电力交易风险模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇电力交易风险，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

关键词:电子商务加密算法安全协议数字签名

随着计算机网络技术与通信技术迅猛发展,使得电子商务发展空前繁荣,极大地改变了商务模式,使其成为商务活动的一种新模式。随着电子商务的发展,网络上交易及其信息的安全性已经对人们的经济活动及日常生活产生了重要的影响,同时，由于电子交易的手段更加多样化,安全问题也日益变得重要和突出。

1.电子商务中存在的安全问题

电子商务安全中存在的安全问题主要有以下四种类型：

（1）冒充用户合法的身份。非法用户盗用合法用户的信息,冒充其身份与他人进行交易,损坏了被冒充的合法用户权益,使得交易失去可靠性。

（2）破坏网络传输数据的保密性。非法用户通过不正当手段，利用数据在网络传输的过程,,非法拦截数据并使用,导致合法用户的数据丢失。

（3）损害网络传输数据的完整性。非法用户对截获的网络数据进行恶意篡改,如添加、减少、删除及修改。

（4）恶意攻击网络硬件和软件，导致商务信息传递的丢失、破坏。例如，非法用户利用截获的网络数据包再次发送,攻击对方的计算机。

2.电子商务安全问题的解决措施

2.1加密技术

加密技术是电子商务的最基本信息安全防范措施,其原理是利用一定的加密算法,将明文转换成难以识别和理解的密文并进行传输,从而确保数据的保密性。基于加、解密的密钥是否相同来分类有两种算法:（1)对称加密算法,又称专用密钥加密算法或单密钥加密算法，从一个密钥推导出另一个密钥，而且通信双方都要获得密钥并保持密钥的秘密。1（2)非对称加密算法,又称公开密钥加密算法。在非对称加密算法中,密钥被分解为一对,即一个公开密钥和一个专用密钥。该对密钥中的任何一个都可作为公开密钥公开,而另一把则作为专用密钥保存。这两种方法各有优缺点，在实际的电子商务系统中，通常采用这两种方法的结合的混合加密体制，即加解密采用对称加密，密钥传送采用非对称加密。这样既可以保证数据的安全，又可以提高加密和解密的速度。

2.2数字签名

数字签名如同手写签名,在电子商务中有如下优点:（1)发送者事后不能否认自己发送的报文签名。（2)接受者能够核实发送者发送的报文签名。（3)接受者不能伪造发送者的报文签名。（4)接受者不能对发送者的报文进行篡改。（5)交易中的某一用户不能冒充另一用户作为发送者或接受者。数字签名也是采用非对称加密算法,实现方式为:发送方从报文文本中生成一个128位的散列值,并用自己的私有密钥对这个散列值进行加密,形成发送方的数字签名;然后,将这个数字签名作为报文的附件和报文一起发送给报文的接受方;报文的接受方首先从接受到的原始报文中计算出128位的散列值,再用发送方的公开密钥来对报文附加的数字签名进行解密。如果两个散列值相同,那么接受方就能确认该数字签名是发送方的。

2.3数字时间戳

数字时间戳(DTS,Digitaltime-stamp),如同传统商务中的日期和时间,在电子交易中，同样需对交易文件的日期和时间信息采取安全措施，而数字时间戳服务就能提供电子文件发表时间的安全保护。数字时间戳服务（DTS）是网络安全服务项目，由专门的机构提供。时间戳是一个经加密后形成的凭证文档。它由三个部分组成:需要加盖时间戳的文件的摘要、DTS收到文件的日期和时间以及DTS的数字签名。2

2.4数字证书

数字证书又称数字凭证,是由CA发放的,利用电子手段来证实一个用户的身份及用户对网络资源的访问权限。它包括用户的姓名、公共密钥、公共密钥的有效期、颁发数字证书的CA、数字证书的序列号以及用户本人的数字签名。任何信用卡持有人只有申请到相应的数字证书,才能参加网上的电子商务交易。数字证书一般有5种类型:个人数字证书、机构数字证书、网关数字证书、CA系统数字证书及交叉证书。3

2.5安全协议技术

目前常用的安全协议主要有两种：SSL协议（安全套接层协议）和SET协议（安全电子交易协议）。SSL协议是由Netscape公司提出的安全交易协议，该协议主要目的是解决TCP/IP协议不能确认用户身份的问题，在Socket上使用非对称的加密技术，以保证网络通信服务的安全性。4SET是由Visa和MasterCard两大信用卡公司联合IBM,Microsoft,GTE,Verisign,SAIC等公司与1996年6月共同推出的以信用卡支付为基础的电子商务安全协议,其中涵盖了电子交易中的交易协定、信息保密、数据完整、数字认证和数字签名等。它采用公钥密码体制和X.509数字证书标准，主要应用于保障网上购物信息的安全性。5

3.结语

总之，电子商务是国民经济和社会信息化的重要组成部分，对我国实现全面建设小康社会的宏伟目标具有十分重要的意义。我国电子商务仍处在起步阶段，还存在着应用范围不广、水平不高和安全威胁等问题，我们面前的道路只能是制定并不断完善加快电子商务发展的具体政策措施，持续推进我国电子商务健康发展。虽然保护电子商务安全的新技术也越来越多,但现有的新技术还不能形成一个有效的、安全的、系统的电子商务安全系统。因此,为防范电子交易的风险和保护交易双方的利益,笔者有如下观点:（1)学习借鉴国内外先进的科学技术,尽可能地建立一套完整的PKI。（2)综合不同算法的优势,努力提高目前电子商务交易的安全性。（3)加强个人互联网络的安全性教育,防止个人信息的泄密。（4）加强电子商务的安全管理，特别是人事管理。（5）进一步加强电子商务安全的相关法律建设。只有各个方面的共同努力才能更好的解决电子商务安全问题，才能更好的促进电子商务健康快速的发展。

参考文献：

1.吴向东.电子商务安全中的数据加密技术.国防科技，2001（1）：24-25

篇2

【中图分类号】G728.8 【文献标识码】A 【文章编号】1674－4810（2011）23－0027－03

一 前言

社区是城乡的基层，是社会的缩影。社区教育是构建学习型社会的前沿阵地和实践领域。社区教育是提高广大劳动者素质和技能水平、提高人力资源开发的深度和广度的重要手段，是实现终身教育体系和学习型社会的切入点和重要途径。可以说，终身教育的落实，有赖于社区教育作为其重要组成部分；学习化社会的建立，亦有赖于学习化社区作为其坚实的基础。

我国社区教育经过多年的发展，正逐步形成自己的特色和体系，并在经济和社会发展进程中扮演着越来越重要的角色。因此，探讨如何更有效地发挥社区教育在我国学习型社会建设中的作用，对于正在走向成熟的中国社区教育显得十分必要。社区教育要想得到进一步深入与提升，思路可以多种，模式可以多样，但其重要的一条途径就是充分利用现代远程教育的优势，构筑全民终身教育学习的组织网络、信息网体系。

社区教育与远程教育都是终身教育、学习型社会的重要形式和基本载体。实现社区教育与远程教育的联手与合作，既是各类教育资源的整合与优化，又是教育手段和路径的组合与搭配，两者相结合必将为构建终身教育体系和形成学习型社会发挥更大更好的作用。电大作为我国远程教育的主体之一和骨干力量，开展社区教育是今后发展的必然趋势。

奉化电大是宁波电大的分校，多年来，在开展社区教育的过程中，以电大开放教育理念为指引，创设了以网络学习为主导的数字化社区教育，为外来务工人员建立了学习支持服务基地，从而推动了奉化市全民学习的开展，使县级电大真正成为终身教育的主导，在学习型社会构建中发挥了积极的作用。

二 奉化电大参与社区教育的实践

1．项目的介绍

奉化电大于2010年6月被评为全国示范性基层电大，其后续建设项目为：“奉化电大力邦社区学习支持服务基地”，该建设项目目的是依托电大丰富的教学资源、优质的教学支持服务、有效的教学管理和良好的社会信誉，借助现代化远程教学手段，在外来务工人员（以下简称“新奉化人”）聚居地奉化市西坞街道力邦社区，建立奉化电大学习支持服务基地，创设一个良好的学习平台，送“学”上门，为“新奉化人”服务，提高“新奉化人”综合素质，使他们真正融入当地社会，促进奉化和谐社会的建设；为奉化电大办学探索新途径、增加新增长点。

2．项目建设的主要内容

第一，基地硬件建设：在力邦社区新建多媒体教室一个，配置30台电脑，具有上网及双向视频功能；多媒体教室以10兆带宽专线接入公网，保证在线学习的顺畅。

第二，基地教学资源建设：一是学历教育资源建设。主要是基地网络平台实现和“电大在线”平台链接，共享中央电大、宁波电大教学资源；二是非学历教育资源。着力整合适合“力邦村”学生实际的培训资源。

第三，基地服务指标：非学历培训。每年完成4期非学历教育培训，年培训1200人次；学历教育。开放教育每季招收“力邦村”村民30人以上，形成150人以上的在校生规模。

第四，基地运作方式：“五整合、三制度”。五整合指基地资源的整合，人力资源的整合，信息资源的整合、企业资源的整合和管理资源的整合。通过五整合，充分利用社会资源，为“新奉化人”提供学习支持服务；三制度指导师制度、上门帮学制度和网上互动制度。通过建立三个制度，帮助就读开放教育的力邦社区居民顺利完成学业。

3．建设项目实施以来取得的主要成效

第一，非学历培训工作成绩斐然。2010年以来，我们与力邦社区联合积极开展非学历培训活动，培训效果显著。

充实了培训内容。高中学历教育班是力邦社区的传统项目，以前是为“新奉化人”获得高中文凭而开设的。我们与力邦社区联合开展培训活动后，参照中央电大开放教育专科“双证制改造计划”的做法，把高中学历教育班更名为“双证制高中文化培训班”，使学生在获得高中文凭的同时，还可获得一种职业资格证书，如：家政服务证书、电脑初级证书（电脑培训辅导教师均由我校信息中心教师担任）等，增强“新奉化人”就业竞争力，深受社区居民欢迎，培训人数逐次递增。

创新了培训方式。为提高参加培训人员的兴趣，根据培训项目和培训对象的特点，我们不断创新培训方式，2010年采用了PLA（互动参与式）培训方式。特别是在“青春期健康教育”培训中，根据青年人特点，培训活动采用“游戏”方式，让每一个学员都参加“游戏”，从“游戏”活动中悟出青春期健康知识真谛，深受青年人欢迎，培训效果良好。

开发了培训项目。“新奉化人”刚到奉化，与奉化本地人交流存在语言障碍。针对这一情况，我们举办了“奉化方言”培训班，兼职教师杨优赞自编了15000余字的培训教材，其主要内容为：奉化方言特点；奉化方言发音、词、短语、谚语、俗语与普通话的关系。该培训班开设后深受“新奉化人”欢迎，报名者踊跃，第一期报名85人，通过培训解决了“新奉化人”与本地人的语言沟通问题，加快了“新奉化人”融入当地大社会的进度。

