风险辨识流程模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇风险辨识流程，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

随着我国法律的不断健全，合同在公司当中的地位得到了提高，合同风险的管理也成为了企业当中的重要工作内容。合同管理的风险辨识作为合同管理工作四个阶段当中的第一阶段，其在整个合同管理工作中的作用是不言而喻的，换句话说，只有做好公司当中的合同管理风险的辨识和评价，才能够使合同管理工作做的有价值和有意义，通过切实有效的方法来将合同管理中的要素风险和流程风险有效的辨识出来并对其风险进行系统的评价，从而保障公司的利益。

一、合同管理风险

随着我国逐渐融入经济全球化竞争中，我国公司的法律意识也在逐渐的提高，公司中的法律部门地位在逐渐的上升。公司法律部门的业务主要包括两个方面即诉讼管理和合同管理：诉讼管理的重点侧重于事后管理，合同管理侧重于事前与事中的管理。随着我国企业观念的改变，由重点关注诉讼管理在逐渐的转变为合同管理。合同管理的重点体现在多个方面：提升企业的整体形象是合同管理的基础作用，控制企业的经营风险是合同管理的核心作用，创造企业的经济效益是最容易被忽略的作用，加强企业的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理风险指的是，企业在管理各类合同时由于对客观条件和未来行为的不确定性，而引发的与既定合同管理目标各种偏离的综合，其中包括两种偏离方向即正偏离和负偏离。此种风险观念针对的不是单体合同中的各种风险，而针对的是企业在合同管理过程中综合各类合同所形成的风险管理，管理的是合同管理中的风险，文中称为合同风险管理。

二、合同管理风险辨识

按照合同管理的特点，合同管理风险分为两种即合同管理中的要素风险和流程风险。

1.要素风险。辨识合同管理的要素风险使用的是专家调查表法，即通过对公司中资深的法律人员和法律的理论专家进行深度的访谈，来辨识出影响合同管理风险中的要素风险，可以分为以下几部分：①组织结构风险。组织结构风险可以划分为四个子项即合同管理部门功能的健全性、公司法律顾问的能力、合同管理机构的具体设定情况、合同管理体质。合同管理体制考察的主要是公司客观情况与合同管理体制是否相符，合同管理体制主要有集中管理体制和分级授权管理体制两种，两种管理体制有利也有弊，重点看的是合同管理体制是否可以促进公司发展、保障公司运营；②人力资源风险。人力资源风险可以划分为六个子项即负率队伍稳定性、公司负责人法律意识、相关部门对法律工作支持程度、合同管理人员操作能力、配备法律人员充足性、合同负责人法律工作经验。六个子项分别从高层的决策者、中层的管理者、底层的操作者的角度，来考察他们对合同管理工作的影响程度。此外人员的稳定性和数量也是合同管理水平的重要影响因素；③合同管理制度风险。合同管理风险包括三项内容即管理制度的调整性、管理制度明确程度、管理制度健全程度。管理制度的调整性是指随着时间的推移，制度是否可以及时的调整，降低制度对实践的不适应性；管理制度明确程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同业务流程风险。合同业务流程风险可划分为四个子项即业务流程的有效性、规范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程风险辨识。合同管理流程风险辨别使用的方法是业务流程法，即根据合同的业务流程，在合同的立项、选商、申报、审查、审批、签订、履行、归档以及合同纠纷中辨识合同的风险。部分风险因素独立出现，会直接的影响到某一个决策因素；有的风险因素通过另一个风险因素会间接的影响到决策因素；有的风险因素会同时的影响到多个决策因素；有的决策因素会同时受到多个风险因素的影响。

三、合同管理风险的评价

在辨识合同管理风险的基础上，采用科学的评价分析法测评企业的合同管理风险，以使管理者可以清楚的了解合同的管理难点和重点，进而做出具有针对性的改善措施。在合同管理流程过程当中风险主要有招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险三大类型，其具体内容参见表一：

为了更详细的了解合同流程风险的发展规律，需要从两个维度将风险分解即风险的危害程度和风险的发生几率，以便于按照风险发生的特点采取相应的解决措施。经过专家对招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险当中15个风险点进行分析和归纳，可将其分为5个种类：

合同风险种类及特点对照表（表二）

通过表二不难看出，在进行合同风险管理过程中虽然风险种类很多，造成合同风险的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加强对合同风险的管理，任何合同风险都是可以控制并将其几率降到最低甚至是排除风险的。

结束语

综上所述，合同管理风险辨识与评价作为公司合同管理工作当中的重要内容，其对于合同管理、公司的经济效益以及未来发展都有着至关重要的作用。本文通过对合同风险管理当中的要素风险和流程风险辨识的分析与探讨以及有效评价，从定量的角度研究了管理风险的综合评价，总结出合同管理当中风险的特点和规律，为企业合同管理人员对合同风险进行有效的辨识和评价提供帮助，从而降低企业的运行风险，为企业的健康发展提供保障。

参考文献

篇2

中图分类号：TP311.52 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）20-0235-01

一、HSE风险管控工作中存在的亟待解决问题

过去由于受认知所限，HSE风险管控存在着主体责任不明、方法缺乏、标准不统一、与生产实际结合不紧密等问题，主要表现在：危害辨识、风险评估和控制由安全环保管理人员负责，基层风险管理没有落实直线责任，没有实现全员参与。危害辨识、风险评估缺少适用于基层、针对不同专业特点的方法。危害因素描述、风险等级划定执行标准五花八门，难以统计、分析。危害辨识、风险评估和控制与隐患排查治理，规章制度、操作规程和应急处置程序制修订，以及基层HSE培训、HSE监督检查等脱节。这些问题是HSE风险管控工作中最大的“风险点”和“出血点”，如不采取有效措施加以解决，很难保证企业安全发展、清洁发展。

二、开展基层HSE风险管控的研究

基层是企业的基石，也是安全环保管理的重点，因此抓HSE风险管控首先要从基层入手，首先要明确基层各级管理者的责任。站队长作为基层行政最高管理者，承担危害辨识、风险评估和控制的第一责任，对基层风险管控全面负责。基层安全管理人员是基层HSE管理的咨询师、培训师，承担危害辨识、风险评估和控制的咨询、辅导和监督工作。其他管理人员按照直线责任组织和开展危害辨识、风险评估和控制工作。岗位员工按照属地管理要求，在从事生产作业和其它相关活动时，预先或按规定时间、规定周期和方法进行危害辨识、风险评估和控制。通过明晰和落实责任，保证了危害辨识、风险评估和控制工作做到全员参与、分工负责。

