施工合同风险管理模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇施工合同风险管理，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

现在建筑市场出现了一种激烈竞争局面，项目少而竞争企业多，所以为了从极少的项目中取得施工权利，一些承包商不惜采用暗箱操作、非法手段取得项目。而发包人在招标过程中则利用僧多粥少的心理对承包人提出一些苛刻条件，迫使承包人压级压价，给承包人增加额外负担，甚至直接压低中标价格，使承包人受到一定的经济损失，以至于项目不能顺利实施，工程建设质量得不到保证，使施工合同的管理处于被动状态。

2.存在不符合价值规律的合同

现在我国也在逐渐和国际接轨，采取合理的低价中标方法进行评标，不设置标底，评委按照最低的报价开始评，从低朝着高走，并依据项目实况进行分析论证，方案、技术、报价合理者才能够中标，如果报价过高根本不考虑，通过这种模式来促使建筑市场顺利发展。虽然想和国际接轨，可是从我国现状来看招投标并不规范，各个方面的管理还存在问题，如果一味采用这种招投标方式是不可能实现的，因为其在实际运用中并没有充分论证与分析最低标价的组成以及施工设计考察，必定会有所遗漏，让一些存在漏洞的标书中标，极难确保承包商的合理利润。

3.不平等、不规范的合同依然存在

事实上，施工合同具有法律特征，一旦签订之后双方就必定具备民事行为，这就要求合同要具备科学性、完整性以及严密性。在实际操作中很多承包商及业主都没有高度重视，很多施工合同的内容几乎都是格式化，没有合理确定双方的权利和义务，使某些条款在实际操作中出现了争议。例如某公司承建了一个桩基工程，地勘报告没有说明地下有原来的基础，导致承包人在施工中造成断桩，承包人认为这应该是勘察单位的责任，但双方签订的合同中有一条不公平的条款，一切断桩由施工方承担，发包人认为应按照合同由承包人承担，由于合同的不规范、不严谨，致使合同双方最终必须通过法律途径来解决问题。

4.合同风险管理意识薄弱

随着建筑市场的不断发展，施工合同中的新条款也层出不穷，施工合同条款就显得尤为重要，如果承发包双方不重视合同管理，不严格履行合同条约，必然给双方造成严重的损失。在合同实际履行过程中，有一些承包商不重视预付款、工程进度款的履行情况，导致资金紧张，工程材料质量无法保证，偷工减料现象严重，从而无法保证工程进度和工程质量。如果因为业主原因造成工期索赔、费用索赔、利润索赔等等，承包商不严格履行合同，不采取有效索赔措施维护自己的合法权益，各种问题归根结底就是合同管理意识薄弱，给企业带来的损失是相当严重的。

二、加强施工合同风险管理的措施

从施工合同风险管理的现状可知，现在许多施工企业的合同管理还是存在一些问题，因此就需要结合实况来采取合理的改进措施。

1.做好签订施工合同前的准备工作

施工企业应该设立专门的合同管理部门，合同谈判之前要求合同管理部门成立专职小组仔细审阅，彻底对发包人的资信、经营作风以及合同中各种条款做全面了解，主要涉及的内容包含施工图纸、立项文件、土地规划以及建设许可证等等，各种必须具备的手续是否到位，从各种渠道对发包人的资信情况进行了解，尤其是工程资金到位情况。在投标之前要深入研究招标文件，彻底掌握和分析业主的意图与要求，并且深入现场进行勘察、审查图纸及分析合同条款等，降低签订合同之后的风险。

2.签订完善的施工合同，明确承发包双方的权利和义务

合同中各项条款必须要编制严谨，用词准确，杜绝使用迷糊的字眼，防止出现合同歧义。对于一个建设项目而言，并不是一天两天就能够建设完，施工期间的施工材料价格及人工费上涨现象必定会造成风险，所以在施工合同中承发包双方要根据内容作出必要的约定，依据实况提出合理分摊的比例。

3.认真做好合同交底，加强合同履约管理

施工合同签订以后，承包单位合同管理部门要对合同的主要内容向项目经理及项目相关人员进行解释和说明，组织大家学习合同，使各管理人员对合同有更全面的认识和理解，把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作上。合同风险贯穿整个建设过程，涉及施工准备阶段、施工阶段、竣工阶段、验收阶段、保修阶段，承包人应组织强有力的项目班子，根据工程的实际特点制定完善的合同管理制度。在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，及时主动反馈信息，从技术管理、经济管理、风险管理等方面加强合同在实施过程中的动态管理。

4.约定好违约责任，各负其责

合同关系是一种法律关系，违约行为是一种违法行为，要承担支付违约金、赔偿损失或强制履行等法律后果。建设工程施工合同纠纷的违约行为主要表现在发包人迟延付款、迟延验收和结算等;承包人迟延完工、迟延交付、其施工的工程质量不合格等。发承包双方的违约行为往往相互交错，互为抗辩。对此，要分别作出认定和处理，明确各自权利义务，强化合同规范管理，严格追究违约责任。

5.加强防范措施，处理好出现的风险事件

尽管对施工合同做好各种防范措施，但是也不能够完全避免发生风险，因此就必须要及时处理风险事件，通过有效措施控制化解风险，降低风险所造成的各种影响。施工合同风险管理的应对策略包括风险回避、风险转移、风险自留。要提升执行合同的力度，任何一方都不能够私自更改合同，如果确实要更改，必须要各个合作方的主管人员在场，共同商议沟通来确定。

篇2

风险是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济损失、自然破坏或损伤的可能性，具有客观性、不确定性和可预测性。风险管理是衡量承包商管理水平的主要标志之一。

第一，建设工程合同文本合法性风险。建设工程合同是《合同法》项下有名商事合同，应遵循平等、自愿、诚信的民商法基本原则；但该类合同的签订及履行也不得违反国家强制性规定，否则违法的部分无效。在建筑法律关系中，对于工程项目立项、参与工程建设的主体、工程安全质量标准和涉及公共利益甚至国家安全的项目等方面都要受到国家相关法律法规的强制性规定。建筑关系各方必须在法律规定范围内订立各种合同。建筑企业若对国家建筑法律缺乏了解或不透彻，就有可能因为违反法律规定受到法律的制裁。

第二，合同双方法律意识淡薄。少数合同有失公正，存在合同双方权利、义务不对等的现象。从目前实施的建设施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是对发包方制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。同时，由于目前建筑市场的激烈竞争和不规范管理，大量的施工队伍与建设规模严重失衡，致使业主在建设工程承包中占据主导地位，提出一些苛刻和不平等的条件，将自身的风险转移到承包商身上。由于建筑市场处于买方市场，承包商为了获得工程，只好接受。

第三，缺乏健全的合同管理机构及合同管理专业人才。一些建设项目不重视合同管理体系的建设。合同归口管理、分级管理和授权管理机制不健全，谁都可以签合同，合同管理程序不明确，或有制度不执行，该履行的手续不履行，缺少必要的审查和评估步骤。缺乏对合同管理的有效监督和控制。政府有关部门要对建设工程施工合同实施监督、检查等管理；施工单位、建设单位更要对施工合同进行管理。有些地方的合同管理机构不健全，对合同的审查、监督和检查不得力。建设单位没有建设工程施工合同管理的力量，遇有建设工程，便委托给监理公司，而目前监理公司的机构设置不规范，合同管理力量薄弱，往往很难胜任建设单位的委托；施工单位，特别是中、小型施工单位，重视公关和预算管理，轻视施工合同管理，甚至没有专门机构从事施工合同管理工作。

建设合同涉及内容多，专业面广，合同管理人员需要有一定的专业技术知识、法律知识和造价管理知识。很多建设项目管理机构中，没有专业技术人员管理合同，或合同管理人员缺少培训，将合同管理简单地视为一种事务性工作。甚至有的领导直接敲定由一般办公人员办理合同。一旦发生合同纠纷，缺少必要的法律支援。

第四，对合同订立把关不严。建设工程耗资巨大、涉及面广、个性差异大和履约时间长，因而客观上要求合同条款细致严密，尽可能做到面面俱到。工程施工合同是建筑企业一切风险的源头，在实际工作中，甲、乙双方由于缺乏施工合同管理的经验，订立的合同约束条款不全、内容不明、职责不清等现象经常发生，致使合同签订后引发出许多问题，如工程质量问题、工程款拖欠问题、原材料价格问题等，大多与当初签订工程施工合同条款时把关不严有关。其成因包括：资信审查不到位；忽视合同特别条款；付款条件不明确；盲目采用低价策略增加自身风险；被业主拖欠工程款等。