第二，学历教育规模逐年扩大。由于我们“送教上门”，为力邦社区就读电大的居民提供人本、贴心、周到的学习支持服务，这种教与学的模式受到了社区居民的欢迎；另一方面，每季开放教育招生工作得到了力邦社区的大力支持，在社区宣传栏张贴招生宣传广告，在社区网站招生信息，在社区广场设摊进行现场招生宣传活动，使开放教育这一品牌在力邦社区更响亮，报读开放教育人数逐年增加。

第三，形成了学习支持服务基地运作模式。经过一年多实践和研究，已初步形成了学习支持服务基地“五整合、一平台、三制度”的运作模式。五整合即基地资源的整合、人力资源的整合、信息资源的整合、企业资源的整合和管理资源的整合；一平台指网络平台；三制度指网上互动制度、上门帮学制度和导师制度。通过整合五种资源，建设一个平台，建立三个制度的运作，确保基地服务工作的有效实施。采用这一模式，基地学习支持服务工作就具有组织机构健全、人员落实、职责明确、思路清晰和条件保障等特点，支持服务活动实现了平台网络化、内容系列化、形式多样化、师资多元化、过程服务化的目标，极大地提高了支持服务的效率，为全体“新奉化人”服务提供了实践样式。

第四，提升了“新奉化人”的素质。我校历来重视对“新奉化人”的学习支持服务工作，力邦社区学习支持服务基地的建成，进一步促进了学习支持服务工作的有效实施，力邦社区居民的综合素质得到了较快提升。今年4月份统计，力邦社区居民中具有高中学历的人数占居民总数的51.5%，比2009年（2009年2月份统计）提高了4.5个百分点，具有大专及以上学历的占11.9%，比2009年提高了3.9个百分点。提高了居民就业（创业）竞争力。通过形式多样的培训，提高了居民的技能水平、交流能力、文明程度和团队合作意识，受到了用人单位的欢迎和重用，一部分居民的职务得到了提升，一部分居民由一线工人成功转型为管理人员，一部分居民创业成功。

三 依托县级电大进一步做好社区教育的思考

奉化电大在社区教育中具有某种创新性质的尝试与探索，为学习型社会建设提供了借鉴与参考，无疑有助于积累经验、发现问题、完善思路、凝聚力量、推动创新，同时充分说明电大远程教育作为一种社会化教育服务的提供方式和重要途径正在学习型社会建设中发挥着不可替代的重要作用。但我们更应清醒地认识到，县级电大开展社区教育，是一项社会系统工程，面临理念、体制、经费和机制沟通等问题，这些问题的存在严重地影响了县级电大参与社区教育的广度和深度，必须采取措施加以解决。

1．进一步电大参与社区教育的理顺管理体制

政府教育主管部门强化社区教育的政策指导和工作统筹。政府要加强管理、规范办学，使其形成有利于统筹规划、合理分工、优势互补、优化整合的管理模式。按照“党的领导有力、行政管理有序、各方广泛参与”的目标以及“党政合力、责任到位、上下配合、齐抓共管”的原则，建立由党委、政府的分管领导以及相关部门负责人组成的社区教育工作委员会，在相应的教育行政部门设立办公室，全面负责、协调推进本区域内社区教育工作的开展。同时，要按照相关部门的工作职责，明确各部门在发展社区教育中的职责。做到分工明确、职责清晰、工作到位、奖罚分明。要充分利用电大多年来形成的管理理念、管理模式，建立起一整套更加贴近社会成员的学习需求，为全民终身学习、自主学习提供支持服务的社区教育管理体系。建议成立中央电大社区教育咨询委员会等机构，为县级电大开展社区教育提供决策支持和业务指导。只有建立和完善一套有效的管理体制和社区教育运行机制，才能更好地规划统筹社区教育工作、协调各部门、整合社区内各类办学资源，进而形成社区内教育资源的良性互动，实现社区教育与社区建设、社会经济协调发展的目的。要着力解决教育管理体制方面的问题，通过管理创新促进电大教育与社区教育同步发展。形成高效率的工作责任机制，在当地市委市政府的领导和统筹下，全面承担起面向市民的社区教育任务。

2．发挥电大远程教育优势，进一步搭建数字化学习服务平台

县级电大参与社区教育，面临生源的多样性，必须改革教学内容，形成各有所需、各有所得的灵活的教学结构。可以发挥电大远程教育优势，争取将远程教育学习支持服务体系建设成一个能够兼容各种教育层次、各种教育形态、各种教育方式、各种教育机构的数字化学习平台。要加强社区教育课程资源的开发、整合、优化力度，建设社区教育课程资源库和信息库，为社区居民提供“学习超市”或“菜单点菜式”服务。例如：“新市民”要想在社会上有更好地发展，需要提高技术水平，如果一个新市民掌握了一流的数控操作技能或平面制作技能，就会有更广阔的生存空间，就能实现自己的人生价值；奉化市民营经济发达，绝大多数企业是中小企业，老板很多，这些人希望提高生活质量，希望活得更有意义，他们有养生、健身、书画等方面的需求；在奉化，很多企业面临着转型，企业的员工只有不断在学历、技能上提高自己，才能达到岗位的标准，所以工作上的学习需求也越来越旺盛。这些需求的存在要求县级电大借助于远程教育公共服务体系、数字化学习搭建的平台，平台的内容丰富多彩，可以让各类学习者根据自己的兴趣、爱好及生存发展需要自主选择学习内容，自主安排学习进程，自主调整学习方式，自主评估学习效果，从而最大限度地提高了学习者自身素质。在平台中最多的是非学历类的项目，其涵盖的学习项目可分为岗位技能、生活保健、娱乐休闲、天文地理、军事天地、婚姻家庭、图书资料、文化艺术、子女养育、婚姻家庭、个人理财等。数字化学习平台作为一种新型的智能化学习服务机构，其办学的低成本、教学的高质量、受众人群的普适性和学习内容的针对性特征，已进入公众的视野并正在获得人民群众的认同，它将成为全民终身学习社会建设发展过程中的一种途径选择。

3．构建并完善数字化服务体系

县级电大参与社区教育，应该贯穿电大系统办学的理念，使县级电大真正发挥统筹作用，县级电大应该寻求各级政府的支持，着力构建社区教育四级网络服务体系。这个体系的顶端是县级电大，中端是镇、街道社区教育中心，村民社区学校，尾端是家庭学习网吧，从而构成了“龙头、龙身、龙尾”的协调机制，形成了“十分钟社区教育服务圈”。依靠四级办学网络，分别建立起了不同规格、不同档次的电子阅览室、市民学习网吧、市民学习书吧等，并且全天候向城乡市民开放，使数字化的学习场所遍布城乡角角落落。县级电大不仅为当地的社区教育工作起示范带头作用，还应该积极发挥指导服务的功能，协调下属镇、街道社区教育中心开展社区教育工作，起到了纽带桥梁作用。根据目前的情况，还应该全面推进家庭学习网吧的建设，以彻底解决“数字化最后一公里的”问题，县级电大全力开展上网培训，解答诸如“QQ文件如何上传”、“博客、微博怎么操作”等具体问题，提升市民的数字化学习能力，从而引领奉化数字化社区教育、终身教育向纵深发展。

4．在电大与社区教育之间建立有效沟通与衔接机制

电大涉足社区教育时，一定要考虑不同学习层次间有机衔接和学历教育与非学历教育沟通，以不断满足学习者多样化的学习需求和潜在的学习需要。同样，我国社区教育发展要想融入构建终身教育体系的大背景、大环境中，就必须在开放的理念指导下，与电大远程开放教育实现无缝衔接，推动教育培训“立交桥”的构建。就目前的情况而言，应该建立继续教育学分积累与转换制度，实现不同类型学习成果的互认和衔接，具体的做法可以建立市民学分银行，为破解电大教育与社区有效沟通与衔接的难题提供一条可资借鉴的新模式。学分银行以数字化存储、认证、消费为手段，通过网上建立个人学习账户，实现个人学习与终身学习的信息储存、学分认证、学分兑换、学分消费、学习信用管理。学分银行给市民的学习带来极大方便。以前市民在各个培训点参加学习，培训机构之间的学习成果不能互认，有时为了获得一张证书，不得不重复参加一些课程的学习，现在有了学分银行，遇到不同学习机构的相同培训课程，只要通过学习达到了该课程的学分，系统就会马上予以互认，不受机构限制。通过学分银行，社区教育实现了学历教育和非学历培训之间的互通。

5．建立稳定的人员、经费保障机制

篇3

2.同步碎石封层技术

同步碎石封层是利用同步碎石封层车将沥青胶结料及单一粒径的石料同时洒布在路面上，在胶轮压路机或自然行车辗压下，使胶结料与石料之间有最充分的表面接触。

其核心技术主要有3方面：路用材料的选用、施工设备、施工工艺。

2.1路用材料选择

2.1.1石料选择的三个重要原则

(1)硬度，必须有足够的硬度已抵挡交通磨损。在相对重载车较多，车流量较大的情况下，骨料的硬度尤为重要。

(2)级配，近乎单一级配, 几乎不含粉料。

(3)形状，尽量使用立方体的骨料，避免针片结构，以保证骨料在沥青中达到合适的嵌入深度。

2.1.2结合料的选择

从同步碎石封层的原理可知，同步碎石封层用胶结料无论是沥青或改性沥青必须具有足够的粘结性，以保证一定的粘结强度；要具用足够的爬升高度，以保证一定的裹覆面积；要具用较宽泛的适用性，以保证与石料的配伍性。

2.2施工设备

橡胶沥青同步碎石封层车应具备的特点：

A、洒布量大（>2.5kg/m2）、撒布量精度高，保证满足设计需要。

B、加热快速（>10℃/h）。

C、专用喷嘴保证洒布均匀。

D、具有搅拌系统保证胶粉不沉淀。

2.3施工工艺

2.3.1准备工作

(1)施工前，对需进行碎石封层的路段进行路面检查，有破损地方应进行修补；若有其他污染或杂物应进行冲洗或清扫，当用水冲洗时，应等水分蒸发表面完全干燥后才可进行改性橡胶沥青同步碎石封层的施工。对路缘石等两旁结构物或设施采取覆盖措施，以防改性沥青喷洒飞溅污染结构物。

(2)确定单位面积碎石撒布量。为了保证施工时碎石能够均匀地满布在原路面上，防止出现“缺料露油 ”现象，要事先确定封层单位面积所用碎石的数量。

2.3.2摊铺

将装好料的同步碎石封层车开至施工起点，操作手调整好各个系统的工作参数；然后指挥驾驶员沿预先设置的控制线起步，行驶速度应控制在 5～8km/h左右。

打开各料门控制开关，使沥青喷出，同时撒布均匀碎石。改性沥青洒布量的参数一旦设定，同步碎石封层车的控制系统就会根据车速自动调节沥青流量，使洒布量控制误差控制在±5％以内。碎石撒布量应根据现场试验检测，通过控制车速确定。

