科技型中小企业创新模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇科技型中小企业创新，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

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一、科技型中小企业的概念

科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的研制、生产、销售，以科技成果转化及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以创新为使命的企业。

二、科技型中小企业的特征

科技型中小企业实行“自主经营、自愿组合、自负盈亏”的组织原则，具有较强的决策能力和适应能力，它们除具有一般企业的特点外，还有明显区别于其他类型企业的特征：1.规模小与大型企业相比，科技型中小企业规模小、经营决策权高度集中，实行所有权与经营治理权合一，既可以节约所有者的监督成本，又有利于企业快速做出决策。2.专业化科技型中小企业由于自身规模小，人、财、物等资源相对有限，往往将有限的人力、财力和物力专注于某一细小产品的经营上来不断改进产品质量，提高生产效率，以求在市场竞争中站稳脚跟，进而获得更大的发展。3.高风险科技型中小企业研发生产的大多是高科技产品，其技术创新活动具有单一性，很少进行多种途径的代替研发，在成长过程中，技术、市场、财务、环境等方面面临巨大的不确定性。

三、技术创新模式与选择

技术创新是一种技术经济活动，是新技术在生产中的运用，是技术与经济的有效结合。基于科技型中小企业的自身特点和优势，是最有能力、最有条件成为技术创新主体的群体。同时，技术创新是中小企业发展的立身之命，是企业活力的增长点，因此技术创新模式是科技型中小企业经营模式的重要组成。技术创新模式主要有：自主创新、模仿创新和协同创新，其中自主创新要求企业必须拥有雄厚的资金和技术能力，这不利于中小企业内在优势发挥，因此不适合中小企业选用；后两种模式对于资金短缺、技术实力薄弱的中小企业来说是比较理想的选择，尤其是协同创新比较适用于新兴技术和高新技术中小企业的技术创新。三种创新模式在研发能力、创新效益等评价指标方面各有优劣。见表1和外部环境，可以选择其中某一种技术创新模式，也可以采取两种或者多种创新模式的组合。

四、促进科技型中小企业技术创新的对策

技术创新是企业发展的核心，是企业获得经济效益的前提。以下将从科技型中小企业技术创新的内外部环境两方面进行探讨。1.政府应为技术创新提供良好的外部环境（1）完善科技型中小企业政策，鼓励技术创新活动。健全科技型中小企业技术创新活动的法律法规体系，创造公平竞争的外部环境。通过立法，维护企业技术创新的合法权益，促进科技型中小企业健康发展。同时政府应该制定和实施技术创新计划，大力鼓励产学研结合，使大学和科研院所成为企业技术创新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融资手段，拓宽融资渠道。国家要健全信用担保体系，设立专门的担保机构，降低商业银行向科技型中小企业提供贷款的成本和风险。同时，完善中小企业科技成果转化及技术创新基金等相关政策。（3）健全科技型中小企业孵化体系。国家要大力发展创新集群，包括高新技术产业开发区、新兴产业基地等，加强公共技术服务平台建设，促进科技资源共享。2.企业自身营造良好的技术创新内部环境（1）建立促进创新的激励制度。企业应建立科学合理的技术创新评价系统，采用多种激励机制，针对不同类型、不同层次的创新建立奖励制度，充分调动知识型员工积极性，有效地激励员工为企业创造最大的价值。（2）建设良好的企业文化并切实遵循。企业应根据自己所处的发展阶段、生存环境等，培养全员创新的企业文化，建立学习型组织，营造激发科技人员创造力的工作环境，努力打造协作创新的工作氛围。（3）完善企业技术创新的知识管理系统。科技型中小企业是知识密集型组织，对快速响应能力、信息利用能力和运作效率等与知识管理相关的指标有较高要求。所以企业应选择合理的知识管理系统，提高企业运作效率。同时要加强知识管理信息组织建设，做好企业内部知识管理支撑，提供功能强大的搜索工具，便于对现有知识进行深度挖掘，实现知识共享。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的创新群体，在创新发展中具有重要的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。科技型中小企业是推动科技创新的重要主体。在目前的激烈竞争环境中，科技型中小企业只有不断进行技术创新，才能适应市场变化，在国内外竞争中立于不败之地。

作者:李姗 单位:河北工业大学经济管理学院

参考文献：

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京津冀协同发展需要创新驱动，而科技型中小企业则是推动经济发展、真正实现产业联动的“轻骑兵”，因此研究京津冀科技型中小企业的发展，对促进京津冀协同发展显得十分必要和迫切。而对科技型中小企业抽样调查方式的创新可以解决调查“抽样框变动导致代表性不足”“多层次抽样不经济”和“多目标难以实现”的三个关键问题，进而具体把握科技型中小企业的发展趋势和“融资难”产生的根本命脉，以有效地推动科技型中小企业的健康发展，促进京津冀科技创新的协同，最终实现京津冀区域经济的协调发展。

一、文献综述

（一）国外文献综述

科技型中小企业在国际上也被称作高技术中小企业。由于国外，尤其是美国陆续出台了的《信息自由法》《公平信用报告法》等法律，覆盖了高技术中小企业的信息采集、报告的使用目的等方方面面，数据获取相对公开化，所以国外对于科技型中小企业的研究主要从资本结构及融资两个角度进行，对于抽样调查方式研究的文献较少。具体而言，以梅耶斯为代表的新优序融资理论、反梅耶斯模型、成本说、信号模型等是从资本机构出发进行研究；而通过研究信息共享与企业融资的关系则是从融资层面出发。

（二）小微企业的抽样调查研究

目前，我国专门从事科技型中小企业抽样调查的研究才刚刚开始，对于科技型中小企业的抽样调查并没有形成特定制度，目前主要依靠国家统计局各调查总队负责组织实施。万舒晨（2015）指出，目前对小微样本企业的调查主要以调查员面访和企业报送报表相结合的方式。目前形成统计制度的小微企业涉及的行业主要有工业、建筑业及服务业，其中规模以下小微工业企业抽样调查开展较早，该项抽样调查方案相对更为成熟。国家统计局从1996年开始试点，历经近20年的研究摸索，形成现行的规模以下小微工业企业抽样调查方案设计，主要是对目录企业采用一阶段分层随机抽样方法，根据经济普查的企业名录库进一步整理形成抽样框。另外，2000年农业部乡镇企业局颁布的《规模以下企业抽样调查方案（草案）》把规模以下的集体经济和个人私营企业分别抽样，采取集体企业按目录抽样方法抽取样本，个人私营企业按整群抽样的方式，对规模以下企业也进行了相关的研究探索。

（三）科技型中小企业的抽样调查研究

科技型中小企业以其自身特有的优势,在促进地区就业、技术出口，尤其是在加快科技创新、转变经济发展方式等方面占据重要地位，成为拉动国民经济发展中最为活跃的重要组成部分，科技型中小企业正凭借其快速成长与不断创新的特性，为我国经济发展形成助推力。科技部在《关于进一步推动科技型中小企业创新发展的若干意见》中提出建立科技型中小企业资源库，健全科技型中小企业统计调查、监测分析和定期制度。“高投入、高风险、高收益、高成长”是科技型中小企业的重要特点，这也决定了抽样调查成为国内针对科技型中小企业统计调查的主要方式。万舒晨（2015）提出在结合企业抽样与地域抽样的基础上，综合采用分层抽样、随机抽样和整群抽样等多种抽样方式，这种综合方式可以满足全国分地区及分行业的具体调查要求。张秋香（2016）提出在调查方法方面，对企业调查建议按照城镇规模划分为大中城市（地级和地级以上的城市）、县级市和县城（镇）三级，并以此为基础采用分层随机抽样的方法进行调查。从现有文献来看，目前针对科技型中小企业乃至小微企业的抽样调查是以分层随机抽样为主，较多是分层的层级上和分层方法的选择上有所差别，无法真正解决“抽样框变动导致代表性不足”“多层次抽样不经济”和“多目标难以实现”这三个根本问题。因此，本文试图从该方向有所突破。

二、我国中小企业抽样调查方法简介

（一）分层随机抽样

现在针对科技型中小企业乃至小微企业的抽样调查是以分层随机抽样为主，较多是分层的层级上和分层方法的选择上有所差别。类型抽样也称分层抽样，即将总体单位按其属性特征分成若干类型或层，然后在类型或层中随机抽取样本单位。由于这种抽样方法主要考虑企业间的差异性和相似性，在抽取样本中更易抽出具有代表性的调查样本。对于总体大、各企业间差异性明显、企业数量多等情况更为有效。

（二）分层抽样与地域整群抽样结合

分层抽样与地域整群抽样相结合的方法也较为常用。整群抽样即从总体中成群成组地抽取调查对象，而不是一个一个地抽取调查样本。但由于调查单位在总体中的分布不均匀，容易抽取到不具代表性的单位，调查数据的准确性低于分层抽样。通常采用这种方式是在调查对象较为集中且总体差异性较小或不适宜单个地抽选调查样本的情况下，且这种方法利于调查工作的组织和进行。将分层抽样与地域整群抽样结合具体是指在分层抽样的基础上，针对分层抽样样本所在地域的非名录企业进行地域整群抽样。

三、我国中小企业抽样调查方法存在的问题

目前小微工业企业抽样调查方案较为成熟，故选择现行小微工业企业抽样调查方案为代表进行分析。总体而言，现行办法基本满足反映小微工业企业的基本情况和基本总量，但是从实际调査结果和调查中遇到的具体困难来看，存在三个方面问题。

（一）抽样框变动导致新建企业代表性不足的问题

小微工业企业变动较大，具有新建、合并、倒闭等变动频繁的特点。从抽样结果与调查数据的准确性来看，企业的频繁变动使及时更新抽样框成为难题，同时也造成抽样框稳定性不佳的问题，最终导致抽样总体与目标总体出现较大差异。现行抽样调查方案中，抽样框变动导致的新建企业调查问题较为突出，主要表现在抽样框对现实变动情况的反映不够准确、及时，尤其是假定新建企业与个体工业单位在地域中的分布一致，因而在一定程度上会发生在实际调查中新建企业样本代表性不足的问题。

