风险点的管控措施模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇风险点的管控措施，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

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[DOI] 10.13939/ki.zgsc.2016.28.049

采购处于企业经营运作的前端，在供应链快速发展的今天，已成为维系整个供应链安全、可靠和及时的重要部分。有效地对采购进行管理成为企业成本控制、提高利润率以及取得竞争优势的关键和保障。全流程的采购涉及采购计划制订、供应商选择、合同签订和执行、货物检验、货款支付等一系列环节。每个环节都存在风险点，从采购流程着手，识别存在的风险，进而采取有效管控措施以规避防范，能够帮助企业降低采购成本，提高采购质量。

1 采购风险的定义和识别

采购是企业在一定条件下从市场获取资源，以保证生产经营活动正常开展的一项经营活动。采购风险则是指由于多种因素的综合作用，在采购过程中可能出现的一些意外情况，不能实现预期采购目标。

随着基于供应链的采购流程不断优化，采购风险具有复杂性、隐蔽性，几乎贯穿供应链的所有环节。因此在分析时应当综合考虑采购流程的系统性，从供应链的角度对风险进行识别和分析，进而提出对应的管控措施。

2 采购流程中的风险点及管控措施

2.1 采购计划管理

采购计划指企业按照生产经营活动过程中物资需求和消耗规律，对计划期内物资采购活动所做的预见性安排。完善的采购计划管理能够提高采购计划的可靠性，降低物料库存，提升物资的及时供应能力。

采购计划管理风险主要有：一是未编制采办计划，盲目采购，造成库存短缺或积压；二是采办计划未能建立在准确判断市场环境或是货币汇率变化的前提下，没有科学囤货，导致采购价格上涨；三是采购计划编制不合理，与生产计划不匹配；四是在制订计划时没有充分考虑库存情况，导致积压库存产生。针对这些风险，采购部门要根据物资需求情况制订采办计划及预算并在逐级审批后严格执行；采购人员对常用物资的市场行情和汇率市场要有一定的了解和判断，对于常用材料可在价格较低或交易货币汇率较高时与用户部门核对，酌情多储备一些；采办部门接到需求计划后，要与使用部门充分沟通，核实采购关键信息的准确性；定时盘库，掌握库存结构，积极利用库存物资，在了解库存情况的基础上制订采办计划。

2.2 供应商选择

供应商是企业的重要战略合作伙伴，是决定采购产品质量的关键因素。在采购需求确定后，采购部门应根据物资的质量、价格、交货期等要求，科学全面评估供应商，建立合适的供应商短名单，在此基础上选定供应商签订采购合同。

供应商选择风险主要体现为：一是未对供应商进行有效全面评估，导致供应商选择不适当；二是由于信息不对称，未能识别出不合要求的供应商，导致所选的供应商不能持续满足企业的要求；三是由于需求的特殊性，出现单一货源，缺乏有效竞争；四是签订合同时，对合同履行过程中可能出现的情况考虑不全面，给企业带来损失。针对供应商选择风险，企业在选择供应商的过程中，首先，应当根据企业对物资的要求，从生产、质量、财务、售后、业绩等多方面建立综合的评估体系，对不同供应商建立差异化的风险评价指标体系。其次，应从企业需求出发，培育主力供应商，提高资源获取能力。最后，在签订采购合同时，要对合同主体、数量、质量、价款、履行期限、责任、验收标准等作出尽可能详尽的规定。要建立合同审批流程，合理设置合同签署权限；根据物资不同属性，编制不同合同标准文本，并根据所在地法律法规和内部需要及时修订完善，在签订合同时尽量使用标准合同文本。

2.3 采购执行过程

在采购执行过程中，即采购合同执行中，合同双方必须严格按照合同约定履行各自的责任和义务。但是由于信息不对称和利己动机，采购方面临着供应商的不合作行为。例如，供应商生产不能按照合同约定供货等，影响企业供应链正常运行。对于合同执行中的风险，主要通过有关供应商风险的关键信息，加强对供应商行为的监控。对于关键或是长周期物资，要组织包括用户部门和供应商参加的开工会，会上明确生产进度、质量控制、文件提交、联系人等要求和信息。在合同执行中，要确保厂家生产所使用的技术资料是通过审核的最终版，并通过厂家提交的生产进度报告及时掌握生产进度，采购方可以根据需要聘用合格的第三方机构，对厂家的生产进行监造，并按照审核通过的ITP，在约定的时间参与或进行对应的检测，确保生产按进度进行，符合质量要求。

2.4 出厂检验

按照生产进度和ITP，在收到供应商的检验通知后，采购方应当严格执行检验程序，根据合同中规定的标准进行检验。检验过程中发现任何问题，都要在检验报告上显示，并要求厂家进行整改，直至验收合格，由第三方检验机构出具无不符合要求的检验报告并开具放行单后，物资方才可以出厂。

检验过程中的风险主要有：一是采购单位缺乏专业人才和设备，不能进行有效检验，影响物资质量；二是缺乏第三方检验机构的参与，由非独立的检验机构进行检验，可能导致检验不能有效。对于这些风险，首先，采购方应当成立专门的质量部门负责检验，明确检验责任，要对检验人员进行全面系统培训，建立专业化的队伍；其次，对于一些关键的物资，可以委托第三方检验机构参与；最后，为保证检验结果的准确性和客观性，检验结果要按相应的审核程序确认。

2.5 审核

对采购开展的审核是企业对采购过程进行监督、审核、评价，以确定采购的合理和合法性。主要是审核采购过程中包括请购单、发票、合同等的各种文件。审核要对各种文件之间所反映的信息一致性进行审核。同时，采购计划、时间、方式、供应商、招投标过程等也要进行审核。

在审核过程中也存在着一定的风险，主要是：一是审核不及时，起不到预防的作用；二是审核不全面，没有对各类文件的一致性进行细致审核。针对审核中的风险，审核部门要建立科学严谨的审核制度和程序，明确各种审核的时间，对采购文件的真实性、正确性、合规性等进行严格审核，防止审核不及时导致的采购失误。对于因审核不全面导致的采购问题，要追究审核人员的相关责任；另外，要加强与相关业务部门的沟通和交流，提高审核工作的有效性。企业还应建立相关的考核办法，定期对采购管理情况进行考核。

2.6 支付

支付是采购的一个关键环节，对支付文件核对无误后，经授权人审批后向供应商支付货款。支付环节存在的风险主要有：一是重复付款、付款金额有误、支付延迟或提前等；二是支付方式和工具选择不当，导致资金利用率降低。针对这些问题，首先，企业应当建立规范的支付流程，支付申请需要相应的部门审核并由授权人审批；其次，要综合考虑采购物资的性质、价格以及企业的资金状况确定合适的支付方式和支付工具，提高资金利用率。

综上所述，从采购流程中各环节的角度看能够较为系统地对采购风险进行识别。相对应的管控措施虽然增加了业务环节，但能相对减少或规避风险。随着供应链管理的不断发展，这种基于采办流程的风险分析与防控体系还会进一步完善，采办流程风险识别和管控，对于提高企业采购管理水平至关重要。

