项目合同管理风险模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇项目合同管理风险，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

中图分类号：TU198 文献标识码： A

前言

建设工程合同属于经济合同，是发包单位和承包单位为了完成其所商定的工程建设目标以及与工程建设目标相关的具体内容、明确双方相互权利、义务关系的协议，是建设工程项目管理的重要组成部分，对保证工程质量、控制投资及协调参建各方利益有着重要作用，因此，做好建设工程的合同管理对整个建设工程项目的实施起着至关重要的作用。它是订立合同的当事人在建设工程项目实施建设过程当中的最高行为准则，是规范双方的经济活动、协调双方工作关系、解决合同纠纷的法律依据。合同管理则是建设行政主管部门、工商行政部门、建设单位、监理单位、承包单位等依照法律、行政法规及规章制度，采取法律的、行政的手段，对合同关系进行组织、指导、协调和监督，从而保护合同当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止、制裁违法违规行为，确保合同条款实施的一系列活动。

1.建设工程合同管理的重要性

1.1合同管理是建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要。任何建设工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，忽视了合同管理就意味着无法对工程质量、工程进度、工程费用进行有效控制，更谈不上对人力资源、工作沟通、工程风险等进行综合管理。只有抓住合同管理这个核心，才可能统筹调控整个建设工程项目的运行状态，实现建设目标。

1.2加强合同管理符合社会主义市场经济的要求。使用合同来引导和管理建设市场，顺应了政府转变职能，是应用法律、法规和经济手段调节和管理市场的大趋势。在工程建设的过程之中，一旦出现问题，工作人员就会互相推卸责任，产生纠纷，这会给建设行业的市场经济带来一定的损失。

1.3建设工程合同管理为建设工程项目的实施提供保障。所有的建设工程在施工进行之前都要约定合同,这份合同能够督促和制约双方履行应该尽的责任,只有让双方认真的履行了职责,才能够保证整个建设工程的质量、工序、效率、技术等符合规范和要求。如果不重视合同管理,一切问题就会接踵而至,造成各种不良影响,所以建设公司必须切实重视起合同管理。

1.4加强合同管理是我国迎接国际竞争的需要。工程建设本身是个竞争很激烈的行业，进行合同管理是为了适应竞争的需要。只有加强了建设工程的合同管理，才能避免问题和纠纷的产生，促使双方按照合同约定履行义务并及时处理争执和纠纷，从而确保每一项工作的落实。提高建设企业的竞争力，使之在市场上利于不败之地。至今，我国建设市场已全面开放，面对来自国内外建设企业的冲击与挑战，就必须适应国际市场规则、遵循国际惯例。只有加强合同管理，建设企业才有可能与国内外建设企业一争高下，才能赢得自己生存与发展的空间。

2.加强合同管理及风险防范的措施

2.1完善合同管理的制度。合同管理环节繁多，包括合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履行跟踪、变更、中止、解除、终止等，施工单位要规范本单位的合同管理，就应该首先就合同管理全过程的每一个环节建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循，自觉执行合同条款，全面履行合同义务，是合同当事人一切行为的最高准则。所以管理者必须首先强化合同文本的拟定，做好合同的制定、审核、复查、签订、总结等工作。一旦发现有问题或者容易出现纠纷的条款，应该立即采取一定的措施，按照法律法规的要求，对合同中的薄弱环节进行合理处理或解决，防止合同中的文字和文本出现错误，引起纠纷和问题。只有这样才能将工作落实，并且促进各项工作的有效开展。

2.2成立高效谈判班子，规避信息不对称。由于工程项目的管理涉及面广，专业性强，融合了经济、技术、管理和法律内容，发包方往往没承包方对相关行业或采购信息掌握得多，因此，工程合同的管理最大的问题就是合同双方的信息不对称和风险不对等。为了合理有效地规避这一风险可能给发包方带来的不利影响，在人员配备上，必须具备既懂工程技术，又懂法律，既懂经营管理，又懂造价、财务的综合素质谈判人员参与合同的商签，并聘请专家对不同专业，不同层次的工作内容进行咨询，这样才能保证在合同谈判中处于一种智 力均衡，信息对称 的状态，增加谈判的力量，提高风险识别能力，这是降低合同风险，签订有利合同的人才保证。

2.3重视建设工程项目合同文本的拟定与分析。此举可以有效防止所拟定的合同出现缺项、漏项及不平等条款。同时也有利于行政管理机关对合同实施进行监督，有助于仲裁机构或人民法院及时裁判纠纷，维护双方的合法利益。有些建设项目在签订合同时为了回避业主义务，不采用标准的合同文本，而采用一些自制的、不规范的文本进行签约。通过自制的、笼统的、含糊的文本条件，避重就轻，转嫁工程风险。有的甚至仍然采用口头委托和政府命令的方式下达任务，待工程完工后，再补签合同，这样的合同根本起不到任何约束作用。 如在建设工程招投标中，有的当事人为了获取不正当利益，在签订中标合同前后，往往就同一工程项目再签订一份或者多份与中标合同价款等实质性内容不一致的合同，这就是我们通常所说的“阴阳合同”，待工程实施起来，一旦涉及到经济利益，将容易导致工程纠纷的发生。合同文件存在合同双方权利、义务不对等现象。从目前实施的建设施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是由发包方制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。

2.4建立风险预报制度。风险预报制度是降低合同风险的有效措施，所以，建设工程单位应该建立一个风险预报制度，对合同内容、合同对象进行分析和评估，一旦发现风险隐患，预报制度会自动的发出警报，使建设工程单位采取一定的措施来将风险和损失降到最小。相关人员要运用知识和经验，对各单位合同中的潜在风险、以及合同中的条条款款进行认真、复杂的审定,并且对如何化解风险进行详细的解说。只有实时的跟踪、反馈和预警，才能将损失降到最小。

2.5动态监督管理合同履行，建立工作沟通上报机制。工程项目目标一旦在合同中被分解，对于项目的控制就转化为对合同条款的监督控制，也就与工程项目的合同履行管理相挂钩，包括合同执行情况跟踪、信息采集、资料整理、现场检查、沟通了解和问题解决。合同的动态监督管理除对上交的报告和资料进行分析外，更重要的是要到施工现场定期或不定 期地进行联合检查，了解沟 通合同的实际履行情况，尤其是进度和质量情况，在施工现场了解真实、可靠的现场资料，对现场的质量安全方面的隐患提出整改意见，并参照合同规定的条款进行相应的处理和解决。

2.6提高工作人员的素质和能力。合理的合同管理离不开工作人员的职业素质，在进行合同管理的过程中，管理人员自身的职业素质是否良好直接影响工作的基础因素。所以必须提高工作人员的职业素质，并且做好在职人员的后期培训工作，让他们具备专业的能力和素质。另外,公司还要根据市场的不断变化,组织合同管理人员进行职业道德方面的学习。

2.7注意语言和承诺形式。在合同中，必须明确：双方商讨的结果，做出的决定，或对方的承诺，只有写入合同，或双方签署文字意见才算确定。合同的签订需要字斟句酌，只有把每一项活动存在的风险降到最低，才能获得最大的收益。

3.结语

总之，合同管理是建设工程项目管理的核心，工程管理的各方面工作都要围绕着这个核心来开展，建设工程合同管理已经成为我国建设业可持续发展、实现科学管理的重要内容。建设工程合同管理不能陷入僵硬的程式化，它是一个动态的过程，在管理中要讲求方式、方法和技巧。因此，要在高度重视建设工程项目的合同管理、深刻了解其重要地位的基础上，在实践中探索及归纳建设工程合同管理的技巧，寻找新方法，解决新问题，防范合同风险；促使参建各方自觉履行合同约定的条款，切实维护建设市场的秩序，确保建设工程项目顺利进行。

篇2

一份正常正规合同的签订，需要经过一些特定步骤的审核才能顺利签订，才能使得合同的顺利的执行，然而某些企业在合同审核的过程中没有严格按照规定的步骤进行审核，这就可能给合同的顺利签订和执行带来一定的风险。另外，企业如果缺乏健全的成本核算机制，不能有效的对企业的预算成本进行评估，也可能给企业带来生产经营的风险。企业支付结算制度的不完善，不按合同办事，项目结算不严谨，项目资金用途不明朗等现象，对企业带来的经济损失更是不可预料的。

2.项目人员职业素养缺乏

合同管理风险中人是带来该风险的一个重要因素，其中包括项目人员的文化知识水平、职业素养、职业道德等等都是影响项目合同管理风险的因素。

3.企业风险防范意识薄弱

风险防范意识一直是大部分企业所欠缺的，在经营的过程中，企业只注重眼前的经济效益而忽略了经营过程中潜藏的风险可能给企业带来的长远破坏。在合同签订时由于部分工作人员缺乏对现有法律法规的认知和合同签订程序的不规范性，使得合同在签订和履行的过程中问题多多，不能有效的提高工作效率，为工程项目合同的管理带来阻碍，提高了企业项目合同管理的风险。