（二）多层次抽样不经济

依据抽样调查的基本理论，用样本信息推断总体时，对规模较大总体的推断效率较高，而较小规模总体如果需要取得所期望的精度，往往必须抽取较高比例样本，这从调查成本来说并不经济，因此无法充分体现抽样调查的优势。

（三）多目标难以实现

为反映小微工业企业经营情况及遇到的问题，调查表中设计了很多主营业务收入以外的指标。然而现行抽样方案是以主营业务收入为核心指标的单目标抽样设计，对于经营状况的调查很多无法依靠主营业务收入进行判断，因而单目标抽样设计会导致样本代表性较差，对主营业务收入以外的其他指标推断效率较低，无法实现既定多目标调查。

四、京津冀科技型中小企业抽样调查方法的创新

针对我国中小企业抽样调查中存在的问题，结合京津冀地区的实际情况，提出通过调整原抽样框，运用双重企业抽样框设计，采用目录企业抽样与地域抽样相结合的方法创新科技型中小企业抽样调查方式。

（一）调整原抽样框

将京津冀地域区划为总体抽样框，按照城镇规模将三省（区、市）的城镇划分为三个级别，即大中城市（地级和地级以上的城市）、县级市和县城（镇）。将大中城市按照城市规划区划分成层，与县级市、县城（镇）组成三层，然后在该层次进行科技型中小企业的统计，最终进行调查数据的汇总，形成新的企业名录抽样框。新抽样框的调整需要各级统计部门通力配合，认真负责，将辖区内科技型中小企业相关信息进行全面了解，在简单名录框的基础上生成复杂名录框，以满足不同调研目的的需要。

（二）双重企业抽样框设计

针对科技型中小企业新建、合并、倒闭等变动频繁的特点，建议京津冀区域采取双重企业抽样框的方式进行抽样。利用工商、税务等部门机构的资料，将新增企业作为独立的一层进行抽样调查，并将新增企业推算估计的结果合并到总体估计量中，对企业变动情况进行及时调查调整。这种方法可以保证原有企业抽样框的相对稳定，因而无需重新抽取原有的企业样本。

（三）目录企业抽样与地域抽样相结合

采用目录企业抽样与地域抽样相结合的方法。针对新建企业调査，利用名录框抽样设计所抽取的地域整群样本进行非目录企业的调査，从而在一定程度上弥补了目录企业抽样框的缺欠。

（四）实施方案

在实践中，首先进行企业名录框的抽样，采取分层二阶整群抽样方法，即在每层采用抽取街道，在抽中的街道内抽一些居委会，对居委会辖区内的所有科技型中小型商业企业进行抽样。针对非名录企业，根据企业名录框抽取的地域整群样本进行调查，同时将未进行抽样的地域采用一阶段分层随机整群抽样方法再次对新增企业进行抽样。

五、结论

从方案设计的框架来看，现行的抽样方案巧妙结合了企业抽样与地域抽样、双重企业抽样，综合采用分层抽样、随机抽样和整群抽样等多种抽样方法，并且抽取的企业样本可以满足京津冀地区的资料推算要求。该方法解决了中小企业抽样调查中存在的三大问题，方案设计上互补性较强，尤其在新增企业抽样调查上，双重企业抽样与地域抽样的结合，可以减少新增企业与原有企业的实际分布不完全一致的问题，减少数据推断的误差。

参考文献：

[1]李连三.征信在中小企业融资中的作用———理论和实证研究的视角[J].征信，2007，25（3）：30-34.

[2]万舒晨.小微企业抽样调查方案总结[J].企业导报，2015（2）：86-87.

[3]张秋香.关于整合规模以下专业抽样调查方法制度的探讨[J].统计与咨询，2016（5）：29-31.

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“十二五”时期，是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚阶段，也将是国家提高自主创新能力的重要时期。中小企业尤其是科技型中小企业的自主创新是国家整体自主创新战略的重要组成部分，支持和帮助科技型中小企业自主创新发展是关系到战略全局的一件大事。

一、科技型中小企业创新能力评价体系构建的重要性

2009年，全国专利的63%是中小企业发明的，75%以上的技术创新是由中小企业完成的，85%以上的新产品是由中小企业开发的。然而，科技部研究中心2011年底完成的一份调研评析报告却传达出一个令人担忧的信息：近年来，我国科技型企业的研发投入强度出现下降趋势，盈利能力也出现较大幅度下滑，严重影响了企业后续的科技创新能力。究其原因，主要存在于以下几个方面：一是自主创新意识不强，创新环境不容乐观；二是高级管理人才和研发人才缺乏，开展自主创新的基础性条件差；三是政策引导和扶持相对不足；四是融资渠道不畅，创新资金短缺；五是专利意识和保护力度欠强，知识产权保护不力；六是产学研结合尚有欠缺，实效有待加大。

清楚地认识到目前科技型中小企业创新中所存在的问题，构建科学的创新能力评价体系，是企业创新研究的重要内容，是关乎企业创新发展的一个重要环节，是企业认识自我的重要依据，同时也是政府制定政策措施的重要参考。

二、科技型中小企业创新能力评价要素

科技型中小企业自主创新是一项复杂的系统工程，创新能力要素包括来自企业内部和外部的诸多方面。根据对北京市科技型中小企业问卷发放与回收，并借助计算机软件进行统计分析，将影响创新能力的要素细分为以下八个方面。

1、研发人员创新胜任能力

研发人员是科技型中小企业开展自主创新活动的核心资源，是创新实施的主体。研发人员及其团队的创新胜任力决定了科技型中小企业自主创新的整体实力。研发人员的创新胜任力由显性的胜任力（如知识、技能等）和隐性的胜任力（如理念、动机等）组成。激励和激发研发人员的创新动机，将是科技型中小企业创新能力提升的重要途径。

2、企业家精神

企业家精神在自主创新过程中有特殊重要的地位，是企业持续开展自主创新活动的最主要动力来源之一，企业家对创新的支持力度往往决定了自主创新的绩效和成果。

3、企业内部创新文化

培育企业内部创新文化，是形成创新智力的重要方法和途径，进而推动着科技型中小企业整体创新能力的提升。在企业内部，应该把自主创新的组织利益摆在重要位置，努力培育员工对创新失败理解与宽容的文化、轻松的员工交流与创新协作的文化等。

4、企业融资能力

资金是科技型中小企业的“生命线”，其融资途径包括银行信贷、担保、风险投资、融资租赁、上市等。融资政策的宽松度、融资渠道可选择的多样性、融资渠道转换成本的高低等因素，均有可能对科技型中小企业的创新融资产生影响。

5、政策与法律制度

政策法律制度与科技型中小企业的生存与发展关系紧密。宽松的政策环境可以让其获得充分的“滋养”，进而获得成长壮大的机会。鼓励自主创新的政策法律制度的作用，应主要是让科技型中小企业成为“自主创新的规范主体”、“自主创新的主力军”和“自主创新的优先利益分享者”等。

6、产业集群环境

产业集群环境是科技型中小企业的重要依托，是其发展壮大的重要平台。产业链上下游企业的联合推动、其他优秀自主创新企业的示范、产业集群之间的充分互动以及产业集群内部创新扩散的传导等，对科技型中小企业的自主创新有着深远的作用和影响。

7、社会中介服务

中介机构的服务包括融资中介、上市中介、技术中介、人力资源中介、综合类中介等。随着经济社会的高速发展，产业和行业也展现出越来越细分的趋势。科技型中小企业在自主创新发展过程中亟须得到中介机构的支持，以帮助其提高创新绩效。

8、社会创新文化氛围

就支持科技型中小企业自主创新而言，良好的社会创新文化氛围应该“鼓励创新、容忍失败”，有利于鼓励各类资金投向自主创新活动，引导和推动在企业内部形成支持自主创新的文化等。

三、科技型中小企业创新能力评价模型构建

影响科技型中小企业创新能力的因素多种多样，产生的原因和实际中的表现也不尽相同，为便于评价，我们把对科技型中小企业自主创新能力具有正相关作用的要素分为内部指标和外部指标两大类，每个大类下面还有若干二级指标和三级指标。前面分析的影响因素中，有些可以直接用定量的方法测评、确定，有些则需要用数学方法建立模型，将主观问题转化为定量描述，进行定量分析。本文试图运用层次分析法构建科技型中小企业创新能力评价模型。

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科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。中国加入WTO之后，为适应宏观金融环境的要求，国有银行加大了对信贷制度的改革，信贷要求更为严苛，科技型中小企业的融资情况不容乐观。科技型中小企业是我国经济发展的重要力量，融资难是科技型中小企业当前面临的主要问题，并且严重限制了其发展。因此，对创新融资模式的研究就显得尤为迫切。本文重点是寻求企业新型的融资渠道，进而改善中小企业融资难的问题。

一、科技型中小企业的融资困境分析

科技型中小企业的融资方式有内源融资和外源融资，外源融资包括直接融资和间接融资两种方式。直接融资是指直接与资本所有者协商融得资金的一种融资方式。主要包括企业所有者直接的资金投入，以及各种借贷资金的投入等。直接融资的方式主要有资本、发行股票、发行债券等。但是由于国内对上市企业要求严格，而科技型中小企业自身规模又较小，因此很难在主板市场和二板市场上市。间接融资方面，中小企业外部融资中的间接融资主要是从商业银行和其他金融机构申请贷款获得资金。在美国和英国，商业银行贷款是中小企业外部融资的主要来源。但是在我国，由于金融体系不够完善，中小企业融资过程中遇到阻碍，并且由于中小企业自身体制尚有欠缺，使银行为中小企业提供贷款具有较高的成本和风险。内源融资是指企业不依赖于外部资金，逐步将自有资本转化为企业资本的过程，它主要是通过企业的利润留存、折旧及定额负债等进行资本的纵向积累的一种融资方式。其来源主要有两种，一是企业自身的积累；二是某些暂时闲置的可用来周转的资金。但是内部融资的资金规模有限，企业若完全依赖内部资金周转，很难有长足的发展。