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2.电力企业电费风险的管控要素

2.1业务扩展管理风险

作为电力企业营销管理的首要环节，业务扩展管理在用电项目申请方面有着重要审核职责。当前一些用电项目处于政府限制范围之内或是没有得到政府主管部门的审批，这就需要电力企业能够从供电规章条例出发，针对电力客户的用电申请予以详细的核对与审查，最大程度避免客户由于与用电规章制度不符进而被政府强制性关停，这其中存在的电费缴纳风险也是不容忽视的。业务扩管理的规避还表现在对客户业务扩展资料的管理方面，若是用电过程发生任何用电纠纷，企业能够通过合法途径回收对应的电费。通过用电申请审查环节之后，用电单位与供电企业之间合同签订也是必不可少的，这不仅缓解了用电过程中的回收难以及电费纠纷等问题，且保证了双方的共同权益。

2.2电费安全风险

由于电费安全风险所导致的电费损失可概括为以下几个方面:其一，电费安全中的抄表风险。由于专业技术不过关电力企业抄表工作人员常常存在抄表不到位的问题，漏抄、估抄和串抄等现象频频发生，抄表系统在对相关数据进行采集和传送的过程中存在的计量错误也极易引起企业的电费损失。其二，电费安全中的收费风险。一些电力企业电费催收和缴费通知的发放不以规定章程为依据，影响了电费的足额回收，甚至电费收取过程中还可能受到假币，这些都是潜在的电费安全风险。其三，电费安全中的核算风险。电费核算过程中一些计算程序并不能够达到国家规定的要求，结构性电价调整与电费计算规则调整不同步，这就使客户凭借电费计算有误的理由而不支付电费，造成了电力企业的经济损失。其四，电费安全中的欠费风险。在外界环境影响下，不可抗力因素造成的客户支付能力下降进而出现欠费风险，加之用户缴费意识淡漠，发生的恶意拖欠问题也影响到了企业电费的正常回收。其五，电费安全中的专业管理风险。一些电力企业在电费管理方面存在抄表、核算和收费岗位的混淆不清问题，这就难以实现对岗位工作的监督检查，进而对电费回收产生影响，岗位责任制在电力营销管理中的落实能够有效避免电费损失问题的产生。

3.电力营销管理中电费风险的防控措施

3.1严格控制电费风险事故的发生率

面对电费损失问题，电力企业管理人员应当通过有效的管理措施切实控制电费风险事故的发生率，将减少风险事故率视为企业电费风险管控的首要内容。电费风险转移方法在电费风险防控中的应用也能够借助合理的电费损失危险转移途径控制电费损失额度，这对于电费风险事故防范极为重要。从电费风险控制角度分析，减少电费风险事故发生率的有效措施可概括为三个方面:第一，针对电费超出问题可通过集中抄表系统忽视远程抄表系统予以遏制，这能够有效规避电费风险;第二，通过专业技能培训在抄表人员培训中的落实切实降低人为失误的发生率;第三，抄表分包方案的实施或是聘用专门抄表公司能够合理降低电费抄表风险，借助电费风险转移的方式避免电费损失的扩大化。

3.2电费风险内部控制体系的全面落实

作为电力企业电力营销顺利实施的重要保障，电费风险内部控制体系的建立与完善有效保证了企业发展的稳定性，电费风险控制体系也构成了电力营销控制管理的组成部分之一。电费风险内部控制体系的构建需要从风险控制管理主体入手，提高营销活动中店里人员的主观能动性，保障电费回收工作的顺利开展。电力营销中电费风险内部控制体系的建立还应突出管理与控制决策的重要性，电力营销过程中人员应当重视相关信息的整理与搜集工作，提高信息获得的准确性。技术支撑也是风险内部控制体系建立的重要方面，从技术人员培养实现对管理依据和管理主体的确立，这对于风险控制措施实效性的提升以及电费风险的成功规避都有积极影响，是提高电力企业经济效益的重要途径。

3.3电费催费行为的规范

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（一）财务管理模式不完善

大部分定点医院在进行医保财务管理工作时没有形成较为规范的制度化管理行为模式，尽管我国政府已修订了相对完善的一报财务管理方式，然而于实际应用中，医院并未深入贯彻落实。目前，定点医院的每日财务结算、财务对账以及预算审计等方面的工作依然存在巨大的完善进步空间。根据国家相关规定，严格稽查医保财务管理工作时，一旦发现违法、违规行为必须立马查处，从制度上为财务管理工作提供安全保障。此外，医院管理部分必须结合当地情况，制定相关的工作制度与模式，以全面提高财务管理工作的整体效率。正因为定点医院的医保财务管理的模式仍有所欠缺，建设严密的财务管理监管制度就显得尤为重要。

（二）财务管理体系不完善

由于医院领导阶层对于医保财务的管理工作过于忽视，加之医院缺乏有效的实际监管制度，因此，医保财务管理人员通常不能很好的把握相关政策，在医疗活动中无法将医保财务管理的时效性与操作性完全发挥出来。同时，由于财务管理人员缺乏对医疗活动独立思考的能力，因此，医保财务管理人员对于医保财务的预算与盈亏情况模糊不清，不仅不能提高医保财务管理工作的效率，更是使得财务管理工作无法科学地与医院的长远发展有机结合。由此可见，只有医院完善了整个财务管理体系，才能使得医保财务管理工作有条不紊，进一步发挥国家医保政策利国利民的社会优势。

（三）财务管理结构不完善

目前，我国参保人数不断增加的现象为定点医院的财务管理人员带来了繁重的工作量，工作量的不断增加容易导致管理人员在工作时出现差错，使得医保财务的管理工作得不到质量保障。此外，由于部分工作人员没有对自身的工作性质完全了解，在进行财务管理与控制工作时无法将自身职能充分发挥，部分管理人员仅仅忙于医保财务的计算与查证，并没有将财务管理知识应用于实际的医保财务管理工作。由于定点医院医疗财务管理部门的财务管理结构不完善，岗位人员不能很好地了解国家政策的相关规定，实际工作时只能依靠自身财务管理经验来进行医保财务管理，这种情况下，定点医院的医保财务管理工作会出现许多漏洞，增加了财务风险。

二、定点医院避免医保财务风险的措施

（一）建设财务管理监管制度

为了帮助定点医院建设财务管理监管制度，相关政府部门可以协助医院在结合当地实际情况的基础上完善相关监管制度的制定，使得医保财务管理工作能贴合实际医院工作的同时更加标准化、规范化。在相关管理人员的实际管理工作中加强监管力度，能引导财务管理工作者自觉遵守国家相关规定，使定点医院的医保财务管理工作更加透明，财务的来源与去向一目了然。此外，将医院的收支明细账目与审计账目的记录工作规范统一，形成相关的记录报告，定期核对财务明细，提高医保财务的准确性。合理编制预算成本并加强对预算花费的控制力度，为医院在推行医疗保险制度时节约成本，促进医院与医保服务的长远发展。

（二）建立健全财务管理体系

医保财务管理工作是定点医院整体财务管理工作的重要组成部分，而有效的财务管理体系则是提高财务管理水平的首要前提，只有在完善的体系控制下，相关管理人员才能做好医保财务风险的预防工作，从而达到规避风险的目标。因此，医院的高层领导必须将医保财务的管理工作从认知度上增加关注，与管理部门的主要负责人员进行定期或是不定期的财务情况抽查，从实际上落实医院的各项财政的指出与实到用处。同时，对于财务管理工作人员的不规范行为及时指出，以提高医保财务的管理水平。在健全的财务管理体系指导下，管理部门需对医疗财务进行动态、实时监控，对于相关违规操作一律给予相应处罚，维持财务管理系统的正常、顺利运行。