技术路线：以风险控制为核心，根据集团公司“识别、评估、控制和应急”四条风险管理基本框架，立足于基层，着眼于各层面，从行为安全、工艺安全、系统安全入手，应用工作前安全分析（JSA）、工作循环分析（JCA）等工具，按照每个操作项目、单台设备辨识危害，运用简捷方法评估风险，探索适用于油气田的危害辨识、风险评估与控制的方法、标准和程序，解决风险管控存在的瓶颈问题，补齐短板，建立融操作、设备设施和系统管理于一体的HSE风险管控系统。

本着“从实践中来、到实践中去”的原则，总结工作经验，发挥基层员工积极性和创造性，制定了《基层危害辨识、风险评估与控制指南》和《典型危害分类和术语》、《典型危害因素描述规范》标准，明确基层站队各级人员开展危害辨识、风险评估与控制的职责，规定单元划分、操作及设备设施危害辨识、风险评估的工作流程和方法，统一、规范危害辨识、风险评估和控制的基本术语，固化基层风险管控模式，指导基层有效开展风险管控工作。

三、从岗位入手划分单元，确保危害辨识与岗位相符

在危害辨识前首先应开展岗位设置情况调查，根据每个岗位的工作性质和职责，对负责管理的工作区域、工艺流程、设备设施进行梳理，划分管理单元。针对每个管理单元，按照生产运行、工艺流程及设备设施管理要求，确定操作项目和管理的设备设施，确保危害辨识目标、过程和结果相统一。在划分危害辨识单元过程中，充分考虑采油、集输和修井专业各自的特点，采用了不同的单元划分方法，如采油、集输应以设备为主线结合工作任务划分单元；修井应以工序为主线结合工艺的方式划分单元，为系统辨识各专业危害奠定了基础。各站队工艺、设备、技术管理人员、生产骨干等组成危害因素辨识与风险评价小组，以生产工艺过程、工作区域、工作任务为主线，列出所有的工艺环节、操作工序和作业活动，划分出一至四级作业活动单元。岗位员工参照操作规程、工艺流程、生产参数、设备说明等，对最末级单元操作步骤进行分解，具体到开关阀门、检测仪表、拆卸法兰等操作节点，建立《作业活动清单》，然后再对本单位作业活动所涉及的所有相关设备设施进行调查统计，建立《设备设施清单》，作为风险识别的重要依据。

在充分考虑“人、机、料、法、环”各方面因素的条件下，以操作步骤和设备部件为抓手，开展危害辨识。应用工作前安全分析（JSA），对每个操作项目进行操作步骤分解，按每个步骤的操作动作、涉及设备设施和以往发生事故事件辨识危害。应用安全检查表法（SCL），把单台设备设施按照由内到外、从上到下拆分成若干部件，结合设备设施生命周期，辨识每个部件可能存在的缺陷或偏差及带来的危害。首先，由班组长组织进行工作前安全分析，识别每个作业步骤中可能存在的不安全行为和不安全状态。然后，由每名员工识别自身岗位所存在的风险，并依据个人经验进行初步风险评价。最后，各站队危害因素辨识与风险评价小组针对各班组识别情况，通过查阅操作规程、作业指导书、“三违”记录、相关事故（事件）分析报告、现场观察等方式，对每个作业步骤中可能存在的危害因素进行再识别、再确认，进行再评价。

针对辨识出的危害，采用便于基层员工掌握的经验法评估风险。考虑员工在本岗工作时间较长，操作经验丰富，成立由管理人员、技术人员和操作骨干组成的评估小组，结合以往发生的事故、未遂事件、违章及发现的隐患进行分析，集体讨论判定风险等级。针对经验法难以评估的风险，采用矩阵法进行评估；针对复杂的工艺流程或生产装置，采用危害可操作性分析（HAZOP）进行风险评估。各站队根据风险评价的结果，对照操作规程、制度标准等进行有效性分析，将风险提示、操作标准、制度要求、应急处置等融入到每个操作步骤中，实行标准化操作，并对管理方案、规章制度、作业指导书、现场检查表、教育培训、监督检查等进行补充完善。

按照中油集团公司“辨识、评估、控制、应急”风险管理四原则，根据存在风险确定应急种类和范围，针对重大风险制定应急预案，从现场可操作和技术措施出发，修订应急完善处置程序，使处置程序既具有可操作性，又便于员工掌握。各站队利用岗位练兵、班前会和交接班等时机，按照每次工作任务的具体操作步骤，结合识别出的风险和操作规程，组织员工不间断地反复讲风险，分享风险内容，使岗位风险入脑、入心，“动手之前先动脑，操作之前先思考”。

把HSE风险管控作为员工培训的基础性内容，让每名员工认知风险，掌握危害辨识、风险评估和控制的方法，并运用到工作实际中。根据操作规程制修订完善岗位“需求型”培训矩阵，使矩阵与操作技能要求、操作规程与风险管控相统一。通过这些措施，岗位员工主动参与安全工作的积极性大幅提升，即便是文化水平不高的老员工，也都争先恐后，以口述的方式讲述身边的风险，实现了由“岗位操作者”向“属地管理者”的转变。

四、结语

篇3

中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2012）12（c）-0110-02

长期以来，电力企业始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，着力提升安全生产管理水平，安全生产总体平稳。但是，在安全稽查过程中发现的屡禁不止的违章行为表明，在“电网、作业、班组”三方面仍然存在较多安全风险隐患，安全生产管理仍然存在不少薄弱环节，离标准化、精益化的要求还有不小的差距，安全发展的基础仍然不够扎实。具体体现在以下方面。