二、促进科技型中小企业发展的创新融资模式

（一）政府扶持模式

科技型中小企业由于自身基础较差，抗风险能力较弱，不能及时获取有效资金，从而错失了很多发展的机会，但是科技型中小企业的资产多是新兴科学技术，发展潜力巨大。美国小企业管理局是独立于美国联邦政府的小规模的政府机构，其使命是向小型企业提供资金援助与多方面的问题咨询，尽最大的努力帮助普通民众更高效、更快捷地创办小企业，以促进小企业及国民经济的长足发展，该机构是美国小企业最强大的财政支柱，有总额超过450亿美元的商业贷款、贷款担保以及风险资金。

政府对中小企业的扶持有以下几个方面：首先，从税收方面给予税收优惠：优惠税率或宽松的税收政策；其次，划拨财政资金，促进地方财政鼓励政策，或者获取社会资源的支持；最后，可以建立专门针对中小企业的金融机构，发放低息贷款。

（二）新三板融资模式

过去的10年，我国的主板和中小板得到了长足的发展；未来的10年，随着结构调整成为整个经济发展的主线之一，有助于推动结构调整的创业板和场外交易市场必然会获得强大的增长动力。新三板企业的资金需求，常常体现出规模小、速度快、频率高的独特性，而高效、便捷、低成本是新三板融资的特点，也因此形成了其独特的投融资功能。而新三板从开办之初就坚持“为高科技高成长企业提供投融资平台”，试图为中小企业融资难的问题提供解决方案。它不仅仅是搭建一个供非上市股份公司实现股份流通的平台，而且是加强挂牌公司信誉度、优化挂牌公司治理结构、促进挂牌公司私募融资的平台，试图为中小企业融资难的问题提供解决方案。新三板运行的这几年，挂牌公司数量稳步增长，其中不乏久其软件、北陆药业等登陆主板和创业板的优质企业。可以说新三板正在逐渐成为主板、中小板和创业板的基础和前台，成为我国资本市场的重要组成部分。表1为新三板市场2012―2014年融资情况。

从行业分布情况看，制造业在新三板的行业中占比最高，共883家挂牌公司，占总挂牌企业数的56.17%，总股本为339.73亿股，占比51.6%；其次是信息传输、软件和信息技术服务业，360家挂牌公司，占比22.9%，总股本为84.85亿股，占比12.89%；其余行业的挂牌公司家数均未过百，建筑业、科学研究和技术服务业、农/林/牧/渔业分别为57家、55家和38家。

其次，科技型中小企业也可以进行风险投资，由于中小企业很难取得信贷支持，他们需要一种可适应周期长、高风险与高收益共存的股权资本为之服务，这种资本称为风险资本。风险投资主要是由风险投资公司进行风险判断、资金投入、经营管理的综合工程，其投资对象一般为高新技术项目（产品）、起步不久、急需资金的新的中小企业。风险投资周期长，高风险高收益，风险投资不在于不断地获取股息和红利，而在于一次性为投资者带来的巨大的市场回报。科技型中小企业要想获得风险投资，首先要有先进的科学技术，其次规模小更能适应市场的发展。因此，风险投资也是企业融资的一个重要渠道。

（三）自我改革融资模式

企业自身制度不健全也是中小企业融资难的原因之一。因此，要想改善企业融资难的状况，从企业内部出发，诊断企业内部出现的各种问题，进而采取相对应的措施，也是必不可少的。首先，企业的信用意识淡薄，常常发生失信行为，造成企业信用不足，使得企业难以满足银行的担保条件，很难在银行取得贷款。因此企业应该加强自身信用管理，及时偿还银行贷款，在各个金融机构取得良好的信誉口碑，使债权人对企业有足够的信任。其次，中小企业的财务制度不健全，造成财务报表信息不完整等，使投资人和银行无法准确地了解企业的内部信息，从而造成企业融资难的问题。为此，企业应该建立专门的财务部门，并配备专业的财务、审计人员进行财务核算。最后，科技型企业自身的性质决定了企业经营风险较大，经营风险虽不能完全消除，但企业可以利用自身优势尽量规避风险，企业自身拥有的创新高端技术是企业最重要的无形资产，能够引导投资者进行风险投资。

（四）银行支持模式

银行是中小企业主要的融资渠道，而我国的企业更是过度依赖银行贷款。但是银行较为严格的贷款条件总是将很多中小企业拒之门外。因此，若银行能够降低融资门槛，使更多企业融得资金，将会大大促进中小企业的发展。首先，尽管银行为中小企业贷款要承担较高的风险，但是如果后期企业发展好，银行的利润也是比较可观的。银行在前期贷款时可以规定较高的利率来规避一部分的风险，但利率也不可过高，中小企业本身规模较小，过高的负债会影响企业的发展。其次，政府应鼓励商业银行重视科技型中小企业的融资需求，针对不同企业的融资需求，提供相对应的金融产品，并且在原有金融产品的基础上提供新的信贷业务、金融衍生品，探索应收账款抵押的方法，将知识产权、商标权纳入质押范畴，丰富商业银行放贷类型。进一步推广知识产权抵押贷款，利用科技型中小企业的专有知识技术、专利许可以及版权等知识产权，作为商业银行贷款的质押品，解决科技型中小企业抵押品不足的缺陷。

（五）国有大型企业带动发展融资模式

我国的国有大型企业规模大，资金充足，国内外的融资渠道广泛，而且政府的支持力度较大，因此国有大型企业可以拿出一部分资金投资发展形势良好的科技型中小企业，大型企业良好的管理理念和完整的财务制度也可以改善中小企业内部管理混乱的局面，带动中小企业的发展。在当前多变的市场竞争环境中，加强战略管理创新、提高市场适应能力和可持续发展能力是大型国有企业的必然选择。国有企业的经营管理者的管理对国企的生存和发展起着至关重要的作用，所以国有企业管理者的管理素质和管理水平需要进一步提高，时刻把握时代的脉搏，制定相关的政策以支持科技型中小企业的发展。

三、结束语

改革开放三十年来，科技型中小企业经历了从小到大、由少到多、从弱到强、不断发展壮大的发展历程，逐渐成为我国市场经济发展的一支重要力量，不仅在数量上占有绝对优势，而且中小企业的存在缓解了就业压力。中小企业的发展虽然目前举步维艰，尤其融资情况不容乐观，限制其自身的发展，但是，科学技术是第一生产力，如果有先进的科学技术和来自社会、政府的扶持，科技型中小企业一定会实现持续、健康、快速的发展，为社会主义市场经济的发展做出更大的贡献。X

参考文献：

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笔者所在的常州市武进区政府始终把提高自主创新能力，建设科技创新型城区作为武进发展的核心战略，现全区共有高新技术企业117家，科技型中小企业300多家。到2009年，该区规模以上科技型中小企业产值达1101亿元，比2005年末增长227%。在国际国内形势全面趋紧的情况下，全区科技型中小企业的发展态势表现出明显的抗跌、抗压性，但高新技术产业化、传统产业高新化加快的要求，迫使全区科技型中小企业必须快速发展。

（二）科技型中小企业发展的瓶颈科技型中小企业是以高新技术及产品的研制开发、生产转化和销售经营为主体业务的中小企业。资金是科技型中小企业发展过程中不可或缺的生产要素。当前，科技型中小企业发展中最突出的问题，就是资金的匮乏、融资渠道的不畅。

（1）科技型中小企业特点。科技型中小企业成长有其独特的特点，可以概括为“三高”：一是高风险性。企业规模小，运行的不确定性较多，创新成败与否，很难预料，而且往往死亡率较高；二是高成长性。一旦创业成功，收益将以几何级数增加，一年十倍、二十倍也有可能；三是信息的高度不对称性。包括理解创新成果所需知识的不对称和创新成果商业化所需信息的不对称，内部人较外部人有明显的信息优势。

科技型中小企业的成长规律，决定了融资有其独特之处。具体表现为：一是高投入。企业无论是前期研发，还是中试；无论是投产还是市场开拓，均需要有资金支持，且融资灵活性较高。二是外部融资困难。企业往往仅仅拥有技术，甚至只有创新或创意的概念、模型，绝大多数都没有抵押资产，银行几乎不可能给它们放款，担保公司也很难提供担保融资。

（2）科技型中小企业现行融资体系存在缺陷。具体表现为：

一是资本市场不完善。当前的证券市场以促进国有企业改革为宗旨，重点扶持国有大中型企业上市融资，缺乏针对科技型中小企业的直接融资市场。中小企业板虽然已经启动，但其上市门槛仍然很高，仅仅是对主板市场的游戏规则稍做修改，以主板市场副产品的面目出现，其容量有限，对于数量众多的科技型中小企业而言，仍属僧多粥少，不能解决问题。

二是商业银行的“惜贷”、“惧贷”。科技型中小企业由于规模小、风险高、不确定性大，商业银行从防范风险角度对科技型中小企业贷款持谨慎态度，一般不发放信用贷款，只发放抵押担保贷款，然而，大部分科技型中小企业缺乏抵押品，也很难找到担保。随着银行商业化、市场化程度不断深入，银行与企业之间的平等市场交易主体的地位不断增强，银行防范风险机制不断强化，银行不会过分冒险，不愿为其提供贷款。

三是风险投资规模偏小、机制不健全。风险投资在科技型中小企业的创业期与成长期具有生命线的作用。在国外，吸收风险投资是科技型中小企业的重要融资渠道，但在我国，由于风险投资刚刚起步，总体规模偏小，加上风险投资机制尚不完善，还远远不能满足科技型中小企业的“孵化”需求。武进区比较成功的科技型中小企业大多在技术经费上比较计较，技术风险大的项目涉及较少，与院士等高层合作的大项目相对不多，如与院士合作的项目，新北区有13个，武进区仅有5个。

四是缺乏完善的金融服务中介机构。我国融资市场可谓是过剩与短缺并存，一方面金融机构和投资公司有大量资金没有投向；另一方面科技型中小企业却又无法获得资金。许多科技型中小企业由于没有足够的自有资本进行抵押贷款，只能依赖担保性贷款，这就更需要建立相应的服务中介机构来“平衡”双方的供需。但从目前的情况来看，专门为科技型中小企业提供这种担保服务的机构不多，即便有的地区建立了这种机构，也因担保机构资金来源不足、担保基金不能规避自身风险等方面的问题而难以有效运作。