第五，在履约过程中的法律风险。在履约过程中，建设工程合同一方的行为会导致不同的法律后果，对另一方的权益产生重要影响。例如：项目履行中各方明示代表外的其他人的行为效力；合同单方解除权的行使条件与程序；在合同中怎样有效设定特别生效条款或承包方式；工程窝工状况下工效下降的计算方式及损失赔偿范围。

一是建设施工合同履约程度低，违约现象严重。有些工程合同的签约双方都不认真履行合同，随意修改合同，或违背合同规定，合同违约现象时有发生。

二是违法签订转包、分包合同情况普遍存在。一些承包商为了获得建设项目承包资格，不惜以低价中标。在中标之后又将工程肢解后以更低价格非法转包给一些没有资质的小的施工队伍或者是一些包工头。这些承包商缺乏对承包工程的基本控制步骤和监督手段，进而对工程进度、质量造成严重影响。

二、防范措施

篇3

任何一项特定的经济活动都包含两个最基本的元素：风险与回报。风险是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济损失、自然破坏或损伤的可能性。风险具有客观性、不确定性和可预测性。现代工程体积大、结构复杂、技术和质量标准高、施工周期长、工程价值量大、合同价格高、合同条款涉及面广，受政治、经济、社会、法律和自然条件等的影响较大，工程施工过程中内外干扰事件多，使施工合同变更极为频繁。因此，对于从事建筑活动的承包商而言，在任何一份施工合同中，常常隐藏着许多风险，只要施工合同存在，就有风险，没有不承担风险的绝对完美的合同。目前在我国，由于建筑市场不规范，合同约束力不强，工程管理水平较低，合同意识和风险意识淡薄等原因。严重制约了我国工程项目管理水平的提高，并对工程经济和工程质量产生了严重影响。因此建筑施工企业，为了高质量、高标准完成施工任务，降低施工中的不利影响，减少不必要的经济损失，提高经济效益。必须具有风险意识，必须懂得风险防范的意义和本领。但是，风险防范又是一个十分复杂的问题，它的复杂性来自施工合同风险的复杂性和多样性，如果不能透彻地进行施工合同风险的分析，就不可能对风险有充分的准备，进而在合同实施中很难进行有效的控制。作为充满风险的建筑施工企业，必须将如何防范风险作为一项具体而细致的工作，重点加以对待。

一、建筑承包商施工合同风险管理的任务

风险管理是衡量承包商管理水平的主要标志之一。以合同作为行为准则，加强合同风险管理，用合同指导工程实施和工作，可以减少施工中的不确定性，加强责任性，能更好地、准确地计划和安排工程施工，也可以很好地防范风险，最大限度地发挥合同风险控制和技术革新的积极性。风险管理的主要任务包括以下几个方面：

1.进行合同签订前的全面分析预测。在合同签订前必须充分考虑合同一经签订和付诸实施会有什么后果，在此基础上分析合同条款之间的内在联系。对工程实施中可能出现的风险类型、种类，风险发生的规律，风险的影响，承包商要承担的经济和法律责任，各风险之间的内在联系，施工过程中合同发生变更的可能性等等，作全面准确地分析和预测。

2.确定不同合同条件下的法律责任。应注意同一种表达方式在不同的合同环境中可能有不同的风险。例如：合同计价方法、计量程序、进度款结算、工程变更、工程索赔等之间内在的联系是否合理，有无缺陷和矛盾，会带来什么样的后果，在合同实施中会有哪些意想不到的情况，这些情况发生应如何处理，本工程是否过于复杂或范围过大，超过自己能力，自己的资质等级是否符合要求，如果完不成合同规定的义务应承担什么样的法律责任，对方如果完不成合同规定的义务应承担什么样的法律责任等。

3.对风险采取有效的对策进行预防。在实际工作中采取积极有效的措施，对风险有充分的准备，能最有效地控制导致风险的事件，考虑如何有效地规避风险，保证合同顺利履行，若风险发生应采取什么措施予以防止，或降低它的不利影响，如何为风险作组织、技术、资金等方面的准备，如何进行有效的工程索赔等等。

4.合同实施时对风险进行有效控制。在合同实施中对可能发生或已经发生的风险进行有效的控制，一旦风险发生，即能进行有效的处理，能够通过风险责任发挥其工程控制的积极性和创造性，使风险损失降低到最低限度。如：采取技术经济和管理等措施，防止或避免风险的发生；通过分包、联合承包、购买工程保险等方式有效地转移风险，争取让其他方面承担风险造成的损失，降低风险的不利影响；在风险发生时进行有效的决策，对工程施工进行有效的控制，保证工程顺利实施等。

5.掌握承担合同风险的基本原则。这些原则包括：风险责任与权利相平衡，风险作为一项责任，它应与权利相平衡；风险责任与机会对等，风险承担者应能享有风险控制获得的收益和机会收益；风险承担者应具备承担风险的可能性和合理性；符合工程惯例，惯例一般比较公平合理，能较好反映双方的要求，同时，合同双方对惯例都很熟悉，工程更容易顺利实施。

二、建筑承包商防范施工合同风险的对策探讨

施工合同的标的是各类建筑产品，合同的内容约定、履行管理都很复杂，任何一份施工合同，总有风险存在，施工合同与效益、风险密切相关。对于现代建筑企业而言，没有不存在缺陷和不承担风险的合同。因此，对分析出来的施工合同风险必须进行认真的对策措施研究，这常常关系到一个工程的成败和承包商的经济利益，任何承包商都不能忽视这个问题。合同风险的对策主要有以下五个方面的内容。

1.采取有效的策略回避风险。在报价时综合考虑各种风险，对风险采用一些相应的报价策略。首先，提高报价中的不可预见风险费用。对风险大的合同，承包商可以提高报价中的风险附加费，为风险作资金准备，以弥补风险发生所带来的部分损失，使合同价格与风险责任相平衡。其次，采取一些报价策略和技巧，降低、避免或转移风险。第三，在招标文件允许的条件下，在投标书中使用保留条款、附加或补充说明，这样可以给合同谈判和施工索赔留下伏笔。第四，对某些存在致命风险的工程拒绝投标。

2.通过合同谈判完善合同条款。合同双方都希望签订一个有利的、风险较少的合同。在工程施工过程中许多风险都是客观存在的。因此，实现双方责、权、利的平衡和合理，减少或避免合同风险，是施工合同谈判的重点。合同双方通过合同谈判，完善合同条文，选择合适的合同类型，使合同能体现双方责权利关系的平衡和公平合理，这是在实际工作中使用最广泛，也是最有效的对策。

3.购买保险，分散和转移风险。购买“建筑工程一切险”、“施工设备险”、“第三方责任险”、“人身意外伤害险”等，是承包商转移风险的有效措施；通过与其他承包商建立联营体，联营承包，共同承担风险，将自己的风险分散；将一些风险大的分项工程分包出去，向分包商转嫁风险。

4.创造条件充分合理利用风险。风险与赢利机会并存，风险大，合同价格就高，赢利机会就大。因此，在承包合同的签订和实施过程中，充分利用自身优势，采取技术、经济、管理和组织的措施，提高施工合同风险的预测能力、应变能力和对风险的抵抗能力，消除和降低风险，获得超额利润。

5.进行良好的工程索赔管理。工程索赔是在合同实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是属于合同双方造成的，且实际发生的损失，向对方提出给予补偿或赔偿的要求。工程索赔是承包商保护自身权益、增加工程收益，补偿由风险造成的损失、提高经济效益的重要和有效的手段。

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中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）12-00-02

一、施工合同风险管理存在的缺陷

1.对风险重要性不够重视，合同管理工作者认知意识薄弱

施工方作为工程合同当事人一方，应当主动根据合同的约定，积极推进在质量、工期、经济、技术、安全、结算、付款等所有过程中都能做到按合同履约，这所有工作均需要管理人员认真执行及具体实施下去，但由于合同管理人员责任心不够及执行意识薄弱等原因，未能对合同从签订到履行全过程进行有效地监管，导致工程合同风险损失中的一部分便是由合同管理人员的疏忽大意等造成。