（1）生产计划主要通过生产MIS进行管理，存在工作量大、临时变动大，未能与安全风险管控有效结合，计划的刚性管理欠缺。

（2）未建立统一的评估标准，评估人的主观影响较大，到岗到位计划，只能根据工作量的大小来判断，依据较单一，同时也不能进行全面统计分析。

（3）近年来，随着经济发展势头迅猛，作业现场点多面广，检修技改任务繁重。然而，保证体系和监督体系的人员不可能对全部现场进行督导和检查，作业现场的危险点预控措施落实情况不能很好的得到监控。

（4）班组安全生产的基础较薄弱，用工机制较多，人员安全意识、技能水平参差不齐，作业违章难以根除。班组安全生产承载力的分析，仅停留于某个周期内是否存在违章、是否受到过处分和班组的安全活动开展情况上，不能充分发现班组安全生产管理和过程中存在的危险因素。

为解决上述问题，上虞市供电局建立了基于PMS的作业项目安全生产风险管控系统，该系统建立了完善的风险评估库，评估人只要通过选择评估要素进行评估，评估分和风险等级由系统自动生成。系统在对风险评估过程进行规范的同时，还通过对班组的安全承载能力分析实现了检修计划的闭环管理，相关的风险管控措施被严格地规范在业务流程中，极大地提高了检修计划管理的效率和水平，以管理创新推动了安全生产水平的提升。

1 系统功能

1.1 风险评估库

风险评估库包括电网风险评估库、变电检修风险评估库、线路检修风险评估库、操作风险评估库、班组风险评估库等。每个风险评估库包括评价因素、评估项目、评估要素三个层次，风险评估库的设置遵循最大风险法则。风险等级用星级表示，从一星到五星，以分值衡量，星级越高，风险越大。在系统中，可对各风险评估库的星级评定标准进行管理，同时也可设置各个星级的同进同出、到岗到位的管理要求，以便在生成风险评估报告时，根据评估的星级生成同进同出、到岗到位的要求。对评估项目，可设置相关信息供风险评估时参考，可显示的信息包括设备台帐信息、缺陷和隐患、检修相关信息等。对评估要素，可设置自动判断的条件，这些条件来源于设备台帐、缺陷、隐患和检修相关信息，在进行风险评估时，系统将对评估要素进行自动判断。电网风险评估库内容如（表1）所示。

1.2 作业项目风险评估

在进行作业项目风险评估之前，生产班组需要进行作业项目三维风险辨识。为提高生产班组作业风险辨识的针对性，系统在生产班组进行作业项目三维风险辨识前，提供以下辅助：（1）根据作业设备从设备环境风险库中搜索与该作业相关的风险事件。（2）根据作业班组从班组风险库中搜索相关班组及人员素质风险。（3）根据作业内容从风险辨识范本库中搜索相关的风险辨识范本。（4）班组可根据类别等关键字搜索风险事件、班组风险、风险辨识范本。

班组导出打印所有相关的作业风险，进行现场踏勘，对风险事件、班组风险、风险辨识范本中的内容进行确认并评估风险等级。对于风险事件，其风险等级直接来自作业安全库LEC评估的结果，对于班组及人员素质风险和根据风险辨识范本辨识的动态风险，生产班组需要进行PR评估。工区或班组基于作业项目风险评估标准进行评估，对每项评估项目进行打分或者选择评估选项，系统自动根据评分规则计算作业项目的评估分和风险等级。同时，系统为作业项目风险评估提供以下支持：（1）基于作业项目风险评估标准库中的评估判据，对评估项目的得分进行自动计算或自动选择评估选项，如自动查找与作业项目相关的风险事件并计算得分，并且在此基础上，评估人可对风险事件库进行搜索，选择相关的风险事件，系统根据计分规则计算得分。（2）显示关联信息供评估人参考，如设备台帐、检修计划、班组及人员等相关信息。（3）系统根据评估结果自动生成风险评估报告，生产控制措施卡，指导作业班组的现场作业，现场作业完成后必须将安全措施执行情况反馈到系统中，完成闭环。

风险评估界面如图1所示。

1.3 安全承载能力分析

系统基于作业班组及人员安全承载能力评估标准和评估流程，实现作业班组、班组人员安全承载能力评估的闭环管理，同时实现作业班组、人员安全承载能力可量化的指标，为作业项目风险评估、安全承载能力分析和生成控制措施卡提供辅助支持。

安全承载能力分析界面如图2所示：

1.4 查询统计

通过系统，各部门可方便地对风险事件、班组风险、风险评估标准、风险辨识范本、作业项目风险评估、风险预警进行查询。同时，系统基于多维在线分析技术，实现对风险事件、班组风险、作业项目风险的全面统计分析，统计分析结果以表格、图表等形式展现。

2 系统实现

2.1 系统架构

本系统基于J2EE技术架构，用户无需安装客户端即可使用系统的所有功能，在极大程度上降低了系统的维护和管理成本。

系统实现了组件化设计理念，采用浏览器+中间件+应用服务器+数据库服务器的多层结构，显示逻辑、业务处理逻辑和数据访问逻辑分开，拥有完备的安全控制结构和通用的数据访问结构，运行稳定，性能较高，易于维护并具有良好的可扩展性和安全性。

2.2 流程引擎

为保证系统流程稳定、高效的流转，本系统实现了符合WFMC标准的通用工作流平台，实现所有业务流程的定义、驱动、监控的集中管理：（1）流程引擎支持图形化实现复杂业务逻辑，提供图形化流程组织结构，支持各种角色、关系、相对关系等功能，具有良好的易用性和扩展性；（2）系统管理器提供各种异常管理功能，比如重新激活停滞流程，重新指派，提供各种协同功能，支持流程动态功能，比如客户端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平台提供多层次的流程监控功能，流程参与人员、管理员可以图形化的形式直观地监控流程的状态和进度。（4）管理员可方便对地流程异常进行监控、干预。（5）高度可扩展及集成能力，支持图形化配置即可集成各种应用系统，支持包括客户端定制、表单定制、集成第三方系统等接口，流程规则、表单、步骤条件等均可调用XML、Web services等。

3 系统应用情况

经过1年的研究和开发，作业项目安全风险管控系统在2012年10月开始在上虞市供电局上线运行，同时根据用户的需求，系统功能不断得到改善和加强。通过本系统的实施和应用，上虞市供电局建立了完善的风险评估库和风险事件库，提高了风险评估的科学性、客观性；系统结合PMS生产计划，实现生产任务和班组人员安全承载能力的匹配和优化；构建了完善的风险管控体系，实现与电力企业安全管理相关制度的充分结合，充分发挥风险评估结果对安全生产管理和现场作业的指导作用。

4 结语

综上所述，上虞市供电局作业项目安全风险管控系统是一个全面、综合的作业项目安全风险评估和风险管控信息化解决方案，不仅为电网风险评估、作业风险评估、班组安全承载能力分析提供全面的智能化、信息化支持，实现科学、实时、准确的安全风险评估，同时PMS生产计划与安全风险管控有效结合，不断夯实了安全生产基础，提升了安全生产管理水平，真正实现了安全生产的可控、能控、在控。

参考文献

[1] 国家电网公司.供电企业安全风险评估规范[M].北京：中国电力出版社，2008.