（三）提高管理人员自身素质

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（一）风险点描述

1．年度、月度资金收、支计划的编制与实际需求不一致，不利于预算计划的控制，缺少规范审批，对资金的利用率不高，未按预算执行，容易造成资金的浪费、损失。

2．设立的银行账户太多，导致资金分散，资金成本增加。

3．收取的款项未及时缴存银行，记录不及时不准确，或记录的期间不当，易导致财务报表的错报、漏报。

4．未按合同约定的期限付款，或未取得合理的授权审批付款，因付款形式的不合规或记录不当，导致多付款而造成资金损失。

5．空白票据的积压、毁损、未取得授权的签发，应收、应付票据的遗失，由此造成的潜在损失。

6．银行印鉴章的保管职责、授权使用不明确，与银行对账程序不规范，可能导致未经授权的交易发生而不能及时发现。

（二）控制措施

1．检查年度、月度资金计划的编制是否及时完整，是否经相关主管领导的审批，检查收、付款业务是否在计划内，对超过计划外的资金支付是否进行了追加审批程序。

2．财务人员应对账户的使用情况及时分析，清理不必要的账户，出纳及时将银行回单递交会计人员进行账务处理，及时入账。

3．财务人员应检查原始凭据与相关系统信息的匹配，相关审批程序的完整性、规范性、合理性，合理安排资金的使用。

4．对种类票据要建立备查薄登记管理，用实地盘点、检查的方式防止资金的潜在损失。

5．取得的银行对账单要盖有银行业务公章，编制的银行余额调节表应经财务负责人审核，实地观察、检查银行预留印鉴的分管情况，以便对货币资金能有效控制。

二、存货方面

（一）风险点描述

1．采购未签订正式合同，有关条款要素不完整，未经财务部审查会签，无法保证所购物资的质量，无法正确及时地收货，采购款项支付不准确，容易造成财务损失和财产损失。

2．对超过预算或未经预算的物资采购，未按规定程序审批、调整预算计划，造成未授权采购或延迟采购，给财务带来经营、财务风险。

3．物资采购后因相关部门票据的流转不及时，造成财务报表错报、漏报。

4．工程物资、材料采购后直接送往工地，月末未进行暂估入库，不能正确、及时、完整地在材料核算系统记录，财务部不能正确核算项目成本和应付款科目，易造成实际数量与账面数量不一致。

5．未定期、不定期对库存材料物资进行盘点，存货未按品名规格设置标签堆放一起，领用时未在仓库管理人员的监督下自行提取，无法保证账实一致，盘点后未形成盘盈盘亏盘点表，易造成资源的损失。

6．工程物资领用后多余材料或领用试验后有质量问题的材料退库，账务处理不准确、及时、完整，易导致财务报表错报、漏报。

（二）控制措施

1．项目立项后，根据招标小组的定标结果，与供应商签订采购合同进行采购，对金额较大的采购合同，财务部应对其合同条款进行审核，检查条款中的财务收支事项是否符合财经法规、会计制度、合同法的规定，并出具审核意见，合同管理部门应提供能反映完整合同要素信息的合同，以便财务部进行支付款项计划及账务处理，物资部在采购中应根据固定资产目录确定资产明细及附属设备，以便财务部对属于固定资产价值的物资按资产进行管理，避免资产的流失。

2．对客观原因造成的追加物资，应由使用部门提出申请，说明预算变更原因，经各职能部门审批后，修正预算计划，但不允许在各项目之间进行调剂。

3．物资部门应对物资的申购、采购、入库单、出库单等资料信息按品名、规格、数量、金额完整的录入材料核算系统，同时向财务部提供完整、详细的信息资料和原始单据，进行账务处理，使物资管理部门与财务管理部门能账账、账实相符，确保财务部门对工程项目成本核算的正确。

4．物资部、项目经办人应及时对直接送往工地的物资、材料办理入库、出库手续，确认材料物资的数量、金额、质量，并同时将原始单据递交给财务部，如物资已到票未开，在月末应将暂估入库单递交财务部，使财务部与仓库账账、账实相符，采购人员应及时索取发票，票到后财务部与仓库同时冲回暂估入库物资，按发票金额重新入库，并计入供应商应付款。

5．物资管理部门应会同财务部、仓库管理人员、相关领导组织人员对存货进行定期或不定期的盘点（仓库管理人员对属于自己管辖范围的物资应做到随时入库、随时盘点，随时出库、随时盘点），并编制盘点报告，经相关人员会签后保存，若盘点发现账实不符，应编制盘盈、盘亏表，由财务部确认待处理损溢金额，属非正常损失的应转出增值税进项税，经审核签字后报分管领导审批，同时对材料系统、财务账务进行处理。结合盘点结果，应对库存物资进行账龄分析，以免造成存货的报废、毁损、浪费，并将信息及时反馈给主管领导。

6．对生产领用后的多余材料或不合格材料，工程物资使用部门应造好材料清册，提出退料申请，经使用部门领导审批后退回仓库，仓库主管应审核检验货物，无误后入库，冲回原领用材料，录入系统，并将资料传递财务部，对不合格材料信息报物资主管进行处理。

三、工程项目方面

（一）风险点描述

1．项目概预算计划的设计及实施过程中变更未经合理审批，无法保证工程项目的准确性、合理性，项目相关信息未及时传递给物资管理部、财务部，无法正确归集项目成本、收益，使公司面临资金损失。

2．工程分包、劳务分包未经合理审批易造成公司资金、财产损失。

（二）控制措施

1．生产部门在进行可研调查后形成可行性报告，设计项目的概预算，并提交主管部门审批，下达生产任务，将项目设计、预算资料、批复文件等相关资料传递给财务部，由财务部按项目归集核算，生产部对项目的全过程实施监督管理，每月向财务部提供项目执行进度表，财务部可根据项目的多少、工作量等情况合理确认进度收入（可在达到30%、70%、100%的进度时确认收入，对于年度内完成的也可一次性确认收入，对于跨年度的工程年末应按进度确认收入），因工程量等原因的变更应及时修改项目计划，工程完工后，生产部门应及时对多余材料、废旧物资回收登记造册，移交物资管理部，及时对项目进行竣工决算，经审批后将有关资料传递给财务部进行正确核算项目成本、收益，并对项目的收益情况进行分析，形成结果反馈给领导。

2．生产部等相关部门应对分包商的资格、资质进行审查、确定，经主管领导审批后签订分包合同，生产部门对分包工程及劳务的进度、质量、安全进行全面的监督管理，财务部应审查款项支付的主体、结算方式，减少财务风险。

四、固定资产方面

（一）风险点描述

1．固定资产新增入账不及时，资产价值划分不准确，资产的转移、出租、报废未经适当审批，管理未落实到相关责任人，易造成资产的损失、资源的浪费，增加公司的营运成本，影响财务报表的准确性。