施工时，应注意几点：

①为保证改性橡胶沥青呈雾状喷洒，而形成均匀、等厚度的沥青膜，必须保证改性橡胶沥青温度在 170℃以上。

②实施改性橡胶沥青同步碎石封层的施工气温不应低于 15℃，大风、浓雾或下雨天不得施工。

③喷油嘴高度不同沥青膜厚度不同 (各个喷嘴喷出的扇形雾状沥青重叠情况不同 )，通过调整喷嘴高度使得沥青膜厚度适宜和均匀。

④碎石封层车应以适宜的速度匀速行驶，在此前提下石料和粘结料两者的撒布率必须匹配。

⑤改性橡胶沥青与碎石洒布后，应立即进行人工修补或补撒，修补的重点是起点、终点、纵向接缝、过厚、过薄或不平处。

⑥当同步碎石封层车上任何一种料用完时，应立即关闭所有材料输送的控制开关。查对材料剩余量，校核拌和准确性。

2.3.3碾压

刚洒布的防水层不能立即碾压，否则高温改性沥青会粘附胶轮压路机的轮胎并粘走碎石。当改性橡胶沥青温度降至 100℃左右时，采用胶轮压路机稳压 1个来回，控制行驶速度在 5～8km/h，使碎石压入改性沥青之中且粘结牢固。

2.3.4养护

应派专人手拿竹扫帚紧跟施工面后边，及时把弹出摊铺宽度 (即改性橡胶沥青洒布宽度)以外的碎石扫到摊铺宽度内，并在实施后的一周内及时回收过往车辆高速行驶带起的多余石料。如有需要，应及时对缺陷部位进行人工补撒等措施及时修补。

3.施工控制与质量管理

主要材料及技术指标:

3.1改性橡胶沥青

碎石封层用改性橡胶沥青，洒布量为1.5-2.5Kg/m2，其技术指标见表3-1。

表3-1 改性橡胶沥青技术指标

3.2集料

选用的等粒径石料作为碎石封层用集料。应洁净、干燥、无风化、无杂质，并具有足够的强度和耐磨耗性，且具有良好的颗粒形状，采购石料应特别注意小于0.075mm颗粒含量不大于1%，其它性能满足表3-2要求：

4.施工难点及注意事项

4.1碎石封层质量控制关键在于同步封层车的正常、正确运行，其操作有必须符合以下两条规定:

(1)在施工过程中封层车必须始终匀速前进，否则会造成沥青洒布量有所偏差。

(2)为了保证喷洒的效果，可在喷洒前对喷头进行试喷，观察其效果，当扇面形成便可洒布。为了减少加热时间可放掉少许喷头内的凉沥青。

4.2封层施工中，除了关闭最左侧一个喷头，消除纵向黑色接缝外，对于施工中封层车每次起步开始喷洒的横向接缝我们采取如下两个措施:

(1)在将要开始喷洒的位置铺设一块长约3.5米，宽约0.6米的矩形铁皮，其上浇洒少量柴油，用刷子扫铺均匀，平铺于喷头位置，封层车起步喷洒时将一部分沥青和石料喷洒于铁皮之上，然后正常行驶喷洒。取走铁皮，铲掉其上的沥青与石料，铁皮可循环使用若干次，这种做法可消除由于封层车自身的特点形成的“锯齿状”横向条纹，使碎石封层外观达到协调，美观。

(2)另外一种做法是依靠封层车驾驶员的灵活操作，起步时使封层车处于“半联动”状态，将走未走之际，开始喷洒。这样“锯齿状”条纹也不能形成，该方法不用人工修补，可使接缝平顺，但操作难度大，对驾驶员要求较高，操作具有偶然性。

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由于电能不能大规模有效存储以及电力供需的实时平衡性要求，导致电力价格剧烈波动，给市场成员带来了巨大的价格风险，如果不能有效管理该风险，将带来灾难性后果，如美国加州市场。电力市场需要发展各种合同以吸引市场参与者，同时降低交易成本；允许市场参与者锁定电力价格以确保他们有制定适当短期和中期计划的机会，以减少价格波动带来的风险，风险管理是市场一项很重要的服务。为锁定电力价格需要建立电力期货和期权市场，运用这些电力金融工具，市场参与者可有效地管理

风险。

健全的电力市场不仅需要电力现货交易市场，而且需要电力金融市场，包括电力期货市场和电力期权市场。电力期货不仅可以弥补电力现货风险，更重要的是电力期货价格是一种重要的市场信息，可以指导电力开发商决策电力投资。电力交易的流畅性带来了激烈的竞争，从而形成了一个竞争、有效的电力现货市场，这为电力期货市场的建立准备了条件。

一、电力金融市场概述

电力市场由电力现货市场和电力金融市场两部分组成。电力现货市场包括日前竞价市场、实时平衡市场以及电力远期合同市场。电力现货市场交易的特点是交易对象为电力，交易目的也是电力的物理交割，因此可以将电力现货市场的交易方式称为电力现货交易。电力现货市场针对的是电力的生产、传输和销售，由电力市场调度交易机构负责电力现货市场的调度和结算，电力现货市场属于电力市场规则的监管范畴。电力金融市场则是电力现货市场的金融衍生，参照期货、期权交易的基本原理进行电力期货、电力期权等电力金融衍生产品的交易。此外，差价合同也属于电力金融产品。这里将电力期货交易等不以电力商品所有权转移为目的的金融衍生产品交易称为电力金融交易。电力金融交易可以在政府批准的证券交易所进行，电力金融交易不属电力市场规则监管。

（一）电力期货

期货合约是指交易双方签订的在确定的将来时间按确定的价格购买或出售某项资产的协议，期货合约是在远期合约标准化后形成的。电力期货是指在将来的某个时期（如交割月）以确定的价格交易一定的电能的合同。电力期货的功能如下：（1）电力期货交易具有良好的价格发现功能；（2）电力期货有利等电力企业规避风险，套值保期；（3）电力期货市场可以优化资源配置；（4）电力期货市场有利于电力体制改革深化及电力系统的稳定发展。

（二）电力期权

电力期权是一种选择权，电力期权交易实质是对电力商品或其使用权的买卖。电力期权购买者在支付一定数额的权利金之后，有在一定时间内以事先确定好的某一份格向期权售出方购买或出售一定数量的电力商品、电力商品合约或服务的权利，在电力期权合约的有效期内，买主可以行使或转卖这种权利。标准的电力期权需要在证券交易所交易，可以有效地管理市场风险，已在北欧和美国PJM等市场引入。

二、我国电力期货和期权合约的设计

从欧美各国目前运作良好的各个电力市场可以看到：一个完善的电力市场中，电力交易所和独立系统操作机构严格分开是很重要的，还有多种交易方式（如远期合约交易、期货交易、短期双边市场和平衡市场）相结合，能丰富电力交易方式，增加市场的透明度和稳定性，简化报价形式，限制市场投机。

根据我国的国情，结合国外电力金融合约准则，设计未来的电力期货的标准合约主要包括以下几部分：

1．交易单位。标注电力期货交易的标准单位，一般地，单位为MW・h；峰荷时段（6：00～22：00）496 MW・h；谷荷时段（22：00～次日6：00）248 MW・h，但根据交割月工作日的数量的不同，实际交割的电量也会相应改变。

2．交割等级。电力商品的种类和标号参照交易所规定。

3．报价方式：一般为元/（MW・h）。

4．最小价格变动单位：一般为元/（MW・h）。

5．每日价格最大波幅（涨跌停板幅度）。防止大规模投机现象扰乱市场秩序。电力现货价格波动比较频繁，波动幅度较大，因此涨跌停板幅度应该较其他期货品种更大一些，这样更有利于活跃交易。同时，为有效控制价格波动所带来的风险，电力期货交易的保证金比例也应该较其他期货品种要高。因此，在合约中将涨跌停板幅度设为5％，交易保证金设为10％，这样可抵御2个停板带来的风险，有利于风险规避。

6．契约月份。规定期货合约可进行交易的月份；l～12月由于电力在每个月份基本上都是大量生产和大量需要的，因此，电力交割月份可连续设置交割月，即1～12月全部作为交割月。

7．交易时间。规定本期货合约可以开始进行交易和转手的时间；每周一至周五9：00～11：30，13：30～15：00。

8．最后交易日。规定在期货交付前最后一次交易的时间，防止电力期货在交付前过于频繁地转手；可以考虑取合约交割月份之前的第5个交易日（遇法定假日顺延）。

9．交割标准品。电力是一种标准很严格的产品，各地的电力一般都能较好地满足统一电能质量要求（如频率波动50±O.2 Hz，电压波动±5％等）。

10．交割地点。需要根据实际的电网予以预先指定，通常是选在负荷中心的超高压大型变电所。

11．交割率。平均每小时交割2 MW，具体也可以根据买卖双方的相互协议做出相应修改。

12．交割单位。交割单位是由交割月份的天数确定。

13．交割周期。每个交割日有16 h峰荷（6：00～22：00），功率为2 MW；谷荷合约每天交付8 h（22：00～次日6：00）功率为2 MW。

14．进度安排。买卖双方必须遵从输电服务商的调度安排。

15．实物期货交易。购电商或售电商如想交易等量的实物头寸，必须向交易所提交一份请求。

篇5

远期合约（Forward Contracts）、期货合约（Future Contracts）和期权（Option）等金融衍生产品的引入，不仅使市场参与者所面临的价格风险大大减少，而且有助于提高电能供应的安全性和可靠性。建立一个包含电力远期、电力期货和电力期权交易的电力金融市场，以稳定电价和规避风险，是电力市场发展的必然趋势。

我国竞争性电力市场的实践探索始于1998年。1998年底，国务院决定开展“厂网分开”和“竞价上网”试点，要求在上海、浙江、山东和辽宁、吉林、黑龙江6省市进行“厂网分开、竞价上网”的电力市场试点工作。其中，浙江电力市场包括实时交易、日前交易和长期交易，其余5个试点电力市场包括日前交易和长期交易。2002年《电力体制改革方案》出台后，电力市场化改革取得了实质性进展，五个独立发电集团、国家电网公司和南方电网公司相继成立。但2004年至今，东北区域电力市场曾经进入试运行，经历了暂停，重启的过程，目前已暂停运营，进入总结阶段；华东区域电力市场曾经进入试运行阶段，目前暂停运营：南方区域电力市场进入模拟运行阶段。尽管目前市场处于暂停状态，但电力交易仍然存在，特别是各级电力交易中心（包括国网和南网电力交易中心）成立后，电力交易相对活跃。

国内外研究现状

Kaye R J等最早分析了电力市场中以现货电价为基础的电力远期合约。

Green R等对英国电力合约市场的情况进行了研究。

Deng S J介绍了各类电力衍生产品及其在电力市场风险管理中的应用。

马歆，蒋传文等（2002）对远期合约、期货合约、期权合约等金融衍生工具在电力市场中的应用作了研究。认为电力金融合约市场的建立有助于电力现货市场稳定有序的发展，同时对电力金融合约市场中的风险控制问题进行了讨论。

王思宁（2005）对金融衍生工具风险体系中的市场风险进行了概述。

曹毅刚，沈如刚（2005）介绍了电力衍生产品的概念、原理和在国外的发展以及定价理论研究现状，对电力期货及期权合约进行了讨论，并对我国开展电力衍生产品交易提出了若干建议。