篇4

1、风险辨识：

风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。

2、风险分析：

风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

篇5

0 引言

智能变电站与传统变电站相比，继电保护二次回路由“看得见、量得着”电缆接线转变为网络信息流，由此为给继电保护工作带来了诸多困难[1-2]。随着新疆750kV超高压智能变电站的快速建设，继电保护专业人员经常直面智能化改、扩建工程二次系统安全风险问题，如何管控作业风险，制定相应措施正在成为研究热点。目前国内对于智能变电站继电保护改、扩建工程中安全风险尚缺乏有效的识别、评估和评价，对作业安全风险管控措施的正确性和可靠性尚没有典型的工程实践予以验证[3-4]。

本文基于专家系统对智能变电站的安全风险进行辨识、评估，创新性的提出了继电保护作业现场安全风险管控流程，解决当前检修企业风险管理问题，并通过750kV烟墩变合并单元、智能终端更换工作验证了该风险管控系统的有效性和可靠性。

1 改、扩建工程继电保护检修作业安全风险辨识

智能化变电站继电保护二次系统在更换、升级、扩建等工作中，如在部分老间隔或新增间隔上的改动，需要生成新的全站系统配置文件（SCD）， 然后相关配置的IED 都要重新下装已配置的IED 描述文件（CID），此时如何确保SCD版本的一致性，与其他正常运行设备通信的安全性以及如何进行试验保证保护动作的正确性等都必须有明确的规范。

智能变电站设备之间通信方式采用点对点或者组网方式，需要使用大量的交换机。一旦检修作业中误断交换机电源、误碰交换机端口，有可能对整个变电站自动化系统的正常运行带来极大的影响。这样，检修作业时自动化系统的网络通信风险管控就变得尤为重要。

对运行环节来说，合并单元、保护装置、智能终端、交换机等IED 设备不再通过点对点的硬接线来进行跳、合操作[5]及上送重要信息，检修作业时明显的安全隔离点将不复存在，装置的二次安全隔离措施很大程度上将通过装置内的各种软压板实现，一旦这些功能压板、SV、GOOSE压板设置不当，将会造成极大的运行风险。因此必须对各类压板的操作有明确的操作规范标准来确保二次安全措施既全面又细致。

智能变电站保护装置、智能终端和合并单元以检修压板的组合表示不同设备的检修状态，在改、扩建作业时需要根据实际情况考虑检修压板的投退。

表 1 合并单元、保护装置和智能终端之间的检修压板配合

注：检修态表示设备投入检修压板，非检修态表示设备退出检修压板.

本文采用专家系统进行风险辨识，其优点是简便、易行，在改、扩建工程检修现场容易实现。其缺点是受辨识人员知识、经验和占有资料的限制，可能出现遗漏[6-7]。因此需要大量继电保护专家对改、扩建工程检修作业前、作业中、作业后的动态、静态风险进行辨识，将隐患、风险点的辨识更加细致、具体。辨识出的隐患点、风险因素，为下一步评估作业安全风险等级、制定预控措施提供基础支持。

图1 基于专家系统的智能变电站检修作业安全风险辨识流程

总结专家系统对于智能变电站继电保护检修作业的安全风险辨识结果，结论显示影响变电检修作业的风险因素主要有前中期SCD文件管理，作业中的二次安全措施票管理，智能软压板、检修压板投退原则管理，网络通信设备管理4个方面。

2 改、扩建工程继电保护检修作业安全风险权重评估

针对上述4个方面的风险源开展评估，以每一种作业风险源可能造成的危险后果进行权重划分：A为发生人身、电网事故；B为发生通讯中断、遥控失败等一般事故；C为发生异常信号上送等轻微事故。以概率统计来表示，绝对不可能发生的事故概率为0，而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故的可能性极小的分数定为0.1，而必然发生的事故分数定为1，可能发生也可能不发生的定位0.5，因此结合概率统计的安全风险辨识评估表如表2所示。

综合评价结果显示，在SCD文件，二次安全措施票，智能软压板、检修压板投退，网络通信设备管理4个方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占据较大权重，而智能软压板、检修压板投退及网络通信设备管理占据次要位置。

3 改、扩建工程继电保护检修作业风险管控措施

为确保智能变电站改、扩建工程继电保护作业安全、高质，根据风险情况提出风险控制的技术措施。

1）SCD管理环节

SCD文件作为智能站二次系统设计的核心，应严格明确设计、验收、运行管理的工作职责和界面分工，做到工程建设与生产运行的全面衔接。相关专业需变动SCD 文件必须事先告知继电保护专业， 征得许可后方能更改。

2）典型二次安全措施票，智能压板投退原则

编制智能变电站典型二次安全措施票及智能压板投退原则，修改二次运行规程，对作业中可能出现的异常情况写入标准化作业指导书和风险管控卡中，满足现场检修作业要求。

3）自动化通信设备管理

全站GOOSE 交换机、装置、录波器、故障信息管理系统的IP 地址、子网掩码、MAC地址等设备参数交换机等设备参数应全部纳入继电保护专业管理，交换机屏柜上粘贴端口图实对应表， 并注明调试端口[8]。检修工作前后投入核对使用版本后，并要有简要的修试记录。

