科研项目风险分析及对策模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇科研项目风险分析及对策，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

中图分类号：D922.21 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）47-0179-01

引言

军工科研单位担负着国家武器装备研制和生产的重要使命。军工科研单位对于其科研项目的研制、设计、开发、生产等各个环节都有着严格的要求和流程控制。由于军工科研单位科研项目的重要性，使得军工科研单位有必要建立科研项目的风险管理体系和机制，以避免在科研项目的研制和开发过程造成不必要的损失和错误，使其能够更好地正常运行并能够最后装备部队使用，服务于国防建设。项目风险管理就是军工科研单位确保科研项目能够正常运转的一个关键环节。

军工科研单位的项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括：风险识别，风险量化， 风险对策。

1 项目风险管理的定义和基本性质

所谓项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，项目风险管理并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。

风险管理与项目管理的关系是指通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

项目风险管理的基本性质是指风险的客观性，首先表现在它的存在是不以个人的意志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的存在，在一定条件下仍有可能变为现实。其次，还表现在它是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发展过程中，潜藏于人类从事的各种活动之中。

风险的不确定性是指风险的发生是不确定的，即风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限制，不可能准确预测风险的发生。风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、失败、甚至损失，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。

2 项目风险管理的管理方案

在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，它直接决定管理的效率和效果。因此，详实、全面、有效成为方案的基本要求，其内容应包括：风险管理方案的制定原则和框架、风险管理的措施、风险管理的工作程序等。

2.1 制定原则

可行、适用、有效性原则

管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。

经济、合理、先进性原则

管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。

主动、及时、全过程原则

项目的全过程建设期分为前期准备阶段（可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段）、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理，仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。

综合、系统、全方位原则

风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征（投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标）；因此，要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。

风险管理方案计划书内容框架

计划书一般应包括：①项目概况；②风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）；③风险分析与评估（定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等）；④风险管理的工作组织（设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等）；⑤风险管理工作的检查评估。

2.2 控制措施

经济性措施

主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。

技术性措施

技术性措施应体现可行、适用、有效性原则，主要有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）；决策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估）；技术可靠性分析（建设技术、生产工艺方案、维护保障技术）。

组织管理性措施

主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法。

3 项目风险管理的管理历程

3.1 第一阶段

在风险的潜伏阶段，风险尚未显现，但其可能性存在于各种征兆之中。这个阶段的风险管理重在预防：

识别潜在的风险。这是预防风险的第一要务，不能识别就无法预防。识别风险的一个重要手段是量化，量化的好处是可以通过对比来鉴别风险征兆，可以设置临界点作为预警指标。

规避和转移风险。是预防潜在风险的另一个有效办法。当你识别出某件事情可能会有风险时，只要放弃做这件事，或者换一种较稳妥的方式去做它，就可以避免风险发生。

准备风险应对方案和危机处理预案。是预防风险的核心内容。一旦风险和危机来临，有应对预案就可以有效地降低风险的损失和危机的灾难。也许有些风险预案永远也用不上，但是这并不说明它们是多余的。只有风险降临的危机关头，人们才会感觉到它们性命攸关的价值。

3.2 第二阶段

在风险的发生阶段，风险已经来临，风险将带来的损失已经不难预料，这个阶段的风险管理重在应对：

选择和实施风险应对预案。事先准备的预案可以大大提高风险应对的决策效率，把决策简化到抉择。如果你能够事先准备好应付的预案，你就会有更多的选择余地，有充分的应对时间，就不会在突然降临的风险打击下束手无策。

采取权宜措施缓解风险。有些时候实施风险预案需要时间和条件，权宜措施就是为了争取时间和创造条件。在很多情况下，权宜措施也是构成风险预案的组成部分，但是当风险预案没有料到的情况发生时，应急的权宜措施最能考验一个管理者的应变能力。