4.企业外部环境的变化

外部经济局势、社会环境对企业合同的管理也有一定程度的影响。当国际环境发生大范围的变化、经济局势产生变更、未来经济发展走势发生明显变化，而企业对这些变化如果不能及时的监测和预测，并做好相应的应对措施，就可能在使得合同的签订隐藏某些风险，对于某些不能预期的变化，更是会给企业带来猝不及防的风险。

二、工程项目合同管理风险的防范与控制

1.强化项目人员的素质

提高企业人员素质需要从招聘之初就开始进行，项目合同管理的专业人员，需要他们对于相关的法律法规有一定程度的了解和熟悉，对于合同中和法律法规有冲突或者有漏洞的地方，能够有较强的敏感度和纠错能力，具备专业的知识技能运用现代化的管理手段对合同进行科学的管理，减少项目合同管理中存在的潜在的风险。对于在职的员工，则需要加强对他们专业技能的培训和考核，加强对企业的责任意识的培养，不断的提高个人的职业素养和风险防范意识。

2.加强合同流程管理的水平

加强合同流程管理是降低合同管理风险的重要措施，企业必须对合同流程中的每个环节的进行有效的监督和管理，确保每个环节都可以标准化、规范化、制度化的进行，使得合同管理中的风险降低到最低。只有一步一步的将风险扼杀在萌芽阶段，才能使得项目合同能够正常的签订和顺利的旅行，确保项目能够在合同期限内完成，从而有效的保证企业的经济效益。

3.加强企业合同风险预警机制

建立健全企业的合同风险预警机制，对于即将到来的风险以及隐藏的风险能够进行有效的预测和评估。从中发现可能出现的问题，对其进行跟踪分析，并针对这些问题提出有效的解决措施，在风险可能造成更大的危害之前将其解决。更重要的是，在风险形成之前就要将其扼杀，在合同签订和审核的过程中，合同管理人员就要对合同的每个细节进行严格的审查，争取每个环节都能够正常的进行。4.加强合同文本的标准化水平合同管理的风险同样也可由不规范、不合法的合同文本引起的，这是由企业的合同制度不完善的造成的。由于缺乏完善的合同管理制度，没有指定规范的合同格式问题以供参考，造成工作人员在拟定合同时出现不规范文本格式，这是关系到企业专业性的问题，企业必须加强对合同文本标准化的管理，对出现的问题及时作出纠正，并制定完善的企业机制将这一现象规范化、系统化。

篇3

1合同风险的具体表现形式

按照合同管理的性质,可将合同管理风险分为可控风险和不可控风险、内部管理风险和外部环境风险、直接管理风险和间接管理风险等。

1.1 可控风险和不可控风险

按照风险防范控制的等级划分,合同管理风险可分为可控风险和不可控风险。可控风险是在合同管理过程中,通过实施规范化的流程管理,进行信用风险评价、履约风险评估、合同争议解决、合同解除管理等,最大限度地规避或降低风险。不可控风险是指由于受宏观经济环境、政治、政策、法律以及自然灾害事故等因素影响,造成合同不能正常签订、履行。

1.2内部管理风险和外部环境风险

合同管理的主观风险受内部和外部主观因素的影响,很多是可以规避的。内部管理风险是由于合同管理制度不健全、流程管理不规范、监督不到位、人员素质较低等因素,造成在合同签订、履行、变更或转移、解除过程中存在风险,这种风险可导致企业经营决策失误或带来巨大损失。外部环境风险是由于合同对方信用等级较低、不正当竞争以及财务状况不佳等因素,造成的蓄意欺诈或违约导致合同管理风险。

1.3 直接管理风险和间接管理风险

合同管理的风险可分为直接管理风险和间接管理风险。直接管理风险是企业自身在直接参与合同管理全过程中,由于在合同评审、履约、变更或转移方面存在管理不规范、制度机制不健全、监督不到位等因素,给合同管理带来的直接风险。

间接管理风险是企业自身在间接参与合同管理的全过程中,由于合同中的联合体成员、分包方及第三方等多方面原因,造成合同的履约、变更或转移、终止等方面存在的管理风险。

2合同管理风险的成因分析

合同管理风险贯穿于合同的签订、履行、变更或转移、终止等各个环节。导致合同管理风险的主要原因可分为以下方面：

2.1 外部环境方面

外部环境因素是导致合同管理风险的客观因素,主要涉及经济环境变化、政策和法律法规调整、自然灾害事故等不可控因素。经济环境变化因素受国际经济全球一体化、市场经济发展和政治、社会形势等影响较大,只能提前进行预测和进行必要的风险规避。政策和法律法规调整因素主要是国家根据经济社会发展形势,对宏观经济政策、财政政策、货币政策和现行法律法规的适当调整,调整的内容、时限、幅度可在一定范围内搜集和预测,相对经济环境变化风险可控程度高。自然灾害事故因素偶然性较强,很难提前进行预测,在合同签订和履行中,可通过风险转嫁等进行分担。

2.2 风险防范与控制方面

风险防范与控制意识因素是导致合同管理风险的主观因素,主要涉及对合同的风险意识、法律意识、责任意识等因素。风险意识因素是对合同隐含的风险认识和重视程度不够,缺少必要的风险防范与控制措施。如在合同中经常出现责权利不平衡,罚责不对等的情况,使承包方在苛刻的条件下,被动地承受质量、付款、索赔等方面的诸多风险。法律意识因素是在合同的签订和履行全过程中,对现行的法律法规掌握不深，重视程度不够,对合同条款未做仔细推敲,未按现行政策和法律法规签订和履行合同,不能有效地规避合同法律风险。例如:一些建筑工程在开工后再补签合同,存在较大风险。责任意识因素是对合同管理风险防范与控制的认识程度不高、责任意识淡薄,造成风险防范与控制措施失灵,给合同管理带来风险。

2．3合同管理制度方面

合同管理制度方面是导致合同管理风险的关键因素,主要涉及合同评审制度、成本核定制度、工程款支付制度、结算管理制度等因素。合同评审制度因素是各部门在合同评审中未按评审程序、内容、标准、时限等进行评审,致使合同不能正常签订或存在履约风险。成本核定制度因素是未按成本核定制度进行成本分析、核定,造成经营风险。工程款支付制度因素是一些单位未按合同条件支付工程款或随意挪用工程款,对各类分包/分供合同的付款不能加以有效控制,导致合同履行存在风险。结算制度因素是由于结算制度不完善,不能及时对已竣工项目进行结算；对以往项目不能及时进行清理、核查数据；监督管理工作不到位等,导致结算不能顺利进行,合同履约不能圆满完成。

2.4人员素质方面

人员素质方面是导致合同管理风险的重要因素,主要涉及人员的知识结构、能力水平等因素。知识结构因素是合同管理人员由于知识结构单一或对经济社会变化的敏锐性不强,缺乏对国际国内经济环境变化、政策和法律法规等的准确分析、预测,造成合同在签订和履约过程中存在一定风险。能力水平因素是合同管理人员未能发现合同中条款不合理的风险；发现问题,但未提出合理性改进意见的风险；起草合同人员未采纳合同审核人员提出的合理化建议的风险等,致使合同管理过程中存在风险。

3合同风险管理与具体控制措施

在合同管理的实践中,建立健全合同管理风险防范与控制体系可以有效降低合同风险、提高经济效益和实现科学化、制度化管理。合同管理风险防范与控制体系可分为合同流程管理体系、合同文本体系、信用评价体系、风险预警体系、信息化管理体系、人才培养体系等内容。

3.1建立健全流程管理体系

合同流程管理一般由合同调研、策划、谈判、拟定合同文本、审核、签订、履行、变更或转让、终止、存档等环节构成。明确流程管理各个环节的责任主体、目标任务和工作措施,确保每个环节有制度、有落实是合同管理的重要内容。实施对合同的全过程监管,就要在合同的准备阶段、签署阶段、履行阶段和履行后管理阶段,指定专人进行监管,开展综合评价,以确保签约合同主体合法、内容合法、合同表示真实、条款完备、表述规范、签订手续和形式完备,能有效防范与控制合同风险,实现合同流程管理的制度化、规范化、标准化。

3.2建立健全合同文本体系

合同文本风险是指合同条款不合理的风险。主要表现在合同条款存在的不合理、不完整、不严密；合同内容违反法律法规等方面。控制风险的主要方法是严格执行评审制度。因此,要根据国家规范化合同示范文本,综合考虑合同的类型、管理方式等不同要素,建立本单位的合同标准文本体系。并密切关注国内外有关合同文本的发展变化,进一步理顺管理体制。同时,拓展思路,及时补充完善合同文本体系,力求与生产实际紧密结合,使合同管理与投标报价、成本核定和结算管理有机结合在一起,最大限度地发挥合同管理的作用。

3.3 建立健全信用评价体系

建立健全信用评价体系是使合同双方增强互信、加强合作、确保合同签订和履行顺利进行的平台。为此,应建立并完善分级信用等级制度,对合同当事人的组织机构、经营现状、财务状况等情况进行信用评价,划分等级,建立合同对象的商业信用档案等,并纳入日常动态管理。在合同签订和履行的过程中,对于信用良好的单位可给予优先考虑,反之,则从严掌握。