认真落实完各项保证安全的风险管控措施后，可以保证改、扩建工程检修工作安全、优质完成。

4 改、扩建工程继电保护检修作业风险管控实例

以 750 kV 烟墩变电220系统合并单元、智能终端更换工作为例，继电保护检修工作人员对作业现场风险点进行辨识，得出以下措施：

1）保护回路上实施多重安措，有明显电气断电的电气回路执行单重安措。

2）做好智能组件柜内的安措，防止运行设备误动。

3）检修过程中检修压板、智能软压板等严格按照典型投退原则执行。

4）如需要拔插交换机、光纤端口，需认真记录原始状态。

5）严格执行标准化作业指导书，风险控制措施卡中的控制措施。

风险辨识评估后采取切实有效的风险管控措施，保证了此次更换工作顺利完成。

5 结语

随着新疆智能变电站的快速发展，改、扩建工程现场继电保护作业安全风险管控措施已经成为企业持续发展的基石。本文研究了智能变电站继电保护检修作业安全风险辨识、评估和控制的技术，提出了智能变电站继电保护检修作业风险辨识、风险评估、落实相应的安全风险管控措施。本文通过750kV烟墩变合并单元、智能终端改造工作验证了安全风险管控流程的有效性和可靠性，为电网的安全稳定运行提供了保障。

【参考文献】

[1]国家电网公司.国家电网公司供电企业安全风险评估规范[M].北京：中国电力出版社，2008.

[2]谭忠富，李晓军，王成文，等.电力企业风险管理理论与方法[M].北京：中国电力出版社，2006.

[3]易永辉，曹一家，张金江，等.基于IEC 61850 标准的新型集中式IED 研究[J].电力系统自动化，2008，32（12）：36-40.

[4]孙一民，李延新，黎强，等.分阶段实现数字化变电站系统的工程方案[J].电力系统自动化，2007，31（5）：90-93.

[5]高翔，张沛超.数字化变电站的主要特征和关键技术[J].电网技术，2006，30（23）：67-71，87.

篇6

辨析复杂特性，从这一视角着眼来识别脆弱的线路属性。依循从上到下这样的次序，聚类挖掘了潜藏的线路风险，解析层次风险。复杂网络以内，预设了明晰的条件属性，筛选决策属性，以便构建更完备的决策表。构建了决策树，借助于数据挖掘来细化原有的表格。在最后流程内，识别了多层级架构内的风险，创设风险模型[1]。线路表征的脆弱特性、聚类流程解析得出的风险彼此吻合，水准彼此一致。由此可以得知：电力体系搭配的复杂网络紧密关联着内在的脆弱线路，决定风险状态。

一、解析复杂特性

电力运转依托的网络显出了复杂性，含有多样特性。衡量这类特性，可用指标被设定为聚类系数、测得的节点度、线路测得的均衡长度。在这之中，节点度代表着彼此衔接的总节点数目，描绘局部特性。若节点度很大，则体系架构内的这一节点不可被替换，显示必要价值。设定聚类系数，以此来辨识邻近范畴的节点关系，解析连接关系。节点边介数指代着选出来的最短路径，衡量了传输流程内的真实影响，它关系着全局。

相比其他体系，电力网络布设的功率显出了自带的特性。设定分布因子，要兼顾这样的准稳态；与此同时，还应平衡各时段的电能供需，考虑复杂特征。创设拓扑结构，以此来表征彼此衔接着的拓扑关系，它折射出分布的有功潮流。设定网络模型，探析了有着脆弱特性的多条线路，识别潜在的隐患[2]。

二、辨识风险必备的模型

复杂网络依循的根本机理涵盖了脆弱性，它对应着配件。衡量配件是否脆弱，就要测得缺失的最小负荷，测算这一时段的精准负荷率，表达脆弱特性。在衡量指标之中，失去负荷的最小概率关联着机组出力、节点设定的多重约束、有功的传输约束。

电力体系融汇了多层的、偏复杂的网络，有着非线性的表征。总体架构之内，配件彼此紧密衔接，存有复杂联系。诱发连锁事故，都不可脱离偏长的这种连接。线路连接之中，配件凸显了偏强的彼此干扰。构建模型时可设定故障集，它含有筛选的多个元件。这样的基础上，构建脆弱模型。故障集合融汇了搜集进来的多样元素，表示各个线路。设想状态之下，故障关联着某一路径的脆弱性，含有某些元件。

图1 数据挖掘的流程

三、挖掘算法及决策树

决策表整合了设定好的多样属性，构成属性集合。在决策表之内，子集可被分成决策类的属性、条件类的属性。筛选有限对象，创设了新的这类集合。现存集合预设了属性搭配的值域、信息函数数值。决策表涵盖着搜集得出的初始信息，来自制备好的某一样本。样本表征着拟定的决策规程，含有可依循的规则。查验决策表时，即可获取集合情形下的多个决策[3]。然而，借助这样的机械流程只可获取初始样本的总状态，并没能深入予以发掘。

与之相比，决策树归属新流程内的数据挖掘，它关联着知识发现。借助这种途径，筛选出来的属性都表征着某一条件、某一给定的决策，把选取的这类数值设定成输入。经过自动生成，获取了可伸缩的、拥有最佳泛化特性的、可被解释的优良决策树。经过细化提取，针对细分出来的决策树增设了可辨识的规则。可参照信息熵，构建这样的决策树。依循设定好的规程着手来挖掘，识别线路风险。

（一）离散状态之下的属性

采纳层次聚类，设定了离散化这样的连续属性。数据挖掘之中，预处理依循了拟定好的步骤，影响认知实效。在值域范畴内筛选了细分出来的多点，针对筛选的对象设定离散化。这种情形下，属性值域将被涵盖在细化的区段内，区间被替换成某一符号。

（二）重设精准的运算流程

电力体系中，线路及搭配的节点存有偏复杂的关联，影响着脆弱性。若从节点视角来辨识脆弱性，就忽视了布设线路凸显的彼此干扰，解析并不全面。解析复杂网络，要兼顾一切线路及关联的节点，解析得出的数值可变为决策。依照决策树，精简了常规流程的算法，解析分布概率。针对筛选的线路，辨识了层次风险。