采取补救措施抵消损失。当风险造成的损失不可避免的时候，可以堤外损失堤内补救。

3.3 第三阶段

在风险的后果阶段，风险造成的损失已经成为事实，形势危急，这个阶段的风险管理重在应急和善后：

选择和实施危机处理预案。应急实际上和风险应对没什么区别，不过预案的作用会更突出，因为危机时刻没有时间容你深思熟虑，只能选择过去准备好的主意。

实施灾难救助措施。危机往往伴随着灾难性的后果，损失已经铸成事实，形势无法逆转，因此需要考虑善后措施。

资料存档总结教训。这是善后要做的最后一件事情，但是它常常被忽略忘记。所有的风险和灾难留下的记录都是人类的遗产，它将为后人识别风险提供宝贵的线索。

篇2

关键词： 项目；风险；管理

Key words： project；risk；management

中图分类号：F407.5 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）03-0001-03

0 引言

近年来，我国的航天事业取得了突飞猛进的发展，从“两弹一星”奠定中国航天基础到“863”计划描绘中国高科技发展蓝图，从载人航天发展战略的制定到载人航天工程接连取得历史性突破，一次次彰显着我国航天科研的光辉业绩。航天科研项目具有性能高、数量少、成本高、技术新等特点，随着航天研发项目复杂程度和技术水平的不断提高，整个研制过程充满各种风险和不确定性，项目研制难度大大提高。因此，此加强航天研发项目的计划性和预见性、降低项目风险是做好项目研发管理的关键所在。本文借助于目前世界流行的项目风险管理理论，探讨如何在航天项目研发中降低研发风险。

1 风险管理含义及航天研发项目风险管理的原则

研发项目的实现过程是一个存在着很多不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、创新性的并且涉及许多关系与变数的过程，从而导致项目开发过程中存在诸多风险。

所谓风险即指由于当事者不可预见的因素，使得最终结果与当事者的期望产生较大悖离，风险贯穿于项目研发全过程，这些风险造成项目研发的失控现象，存在使当事者蒙受损失的可能性，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致项目经济效益降低，甚至项目失败。因此，加强研发风险管理是决定研发项目是否成功的关键。

研发项目风险管理，就是根据具体情况采取相应措施进行处理，防患于未然，项目研发过程中对潜在的意外损失进行辨识、评估，使意外损失降低到最小的程度，或是在无可避免时寻求切实可行的补救措施的综合性的管理活动。

风险管理作为系统科学最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，以学术会议及研究班等多种形式探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的，1955至1964年，风险管理己逐渐成为一门独立的学科，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化。20世纪80年代后期，我国的风险管理实践和教学研究开始起步，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，取得了丰硕的成果，目前，国内不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究。

航天类研发项目风险管理是一种综合性的管理活动，项目风险管理的基础是调查研究，如将概率论、数理统计和随机过程的理论和方法使用在项目风险管理在风险分析和风险评价中，其理论和实践涉及到多种学科，其中包括管理科学、系统科学、工程技术、社会科学、自然科学等。必要时进行项目过程仿真和实验验证，对从事的项目进行调查和收集资料。为识别项目所面临的风险，做好研发项目的风险管理，必须认真地研究两者之间的关系、相互间的影响和作用，以及项目本身和环境。

在项目的论证、设计、研制、试验、定型和生产等实施期间，航天类研发项目均应进行风险管理，因为它们具有创新性强、投资量大、综合系统优化需求高等特点。

一般来说，航天研发项目的风险发生具有渐进性和阶段性，应该通过各种风险管控措施来预防、规避和化解。同时在制定研发项目风险处理方案时应把握以下几个原则：

1.1 综合、系统、全方位原则

要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响，必须综合治理，项目风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，需动员各方力量，科学分配风险责任，因为其不仅产生的原因复杂，而且后果影响面广，为将风险管理的工作落到实处，我们必须建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系。

1.2 主动、及时、全过程原则

项目风险管理，要及时采取应对措施，调整管理方案，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况，遵循主动控制、事先控制的管理思想，为能充分体现风险管理的特点和优势，必须将这一原则贯彻项目全过程。

1.3 经济、合理、先进性原则

篇3

一、什么是风险导向审计

风险导向审计是指审计人员在审计过程中始终以风险分析评估为导向，根据量化的风险水平确定审计项目次序、审计范围重点，对风险管理和内部控制进行评价，提出合理性意见建议的审计活动。