二、创新基金对科技型中小企业发展的推进现状及作用

（一）创新基金对科技型中小企业发展的推进现状科技型中小企业技术创新基金是经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金，通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，整体优化我国产业和产品结构，带动和促进国民经济健康、稳定、快速发展。

自1995年5月国务院正式批准设立了创新基金以来，创新基金帮助武进区科技型中小企业渡过创新发展的“死亡谷”，培育、壮大了一批科技型中小企业。截止2009年上半年底，武进区已累计获国家创新基金立项51项，获资助资金3500多万元，培育出了一批具有较强自主创新能力的科技型中小企业，提升了全区的整体技术水平和产品档次。武进液压启闭机有限公司、智思机械集团、牛塘化工厂有限公司等一大批曾获资助的中小企业，近年来均取得超常规发展。

以创新基金监理项目为例，近三年武进区创新基金项目数在常州市的比重逐年上升，2009年已经超过一半；该区创新基金项目数的增长率也快速提高，充分体现了该区科技型中小企业对创新基金的全面了解和相关政府部分的高度重视。

（二）创新基金对科技型中小企业发展的作用企业问卷调查结果显示，91%的企业认为创新基金增加了企业的创新意识；89%的企业认为创新基金提高了企业创新能力；84%的企业认为创新基金提高了企业的竞争力；64%的企业认为创新基金对增加就业有明显作用。

（1）促进高新技术成果的培育和转化。通过创新基金，使处于种子期或初创期的企业能够得到支持，提高技术源头的创新能力，促使更多的创新思想转变成创新产品。创新基金的建立，也为一大批技术含量高、创新性强、市场前景好的科研成果快速转化为产品、进入市场提供了有利条件。

（2）营造鼓励创新、创业氛围。这是建立创新基金最重要的示范作用，政府的举措往往会对社会产生很大影响。中央政府建立创新基金，对营造全社会支持创新、鼓励创业的氛围，甚至包括调动地方政府的参与都能起到非常重要的引导作用。这种氛围的形成，是其他角色所替代不了的。

（3）拓宽科技型中小企业的融资渠道。通过创新基金引导风险投资机构、金融机构和其他社会资金对科技型中小企业投融资，建立适应市场经济发展的高新技术产业化投融资机制，实现自主创新、产业结构的优化和升级，带动和促进国民经济健康、稳定、快速发展发挥了重要作用。

（4）增强科技型中小企业的融资能力。通过创新基金对企业的扶持，增强企业的技术创新能力，提高企业自身的价值，可以为企业树立良好的社会形象，吸引其他的投资者投资，增强科技型中小企业的筹融资能力。

三、促进科技型中小企业技术创新基金发展的思考

（一）进一步明确创新基金的目标与定位为了与其他科技计划相配合，创新基金应突出自己的特点，定位于支持实验室的技术成果走向市场，特别是促进政府科技计划形成的技术成果走向市场。创新基金要以培育可商业化技术为目标，在支持孵化技术项目的同时，培育企业。因此，要重点资助试验开发和中试阶段的项目，减少生产性项目；突出共性技术和通用性强的技术转化。

（二）构建多层次创新基金体系目前，我国政府对创新基金的投入数量有限，投入的主体相对单一，主要是依靠中央政府财政，基金规模难以满足科技型中小企业对技术创新的资本需求。为了更好地支持科技型中小企业的技术创新，首先，形成中央政府、地方政府财政和社会捐助相结合的基金模式。中央政府要继续加大财政对创新基金投入的力度；充分发挥地方的优势和积极性，要求有条件的地方加大对科技型中小企业的投入，鼓励有条件的地方设立地方科技型中小企业技术创新基金，共同促进本地区科技型中小企业的发展；以多种方式吸收社会资金，扩大基金来源。其次，增加贷款担保、票据承兑或出资组建专业性科技型中小企业创新担保公司等方式，把基金资助与政策性金融、商业性金融和风险投资有机结合起来，以进一步增强创新基金支持和引导功能。此外，应倡导创新基金受惠企业在步入成熟期后，反哺基金，在基金与受惠企业之间形成良性循环，以支持更多的科技型中小企业的发展。

（三）优化科技型中小企业成为技术创新主体的社会环境创新基金优先支持的是技术产权比较明晰，市场潜力比较大的项目。因此，科技型中小企业首先要重视企业的技术创新，做好技术产权的申报工作，在取得自主技术产权的同时进行基金的申报工作，更能提高中标的可能性。为了推动科技型企业技术创新活动，国家出台了许多与技术创新有直接相关的《合同法》、《专利法》等一系列国家法律及各种技术市场地方法规和实施细则，使企业的技术创新活动能够通过法律手段得到保护。鼓励支持高等院校、科研院所面向企业，为企业的技术创新提供可靠的技术支持，并能够充分运用市场机制，与企业进行广泛的合作，扩大产学研联合的有效途径，促进企业成为技术创新主体。这些都为科技型中小企业的技术创新提供良好的社会环境。

（四）搭建科技型中小企业创新服务体系的平台为了促进科技型中小企业的健康成长，提高创新基金的利用效率，创新基金的项目管理不仅是监督检查，还要加强对资助项目的咨询服务，实行项目监理与服务相结合。创新基金项目的地区分布不均衡，地区间差别较大，创新基金项目的监理和服务应实行点面结合，集中与分散管理相结合，在基金管理中心的统一规划、决策、指导和监督下，发挥专业中介机构的作用，提供优质服务。有些地区项目比较集中，可以借鉴孵化器管理的经验，设立专门的专业管理和服务机构。而有些地区项目较少，不需要专设机构，可以采取委托管理的办法，委托当地有关政府管理部门或中介机构代行监理和推荐职能。

（五）加强知识产权管理创新基金的管理办法中应增加有关知识产权保护和管理的内容，在保护创新者利益的同时，促进技术利用和扩散。创新基金资助项目形成的知识产权归企业所有，但要赋予企业扩散技术的责任。如武进区牛塘化工厂在英国泰莱公司诉其知识产权侵权案中，积极应用国际惯例和法律手段，成为常州市首例在美国“337知识产权调查”中胜诉的企业，取得历史性突破，在终裁胜诉的利好消息下，厂方预计全年三氯蔗糖销售将突破100吨，新增销售9000万元。2008年全区专利申请3601件，授权934件，比去年同期分别增长43.12%和13.21%，与区全年目标2000件相比，超出80.05%，与市全年目标3300件相比，超出9.12%。

（六）强化项目的社会效益评价为了提高政府资助项目的社会效益，要建立具体化的社会效益考核指标和加强对项目的社会效益评价。创新基金项目的社会效益主要表现在增加就业、技术扩散（包括申请专利、产学研相结合）、对相关产业和消费的带动作用，以及提高企业信誉度等方面。社会效益指标可以采取价值量指标和实物指标相结合。

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科技型中小企业是一个创新群体，最具潜力、成长性和活力，代表着中小企业的发展方向，在创新发展中有着巨大的带动作用。重视科技型中小企业，就是重视科技和经济发展的未来。同时面对经济下行压力以及“中国梦”这一文化强国战略，创新必定成为我国经济和社会发展的关键力量。

一、概述

技术创新（TechnicalInnovation），按照MBA智库百科的定义来看，指的是包括开发新技术和将已有技术进行应用创新在内的生产技术的创新。2012年万钢（全国政协副主席、科技部部长）在接受《瞭望》新闻周刊专访时，表示造就有生命力的大企业，需要千千万万个具有创新能力和创新意识的中小企业。在万钢看来，创新驱动已成为推动经济社会发展的关键点之一，必须要发挥科技型中小企业带动作用，引导中小企业转型发展，加快推动经济转型。截止2012年全国中小企业1100多万家，科技型中小企业进16万家，但发展速度快，特别是经济状况良好的地区，比如上海、江苏、浙江等地。然而，如何突围“死亡谷”，一直是困扰科技型企业顺利成长发展的关键问题。一方面，技术创新能力偏弱，主要是科技型中小型企业综合实力偏弱，如果拿不到风险投资将导致研发资金短缺，同时在信息获取渠道方面处于单兵作战的境地，在技术创新时风险大，而且由于该类企业多数为技术人员，在组织管理以及市场营销等方面的能力偏弱。另一方面，融资困难则是比较关键的影响因素。科技型中小企业很多在依靠政府帮扶，或者是天使投资，甚至依靠民间借贷。而对于一个初创企业，要从技术创新开始，将创新成果转化为产品上市需要大量的资金投入，一旦筹集不到资金导致资金链断裂，也就无法在激烈的市场竞争中生存下来。好在当前的政策逐渐放宽，众筹、上市融资、政府帮扶、多方联盟等模式能够有效地帮助科技型中小企业走出困境。

二、技术创新机制分析

（一）决定因素

从南赛.施瓦茨以及莫尔顿.卡曼等技术创新理论代表人物的研究来看，技术创新要受到以下决定因素的影响。首先，竞争。技术创新受竞争的启发，竞争本身是一种优胜劣汰的机制，技术创新能给企业降低成本、提高效率、提高产品质量从而获得良好的经济效益，帮助企业在竞争中占据优势。所以科技型中小企业必须持续进行技术创新，方能在激烈的市场竞争中保存和发展自己，最终获取超额利润。其次，企业规模。上文提到技术创新能力偏弱是科技型中小企业突围“死亡谷”的一大影响因素，主要就是受限于企业规模。技术创新需要财力、物力以及人力，并且要能够承担起一定的风险。一定程度上企业规模越大，能力越强。科技型中小企业在这方面存在天然的劣势。同时，由于企业规模小，其技术创新所能够开辟的市场前景就会比较小，要受到市场认可比较困难。第三，垄断力量。这是技术创新能够保持持久力的一个关键因素。如果垄断程度越高，那么对市场就有越强的控制力，其他企业就很难进入垄断行业，甚至无法模仿垄断力量进行技术创新。但不可否认的是垄断会给市场带来很多不良因素，甚至使企业陷入泥潭。比如苹果的iphone系列智能手机出现一举打跨诺基亚等手机巨头企业，使手机行业进入一个崭新的时代。而诺基亚等手机巨头则是在初期尝到垄断利好后，固步自封，最终走向衰败。而苹果iphone系列智能手机现阶段在中国遭遇滑铁卢，销量只能排在第三位，被华为等国产品牌超越。