李道强，韩放（2008）指出日前市场、双边交易和电力金融产品等非实时电力交易是为适应电力商品的特殊性而提出的金融交易模式。

何川等（2008）介绍了北欧电力市场差价合约的设计方案、运行机制、市场功能等方面，并分析市场主体应用差价合约的套期保值策略。

刘美琪，王瑞庆（2009）指出了电力金融产品市场应包括股票、债券等长期资本市场和期货、期权等短期金融衍生产品市场，分析了电力远期、电力期货、电力期权等金融衍生工具的特点、作用及其不足，指出了我国电力资本市场中存在的问题，提出了相应的改革建议，对我国电力工业的市场化改革具有一定的参考价值。

黄仁辉（2010）建立电力金融市场的集合竞价交易模型、连续竞价交易模型、做市商交易模型和信息对市场价格的影响分析模型，通过交易模型和信息影响非必须模型展现电力金融市场的运行机理。并根据电力金融市场特点以及电力金融合约价格与电力现货价格之间的关系特性，提出点面结合的电力金融市场风险预警模型与方法，为电力金融市场风险预控提供一种思路。

吴忠群（2011）运用不确定性下的最优决策原理，证明了电力的不可存储性对电力期货交易的影响，论述了其形成机制，分析了其运行结果。在常规的金融期货交易规则下，电力期货市场对现货市场的价格发现功能将因投机者退出而丧失。

林钦梁（2011）证明了北欧电力市场运行的有效性，探讨了电力行业参与者如何套期保值，并对电力现货市场的价格进行预测。

孙红（2013）通过对几种主要的电力金融交易形式的探讨，总结了电力金融市场建设中需要注意的问题。

电力金融市场概要

电力金融市场架构。电力金融市场包含了交易主体、交易对象以及交易规则等三个方面内容，如图1所示。

交易主体为投资者、电力经纪人、电力自营机构和做市商等。电力兼营机构是指自己参与电力金融交易，而不能其他市场参与者进行交易的机构。

交易对象。目前常见的电力衍生品合约主要有电力期货合约、电力期权合约、电力差价合约、电力远期合约等。

交易机制。主要包括了电力衍生品交易的结算机制、信息披露机制、风险控制机制、价格形成机制和价格稳定机制。

黄仁辉对电力金融市场微观结构进行了阐述，将电力金融市场微观结构分为五个关键组成部分：技术（technology）：各种支持电力金融市场交易的软硬件，包括各种硬件设备、信息系统和人才。规则（regulation）：与电力金融市场交易相关的各种交易规则，保证市场秩序和稳定。信息（information）：电力金融市场信息主要包含政策信息、供求信息、交易信息、市场参与者信用信息。市场参与者（participants）：电力金融市场的市场参与者由投资者、电力经纪人、电力自营机构、做市商、市场组织者/运营者、市场监管机构等组成，普通电力用户、个人投资者也有机会参与市场，但他们必须通过电力经纪人参与市场交易。金融工具（in-struments）：各种电力衍生品合约，如金融性电力远期合约、电力期货合约、电力期权合约、电力差价合约、金融输电权合约等等。

北欧电力金融市场。北欧电力交易市场建于1993年1月，是目前世界上第一个开展多国间电力交易的市场。电力市场的主体是挪威、瑞典、丹麦、芬兰四国在电力交易方面同时与俄罗斯、波兰、德国等有跨区域的能源交易。

北欧电力市场有四个组成部分：一是场外OTC市场：二是场外双边市场：三是场内交易市场，其中包括日前现货市场、日间平衡市场和电力金融市场：四是由各国TSO负责运营的北欧电力实时市场。电力金融衍生品交易存在于场内金融市场、场外OTC市场和双边市场，场内金融市场有期货合约、期权合约和差价合约交易，OTC市场有标准化的远期合约交易，双边市场则进行个性化的合约交易。

北欧电力金融市场。美国有多个独立的电力市场，由不同的运营商负责运营，其中最成熟的是PJM电力市场、纽约州电力市场和新英格兰电力市场，其市场模式大致相同，并以PJM电力市场的规模最大。在美国，从事电力金融产品交易和结算的交易所主要是纽约商业交易所（New York Mercantile Exchange，NYM-EX）和洲际交易所（Intercontinental Exchange，ICE）。

国际电力衍生品交易所。世界上先行进行电力市场化改革的国家在改革进程中相继引入了金融衍生品交易。最早引入电力期货交易的是美国的纽约商业交易所（NYMEX），1996年其针对加利弗尼亚——俄勒冈边界电力市场（COB）和保罗福德地区电力市场（PV）设计了两个电力期货合约并进行交易，2000年又针对PJM电力市场设计了PJM电力期货合约并进行交易：同年开展电力期货交易的还有芝加哥期货交易所（CBOT），针对Common Wealth Edison和田纳西峡谷地区推出两种电力期货合约：纽约ISO、PJM和新英格兰又推出过虚拟投标作为风险管理工具；金融输电权（FTR）这样的期权产品也得到了广泛应用。北欧电力市场（Nord Pool）是世界上第一家跨国的电力金融市场，1993年挪威最先建立了电力远期合约市场，第一个期货合约于1996年引入Nord Pool，继而又陆续引入期权和差价合约。北欧电力金融市场运营历史最长，市场机制相对完善，衍生工具品种较为齐全，市场的流通性很好，被认为是成功电力金融市场的典范。之后的数年时间里，荷兰、英国、德国、法国、波兰、澳大利亚、新西兰等国家也根据需要开展了电力金融衍生品交易。英国电力市场以场外远期合约的双边交易为主，2000年开始引入期货交易，但均为物理交割，相对于金融结算而言期货流通性差，2002年伦敦国际石油交易所曾因电力期货交易呆滞而取消了该期货，后随着电力交易体系的改进，2004年再次引入了金融结算方式的期货。澳大利亚电力市场以多形式的金融合约交易为主，逐步发展了双边套期合约、区域间的套期保值合约、权益保护合约等，后来又引入了季期货交易，采用现金结算。

先期从事电力金融衍生品交易的国家如下表所示：

电力金融衍生品

远期合约。远期合约是远期交易的法律协议，交易双方在合约中规定在某一确定的时间以约定价格购买或出售一定数量的某种资产。该种资产称为基础资产，该约定价格称为交割价格，该确定时间称为交割日。远期合约是最简单的一种金融衍生产品，是一种场外交易产品（Over the Counter）。远期合约中同意以约定价格购买基础资产的一方称为多头，同意以同样价格出售基础资产的一方称为空头。在合约到期时，双方必须进行交割，即空方付给多方合约规定数量的基础资产，多方付给空方按约定价格计算出来的现金。当然，还有其他的交割方式，如双方可就交割价格与到期时市场价格相比，进行净额交割。

电力远期合约交易的合约内容，除规定交易双方的权利和义务外，一般还包括供电时间、供电量、价格和违约时的惩罚量等主要参数，合约中也应说明将总交易电量分摊到实际供电小时的原则和方法，以便于操作。远期合约签订的方式主要有双边协商、竞价拍卖和指令性计划3种。双边协商方式是由买卖双方通过双边协商谈判而直接达成年、月或星期的远期合约。竞价拍卖方式要求电力市场参与者在规定时间提出未来一段时间内买卖的电量及其价格，由电力市场运营者按照总购电成本最小及系统无阻塞为原则，来确定远期合约的买卖方及远期合约交易的电量和价格。电力市场环境下的指令性计划方式则由主管部门按计划实施，通常应用在有特殊要求的电力需求或者紧急调度情况下。

电力期货合约。期货合约是指交易双方签订的在确定的将来时间按确定的价格购买或出售某项资产的协议。电力期货明确规定了电力期货的交割时间、交割地点以及交割速率。此外，物理交割期货必须在期货到期前数日停止交易，使系统调度有足够的时间制定包括期货交割的调度计划。

根据电力期货交割期的长短，可分为日期货、周期货、月期货、季期货和年期货。根据期货的交割方式可分为金融结算期货和物理交割期货。物理交割是指按照期货规定的交易时间和交易速率进行电力的物理交割，该交割方式由于涉及电力系统调度，需要在期货到期前数日停止交易，并将交割计划通知调度，以保证按时交割。金融结算方式则不需交割电力，而是以现货价格为参考进行现金结算，该方式下电力期货可交易到到期前最后一个交易日。根据期货交割的时段可分为峰荷期货和基荷期货。峰荷期货是指期货规定的交割时间为负荷较高时段的期货，而基荷期货则是指交割时段为全天的期货。

曹毅刚，沈如刚论述了主要交易所电力期货合约的概况。如表2所示。

各国电力期货的应用情况如表3所示。

以下列举了具有代表性的美国纽约商业交易所（NYMEX）针对PJM电力市场电力期货合约，共有42种PJM电力期货产品，为月期货。

电力期权。电力期权是指在未来一定时期可以买卖电力商品的权利，是买方向卖方支付一定数量的权利金后，拥有在未来一段时间内或未来某一特定时期内以特定价格向卖方购买或出售电力商品的权利。电力期权合约不一定要交割，可以放弃，买方有选择执行与否的权利。

根据电力期权标的物的流向，可分为看涨期权和看跌期权。看涨期权的持有者有权在某一确定的时间以某一确定的价格购买电力相关标的物，看跌期权的持有者则有权在某一确定的时间以某一确定的价格出售电力相关标的物。

根据期权执行期的特点，可分为欧式期权和美式期权。欧式期权只能在期权的到期日执行，而美式期权的执行期相对灵活，可在期权有效期内的任何时间执行期权。此外，比标准欧式或美式期权的盈亏状况更复杂的衍生期权可称为新型期权，如亚式期权和障碍期权等。

根据电力期权的标的物，可分为基于电力期货或电力远期合同的期权即电力期货期权，以及基于电力现货的期权即电力现货期权。电力期货期权的交易对象为电力期货、电力远期合同等可存储的电力有价证券，而电力现货期权的交易对象为不可存储的电力。

电力期权合约具有更大的灵活性，它存在四交易方式：买进看跌期权、卖出看涨期权、买进看涨期权、卖出看跌期仪，提供给那些刚做完卖出或买入交易在发现电力现货市场价格变动不利于自己时做反向交易来弥补损失的一方。

以下列举了美国纽约商业交易所（NYMEX）针对PJM电力市场的电力期权合约，共有3种PJM电力期权产品。

差价合同。差价合约，实质上是一种以现货市场的分区电价和系统电价之间的差价作为参考电价的远期合约。由于远期合约和期货合约的参考价格都是系统电价，但在现货市场中发电商和购电商都以各自区域的电价进行买卖，不同区域之间有可能会因线路阻塞导致电价差别较大，可能会给交易者带来巨大的金融风险。北欧电交所于2000年11月17日引入了差价合约。