风险导向审计最早在2001年国际内部审计师协会的《内部审计实务标准》中被明确定义为“根据风险评估结果确定审计计划”；英国内部审计师协会紧随其后了《风险导向内部审计》立场报告，风险导向审计的模式就此初步形成；2004年美国COSO《企业风险管理――整体框架》，把风险管理从理论延伸到实践，风险导向审计成为主流发展趋势；2009年国际内部审计师协会《国际内部审计专业实务框架》，将风险导向审计的观点、方法和流程作了全面系统的阐述和梳理。2014年1月1日起正式施行的《中国内部审计准则》也全面体现了风险导向审计的理念，准则中明确了内部审计机构和内部审计人员应当全面关注组织风险，以风险为基础组织实施内部审计业务，内部审计机构应当根据组织的风险状况、管理需要及审计资源的配置情况，编制年度审计计划，内部审计人员应当审查和评价业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，关注被审计单位业务活动、内部控制和风险管理中的舞弊风险，以适当方式提供咨询服务，改善组织的业务活动、内部控制和风险管理。

不同于合规性审计、流程基础审计或控制导向审计等传统审计模式，风险导向审计首先要创建科学的风险评估模型，准确识别和判断风险，根据风险类别与大小确定将谁作为审计对象、如何配置审计资源、审计的重点和范围、审计报告侧重反映哪些内容。通过对规章制度和业务流程的合理性、可操作性、遵循性进行分析验证，检查评价内控措施的贯彻执行情况，达到完善单位管理的目标。另外，相比传统审计方式，风险导向审计的接受度更高，风险导向审计是站在被审计单位的角度，将为被审计单位查缺补漏、堵塞漏洞作为出发点，分析现用制度缺陷、提出改进措施建议，更易被采纳，能够更好地发挥审计的免疫系统作用。基于风险导向审计的上述优势，本文探讨如何将其应用到资金量日趋庞大的科研领域。

二、识别和评估科研经费使用风险

风险导向审计的核心就是将有限的资源集中在存在重大经费使用风险的经济事项上。因此，在对某个科研项目实施审计之初，先要明确被审计科研项目在经费使用过程中可能存在风险的经济事项，如“三公经费”使用、合同签订、政府采购程序等，然后选取某月份为样本库进行审计，根据审计结果，针对各类经济事项分别建立相对应的科研经费使用风险评估矩阵。风险评估矩阵为识别、评估和控制风险提供了最基础的方法，使审计人员能够统筹考虑被审计单位在使用科研经费过程中可能存在的各类风险。如下所示：

矩阵横轴为样本月审计发现的该类经济事项违规资金金额，矩阵纵轴为样本月审计发现的该类经济事项违规资金占该项支出的比例，根据违规资金的金额和比例确定该类经济事项的风险等级。矩阵将经费使用风险分为5个等级，违规资金大于5万元且占比大于5%的经济事项风险为5级，5级为最高风险，4级次之，以此类推，风险等级越高，产生不良影响的程度越严重。

同时，历次审计报告也是了解高风险点的有效途径之一。在审计进点时，应参考包括审计署、上级主管单位、社会审计机构以及内部审计部门对该科研项目的历次审计报告。审计报告是非常重要的信息来源，从中可以获取科研项目风险最有可能出现在哪类经济事项当中，特别是那些屡查屡犯且不愿意接受整改的审计问题，有助于审计人员对项目组的风险防控意识和措施形成初步判断。根据风险评估矩阵评估结果，结合历次项目相关审计报告，可以对各类经济事项发生违规资金的风险做一排序。

三、实施风险导向的科研经费审计

在确定了各类经济事项风险排序后，需要根据风险的类别和等级，有针对性地修正调整、实施科研经费审计计划。首先，优化配置审计资源。每个审计人员受从业年限及从业经验类别影响，擅长的审计领域各不相同，当现有审计人员的职业能力不足以应对当前的审计项目，如，该科研项目存在大量大额进口设备通过单一来源采购方式采购，存在极大违规风险，而审计组中又没有精通政府采购政策的成员时，就要适时补充调整审计组成员。其次，根据违规风险排序情况，确定审计的重点和范围。在经过初步的经费使用风险评估后，审计组应对被审计的科研项目有个初步的判断，对重点应关注的经济事项有详细的了解，接下来就是要利用风险评估结果，对各类经济事项采取有区别的审计方法。具体来说主要有：谈话，与被审计项目组负责人、业务主要经办人、技术骨干等进行沟通，有针对性地了解内部控制是否有效运行，项目资金高风险点是否得到有效控制等；穿行测试，在被审计项目中对某类经济业务事项样本处理的全过程进行跟踪，增加对项目流程运作的了解，并获取有关内部控制是否有效的直接证据；符合性测试，对科研项目某类经济业务事项的经办过程是否符合既定程序规定进行评估；善用审计软件，通过数据库和编程手段寻找经费使用高风险点，提高审计工作的规范性和效率性。最后，形成风险导向的科研经费审计报告。审计报告是审计项目最重要的部分，一份好的审计报告必须满足以下几个条件，一是重点突出，能按照风险等级水映科研经费使用中存在的问题；二是拨杂去冗，能恰当反映科研项目管理环节中的过度控制和无效控制；三是切实可行，要提出科研经费使用风险控制的有操作性的建议和明确的整改措施。同时，审计报告还要符合时效性、准确性、简洁性等特征，能给审计报告的使用人提供有意义的借鉴。