2.合同管理体系不健全

没有建立起一套严谨、合理的合同管理制度体系；没有分别在施工单位总公司、分公司和各个项目部设立合同管理小组或者合同管理部门等诸如此类的合同管理机构，或者虽然分别设立了专门的合同管理机构，但没有对合同的审核、签订、履行、变更、终止、考核等一系列过程进行规范化、系统化的管理，没能对企业在经验、资源等方面的优势进行充分发挥和对项目的合同管理工作缺乏必要的监控及指导。

3.对有关法律法规及政策规定不熟悉

因为与工程项目有关的法律法规及政策对工程项目各方面均有强制性规定，所以参与工程项目建设的各方主体必须在法律规定的范围内签订合同。倘若合同管理人员对这些法律法规不甚熟悉或一知半解，那么建筑单位就很有可能陷入因违反法律法规而受法律制裁的境地。

4.对合同审查及签订工作把关不严

①合同审查程序不到位。由于建筑企业工程合同大部分分布在工程项目经理部，具有地域广、类别多、跨度大等特点，再加上对施工单位的工程合同风险管理本身就起步较晚还有管理方法落后等一些原因，便出现合同审查要求条款多及虽按程序审查但却不到位等一系列后果，导致这些后果的原因可能有：工程项目部受小集体利益驱使，不愿意对合同进行上报审查，擅自签订对企业不利的合同；审查程序不到位，有时甚至是由个别人决定，未能形成集体审查。②合同审查手段落后。对于大部分施工单位，只会运用电子邮件、邮递、书面等常规方式对合同进行审查，除此之外，便没有更为有效、更为先进的审查措施及手段，这样是跟不上信息化时代的，导致信息化建设水平落后的主要原因是未能形成规范、合理的信息化管理平台，这严重影响着合同审查的深度及广度。

5.履约过程中的法律风险

①对合同风险因素中的关键部分重视不够。对建设工程施工合同来讲，风险管理的重中之重就是对风险的关键因素的控制，一般来说，主要包括各类工程文件完备与否、合同合法与否、合同是否需要批准及公证、甲方的审批手续完备与否等。②实际工作中的行为有时与合同约定不符或相脱节。在施工方合同管理人员对合同的管理过程中，当合同签订之后，无论是对公司总部还是现场的项目经理部，他们在履行合同的过程中很多时候都没有严格按照合同约定的内容来执行，反而往往只按以往的经验进行合同管理，有时甚至只依据业主的临时指令来开展工作，而当有不利于自身利益的情况发生时却不能做到依照合同据理力争，这样当然就会有实际工作行为部分脱离合同约定的现象出现，因而给合同带来风险。

二、施工合同风险对策及措施

伴随着问题的出现，我们当然就应该采取一些具体措施来规避风险或降低风险。一般来说，有风险回避、风险控制、风险转移、风险自留这四种策略，而在实际工作中我们往往不会单单只采用一种策略，而是多种互相结合起来使用。下文中笔者将研究重心放到对风险管理的具体措施上来。以下通过几个阶段对施工合同风险控制的主要措施进行分析。

1.合同立项阶段

①严格遵守合同立项评审制度，在整个合同全寿命周期内，争取对所有风险因素做到尽可能准确的风险识别，风险分析及风险评估，并依此来制定初步应对方案，待报公司相关部门讨论批准后再具体实施。

②对业主方的资格信誉等状况进行具体仔细的调查，深入了解业主的资金来源及具体安排等有关证明文件，以往项目的履约及业内信誉等状况，业主方的财务现状、资金往来等支付信息。

③参考项目历史数据库中类似项目的基础信息对所投标的项目进行分析研究，运用各种理论及方法计算出初步工程量和差异表，通过仔细分析做到预先发现设计及施工过程中可能出现的不利情况，从而就可采取相应措施并将之反映在投标报价中。

2.合同签订阶段

①注重规范条款的合法性、准确性、完备性。仔细认真地研究适用的法律法规，确保满足相关标准及技术规范；充分考虑合同履行过程中可能遇到的各种情况，并需在合同相关条款中予以具体详细地规定；合同管理人员在签订合同时应字斟句酌，认真细致，尽可能做到使文字表述缜密严谨无误，因而避免矛盾及歧义的发生。

②成立专业的合同谈判小组。施工方必须有专业精干的合同谈判小组，这就要求谈判人员最好既要精通法律，又要懂得管理、工程造价及工程技术等各个方面，组织与合同内容及条款有关的各个专业人员仔细逐条地审查核对每一个条款，并争取把任何潜在风险考虑到位，做到不遗漏、不错估，以防患于未然，否则后果可能难以估量。另外，必须在合同中把自己与业主各自的风险责任明确划分开来，并不计一切争取对己身有利的条件。

③在合同中需事先规定好解决争议的方法及手段，争议一旦发生就可以立即启用这些可供选择的预案，解决合同争议的方法一般有和解、调解、仲裁及诉讼等。

3.合同履行阶段

①建立有特色的合同管理制度。随着项目的不断推进，风险也随之不断增加，与此同时这也是对施工单位合同管理人员的巨大考验。有鉴于此，必须注意积累收集各类合同管理的成功案例，并借鉴这些经验，再结合本工程的具体实践进行不断地改进及优化，在此基础上，合同管理工作人员在以合同为核心的前提下，对合同风险管理的各个阶段作出具体明确的规定，建立起一套完整、有特色的合同管理制度。

②做好合同交底工作，及时监控合同风险。在签订完合同之后，合同管理工作人员相互之间要做好合同交底工作。在合同的履行过程中，每位合同管理人员都应当把所遇到的问题及时记录下来，再将合同的具体实施情况或工程技术等资料与合同条款进行分析比较，找出其中的偏差，并及时做好信息反馈工作，使所有合同管理工作者都对合同的具体履行情况有完整具体的认识。与此同时，管理人员应当建立规范完整的合同风险监控机制，制定好风险控制计划，随时清楚地掌握风险动态，明确各自的责任，开展深入细致的项目风险管理工作，并提出有效的风险防范及控制措施。

③通过索赔降低自己的损失，实现动态管理。在合同全面履行的过程中，施工单位合同管理人员必须严格依照合同约定的程序，清楚了解并掌握合同的内容，充分行使自己应有的合同权利的同时不计一切尽量限制业主方的权利或利用合同尽量降低对方的权力要求。有关合同管理工作人员要采取积极有效的措施，尽快制定好具体工作方案，及时做好工程量变更的取证、索赔及结算等相关工作。注意，在进行此类工作时，不要轻易地与业主方产生矛盾，而要理性地、灵活地处理纠纷，否则可能会两败俱伤，进而影响双方更进一步的合作，甚至对该施工单位在业内进一步的发展产生极为不利的影响。

④重视合同变更。在合同变更过程中，施工方对有甲乙双方签字完全的文字或其它相关记录要保留好，并以此作为索赔的依据，注意不要给业主方提供可乘之机，进而大大降低己方的风险。建议施工方在今后的工作过程中，要先等业主发给自己有暗示性的或者直接明确的变更指示或有关信函后，再向业主提出解决问题的方案，这种做法的目的是为保护自己，降低自己可能承受的风险，使得自己在处理与合同变更工作有关的过程中处于有利地位。

参考文献：

[1]李垒垒.国际工程承包合同风险的分析与控制研究[D].山东建筑大学，2010.

[2]袁亚东.建筑工程施工合同风险因素及管理对策[J].科技资讯，2010（32）.

[3]夏冬艳.浅谈建设工程项目合同管理的风险与防范策略[J].中国集体经济，2013（3）.