篇6

典型国家电力双边交易模式对我国的启示

提高电力双边交易的灵活性，促进电力双边交易的大规模开展国外经验已经证明仅仅依靠交易管理机构的“牵线搭桥”很难保证大规模电力双边交易情况下市场的运行效率。为此，各国纷纷在在电力双边交易的售电环节引入中间商从事“转买转卖”和“居中撮合”，降低了交易成本，提高了市场的流动性，从而促进了各国电力双边交易的大规模开展。目前，我国已开展的电力双边交易尚存在市场主体交易积极性不高，缺乏交易自主性等问题。适时引入中间商，对提高市场交易主体的积极性和自主性，进而促进我国电力双边交易的大规模开展具有重要意义。明确各参与主体的责权义务，有利于实现电力双边交易全面、规范的管理，提高管理效率国外电力双边交易中涉及主体较多，因此，各国电力市场对主体的准入、主体应承担的责权义务进行了明确的规定。各交易主体在交易过程中履行相应的义务，由此保证了市场的有序运行。我国开展电力双边交易的过程中，有必要借鉴国外电力交易主体的管理模式，设计符合我国实际国情的规定，有效约束交易主体的行为，确保市场的规范化运作。国外双边交易种类构成对我国的启示(1)大力推进跨区(省)电力双边交易的开展，实现资源大范围优化配置通过对国外典型国家的电力双边交易的分析可以看出，各国跨区(省)电力双边交易占双边交易的比例较大。英国主要有英格兰—威尔士跨区交易;澳大利亚则是通过更大范围内的双边交易建立起了国家电力市场;美国主要依托其区域电力市场，大力开展跨区电力双边交易;北欧四国则依靠统一的交易管理机构(NordPool)，积极开展跨国电力双边交易;欧盟则建立其统一电力双边交易市场。目前，我国已经开展的发电企业与电力用户双边交易主要局限于各省的地域范围内。以省为单位的电力双边交易既不利于各区域内资源的优化配置，也不利于“西电东输”“南电北送”等国家能源战略的贯彻落实。随着我国电力供需紧张状况的缓解，各发电企业为实现较高的发电设备利用小时，都希望在本省以外开拓市场，要求参与跨省、跨区电力交易;用电企业也希望打破地区界限，在更大范围采购电力，降低生产成本，规避经营风险。因此，我国应当借鉴国外经验，发展跨区(省)电力双边交易，实现我国电力资源更大范围内的优化配置。(2)积极开展不同时间跨度的电力双边交易，充分利用不同时间跨度下电力双边交易之间的套利关系，规避相应的市场风险通过对国外典型国家电力双边交易开展情况的分析，我们可以看出各国根据交易时间跨度的不同，建立了不同的电力双边交易。各国的电力双边交易按照时间跨度可以分为:中远期双边交易和日前双边交易。通过赋予各交易主体对于不同时间跨度下各类电力双边交易的选择权，市场中的各个交易主体可以充分利用不同时序下各类双边交易之间的经济套利关系，规避市场中价格风险。目前，我国的电力双边交易种类单一，主要以中长期交易为主，缺乏近期甚至是日前的双边交易，这使得我国电力双边交易市场流动性不足。因此，我国应当尽快完善电力双边交易的时序种类，提高市场流动性，规避市场价格风险。(3)适时开展电力金融双边交易，利用金融工具确保市场的稳定运行国外典型国家电力金融双边交易主要分为:期货交易、期权交易与差价合约交易。国外典型国家电力双边交易开展的情况可以看出，各国普遍建立起了电力金融衍生市场，广泛开展电力金融双边交易，电力金融双边交易量占总交易量的比例较大(以澳大利亚为例，该市场的期货交易量占NEM物理能量交易总量的22%)。期权、期货等金融产品的引入为市场参与者管理电力市场的风险提供了有价值的工具。目前，我国尚未开展电力金融双边交易，各市场交易主体缺乏规避市场风险相应的金融工具。随着我国电力工业市场化改革的深入，我国电力市场运行方式将更加灵活，市场参与者将面临更大的交易风险，因此我国应当借鉴国外经验，适时引入电力金融产品，开展电力金融双边交易，确保未来我国电力市场的稳定、高效运行。国外电力双边交易达成方式对我国的启示(1)在双边交易开展初期，应主要开展集中撮合的电力双边交易根据以上对各典型国家电力双边交易开展情况的分析可以看出，在英国、美国等发达电力市场国家，电力双边交易主要为OTC交易;而在俄罗斯等电力市场欠发达国家，主要开展集中撮合的电力双边交易。在电力双边交易开展初期，各项配套机制尚不完善，双边交易面临着信用风险等诸多风险，因此应当大力开展场内双边交易，充分发挥交易管理机构的监管作用和信用保证作用，确保电力双边交易的顺利达成。而在电力双边交易的成熟阶段，各项配套机制均已建立，各市场主体均已相互熟悉，此时应当鼓励场外双边交易，以提高交易的灵活性和市场的流动性。目前，我国尚处于电力双边交易大规模开展的酝酿期，各项政策法规与相应的配套机制亟待完善。因此，在交易方式的选择方面，应在现阶段开展以集中撮合为主的场内交易，而在电力市场成熟阶段适时开展OTC交易。(2)加强电力双边交易电子平台建设，提高电力双边交易的信息化水平电力双边交易的顺利进行，需要以大量的数据信息为支撑，电子平台中技术支持系统的建设是交易市场中不可或缺的环节。在电力双边交易市场成熟阶段，双边交易的类型将日趋多样化，更需要通过电子平台建设以提高双边交易效率。电力双边交易过程中所涉及的数据申报、负荷预测、合同管理、交易计划的编制、安全校核、计划执行、辅助服务、市场信息、考核与结算等环节均需要通过相应的技术支持系统完成。这些系统包括:能量管理系统、交易管理系统、电能量计量系统、电能量考核与结算系统、合同管理系统、报价处理系统、市场分析与预测系统、交易信息系统、报价辅助决策系统等。借鉴国外经验，我国在电力双边交易开展过程中应当高度重视电子平台建设，通过制定电力双边交易技术支持系统的实施方案、发展目标和运营规则要求，保证技术支持系统的实用性和适应性，提高电力双边交易的信息化水平。国外电力双边交易机制对我国的启示(1)优化交易管理机制，促进电力市场和电力系统健康发展国外电力双边交易的执行过程中，维护电网安全稳定运行，是电网企业、购售方、售电方共同的社会责任。北欧和英国的电力市场交易机构和电网调度机构在形式上相互独立，但由国家电网调度机构主导电力平衡市场。电网调度机构(系统运营商)主要负责平衡服务而不参与正常的市场交易，有效避免了电网作为自然垄断环节参与经营可能产生的不公平行为。借鉴国外经验，我国在开展电力双边交易过程中，应充分把握各相关主体的职责义务，做到分工清楚、权责明确，为市场参与者搭建公平合理的责任风险分配关系。(2)建立高效的平衡机制，确保各类双边交易的有序开展从国外典型国家电力双边交易开展的情况可以看出，电力双边交易过程中因供需形式变化、联络线约束等客观原因导致合约无法顺利执行，而出现交易不平衡的现象，需要引入平衡机制，处理双边交易达成与执行过程中出现的电力电量不平衡，包括由发电企业、用户或输配电服务等环节引起的不平衡问题，提高市场运行效率。我国目前虽然已经进行了发电侧的集中竞价试点，但真正意义上的基于市场的平衡机制尚未建立。因此，随着电力双边交易建设的提速，我国应适时建立电力现货交易市场(实时市场)，以之作为电力双边交易市场的补充，提高双边交易市场的运行效率。(3)明晰输配电价与辅助服务价格，保证电力双边交易的公平开展电力双边交易真实价格的发现有赖于明确、清晰的辅助服务与输配电价格。通过对国外典型国家经验分析可知，输配电价格与辅助服务价格是准确评估双边交易成本的关键。目前，我国尚未建立合理的价格机制。近年来，国家重点疏导了发电价格矛盾，但输配电价两头受挤的状况始终未得到合理的解决，电网建设的还本付息和资产经营效益缺乏必要的保障;此外，我国仍未实现辅助服务交易机制的市场化，辅助服务缺乏明确的价格。因此必须尽快推动我国的输配电价改革，形成市场化的辅助服务交易机制，为我国电力双边交易的开展创造条件。(4)充分发挥交易管理机构的平台作用，避免电力双边交易过程的潜在风险从国外典型国家经验可以看出，交易管理机构在电力双边交易过程中发挥重要的平台作用，如美国PJM市场针对电力实物交易建立了电力交易中心(PX)，针对电力金融交易建立了电力交易所，以此管理市场中的各类双边交易。电力双边交易的结算大多表现为信用结算，因此对交易双方信用有较高要求。因此，加强交易管理机构对结算过程的介入有助于提高整个交易的信用等级，有效控制结算风险。在PJM市场，电力交易管理机构不仅为场内双边交易提供结算平台，而且为场外非标准双边交易提供了交易、结算服务，并对此类交易的结算同样进行严格的信用管理。若发电商和负荷服务商签署大额、交割时间长的双边交易合同，则往往通过场外结算平台进行结算，减少交易风险和降低交易成本。电力双边交易往往存在较大的信用风险，因此，在我国电力双边交易市场建设中，应当充分发挥电力交易中心在双边交易、管理、结算等过程中的平台作用，在交易撮合、信息的基础上，做好信用管理工作，以保证我国电力双边交易结算的公正性，维护各市场交易主体的利益。

篇7

基金项目：国家社会科学基金项目“电力市场交易制度的实验经济学研究”(04CJL012)。

作者简介：刘军虎(1966―)，陕西渭南人，国家电力监管委员会西北监管局市场监管处处长，西安交通大学经济与金融学院博士研究生，主要从事产业组织与产业政策研究；陈皓勇(1975―)，湖南岳阳人，博士，西安交通大学电气工程学院副教授，主要从事电力市场研究；张显(1977―)，重庆人，博士，国家电网公司电力交易中心工程师。

中图分类号：F062．9　文献标识码：A　文章编号：1006―1096(2006)06-0026―04　收稿日期：2006-08―26

一、问题的提出及文献回顾

世界范围内的电力体制改革取得了不小的成就，但同时也使市场参与者面临前所未有的风险，如市场风险中的价格风险和利率风险等，特别是电价的波动风险。由于电力系统的特殊性以及电力用户较低的需求弹性和部分发电商利用其市场力(指由一个买方或一个卖方掌握的能够影响一种商品价格的能力)操纵电价，使电价的变化相当复杂，并且由于影响电价变化因素的复杂性及随机性，使得电价的准确预测成为了一个难题。电力市场中电价的波动性和难以预测性，使得越来越多的市场设计者和参与者认识到电力市场风险管理的重要性。一个好的电力市场需要发展各种合同以吸引市场参与者，同时降低交易成本；允许市场参与者锁定电力价格以确保他们有制定适当短期和中期计划的机会。为锁定电力价格需要建立远期、期货和期权市场，运用这些市场，市场参与者可以预测市场的基差(即在双边合同交割时双边合同价格与现货价格的差异)风险。同时电力市场在为用户提供各种服务和电力时，需要进行风险管理，以减少价格波动及其他的市场波动带来的风险，风险管理也是市场一项很重要的服务。

远期合同能够为电力用户提供稳定的电力供应，同时为发电商带来长期稳定的需求，而且能够锁定电力价格以回避电价波动风险，因此，世界各国在电力市场化初期均大量采用远期合同进行电力交易，如英国、挪威、澳大利亚等。而且随着其电力市场的进一步发展，合同交易份额逐步扩大，目前英国电力市场在新的电能交易模式(New Electricity Trading Arrangements，NETA)下，95％的电力通过双边合同交易完成。可见在电力市场中，远期合同的引入对于电力的市场化改革是相当重要的。