3.4 建立健全风险预警体系

实施合同管理全过程风险预警是降低合同风险的有效途径。为此,应建立并完善风险评估制度,通过对合同对象的信用等级进行分析,在合同的签订、履行等全过程分阶段进行风险评估,以及时发现风险隐患,并实行分级分类预警,果断采取积极有效的应对措施。要建立信息会商制度,通过对合同管理过程中的风险评估,对发现的风险隐患,会同有关部门进行集体会商,研究防范和控制措施。在实践中,对各单位合同中潜在的风险、条款的合理性以及收益情况进行认真负责的评判,特别是对所报收益过低、甚至是亏损的项目,应要求其找出问题的根源和风险之所在,提出有效的解决办法,并上报详细的报告,对如何化解风险进行详细说明,以最大限度地预防和减少风险。要建立风险跟踪制度,对发现的风险隐患,在合同管理的过程中,要实时跟踪、反馈和预警,努力降低合同风险。

3.5建立健全信息化管理体系

建立健全信息化管理体系是有效控制成本、降低风险、提高效率的重要手段。信息化管理体系可包括业主信息管理、总(分)包合同管理、项目制造成本核定管理、项目施工预算管理、项目结算管理、项目成本风险管理等内容,可通过互联网或单位内部局域网实现各单位的互联互通,实现数据的实时更新,全面掌握合同管理的全过程。信息化管理体系的推广实施,在一定程度上能够解决执行力差、管理人为因素大的问题,能够有效实现过程管理控制,适时反映合同管理状况,最终达到对合同管理过程加以控制的目的。

3.6 建立健全人才培养体系

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中图分类号：C29 文献标识码：A 文章编号：

为了减轻金融危机的冲击力，我国采取了扩大内需、增大基础设施建设的支持力度、实行积极的财政措施等方法，保证了社会经济的健康稳定运行。在宏观层面上，国家实行适度的财政和货币政策；在微观层面上，国家调用丰富的外汇资源，创造与世界各国的合作建设机会，主动打开国际市场，支持国内企业开拓海外市场。在国内企业拓展自己的生存和竞争空间时，需要与涉外企业签订合同，同时也不可避免地涉及到合同履行过程中的风险。规避这些项目风险，可以帮助企业强化管理，并赢得最大化的经营利润。

企业合同管理的重要性

市场经济，在很大程度上是以法制为主要特征的经济形式，是一种合同经济。合同是商品交换过程中逐步发展起来的契约行为，是将交易过程用法律的方式固定下来。企业之间的经营交往活动，主要是通过缔约来实现的。因此，企业经营状况与合同的订立、履行方式有着密切联系。企业要想扩大生产经营范围，就应当重视合同的过程管理。

企业合同管理工作，指的是企业有序规制自身合同的签订、履行、变化、终止、转移过程，并对所订立的合同进行监督控制等行为的合称。在这个过程中，签订、履行、变化、终止、转移过程是合同管理的内涵，而监督控制行为是管理的方式。对于合同行为的监管，应当是贯穿于合同整个生命周期的动态管理，从缔约阶段的磋商开始，直到合同全部履行完毕为止。我们要对缔约磋商阶段进行监管，更要对约定履行过程进行监管。不能在合同已经订立、任务已经分配完毕的时候，就放松对于合同履行的监督。合同的履行就是当事人权利义务的实现过程，不仅是企业的生产经营过程。

合同管理工作的系统特征，要求我们将与合同相关的所有部门纳入到一个整体之中进行管理控制，而动态特征则要求我们关注合同具体履行中的变更现象，尤其要注意对本企业不利的内容变化，并及时采取更正或者终止合同的措施。在体系相对完整的国际合同管理制度下，我们只需要对合同本身进行管理，大体把握投资方向，将施工行为控制在特定的期限内，就可以实现合同风险的合理分配。由此可见，合同管理活动直接影响着企业的经营效果，它是预防风险、合理控制国际承包行为的重要途径。

合同管理注意事项

订立阶段

在国际项目的承包过程中，企业会遇到各种类型的风险，例如招标投标风险、政治因素导致的风险、汇率或者物价波动风险等等。企业之间在订立合同时，要充分估计到这些潜在的危机，并采取措施规避这类风险。在缔约阶段，企业要能够准确辨识招标和投标危机，认真研究考察不同地区的法规特征和文件涵义，收集尽可能详细的项目信息数据，在此基础上拟定招投标文件。

例如：在阿尔及利亚嘉玛大清真寺建设项目合同的签订过程中，企业除了需要详细了解阿尔及利亚在涉外合同方面的法律规定，还需收集清真寺宗教工程的相关信息。只有做好合同订立之前的准备工作，才能降低合同订立过程的风险。

在缔约过程中，还应当注意文字和语言的严密性，避免由于合同条款的歧义而产生纠纷。合同的内容要全面详尽，不要留有漏洞。在签订涉外合同时，由于国家之间的语言习惯不同，翻译工作存在失真现象，合同文本会出现各种类型的歧义。我们应当正视这一问题，澄清合同的本来含义，并弥补合同的漏洞。

履行阶段

合同履行阶段的管理，是合同监管工作的核心部分。当事人订立合同的根本目标，就是要按时、保质保量地实现合同内容，预防违反约定的行为。因此，合同监管部门应当充分重视合同的履行全过程。通过有效的监督，管理部门可以及时了解合同的履行现状，发现干扰合同顺利履行的因素并加以排除，以此来预防各种违约现象。

强化对合同履行阶段的管理，不仅要确保本企业按照约定实现合同内容，还要监督合同相对方的有关行为。其中的关键环节是做好合同的结算工作，密切跟踪履约经过。为了实现合同约定，管理部门要与财务和项目部门协调配合，增强管理工作的合力。

在许多大型的国际项目中，都存在中途变更合同内容的现象，也会存在由于不可抗力导致的施工期限延长或者工程总量增加。在这样的情况下，企业就会遇到与赔偿相关的问题。有些项目的业主将这种变更划入旧的合同项目中，或者只是在口头上予以认可，却不采取任何形式的书面确认，导致工程的承包方遭受不合理损失。在这种情况发生时，我们应当积极争取自身的合法权益，要求合同相对方对这种损失进行书面化的确认，并要求特定数额的赔偿。企业要善于总结获得赔偿的根据，有效减少自身的损失。

例如：我国与阿尔及利亚签订的13省监狱项目建设合同，就经历了缔约、实际履行和索赔几个阶段，全部工程历时四年。在这个项目合同的履行管理过程中，企业认真总结监狱项目合同的管理规律，合理利用合同条款及相关法律法规，积极争取合法权益，并提出平衡双方利益的合同履行方式，最终取得良好的经济效益及社会效益。

规避项目风险

涉外的建设项目必然存在一定的风险，企业要充分认识到这一客观现象，不能逃避风险。企业要在激烈的国际市场竞争中发展自己，就要敢于应对风险，并采取合理措施避免损失发生。企业应当提升自己的项目风险意识，分析风险形成原因，并利用有利形势来控制风险。了解国际项目合同方面的法律规定，是科学规避项目风险的基础，因为只有掌握了法律规定，才能采取有针对性的规避措施，为企业赢得合同机会并降低风险。

具体而言，国际项目中包含的风险类型可以分为国家局势风险、项目选择风险、物价和汇率浮动风险、招标投标风险，以及政治因素导致的风险等。这些项目风险应当引起合同管理工作者的足够重视，管理部门要积极与项目业主进行磋商，探讨控制风险和转移危机的科学措施，避免企业遭受不必要的损失。

违反合同的行为，是一种应当受到法律制裁的行为。目前，我国涉外合同的管理工作力度普遍偏小，我们应当加大这方面的研究力度，强化对于合同管理工作者的法规和常识培训，提升他们的业务能力和合同意识，使他们掌握更多的工作技巧。合同管理人员要认清国际市场的形势和缔约环境的改变，合理控制签订合同行为对于企业自身的影响，在工作实践中不断强化合同法律认识。此外，为了规避项目的合同风险，合同管理者要熟悉所在企业的经营现状，总结企业过去运用合同法规的经验教训，提高自己处理合同问题的能力，培养合同思维方式。

结语：

实行“走出去”的对外市场战略，是民族企业打开自身的经营空间、创造最大效益的重要途径。在“走出去”的同时，企业只有加强合同管理工作，才能合理规避项目经营风险，才能从根本上落实“保增长”的目标。拓展国际竞争市场，争取更多的国际建设项目，是促进企业国际化的关键举措。从我国企业的现状来看，涉外经济项目已经成为企业日常经营的重要部分。与国内的建设项目相比，涉外建设项目的法律风险、政治风险、税收风险等风险发生的可能性更大，因此控制起来也就更加困难。在合同订立履行的全过程实行风险规避措施，是提升企业涉外交易安全性程度的重要环节。