（二）内部机制

对科技型中小企业来说，技术创新有其本身的优势也有劣势。一方面在技术创新方面最具活力、潜力和成长性，获得的技术专业也最多。另一方面由于本身规模小，综合实力偏弱，很多时候依靠团队的一腔热情，如果没有投资以及一套完善的内部机制，则可能在初创期便走向末路。首先，组织结构。由于科技型中小企业的领导者一般是技术人员出身，在组织管理方面偏弱，因此在建立科学的组织结构前必须要提升管理者素质与管理能力。举个例子，西安讯邦科技发展有限责任公司的总经理就直接参与了该公司的产品研发。这表明企业领导者既是技术创新的组织者，也是具体的技术人员。同时科学的组织结构必不可少，当然科技型中小企业在初创期有一定优势，因为组织结构相对松散，管理层次少，责任以及任务分配明确，这具有很高的技术创新效率。但随着企业的壮大，部门增多就可能出现管理僵化的情况。笔者认为可以在企业逐渐壮大过程中将企业向一个创业平台转变，下辖多个技术创新团队，以team的模式组建平台，每一个team相当于一个创业团队，这样想必能够具备更高的技术创新效率。其次，激励机制。在技术创新时，企业成员和企业的利益诉求是一致的，技术创新获得成效必定使各主体获得利益。而企业则需要关心在技术创新过程中的激励成本使收益最大化，这就需要考虑最优的激励成本，使成员实现最大个人价值的同时获得最大利益。所以可以考虑物质与非物质激励相结合的激励机制，一般可参考股权激励、情感激励以及工资激励。股权激励一般授予表现良好且有重大贡献的员工原始股份，直接享受分红，或是可以设立技术优待股等形式，送股或配股奖励员工。情感激励则需要管理者时常与员工沟通，积极创造良好的工作环境，使员工保持最大的热情。而工资激励，一般可采用年薪制，或是绩效工资制。这需要依靠科学的组织结构、激励机制以及领导者的领导水平和管理能力。第四，评价体系，其涉及到管理能力、投入能力、R&D能力、生产能力和营销能力等多个方面，需要结合企业实际作出具体划分。

（三）外部机制

万钢表示中小企业的成长与区域经济的发展、区域创新能力的提升密切相关。近年来我国已经形成了一个相对系统的政策体系框架，走出了一条死亡率较低，独具特色的科技型中小企业发展道路。比如天津，十三五期间将每年投入50亿元，加大政策支持力度和推动力度，实现能力升级，把重点聚焦在领军企业培育工程、小升高工程、高端人才引进培养工程，引导企业技术创新，产学研合作，建设研发平台、培育品牌。实现能力升级，重点落实小壮大工程、并购双百工程、企业上市融资工程。实现服务升级，强化一企一策精准帮扶。首先，财政帮扶，制定具有区域特点的扶植政策。比如继成都“161”方案实施后，科技体制机制改革创新工作再一次升级，2013年出台《成都市支持企业创新能力建设若干政策》，对新建国家级重点实验室、工程或技术研究中心等企业予以100万支持，引导企业加大研发投入。近两年投入50亿支持企业创新能力建设，研发投入比例1:10。同时市级财政科技投入70%补助的形式支持企业牵头的产学研项目，并实施产业牵引升级工程，支撑产业转型升级，成效显著。其次，联盟组合。得益于政府建立的园区，科技型中小企业联盟是一种不错的联合创新途径。比如成都高新区，在2016年世界一流科技园区圆桌会上，美国硅谷、法国、英国等多国一流科技园负责人在此与成都高新区达成多项合作协议，目前已形成多个合作园区。联盟组合的优势在于信息共享，可以多个企业联合，也可以同高等院校组成产学研一体化的创新合作模式。

三、结束语

科技型中小企业要在激烈的市场竞争中从死亡谷突围而出，培育成大企业，必须要秉承这类企业一贯的技术创新理念，把自身最具活力、最具潜力以及成长性的特色发挥出来，探索一条可行的技术创新路子，从而带动我国经济社会的转型升级。

参考文献

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（一）科技型中小企业创新能力较弱

科技型中小企业倾向模仿式的再次创新，这就造成企业内部研发能力持续疲软的状态，也让企业陷入了“技术引进――技术落后――技术再引进”这样的怪圈，从而不利于企业的长远发展。科技型中小企业大多很难找到合适的发展环境与机遇；而且在知识与信息的收集、处理、保存等方面的能力较弱，使得创新产品与市场不相适应，进一步造成创新效率变低，科技成果转化率低下的结果。

（二）科技型中小企业创新资源基础薄弱

科技型中小企业的创新受到企业内外部很多因素的影响，其人力、物力、财力等创新资源基础相对薄弱，并且科技型中小企业政策支持方面仍有待提升。科技型中小企业只依靠自身较为薄弱的创新资源开展高成本的技术创新，如今很难

做到适应市场快速变化的需求以及越来越激烈的竞争。

（三）科技型中小企业创新模式亟需改变

创新模式正在由传统的封闭式的逐渐转向为互联网时代的开放式的。在这种背景下，科技型中小企业如果没有一个开放的心态去吸收有利的资源而只是通过自身不断地积累是很难做到创新投入的持久。经济全球化使得科技型中小企业面临着不小的竞争压力，想要生存下来并且有一个好的发展，科技型中小企业以往的创新模式亟需转变。

二、科技型中小企业开放式创新的必要性

（一）适应外部市场竞争的必然选择

只关注内部资源的科技型中小企业达到持续创新这种状态是困难的。若想增强自身的创新能力，不断整合内外部资源以及不断得到有用知识是有效手段，因此科技型中小企业到外部寻找创新资源必不可少。开放式创新模式，不仅可以为科技型中小企业建立与新兴技术以及科学和市场前沿接触机会，而且能增加对外界知识的了解，从而降低投资不确定性，可以更好地让其把握正确创新机会，提高它的外部竞争力。比如与技术标准机构合作，将技术标准转化为储备知识资源，能有效提高科技型中小企业的市场竞争力。所以，科技型中小企业想更好的成长必须要进行开放式创新。

（二）优化企业创新成本结构的必然选择

开放式创新一方面能够让企业以一种更为广泛的开放性渠道来取得外部有用资源，从而与内部创新资源进行协同合作，另一方面能够让企业将相关技术外包研发或出售，降低企业创新风险成本。比如通过与技术中介机构合作，能够减少科技交易费用与获取有效信息成本。对于科技型中小企业来说只通过内部有限资源实行高风险、高成本创新行为来顺应飞速变化的需求是越来越难，只有将其部分地交还给市场才能够为创新成本结构带来新的下调动力。开放式创新模式下，企业通过合作能将技术失败或淘汰的风险降低。

（三）破解“创新困境”的重要途径

在开放式创新环境中，企业可以通过建立创新平台等方式获取自己所需要的知识和帮助，形成自己的“智囊团”，为企业出谋划策和提供相应的支持。通过和消费者密切沟通能够帮助企业把握准确的市场需求从而改进或设计合适的产品；通过和供应商合作的方式来减少不必要的成本；通过和界内其他科技型中小企业合作寻求战略联盟伙伴，实现在研发、生产与营销等方面的资源共享以及能力互补等等。开放式创新为企业成功破解它的“创新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企业可以选择的一个行之有效的重要途径。

三、科技型中小企业开放式创新的可行性

（一）开放式创新已被实践证明为确实可行

科技型中小企业在内部研发，技术许可，网络合作，外部利用知识等方面较其他类型的中小型企业以及大型企业，特点更突出，偏向更明显，许多学者对科技型中小企业进行了研究，开放式创新已被实践证明为确实可行的创新模式。开放式创新在科技型中小企业中已普遍存在，并且被实践证明为确实可行的创新模式（李文元，梅强和顾桂芳，2011；陈艳和范炳全，2013）。匮乏的资源和自身孱弱的实力，迫使企业去外部寻找能够进行补充的资源，促使它们加强和外界的联系与合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促进开放的推力。科技型中小企业是与开放式创新范式相匹配的群体（Salvador，E.，Montagna，F.，&Marcolin，F.，2013），企业的发展离不开开放式创新，开放式创新理论也需要科技型中小企业。所以，科技型中小企业自身的特质也牵引着其朝着开放式创新方向前行。

（二）“互联网+”以及大数据时代的到来为开放式创新提供了条件

随着科学技术和信息技术的迅猛发展，“互联网+”的思维越来越宽泛，当今世界已然进入了大数据的时代，使得获取信息的途径更广，获取信息的速度更快。从“封闭式――半开放式（即产学研合作）――开放式”创新模式逐渐转变，开放式创新将成为主导模式。互联网+”以及大数据时代的到来为开放式创新提供了条件，越来越多的科技型中小企业愿意接受开放式创新并为之付诸行动。虽然开放式创新这种新模式有提高成本的风险，但总体来说利大于弊，开放式创新已经成为一种时代的趋势，对科技型中小企业的发展有着不可估量的作用。企业意识到如果不能与外界良好的联系沟通和合作共享，如果不能跟上时代的步伐，很可能会被淘汰。科技型中小企业不仅要面临日益激烈的竞争压力，并且要面临稀缺的知识、资金储备以及更多知识外泄带来的风险，所以科技型中小企业拥有积极的开展联合研发，进行技术许可的意愿。

四、科技型中小企业开放式创新的实施策略

（一）开放思维拥有开放意识

科技型中小企业开放思维拥有开放意识，突破以往传统的创新思维是走向开放式创新之路的第一步，也是最重要的一步。科技型中小企业必须认识到：当今，创新资源和创新思想不可能全部内生，善于发现、将外部有用资源逐步内部化才是取得成功且做大做强的重要核心能力；创新活动受行业边界以及时空的界限等影响越来越小，以何种形式与选择何种创新源达到科技成果的商业化将是决策的重心。在内部，从经营管理的众多方面仔细找出目前存在的问题，并找出创新需求；在外部，科技型中小企业要及时有效的关注与之有联系的各个领域，来寻找创新机会以及可利用的各类创新源。