电力市场是一个寡头垄断市场，因此占有较大市场份额的寡头可以通过缩减产量或者提高边际报价等手段单方面抬高市场电价，造成电价的非正常波动和市场的不稳定，这会给电力市场带来巨大的损失，如美国加州电力市场的崩溃。如何有效削弱寡头的市场力是电力市场一个很重要的课题。

远期合同市场的引入能够在一定程度上减少电力市场的市场力，平稳实时电价。理论上，有大量远期合同交易的发电商将减少其在现货市场使用市场力的兴趣，这是由于高电价导致的需求和售电量的减少不能够再由它剩余容量的高短期运行效益来弥补，其上网电量需要先满足远期合同需求，而远期合同部分的收益与现货市场的电价无关。而现实的问题是如何让发电商签订价格较低的远期合同，尤其是拥有市场力的发电商。英国和澳大利亚的电力市场初期的经验是采用政府授权电力合同强迫发电商签订一定电量的远期合同，我国浙江电力市场试点也采用了授权差价合同。授权合同作为从行业管制到完全竞争电力市场的过渡其作用是明显的，当然这只是市场改革的过渡行为，随着电力市场的不断发展完善，政府干预将逐步减少，英国电力市场现在已取消了授权合同。美国加州电力市场的失败使得远期合同再次受到关注，市场分析指出拥有远期合同交易的加州市场会更稳健。对挪威和英国多年的实时电价和双边合同电价之间变化规律的观察表明：对于英国电力市场，合同市场对实时电价具有抑制作用，双边合同确实能够带来效率收益；而对于挪威电力市场，合同市场除了对实时电价有抑制作用外，还能够对实时电价的尖峰、跳跃起到平滑作用，减少实时电价的波动性，从而降低市场风险，有利于现货市场的稳定。

本文采用实验经济学的方法研究寡头垄断电力市场引入远期合同交易后的发电商和交易商的交易策略、市场均衡、对现货交易和发电商市场力的影响等。

市场需求函数中，可以计算得理论上该实验市场的完全竞争均衡价格为24．34，完全竞争均衡产量为(1103．1，1104．4，992．2)，市场总产量为3969．8。纳什均衡价格为41．42，纳什均衡产量为，市场总产量为3140．4。

2．奖励方案

本实验根据被试的盈利情况计算所得点数。被试每轮实验的初始点数为1．5，与被试每次市场交易的利润平均值除以5000相加作为该轮实验的点数。实验结束后，被试将自己累积的点数兑换成奖金。

3．实验过程

(1)第一次实验C3．0

3个被试分别扮演3个发电厂商，与其余2个发电厂商在同一市场条件下进行竞争。3个被试通过实验平台向交易员(实验操作员，非被试，可由实验者担任)申报自己的发电量，然后交易员根据各个发电厂申报的发电量计算市场价格，3个被试根据市场价格和所选择的发电量确定自己在该次交易中的利润(由计算机自动计算)。

实验按交易中心返回给被试信息的不同分为2个实验局：第1个实验局交易中心给各发电商返回市场出清价(实验局C3．0．1)；第2个实验局交易中心给各发电商返回市场出清价和另外两家发电商上一时段申报发电量的总和(实验局C3．0．2)。

实验过程中，未经允许，被试不得相互沟通信息，在实验室中，各被试之间相隔一定距离以保证信息的保密。

具体实验步骤为：A.由本实验的实验者安排好实验环境，并给被试编号，宣布实验开始。B.验者宣布实验开始后，各被试开始申报自己的发电量，交易中心用市场价格计算程序计算价格并将相关信息返回给各发电商。C．算机自动计算出各被试在本次交易中的利润。各被试记录自己本时段交易的产量、市场价格、成本、利润。D．试根据上一时段的交易情况调整自己的产量策略，进行下一时段实验。E.实验结束指令由实验者发出。P.一局实验结束后，实验者根据奖励方案对被试当场给予奖励。

(2)第二次实验C3．2

3个被试分别扮演3个发电厂商，另外2个被试扮演2个交易商。每个时段的交易分为3个阶段。第1阶段3个发电商通过实验平台向交易中心申报自己的远期合同交易电量；第2阶段两个交易商申报自己的合同投标价，交易中心选择

投标价高的交易商赢得合同，合同电量为3个发电商远期合同交易电量之和，而合同价格为较高的合同投标价。第3阶段赢得合同电量的交易商与3个发电商共同在现货电力市场竞争，发电商申报自己的现货市场发电量，而市场价格由3家发电商的现货市场总发电量加远期合同电量所决定。

实验按现货市场交易中心返回给被试信息的不同分为2个实验局：第1个实验局交易中心给各发电商返回市场出清价(实验局C3．2．1)；第2个实验局交易中心给各发电商返回市场出清价和另外两家发电商上一时段申报发电量的总和(实验局C3．2．2)。A.由本实验的实验者安排好实验环境，并给被试编号(包括3个发电商和2个交易商)，宣布实验开始。B.实验者宣布实验开始后，3个发电商开始申报自己参与远期合同市场交易的发电量，交易中心计算远期合同交易市场的总发电量并，然后2个交易商报价，出价高的交易商赢得合同，其报价为合同价，返回给3个发电商。C．各被试记录自己远期合同市场交易的总发电量和合同价格。D．3个发电商申报自己参与现货市场交易的发电量，交易员用市场价格计算程序计算现货市场的出清价格，返回给3个发电商和2个交易商。E.计算机自动计算出各被试在本次交易中的利润。各被试记录自己本时段交易现货市场和远期合同市场交易的总发电量、出清价格、成本、利润。P.实验者发出指令后，被试根据上一时段的交易情况调整自己的产量策略，进行下一时段实验。C.实验结束指令由交易员发出。H.一局实验结束后，实验者根据奖励方案对被试当场给予奖励。

实验过程中，未经允许，被试不得相互沟通信息，在实验室中，各被试之间相隔一定距离以保证信息的保密。

三、实验结果分析

1．实验局C3．2．1结果分析

实验局C3．2．1现货市场的出清价，总的发电量，远期合同市场的合同价格和发电量之间的关系等如图1，图2，图3所示。

在实验局C3．2．1中，发电商和交易商知道的信息量比较少，在实验刚开始的时候，对申报发电量和报价还处在试探阶段，最开始的前13次现货市场价格和总发电量很不稳定，特别是第8次，由于发电量突然大幅度升高，导致市场价格急剧下降(―1元)，这是某个发电商试探的结果(属于博弈行为，没有理性的考虑到将出现的后果，造成市场不稳定和发电商与中间商之间的彼此不信任。除了一家发电商外其他发电商很少卖出合同电量)。由于绝大多数情况下，交易商的合同报价都低于现货价格几元甚至十几元，这也导致发电商不愿意将电卖给交易商，而更愿意将电买到现货市场中去。交易商的报价决策不仅要考虑盈利多少及会不会亏损(与发电商之间的博弈)，还要考虑能否盈利(与另一个交易商之间的博弈)。加之开始阶段的第8，12，13次，现货价格远远低于合同价格，交易商损失惨重，对市场的信心大受打击，导致以后的报价更为保守，宁可不盈利，也不愿意亏损。这种想法支配着后面的合同报价，20次以后的报价大都在22元-25元之间浮动，但仍与现货市场价格有较大差别。

在发电量方面，由于上述原因，开始的时候总的发电量波动比较大。后来各方都找到一些规律，随着实验的进行，各发电商希望找到使得自己利润最大的远期合同市场和现货市场的发电量的分配规律。由于知道的信息量比较少，有的发电商的没有找到二者之间比较优化的组合，有的发电商对远期市场信心不足，不愿意售电给合同价低于现货市场的交易商。即使如此，实验最后总的发电量还是收敛的。

2．实验局C3．2．2结果分析

实验局C3．2．2现货市场的出清价，总的发电量，远期合同市场的合同价格和发电量之间的关系等如图4，图5，图6所示。

在实验局C3．2．2中，交易中心返回给发电商的信息有现货市场价格和另外两个发电商的发电量之和。在实验局C3．2．2中，将发电商与交易商互换了角色。发电商知道了更多的信息。交易商报出的合同价给了发电商信心，发电商愿意将电在远期市场出售给交易商。现货市场价格方面，第20次―31次之间波动较大，是由于发电商3在远期市场中第21，23，31次报的发电量波动很大，直接导致了电价的波动。发电商3这样做的目的可能是为了引导其他两位发电商合谋抬高市场价格，从而使得自己的利润增大，可能是他高估了自己对市场力的影响，三个发电商在一点上没有达到默契，出清价波动很大，但是并没有大幅度上涨，这样发电商要重新评估自己的售电策略。这也说明了远期合同的引入能够在一定程度上减少寡头对市场的影响力，有利于市场的公平竞争，形成合理的电价，稳定电力市场。除此以外，这样一种试探市场的行为并没有为自己带来更多的利益，反而使得交易商对市场信心不足，连续的亏损使得交易商的报价变得保守(第27-31时段)，其报出的合同价格降低，这样使得发电商卖给交易商的发电量降低。此后的出清价还算平稳，只是在第41次，还是由于发电商3的现货市场发电量突然波动很大，导致出清价的大幅波动。合同价格在最后阶段波动不大，趋于收敛。在实验最后阶段，远期合同价格和现货市场价格趋于相同，达到“无套利”状态，符合理论预测的结果。

3．实验局C3．0．2和C3．2．2的结果比较

在前面提高过，在寡头垄断电力市场中引入远期合同交易能够在一定程度上减少电力市场的市场力，平稳实时电价。为分析引入远期合同交易后对市场交易的影响，取实验局C3．0．2和实验局C3．2．2的现货价格进行分析，两个实验局的现货价格如图7所示。

由于实验开始阶段属于各被试者学习和试探的阶段，市场价格尚不稳定，取每组后30个数据作t检验，结果如表2。

引入远期合同交易的C3．2．2的现货价格平均值29．66明显低于只有3个发电商参与交易的C3．0．2的出清价39．73，但是价格波动变大，收敛性较差。导致这个波动变大的主要原因是在无远期合同交易时，市场结果收敛于理论上的古诺纳什均衡点，而在引入远期合同交易后，发电商3的发电量的申报有几次大的波动，导致远期合同市场的不稳定。由于p(T≤t)：3．63E―13＝0．05，两种情况有显著差异。

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1、研究背景及意义

本文以马电公司DG670/13.7—8型锅炉汽包角焊缝原始缺陷修复作为研究对象，针对修复过程中的关键技术问题，限于篇幅限制，仅研究了汽包防变形计算，受力计算，集中下降管受力计算及固定技术，汽包位移、变形量的监控测量技术，分析了施工过程当中的难点和关键点，为锅炉汽包角焊缝修复提供了重要的指导意义。