2．固定资产清查、处置不及时，易造成资产账、物、卡不符，影响财务报表的正确性。

（二）控制措施

1．对新增资产出具验收报告，正确划分资本性资产，对不符合资产价值管理的工具、器具进行备查登记，落实至相关部门、由部门落实到具体责任人，资产的调拨、转移应办理转移交接手续，经领导审批、由相关技术人员鉴定后，经财务部、主管领导审批执行出租、报废、处置程序，财务部对租金收入及时入账，正确核算资产价值，合理估算资产使用年限，正确计提资产折旧。

2．资产管理部门应组织资产使用部门、财务部、主管领导进行定期、不定期清查盘点，对盘点结果形成盘点确认表，对盘盈、盘亏资产应督促使用部门查明原因，并提出处置意见，由相关人员审核批准后，进行账务处理，使账、物、卡一致。

五、无形资产方面

（一）风险点描述

无形资产入账的及时性，计价的准确性，权属的明晰性，影响财务报表的准确性，易造成资源的浪费、税收风险的增加。

（二）控制措施

无形资产应取得相关的权属证明材料，能提供经办人、负责人和使用人、主管领导签字确认的验收报告和发票等资料，财务部根据资产性质合理选择无形资产摊销政策，确保无形资产的准确核算和管理，避免造成公司损失和税收风险的控制。

六、对外投资方面

（一）风险点描述

股权投资未经分析是否符合公司生产发展的需要，未经股东会决策，支付记录不准确，缺乏对投资的管理，影响投资收益，浪费资源的合理使用，存在潜在财务损失。

（二）控制措施

项目投资是否符合公司发展的需要应进行可行性研究，形成可行性研究报告，提请领导讨论，形成股东会决议，经适当的审批支付，对投资后的项目要进行跟踪管理，分析经营状况及收益情况，正确核算投资的回报率。

七、工资、福利费方面

（一）风险点描述

工资、福利费发放计划未经适当审批，福利费的支出不合理，未纳入工资总额代扣代缴个人所得税，未按社保合征规定计缴五金，易造成财务报表的错报、漏报，增加公司成本。

（二）控制措施

人力资源部应根据上级部门下达的工资、福利计划制定全年的工资薪金计划及劳动用工计划，由人力资源部、财务部、主管领导审批后执行，人力资料部应根据考勤记录及形成的文件依据造成工资、福利发放清册，根据有关规定的标准和比例扣除由职工承担的应缴款及个人所得税，按规定计缴社保五金及补充保险，经人力资源部主管、财务部、主管领导审批后编制付款通知，对劳动用工的变更应及时到社保部门办理变更手续，并通知财务部，财务部应将年度工资、奖金、福利发放清册等资料归集存档，保证工资、福利的正确核算、归集。

八、税收方面

（一）风险点描述

1．销项税、进项税确认的不正确，未及时认证，影响增值税应交税金的申报金额。

2．未正确划分销售货物、提供劳务，纳税义务发生时间未按税法规定时间申报缴纳税款，所得税申报及汇算清缴的不正确，导致申报金额不准确，其他相关税种申报的不全面、不及时、不正确以及对税收政策的不了解，可能导致公司利益受损，易造成财务损失和税收风险。

（二）控制措施

1．增值税申报前，财务部应将账务记录中的增值税销项税与防伪税控中的销项税信息清单列示的销项税额核对，取得增值税进项抵扣发票及时入账、认证，并与认证结果清单中的进项税核对，编制的增值税申报表应交税金是否与账面应交数一致，分析增值税税负率是否存在异常，增值税申报表应经财务负责人审核确认。

2．财务部以工程项目为基础，正确划分兼营业务内容，正确核算属于增值税和营业税征税项目，按税收规定的纳税义务发生时间及时申报缴纳各项所属期间的税费。

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1建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的意义

安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作，简称双重预防机制。双重预防是指采取对安全风险实施管控和对事故隐患进行排查治理的两种手段，是为防范生产安全事故而构筑的两道防线。双重预防机制是一种超前预防生产安全事故发生的管理体系。安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入。事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。构建双重预防机制就是针对安全生产领域“认不清、想不到”的突出问题，强调安全生产的关口前移，从隐患排查治理前移到安全风险管控。推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治。促使企业形成常态化运行的工作机制，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

2制定安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制总体规划

河北钢铁集团滦县司家营铁矿有限公司（以下简称司家营铁矿）位于河北省唐山市滦州市,是冀东矿脉的一部分，为我国三大铁矿区之一，司家营铁矿总投资19.27亿元，于2008年投产。司家营铁矿通过成立组织机构、划分工作职责、明确人员配置、资料收集、全员培训、制度修订、风险辨识及评估、修订完善、编制隐患排查清单、制定安全检查表（综合、专业、专项、日常）、绘制安全风险空间分布图、建立双重预防机制运行信息管理平台、安全风险公告、隐患排查治理、印发职工安全手册、编制保命法则和奖励隐患举报等一系列工作，有效保证了双重预防机制建设工作的顺利开展。

3建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的全面辨识评估与分级管控

（1）综合考虑生产系统，合理划分评估单元根据自身生产工艺、设备设施分布状况和管理需要等情况，分为采矿、爆破、运输、矿破、选矿、尾矿库、机加工、辅助单位和机关等10个生产系统，将各生产系统划分为27个主单元，按照组织机构层级划分为143个子单元、327个岗位单元。（2）细化作业活动，分解生产流程，全面开展风险辨识司家营铁矿将风险辨识内容分为作业活动风险和设备设施风险两部分，分别从两方面进行风险辨识。作业活动风险辨识：将职工的每一项作业活动细分为数个作业步骤，确定每项作业活动的频率并制定作业活动清单，确保作业活动清单包括职工的所有作业活动。设备设施风险辨识：根据生产流程，编制每个岗位的设备设施清单，利用安全检查表分析法（SCL）对设备设施存在的风险进行辨识。辨识设备设施风险时，参照相关法律法规、国家、行业标准。（3）明确风险管控层级，制定风险管控措施和管控方案司家营铁矿有限公司根据每个岗位的作业活动风险和设备设施风险编制了风险分级管控清单，根据法律法规、国家标准、行业规范、岗位规程等要求，将管控措施分为工程技术措施、个体防护措施、管理措施三类，共制订了17420项管控措施。根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的作业区（科室）、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的每个人。根据风险等级确定管控级别，重大风险由公司级、作业区级、班组级、岗位级共同管控，较大风险由作业区级、班组级、岗位级共同管控，一般风险由班组级、岗位级共同管控，低风险由岗位级管控。对较大以上风险都编制了相应的管控方案。司家营铁矿要求员工进入作业岗位时，必须按照风险分级管控清单对岗位安全风险状况和各项管控措施进行安全确认，并进行安全风险预知、设备检查等活动，消除人的不全行为和物的不安全状态，做到任务到人、责任到岗、管控到位。（4）升华风险分级评估结果，绘制安全风险分布图风险分布图根据级别进行分级，共制订了5个公司级风险分布图，16个作业区级风险分布图、岗位区级风险分布图268个。同时认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性地制定管控措施，尤其加大对较大以上风险区域的安全风险管控力度。（5）依据风险分级管控清单和安全责任清单，编制隐患排查清单各单位根据风险分级管控清单以及安全生产责任制内容，编制了从公司领导到岗位工的隐患排查清单，明确了每个岗位的风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、隐患等级、排查部门、排查责任人、排查频次等内容，严格按照风险管控级别进行隐患排查。