篇5

中图分类号：F253文献标识码： A

前言：BT 项目合同的复杂特征在于在一个 BT 项目建设的各个环节，如投资、融资、建设、转让、回购等涉及的法律关系方诸多，必须根据其法律特性建立一系列的合同来规范和约束各方的行为，以明确所涉及到的当事人的权利和义务。正是在这样的合同关系下，项目质量责任涉及到整个BT项目相关环节特别是整体回购环节的成功与否，极大增加了 BT 投资建设回购的风险。

一 在BT项目合同履约中进度控制风险因素主要包括：

1.1工程施工企业投资人自身施工能力方面。

由于BT项目一般规模较大，干扰因素多，实施的难点多，投资人对工程施工进度计划评估不足，对于合同的组织管理和审查不到位、施工过程管理不到位，导致施工质量和进度风险。

1.2项目融资成本较高，投资建设资金不到位。

融资规模和速度与政府的金融环境政策息息相关，由于融资不到位而导致投入不足影响项目进度的情况时有发生。在现阶段，融资成本的不断提高也给项目带来了不小的冲击，所以要及早解决这种局面。

1.3项目征地拆迁因素。

一般情况下项目的征地拆迁具体工作由业主自行负责或另行委托，但在BT项目的合同条款往往会约定：“投资人应协助进行项目的征地拆迁工作，保证项目进度”。在实践中由于本身征迁工作具有很大的不可预见性，因此征地拆迁的不可控性，成为项目进度控制的一大风险因素。

1.4BT项目的设计进度与变更因素。

实施BT模式的建设项目由于政府急于上马，不规范的运作过程中，往往是边委托设计、边引入投资人，甚至部分建设前期手续尚不完善，造成典型的“三边”工程，设计的进度和设计变更手续常制约项目的施工进度。BT项目成本控制BT模式的建设成本与常规工程承包相比，投资人承担了项目全过程的资金投资使用和控制，几乎承担了项目回购前的项目全部成本投入。依照BT项目回购总价的组成，剔除所包含的投资收益（工程利润和投资回报）外，所有环节的费用均构成了投资成本，因此成本管理过程涉及了工程、造价、财务、金融等环节的成本要素，因此BT项目成本控制难度和风险大。

1.5合同的质量法律意识浅薄，各方质量责任不明确。

BT项目未能达到合同约定的质量标准，产生质量事故或者验收不合格将直接影响项目回购，大大增加投资成本和风险甚至投资失败。企业总部忽视对具体BT项目管理的科学配备，按照常规施工项目的管理规模对BT项目进行管理配置和管理成本控制，在加强了经济、财务人才配备的情况下，削弱了技术管理人才的配备，没有形成BT项目质量风险高于一般施工承包项目的意识，造成工程质量控制的技术力量不足。

二 BT项目施工合同的风险管理措施

2.1BT项目实施过程质量控制措施

（1）强化合同的质量法律意识，通过合同约束各方质量责任。BT项目未能达到合同约定的质量标准，产生质量事故或者验收不合格将直接影响项目回购，大大增加投资成本和风险甚至投资失败。因此合同质量风险的控制贯穿于 BT 项目的谈判、签订、履行和回购的全过程。BT 项目合同的质量约束条款是保障项目顺利运作的基础条件，也是项目双方规避质量风险法律支持。因此投资人须遵循BT项目运行的客观要求，加强质量法律意识，从BT项目的谈判开始，工程施工承包企业就应遵循建筑工程法律法规有关规定，明确自身的工程质量管理责任，认真分析和读懂合同约定的质量责任条款，从项目开始实施就形成强烈的质量风险意识。在BT项目合同确定后，BT投资承包企业在BT项目合同的《工质量责任合同书》《工程质量保修书》等合同质量条款基础上，在项目进行分包前要严格审查项目分包队伍的资质和社会信誉度，在分包合同中要详细明确分包工程建设采用的技术规范和质量验收标准。如果存在多个分包单位，则应分别明确各单位之间的质量职责，以及交叉工作的质量保证和协调措施，使BT项目的总体质量责任更趋规范化，杜绝相应的质量失控的风险因素。

（2）严格做好项目施工组织设计、技术方案的审查。施工组织设计和技术方案是施工质量的控制性文件，在审核过程中要充分考虑质量规范文件、BT项目合同要求、施工现场条件，突出“质量第一、安全第一”原则；要分析施工组织设计采用的技术方案和措施是否安全可靠、经济适用；质量管理和技术体系是否完整，质量保证措施是否健全可行。

（3）要严格工程变更的质量控制程序。工程变更是工程项目施工阶段无法避免的情况，变更范围包含了:设计变更、工程数量、施工时间的变更、合同文件的变更等。工程施工中要不可擅自实施变更，发生工程变更时,要严格遵守变更程序，变更申请经过监理、设计及业主确认后方可实施。

（4）做好施工成品质量检查、竣工验收前的自检程序管理。在工程施工组织设计中要从施工顺序上考虑对已完施工成品质量保护问题和措施,防止交叉作业或施工顺序不当造成完工产品的损坏和污染，建筑成品形成后应及时采取覆盖、防护、封闭等措施进行保护。BT项目的投资完成项目竣工前，应自行组织细致的工程质量自检，保证工程质量相关的内、外业满足工程验收规范和合同约定标准。自检合格后方可向项目回购人提出竣工验收书面申请，回购人按照合同约定组织进行项目竣工验收，项目验收通过后由项目回购人或政府提供书面证明。

（5）因此合同质量风险的控制贯穿于 BT 项目的谈判、签订、履行和回购的全过程。BT 项目合同的质量约束条款是保障项目顺利运作的基础条件，也是项目双方规避质量风险法律支持。因此投资人须遵循BT项目运行的客观要求，加强质量法律意识，从BT项目的谈判开始，工程施工承包企业就应遵循建筑工程法律法规有关规定，明确自身的工程质量管理责任，认真分析和读懂合同约定的质量责任条款，从项目开始实施就形成强烈的质量风险意识。认真接受监理工程师对发现的质量问题的整改要求及时改正，及时对自身建设管理上、组织上、技术上存在的问题进行整改。

2.2 BT项目进度计划控制管理项目进度计划的实施管理，是项目进度控制管理的日常工作。在项目团队形成进度控制组织工作体系，明确的各单位、各阶段进度计划目标后，项目进度计划控制管理主要任务就是要分析和发现影响进度计划的相关因素，采取有效的控制措施进行纠偏控制，保证计划的正常执行。

BT项目进度管理包含广义进度即项目设计阶段、征地拆迁阶段、施工建设阶段的总体进度管理和狭义投资建设施工的进度管理。作为工程施工承包 BT项目的进度管理来说，主要是投资建设施工的进度控制管理，而设计和征迁的是建设施工的进度控制影响关键因素。

（1）组织管理措施：1）项目开始就建立完整进度控制组织体系，按照项目进度计划要求进行分解进度目标的确定与落实，做好组织体系的职责分工与考核；2）建立日常的进度计划审核制度和进度计划实施中的检查分析制度；3）形成完善的进度信息沟通网络体系，落实日常的工程进度报告制度；4）落实图纸审查、工程变更和设计变更流程的管理制度；5）健全项目进度协调需要的会议制度，会前对参会人员、单位，拟解决的问题及时准确的明确，保证协调会召开的常态化、高效性。

（2）保证进度计划的管理措施。1）做好合同工期目标的管理，实现合同工期与计划进度目标的统筹管理和分级落实，检查分解后各责任主体的进度目标责任，保证合同进度目标的实现；做好合同管理的措施：2）做好合同工期目标的管理，实现合同工期与计划进度目标的统筹管理和分级落实，检查分解后各责任主体的进度目标责任，保证合同进度目标的实现；3）充分落实BT项目合同中进度管理业主方的责任，积极督促项目业主解决影响进度的不利因素和非投资人责任；4）严格执行合同约定的合同变更，对项目实施中产生工程变更和设计变更，以及提出相应的工期延期申请，并调整相应的合同工期；5）做好影响进度风险因素的管理，在BT项目合同中应对可能造成进度滞后的影响因素予以明确，比如征地拆迁、台风暴雨、地方政府政策性的停工要求等，并对这些因素采取相应的应对措施。

（3）经济管理措施：1）企业总部积极关注项目的融资进展和资金到位情况，并提供相应的支持，保证项目计划资金需求；2）对项目分包方按照分包合同及时办理工程预付款及工程进度款支付手续，保证分包单位的正常施工计划的执行；3）对分包方合同约定相应的工期奖励措施，对工期计划提前的及时兑现奖励；4）准备项目进度滞后需要应急赶工所需的赶工费用预备金。

2.3 BT项目成本管理措施

要合理有效控制项目投资成本，项目管理团队就应该从技术、经济、组织、合同、信息管理以及审计监督等多方面采取措施，保障成本控制的相关内容得以有效控制。对 BT 项目合同全面履约，避免业主方提出索赔的条件和机会，同时利用合同条款高效地处理我方提出索赔要求。基于 BT项目合同的各项目标责任分解落实到分包合同，因分包单位造成的质量、进度等违约责任及时予以控制和处理。按项目对下分包的合同条款约定，建立严格的付款支付流程，避免过早、过量的款项支付。