图2 线路的脆弱性

（三）识别层次风险

层次聚类侧重识别了近似的对象状态，划分近似程度。被划归在同一区段之中的对象拥有很近似的特性，若被归入不同区段，那么对象不会彼此近似。衡量对象距离，识别了连续状态之下的近似度。对象被划归至同一区段，逐步设定彼此的合并。在某一层顶侧，离散化对应着属性值，借以创设了简易的新网络。线路脆弱性不可脱离层次风险，它关系着布设的线路，衡量复杂状态，选取脆弱性的符号以便代表风险[4]。

结语：

经过综合考量，判别了多重线路自带的脆弱倾向，妥善评估风险。评价结果表示：线路及布设的多重节点都紧密衔接，有着复杂联系。网络自带的特性关乎内在线路，关系到脆弱性。与此同时，两侧节点也凸显了脆弱性这样的干扰，布设的节点显出了密集倾向，彼此含有差异。从复杂特性着手，辨识了连锁情形下的断电故障根源，探析事故机理，为后续实践供应了参照。

参考文献

[1]苏慧玲，李扬. 基于电力系统复杂网络特征的线路脆弱性风险分析[J]. 电力自动化设备，2014（02）：101-107.

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1.风险源辨识和风险评估不到位，造成安全管理盲目性较大。

2.安全管理流程不合理。安全管理操作控制程序不清晰、不闭合，未能做到全过程控制，安全管理存在漏洞、随意性较强。

3.安全管理协同性差，责任权利不统一。

二、内涵与主要做法

2.1健全安全管理组织结构成立内部市场化协同安全管理领导小组，加强组织领导。成立以矿长为组长，副矿长为副组长，各职能科室领导为成员的公司内部市场化安全协同管理领导小组，负责公司内部市场化安全协同管理重大问题的决策，例外问题的处置，内部市场化安全协同管理的监察工作。

2.2明确安全管理的指导思想与原则一是明确安全管理流程再造的思路。按照“总体规划、分步实施”的总体思想。二是明确安全管理的指导思想。基于内部市场化的煤矿安全管理是在内部市场化理论为指导的前提下完成的，从煤矿到班组共形成三级主要市场主体，分别是煤矿、区队以及班组。三是明确安全管理的运行机制。要想改革和创新煤矿安全管理模式，构建安全高效的煤矿安全管理体系，必须建立起一整套长效运行机制，理清各种关系，规范作业流程，主要包括市场机制、考核机制、协同机制和监察机制。四是明确安全管理的实施方法。在内部市场化运作的基础上，构建三维安全协同管理PDCA循环系统。五是明确安全管理的六个原则：市场化运作的原则、充分授权的原则、利益对等的原则、协同高效的原则、精细化管理的原则、安全目标导向原则。

2.3优化安全管理的体系架构通过对煤矿安全管理流程的调研、梳理，构建基于内部市场化的煤矿安全协同管理流程体系三维立体框架模型。根据模型，构建起安全管理的初步体系架构：纵向上从安全管理PDCA流程出发，形成安全目标管理、安全风险防范、安全管理与控制、安全目标考核和安全评价安全协同管理流程；横向上以市场主体上下游服务关系和岗位辅助协作关系，确定市场服务合同，从而明确不同主体之间的权利与责任，并从人、机、环、法、料五个方面规定了安全管理的内容。在纵横分析的基础上，形成安全管理岗位目标与责任、安全管理岗位考核指标、安全协同管理制度与考核方法，整个安全管理流程置于安全协同监察之下，从而形成以内部市场化运作为主，安全协同监察为辅的内部市场化的煤矿安全协同管理流程体系框架。

三、再造安全管理的流程

3.1构建PDCA安全管理流程（总体流程）通过对煤矿安全管理流程的调研分析，结合PDCA循环图思想，设计出PDCA安全协同管理总体流程。

3.2构建协同安全管理流程分流程在PDCA安全协同管理流程（总体流程）基础上，分别设计安全协同管理流程分流程，包括：安全目标管理流程、安全风险管理流程、安全控制管理流程、应急救援管理流程和内部市场化结算管理流程等。

①建立安全目标管理流程目标安全管理根据煤矿安全管理目标，采取自上而下、自下而上的方法，制定各级市场主体的安全目标，并根据各级市场主要目标，形成各级市场主体的岗位责任，安全目标考核指标、安全目标考核方法、内部市场化结算方案等。目标安全管理流程是基于内部市场化的煤矿安全协同管理控制的基础。在目标安全管理流程分析的基础上，制定了《安全生产岗位责任制》、《安全目标考核办法》、《安全内部市场化结算办法》等制度文件。

②构建安全风险管理流程安全风险管理是安全防范管理的重点，也是难点。煤矿安全风险管理的重点是建立危险源辨识和煤矿安全应急预案。首先通过建立煤矿安全风险综合信息平台，全面收集煤矿安全信息，对煤矿的安全风险作出初步判断；其次结合班组、部门的时间确认与反馈，参考行业风险事件库，全面辨识煤矿安全风险；第三进行全面的安全风险评估，根据专业经验、行业标杆等，结合煤矿实际，形成安全风险评估的初步结论；第四形成安全风险管控预案，提出风险评估报告。安全风险管理流程的设计借鉴了风险管理和危险源管理的理论和方法。危险辨识是基础，根据危险源辨识，形成危险源信息库；运用风险评估方法，确定风险（危险）等级，应对不同级别的风险，宜采取不同的管理方案。

3.3加强内部市场化结算流程管理①在集团内部市场化管理基础上，结合煤矿自身安全管理实际，依据安全目标考核指标和考核办法，构建建煤矿内部市场化管理实施新型管控模式，形成煤矿内部市场化结算体系，制定出详细可行的内部结算办法，构建起煤矿内部市场化管理实施新型管控模式。②完善内部市场化结算体系：一是分线核算，构建要素市场。二是不断完善价格体系。三是建立核算体系。四是建立考核评价体系。

3.4完善安全管理各项规章制度在安全风险分析的基础上，相继制定、完善《安全应急预案信息库》、《安全培训管理制度》、《安全标识管理办法》、《安全宣教制度》等多项规章制度，建立起市场化程度较强、协同力度较大的安全控制管理体系。

四、结语

①通过实施“基于内部市场化的煤矿协同安全管理”，建立健全了安全管理体系，明确了安全管理的主体，充分调动了员工安全管理的主动性和积极性，形成了良好的PDCA安全闭环管理新模式，产生了良好的效果。