四、科研经费风险导向审计的主要制约因素

现阶段，风险导向审计在科研领域中的应用与理论发展水平尚存在较大差距，审计人员很难做到有效控制风险。现用审计模式和审计观念仍然相对滞后，科研领域的审计工作采用最多的是账项基础审计模式或制度导向审计模式，审计人员在审计科研经费时往往并不重视风险的识别、评估，仅仅凭主观判断推测出的风险水平具有很大的随意性。源于《中国内部审计准则》对风险管理的一再重申和强调，大多数审计人员已经意识到风险导向审计的重要性，但是相应的职业素质与业务能力难以匹配风险导向审计的要求，所谓的风险导向审计在审计实践操作中基本上是流于形式，未能发挥应有的作用。

同时，科研业务本身性质较为复杂。科研项目的种类多、差异化很大，经费使用的相关制度很多都是由财政部、科技部、发改委等各相关部委制定，制度本身存在的固有风险很难有便捷通畅的渠道进行控制和管理；科研单位及科研项目的管理体制也决定了审计工作需要的基础数据及信息有时无法充分获取，另外，部分科研项目涉及的业务内容属于高精尖技术，会产生很多专业的经济业务往来及经费收支，审计人员作为“门外汉”要在短时间内完成对项目的风险评估有一定的难度。

五、科研经费风险导向审计的发展对策

从现行情况看，要在科研经费审计中运用好风险导向思维，还需要一个渐进的过程。一方面，要积极推进风险导向审计理念及模式的实务应用。现代风险导向审计对审计人员的知识储备、专业判断、方法优化等方面都提出了更高的要求，高素质的综合人才匮乏是制约风险导向审计在科研领域广泛开展的最主要瓶颈。因此在日常工作中，应重视对审计资源的均衡配置和多元化发展，加快对审计人员知识结构和专业能力的提升，与时俱进构建精通多领域业务的复合型审计梯队，以适应不断发展变化的新形势；在对科研经费进行审计的过程中，审计人员特别是审计组长要发挥好指向标作用，不断强调和引入风险导向思路，真正将审计前沿理论应用到实践中去，更好地使科研项目完成目标，使科研经费财尽其用。

另一方面，着力完善科研项目组管理机制。科学合理的项目组管理机制能够使风险导向审计的作用最大化，为风险导向审计在科研领域的应用提供有力保证。项目组应着力设计完善的内部控制体系，对岗位职责进行明确分工和有效制衡，实行项目责任人负责制，明确项目责任人的责权利，并建立健全的科研管理制度、财务管理制度、资产管理制度和会计核算制度，严格预算约束，加强经费支出管理，做到审批手续完备、账目清楚、内容真实、核算准确、监督措施有效运行，确保资金的合理使用和安全。

参考文献：

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二保护地生态旅游的风险识别与对策

1管理风险

保护地生态旅游面临的管理风险主要有管理机构设置不合理、管理体制不顺、经营合作模式不合理、人才培训不到位、管理措施不力等，在此重点关注管理体制、经营模式和人力资源管理三方面。

1.1理顺保护地生态旅游管理体制

首先要理顺保护地的生态旅游管理体制，保护地生态旅游资源的开发必须建立在政府、企业、社区居民合理分工和有效整合的基础之上。政府负责制定旅游开发总体规划，制定相关管理制度，进行宣传促销，建设基础及公共设施，吸纳社会资金，确保资源合理开发和有效保护。企业负责旅游产品项目的开发建设，执行景区管理制度，创造社区居民就业机会，其任务是开发和经营旅游景区，既要保护资源，又要使社区受益。社区负责保护自然环境和传统文化旅游资源，参与旅游经营并获益，其目的就是保护资源，同时提高自身素质和增加收入。通过实施这种资源配置和管理制度，实现生态旅游业和保护地的持续发展，体现社会、经济、环境三大效益。