2、汽包角焊缝缺陷修复总体介绍

本次汽包角焊缝修复工程对与汽包连接的125根大管角焊缝（16根φ159×16的给水管、72根φ133×13汽水管道和20根φ159×16的汽水联接管、16根φ108×10的饱和汽引出管和1根φ133×10的事故放水管共125根大管管接头）进行了更换管座、重新焊接，对电站锅炉汽包进行如此大规模的现场修复在国内还属首例，修复工作技术难度大、标准要求高，没有现成的经验可供借鉴。

3、汽包预防变形应力强度计算、校核

汽包受力体系是锅炉所有受力当中最为复杂的体系，其连接着锅炉省煤器来水管、下降管、上升管、饱和汽引出管、事故放水管等大直径管道，受力计算不准确将会严重影响到锅炉的安全运行[1]。

3.1汽包及相连管道、附件的基本状况

汽包本体材料：BHW35，外径：1790mm，内径：1600mm，壁厚：95mm； 重量：95t；全长：21808mm。

集中下降管：材料：20G，规格：φ377mm×36mm，与汽包连接补强处规格：φ467mm×90mm，每根重量（含保温）：约10.0t。分散下降管：材料：20G，规格：φ159mm×16mm，每根重量（含保温）：约0.9t。汽包吊架：材料：SA675-70。规格：φ170mm；吊架中心距：14650mm。

3.2汽包吊杆受力

不考虑下降管重量时，吊杆受力：σ=15.5MPa。考虑下降管重量时，吊杆受力：σ=18.5MPa。

SA675-70强度等级接近于SA210C，高于我国的20G。以20G性能数据进行校核是倾于保守的。

20G钢在480℃时许用应力[σ]=38.0MPa，500℃时的最小σs=105MPa，σb=228MPa，600℃时的σs=100MPa，σb=127MPa。

在480℃温度下，吊杆受力σ≤[σ]；在600℃温度下，吊杆受力σ≤σs。因此在480℃温度及以下，吊杆是安全的，且不会产生塑性变形。

3.3集中下降管受力计算

汽包热处理过程中，下降管管座补强处温度600℃，规格：φ467mm×90mm。下降管规格φ377mm×36mm。下降管管座补强处（φ467mm×90mm）受力；下降管（φ377mm×36mm）受力20G材料600℃时的σs=100MPa，σb=127MPa。因此下降管的自重不会导致下降管产生塑性变形。

3.4汽包挠度计算

本汽包采用悬吊结构，两组吊架。因此将汽包作为简支梁计算其挠度。最大挠度位于汽包中心。

汽包重量F=9.5×105N；两吊架间距L=14.65m；600℃时BHW35钢的弹性模量E=1.66×1011Pa。根据以上条件计算得出，当不考虑下降管重量时，汽包中心挠度f=2.03mm；当考虑下降管重量时，汽包中心挠度f=3.59mm。

以上计算结果是在没有考虑汽包两端封头的影响，如果加上这方面的影响，则计算的挠度还会小一些。

4、汽包变形与位移的分析和控制措施

4.1汽包变形与位移分析

汽包修复过程中受焊接应力及热处理温度的影响，可能产生如下变形与位移：（1）纵向：由于膨胀，汽包将沿纵向伸长，根据计算，汽包端部将纵向伸长79mm；（2）垂向：汽包修复前的原始挠度为11.5mm，在600℃下汽包弹性模量降低，汽包原有部分弹性变形将会回复；吊杆受热后会伸长，汽包可能产生整体向下位移；焊接和热处理的不均匀温度场，会使汽包上曲或下挠；汽包周向膨胀也会使汽包产生垂直方向的位移；（3）横向：主要由于汽包的膨胀产生横向位移，联接管割除后与焊接中，由于汽包受力发生变化，汽包也会产生横向位移；（4）挠度变形：如果汽包在垂向方向上的变形不一致，汽包可能挠曲变形；（5）侧弯变形：在焊接应力的作用下，汽包可能会发生侧弯；（6）平移：受管接头割除和新管接头焊接的影响，汽包可能产生平移。

4.2控制汽包变形与位移的措施

导致汽包过大塑性变形的原因有：汽包膨胀受阻产生的拘束应力；汽包温差产生的温差应力；吊杆温度过高导致吊杆伸长产生塑性变形；焊接应力导致汽包横向弯曲。

修复中采取了以下措施：

（1）汽包附属管道加固

①为了减轻集中降水管的重量对汽包下挠的影响，设计了集中降水管加固装置。用砂轮机将加固装置和支撑梁两者的接触面打磨去除铁锈并涂上黄油，以减少集降管随汽包移动时的摩擦力。将加固装置搁置于的支撑梁上，每侧距支撑梁100mm。在加固装置不受力的情况下将腹板焊接于降水管管壁上。②汽包其它联接管加固。汽包其它管道固定型式采用多根管连锁固定，用倒链连接于炉顶钢梁上。

（2）清除汽包膨胀障碍；

①清除分散降水管与锅炉钢架之间的保温；②切断与汽包相连的热工管道；③割除水位计、安全阀管道膨胀方向上的固定卡。

（3）控制吊杆温度，加强吊杆冷却；

①汽包吊杆温度控制方法。热处理过程中，为控制吊杆温度不超过400℃，采取了以下技术措施：吊杆和垫板区域不保温，以加强散热；用锉刀、钢丝刷等清除吊杆、垫板上的杂物加强散热；加装冷却装置，对吊杆强制冷却。冷却管与吊杆采用管卡用螺栓固定，严禁在吊杆上焊接。运行时通过1台空压机提供压缩空气作为冷却介质。空压机与冷却装置连接的管路上设有调节阀，热处理时根据垫板与吊杆的温度，调节压缩空气流量，以控制吊杆的温度。压缩空气压力保持为0.4-0.6MPa。②热处理过程中汽包吊杆与垫板温度。为了监测热处理过程中吊杆与垫板的温度，左右侧吊杆与垫板上各装设了1只热电偶。吊杆热电偶位于汽包后侧5-6点钟位置，塞入与垫板的缝隙中。垫板热电偶位于垫板外弧面5-6点钟位置，用氩弧焊焊于垫板上。吊杆与垫板的温度设定曲线，观测得到的左右侧吊杆的最高温度分别为330℃、380℃，左右侧垫板的最高温度分别为370℃、350℃。

（4）合理安排焊接顺序。以汽包前后两个区间对称进行；每一排管接头焊接时，从汽包中间向汽包两端对称进行。

（5）控制热处理时的升降温速度，减小汽包内外壁温差、周向与纵向温差。

4.3对汽包变形与位移的监测和测量

（1）变形与位移的监测。为达到汽包变形与位移的监测的准确性，应装设多组位移监测装置，并且能够三向指示，相同位置监测装置不少于2点以备校核[2]。

本次汽包变形与位移的监测设置了10组汽包变形与位移监测点。在汽包炉前侧刚性梁上安装刻度牌，将刻度指针焊于汽包壁上。安装时，拉线使刻度牌零点位于同一水平线上，指针焊接点位于同一水平线上。

监测结果显示汽包变形、位移最大位移、残余变形分别为19mm、10mm，满足要求。

（2）汽包挠度、圆度及水平度测量

①汽包挠度测量方法。清除汽包表面杂物，将拉力螺杆焊于汽包两端刚性梁上，调整拉力螺杆，拉紧测量用钢丝绳；用简易水平仪、钢板尺测量钢丝绳两端及中部的高度差，计算出钢丝绳挠度；根据测量结果，计算出汽包挠度。②汽包水平度测量。简易水平仪调平，并标记；测量离基准点同一高度的水平差，即为汽包水平度。③汽包圆度测量。在汽包筒体内，用测量绳分别测量汽包上下、左右长度，然后用钢卷尺测量测量绳的长度；测量时，由同一组人完成，以保证测量绳的张紧度基本一致；同一截面的差值，即为汽包不圆度。④测量结果分析。汽包修复前后测量圆度差值最大4mm，挠度差值最大0.8mm，水平度差值最大2.3mm，均小于JB1609-93要求。汽包控制汽包变形与位移控制措施的设计、施工都很合理，从而保证了汽包修复后变形和位移都在允许范围之内。

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一、研究背景

RWE集团是德国第二大能源及公用事业企业，也是德国大型综合能源企业的典型代表之一。该集团成立于1898年，总部位于德国埃森（Essen），集团业务范围涉及发电、输配电、电力贸易、煤炭、石油、天然气、自来水等多个领域，主要业务分布在德国、英国及中东欧，其交易机构遍布全球多个地区，包括伦敦、新加波、日内瓦等。以中国为代表的新兴市场也是RWE业务关注的重点，已在中国开展二氧化碳减排项目的开发与购买等业务。通过加大对新兴市场的开发投入，不断推进国际化业务发展。

二、国际化风险管控

风险管控是企业国际化管理重要内容，也是影响企业国际化成功推进的关键要素。RWE集团在国际化过程中，坚持围绕核心业务，适度拓展国际化业务范围和领域，以风险控制为基础，稳步推进国际化发展。（1）适应环境变化，调整发展战略，防范发展风险。企业发展战略是企业国际化经营的重要基础。作为大型能源企业集团，世界经济环境、能源发展环境与企业竞争环境等外部因素对RWE国际化经营的影响越发显著。为有效应对环境变化，把握企业国际化经营中的有利机遇，RWE集团通过积极调整企业发展战略，提出了“更加可持续、更加国际化和更加稳健”的三维发展战略，以适应国际化发展要求，防范集团国际化发展风险。更加可持续：集团可再生能源发电装机比重将从2011年的8%增加到2020年的20%；二氧化碳排放量将从2011年的0.79吨/MWh下降到2020年的0.62吨/MWh；提高发电厂的效率，促进用户节能。更加国际化：确保在德国、英国和荷兰等核心市场获得稳定收益，在中东欧和东南欧市场实现有机增长。更加稳健：保持目前在能源领域的完整价值链，将一体化业务模式作为稳定收益的基础；保持在管制业务（电网和天然气管网）和非管制业务（发电业务）间的平衡；将创造价值作为投资增长的原则。（2）聚焦核心业务，优化业务领域，防范业务风险。RWE集团业务范围涉及发电、输配电、电力贸易、煤炭、石油、天然气、自来水等多个领域，早先还涉及电信、土木工程等领域。在国际化发展过程中，RWE不断优化调整业务领域与经营范围，逐步将业务聚焦到能源电力及基础设施领域，增强企业核心业务竞争力。目前，RWE集团旗下拥有RWE电力、RWE新能源公司、RWE供应与贸易、RWE能源服务等子公司，业务范围贯穿了整个能源价值链的所有环节（表1）。同时RWE也根据市场环境变化与企业经营情况，不断优化传统电源业务结构，提升可再生能源发电比重，对企业业务进行动态优化调整。

表1 RWE主要业务分布图

（3）参与全球交易，丰富产品种类，防范市场风险。产品交易的国际化，是RWE国际化经营的重要组成部分，也是RWE防范要素价格风险，降低企业成本的重要手段。RWE是欧洲能源交易市场主要参与者之一，其能源产品交易主要由子公司RWE供应与贸易公司（RWE Supply&Trading）组织管理（表2）。RWE拥有欧洲最大最尖端的能源交易大厅，附属网络运营中心分布在伦敦、新加波、日内瓦、荷兰登博斯等地。其交易产品种类包括电力、天然气、煤炭、货运、石油、气候、排放权及可再生能源，以及相关金融衍生品的交易。