（1）投资控制的技术措施。一方面，要积极通过对项目施工方案的不断优化，发挥企业的技术优势，进行技术经济论证，选择可靠性高、成本低的施工方案或措施，通过技术手段来提高经济效益。另一方面，要科学合理确定工期目标并组织施工，避免不必要的赶工费和造成的窝工现象。加强对施工组织设计和施工方案的审核，合理计划和使用施工措施费。

（2）投资控制的经济措施。实行有效的奖励办法，对项目管理人员在设计或施工方案提出的合理化建议产生的投资节约，进行合理的奖励；动态地进行项目计划成本与实际成本的对比分析，在节超分析基础上采取相应的奖罚措施。

（3）投资控制的组织措施。项目管理团队要建立起以项目经理为负责人的成本控制组织体系，体系机构包含项目管理的技术、经济、财务等责任部门和责任人；通过项目管理制度完善成本职责分工；将项目责任成本分解到相应的责任部门，落实投资控制的任务；同步做好责任考核。

（4）投资控制的合同措施。对 BT 项目合同全面履约，避免业主方提出索赔的条件和机会，同时利用合同条款高效地处理我方提出索赔要求。基于 BT项目合同的各项目标责任分解落实到分包合同，因分包单位造成的质量、进度等违约责任及时予以控制和处理。按项目对下分包的合同条款约定，建立严格的付款支付流程，避免过早、过量的款项支付。

（5）投资控制的信息措施。采用信息管理措施处理相应的计划成本和实际成本数据，并对相应成本情况进行分析比较。利用信息管理进行费用预测和按时形成成本报表，将信息管理作为决策管控的有效支持工具。

（6）加强审计监督管理。工程施工企业业内部的审计监督是一项常态工作，企业要充分发挥内部审计的监督作用。内部审计有着检查、监督、见证、评价和建议的职能，因此通过审计监督对实现降低成本、提高经济效益方面发挥着不可低估的作用。要利用加强审计监督管理，对工程项目的违规操作进行及时纠正，从而使项目避免不必要的成本支出。

（7）融资成本的控制。BT项目的资金使用成本与融资规模和使用时间成正比，做好融资成本控制的前提是准确的项目工期计划与分期资金使用计划，在此基础上确定合理的融资计划，实现到位资金的高效使用和减少资金占用时间。项目管理团队在选择融资合作金融机构时要进行全方位评估，优先选择与企业有长期战略合作关系、融资手续费用和单位资金占用费低且有实力的金融机构。在项目对下采购及分包中，积极加强与企业有长期合作且信用基础好的单位合作，以最大限度地降低进度付款比例和延长支付时间，有效降低项目融资的总规模，从而减少资金使用成本。

结 语：工程施工企业进行BT项目建设过程中，务必遵循项目建设的客观规律，全面考虑项目合同风险的制约因素，通过相应的技术分析手段对项目合同风险控制目标进行反复的平衡和论证，以科学合理地确定和调整计划目标。作为BT投资建设项目投资人来，在保证合同质量目标的情况下，以合理的建设进度实现最低的投资成本，最终保证整个目标系统的最优，实现投资收益最佳，这已经是项目实践和国内外学者学术研究的共识。

参考文献：

[1]葛培健,张燎.基础设施BT项目运作与实务[M].上海:复旦大学出版社, 2009.

[2]王伟.项目进度、质量和成本集成控制研究[J].西北农林科技大学，2010

[3]严玲，赵华，杨H刚.BT建设模式下回购总价的确定及控制策略研究［J］.财经问题研究，2009（12）：75-81.

[4]周凤荣.BT模式投资项目的招标合同筹划，建筑市场与招标投标［J］2008（3）：48-49

篇6

引言

随着我国经济技术的快速发展，城市化进程的加快，大量的建设工程项目一方面建设单位需要信誉好、质量高的施工单位，另一方面施工单位也要选择好的业主，避免施工完成而不能及时拿到工程款的法律风险。而现实是，有些企业在建设工程施工合同履行过程中投机取巧，导致建设工程施工合同签订前、签订时、履行中及终止后都出现了较多的法律问题。文章主要从建设工程施工的承包人在建设工程施工合同履行中存在的法律风险进行分析研究，从而提出了在合同签订前、签订时、履行中及终止后承包人的法律风险管理建议。

1、建设工程施工合同法律风险及其管理方法

1.1、建设工程施工合同的法律风险概述

建设工程施工合同的法律风险是指建设工程施工合同在签订前、签订时、履行中及终止后，因合同主体的一方违反了双方的合同约定或相关的法律规定的作为与不作为，从而产生建设工程施工合同的一方或双方利益损失，所带来的法律上的风险。一般来说，建设工程施工合同主体由承包人与发包人组成。建设工程施工合同是由合同主体以书面形式订立的，确定双方权利与义务关系的协议。建设工程施工合同具有标的物的特殊性、履行周期较长、合同内容较多、合同涉及面较广、履行的要求较严格等特点。因而，在建设工程施工合同中的承包人必须谨慎对待签订合同，以规避合同向对方欺诈或者隐瞒事实，致使承包方遭受经济损失。为保证建设工程项目顺利进行，承包人有必要进行法律风险管理。

1.2、建设工程施工合同法律风险管理方法分析

在建设工程施工合同中，对法律风险的识别是整个建设工程施工合同中的首要任务。为预防在建设工程施工合同中的法律风险，就必须在签约建设工程施工合同之前，透彻了解施工合同的全部流程。建设工程施工合同对法律风险的识别主要有流程分析法、分解分析法、环境分析法等。承包人应在建设工程施工合同中对主要或重大的法律风险进行识别。从合同的履行过程来分析，建设工程施工合同中存在的法律风险有签约之前的法律风险、签约时存在的法律风险、履行建设工程施工合同的法律风险和建设工程施工合同终止后所遭受的法律风险。对没有审查发包人的资质信誉能力和履行合同的能力，没有按照建设工程施工合同达成共同意愿，没有履行相关的程序与审批等签署的合同都是签约前所存在的法律风险；在签约建设工程施工合同时，如没有对对方应履行义务进行及时的更改与指出，从而影响另一方遭受到相关的法律风险，这就存在签约时的法律风险；在签约建设工程施工合同之后，双方在履行建设工程施工合同中也存在大量的法律风险；合同由于一方或双方事由导致合同终止，没有履行合同终止后的应尽义务所带来的法律风险，称之为合同终止后的法律风险[1]。

在建设工程施工合同中，签约前、签约时、履行中、终止后都存在法律风险。所以，要想减少承包人的法律风险，就必须在签定建设工程施工合同之前，对建设工程施工合同进行全面地识别，从而有效预防建设工程施工合同中出现法律风险。

2、建设工程施工合同中出现法律风险管理的建议

2.1、在建设工程施工合同签约之前出现法律风险管理的建议

2.1.1、审查发包人的主体资格

建设工程施工合同是一项民事合同，建设工程施工合同必须符合相关的法律规定。根据我国《合同法》第 9 条规定：“当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力”。所以，在承包人签订建设工程施工合同之前，必须详细了解发包人的资质与资格，以避免在签订建设工程施工合同中出现法律风险。由于我国在涉及市场的发包主体较多，在审查发包人的资质与资格主要审查发包人的行业资格证书、营业执照、税务登记证、经营范围、银行开户许可证、法定代表人以及相关的信用认证证书等资信。在审查过程中，主要审查发包人的资格证书的复印件，但是有必要的话，可以对发包人在工商行政部门进行查询，从而保证发包人的主体资格合格[2]。

2.1.2、考察发包人的资信状况及履行能力

建设工程施工合同的签订，必须保证双方当事人具有较好的资格资信状况和较好的履行能力。根据我国《招标投标法》第 9 条规定：“招标人应当有进行招标项目的相应资金，或资金来源已经落实。”如在签约建设工程施工合同中出现了发包人的资信不合格或者出现违法的发包人，将必然会给承包人带来不利的法律风险。所以，在签订建设工程施工合同前，承包人有权向发包人请求出示相关单位的资信证明及相关的营业执照复印件，在建设工程施工合同签约之前，承包人还可以向发包人进行实地调查，以多种方式对发包人进行审查与考察。