1.2制定合理的生态旅游经营合作模式

保护地管理局在确保旅游业开发管理权限的前提下，可引进专业的生态旅游经营公司，采用特许或委托的经营方式，对保护地旅游活动进行市场化运作。对于区域内及周边有大量村寨的保护地，生态旅游的开发可引入社区参与机制，引导社区居民积极参与到生态旅游中来，一方面对参与生态旅游的社区在科技、教育、基础设施建设和资金上给予一定的支持，另一方面对其进行有效的管理。保护地生态旅游的开发可与科研机构及大专院校进行合作，开展科考活动，建立科普、教学、实验基地。

1.3加强人力资源管理要培养

一支素质高、业务熟、服务好、数量充足而又相对稳定的旅游从业队伍。建立完善的培训机制，采取岗前培训、在职培训、短期培训、实地考察等方式实现对从业人员的定期持续培训。建立顾问制度，加强与国内外学术机构的沟通，争取技能培训方面的支持。适当增加对旅游培训的资金投入。对导游、解说及其他服务人员进行规范管理，建立和完善各种岗位培训、资格认证、技能考核、岗位考核、级别认证等制度。对旅游管理者进行培训，培训内容涉及市场研究、公共关系、旅游规划开发和管理、标准制定、法律法规、人力资源开发与管理等。

2融资风险

2.1有针对性地分析

设计融资结构以保护地生态旅游开发项目的可行性研究报告为基础，做好融资风险分析和评估工作。一份较具有权威性并且详细的项目可行性研究报告，将十分有利于对融资的风险进行识别并有效地对融资进行组织。评估的范围包括政治、技术、人力资源、与其他项目的相关风险、服务和产品的需求状况，以及当地的政府信用、当地的拟建项目以及投资环境情况等。一方面要充分拓展投融资渠道，包括政府拨款、银行贷款、企业投资、国际资金、群众集资等。另一方面要处理好政府、企业及社会捐助等多个投资主体的关系。对于旅游业是支柱产业的地区，要积极争取政府扶持和投资，保护地内道路交通、水利、环保、通讯等方面的生态旅游基础设施建设可由政府投入，为招商引资创造良好的基础条件。企业负责按保护地旅游规划进行投资建设和经营。争取国际组织、外国政府和国外民间团体等对保护地内科研项目、扶贫脱贫项目、社区居民能力建设等方面进行资助。

2.2构建合理的生态旅游收益分配机制

生态旅游的开发管理应充分考虑到各相关利益主体的利益，使各利益主体均能直接或间接地参与生态旅游的发展并从中公平受益。从资源、知识、资金等方面考虑构建合理的生态旅游收益分配机制。首先，承认资源有价，生态旅游收益中要有一部分资金用来保护环境及支持社区发展。其次，重视知识的软投资，包括重视旅游规划设计中的特色挖掘、主题创意和宣传促销，以及对保护地的科研投入等。再者，保护地生态旅游项目的融资方要承担开发项目中的风险，因此对于项目资金的回报也有一定的要求。

3环境污染和生态退化风险

随着旅游的开发，大量游客的涌入必将给保护地的生态环境带来沉重的压力，使得景区面临环境污染和生态退化的危险。在旅游开发过程中，一定要严格落实范围、规模和经营方式，确定景点和旅游线路，加大环境监控力度，严格执行环保制度，实行控制性开发利用旅游资源的原则。

3.1界定开发范围

分析环境容量保护地生态旅游活动只能在相关法律法规规定的范围内开展，不得影响保护管理工作。比如自然保护区的旅游开发只能在实验区和保护区周边地区进行，在缓冲区和核心区不得开展。旅游环境容量是指在保证旅游资源质量不下降和生态环境不退化的前提下满足游客舒适、安全、卫生、方便等需求，一定时间和空间范围内，允许容纳游客的最大承载能力。环境容量是衡量保护地旅游功能的重要指标之一，环境容量的测算要满足自然生态环境长期较好保持，维持资源可持续利用的要求。应科学确定游客环境容量，控制旅游人数，合理设计保护地内接待设施的数量及规模，严格按照指定旅游路线开展活动。加强对旅游环境容量的监测，制定合理的价格调节机制，建立信息网络系统。