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施工合同管理是施工企业管理的重要环节，合同管理贯穿于整个工程建设过程。由于建筑工程具有规模大、工期长、材料设备消耗大、产品固定、施工生产流动性强、受自然和社会环境因素影响大等特点，决定了建筑工程施工合同存在很强的风险性。因此，为了加强建筑工程合同管理，维护双方的合法权益，减少合同纠纷，尽可能有效地防范和控制施工合同的风险是每个建筑企业不得不关注的问题。

1 合同风脸的主要表现形式

合同风险的客观存在是由其合同特殊性、合同履行的长期性和合同履行的多样性、复杂性以及建筑工程的特点决定。根据合同主体行为，可将其分为主观性合同风险和客观性合同风险。

1.1 客观性合同风险

合同的客观风险是法律法规，合同条件以及国际惯例规定的其风险责任是合同双方回避的，通过人的主观努力往往无法控制。例如，合同价格规定不予调整，则承包商必须承担全部风险，如果在一定范围内调整，则承担部分风险，这叫做市场价格风险：还有在索赔事件发生后的28天内，承包商必须提出索赔意向通知，否则索赔失效，这叫时效风险。

1.2 主观性合同风险

合同的主观性风险是人为因素引起的，同时能通过人为因素避免或控制的合同风险。在相当多的国内施工合同中，业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件，在合同协议中或通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中，让承包商就范。而承包商为了急于承揽工程，在合同协议中，对自身权利不敢据理力争，任其摆布。对合同谈判只重视价格和工期，对其他条款不予注意。合同内缺少和有不完善的转移风险的担保、索赔、保险等条款，缺少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款，缺少对发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低或发出错误指令的制约条款等。这样即使不平等的合同也愿意签，甚至有欺骗的合同也敢签，在合同签订上表现出极大的盲目性和随意性。

2 施工合同风险的方法

2.1 专家调查法：主要包括调查面谈法、问卷法、德尔菲法、专题讨论法等。

2.2 流程图法：为了确定合同管理的重要环节，进行风脸分析，提出补救措施，以流程图的形式将合同从立项签订、招投标、委托授权、市场准人、合同履行、终结及售后服务全过程绘制出来。该方法简洁和直观，最容易发现关键控制点的风险因素。

2.3 财务报表法：采用财务报表法进行风险识别，深入地分析研究财务报表中所列的各项会计数据，通过对以往相似工程财务数据进行分析来识别拟承揽的工程风脸。

2.4 经验数据法（统计资料法）：根据已承建项目的相关风险资料来识别拟承建工程的风险。

2.5 初始清单法：首先把合同风险分解为单项工程、单位工程，然后，再从时间维、目标维和因素维对各单项工程、单位工程进行分解，识别出建筑工程主要的、常见的风险，或者参照同类建筑工程风险的经验数据或针对具体建设工程的特点进行风险调查。

2.6 风险调查法：风险调查法包括两个方面：一是鉴别和确认通过其他方法已识别出的风险；二是，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。

3 防范施工合同风险的对策

3.1 树立合同风险意识并强化管理

承包人必须有强烈的风险意识，并应结合企业以往工程实施中所遇到的各类风险问题，进行整理归类，分析、评价和总结风险发生和影响的范围。学会从风险分析与管理的角度研究项目在投标和合同签订、履行中的每一条款，深刻了解各种风险因素，强化参与者的合同风险管理意识。

3.2 建立和健全企业的合同管理体系

主要是建立和健全企业合同管理的组织网络和制度网络。组织网络，是指企业要建立和健全合同管理机构，使企业合同管理覆盖每个层次，延伸到各个角落。合同管理机构要发挥法律咨询、合同评审、履约监督和组织仲裁和诉讼的作用。制度网络，是指企业要就合同管理全过程的每个环节，建立和健全具体的可操作的管理制度。对合同的起草、评审、谈判、签订、交底、责任分解、履约跟踪、变更、中止、解除、终止等每一个工作环节均作出明确规定，使合同管理有章可循。

3.3 重视合同谈判

首先，组织好谈判班子。施工企业必须组织一支包括企业经营开发人员、项目管理人员、施工管理人员和工程技术人员、法律顾问参加的精干专业的合同谈判小组，充分做好谈判前的各项准备工作。

其次，注重谈判策略。施工企业应善于在合同中限制风险和转移风险，达到风险合理分配的目的。这就要求施工企业对于业主在何种情况下可以免除责任的条款研究透彻，切忌盲目接受业主的某种免责条款。要将合同评审中发现的问题和合同实施过程中可能发生的种种情况，通过谈判完善合同条文。对业主提出的特别不利的条款，逐条进行研究，不要轻易做出承诺。要尽可能依据建设工程合同《示范文本》的通用条款，结合专用条款，逐条与业主谈判，明确双方的风险责任。

3.4 加强合同履约管理

在合同签订后，合同管理部门要对项目管理人员和施工组织人员进行合同交底，使有关人员对合同有一个全面、完整的认识和理解。在整个施工合同履行过程中，对每一项工作，都要严格管理、妥善安排、记录清楚、手续齐全。在施工过程中利用好对自己有利的条款，规避对自己不利的条款。在合同履行过程中，严格按照合同施工，定期检查合同执行情况，避免发生与合同条款相违背的行为，这也是承包方降低合同风险的一种有效措施。

3.5 合理转移合同风险

在谈判和签订建筑施工合同时，对于能够预测到的合同风险，应尽量采取承发包双方合理承担各自相应的风险。为了尽可能把风险降到最低，对于不无法预测的风险，在合同履行过程中，可以采取以下发放转移风险：①推行索赔制度是转移风险的有效方法，通过索赔可以提高合同价格，增加工程收益，补偿由风险造成的损失。在实际工程中，索赔是双向的，发包人可以向承包人索赔，承包人也可以向发包人索赔。一般来说，发包人索赔可以通过扣拨工程款及时解决索赔问题，但承包人的索赔就相对的困难。②一方面可以采取分包的形式，把风险大的分项工程转移到分包商；另一方面，可以以组建联营体的形式，与其他承包商共同承担风险。③发包人和承包人转移风险的一种重要手段即为购买保险，向第三方转移风险。因此，承包人应充分了解所保的风险范围、保险金计算、赔偿方法、程序、赔偿额等详细情况，当出现保险范围内的风险，承包人可以向保险公司素赔，获得一定数额的赔偿，以减少财务损失。

3.6 重视索赔管理

首先是索赔的及时性。承包方进行索赔应在索赔事件发生之时，而不是之后出具正式函件通知业主或其代表。逾期不报，业主有权拒绝索赔要求。

其次是索赔资料的完整性。发生了实际的经济损失或权利损害，应是提出索赔的一个基本前提条件。所以，承包方提出的索赔申请应有确凿的索赔证据。在工程管理中，管理人员应注意所有原始资料的保管、分类、汇总，以便在索赔事件发生时能提供齐备的资料证明，否则，会因索赔证据不足而失败。

最后是索赔的技巧性。在解决索赔问题中，由于双方利益和期望的差异性，在索赔谈判过程中常常会出现大的争执。如果承包方态度强硬地坚持自己的观点，会造成双方关系紧张，失去长期合作的机会。因此，在索赔谈判中，承包方应避免和业主发生冲突，要善于整合双方的差异，寻找付出较小代价就能给业主带来很大利益的条款。此外，让步是解决争议的常用技巧。在具体操作中，承包方应提出较高的索赔期望，经双方谈判，在业主感兴趣或利益所在之处作出让步，从而实现索赔目标。

3.7 提高合同管理人员的素质

加强合同管理人员的培训，不仅要加强合同管理方面的培训，还应及时学习国家新的政策和法规，不断更新理论知识，例如可以选拔工作出色、有发展前途的骨干到有关院校深造，使之成为出类拔萃的合同管理人员。此外，强化对合同管理人员的内部牵制制度，实行定期轮岗，采取激励与约束相结合的机制，对有贡献的合同管理人员给予奖励，对不称职的立即调岗或辞退。

结束语

总之，建筑施工合同管理是施工企业管理的核心，是一项相当复杂、繁重的工作，它始终贯穿于企业管理的全过程；合同管理工作直接关系到企业的风险防范与规避．同时，它又是创造企业经济效益的关键所在。施工企业要从源头做起，全面加强合同管理，有效规避合同“陷阱”，降低工程风险，增加企业利润。我们应不断加强理论学习，不断总结经验及教训，提高合同管理水平，从而提高企业防范风险的能力。

参考文献

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中图分类号：D923文献标识码： A 文章编号：

引言

随着我国国民经济的飞速发展，水利工程成为我国支柱性产业之一，建筑领域竞争日益激烈。工程管理也越来越趋向于精细化，工程合同管理作为建筑工程最为重要的管理内容，逐渐引起建筑企业的重视，工程合同的风险防范成为企业的研究课题。