有个比较可靠的做法，现在法院有一个执行网，可以查到全国范围内被执行人的未履约信息，可以看到被强制执行的记录，还有公示，这种单位你最好不要跟他合作。宁可不干活等死，也不要包这个工程去找死。另外可以去上网络搜索一下，有没有他诉讼、仲裁的大量的案例。里面的是是非非，谁是谁非分不清，但大资信不好，你跟他合作地怎么进行风险管理，最后也保护不了自己的利益。

2.1.3、了解建设工程项目的具体情况

在签约建设工程施工合同之前，承包人必须对合同标的物具有一定的了解。这样才不会损失诚信原则。对合同标的物的合法有效是合同有效的前提。承包人应该主动积极对建设项目进行明确的调查，把握建设项目的信息、资料的准确性。

2.2、建设工程施工签订和合同履行时所存在的法律风险管理建议

合同履行是合同效力的必然要求，是实现合同目的的根本措施。对履行合同时，必须按照合同双方当事人的动态进行管理，要及时采集证据，从而提出权利与业务的关系，来维护双方的自身合法权益。例如，进度款支付不及时的法律风险管理、竣工结算价款不按约定支付的法律风险管理、工程变更的法律风险管理、分包不当的法律风险管理、纠纷解决中证据不充分的法律风险管理等[3]。

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引言

施工企业在承接工程任务时，需要与业主签订施工合同，双方均需要严格执行合同条款。但是受到市场环境、地质人文条件以及社会环境等因素的影响，加上施工企业缺乏市场意识，业主在合同中处于被动地位，需要承担较多施工合同履行的风险，并对其造成一定的经济损失。为了维护业主的合法权益，需要进一步加强施工合同管理，提高其风险意识，预防履行合同过程中产生的灾害和损失。

1施工合同中的风险

1.1不明确的合同条款标准

在施工合同中，往往涉及到复杂的生产和技术元素，需要对相关细节问题进行斟酌，约定关于施工质量等方面的标准，并作出具体、详细的解释，并形成明确的、可操作性的条款。但是在实际的工作当中，往往忽视了这一点，缺乏对于细节性问题的明确解释，合同条款的标准较为模糊，容易产生陷阱。对于承包方和业主双方而言，某些合同条款对于业主并不公平，会对其造成一定的损失。

1.2固定价格合同

在固定价格合同当中，在合同双方的商议下，确定固定的合同价款，并不再做出调整，便于工程结算，其中包含风险范围和风险费用。但是采用该类型和合同条款，业主所承担的风险高于承包方，一旦出现报价计算错误、漏报项目、工程量估算错误等情况，容易造成较大的经济损失，而业主还需要承担主要的责任[1]。

1.3工程设计变更

在工程施工过程中，受到环境等多重因素的影响，往往和预计情况出现偏差，需要对施工工艺和技术进行调整，做出工程设计变更。而承包方在进行工程技术变更时，必须得到监理工程师的同意，并明确呈于书面。但是一些承包方自行做出工程设计变更，无论是否合理，都违反了合同条款，一旦出现延误工期等情况，业主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同当中，关于工程设计变更的条款不明确，难以追究承包方擅自进行工程设计变更的责任。

1.4不明确的合同条款内容

业主应对施工合同条款内容一一明确，并及时对不公平条款提出异议，并与对方进行洽商。当中间过程中出现合同条款变更的情况时，需要合同双方共同商议并达成一致，并对变更后的合同条款内容进行审查，并呈于书面协议当中。如果承包方不了解施工合同条款内容及其变更内容，或是变更内容未明确呈于书面协议当中，容易出现合同条款前后不一致的情况，尤其是工程款支付约定的相关内容，如合同条款内容不明确、前后不一致等情况，对于业主不利。

2施工合同的风险管理办法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，对于合同的审查批准、使用登记、信息统计等内容进行明确的规定，并将其作为严格履行合同的基础。在签订合同的过程中，需要对投资、工期、环境影响等因素进行考虑分析。在确定合同条款时，避免漏项的情况。对于不明确的条款内容，需要做出准确的解释，在合同双方达成一致后，对书面协议进行修改和完善，经严格的审核后。认真予以执行。加强投招标管理，做好施工合同签订前的工作。在工程量清单计价模式下，业主需要对施工企业进行考察，对于各项专用条款进行严格的核查，保证其项目特征描述的准确性，并根据工程施工的实际情况进行定价。该过程中，需要参考并严格执行《建设工程量清单计价规范》。

2.2采用工程结算专用条款

采用工程结算专用条款，充分考虑到工程量、计费基数以及材料价格的改变。当发生工程设计变更时，工程项目内容会发生相应的改变，这就需要对合同价格等内容进行调整，形成新的条款项目，并落实于书面协议的当中。而工程量的改变则会影响到项目措施费用、规费和税金，进而引起计费基数的改变。当发生材料价格变化时，则会带动承包价格的变化，需要将其作为合同价款及调整的相关约定，对其调整幅度进行明确的规定，并将其列入工程结算专用条款当中，可有效避免双方在工程结算方面产生纠纷。

2.3索赔治理

提高业主的法律意识，学会保护自身的合法权益。在合同当中，需要列入索赔和反索赔的相关条款。如施工单位违反了合同条款，业主则可以将其作为证据进行来扣除工程款。当施工单位提出索赔要求时，业主可根据法律法规和合同条款，并按照合理、合法的程序进行反索赔[2]。

3结论

加强施工合同风险管理，能够有效保障业主在合同中的合法权益，加强风险因素控制。针对不明确的合同条款标准和合同条款内容、工程设计变更以及固定合同风险等问题，采取科学、合理施工合同的风险管理办法。结合施工实际情况进行分析，考量当前的建筑市场环境，完善施工合同管理制度。然后采用工程结算专用条款，加强索赔治理，全面提高施工合同管理水平。

参考文献

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中图分类号：TU723.1 文献标识码：A

电力企业作为能源产业中重要一项，它是影响社会经济发展的关键因素。电力企业面临的经营环境越来越复杂，因此这就需要针对不同领域出现的风险进行深入分析，并且提出相应的控制措施，提高电力企业市场竞争力。为了加强电力企业的风险与控制，这就需要加强风险意识，建立风险评估团队和建立风险防范体系，在综合改进中，确保电力企业运营正常健康的发展。

一、电力工程施工合同管理的特点、重点及重要性

电力施工企业在建设中，投资比较大，要求技术含量比较高、施工周期长等，因此在制定合同中，其特点包括：施工合同的生命周期长，受到外界的影响大，这就出现了施工合同管理的周期长，跨度大，以及合同中潜藏的风险比较大。由于电力建设的施工项目比较复杂，投资高，这就出现了合同金额高，使得合同管理的效益比较显著，其合同对整个工程的经济效益比较大。建设中，各个单位之间和项目之间的接口比较复杂，使得合同管理工作繁琐，在履行合同的过程中，涉及到业主与承包商之间、不同承包商之间存在着复杂的社会关系，处理好各方之间的关系比较重要。施工合同的干扰事件多，要求合同的管理必须是动态的，因此合同实施过程中出现的变更管理极为重要。

电力企业施工合同管理的难点表现在：合同文本不规范业主方在竞争激烈的市场上具有更多的发言权，但是有部分业主在签订合同时为了回避业主义务，不能按照规定的标准，出现了转嫁工程风险，成为施工合执行过程中发生争议最多的原因。合同中出现了“口头协议”是按照正规合同进行的，但是双方的当事人不能按照具体的规定履行，只是为了应付对外检查，因此在实际执行合同中以补充条款，私自立下合同，这样就把中标合同部分或者是全部。这就极有可能造成违反规定行为的出现。施工合同与工程招标管理脱节施工企业招投标中“经济标”、“技术标”以及编制和管理的施工合同分属公司内不同职能部门以及工程项目组，弱中标时，但是仅仅是文件的形式转给项目经理部，技术交底仅仅限于形式，造成施工合同给管理与招投标之间出现了衔接漏洞，造成这二者之间严重脱节。