4建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的安全风险公告

（1）推动安全风险公告，促进职工规避风险为切实推动公司安全风险信息公开，确保公司从业人员充分了解公司存在的安全风险，促进职工掌握规避风险的措施并严格落实到位，根据《非煤矿山双重预防机制建设规范》要求，司家营铁矿有限公司制定了安全风险公告制度。在采场、尾矿库、锅炉、主要厂房等重点区域分别设置了安全风险公告栏，为所有较大以上风险制作了风险公示牌，公告重点区域存在的主要安全风险。（2）制作安全风险告知卡，促使职工安全标准化操作根据全面风险辨识的结果，为全公司各岗位制作了267个安全风险告知卡，将风险因素、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容告知职工，组织职工学习，使职工了解风险的严重性，掌握应急处置措施。便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。

5建立安全风险分级管控与事故隐患排查治理机制的隐患排查治理

（1）隐患排查“四个机制”隐患排查治理体系司家营铁矿的隐患排查治理主要以岗位自查为基础，同时建立班组、作业区、职能科室和矿级领导带队检查的逐级隐患排查体系。对于检查中发现的事故隐患，司家营铁矿有限公司严格按照隐患整改“责任、措施、资金、时限和预案”五到位原则落实整改，对隐患的排查、登记、整治、监督、验收、销号全过程实现“闭环”管理。（2）推广使用双重预防机制运行信息管理平台，提高隐患排查治理效率为了加强隐患排查治理的效率，建立人人参与的隐患排查模式，司家营铁矿有限公司建立了隐患排查治理信息系统，开发了与安全风险管控相适应的处理模块和表单，实现了安全风险、事故隐患的可视化管理。该系统能够及时将上级单位、公司级、作业区级检查发现的安全隐患及时传达给所有职工，同时能够及时提醒相关人员进行隐患整改及复查。

篇6

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组

长：矿

长

常务副组长：安全副矿长

副

组

长：总工程师

生产副矿长

机电副矿长

成

员:

生产部部长

安质部部长

动力部部长

调度室主任

通风科科长

培训科科长

环保科科长

办公室主任

综采队队长

巷修队队长

运输队队长

财务科科长

应急救援科科长

职业病危害防治科科长

领导组下设办公室，办公室设在安质部。

（二）领导组成员职责

1.矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2.安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3.各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4.专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5.区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6.班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促

“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1.制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。

4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1.年度辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.月度辨识评估

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3.周辨识评估

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4.日辨识评估

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照《安全确认单》对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1.全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1.安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2.安全风险评估

（1）矿各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1.根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2.矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3.矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4.分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5.安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6.矿领导带班上岗过程中，严格按照“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7.各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8.实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1.完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2.加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3.各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1.未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。

2.各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3.各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4.本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5.上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6.岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7.岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8.各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9.各相关单位未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负债人200元。

xxxxxxxxxxx矿井

二〇一八年六月一日

篇7

目前，大部分企业都在进行全面风险管理，分包合同履约风险是建筑企业重要的运营风险之一，采取主动措施预防分包合同履约风险的发生，促进分包合同履约风险管控的规范化，提高分包合同履约风险管控能力和水平，有着重大的现实意义。

1 分包合同履约风险管控的主要目标

分包合同履约风险管控的目标：防范或减少分包合同履行风险发生，禁止或降低由此造成的损失。

2 对分包合同履约进行风险评估

项目部在分包合同签订，应在已成立的全面风险管理领导小组的组织下，对已签订的分包合同进行风险评估；一般包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤

2.1 对分包合同履约进行风险辨识

分包合同履约风险一般包括：分包商主体资格合法性方面的风险，分包工程质量、施工安全方面的风险、投入资源及进度方面的风险、经济方面的风险、资金方面的风险。

2.2 在全面风险领导小组的组织下，根据分包合同，结合分包工程、分包商的具体情况，进行风险分析和风险评价，初步确定各类风险的级别，制定相应的风险管控措施。

2.3 对风险进行动态的管控。一般应每季度进行风险辨识、风险分析、风险评价。

3 分包合同履约过程中存在的主要风险及管控措施

3.1 分包商主体资格合法性方面的风险管控

主要风险：分包商主体资格不合法。表现在《企业法人营业执照》、《建筑业企业资质证书》、《税务登记证》、《安全生产许可证》、《中华人民共和国组织机构代码证》、《法人代表证书》、《法人代表授权委托书》不在有效期内、或未年检、或与承担工程所需不符。

主要管控措施：签订合同前严格审查原件；在合同履行过程中，建立各类证照的有效期台账，同时定期或不定期检查分包商资质证照；

3.2 分包工程质量、安全方面的风险管控

主要风险：因质量和安全事故给承包人和分包商带来较大的经济和声誉损失。

主要管控措施：建立完善的质量、安全管理体系；项目部应对分包工程质量、安全采取介入式的管理，严格落实各项质量、安全管理规章制度；同时项目部应制定质量安全教育、检查、考核及奖惩办法，提高分包商的质量安全意识；根据制定的质量及安全专项措施，积极指导分包商加以落实，切实保障工程质量和施工安全；严格过程控制，预防为主。

3.3 投入的资源及进度方面的风险管控

3.3.1 加强对分包商投入人力资源的管控。

主要风险：人员投入数量与素质与工程施工需要不匹配，影响工程工期、施工质量、施工成本；拖欠工资；人身安全方面的风险。

主要管控措施：项目部应对分包商投入的人力资源制定详细的管理办法。应对分包商投入的人力资源每月进行统计，建立起分包商投入人力资源台账，掌控其人数、人员进退场、人员素质、出勤、工资发放等方面的情况，力促分包商购买人身意外伤害保险，转移风险。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要风险：承包人供应材料的超领、超耗、丢失、甚至倒卖。

主要管控措施：建立分包商材料领用、消耗、库存台账；应采取严格控制主材的领用流程，定期核查分包商的库存，根据完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒卖和超耗主材，协助分包商节约成本，提高效益。

3.3.3 加强分包商分包商投入施工机械设备管控。

主要风险：设备投入数量、种类与工程施工需要不匹配，影响工程工期、施工质量、施工成本；施工设备运行安全方面的分先。

主要管控措施：应对分包商投入的机械设备每月进行统计，建立起分包商投入机械设备台账，掌控其数量、种类、进退场、工作出勤、租赁费用支付等方面的情况，力促分包商购买相应的财产保险，转移相关风险。

3.3.4 应对分包商投入的资源进行综合分析，促进分包商投入的资源与工程施工进度的匹配；协助分包商适时调整资源投入。

3.4 经济方面的风险管控

主要风险：分包商实际发生施工成本过高，造成亏损，影响工程施工进度及双方协作关系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的资源及完成工程情况，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈亏状况。

3.4.2 对分包商的各项施工采取介入式的方法进行管理，协助和指导分包商降低施工成本，提高盈利能力，实现互利双赢。

3.4.3 项目部应组织学习分包合同，让项目相关人员掌握分包合同条款规定，制定工程价款规定，合理管理和协助分包队伍。

3.4.4 制定并严格落实工程价款结算流程和办法，完善工程量确定及主材扣回的方法和措施，防止超结和漏扣现象的发生。

3.5 施工技术方案的风险管控

主要风险：分包商因施工方案不当，造成施工质量、进度、安全满足不了合同要求，影响施工成本。

主要管控措施：项目部应充分发挥技术优势，积极分析项目施工特点、难点、重点，积极与分包商进行沟通，制定科学合理的施工技术方案；以利于减少分包商资源投入、节省成本，防范质量、安全、进度、费用方面的风险；保障工程施工顺利进行。