一、水利工程合同管理现状

1、合同签订不规范

合同的签订包括合同的谈判必须符合国家有关的法律，同时也必须是双方平等互利和协商一致的。国际上制订了FIDIC合同条件，也是为了使国际工程承包实践过程能够更加规范化操作。但有时往往存在这样的情况：某些工程承发包当事人，只考虑以往双方关系较好，认为不必适用规范的合同书，因而只用简单的协议书，造成后来不必要的麻烦。许多企业在经济交往中，也注意签订相关的合同，但却不使用以成文的格式合同文本，这样的结果往往是对合同标的约定不明确，合同条款不完善，责权利表述不明确，意思表达模糊，这样的合同极容易陷入欺诈圈套，引发大量合同纠纷。格式合同一般是在总结了大量的实践经验基础上起草的，对双方的权利义务约定比较平衡，因此建议尽可能选用规范的格式合同来处理双方的经济往来。

2、工程合同管理与投标管理脱节

工程合同管理与招投标管理有着密切的内部联系，它是有效控制施工进度、施工质量和施工资金投入的法律性文件。然而在实际工作中，施工企业招投标中“经济标”、“技术标”编制及管理与工程项目的施工合同管理分属公司内不同职能部门及工程项目组。一旦工程中标，施工合同与甲方签订后，此“合同”只是以文件形式转给项目经理部，技术交底往往流于形式，最终使得工程合同管理与招、投标管理在实施过程中严重脱节。

3、合同履约率不理想导致合同履约情况不理想

企业中经营人员素质不高、文化水平偏低和法律知识贫乏，往往在合同签订前不调查对方资信情况，落入对方设下的“合同骗局”，是比较主要的原因。例如，承包商常常在合同签署上过分迁就业主，主要表现在“质量等级”要求提高；“工程进度”要求缩短；“工程造价”要求让利，最终或违反自然的建设规律，或低于工程成本，使得工程质量无法保证，合同执行必然受阻。导致建设工程施工合同履约低。另外，确有一些施工企业在承接工程后放松管理，不能按照施工组织设计进行施工，或材料和机械资源从不同项目工地互相拆借，或资金投入不足，或部分资金转移，拆了东墙补西墙，使工程质量得不到保障，工期拖延。因此企业一定要注重培养一支懂法律和懂合同的经营队伍，提高信用观念，规范营销行为，才能使企业得到稳定的发展。

4、工程合同履行过程中，对于风险的因素控制不到位

主要表现在企业的实际的工作行为是脱离了合同的约定的，完全凭借经验做事，不考虑合同所签订的内容；在项目工程中，忽视了工程合同风险，例如企业所涉及的工程是否合法，审批手续是否健全；合同变更是较为常见的，由于合同管理人员的动态管理能力不高，对变更的记录、收集等工作都不能实施良性的管理等上述因素都会给企业造成风险损失。

二、加强合同管理及风险防范的措施

1、规范合同拟定

重视工程项目合同文本的拟定与分析具体在合同文本的形式上，应该尽量采用合同示范文本；对外签订建设工程施工合同，必须使用建设部示范文本，详尽填写。在实际工作中，因为使用不同格式的合同而产生经济纠纷的例子并不鲜见。在拟定合同文本内容时，合同管理人员须对工程现状进行深入调研，使拟定合同具有预见性，且避免所拟定的条款出现歧义。拟定合同文本要把握以下要点：明确合同订立时间及优先顺序；约定价款中核定工程量清单的时间期限；专用条款中明确组成合同的文件及解释顺序；重视索赔条款的拟定。应对所拟合同初稿进行合法性分析及完备性分析：确认发包单位和承包单位双方是否具备相应资格；工程项目是否具备签订与实施合同的条件；招标投标过程是否符合法定程序；合同是否符合现行法律法规要求。同时要确保构成合同的各种文件齐全、合同条款齐全。

2、建立健全的工程合同管理制度，善加利用

合同管理环节繁多，单位要规范本单位的合同管理，就应该首先就合同管理全过程的每一个环节建立和健全一系列可操作的合同管理制度，使其合同管理有章可循。合同交底制度、责任分解制度、每日工作报送制度及进度款审查批准制度是每一个单位都应该建立的合同管理制度。合同签订后，合同管理人员应该对各级项目管理人员和各工作组负责人进行合同交底，对合同的主要内容做出解释和说明，形成合同交底制度。责任分解制度则是指合同管理人员将各种合同时间的责任分解落实到各工作小组，明确其工作范围和责任，通过合同任务的层层分解将任务落实到人，协调各方面积极配合共同实施合同。

3、对水利工程合同进行动态管理

在合同签订以后，合同管理人员还要对建设工程项目合同进行动态管理，重点把握以下几个方面：

（1）建立索赔制度，施工索赔是法律和合同赋予损失者的权利，施工索赔要以合同为基础，要以事实证据说话，索赔的证据包括投标文件、会议纪要、来往信函、通知、施工组织设计、施工记录、工程照片、气象资料、各种验收报告、有关原始凭证及国家的相关规定和有效信息等。

（2）重视现场签证，在按照合同条款支付时应该防止过早、过量签证，特别是合同变更补充协议的签订须格外谨慎，签证必须依据相关合同条款衡量，起到相互制约的作用。

（3）及时记录、收集和整理工程所涉及的各种文件（如图纸、计划、技术说明、规范、变更指令等），对合同变更部分进行审核与分析。在实际工作中，合同变更应该与提出索赔同步进行，须业主与承包商双方达成一致后再进行合同变更。

（4）及时处理停工损失（包括由非承包商责任造成的停工损失），双方按合同约定的时间以书面形式，按合法程序签认停工的相关具体内容。

（5）严格执行工程量清单规范及定额规定，对于定额未规定的情况，应根据工程实际情况或者参考相同类定额及有关的规定做出补偿。

三、合同执行阶段的风险控制

1、加强变更管理。

按照合同的变化情况来讲，业主的变更有两种，分别是工程量的变更、工程范围的变更[3]。例如添加工程施工量、改变技术条件、变更工程施工的顺序以及变更服务的内容与范围等。工程变更的通知必须具有正式的书面文件为依托，并且要附带变更的图纸以及技术文件等。此外，必须在工程开始之前就提出。承包单位必须处理好工期签证，从未确保自身利益不受损害。

2、索赔问题

在所签订的合同条款下，觉得自身权益受到损害的一方，可以向另外一方提出索赔。在工程项目中，索赔是一种双向行为，承包商不但要做好向业主的索赔准备，还必须做好避免业主进行反索赔的准备。在工程项目的执行过程中，与原有的合同进行比较，对于已经产生的在合同规定以外的费用支出以及工期的损害，必须获得一定的证据，从而说明并非承包商的错误或者必须是承包商担负起风险，并且要在事件出现之后的一段时间内向对方提出索赔的书面通知报告，报告中必须将工期的影响情况分析以及索赔信息分析介绍清楚。

3、加强对变更与索赔依据的重视力度

应该重视工程过程中出现一些文件，例如工程招标与投标文件、在合同签订之前的各种往来文件、工程总的进度计划以及更新计划文件、双方往来的信件、双方的谈话记录以及会议记录以及工程项目的报表等等。还必须重视各种公布的资料，例如天气变化报告、官方物价指数、银行汇率变化、工程出现停水停电的证明与记录以及工程照片等等。对于工程施工期间发生的重大事件，也必须加以记录，并对事件的时间、地点、具体内容、过程等进行详细的记录。

结束语

合同管理是全过程的、系统性的、动态性的管理。企业最重要的任务就是尽量降低合同的风险,完善合同管理的风险防范措施,对合同的风险防范措施进行研究十分重要。

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从目前的情况来看，建筑市场的竞争十分激烈，且竞争性质相对恶劣，造成施工企业在工程项目中的获利较少，进而出现拖欠工程款等问题。这些问题不仅会影响企业的正常运作，还会降低企业的信誉名声，进而使企业进入恶性循环，严重时甚至会造成企业破产。此外，企业缺少良好的项目管理工作，对签证资料管理等工作缺少重视，造成施工进度拖延、工程质量受损等问题，进而产生高额索赔的情况，造成工程亏损。为了解决这些问题，施工企业一定要注重管理工作，尤其是合同风险管理。要从合同的签订与管理入手，明确各项法律风险，并针对风险内容采取有效的防范措施，只有这样才能确保施工企业的正常收益，进而促进建筑行业的健康发展。

二、合同管理法律风险形态

（一）交底风险

在每个工程项目开工之前，项目双方都要先了解合同内容，然后进行工程交底。建筑工程项目合同与其他合同有所不同，该合同的参与人数较多，各个施工人员都将成为合同内容的履行主体，其会对施工的合约性造成直接影响，与企业利益有很大的关系。在进行交底时，要由多方人员进行参与，确保工程项目与合同要求相符。从实际施工角度出发，如果交底工作有所欠缺，那么就很有可能出现违规行为，进而造成合同内容不明确，施工人员无法正确履行合同义务，进而造成违约现象，最终导致工程纠纷、索赔等问题的出现。