②在目前煤炭形式下滑的情况下，煤矿生产成本增加压力下，加大成本投入的管控力度，严格履行审批签字把关职责，始终坚持设备、材料等周转，充分利用废旧物资调剂交易中心，对库存物资材料进行了调剂使用，减少了新材料投入。保证了矿井经济效益和社会效益。

③煤矿协同安全管理体系得到了进一步完善。通过基于内部市场化的煤矿安全协同管理流程再造的实施，建立了以市场为主，监察为辅的煤矿安全管理体系，形成了明确了安全管理责任体制，完善的安全计划执行体系，良好的责权利对等机制，极大地调动了员工参与安全管理的积极性和创造性。

④员工的主人翁意识明显加强，安全管理的主动性、积极性显著提高。

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2建立以风险为驱动的安全管理体系

深入分析电网安全发展过程中面临的形势和挑战，积极借鉴和吸收国际先进的安全管理理念和方法，全面推进安全风险管理体系建设，不断提升安全风险预控水平。安全管理分为经验管理、制度管理、预控管理三个阶段。预控管理是安全管理的最后阶段，也是安全管理的最高阶段，其基本原理就是应用风险管理的技术，采用技术和管理综合措施，以管理潜在的危险源来控制事故，从而实现“一切意外均可避免”、“一切风险皆可控制”的风险管理目标。必须做到全过程管控，以安全风险为驱动，以作业计划为主线，以安全风险管控系统为平台，通过各专业、各层级、多部门、全过程的协调、上下联动开辟一个安全、稳定的生产环境。目前，公司已形成生产作业现场风险分析系统，通过系统将作业现场的人身、电网、设备、环境四方面存在的风险进行分析定级，系统会给出预防措施，但由于人的不可控因素，往往措施在现场不能得以有效落实，所以作业安全风险的落实是安全管理的基石，安监部严格把握安全生产着力点，通过“三讲一落实”的工作方法开展，督促班组现场措施有效执行。

3三讲一落实有效落地作业安全风险管理

主要基于车间、班组、个人等结合专业特点和工作实际，辨识作业现场存在的危险源，有针对性的落实预防措施，控制作业违章、误操作、人身伤害等安全风险，保障作业全过程的安全。因此作业安全风险管理关键就是危险源辨识和预控。“讲任务”。任务要清楚，分工要明确，流程要清晰。每日班组在组织生产过程中，应根据当前的生产任务、现场实际情况、天气情况及人员状况合理分配工作任务。工作负责人接到工作任务后组织工作班成员对其进行学习，并向每个工作班成员提前布置，下达分项任务，学习该项工作的检修工艺流程，强化业务技能。讲任务的基本内容包括工作任务、分工、流程。班组成员要搞清楚工作任务是什么，工作该怎么干。“讲风险”。风险辨识要全面、细致。工作任务和工作班成员确定后，工作负责人组织工作班成员召开班前会，根据实际工作任务，对照典型危险点进行分析，要求所有工作班成员辨识作业环境、作业方法、设备本身存在的危险因素，提出该项作业人身、电网、设备、环境四方面存在的风险分析认识，提高危险点分析的准确性。必要的时候应该有针对性的查阅图纸、资料、规程、事故案例，以便强化每一名工作班成员对作用风险的辨识和控制能力。对复杂作业，工作负责人要亲临现场进行勘查。在现场实际工作开始前，工作负责人还应组织工作班成员结合实际情况，进一步开展风险分析，弥补在班前会的分析不准确、不到位的方面，做好工作中易碰带电部位、高处作业易跌落等风险的辨识等工作。“讲措施”。安全措施及风险控制要切实可行，不讲空话、套话。安全风险确定后，工作班成员要根据每一条作业风险，结合工作实际开展过程需要，从个人能力要求、个体防护要求、安全作业现场、安全作业行为四个方面,制定切实有效的具有操作性的防控措施，保证现场“可控、在控、能控”。“抓落实”。作业前对作业人员进行预控措施的说明和提醒，确保熟知与作业有关的危险因素、可能风险、预控措施。必须检查确认现场安全措施有效落实，工作负责人必须带领工作班成员确认各项安全措施落实到位，包括必须拉开的断路器、隔离刀闸，悬挂的标识牌、警示标志，设置的安全围栏等安全措施。作业中，工作班成员必须规范作业行为，按照标准化作业流程开展各项作业，避免无知性的违章和习惯性违章行为的发生。公司各级管理人员将严格按照到岗到位标准开展督查工作，确保各项安全措施落实到位，风险辨识到位，控制措施布置到位。

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一、收集风险管理初始信息

实施全面风险管理,企业应广泛、持续不断地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

(一)在战略风险方面,企业应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例

至少收集与本企业相关的以下重要信息:国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策;科技进步、技术创新的有关内容;市场对本企业产品或服务的需求;与企业战略合作伙伴的关系;与主要竞争对手相比,本企业的实力与差距;本企业发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。

(二)在财务风险方面,企业应广泛收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例

至少收集本企业的以下重要信息:负债、或有负债、负债率、偿债能力;现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率;产品存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额的比重;制造成本和管理费用、财务费用、营业费用;盈利能力;与本企业相关的行业会计政策、会计估算、与国际会计制度的差异与调节等信息。

(三)在市场风险方面,企业应广泛收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例

主要收集与本企业相关的以下重要信息:产品或服务的价格及供需变化;能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化;主要客户、主要供应商的信用情况;税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化;潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。

(四)在运营风险方面,企业应至少收集与本企业、本行业相关的以下信息

产品结构、新产品研发;新市场开发,市场营销策略,包括产品或服务定价与销售渠道,市场营销环境状况等;企业组织效能、管理现状、企业文化,高、中层管理人员和重要业务流程中专业人员的知识结构、专业经验;期货等衍生产品业务中曾发生或易发生失误的流程和环节;质量、安全、环保、信息安全等管理中曾发生或易发生失误的业务流程或环节;企业风险管理的现状和能力。