3.6 资金方面的风险管控

主要风险：因借款或工程款超付造成工程价款结算的难度或经济损失。

主要管控措施：

3.6.1 制定资金支付管理办法，严格控制分包商借款。

3.6.2 定期及时办理工程价款结算，及时支付资金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力资源工资发放、材料费支付及租赁设备费用支付情况。制定分包商未按时支付前述费用时的相关措施和管控办法。

鉴于目前各项目均成立了综合部、合同管理部、施工技术部、机电物资部、质量管理部、安全管理部、生产管理部、财务管理部等相关的部室，对相关工作进行了分工负责；因此项目各部室在对分包商的分工管理过程中，应加强团结协作、及时沟通交流，加强整体管控能力，提高管理效果。

4 结束语

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1 专业管理的目标描述

1.1 专业管理的理念或策略

如今，电网大面积停电会造成严重的社会影响，铜陵地区矿山、铁路牵引站等高危客户停电将可能引发人身伤亡事故，保持电网安全运行和客户可靠供电责任重大。专业管理从加强公司安全风险管理出发，规范电网运行风险预警职责、流程、措施和要求，构建全面覆盖、纵向贯通、横向协同、责任明确、闭环落实的电网运行风险预警管控联动工作机制，充分发挥调控、运检、安监、营销等部门作用，落实防控措施，防止电网及高危客户的停电事故，切实提升公司安全生产管控工作水平。

1.2 专业管理的范围

管辖范围涵盖市县公司安质部、调控中心、运检部（检修公司）、建设部、营销部等电网运行风险管控体系。

1.3 专业管理的目标

专业管理总体目标是通过规范电网运行风险预警职责、流程、措施和要求，明确电网运行风险管控体系各级人员职责和工作任务，加强部门的责任把关和部门间联动，强化考核力度，促进管控措施真正落地，实现闭环管理，确保电网安全稳定运行。包含以下具体量化指标：

（1）防止发生电网大面积停电事故；

（2）防止发生因高危客户停电引发人身伤亡事故；

2 专业管理的主要做法

电网运行风险预警管控工作包括电网风险评估、风险预警、风险预警管控和风险预警结束四个重要环节。

2.1 电网风险评估

公司一直以来严格执行安徽电网运行风险评估与管控规定，规范开展电网运行风险辨识、评估。高度关注电网运行结构风险和高危客户供电风险，做好重点地区、重要厂站、重要负荷运行方式安排。

2.2 风险预警

调控中心在周例会后用邮件向公司本周风险“预警通知单”，相关责任部门书面签收.安质部将签收后的“预警通知单”扫描版在公司网页“电网运行风险预警”专栏并在安监一体化信息平台挂网。

调控中心做好相关单线、单变运行情况下相关电网事故处置预案，并作好相关处置预想。

调控中心、营销部确保履行风险告知义务，按要求书面向用户送达电网运行风险通知，并要求高危及重要用户做好相关应急处置准备，用户应书面签收。同时还应书面向地方政府主管部门报备，确认政府主管部门收阅。

调控中心、运检部加强电网运行监控和设备巡视，做好相关应急处置的各项准备工作，确保人员、物资、车辆等提前到位。

营销部做好相关营销服务应急处置和客服工作，确保应急处置准备到位。

安质部负责做好相关应急处置的协调联动和有关预案联合审查组织工作，确保处置预案的及时性、准确性、安全性、可靠性。

县公司做好涉及县域电网风险的防控预案、保电措施、应急处置预案等工作。同时做好县域高危及重要用户的书面风险告知和政府报备。

2.3 风险预警管控

按照“谁签收、谁落实、谁反馈”原则，相关责任部门组织落实风险管控措施。

调控中心做好相关单线、单变运行情况下相关电网事故处置预案，并作好相关处置预想。

运检部做好风险涉及到的相关变电站、输电线路和配电设施的特巡方案等保电措施及事故后的应急抢修方案。

营销部做好风险涉及到用户供电服务应急预案。

县公司要做好风险涉及到的设备特巡等保电方案和故事后的应急处置预案。

各实施单位相关措施方案和计划，要保证其准确性和专业性。

安质部负责根据调控中心的电网风险预警督促有关单位做好预控措施，组织开展现场监督，加强作业现场风险管控。

2.4 风险预警结束

各单位根据“预警通知单”明确的工作内容和计划时间，电网检修、基建接入、系统调试等任务结束，电网恢复正常运行方式，解除电网运行风险预警。预警解除在安监一体化信息系统平台上实施。

3 评估与改进

3.1 专业管理的评估方法

（1）加强风险、承接、落实和反馈的闭环管控。严格执行“月计划、周安排和日管控”制度。通过多部门协同会议明确电网特殊运行方式、基建启动送电、大修技改工程、重大设备隐患整治、跨区电网运维等因素给整个电网运行带来哪些风险，风险具体等级以及管控难点和要点。对于计划性工作，明确责任部门，明确针对性强、可操性强的管控措施和要求，相关部门负责人签收预警通知单，立即组织落实，并反馈预控措施落实情况，形成闭环管理和有痕迹管理。

（2）抓好风险辨识和管控措施两个环节，有效落实风险评估和控制。一是强化风险意识。持续加强与调控、运检、营销等部门的协同，深入推进电网安全风险预警管控，风险辨识准确，发挥专业部门作用。严防电网安全事故。二是抓好风险管控措施的落实和反馈。

（3）抓好应急准备和预案落实，有效降低和控制突发事件影响。针对电网检修带来的安全风险，充分考虑完善的应急手段和事故处置，最大限度减小停电损失和影响。高度重视供电安全。高度重视电厂安全。

3.2 今后的改进方向或对策

电网安全运行风险防控工作建立事后逐次评估机制。

事后应由安质部发挥安全生产综合协调和监管职责，牵头开展事后评估，形成规范评估报告，包括应对工作经验、各环节存在问题、改进措施和建议，持续改进和完善电网运行安全风险管控体系。

参考文献：

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中图分类号：TM732 文章编号：1009-2374（2017）05-0233-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.05.113

1 以往电网风险管控过程中存在的不足

以往电网风险管控较为原始、粗放，未能形成联动管控的模式，除系统运行部之外，大都数部门都是被动地接受，参与度不高。概括起来，主要有以下三点不足：

1.1 信息化支撑不足，效率低

以往基于问题的电网风险预警主要通过扫描、传真、电子邮件的方式进行流转，一份电网风险预警往往耗时较长，所以大多数风险预警都存在不及时、控制措施落实反馈不及时、员工意见较多等问题。

1.2 部门联动不足，管控流于形式

以往基于问题的电网风险预警的编制、、落实、反馈过程都是调度部门从头忙到尾，其他部门都是被动地接受，参与度不高。整个电网风险管控的推动较为困难，问题较多，管控流于形式。

1.3 三大风险联动管控不足，电网风险管控遭遇瓶颈

随着安全生产风险管理体系应用的不断深入，电网、设备、作业三大风险的密切关系突显的越来越重要。而如何理顺三大风险关系，建立一套行之有效的联动管控机制，化解电网风险、减少损失、达到预期目标、提升系统运行管理水平，成为供电企业电网风险管控过程中的一道难题。