（二）分包风险

建筑工程项目往往会涉及各个方面的专业知识，进而需要多方配合来完成整个项目。在实际施工的过程中，承包人（发包人）会将项目进行分包，使其转移给第三人，进而项目主体就会不断的增多，风险也会随之增多。实际上，每个分包商都具有不同程度的资信水平，其资信水平会直接影响施工质量，甚至有些工程无法按期完成。如果承包方同时还要担任分包方的职责，那么就要承担相应的测人，如果出现延期、质量低下等问题，要承担的违约责任较多。

（三）风险

在建筑工程项目实际开展的过程中，由于需要较多人的参与，为了简化工程管理，确保施工效率，大部分施工项目会采用经理责任制，由项目经理进行项目的管理工作。项目经理有权处决项目相关的各个事项，有些时候，项目经理的利益与施工企业发生重读，就会造成个人利益优先，企业利益受损的情况，进而产生法律风险。具体来说：项目经理没有得到企业授权，私自签订合同、结算协议等，这种行为会造成施工企业来承担法律后果，严重影响企业利益。

（四）进度、质量风险

在工程项目运作的过程中，施工阶段是最常出现法律风险的阶段，由于质量、进度等问题，合同的风险程度也会随之增加。施工阶段往往容易受到各个因素的影响。如施工人员的影响、业主的影响等等。这些问题都会导致工期的延误，如果采用总承包模式，那么出现工期延误的问题时，会以维护业主利益为主。一些合同条款会明确业主利益，在合同中对延期行为进行严格的要求，一旦出现工程延期，施工方将会承担巨大的后果，?乐厮鸷κ┕し降睦?益。

三、合同管理法律风险的防范措施

（一）签订前的风险防范

在双方进行项目合同签订之前，建筑施工企业要做好相关的法律风险分析，并根据风险内容制定有效的防范措施，进而避免各个风险所带来的巨大危害。承包人在签合同前要对招标文件、施工许可等资料进行严格的审核和调查，确保合同内的有效性与发包人所具备的能力条件。此外，要对履行能力进行详细的调查，明确双方的履行能力，进而确定是否能够顺利开展合同内容，避免违规行为所造成的法律风险。以施工企业的角度来看，合同是法庭审理时必不可少的重要依据，其效力水平会直接影响到纠纷处理的结果。要对合同无效所产生的法律风险进行预防，可以采取以下几点措施：第一，审查资质。在签订合同时，要对承包方是否具备相关资质和信誉进行调查，确保承包方的实施能力；第二，正确处理挂靠情况。如果出现该情况，那么承包方需要承担的风险较多，如行政处罚无效，其需要承担较大的法律责任；第三，明确招标范围。如果该工程项目在招标范围之外，则合同无效；第四，根据法律法规进行招标。依照相关程序和法律规定展开招标，确保合同效力有法律法规的支持，进而保障自身权益。

（二）签订中的风险防范

在合同签订的过程中，施工企业要明确合同内容，对内容进行详细的审核，确保合同内容的全面与规范。根据该业务的规律进行格式文本的制定，要考虑合同双方的各项权益和责任。合同中的要求和条例要明确的用文字阐述说明，不能存在模棱两可的词语，确保合同内容的直观性。施工企业在项目开展的过程中，免不了要进行一些经济活动，进而出现派生合同，如采购合同等等。为了避免风险的发生，做好派生合同的风险管理也是必不可少的，要使用合同的范本进行合同的拟定，减少法律风险。派生合同的内容主要有专业分包、材料采购等等，要对内容进行详细划分，并根据合同要求进行落实，以此来防范法律风险所带来的损失。

（三）风险管理和索赔管理体系的建立

要做好风险管理工作，就要建立一个完善的管理体系。风险过程可以划分为五个阶段，分别是：信息手机，对企业内外的法律风险信息进行收集；风险评估，识别、分析和评价风险；风险把控策略的制定，选择恰当的管理工具；解决方案制定，提出相应的解决方案；管理方式改进，采用有效的管理手法，加强自我评估，根据以往的经验和数据手册进行管理强化和改进。此外，也要加强项目风险管理，明确划分风险类型。通常可以分为财务风险和法律风险两种，根据不同风险类型，采取具有针对性的解决措施。

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合同管理是企业防范经营风险,加强内部控制的一项重要工作。房地产开发是一个复杂而庞大的工程,在房地产开发过程中,面临的合同风险很多,涉及到众多的法律法规,如合同法、物权法、招标投标法、土地管理法、城市房地产管理法等。作为房地产企业,要实现控制经营风险和效益最大化的目标,就必须对项目开发全过程所涉及的合同进行有效管理。本文主要针对房地产企业在项目开发过程中最终构成项目开发成本的相关合同(以下统称“项目合同”)的管理(包括对合同谈判、签订、履行、完成和总结等一系列行为的监督、检查、纠正、完善的全过程)进行探讨。通过对项目合同的风险管理,达到控制房地产项目开发成本和预防经营风险的目

的。

一、房地产企业项目合同的特点

1、主体的多样性

房地产项目按照开发进程,通常要签订的合同有:土地使用权出让合同、合作开发合同、项目贷款合同、设计合同、监理合同、勘察合同、咨询合同、施工合同、材料设备采购安装合同等。因此在项目开发过程中,需要与不同的主体进行合同谈判与商洽。

2、条款的专业性

房地产开发通过专业化运作,已形成了较为成熟的模式,因此项目开发中涉及的多数合同均有通用(固定)条款或直接体现为格式合同。专业化的合同条款既有利于减少分歧,提高合同谈判效率,又有利于事后达成共识,对合同执行过程中产生的纠纷起到化解矛盾的作用。

3、期限的长期性

房地产开发具有较长的周期,通常项目合同的履行时间跨度较长,甚至涵盖整个项目开发周期,如合作开发合同、施工合同、设计合同、监理合同等。

4、履行的复杂性

受市场变化、政策调控、法律法规出台或修订、项目所处位置规划或地理条件变化等的影响,合同在履行过程中,可能出现种种突发状况,除了根据合同条款来协商解决,由于房地产项目合同通常标的额都较大,一旦发生利益冲突,各方为了维护自身权利,往往可能展开尖锐的谈判,或采取各种应对措施,增加了合同履行的难度。

二、房地产企业项目合同存在的风险

合同风险是客观存在的。房地产项目开发的复杂性,房地产项目合同自身的特性,使房地产项目合同可能面临下述风险。

1、履约风险

(1)合同主体履约能力风险。合同主体的履约能力是合同的目的能否顺利实现的保证。由于房地产项目的开发周期一般较长,因此在合同履行过程中,可能遇到合同主体因各种主客观因素造成履约能力下降或履约不能,如经营管理不善、资金出现问题、施工单位受其他重大安全事故影响等。(2)合同条款风险。合同是合同主体对某些事项经过协商确定的约定,因此,在合同谈判或签订过程中,合同各方可能出现一些基于信任或妥协让步的条款,对日后合同的顺利履行可能产生不确定性。此外,在合同金额、结算依据、时间节点、质量标准、安全等对项目成本影响大的方面,如果在细节上没有注意予以明确,将会存在很大的合同履行隐患。(3)补救措施不当风险。合同履行过程中如果产生纠纷,必须及时采取相关措施,如果未能及时收集相关证据,导致证据不足或诉讼时效过期等,可能产生败诉的风险。

2、政策风险

房地产作为国民经济的重要产业之一,受国家政策影响明显,具有较浓的行政色彩。房地产项目合同的签订虽然也遵循市场经济平等自愿协商的原则,但是,如果遇到新的政策出台或者城市规划的调整,容易出现因形势变化导致合同无法继续履行的情况。

3、市场风险

房地产行业市场化程度较高,市场价格的波动和商品供需的变化对房地产的作用直接且巨大,必然会对项目的成本控制、经营效益甚至企业的发展前景产生影响,在市场经济条件下,这种风险是客观存在的,合同条款的设定往往无法回避。

4、企业管理风险

由于高层领导不重视、相关规章制度不健全、企业合同管理制度缺失、存在漏洞或未及时修订、重要管理

人员或合同执行人员流动、对合同的监督没有及时到位等使项目合同管理存在一定的风险。

三、构建有效的项目合同管理体系

既然房地产企业在开发项目过程中,合同风险是必然存在的,那么,如何减少风险发生的可能性,就成为房地产企业合同管理的出发点。从项目管理的角度而言,构建有效的项目合同管理体系,将在一定程度上减少项目合同风险发生的可能性。

1、制度管理

健全的制度能够使企业在规范化管理中有据可依,提高管理效率,降低经营风险。建立完备的项目合同管理体系,建立健全相关规章制度是其重要内容。项目合同管理的制度贯穿项目管理全过程,主要涉及:合同信息收集与传递、合同审批流程与权限、合同签订与执行、合同监督与检查、合同后评价、合同印章管理、合同档案管理等。