（二）开放学习提高创新能力

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中图分类号：F276 文献标识码：A 文章编号：1004-5937（2016）03-0037-03

当前，科技型中小企业是我国自主创新最活跃的主体之一，但其成长面临融资难、不规范经营、自身能力匮乏、市场疲软等一系列问题。国内外学者认为，通过开放科技型中小企业的创新过程，能在一定程度上帮助其克服规模小等先天不足因素。因此，中小企业与外部多个主体之间组建联盟、联盟组合的协同创新效应、联盟组合方式下如何影响中小企业技术创新等成为新的研究视野。本文主要从联盟组合成因及作用、科技型中小企业创新绩效的影响因素以及联盟组合与企业创新绩效的关系三个方面展开述评。

一、联盟组合概述

（一）联盟组合的成因

联盟组合是指焦点企业同时与多家企业建立多个联盟关系的网络组织形式。Goerzen（2007）提出了“结构洞”的概念。结构洞是指社会网络中当两者并无直接关系时，必须经由第三者才能形成联系，那么与双方关系都很密切的第三者就在关系网络中占据了一个结构洞。占据结构洞的行为主体在网络位置中不但能够高效地获取信息优势，还可以控制资源和网络信息在各主体之间的分配，以此为自己提供更多的服务与回报（Burt，1992）。通过联盟组合的构建，焦点企业在建立广泛联系的同时，可在两者无直接联系的联盟伙伴间占据更多的结构洞，并渔翁得利，从中获取多样化的网络资源。

也有学者认为焦点企业在与多个伙伴构建联盟组合的过程中，可以向潜在伙伴传递自己高合法性、资源多样化的信号，从而提高自身吸引力，以在更加宽广的范围内选择合作伙伴和与之联盟的种类。Goerzen（2007）认为企业通过和不同的合作伙伴构建联盟组合，不仅能形成多样化选择，而且可以通过与熟悉的合作伙伴缔结新联盟的方式，规避缔结新联盟可能产生的风险。Gulati（1999）认为焦点企业可以通过构建联盟组合而得到更多联盟伙伴的举荐，通过现有伙伴的桥接与更多的潜在伙伴缔结新的联盟。

另有学者基于企业战略倾向的视角，将联盟组合产生动因的关注点集中于焦点企业，并认为联盟组合产生的直接驱动力是焦点企业战略倾向。Marino & Strandholm（2002）认为有较强创业倾向的企业通常会更为深入地发展联盟组合。Gulati & Higgins（2003）进一步得出通常新成立企业在需要向股市传递重要的正面信号时，与众多优秀企业建立更多联盟关系也不失为直接高效的途径，构建联盟组合是其成功实施IPO的主要战略手段之一。

（二）联盟组合的作用

企业在应对激烈的环境变化所带来的多面竞争时，联盟组合可以给予更有力的支持。George & Zahra（2001）研究表明焦点企业在应对潜在的不确定性和各类风险的过程中，通过一系列的联盟运作可以帮助其获得可观的联盟组合收益，且通常明显高于单个收益。Hoffmann（2007）、Ozcan & Eisenhardt（2009）研究表明当焦点企业稀缺某种独特或难以模仿的资源时，通常希望通过构建联盟组合从外部获取，或者获得其他企业还未投入到联盟组合的资源，同时提升焦点企业尚未投盟组合资源的潜在价值等，以创建协同效应来规避不确定性和分散风险，从而获得尽可能大的总体收益。

联盟组合有助于企业获取或整合外部资源。Lavie（2007）认为通过构建联盟组合，焦点企业能够快速整合资源，进而提高资源可控性，提升价值创造力，最终提升创新绩效。因此，拥有丰富经验和丰裕资源禀赋的伙伴，焦点企业会更倾向于与之缔结联盟。Anand & Khsnna（2000）研究表明与多个联盟伙伴发展多个联盟，企业能同时获取各类独特或稀有的资源。Aduard & Gouvea（2010）认为通常发展中国家的企业在与国外企业组建联盟组合时，可以更好地接近并吸收利用国外多样化的市场资源和有价值的创新技术，为提升国际竞争力打下坚定的基础。

联盟组合不仅在于整合资源和应对环境变化的优势，还在于其整体大于各个联盟的简单相加，形成组合效应。Ozcan & Eisenhardt（2009）认为企业主管从一系列单个联系逐步转向从联盟组合的整体来审视组合战略，更能获得高额的回报。社会网络效应即为联盟组合效应的展现，赵红梅等研究表明R&D联盟组合通常产生的网络效应集中体现为组织学习效应、社会资本效应、知识转移效应等。Ozcan & Eisenhardt（2009）分析表明“门当户对”和“富者愈富”在联盟组合模式下成为普遍存在的现象。社交网络力量强或者拥有较高社会嵌入潜力的焦点企业更能展示自己的素质，更具有吸引力，更多企业愿意与之结盟，形成组合效应。

二、科技型中小企业技术创新绩效影响因素

（一）科技型中小企业创新能力的重要性

创新是科技型中小企业赖以生存和发展的支撑。Graham Beaver（2001）认为科技型中小企业成功的关键即创新和战略管理能力。曹兴等（2010）更精练准确地提出在科技型中小企业技术创新能力处于绝对的主导支配与核心地位。

（二）创新绩效主要影响因素

对科技型中小企业而言，当前技术创新绩效影响因素主要包括创新能力、知识吸收能力、领导行为、资源整合力、联盟多样性、中小企业人才储备共6项。

谢洪明（2012）实证研究表明企业网络互惠程度对企业绩效存在显著的正向影响。Frans & Verbees（2004）分析了市场需求和创新对小公司绩效的影响，认为创新活动可以有效促进企业业绩的增长。朱霞、路正南（2014）通过实证研究发现知识密集型服务企业嵌入对科技型小微企业技术创新绩效有正向促进作用;关系强度（包括强关系和弱关系）对科技型小微企业技术创新绩效有正向影响，强关系对突破性的技术创新绩效有明显促进作用，弱关系对渐进性的技术创新绩效有明显促进作用。姜波（2011）通过实证研究验证了科技型中小企业关系型、任务型和变革型领导行为均正向促进企业技术创新绩效。科技型中小企业组织学习对技术创新绩效具有正向作用。陈艳、范炳全（2013）以中小企业为研究对象，运用结构方程建模实证研究开放式创新能力对创新绩效的影响。研究表明吸收能力、连接能力、发明能力和创新能力对中小企业的创新绩效具有显著正向影响。Zahra & George（2001）认为知识吸收能力能加强企业的创新和产品开发，进而提高创新绩效。张公一、孙晓欧（2013）通过分析科技资源整合的重要性，探索了科技资源整合、扩散效应与创新绩效的关系。基于252份汽车从业者的样本研究，发现识别与获取科技资源、整合与利用科技资源以及整合能力等通过扩散效应对科技型中小企业的创新绩效有显著正向作用。余菲菲（2014）通过多案例比较分析海翔药业、达安基因和双鹭药业三家中小型医药型企业，研究表明：首先，我国科技型中小企业联盟组合的多样化和其技术创新绩效呈正相关关系;其次，对联盟伙伴对象的选择在创业初期会受创立背景差异的影响，进而联盟经验的积累、技术创新路径的选择都会随之受到影响。李志红、金生、祁龙（2010）分析表明科技型中小企业的知识创造能力由人力资本开发、资本激励和人力资本存量决定，从而影响其创新绩效。

三、联盟组合与企业创新绩效的关系

企业组建联盟的最终目的是为了提升自身绩效。因此，学者们深入地研究了焦点企业绩效与联盟组合两者间密不可分的关系，研究内容主要集中于联盟组合多样性、规模、关系、质量等特征对焦点企业绩效的影响。

（一）联盟组合多样性与企业绩效

Lavie（2007）认为联盟组合的要素禀赋可细分为共享资源和非共享资源，包括焦点企业与联盟伙伴投入组合的共享资源、结盟伙伴的非共享资源、焦点企业的非共享资源。他以美国367家软件企业所缔结的20 779个联盟关系作为样本分析，得出联盟组合要素禀赋对焦点企业的绩效有正向促进作用。在联盟组合与企业创新的相关研究方面，学者们认为联盟组合的类型多样性、功能多样性、资源多样性、结构多样性、国际化程度等因素均会影响焦点企业的创新实践，但是他们在研究结论方面还存在一定的差异性。Leeuw（2011）基于480家机构的网络数据，研究表明联盟组合的伙伴类型多样性与焦点企业渐进式创新绩效呈递减收益正相关;与激进式创新绩效呈倒U型关系。汪玮、王奎（2014）通过对182家企业的调研，认为联盟组合的价值链广度、伙伴质量与功能多样化之间存在显著相互影响作用，共同提升企业绩效。Cui等（2012）认为联盟组合的资源多样化程度越高，越能促进焦点企业的技术创新。江积海、李军（2014）研究认为资源丰度、关系密度、关系广度、结构强度等相关因素与创新绩效并非简单地呈直线性正相关，而与创新绩效呈倒U型“悖论”关系。Jiang et al.（2010）研究发现联盟组合的治理结构多样性与其绩效负相关。Lavie & Miller（2008）认为，S型关系存在于联盟组合的国际化程度与焦点企业的绩效之间。

（二）联盟组合规模与企业绩效

大多数国外学者的研究从企业层面（点）和联盟关系（面）验证了联盟组合的多样性与企业绩效间呈倒U型关系，却忽视了联盟组合技术创新活动受到联盟伙伴所处的制度环境与创立背景差异性的因素影响。Faems等（2012）认为每个联盟成员对联盟组合绩效的贡献会随着规模扩大而减少，同时焦点企业协调联盟的能力随着数量的增加而下降。因此，联盟组合的规模与焦点企业开发新产品的创新能力存在倒U型曲线关系。而现有研究多关注于联盟组合的规模与绩效的关系，得出了相反的结论。Hoffmann（2007）认为联盟组合的规模越大越可能实现范围经济与规模经济。另外，Gulati（2007）则认为相比于大规模联盟组合，若小规模联盟组合拥有高效率、高素质伙伴、大宽度，反而更能在发生较低成本的同时获得较好绩效。

