记牵头，纪检组长、总工、项目分管领导配合，项目牵头科室、工程科、监察室人员参与。

2、“工程意向协议”由党组副书记牵头，项目分管领导、牵头科室人参与。

3、“申请立项”由总工牵头，项目牵头科室人员办理手续，办公定规定起草申请文稿。

4、“工程招标”由纪检组长牵头，项目牵头科室、工程科、监察室人员参与。

5、“起草合同草案”由项目牵头科室人员负责，经项目分管领导审阅。

6、“合同草案征求对方意见”由项目牵头科室人员负责，经项目分管领导审阅。

7、合同草案开始流转后，分别由项目牵头科室负责人、项目分管领导、工程科科长、工程安全管理人员、法规科科长、财审科科长、监察室主任、纪检组长、总工、局主要审阅、签署意见。要写明“同意”或“不同意”。若不同意，要写明理由；若修改的，写修改条款和内容，并签上审阅人姓名、审阅日期。

8、审阅人的“不同意”或修改意见，由项目牵头科室人员汇总后再从流转程序第一道，即“项目牵头科室负责人’开始流转。

9、如果合同草案流转过程中意见不统一，由总工牵头，流转环节各审阅人参与，集中商定。

10、”签订正式合同“由总工负责、办公室配合。合同正式签订时，要向对方讲清合同草案是否修改、修改了哪些内容。若合同双方意见不一致，由总工召集相关人员共同阅览室。

11、正式合同一式8份，由办公室负责分别送达合同对方4份，工程科、财审科各1份，局综合档案室2份。工程科、财审科、资料档案要妥善保管好正式合同。同时综合档案室要及时分类、归档。

12、合同草案流转程序中，流转到哪一个环节，该环节审阅人原则上立即审阅批示，特殊情况不超过一个工作日。

13、办公室指定专人对合同草案和正式合同进行传递、收缴、登记。登记的内容为流转到审阅人时的时间、审阅时间，同时审阅人要在登记薄上签字。

14、项目牵头科室指定专人负责合同草案的起草、修改意见汇总工作。

15、监察室要全程监督合同的管理，特别对合同草案流转过程进行经常性的监督检查，确保合同高质量、快速度签订完成。

（四）合同管理失职处理

涉及合同管理的所有科室和人员，要按《交通重点工程合同管理办法》和补充规定，认真做好相关工作。如因工作不负责任、粗心大意而造成合同错误、合同缺失、合同延误，将按照责任追究制度进行责任追究。

（五）合同档案的整理

局综合档案室做为合同资料流转的最后一道环节，如何把它们及时整理、分类、归档好，也是一项艰巨的任务。具体做法是：

1、工程合同档案的分类。根据工程合同档案的特点，结合工程项目性质进行分类，具体分为：勘察设计合同、技术合同、重点工程道路、桥梁施工合同、道路养护改善合同、农路农桥施工合同、监理合同、绿化合同、拆迁合同、土地租用合同、土方合同合同、交通标志标线合同、路灯合同、供货合同、招标合同等。

2、工程合同档案的编号。以时间结合项目名称进行排序编号。

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阐述和分析了合同档案管理的相关问题。

关键词：项目合同；合同档案；管理

1 前 言

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。规范的合同管理是维护法人单位合法权益的有力保障。围绕合同档案管理，一直存在某些难点问题，如收集归档率低，保管期限划分随意性大，管理模式与利用需求存在冲突，开发利用水平低等，制约着合同档案管理水平的进一步提升。

2 合同档案的有效管理

2.1合同档案的收集

合同档案收集难是一个普遍现象。这与合同的形成方式与一般公文有所区别有关。从办理程序看，在一个法人单位，不同性质和类别的合同往往由不同职能部门拟定和承办，甚至每份合同从起草、审核、审批签署直至履行完毕都要经历诸多流转环节；受内外因素的影响，合同容易出现“中途截流”和分散保管的现象，从而给归档部门的收集工作带来一定困扰，直接影响合同档案管理质量和开发编研工作的开展。

如何解决这一问题呢? 关键在于抓住合同流转的中心环节。按照《合同法》第32 条规定：“采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。”如果在合同用印环节即注意对合同建立台账并进行编号登记，作为追索合同文本的凭据，有助于提高合同收集归档率。