2、流程管理

(1)权限管理。合同的审批必须严格执行项目合同的管理流程,要求分工明确、权责清晰。对构成项目成本的全部合同进行分类管理,如投资与土地类合同、设计类合同、工程类合同、营销包装类合同、财务类合同、顾问咨询类合同等,并按不同合同的性质、标的额或重要性进行分级审批,通常的流程是主办人员-部门负责人-分管领导-公司领导,必要时还要由各相关部门特别是法务部门进行会签。合同的审批必须遵循严格的权限原则,绝对不允许签订超越权限的合同。严禁口头协议和倒签合同。(2)合同谈判和签订管理。一是合同主体管理。必须严格审核合同主体的签约资格、资质、信誉度、经济状况等,是否为独立法人或持有相关授权书,特别是非本地的企业要注意了解其资信情况,是否存在不良记录等,如采用招标形式再进行合同谈判的,招标时要严格设定准入门槛,对相关单位的资质等级进行严格把关。二是合同条款管理。尽量争取由本企业拟定合同文本。一般合同文本由主办部门拟稿,重要合同由主办部门会同法务部门共同拟稿,并请相关部门进行会签,如企业已形成格式文本,应尽量采用格式文本。合同的必备条款包括:合同类型、合同的主体名称、合同目标(包括质量标准、时间节点、价格、安全等目标)、合同主体双方的权利和义务、双方的违约责任等。从合同的谈判阶段就要开始有意识地研究合同条款中存在的不确定因素,严格审查合同中的特殊条款,对其合法性要尽量提请专业人员进行法律审核,避免因条款违法而导致合同无效。与合同有关的招投标文件及谈判备忘录等要注意审查与合同文本之间是否存在冲突之处,明确合同解释的优先顺序,同时,该部分文件作为合同的组成部分要一并管理存档。三是合同用章管理。合同章要由专人管理,印章管理人员要严格在批准范围内用印并进行登记。合同必须由法定代表人或负责人签署后方可对外签订,非经授权,印章管理人员不得在其他人签署的合同上用章。(3)合同履行和监督管理。本阶段的管理主要围绕合同条款内容进行,是全面的、动态的管理。一是合同一旦生效,主办部门就要及时进行合同交底。合同交底包括对内和对外两个方面。对内,合同主办部门要将合同目标分解到本部门相关人员及相关部门,保证合同信息在相关人员和部门的有效流动,形成全员合同管理意识,如财务部门对资金流和结算尾款的控制,成本部门对价格变动的控制等,从而使合同的执行风险通过层层把关得到有效控制。对外,合同主办部门要及时将合同的相关信息披露给相关配合单位,如监理公司等。二是合同执行部门要严格根据合同条款来履行合同义务。在合同执行过程中,要本着谨慎的原则,对各种文件往来要注意有效签收并妥善保管好原件,同时,做好各项记录,如施工中的工程签证、设计变更、支付凭证等,保管好各种相关证据,减少将来处理合同纠纷的可能成本。在维护自身权利的过程中,要注意索赔等的诉讼时效。三是对政策变化、法律法规调整、市场动向、合同主体的经营情况等要时刻保持关注,预防各种可能出现的不利情况,对可能出现毁约或违约的情况要及时采取相关措施,避免扩大损失,如行使抗辩权、撤销权、代位权等,如因我方原因导致合同履行发生变化,要及时变更或签订补充协议,取得对方谅解,避免违约风险。对合同条款变更或签订补充协议要本着审慎的态度,严格按合同管理制度的要求和审批流程进行,杜绝随意变更合同条款的现象。四是建立合同台账。通过系统软件对合同进行管理,内容包括:合同摘要表、合同文本管理、合同执行情况记录、合同台账管理、合同汇总报表、纸质合同的受控发放和管理、电子合同的共享和查询的管理等,通过系统的管理,追踪合同执行情况,及时掌握合同的动态及潜在风险,系统地对整个项目所涉及的合同进行全面、动态的成本控制和管理。五是合同履行完毕后,要及时进行总结,分析合同履行中存在的问题,各方的责任大小,对合同履行情况进行风险评级,为以后的合同签订积累相关资料。(4)合同档案管理。合同是确立合同各方当事人权利义务的基础文件,在“谁主张谁举证”的民事诉讼框架下,充分有效的证据是赢得诉讼、解决争议的关键所在,完整齐备的合同档案将是解决纠纷的有力证据,因此,合同档案的管理对项目开发的顺利完成具有重要意义。合同文件的保管应遵循及时归档、科学分类、完整保管的原则。合同文件包括:合同文本、补充协议、各种有效的会议纪要、合同审批表等,应由专人编号保管,各相关部门应保管相关复印件。

四、人员管理

项目合同的管理最终要落实到相关人员的责任上。因此,要加强对员工的合同管理风险意识的培训。

第一,房地产企业由于所处行业专业性较强,一般较注重员工的专业技术培训,房地产开发过程中的法律风险很多,因此要加强对员工的合同风险意识教育,特别是与房地产行业息息相关的法律法规和部门规章等,必须经常组织相关人员进行学习。

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引言

近几年，由于经济危机不断加剧带来的影响，能源行业低靡，大型基础设施建设减少，全球的钢材需求量急剧缩减，钢材出口量减少，钢材价格一路下滑，导致国内冶金行业的工程项目明显减少。我国企业在合同的认识和管理上存在误区，各种不可预见和不可控的因素导致合同风险在不断增加，有限的利润面临着不断增加的开支风险。

1 合同风险的表现形式

合同的全过程可以分为四个阶段，即订立、履行、变更或转移、终止，在每个阶段都可能存在和隐藏着较多的风险，但通常在履行阶段最为集中。依据不同的划分标准，合同的风险表现形式也存在差异。

（1）从风险防范控制的等级上划分，合同风险分为可控与不可控风险两类。可控风险即可以控制的风险，在合同运营管理中通过一定的手段可以规避的风险。不可控风险即因为不可抗力因素导致的风险，一般指由重大的政治或经济因素，或自然气候因素等造成的损失和风险。

（2）从风险防控的范围上划分，合同风险可分为内部管理风险和外部环境风险两类。内部管理风险是指由于企业自身在合同的管理上存在制度不健全或者流程不规范等原因造成的风险，为企业带来损失与隐患。外部环境风险是指在合作过程中，由于对方使用不正当手段等导致合同变故而存在的风险。

（3）从风险防控责任上划分，合同风险可分为直接风险管理和间接风险管理两类。直接管理风险是指企业在直接参与合同运营的过程中直接造成的合同风险，原因一般是企业自身管理不规范、制度不健全等。间接管理风险是指企业在间接的运营合同过程中造成的合同管理风险，一般是由于合同中的分包方等第三方的原因。

2 影响冶金合同风险出现的因素

合同管理风险存在于合同从签订到终止的全部过程中，所以导致合同出现风险的原因自然也是分布在各个环节中，主要可以分为外部环境因素、主观意识因素、制度因素和人员素质因素四个方面。

2.1 外部环境因素

外部环境因素是导致合冶金工程项目合同管理风险的不可控因素，主要是涉及到宏观经济环境的变化、政策的调整、法规的变化、自然灾害事故等客观因素导致的合同实施的外部环境发生了变化，带来了一定的风险与损失。相比较而言，宏观经济环境的变化也是可以在一定程度上预测、防范的，而天灾人祸是偶然性发生，是不可预测的、不可控制的。

2.2 主观意识因素

主观意识因素主要是导致冶金工程项目合同风险的主观原因，主要表现在企业内部相关工作人员或者企业自身对于合同风险意识、法律意识、责任意识等的忽视，也是不能正确认识和重视合同隐含的风险，缺少必要的防范措施导致的。这也表现在对于当前环境下与该合同相关的法律法规或经济政治政策的调整方案不是很了解或者研究不透彻，导致合同运行中对于自身潜在可能存在的风险意识不够。不能在影响合同运行的外界因素发生变化时及时的采取有效的措施最大程度的规避或者减少损失。

2.3 管理制度因素

由于冶金工程项目是一种多方性的合作方式，涉及到土建施工方、设备安装施工方及设备、材料供应方等等多方面的管理因素，所以说合同管理制度因素是导致合同风险的关键因素。合同的管理制度涉及到很多方面，包括合同评审、成本核算、费用支付等方面都需要制定严格的制度和流程。这些制度可以严格审核合同的合理性与准确性，防治合同出现错误或者是对企业自身不利的条款；可以更准确的核算项目成本，减少不必要的开支，控制产品成本在合理的范围内；费用支付方面严格按着流程与制度进行管理，可以有效的防止不必要的麻烦或者防止欺骗的行为。

2.4 人员素质原因

人员素质因素是冶金工程项目合同风险的重要因素，主要是涉及到合同以及相关环节的工作人员的知识结构、业务能力水平等因素。如果工作人员知识结构单一或对相关时事政治不敏感，则无法及时预测行业发展趋势，不能及时抓住发展机遇或者不能及时规避行业风险，使得合同运营存在风险。如果工作人员业务能力不足，则会导致不能及时发现合同中不合理的条款以及潜在的风险隐患，对于他人提出的意见合同是否有采纳，工作人员也要有相关敏感性，确保合同的准确性、合理性，及时规避或者减少合同风险。