（三）联盟组合关系与企业绩效

Swaminathan & Moorman（2009）认为相较于联盟组合的规模和质量，联盟组合关系对焦点企业价值创造的影响更为显著。Parise & Casher（2003）认为当可提供互补性产品、可相互学习、相同的网络这三方面的能力贯穿于联盟伙伴之间时，则正向协同效应会随之产生;相反，联盟伙伴之间是竞争关系时，联盟组合就会产生冲突效应。孙彪、刘益、郑淞月（2012）研究表明联盟知识创造和联盟知识共享对联盟创新绩效的影响分别呈线性正向关系与倒U型曲线关系，两者在联盟社会资本与创新绩效之间起中介连接作用。沈灏、李垣（2010）从联盟关系视角出发，通过对127家德国联盟企业的调查数据进行分析，对假设进行了检验，研究发现联盟伙伴间的依赖关系和冲突关系对企业创新绩效存在截然不同的影响，前者对创新绩效存在倒U型影响，后者对创新绩效存在负向影响，二者关系间的交互作用负向影响创新绩效。王瑛（2011）得出联盟伙伴间的互动行为受到联盟企业的知识转移相关因素的影响，进而影响到组合的创新绩效。

（四）联盟组合下影响企业绩效的其他因素

詹也、吴晓波（2012）认为不同的联盟组合配置战略对创新绩效的作用机制不同。联盟组合配置战略的框架基于资源的冗余性、关系的紧密性和伙伴的竞争性三个维度提出，研究表明多元化联盟组合战略强调形成多元、开放的组合，能有效加快资源整合及产品开发，从而聚集企业发展的战略资源，最终为自身在联盟网络中行业地位的提升奠定基础;而聚集式联盟组合战略强调不是利用联盟组合创造更多的新产品和新模式，而是更偏向于协调与平衡多个联盟伙伴之间的关系，并使各个联盟中的收益分配达到最大化。二者相反的管理观点对联盟组合与企业绩效间的关系也将呈不同的影响。符正平、彭伟、刘冰（2011）基于跨时视角探讨了联盟组合过程特征对绩效的影响，即有规律的联盟组合活动节奏和活动同步性会对企业绩效产生积极的影响。

四、评述与展望

就目前研究来看，国内外学者更乐于探讨联盟组合本身的特点，或从多角度探讨联盟组合对企业创新绩效的影响。且上述研究选择的案例多是大型企业甚至是跨国企业，缺乏一定的实用性。例如，多数学者从整体上对科技型中小企业的联盟组合进行研究，却忽视了科技型中小企业基于不同视角组建创新联盟的具体方式。再者，由于我国小微企业发展较晚，且处于扶持中，我国学者对小微企业联盟组合是如何影响其创新绩效的研究偏少，没有作出进一步的细化和深入，相关研究结论也存在争议性。因此，在现实情况下，科技型中小企业联盟组合是否及在多大程度上提升了企业绩效，以及大中型企业如何扶持与引导小微企业的发展等问题值得学者们进一步探讨与研究。

【参考文献】

[1] 王玮，王奎.战略联盟组合与企业绩效的关系研究：基于创业机会理论的视角[J].厦门大学学报（哲学社会科学版），2014（6）：64-73.

[2] 姜波.科技型中小企业技术创新绩效与企业社会资本的关联机制研究：基于技术创新绩效信息披露的调节效应[J].科技进步与对策，2011（2）：64-68.

[3] 朱霞，路正南.KIBS企业嵌入强度对科技型小微企业技术创新绩效影响研究[J].科技进步与对策，2014（8）：142-146.

篇9

一、科技型中小企业的特征及其技术创新特色

1、科技型中小企业的定义

科技型中小企业一般是指在一个原创性技术的基础上建立起来的，主要从事技术研究、技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询和技术产品的研制、生产、销售，以科技成果的商品化为主要内容的企业。科技部和财政部在《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》中对其的量化标准是：企业职工人数不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%；直接从事研发的人员占职工总数的10%以上；企业每年用于高新技术产品的研发的经费不低于销售额的3%。截至2005年底，我国科技型中小企业数量在13万家以上，占中小企业总数的3%。

2、科技型中小企业的技术创新特色

从世界范围来看，科技型中小企业是技术创新的主体：在美国，创新型小企业获得的美国专利占总数的60%以上，即在创新的数量上科技型中小企业是占优势的；在质量上，科技型中小企业的创新极具效率：据欧盟统计，中小企业R&D的单位投入所产生的新产品是大企业的3.5倍。对美国20世纪前半期的统计表明：大企业在R&D上的费用占总研发费用的95%，中小企业的传统创新成本微乎其微，但在全部的创新成果中，中小企业占了55%。在我国，从创新模式上看，80%的科技型中小企业走的是自主创新之路，它们主要集中与新材料、新能源、IT、电子元器件等高新技术行业，是创新主体中最活跃的分子。

二、技术创新与科技型中小企业融资的关系

科技只有与金融结合，即技术只有和资本结合，创新才能完成。从全球来看，技术创新作为加快科技成果从潜在生产力到现实生产力转化的有效手段，受到世界各国的普遍重视，“投资于技术就是投资国家的未来”，已经形成普遍共识。

世界经验表明，企业是技术创新的主体，而并非高校及隶属于政府部门的科研机构，科技型中小企业当然是主体中的主体。企业部门的研发资金投入应占总投入的60%以上。而在我国，企业在研发活动中一直处于次要地位。受计划经济体制的影响，我国的科研资金80%流向大学和政府科研机构，已经形成刚性和路径依赖。这不利于创新的市场导向，最终影响到科技成果的商品化。因此，企业未成为我国技术创新的主体和企业研发资金供给不足直接导致了我国创新的低效率，要改变现有状况还任重道远。

三、我国科技型中小企业技术创新面临的融资环境简析

1、宏观环境分析

我国的科技型中小企业为我国的技术创新做出了重要的贡献，但是其面临的融资问题却仍然十分严峻，主要表现在：金融市场方面：国有大中型银行对中小企业的融资采取排斥态度：我国四大国有商业银行在贷款供给中居绝对垄断地位，其贷款对象主要为国有大型企业机构；为防范金融风险，银行放贷意愿不强；国家仍然采取金融抑制政策，理论上专为中小企业服务的地方小型金融机构尚不发达；资本市场方面：适合科技型中小企业的资本市场――二板市场，但它并没有成为真正意义上的创业板。解决科技型中小企业融资难的主要出路之一在于加快发展风险投资和创业投资，设立创业板的目的就是为风险投资建立有效的退出机制。政策性融资方面：国家于1999年设立了科技型中小企业科技创新基金；2003年起，设立了中小企业发展专项资金；以后还有中小企业贷款担保基金等；2006年后国家开发银行承诺要为促进中小中小企业融资搭建了很好的平台，但所有这些刚刚起步，未成规模，尚待发展；在社会融资方面：社会化融资支撑体系不健全，表现在社会信用制度不健全；融资中介机构不规范，融资担保体系不健全；民间融资为不合法。

2、微观环境分析

科技型中小企业作为一个整体，在经济发展和社会进步中的作用十分突出。但作为个体，则存在一些内在的“缺陷”：规模小，注册资本小，信息不透明、财务不健全、发展不确定等；“逆向选择”和“道德风险”，会使银行恐贷；科技型中小企业的资金需求的“贷款急，次数多，单次贷款额度小”的特点也会使银行选择缓贷或不贷；另外，大多数的科技型中小企业效益不佳，这直接导致了融资难；而且科技型中小企业信用不佳，资金供给者有顾虑；科技型中小企业在获得担保上也处于劣势；另一方面，它们的实物资产很少，即使拥有少量的资产，也难以满足银行的对于抵押物流动性和变现能力的要求。

四、我国科技型中小企业技术创新的融资渠道

1、我国科技型中小企业的融资渠道

为了满足技术创新的融资要求，科技型中小企业需要多渠道的筹集资金，其融资渠道主要有以下几方面（见表1）。

2、我国科技型中小企业的融资渠道实态

目前，我国科技型中小企业融资渠道的概况如下：资本市场融资实态：我国的风险投资尚在起步，量能很小；在中小企业中，最后能通过发行股票和债券来融资的企业是非常少的，而且通过发行股票和债券来融资不应成为也不可能成为中小企业融资的主要渠道――即便在美国，新创企业并最后能成功上市的公司的概率是6/1000000；金融租赁融资实态：金融租赁虽是 100%的融资，可以减少了因设备购置产生的巨大资金压力，但我国目前融资租赁水平较低；产权交易市场融资实态：目前从资本市场本身的演化过程看，各家产权交易所采用的是撮合成交制度，处于较低发展阶段，交易效率低；资产证券化（ABS）融资实态：目前，ABS资产证券化是国际资本市场上流行的一种项目融资方式，已在我国的大型项目中采用。对于科技型中小企业，ABS资产证券化融资方式是一种难得的机遇，但还远没有规模效应或者说还没有发展起来。综上所述，虽然我国科技型中小企业可能的融资方式有多种，但现实的状况是：各种科技投资基金、创业基金尚属新生事物，方兴未艾；资本市场进入门栏高，二板市场刚刚起步；商业信用不发达，融资租赁水平低；产权交易市场融资处于较低发展阶段；资产证券化（ABS）融资目前只是机遇，有待抓住。

五、基于生命周期特征的科技型中小企业融资策略

1、研发阶段

在研发阶段，通常也成为技术创新的种子期。从投资者角度看，处于该期的企业，其面临的风险是最大的，要面对的主要风险有技术风险――技术开发能不能取得成功，管理风险――技术创新的管理团队没有正式建立，财务风险――研发阶段极容易因资金链断裂而使技术创新搁置。此阶段的融资主要靠的是内源融资。近来年，企业可以申请中小企业技术创新基金、中小企业发展专项资金等来进行研发阶段的融资，这也是少数优秀科技型中小企业融资的战略之一。