电力工程施工合同管理的重要性分析：由于不合理的施工管理合同，造成电力施工合同出现了风险，因此这就总结出电力工程施工合同在项目建设中的重要性。在合同主体资格的风险中，主要是由于企业内外部环境在变化中造成的，因此合同资格存在的瑕疵就会日益增多。在施工中，业主工程在没有批复时，在压力下，施工单位就必须要进场作业，这就使得施工单位的风险在不断增加。由于工程在批复之前，施工单位无法获得项目的运作资金，因刺需要持续垫资一直到正视批复进入投招标程序完，这种状况造成施工单位的资金和压力比较大；施工没有正视批复之前，弱出现了工程停工，施工单位就不能按照规定时间支付工资。施工合同条款不同的风险由于施工单位的比较弱，造成施工条款的解释能力不强，这些现象不利于施工单位的顺利进行。

二、电力施工合同的风险识别

电力施工企业中，面临的合同风险包含：（1）合同主体资格瑕疵的风险。企业在施工中随着内外环境的变化，合同主体资格存在的瑕疵就会增多，由于批复问题，造成施工费用等风险问题。（2）合同计价方式的风险，施工合同在按照计价方式进行分类时，分为总价合同、单价合同以及成本加酬金合同：其中总价合同分为固定总价合同和可调总价合同；单价合同包括估算工程量单价合同和纯单价合同；成本加酬金合同包括成本固定百分比酬金合同，最高限额成本加固定最大酬金合同、成本加奖罚合同等。这些合同在计价方面仅仅采用的是方式上的，没有形成相应的定义与操作指导。（3）合同条款不同理解的风险。施工中，由于施工企业处于弱势地位，议价能力比较差，合同条款的解释能力不强，在出现了条款不清晰的时候，其解释方向不利于施工单位。（4）不公平条款的风险，在施工企业中，“输变电工程的合同”其目的是为了减少业主方风险，部分条款存在公平性。但是由于施工单位议价能力比较有限，因此，这就出现了不公平的风险。例如：条款中规定承包人的窝工损失不得调整合同价。这就与合同法的相关规定有冲突，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金等，承包人可以顺延工程日期，并且能够要求赔偿停工的损失等。”（5）发包人未按照约定支付工程款的风险。电力企业中，大型施工资金的落实情况比较好，但是在部分小型技改工程中却存在一定的问题。（6）电力工程风险评估体系：主要分为三层，电力项目风险评价指标体系见表1。

三、电力施工合同风险的控制措施

针对电力施工企业中面临的风险问题，制定了相应的策略来加强控制措施。具体表现为：（1）合同主体资格瑕疵的风险控制：由于瑕疵问题是由于工程未获得批复，因此施工单位要及时掌握项目批复的状况，把握好资金的具体动向，尽量避免出现漏洞等。同时应该避免出现提前进场、赶工的签证记录等，要不断的与业主多沟通，规避风险，减少企业的建设损失。（2）合同条款问题引起的风险。首先要将合同条款表达清楚，避免出现解释问题。防止条款之间含糊表达，因此在合同内容中需要详细，一些重点要充分体现。其次是，要加大重要条款的审核，比如在工程计价方式、工程付款方式、工期、变更计算方法，合同履约保证金等事项，需要加强合同风险并且做到防范措施。

四、完善电力施工合同管理制度的措施

随着我国电力施工企业的项目在不断增加，施工合同管理中的风险比较多，因此为了进一步保证合同的风险得到控制，这就需要施工企业制定相应的合同管理制度来加强规定，最终实现合同管理的规范化、制度化、标准化。逐渐的完善电力施工合同管理制度，从企业内部的合同管理体系中加强和完善，最终达到控制合同风险的效果。减少合同纠纷问题，促进电力企业管理水平。具体的措施包含：（1）完善合同风险的预控制度。这就需要对合同的起草、谈判、审查以及履行和清理等具体的环节作出明确的规定，按照具体合同管理严格执行，最终达到控制风险的目的。（2）完善合同风险的过程管理制度。在电力企业施工中，以合同为基础，整个过程加强合同风险管理控制。当合同签订之后，相关部门的管理人员要进行合同交底。促使有关项目的人员对合同有一个全面的认识，有助于对合同中的风险进行防范和补救。在整个过程中，要关注合同执行的内外部环境变化，及时调整方案，促进施工顺利进行。

结语

加强电力施工合同的风险控制与管理，对于提高企业管理水平并应对电力企业的进一步市场化有着重要的作用，能够从内外环境下电力施工企业合同风险提出了具体的控制措施，这些对于进一步加强电力合同风险的控制有着重要的意义，为全面推进电力企业的顺利施工提供了重要的保障。

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中图分类号：X702 文献标识码：A

引言

电力施工企业长期运作于系统内部，法律意识不强、议价能力较弱，经常出现施工企业被迫接受苛刻的合同条款解释的情形。本文试图梳理出电力施工企业可能面临合同风险，特别是标准施工合同应用过程中可能碰到的问题，并提出应对风险的策略与制度保障，以此来提高电力施工企业的合同风险防范能力。

一、电力施工合同风险识别

合同是施工企业管理工作起点，合同管理工作的好坏直接关系着各个项目利润的高低，本文先梳理出电力施工企业在实际操作中可能面临的合同风险，从而为进一步的应对策略打下基础。

1、合同主体资格瑕疵的风险

一般来说合同主体资格不可能出现瑕疵，但随着企业内外部环境的不断变化，合同主体资格存在瑕疵的情形却日益增多，具体表现为：业主工程未获得批复，由于方方面面压力，施工单位不得不先行进场作业。

在此情况下，施工单位的风险极大：首先，在工程批复前，施工单位无法获得项目的运作资金，需持续垫资到工程正式批复并进入招投标程序止。这段时间有可能是一年也可能是两年，而且这种工程往往是大型工程，对施工单位资金、安全压力较大；其次，由于工程未正式批复，一旦出现工程停建、缓建等不可抗因素，施工单位的窝工费用、先期投入费用很有可能无法获得补偿。

2、合同计价方式的风险

按照惯例，施工合同的计价方式可分为三大类型：总价合同、单价合同和成本加酬金合同。总价合同又包括固定总价合同和可调总价合同；单价合同包括估算工程量单价合同和纯单价合同；而成本加酬金合同包括成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加奖罚合同、最高限额成本加固定最大酬金合同等。

上述计价方式的分类并无法条依据，中国人民共和国建设部颁发的《建设工程施工合同》(GF- 1999-0201)第三部分专用条款中第六款“合同价款与支付”中也只粗略定义了三种计价方式：固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同，但是在最新的“输变电工程施工合同”范本中，对计价方式没有做出相应定义与具体操作方法，而只是粗放的定义了合同价的不可调整范围，具体采用何种计价方式只能通过推定。

3、合同条款不同理解的风险

由于施工企业的弱势地位，议价能力差、合同条款的解释能力不强，实际工作中，一旦遇到条款描述的不精确、模糊，最终解释方向往往不利于施工单位。

例如，“输变电工程施工合同”专用条款一般都会规定“建设场地征用及清理和跨越等政策处理工作费用由投标人自行报价包干，在工程实施时特殊情况超出标准确需调整时，超出部分经发包人审核同意后按一定比例支付。”近年来随着物权法实施、各地维权意识的提高，政策处理工作已成为工程建设的一大难题，几乎所有工程的政策处理费用都将突破合同价，但是一些审价单位在审核工作中经常出现把政策性跨越不作为政策处理费用。政策性跨越是指为节约政策处理费用，对赔付费用高的地块用跨越架的形式来进行穿越，此类费用的发生由政策处理的原因引起，以跨越费用的形式来体现。实应属政策处理费用范畴，并且按上述条款的字面解释也理应如此，但实际工作中施工单位获得补偿却较难。

4、不公平条款的风险

“输变电工程施工合同”为减少业主方风险，部分条款的公平性还有待商榷。由于施工单位议价能力较弱，不得不承担不公平条款的风险。如通用条款规定：承包人的窝工损失（包括设备、图纸的暂时脱供）不得调整合同价。此条款的规定显然与合同法第二百八十三条、第二百八十四条相违背。合同法第二百八十三条明确规定：“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。”；合同法第二百八十四条明确规定：“因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。”

5、发包人未按约定支付工程款的风险

由于大型基建工程资金落实较好，工程款的收取一般没有问题，但部分小型技改工程却存在一定问题。所谓技改工程指将原来已经有的生产设备进行技术改造、升级，来达到一个新的技术水平，此类项目往往涉及金额不大、项目种类多、申报手续复杂，常常会发生漏报、资金不足的情况，这也导致了施工单位无法收取工程款的情形。