对一个企业单位而言，较为科学有效的方式是建立台账并实行统一格式的合同审批单。待合同签署成立后，第一联供归档部门作为合同审批材料，与合同文本（原件）一并归档；第二联存财务部门，作为记账凭证；第三联可由合同部门作为专项资料保留。使用合同审批单既可以真实直观地反映出每一份合同形成的全过程信息，又使得合同管理流程更加规范严谨。采用这一方式，并通过制定配套的合同管理和移交制度，则合同档案的归档率得以有效保证，有助于从根本上解决合同档案收集难的现象。

2.2 合同档案的整理

合同档案按“先问题再时间”的原则组卷。案卷内反映同一个问题的合同文件应排列在一起。如果合同文件数量多，可按问题组成几个卷，按时间顺序或问题重要程度排列。划分合同保存期限时，要联系合同价值进行综合分析。

例如，对一般经济合同而言，合同标的、履行期限是重要参考指标；可见，尽管鉴定合同价值并无具体标准可循，划分保管期限也不宜一概而论，只要善于综合各方面信息，运用经济的、法律的眼光和动态观点看问题，就有助于合同档案保管期限的划分趋于准确合理。

2.3 合同档案的管理

在国家机关和企业档案分类体系中，都未将合同档案作为一个单独的管理门类。换言之，在立卷归档阶段，合同一般依据其性质、类别和承办机构等特征，被分别纳入不同的档案管理门类。但是，随着合同数量的激增、合同凭证的频繁调用以及合同信息资源的深层次开发，传统做法已无法很好地满足对合同进行集中查询、综合统计以及编研开发的需要，与当前的利用需求存在一定矛盾。

另外，在保管方式上，以往不少单位出于业务工作考虑，往往指定合同部门或财务部门负责管理本单位合同档案，这也给合同档案管理带来一定风险性。首先，合同管理人员(一般为兼职) 档案专业知识有限，合同档案管理水平参差不齐；其次，合同存放于业务部门不利于保管使用和到期鉴定销毁；第三，一旦组织机构或工作人员发生调整变动，往往容易造成合同散失。收集、分析合同各阶段执行情况，加强对风险的控制能力，使动态管理合同成为一种新的管理形式和需求。

鉴于合同档案所具有的特殊属性，笔者认为合同档案的管理模式须分层次进行。第一层次，实现合同安全统一管理。建议由计划部对合同档案文本实行集中管理，统一开展保管利用、鉴定销毁和编研开发工作，避免档案缺散流失。第二层次，开展合同执行情况跟踪管理。由合同部门(或财务部门) 负责及时记录合同履行、变更、废止等完备信息，并及时收集相关交易凭证(票据) 装订备查。当然，机构规模较小的单位也可结合本单位机构设置情况，指定档案部门行使上述“二合一”的合同管理职能。

3 对变更、撤销和失效合同的管理

对变更、撤销和失效合同的管理似乎是合同管理中的盲点，容易被忽视。事实上，由于合同具有法律意义上的特殊凭证效用，对其变更与解除也应慎而处之。

《合同法》规定，当事人协商一致的，可以变更合同。法律、行政法规规定变更合同应当办理批准(解除) 登记手续的，依照其规定。必要时还需对履约执行情况作出相关书面说明，双方确认后备案存查。避免因疏于管理或随意处置造成受控合同流失，而造成不必要的经济纠纷或损失。

4合同档案信息资源的开发

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笔者所在的公司实施总法律顾问制度，由公司一位高管担任总法律顾问，下设法律事务管理部门，配备专业的企业法律顾问。法律事务管理部门在公司逐步实行综合归口与分级、分类相结合的合同管理体制。例如在公司市场营销部、物资采购部、科技部等有合同业务的部门，设立了兼职合同管理人员，分类专项管理其本部门的合同，逐步对公司的合同进行全方位、全过程的系统化网络管理。在管理手段上，公司的合同管理涵盖合同管理制度建设、合同审查、合同文本管理、合同专用章管理、合同档案管理、合同考核、合同兼职管理人员培训等多个方面。

2.深入分析，健全合同管理制度；优化流程，强化合同管理职责分工。

法律顾问首先从合同管理建章立制开始，对原有的合用管理办法在实施中的效果、存在的问题进行了分析和评估。在此基础上，修订公司《合同管理办法》，梳理了合同管理核心流程，对合同的订立、签订权限和职责审查、合同履行与评估等方面进行明确和规范。对公司合同管理制度的修订，即是对公司合同管理内部控制的完善，旨在达成《内部控制指引》的目标要求，即规范和加强合同管理，确保合同谈判、签订、执行、变更、解除等过程合法有效，印章保管、使用合理规范，防止未经授权的经济行为，降低运营风险，保护公司合法权益。