2、产品化阶段

此阶段是产品或服务已经开发出来，创新产品从“小试”经过“中试”一直达到在技术上基本定型并符合市场需要的阶段。从投资者角度看，主要面临市场风险――新产品能否被市场接受，管理风险――企业市场营销模式和企业管理模式还远未成熟和财务风险――打开市场需要大笔资金。因此，通常是能够承担较高风险的“零阶段创业投资”对其进行投资。从企业角度看，产品技术已经定型，可以通过技术产权交易所平台尝试部分非关键技术的转让，以引进资金，这是企业利用其无形资产融资的一部分；也可以尝试用资产证券化（ABS）方式融资。此阶段企业的融资缺口非常大，外源融资渠道是最主要的资金来源。在直接融资方面：应设法获得国内外风险投资基金的支持。对耗资巨大的大型设备可以采用融资租赁方式获取，以减轻融资压力。在间接融资方面：竭力获得国有银行中小企业融资部和地方小型金融机构的短期贷款或通过商业信用来筹资。

3、商业化阶段

该期的特点是产品经过试销和完善后，已经逐步打开市场并形成一定的市场占有率；市场营销模式也已经初步确立；企业的组织管理模式正逐渐形成，管理团队已基本稳定。企业的目标是进一步拓展市场，并进行系列产品的开发和新产品开发，完善企业的组织管理模式。在财务上，企业现金流仍为负数，尽管偶有收支相抵，但很快被市场的急剧增加所需的庞大的资金流吞没。从投资者角度看，面临的风险是企业管理层的管理能力是否到位的风险。该阶段的风险水平已经能够为大众和金融机构所接受。

4、产业化阶段

该阶段的特点是产品质量、市场竞争力和社会知名度均达到相当水平；营销模式已经十分成熟，并开始酝酿创新，企业组织管理模式已经定型。企业经过多年的奋斗，在融资上也是越来越宽松。部分业绩优异的企业多有商业银行自动贷款的青睐；企业开始推出筹资成本较高的私募市场而转而在公募市场上筹集资金。一些风险规避者也开始加入；企业仍然可以通过产权交易所平台融资；部分绩优和发展前景非常好的企业可以通过发行股票或债券上市融资，让筹资成本较高的风险资本安全退出。

【参考文献】

[1] 王元、张宝荣：如何发展我国科技型中小企业的技术创新与创业投资[J].中国科技论坛，2006（1）.

[2] 邹丽敏：中小企业融资困境与出路的多视角分析[J]. 上海经济研究，2005（12）.

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一、引言

目前，我国的科技型中小企业有12万家之多，其研究开发投入保持年均40%以上的增长速度，科技人员数量年均增长约43%。科技型中小企业不仅是科技成果的转化者，而且还是新颖产业的创造者；不仅是培养企业家的摇篮，而且还是高收入就业岗位的提供者。科技型中小企业作为最具有技术创新活力和发展前景的企业，正成为我国经济增长、科技进步和就业等方面的重要力量。社会各界对科技型中小企业进行了不同层面的研究，但对科技型中小企业不同阶段时期的组织模式尚未研究。科技型中小企业的技术创新总是要通过一定的组织模式来实现，组织模式影响着组织效率，而组织效率又影响着技术创新的成败与效率。因此，科技型中小企业在进行技术创新时，应根据不同发展阶段进行组织整合及设计。

二、科技型中小企业的阶段划分及组织特点

科技型中小企业的涵义：科技型中小企业是一种知识、技术和人才密集型，并以追求创新为其核心，将科技成果转化为现实生产力的中小规模企业实体。这类企业往往由科技人员创办，主要从事高新技术范围内的一种或多种技术及产品的研制、开发、生产、销售和服务。与其他类型的企业相比，科技型中小企业不仅规模小、机制灵活，而且技术含量较高，其各阶段具有不同的组织特点。

1、种子期。种子期是指科技人员或机构对已选出的具有商业开发前景的科技成果进行生产可靠性研究、技术难点研究和中间实验，此时项目处于创意、发明或实验初级产品的阶段。在这一阶段，需要投入资金进行成熟样品的试制和形成产业化的生产方案，以验证其创意的可行性及经济技术的合理性。从组织上来说，此时企业员工数量较少，组织结构较为单一，高层团队一般由家庭成员、同学或朋友组成。分工一般不是很明确，没有明确的部门设置，企业员工一般身兼数职，属于全攻全守状态，办事效率比较高，但往往权责不明确，没有很好的激励机制，他们的价值主要依靠创业精神维系。

2、初创期。初创期是指生产出可供市场出售的新工艺、新产品和服务，实现科技成果向现实生产力转变的过程。此时高新技术产品实现商品化转化，技术真正运用于生产当中，产品生产工艺较为成熟，并开始向用户介绍新产品的特点和用途。这时期组织的特征是：企业员工数量不多、规模较小，适宜建立一种简单的组织结构形式，一般为直线职能制结构，使决策集中、职责分明、执行效率高，有利于企业实施技术创新战略和优化配置创新资源，但遇到重大决策还需要企业员工共同参与解决。

3、成长期。这一阶段企业以“市场导向”为指导思想，有了自己的主导产品，且逐渐稳定，企业以扩大市场份额为战略目标，产品在市场上占有了一定的地位，生产能力已经形成，销量开始大幅增长，开始形成规模经济所需要的核心能力。从组织上看，原有的组织结构已经不能适应企业迅速变化的需要，此时的企业应采用矩阵制的组织机构。因为矩阵制的组织机构有利于加强各部门间的配合和信息交流，便于集中各种专门的知识和技能，加速完成某一特定项目，使组织具有整体性和灵活性，顺应企业发展的需要。

4、稳定期。稳定期是科技型中小企业最为辉煌的时期。在经过一定时间的成长和扩张，产品的技术日趋成熟，企业已经形成自己的特色产品，价格销量趋于稳定、产品销售利润达到顶峰、市场逐渐趋于饱和。此时，有能力生产此产品的企业越来越多，市场竞争的焦点逐渐转向价格、质量、服务、品牌和竞争，高新技术产品的销售速度开始放慢。此时的企业进入大规模生产阶段，总体生产能力达到高峰，发展相对平稳。原先矩阵式的结构对于稳定期来说效率将相对偏低，因为矩阵式组织结构围绕的是部门职能，规模和业务的扩大使得部门间的合作不再那么容易。

5、蜕变期。到达蜕变期，企业就开始出现很大的分化，企业在稳定期如果能够抓住机遇，积极进行技术创新，使企业保持良好的发展势头，那么它就进入了蜕变期，否则便将进入衰退期，甚至生命的终结。科技型中小企业的蜕变不仅仅表现在其品质内涵上的转变，且在企业的技术档次、经营业务水平、人才素质、组织结构、信息管理、营销事务等方面都发生深刻的质变。

三、科技型中小企业各阶段技术创新的组织模式

1、种子期——新产品开发部。科技型中小企业处于种子期时规模小，创新的主要目标是产品创新，进而引发市场需求。根据这一目标，科技型中小企业种子期可设立新产品开发部，该部门负责人由产品发明人担任，通常由其自己完成产品的研制、鉴定、试销等工作。设立该部门的主要目标是：负责企业产品创新策划、组织产品创新方案评价和组织新产品的鉴定和试销。

2、初创期——产品经理制。科技型中小企业经过种子期的发展，产品已初步成型，但仍有许多不足，且产品还没有形成市场规模。在初创期，企业应公开招聘既懂产品开发，又懂市场营销的专业人才来负责，即对企业经营的产品大类分别设置专门经理人员。对一个新的产品或一组新产品，从新产品策划到新产品投入市场，都由一位经理全面负责。每位产品经理直接受总经理领导，单独承担全部计划和管理控制工作，也可以领导一个小组来完成所承担的任务。产品经理在企业产品创新中起核心作用，在新产品市场营销起决策作用，在企业现在产品改进或延伸中起组织作用。这种组织形式可协调现有产品产销和新产品开发的冲突。

3、成长期——矩阵式创新小组。科技型中小企业发展到成长期时，企业创新的主要目标是扩大产品市场规模，降低产品成本和进行管理创新。如果科技型中小企业所实施的技术创新规模居中，但创新的任务较为繁杂，则可以通过建立创新小组来完成计划的创新任务。通常，创新小组可由企业研发、生产、营销和财务等职能部门人员组成，这些人员在一定时期内脱离原部门，直到完成特定创新任务；创新小组多数直接受总经理领导，并具有制定新产品研发、产销方案的权力；创新小组应具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主地决定工作方式；创新小组的职能一般比完备，在创新过程中有较高的效率。创新小组的这些特点，易使小组所有成员都有与自身任务相适应的信息传递分工，对实现小组目标负有共同的责任。

4、稳定期——企业技术中心。科技型中小企业发展到稳定期时，面临着下一代产品创新和工艺创新。这时企业技术创新的组织形式应是建立企业技术中心。为实施重大关键技术创新和新一代产品研究开发需要专门设立技术中心。企业技术中心的主要职能是：着眼于企业长期发展，对重大关键技术进行自主开发；参与企业技术发展战略的制定，重大关键技术的引进和技术决策的咨询；与企业外部技术供给者建立长期稳定的技术交流与合作关系；吸引企业外部人才以各种方式来企业工作；对企业内其他技术机构提供指导、咨询和服务；对企业占有的科技成果进行技术经济评估，促进成果在企业内外的推广应用。

四、结语

总之，通过以上的分析可以看出，特定的技术创新活动要求建立相应的企业组织。特定的组织形式只适应特定的技术创新活动，不合适的组织形式必然制约企业的技术创新。当科技型中小企业组织形式制约企业技术创新时，企业便需要适时进行组织变革。企业所实施的技术创新有不同的特点，对于组织形式会有不同的要求。因此，企业一方面需要根据具体的技术创新活动来选择组织形式；另一方面，当现有的组织形式制约了企业的技术创新时，则应进行组织变革。

【参考文献】

[1] 傅家骥等：技术经济学前沿问题[M].北京:经济科学出版社，2003.