表2 RWE Supply&Trading 核心业务分类

（4）调整产业结构，优化资产配置，防范经营风险。根据欧盟相关法令要求，大型能源企业需要将网络业务与发电、批发、零售业务分离，并对中间环节的传输与配送业务实施反垄断监管。RWE燃气和电力的网络运行管理机构（TSO）是欧盟监管的重点，为适应政府监管要求，RWE于2009年将其天然气TSO机构出售给独立的第三方。对输电网的运营，RWE通过设立内部相对独立的TSO进行管理，该TSO在法律形式、组织和决策方面独立于集团的其它业务，以适应欧盟监管，防范经营风险。作为与经济运行结合紧密的能源基础设施产业，近两年RWE集团受欧债危机及国际能源价格波动等外部因素影响较大，企业收入及利润明显下滑。为有效适应外部经济形势变化，RWE不断优化资产配置，通过出售盈利能力较低资产，提升国际化经营业绩。2011年至2013年间，RWE集团先后出售电网公司Amprion74.9%的股份，剥离油气公司RWE Dea以及部分地区配电和售电公司的资产，剥离柏林水务公司Berlinwasser和Rostock燃煤电站的股份，出售天然气管线子公司NET4GAS等。通过优化集团资产配置，增强防范风险的能力。（5）加强研发投入，注重新产品开发，防范技术风险。近年来，电动汽车、智能电网等新兴业务领域发展迅速，产业发展存在巨大市场空间，并逐步成为企业新兴利润增长点。RWE逐步加大在电动汽车充电、智能电网等新兴业务领域的投入，并继续增加对传统化石能源及新能源使用技术研发投入。2011财年，RWE集团研发投入1.49亿欧元，比2009年增加投入3900万欧元。专门从事研发工作的人员规模也逐步扩大。RWE在德国建立了500多个充电站，与20多个市政公用事业单位签订协议，为其提供电动汽车和充电站设施。

三、案例启示

分析RWE集团国际化发展中的风险管理举措，对企业开展国际化经营有如下启示：（1）风险防控是企业国际化发展重要基础。积极防范国际化过程中可能出现的业务风险、市场风险、经营风险、政策风险等关键领域风险，促进企业稳定发展，是保障企业稳步推进国际化的重要基础。降低风险，即是增加效益。RWE通过业务发展与经营管理的不断优化调整，有效规避了市场经营中的一系列风险。尽管相对于其他特大型能源企业，RWE的排名不算靠前，近年来企业发展速度也并不突出，但正是凭借其稳健经营的理念和有效的风险控制举措，使其有效规避了历次金融危机与能源变革对企业的影响，并经历百年发展，逐步成长为全球综合能源企业稳健发展的典范之一。（2）交易的全球化是国际化发展的重要内容。积极参与国际能源市场交易，丰富市场交易产品种类，降低企业生产经营中的市场风险，是RWE国际化发展中的重要内容。RWE对企业组织结构和管控模式设置、能源生产销售、参与国际能源市场交易等多方面经营模式，都充分体现了大型能源集团一体化经营与多元化发展的优势。针对不同环节不同领域，RWE通过成立专业化公司实施运营管理，充分发挥集团化运营与专业化管理相结合优势。如通过RWE供应与贸易子公司，统一参与欧洲能源市场交易、对集团资产进行统筹优化，以市场为基础，引导与调整能源生产企业日常运营，降低集团整体成本，提高集团整体经济效益。

参 考 文 献

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中图分类号： TM933.4 文献标识码： A 文章编号：

一、前言

作为电力企业，电网建设的最终目标指向电力的经营和销售。在电力营销工作中量、价、费是营销业务的核心内容，其中抄、核、收的工作质量是确保经营成果的重中之重。电费电价管理的目标就是实现电价合法、收费准确、缴费方便、确保盈利。本文通过对供电公司电费电价工作方面进行了有益的探讨，值得借鉴。

二、目前上网电价现状

煤、电价格联动不能充分地反映电力的燃料成本变化，上网电价不能适应变化了的电力行业结构。销售电价总水平监管尚未执行任何规范性方法，以江西省为例，2009年电价主要分为六大类：基数电价（非电热联产机组实行峰谷分时电价），优惠电价，大用户直供电价，关停小火电替代，新机调试电价，跨省跨区送电电价，电价检查后得以调整。

1.基数电价即标杆电价峰谷分时电价本身符合国家电价政策，问题是各地出台的峰谷分时电价政策未按照国家确定的前提条件制定，由于电网企业负责调度，加之部分电网企业拥有调峰电厂，峰谷分时电价政策存在体制性的缺陷，发电企业无法自主选择在高峰时段多发,低谷时段少发。

2.优惠电价是由地方政府出台的、未经国家价格主管部门批准的对高耗能企业的一种变相补贴，导致发电企业上网电价降低，国家价格管理权限紊乱：国务院出台《关于进一步加大工作力度确保实现“十一五”节能减排目标的通知》精神，严格落实对高耗能企业差别电价政策，坚决纠正地方越权实施优惠电价，凡是自行对高耗能企业（包括多晶硅）实行电价优惠，或未经批准以电力用户与发电企业直接交易、双边交易等名义变相对高耗能企业实行优惠电价的，要立即停止执行。严肃查处电力企业不执行国家上网电价、脱硫电价政策的行为，有力促进经济结构调整和经济发展方式转变。

3.大用户直供电价国家明令禁止实行优惠电价后，地方政府假借大用户直供电名义继续对高耗能企业实行电价优惠，大用户直供电价必须经国家有关部门批准，大用户直供电价必须坚持自愿、平等协商的原则。凡是自行对高耗能企业（包括多晶硅）实行电价优惠，或未经批准以电力用户与发电企业直接交易、双边交易等名义变相对高耗能企业实行优惠电价的，要立即停止执行。不得假借大用户与发电企业直接交易等名义对高耗能企业实行优惠电价。未经国家批准，任何单位不得擅自进行试点。大用户直接交易试点要坚持企业自主协商的原则，禁止以大用户直接交易名义强制推行对特定企业的优惠电价政策。不得以政府名义制定交易价格，不得组织供需双方强行交易。

三、电力体制改革是公司外部法律风险的源头

电力体制改革给电网企业创造了快速发展机遇，但在改革深入推进过程中不断暴露出许多深层次问题。在电力行业“政企分开、厂网分开”改革后，潜伏多年的法律风险于近年陆续爆发。许多历史遗留问题正是在电力行业“政企分开”改革中产生的典型案件。这些案件涉及复杂的体制改革，通常标的额较大，处理难度大，并容易引起连锁反应。此外，电价改革时隐藏的部分法律风险也逐渐演变为法律纠纷源之一。

电力体制改革引发的历史遗留问题成为企业一个重要的法律风险点。客户欠缴电费法律纠纷，窃电法律纠纷逐渐增多，触电人身损害赔偿纠纷等。此类问题的重视与解决对国有企业的发展与转型影响重大。从所在的行业来看，随着社会主义法律体系的形成，调整和规范电力企业行为的法律制度得到了显著加强，电力企业面临更加严格的法律监管，给公司生产和经营管理的法治环境带来了很大变化。在这种大背景下，企业必须适应国家法治进程，更加注重在法律框架内，规范决策、经营和管理行为，积极推进依法治企，建设法治化企业，防范和规避法律风险。

四、当前电费风险管理现状

近年来，随着企业管理的不断完善，供电企业对风险管理普遍有所重视，并取得了一些实践上的成功经验，但是，还是没有从根本上化解由于欠费带来的风险，风险依然存在，风险管理体系尚需完善。

1.呆坏帐不断增加。由于国家经济战略调整，企业竞争加剧，致使一些企业破、停、并、转，这就导致电费呆帐日趋增加，因此如何控制呆帐上涨，是近几年提出的新课题。呆帐损失对供电企业的冲击较大，供电企业自身的利益受到侵害，呆帐逐年增多，企业背上沉重的包袱，使其再生能力急剧下降。

2.现行行业法规与国家专业法之间存在冲突。目前，我国的电力行业专业立法已经明显滞后于电力市场发展，远远不能适应当前瞬息万变的市场经济环境，已经在很大程度上制约了供电企业化解电费风险的手段和力度。例如，《电力供应与使用条例》规定供电企业采取停电措施只能在用户欠费用电两个月之后。这一规定不仅与《合同法》存在冲突，而且客观上给恶意欠费者以可乘之机。因此，应尽快完善电力行业专业立法，使电力行业规则与市场经济法规保持一致，为供电企业化解电费回收风险提供更加完善的法律依据。

3.客户信用体系建设缺乏全社会支撑。为有效防范和化解风险，供电企业应该多渠道征集信用信息。建立客户信用体系，维护企业经营成果，增强企业的市场应变能力。在我国社会主义市场经济还不完善的今天。社会诚信体系建设正处于初级阶段，供电企业自身对客户信用体系的建设缺少很多必要的信息支撑，使得客户信用档案不够完善，客户信用评价难以准确。信用激励和约束手段单一。

五、电费风险及其产生原因

电费风险主要包括欠费风险和欠费变为呆坏帐的风险。欠费影响企业资金周转，增加财务费用，从而影响其正常运转。电费呆坏账影响企业的生存和发展，从导致电费风险的原因来看，笔者认为有以下几种原因。

1.传统的“先用电后交费”的结算方式是导致电费风险的现实根源。这种结算方式条件下的电费回收，只能是事后追缴。加之失信客户、困难客户多。供电公司顾此失彼，十分被动。

2.法制不全、规则失范是形成电费风险的制度根源。供电公司对电费资金解缴过程中的监管制度不健全，制度执行不严，没有及时清理到帐资金和发票，给部分不法收费员截留电费收入提供了可能，一些胆大妄为的收费员截留、挪用、侵吞电费；抄收员履行职责不到位，使得本可收回的电费未收回，而成为欠费或呆坏帐；在快速的城市改造过程中，由于管理不到位，以致一些施工企业拖欠一笔电费后不知去向，有的连谁是这部分欠费的主体都很难分辨。

3.信用缺失普遍，欠费有利可图是引起电费风险的社会根源。上世纪90年代正处于国有企业改革关键时期，一些信用差的客户一旦发生经营困难，就把电费当作不要利息的流动资金，经营风险被转嫁到电力等公共性企业和银行；由于对欠费缺乏有效制约，使得欠费有利的心理很有市场；一些客户攀比欠费，电费风险进一步加大。

六、结束语

在当前经济环境及供电企业经营方式下，供电企业不可避免地存在来自内部和外部的经营风险。部分电力客户以多种手段逃避电费，将经营风险转嫁给电力企业，造成电力企业运营困难甚至举步维艰。所以，电力企业必须实施风险管理，进行风险防范和监控，才能够以较低的风险扩大市场占有率、提高经济效益。

参考文献：

[1]电力价格政策法规指南(1975-2004)[M].北京:长城出版社,2004.

[2]胡明学.新形势下电费回收难的原因及对策.农村电工.