3.充分注重事前防范，做好合同条款法律审核、示范文本推广。

有效的事前防范不仅可以为企业节约大量的管理成本，而且有助于企业全面提高管理水平。笔者所在公司的合同审查，由项目责任部门、归口管理部门、财务部、法律部等各个专业部门各司其职对合同进行把关，有效地将合同订立纳入公司的各项管理之中，有效地实现风险的控制和事前防范。法律顾问一年中审查各类合同逾两千份，都逐字逐句严格审查，重大项目则在项目前期就参与谈判和论证，把好“事前防范”这一关。合同示范文本有利于规范公司某一类合同的签订，在合同签订这一环节进行法律风险的防控。法律顾问坚持开展了相关合同示范文本的推行工作，根据公司合同种类合同业务量特点，相继制定了《采购合同》、《加工承揽合同》、《设备维修合同》及《技术开发合同》等示范文本。法律顾问首先查阅了以往大量的合同，进行归类整理；然后提炼总结完成合同示范文本草案，再与相关部门进行了交流讨论，最终修改定稿。以技术合同为例，示范文本不仅明确合同内容，还从法律专业的角度对签订和履行环节、技术项目进度、履行期限和方式、双方权利义务、验收标准和方式、价款支付以及在知识产权归属等重要内容上做出相应说明，包括合同签订内容表述指引和法律风险说明及提示。从管理的角度上，实现在合同内控管理流程与管理、研发的具体结合，提高合同签订的水平和效率。

4.细化合同专用章管理，严格公司合同档案管理。

法律顾问的严谨与细致等优点，还应发挥在公司合同章及合同档案的管理工作环节之上。应明确合同专用章的用印审批相关要求，以及外带合同专用章的原则、申请程序、携带使用要求。合同文本明确记载着合同双方的权利义务，在一定时期内具有重要的保存价值，生效的合同文本应纳入经营档案管理。建立完善的合同档案管理制度并分类保存并不可少。正由于此，对于审结用印的合同，笔者所在的公司以书面目录和电子文档两种方式建立了合同台帐，及时记录合同编号、承办部门、合同名称及对方当事人等信息，并要求各业务部门妥善保管合同订立及履行过程中的有关资料。形成便于查找的电子信息和纸质合同档案，使合同自始至终都处于受控状态。事实证明，完整合同档案的建立，也便于总结合同履行情况，吸取经验和教训。

5.狠抓合同管理考核，加大公司内部合同管理检查的力度。

为有效防范合同法律风险，公司法律事务部门形成了对各一级建制单位合同管理情况进行年度现场检查的贯例。检查内容主要涉及各单位内部的合同管理职责分工、合同审查、签订及履行情况、合同文本管理、合同台帐管理、合同评估、合同印章管理以及上年度合同检查整改等情况，并与相关负责人和兼职合同管理员进行座谈交流。检查会形成《年度合同管理现场检查情况通报》，逐一分析各单位在执行公司合同管理制度中尚存在的问题，评价相关部门合同管理工作，提出改进意见；重点是促进各业务单位对合同履行和合同评估、部门合同管理方面工作的开展和规范。对于不认真执行公司合同管理制度和审查程序的单位和个人，给予绩效考核负评价。合同考核和现场检查工作，能督促各单位执行公司合同管理制度，在合同履行中诚实守信和全面履行。合同经办部门逐步重视对合同执行中的质量、安全、进度等履约情况的跟踪处理，注意利用后履行抗辩权、同时履行抗辩权和不安抗辩权等合同履行原则，依法保障自身权益。

6.注重法律知识普及，加强合同管理人员培训。

公司合同管理的每个环节涉及到不同部门的人员，人员的素质保证是合同管理的重点。笔者所在的公司在各单位设有兼职合同管理员30多人，法律顾问对合同兼职管理员和经办人员建立了培训机制，每年组织一次集中培训。培训围绕“合同法律风险防范”的主题，结合实务、配合案例宣讲基础法律知识，剖析合同从签订到终结的全过程，针对各环节进行风险防范提示，还制作令人喜闻乐见的PPT、动画片在公司内部宣传媒介上播放，以强化学习效果，增强了法律意识。法律顾问对合同管理人员培训的加强和重视，一方面促使公司合规文化生根开花，另一方面使合同管理工作有了法律武器保驾护航，从深层次地巩固了公司的合同管理内控体系。