3.2积极开展资源保护

严格执行相关法律法规，并制定详尽、切实可行的保护地生态旅游管理规章制度，明确保护地管理局与旅游开发企业的责任，管理人员与服务人员的职责，以及对旅游者的管理(包括对旅游者活动、规模、承载力及行为的控制)等。加强生物多样性保护，建立生物多样性评价指标体系。生物多样性评价指标体系是生物多样性保护研究的重要组成部分，生物多样性评价是有效保护生物多样性、合理利用其资源、保证其可持续发展的关键，是制定保护决策和保护技术方法的科学依据。在生态旅游活动中，要重视动植物生境的保护，开展生态监测工作，从气象学、水文学、物候学、群落学、生态学等方面，通过定位、定时的采样分析和调查，对原生生态系统进行动态监测。

3.3加大环境保护力度

设立环境管理目标，近期实现在景区改造和建设过程中，不引发生态环境破坏事件，保持景区建设和生态环境协调的目标;中远期实现在不造成环境污染和生态破环的同时，逐步恢复和改善已退化的生态环境质量，生态系统良性循环发展的目标。做好水体污染防治、大气污染防治、噪音污染防治和固体废弃物污染防治工作。加强保护地内环境监测和环境科学研究。运用经济手段和行政手段强化环境管理，建立旅游收益反馈环境保护的长效机制，政府及环保主管部门要贯彻谁污染谁治理，谁开发谁保护的政策，定期检查，强化管理。

4社会风险

4.1突出社区受益原则

加大社区共建和共管力度社区经济发展的可持续性是生态环境可持续发展的动力。生态旅游首先要解决社区发展问题，强调社区利益和社区能力建设，在生态旅游开发过程中要始终坚持社区参与、社区受益原则，改变并逐步摒弃以资源耗损型为主的生计方式，弱化和消除保护和发展之间的矛盾。保护地的一些日常管理、示范基地的建设，尽量让当地村民参与，提高他们作为自然资源的主人及资源拥有者的意识，并取得一定的经济报酬。采取技术培训、试验示范和扶持农村专业户的办法，提高当地村民利用自然资源的科技含量和水平，增加传统农业产品的附加值。

4.2充分尊重和合理利用

原住民的地方性知识地方性知识是原住民适应生态环境的产物，具有值得借鉴的科学性和合理性。当地世居民族不仅是生物多样性的直接受益者而且还是积极有效的保护者，他们在长期的生产生活实践中积累了丰富的民族生态学知识。因此，保护地在发展生态旅游业的同时，要充分尊重和利用原住民的地方性知识，这不仅是保护生物多样性的要求，也是保护文化多样性的必然要求。

4.3加强传统文化保护保护

民族传统建筑和民间文物，加强对民族民间文学艺术的抢救保护和民族民间手工艺的保护，继承和弘扬民族民间音乐、舞蹈艺术等，扶持和挖掘民族节日活动，重视传统文化传承人的保护。

三建立风险防范机制

保护地生态旅游普遍存在一定的人身安全风险和财产安全风险，如野生动物肇事引发伤人、损毁旅游设施及破坏农作物的情况，森林火灾的发生，突降暴雨引起山洪暴发、滑坡、泥石流等。因此，建立补偿机制、预警机制和应急处理机制三大风险防范机制十分必要。

1补偿机制建立合理的补偿机制

可分为对人身伤害的补偿和对财产损失的补偿。对人的补偿包括游客、原住民、景区工作人员的伤害补偿。对物的赔偿包括游客的财产、原住民的财产、景区财产的赔偿。可以采取政府补偿和商业保险补偿的方式。一是由保护地统一购买保险，纳入门票费中收取，二是由个人自行购买保险。对于野生动物肇事导致的损失，可由当地政府适当提高补偿标准。树立资源有价的观念，从旅游收益中提取“生态环境补偿费”，用于保护地生态环境的保护和质量的改善。

2预警机制与国土、气象、公安、消防等部门联合建立预警机制

出现问题时可以相互反馈，降低风险。建立森林防火瞭望台，配备望远镜、手持机和罗盘等，进行观察、通信与定位，守望员实行24h轮换值班制度。加强教学实习、科研考察人员的入区检查工作，建立检查站，堵截非法入区人员。扎实开展日常巡护工作，完善安全巡视制度，全天候巡视和监督。