2 建立电网风险联动管控机制

2.1 部门横向协同机制

通过建立策划文件，明确电网风险管控过程中各方职责。建立风险会商机制，明确不同的风险等级由不同的部门组织召开，以提高各部门的参与度，共同管控电网风险，确保电网风险在规定的时间内成功化解。例如来宾供电局编制了《来宾供电局系统运行风险管理业务指导书》，明确了电网风险管控中各部门的职责。对于预安排停电风险结合每月停电平衡会，由调度组织设备部、计划部、基建部、营销部、变管所、输电所及客户中心对停电计划涉及电网、设备、作业风险进行会商，落实风险控制措施，形成会议纪要。对于因自然灾害或外力破坏等原因造成电网设备非计划故障停运的，若三天内无法恢复，且可能造成三级及以上事故事件的电网风险，由设备部在故障停电后一天内组织召开专项电网风险协调会，联合调度、安监、营销、设备运维等部门以及施工单位参与风险控制协调，确保风险防控的全面性和有效性。

2.2 电网、设备、作业三大风险联动管控机制

2.2.1 电网风险预警编制环节与设备、作业风险联动。2013年1月，南方电网了《南方电网运行安全风险量化评估技术规范》。此规范对基于问题的电网风险量化计算公式中，已充分考虑了设备类型、故障类别、设备缺陷、检修管理、检修时间、现场施工、操作风险等设备、作业因素的影响。从电网风险评估环节加强与设备、作业风险的联动管控。

编制电网风险控制措施时，要求设备部组织设备运维部门对关键设备开展危害辨识、风险评估，根据风险评估结果制定差异化的运维策略。例如，通过对关键设备进行风险评估，确定关键设备是属于Ⅰ级、Ⅱ级或Ⅲ级管控设备中的某一级，然后根据《设备差异化巡视管控策略》开展巡视、测温，从电网风险预警编制环节加强与设备风险的联动管控。

2.2.2 电网风险预警执行环节与设备、作业风险联动。电网风险预警执行环节与作业风险联动管控。2016年，来宾供电局了《来宾供电局生产作业风险联动管控界面（试行）》。此管控界面分为三个部分，涵盖变电、输电、配电三个专业的所有作业任务，根据不同的作业风险等级，编制了事前控制点（方案、作业过程控制文件），明确了事中局领导、各相关部门的部门领导、专责到位情况。此管控界面人员到位情况已涵盖了基于问题的电网风险预警所要求的相关部门人员到位情况。调度风险预警通知书时，在控制措施中要求设备部按照《来宾供电局生产作业风险联动管控界面（行）》要求，组织各相关部门开展现场安全监督。

电网风险预警执行环节与设备风险联动管控。电网风险持续期间要求设备运维部门根据停电前制定的差异化运维策略，继续对关键设备进行管控，发现异常要及时汇报。

3 具体运用

3.1 电网风险评估

每月编制月度停电计划时，同步开展基于问题的电网风险评估。每月调度运行方式专责根据停电预试定检计划、缺陷、电网运行方式安排等对月度停电计划进行初步平衡，根据平衡的结果对电网风险进行分析。分析时按照《南方电网运行安全风险量化评估技术规范》，着重结合设备健康度、施工影响因素等，充分运用设备、作业风险评估的结果，对电网风险进行量化评估，确定电网风险等级。

3.2 编制月度电网风险分析报告

每月底召开下一个月的月度平衡会，要求各相关部门（例如设备部、基建部、计划部、营销部、变管所、输电所、客户中心等）对调度运行方式专责初步平衡后的停电计划进行再次平衡，以确定最终的停电时间。同时对各风险的危害因素辨识、风险等级控制措施的合理性、可操作性进行初步讨论，最终形成月度电网风险分析报告。月度电网风险分析报告需在月底前，方便控制措施落实部门，特别是变管所、输电所一线班组员工提前安排好工作计划。

对于停电影响范围较大、风险较高的情况，需根据风险等级、影响范围的不同，由不同的部门组织召开专门的风险会商会，实现多部门协同作战，共同化解电网风险。例如，对于可能造成三级及以上事故事件的电网风险、可能造成一座110kV变电站全停且停电范围为城区中心区域等较大社会影响、持续时间较长（持续一天以上）的重大停电风险等，应由工程管理部门在停电前五个工作日以上组织调度、设备、安监、营销、设备运维等部门以及施工单位召开专项电网风险协调会，协调明确各部门（单位）风险管控落实措施，确保风险防控的全面性和有效性。

对于因自然灾害或外力破坏等原因造成电网设备非计划故障停运的，若三天内无法恢复，且可能造成三级及以上事故事件的电网风险或可能造成一座110kV变电站全停且停电范围为城区中心区域等较大社会影响的重大风险，应由设备部在故障停电后一天内组织召开专项电网风险协调会，联合调度、设备、安监、营销、设备运维等部门以及施工单位参与风险控制协调，确保风险防控的全面性和有效性。

3.3 电网风险预警通知书

根据风险评估的结果编制风险预警通知书。风险预警通知书中明确风险名称、风险等级、风险开始时间、风险结束时间、电网危害辨识、电网风险停电前、停电期间的控制措施等。根据电网风险预警机制，不同的风险等级由不同的领导签发。

3.4 落实控制措施

目前来宾供电局电网风险预警通知书的整个流程都通过系统流转，大大提高了工作效率。调度部门运行方式专责在OMS系统中录入电网风险预警通知书，并经部门领导签发后，在OMS系统进行。各风险控制措施落实部门进行签收，并对调度部门制定的控制措施进行承接、细化、分解。例如，调度部门要求设备部组织设备运维部门对关键设备进行风险评估，变管所、输电所对关键设备进行风险评估，确定关键设备是属于Ⅲ级管控设备，然后根据《设备差异化巡视管控策略》的巡视周期开展巡视、测温，并记录上传至系统，反馈给调度部门。

各相关部门根据《来宾供电局停电作业风险联动管控周计划》以及电网风险控制措施的要求，对电网风险预警期间各相关专业的现场作业进行联动管控。

3.5 回顾

调度部门运行方式专责在电网风险结束后的两个工作日内对电网风险管控的整个过程进行回顾、有效性评价。每月对月度电网风险的执行情况进行统计、分析，对于未能在规定时间内解除的电网风险要从电网风险管控的整个环节进行分析，提出针对性的管控措施，并对措施进行跟踪，确保能够按期整改，最后将分析的结果纳入月度电网风险分析报告。

4 结语

在供电企业，分工非常明_，必须通过协作才能完成工作任务。电网风险管控亦如此，必须通过多部门、多角度协同作战才能成功化解电网风险。电网风险的联动管控过程是一个不断探索和逐步规范的过程。从无到有，从理论转化为实践，再进行探索、再实践，直至不断完善，从而实现电网风险的闭环管控，系统运行管理水平的不断提升。

参考文献

[1] 魏莉莉.电网运行风险管控浅析[J].通讯世界，2014，（4）.