3 冶金项目合同管理与控制

针对冶金工程项目的自身特点以及企业现状，降低合同风险需要制定合理有效的解决措施或者找准控制与管理合同风险的主要环节与相应形式。

3.1 注重合同的签订和审核

公司自身需要具备风险意识，严格审核合同的准确性，排除潜在风险。目前由于国际经济形势不乐观，我们必须严格控制企业自身成本，减少不必要的开支与浪费。公司最好能设专人负责合同的审核，保证合同的准确性与合理性。公司也要制度健全、管理规范，从各个环节严格控制并及时发现合同的不合理之处，及时发现潜在风险。由于冶金行业对安全、质量、环保、文明施工等方面要求极高，极易造成在合同风险承担上的不平等，公司只能从重视合同管理来降低风险、减少不必要的开支，所以需要在合同签订时严格把关主合同的签订，将风险截留在合同签订之前，以此来减少工程项目的风险，保障冶金工程项目为企业带来合理的利润。

3.2 注重过程风险控制

对于已经签订的或者正在运营的合同必须要严格控制每一个环节，要注重每个环节的管理与策划，制定出可能存在的每种风险的对策方案，从每个环节上控制合同运营，将风险扼杀在每个环节的过程中。制定相应的风险预测与评估报告、成本预算报告等提交各部门严格审核，及时发现错误或不合理之处，及时更正减少损失、降低风险。在合同履约过程中要严格把关，分解项目目标，将整个工程项目拆分到不同的部门、项目部、分包商等，降低自己的责任与风险。在整个过程中只需要抓好相应部门相应环节的的工作质量，保证整个项目的利润不受损失。

3.3 注重分包商合同风险管控

冶金工程项目跟其他大型的工程项目一样，都离不开分包商的合作。分包商的认定与选择上必须建立完善的制度，以此来为企业选择长久而又可靠信得过的分包商。选择优秀的分包商也有利于公司分包合同风险控制水平，降低自身承担的风险，利于提高整个项目的经营效果。对于大型的冶金工程项目必须采用严格合理的招投标制度，建立合理的招投标制度并且要坚定的执行，有利于为企业、为项目选择优秀的合作伙伴，控制合同分包风险，保证企业的项目利润。

4 结束语

目前，我国的企业与世界先进的管理技术相比在合同管理方面存在一定的不足，由于全球化竞争的加剧，我国冶金行业的发展受到严重的冲击。冶金工程项目的企业在面临各种压力的同时需要明确合同风险的几种表现形式，找准其风险出现的原因后有针对性的采取措施，以此找到对合同风险进行管理与控制的方法与形式，合理控制合同风险，降低冶金工程项目的风险与损失，保证企业的利润。

参考文献：

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关键词：工程项目；合同风险；合同风险管理

1.简介

合同管理指企业为了实现或者达到自己的一些目的，比如说经济目的，进而采取一定的措施，对双方合同的签订和应用进行合理的管理。作为相对企业重要内容，工程项目合同的管理与处理在很大程度上决定了企业管理在市场经济条件下的成功与否。为了保证公司的核心利益（经济利益），同时确保整个工程项目可以按预期进行，我们应该给予合同管理工作足够的重视[1]。

当前工程施工企业的管理水平都比较低，特别是工程项目的合同管理存在很多问题，如果不能合理的解决这些问题，它将阻碍公司的健康发展，甚至给公司带来风险和灾难。所以对于建设施工企业，必须加强重视工程项目合同风险管理的理念，提高工程项目抗风险的能力，此外，还应有专业的合同管理人员，以确保整个工程项目可以顺利的完成，与此同时，确保公司的经济利益不受损害。

2、风险的概念

对于风险具体的概念，目前并没有统一的说法，1992年，美国曾这样定义项目风险，它是在事件进行过程中，由于不确定因素导致不确定事件发后并给整个工作带来的损失，或者不利影响[2]，基本含义即基本损失的不确定性。此外，天津大学也对风险进行了定义，它于1995年将风险一分为二，狭义风险和广义风险。对于前者，就是指纯粹的风险，指在整工作过程中，不确定事件发生带来的损失，比如说经济损失或名誉影响等；对于广义风险，包含内容比较广泛，它指在特定的时间或者期间，在客观的情况下某种结果的发生与预期的差异程度，由于定义较为广泛，应用较多。从上述说法可以看出，狭义风险可以明确人们的具体工作。

3、风险的特征

①大多数情况下，我们所说的风险都是不好的结果，具有危险或带来损失。②风险不是发生了的，而是将要发生的，即在未来发生。③风险都是不确定的，当确定时，就不能称为风险了。④风险时时存在，不会以人的意愿而消失。⑤风险的存在主要取决于两个要素：未来环境状态和行动方案。⑥客观条改变化是造成风险的重要原因[3]。

4、工程项目合同风险

工程项目的构思、可行性研究和计划、目标设计都是建立在正常的、现实理想的技术、管理、状态和组织上的。但在项目实施过程中，这些都有可能发生变化，在各个方面存在不确定性。这些变化可能会使最开始我们制定的实施计划，施工时间安排等等收到影响，以至于目标不可以实现。这些开始不可以确定的干扰因素，人们称为风险[4]。

1、工程项目合同风险的种类如下三类：

（1）由合同种类定义的风险。（2）合同缺陷导致的风险。（3）合同中明确规定的由一方承担的风险。

2、工程项目合同风险的成因[5]：

（1）承包方主动或被动放弃自己的权力。（2）在合同谈判和签时，没有专业、高效的谈判人员。（3）缺少科学、有效的风险控制方法。（4）对程序问题和时效问题不够重视。（5）不重视或者不擅长索赔工作。

5、工程项目合同风险管理

1、合同风险管理的概念。在学习和研究合同风险之前，我们需要知道何为合同风险。通常情况下，工程项目合同风险是指施工单位为了降低不确定事件给企业经济利益带来的损失，进行的项目施工过程中不确定因素，不确定事件的识别、评价等工作，以此实现降低风险的控制策略[6]。

2、工程项目合同风险识别方法。合同风险的具体识别方法有很多种，我们可以通过利用现有的资料数据等对施工中的工程进行风险识别；可以利用经验对现在的工程进行风险识别；可以采用专家访谈或问卷的形式，对项目风险进行识别。然而在具体的风险识别过程中，我们仅有思路还不够，我们还需要制定具体的风险识别方法或者策略，如目前应用较多的德尔菲法、头脑风暴法、情景分析法及面谈法等等[7]。

3、工程项目风险的应对策略。总结目前流行的风险识别策略，主要有风险回避、风险转移、风险自留、风险缓解和利用等几种。

（1）风险回避指主动放弃一些工程项目或者改变内一些工程内容，比如说工程量、单价、范围等，以此来减少风险带来的损失。（2）风险转移是将风险产生的损失转移给第三方，这种方式是没有根本上消除风险。风险转移方式很多，主要有出售给第三方、工程进行分包、采用工程保险与工程担保等形式。（3）风险缓解可以降低风险，故通常也称作风险减轻，它将工程项目中风险发生的可能性利用某种手段降低，并将风险发生后带来的损失降低，以致可以接受，它是一种积极的方法。存在风险发生的概率以及风险发生后造成损失的严重程度降低到人们可以接受的范围。风险缓解措施是一种积极地风险处理手段[8]。（4）风险自留（也称风险接受）是企业把某些风险留给自己，由于不可避免且找不到有效的避险措施，或者可以找到，但是得不偿失，还可能是企业对风险的承受能力较好，有足够的经验，故不会非常恐惧，以风险来锻炼或者考核自己的应对风险能力。（5）风险利用是企业为实现经济利益，利用风险实现某种目的，比如经济目的等等。由于风险不确定，故风险带来的不一定是损失，还可能是利益，所以通过合理的风险管理措施，可以将风险化为机会，给公司增加经济水平[9]。

6、结论

本文从风险的基本概念着手，介绍了风险的特征，以此引出工程项目合同风险的定义，说明了工程项目合同风险的三种类型，即：由合同种类所定义的风险、合同中明确规定的应由一方承担的风险、合同缺陷导致的风险，同时介绍了工程项目合同风险的特点。阐明了工程项目合同风险管理概念并说明了项目合同风险管理的作用。分析说明了当前比较流行的合同风险识别方法，如德尔菲法、头脑风暴法及情景分析法等，最后，鉴于合同风险的特点，介绍了目前比较多用的风险应对策略，具有一定的借鉴意义。

（作者单位：西安石油大学经管学院）

参考文献

[1] 尹贻林，何红锋.工程合同管理[M].北京：人民大学出版社，1999.

[2] 万成涌.工程项目风险管理[J].黑龙江科技信息.2011.16：91～103

[3] 姜兴国，张尚编著.工程合同风险管理理论与实务.中国建筑工业出版社，2009：26～34

[4] 白均生.承包商施工合同风险及其防范[J].建筑经济.2011，（11）：11～13

[5] 姜荣，建筑工程合同策划中的风险分析与防范[J].价值工程 2004，（02）：19-20

[6] 林国学.项目投标及合同的风险管理[D]，西安；西安建筑科技大学，2004