二、电力施工合同风险的应对策略

面对上述施工合同的风险，电力施工企业更应不断内省，找出管理工作中的薄弱点、突破点，消除管理工作中的缺陷、规范业务流程、防范风险。

1、合同主体资格瑕疵的风险应对策略

系统内工程主体资格的瑕疵，往往是工程未获得批复等其它不可抗的原因造成，作为系统内的单位也更应理解此种情形的发生实属不得已而为之。为此，施工单位应及时掌握项目审批的进程，控制好资金使用，尽可能从业主方多获得帮助。同时，也应做好提前进场、赶工的签证记录工作，与业主方多做沟通，尽可能的减少损失。

2、合同计价方式风险的应对策略

尽管在签订施工合同时有标准施工合同范本，但如上所述标准合同中对计价方式的规定还有不完善之处。目前合同对计价方式的规定更偏向于固定总价即有施工单位承担工作量风险，然而电力系统内部又采用工程清单报价施工单位需承担价格风险，显然施工单位既承担了工作量风险又承担了价格风险，承担的风险较大。为此，在有些外部因素不可改变的情况下，合同签订时应尽可能的选择适用实际情况的计价方式：

对于工程量不大且能精确计量、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，可以采用固定总价合同，并且可要求业主提供准确、全面的设计施工图纸和各项详细说明；对于一般的工程项目，如果风险可以得到合理的分摊，可以采用固定单价合同或可调价格合同，并且在与业主充分沟通的基础上，尽可能在专用条款中减轻施工单位的工作量风险，如招标遗漏的工作量、误工等风险应与业主公平的分担。

3、合同条款问题引起风险的应对策略

不公平的合同条款、条款的不同理解往往在合同谈判、合同文本起草阶段已埋下成因，为规避上述风险具体可以注意如下几点：

首先，合同条款要表达清晰，用词准确，避免用词存在二性解释，避免条款互相抵触或逻辑不通的问题；合同内容需全面详细，重要问题、关键事项要在合同中得到充分体现和约定。

其次，要加大重要条款的审核力度如：工程计价方式、工程付款方式、工期、工程索赔、工程可变更范围、变更计算方法、不可抗力的范围、合同履约保证金等等事项，若能较全面的审核上述几个要点，合同风险能够得到有效降低与防范。

三、不断完善电力施工合同管理制度

为进一步保证合同的风险得到控制，施工企业应制定出与企业相适应的合同管理制度和规定, 以实现合同的管理规范化、制度化、标准化。只有大力加强合同管理,完善企业内部合同管理的体系, 才能从根本上控制合同的风险，并且完善的合同管理制度是预防、减少合同纠纷、提高企业管理水平的有效手段。

1、不断完善合同风险的预控制度

加强合同风险的预控在风险管理中极其重要，如制定完善的合同评审、会签制度等。对合同的起草、谈判、审查、签订、履行、检查、清理等每一个环节都做出明确的规定, 以供合同管理人员依照执行，以达到风险预控的目的。

2、不断完善合同风险的过程管理制度

以合同为基础，建立全过程的合同风险管控制度。合同签订后，管理负责部门应向合同执行部门及相关人员进行合同交底，使相关人员都对合同有一个全面完整的认识和理解，重点需指出合同中的风险点并且提供防范与补救方法；时刻关注合同执行过程中由于内、外部环境变化所引起新的风险，及时辨认新的风险点并提供出解决方案。

3、不断完善合同风险的救济制度

对于那些无法避免的风险或没有预见风险的发生也应制定相应的风险救济制度。按照事先制定的程序来应对风险，并且及时查核合同中可有效利用的条款，做好取证工作从而保护好自己合法权益。

结语

电力施工加强电力施工合同的风险控制与管理，对提高企业管理水平并应对电力企业的进一步市场化有重大意义。本文识别了当前内外环境下电力施工企业合同风险、提供了相应的应对策略，并进一步提出应从制度上保证合同风险的控制。

参考文献

[1] 孙 虹,汪刚毅.承包商施工合同的风险管理探析.山西建筑.2004(11)

篇10

一、承包商对环境状况的了解程度

环境状况包括地理、地质条件、气候条件、当地风俗习惯以及地方政策等多方面的内容。承包商至少要对这些情况有一个基本了解，因为这些因素对将来施工都直接或间接地产生影响。承包商对招标文件分析的深度。对招标文件分析的深度和正确性将影响到投标文件的响应程度和合理性，是承包商有效预测风险的直接来源之一，因而这种分析对于规避风险是十分重要的依据。

二、承包商对业主和工程师资信和意图了解的深度和准确性

这种分析从项目的跟踪期就已经开始，一个合法的、资金雄厚的业主对将来承包商正常施工、结算、索赔等工作都将是有利的。一个经验丰富的工程师对于处理承包商和业主在施工过程中各种可能出现的问题将会更加顺利和公正，对各种引起风险的因素预测的准确性会直接影响到规避风险的措施和手段。

三、做标期的长短

做标时间越长，承包商对各种问题研究的越深入，就可能把风险降低到最低程度。但是，多数情况下，业主规定提交投标文件的时间都较短，这就影响到承包商考虑问题的周全性，风险就会加大。

四、规避合同风险的对策

1.加强合同评审工作

据了解，一些施工企业合同评审采用的一般方法是：购买招标文件后，由主管招标投标的部门牵头，向各职能部门发出合同评审函，由各职能部门在各自职责范围内提出评审、意见，再由主管招标投标的部门收集汇总。这种评审方法操作起来较方便，但有很大弊端。首先，招标投标部门发给各职能部门的招标文件是不全面的，职能部门没有办法了解各部分的关系；其次，各职能部门对这种合同评审并不重视，采取的是应付态度，随便找几个人讨论一下，汇总意见报出去；第三，招标投标部门对收集上来的评审意见也不重视，甚至只是例行公事，作为应付各种检查、审核的资料没有达到评审的目的。因此，要采用新的评审方法来体现合同评审的作用。

2.采用报价策略

风险越大，风险附加费越高。但是，风险附加费的增加必须要有一个增加尺度，对于承包商来讲，风险附加费不宜定得过高，因为增加这一费用必然会提高投标价格，这样会降低竞争力。因此，一定要结合企业的管理水平和定额管理水平，通过研究竞争对手和其他相关资料来确定风险附加费的额度。

3.合同谈判是应对措施

合同双方都希望签一个有利的合同，尽量少承担风险，但是，风险是客观存在的，不依人的意志为转移。作为承包商，应该充分考虑合同实施过程中可能发生的种种情况，并通过谈判把这些因素体现在合同条文中，完善合同条文。同时，对一些业主提出的特别不利的条款，尽量将风险的责任通过完善的合同条款推卸给业主承担，以减少风险。

4.施工中采用的措施

项目在实施过程中的风险同样是很大的，因此，应该采取一些有效的措施来规避风险。购买保险。承包商应充分了解承包工程保险的种类、范围、保险金的计算以及赔偿的方法程序和赔偿额，来确定该投保何种险。这样做的目的是为了保证一旦出现意外，就可以让保险公司承担一部分费用，减少自己的损失。技术、经济和管理方面的措施。在前面合同评审时已经有过叙述，合理的技术、经济措施以及有效的管理手段对规避风险是非常重要的，大多数承包商在该方面已经高度重视，是一个显而易见的有效手段。加强索赔管理。低价中标，重在索赔。这已经成为多数承包商普遍运用的一种规避风险的有效手段。但是，索赔并不是一件容易的事情，必须在施工过程中加强管理，积累经验，才能达到预期的效果。其中，比较重要的是施工过程中索赔资料的收集、整理和上报等基础工作，如果没有基础资料作保证，空口无凭，业主、监理就无法受理承包商提出的索赔，索赔程序就无法启动。专业分包。一个承包商并不是对所有的建设项目都熟悉，总有一些是自己从未涉猎或者不太熟悉的，为了减低由于初次尝试所要承担的巨大的风险，可以将所承建项目的一些专业性较强的单项分包出去来降低风险。

参考文献：

[1]周显峰.我国工程合同造价公共规制问题研究[D].东北财经大学,2005.