篇10

通过为期半年的“排险除患”集中整治,推动各村各企业进一步健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,建立落实风险“常态研判、动态管控”和隐患“每日排查、动态清零”制度,实现风险全感知、隐患全排查、责任全落实,切实把风险化解在隐患形成之前,把隐患消除在成灾之前,坚决遏制重特大事故、控制较大事故、减少一般事故,为安全生产专项整治三年行动开好局、起好步,为推动全镇经济社会发展营造更加良好的安全生产环境。

二、整治范围

此次“排险除患”集中整治的范围是全镇各行政村、各生产经营企事业单位和人员密集场所,确保整治覆盖面达100%突出三个整治重点。一是突出危化品、道路交通、农村建设、特种设备、消防等专项整治三年行动的10个重点整治领域;二是突出项目建设施工等事故易发多发的行业(领域);三是突出学校、卫生院、景区、寺庙等人员密集场所

三、整治重点

(一)生产经营企事业单位集中整治重点

各生产经营企事业单位要全面开展风险辨识管控和隐患排查治理,做到每日排查隐患,每周研判风险,每月汇总隐患整改和风险管控情况,建立“每日排查、动态清零,每周研判、集中管控,每月汇总查漏补缺"的常态化机制,确保各类风险得到有效管控,各项隐患得到全面治理,彻底解决反复发生、长期得不到根治的重点问题。

1.全面开展风险辨识管控。一是全面辨识风险。各生产经营企事业单位主要负责人要牵头组织专业技术力量和全体员工,对自然灾害、生产工艺、生产安全系统、厂区厂房、设施设备、管理体系、制度运行等方面存在的安全风险进行全方位辨识,确保无遗漏。对辨识出的安全风险进行评估,科学确定安全风险类别和等级,建立风险台账。按照“疑险从有、疑险必研、有险必判、有险必控”的原则,建立覆盖全员、全过程的安全风险辨识评估责任制度,将风险辨识评估等工作纳入员工业务技能培训。二是全面强化措施。根据风险特点,逐有针对性的管控措施,既要包括责任落实、制度建立完善、规范管理、教育培训、安全投入等常态管控措施,又要包括预案管理、应急演练、应急处置等紧急状态下的管控措施。要在风险点位、重点区域设置安全风险公告栏,制作安全风险告知卡,确保每名员工都能掌握安全风险的基本情况及防范应急处置措施。三是落实管控责任。结合安全生产清单制管理,在全面辨识管控风险的基础上,建立完善风险管控青仟浩单、将闵管控青仟诼一菠立到工区车间班组岗位和具体人员。

2、立即开展隐患排查治理。一是完善制度,列出清单。结合清单制管理工作,各生产经营企事业单位要建立完善隐患排查治理制度列出包括隐患排查治理等在内的日常安全检查清单,明确和细化隐患排查的事项、内容和频次,并将责任逐一分解落实,推动全员参与自主排查隐患。二是每日排查,闭环整改。主要负责人和安全管理人员要每天组织对风险管控措施落实情况、设施设备安全运行情况、一线人员规范操作情况等进行排查检查,尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对排查发现的隐患建立台账,逐项落实整改措施、预案、资金、时限、责任,按照闭环管理要求切实整改到位。

(二)各村机关事业单位集中整治重点

各村机关事业单位要切实担负起防范化解安全风险的政治责任,将本村本单位安全风险管控和隐患排查治理情况纳入督查检查的重要内容督促指导生产经营企事业单位健全落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,加强动态监管,确保风险辨识到位、可控、受控,隐患排查全面、动态清零。

1.精准管控风险。一是摸清风险底数。各村机关事业单位要定期组织会商研判,对行政辖区内的安全风险进行全面辨识和评估,根据风险分布情况和可能造成的危害程度,确定安全风险等级,并结合本村安全风控情况,汇总建立安全风应数话库,绘制安全风险空同分和是分级分类监管。针对不同风险等级的企业,确定不同的执法检查频次、重点内容等,实行差异化、精准化动态监管,对存在重大安全风险的企业,实施重点监控,加强监督检查。三是强化督促指导。定期组织专业力量对企业安全生产状况进行整体评估,掌握本村安全风险变化情况,并对企业是否全面辨识管控风险进行复查,督导企业落实风险管控整治措施

2.督促隐患“清零"。通过购买服务的方式聘请专家对重点企业重点部位开展解剖式安全检查,督促指导企业建立包括隐患排查治理生在内的科学的日堂实仝松杏洁单每曰开属陷串白本对陷串敕改情况定期复查验收,确保隐患动态“清零",推动企业形成隐患排查治理常态化机制。

3.深化“打非治违持续深入开展安全生产“打非治违”,重点检查各企业风险辨识情况、管控措施和责任落实情况、隐患排查治理情况等,对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的,依法严厉打击惩处。综合运用行刑衔接、关闭取缔、联合惩戒、公开曝光等措施,形成强力震慑和高压态势,倒逼企业落实主体责任,自觉抓好风险管控和隐患排查治理。

4.严肃事故调查。对集中整治期间发生的每一起生产安全责任事故,按照科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效和“四不放过”原则开展调查,必查风险有没有辨识、隐患有没有整治、制度有没有建立、机制有没有还仃,找准问题,厘清责仕,坚决追责问责。

四、工作安排

从2020年7月至12月底,分三个阶段进行。

(一)集中排查、自查自纠阶段(即日起至8月31日)

各行政村机关事业单位要结合实际制定“排险除患”集中整治方案,明确主要任务、重点内容和工作要求,落实责任、细化措施。各企业单位要认真开展自查自纠,对生产经营建设全过程及每个部位、每个环节、每个岗位,全面辨识安全风险、排查隐患,制定落实风险防控措施，坚决整治消除隐患，各村企事业单位要对各个领域开展安全风险辨识管控和隐患排查治理,也要对生产经营企事业单位自查自纠情况进行检查。

(二)集中整治、巩固成效阶段(9月1日起至11月30日)

我镇采取突击检查、明查暗访、随机抽查、回头检查、交叉检查和“四不两直”“三带三查”(带着执法查、带着媒体查带着专家查)等多种方式,对企业自查自纠情况进行全面整治,重点检查企业是否开展了风险辨识、风险辨识是否全面、管控措施是否落实、风险是否可控受控、是否每日开展隐患排查、隐患是否动态清零。坚持标本兼治,认真梳理总结,以构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制为重点,固化经验做法,形成长效机制,从根本上解决影响安全生产的突出问题。

(三)“回头看”阶段(12月1日至12月31日)

各行政村各企事业单位要组织开展综合督查，对风险辨识官控、隐患排查整治、责任落实、长效机制建立等情况开展“回头看”,层层传导压力、层层落实责任,确保集中整治取得扎扎实实的效果。

五、工作要求

(一)加强组织领导,周密安排部署。本次安全生产“排险除患”集中整治是省委省政府、州委州政府和县委县政府部署的一项重点工作任务,也是安全生产专项整治三年行动的开篇布局,各村各企事业单位要高度重视,坚决把思想和行动统一到省委省政府、州委州政府和县委县政府部署要求上来。各村各企事业单位要认真制定工作方案落空工作内容、工作时间、工作单位工作责任和工作标准要求,做到主要领导亲自抓,分管领导具体负责,职能部门分头落实。生产经营企事业单位主要负责人要切实履行安全生产第一责任人的责任,深入开展自查自纠,全面辨识管控风险、排查整治安全隐患,坚决防范遏制重特大事故发生。