(五)在法律风险方面,企业应广泛收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例

至少收集与本企业相关的以下信息:国内外与本企业相关的政治、法律环境;影响企业的新法律法规和政策;员工道德操守的遵从性;本企业签订的重大协议和有关贸易合同;本企业发生重大法律纠纷案件的情况;企业和竞争对手的知识产权情况。企业对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,以便进行风险评估。

二、进行风险评估

企业应对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析和风险评价三个步骤。

(一)风险评估应由企业组织有关职能部门和业务单位实施,也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构协助实施。

(二)风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险,有哪些风险。

(三)风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述,分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

(四)风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。

进行风险辨识、分析、评价,应将定性与定量的方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。

进行风险定量评估时,应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型,并通过测试等方法,确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化,定期对假设前提和参数进行复核和修改,并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比,据此对有关参数进行调整和改进。企业应对风险管理信息实行动态管理,定期或不定期地实施风险辨识、分析、评价,以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。

三、风险管理解决方案

企业制定风险解决的内控方案应满足合规性的要求,坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。

一般至少包括以下内容:

(一)建立内控岗位授权制度

对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权做出风险性的决定。

(二)建立内控报告制度

明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等。

(三)建立内控批准制度

对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任。

(四)建立内控责任制度

按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度。

(五)建立内控审计检查制度

结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等。

(六)建立内控考核评价制度

具备条件的企业应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩。

(七)建立重大风险预警制度

对重大风险进行持续不断的监测,及时预警信息,制定应急预案,并根据情况变化调整控制措施。

(八)建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度

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管理流程：安全管理制度、作业规程、施工措施及政府或上级部门的文件、工作部署等相关要求贯彻学习组织执行监督检查问题反馈。2.2.2管理要求：各职能部门根据上级文件要求结合矿井实际负责制定各项安全管理制度；各生产及生产辅助单位根据工作任务结合现场实际编制作业规程、施工措施，并根据实际情况变化及时修订；矿办公室及时传达政府或上级部门下达的文件、工作部署等。各责任单位负责管理制度、规程措施、政府或上级部门文件精神、工作布署的贯彻学习落实，并形成记录备查。职能部门对各单位贯彻学习落实情况进行监督检查，对检查结果进行通报。

1.2风险预控闭环管理

1.2.1管理流程：辨识培训危险源辨识风险评估预测预警风险控制。1.2.2管理要求：各专业副总工程师负责本专业风险预控相关业务知识的培训。每年初，根据矿井生产计划、接续布局和生产要素的变化，总工程师组织人员从“人、机、环、管”四个方面对风险进行辨识排查、评估分级、预测、预警、预控，形成《龙东煤矿安全风险预控手册》，同时对每个岗位风险进行辨识，修订《龙东煤矿岗位风险预控卡》。每月25日前，针对下月生产计划及生产要素的变化，总工程师组织人员对风险进行辨识排查、评估分级、预测、预警、预控，形成《龙东煤矿安全风险预控单》。各单位每月对自管范围内的风险进行辨识，及时更新风险预控单，各生产班组每班进行辨识并建立记录清单。各单位进入新施工点前，必须先熟悉作业环境，发动职工全面进行危险源辩识，然后分析原因、制定措施、落实责任、报专业副总工程师审批后组织职工学习、签字。各单位主要负责人是安全风险预控管理的第一责任人，认真落实风险预控措施，确保各类安全风险处于可控状态。

1.3隐患排查治理闭环管理

1.3.1管理流程：隐患排查分类定级建档挂号落实整改复查验收信息反馈隐患销号。1.3.2管理要求：班组（车间）每班进行现场隐患排查，制定整改措施，落实整改人员，将整改情况记录在班前会记录本和验收单上。生产及生产辅助单位每旬进行一次隐患排查，每旬第一天将上一旬隐患治理情况及本旬可能出现的隐患上报安监科，本单位留存一份备查。每月23日前由分管矿领导负责对本系统进行一次全面的安全生产隐患排查，对查出的隐患分类定级、明确整改措施、整改时间、整改资金及整改责任人，并报安监科汇总，形成《矿井月度隐患排查汇总表》。责任单位对排查出的隐患按要求进行整改治理，不能按期整改需延期治理的隐患说明原因报安监科，对整改完毕的隐患报安监科进行销号。安监科负责对各单位隐患排查治理情况进行汇总和监督检查。

1.4安全责任闭环管理

1.4.1管理流程：责任分工责任落实责任跟踪联责考核责任终止。1.4.2管理要求：矿级领导在负责分管专业安全生产的同时，按照《龙东煤矿领导干部联系点制度》的要求，承包联系单位的安全生产工作，分管专业及联包单位在作业环境、设备设施和质量标准化方面出现问题时一起进行联责考核。对于危险较大的作业场所进行重点联责监管。党委工作科每半年对矿领导联系点制度的执行情况进行一次检查，并将检查情况汇总报矿党委、行政。

1.5事故处理闭环管理

1.5.1管理流程：事故汇报事故调查分析事故处理制定措施事故通报落实措施、吸取教训。1.5.2管理要求：事故发生后，事故现场人员要立即将事故情况向矿调度室报告，矿调度室立即按程序进行汇报，开展救援。安全事故由安监站长、生产事故由分管生产矿领导组织按照“四不放过”的原则进行分析调查处理，做到一事故、一分析、一处理，一通报。安监科对事故防范措施的落实情况进行跟踪检查。

1.6“三违”帮教闭环管理

1.6.1管理流程：“三违”事实“三违”处罚拍照家访公开曝光安全培训座谈帮教重新上岗。1.6.2管理要求：安监员及各级管理人员发现“三违”，首先要制止，根据违章性质、情节对“三违”人员进行现场教育，使违章者对自己行为可能造成的后果有一个明确的认识。检查人员升井后在井口信息站或安监科详细登记“三违”人员的姓名、单位及违章事实，并按照矿管理制度的相关规定对其进行处罚。严重“三违”人员在经过处罚、公开曝光、安全培训、座谈帮教，如确实接受教训，经家属签字确认后，方允许重新上岗。

1.7安全培训闭环管理

1.7.1管理流程：制定培训计划培训计划实施培训考试考核合格持证上岗培训效果评价。1.7.2管理要求：培训中心、人力资源科和安监科分别负责普通工种人员、管理人员和特殊工种人员的培训工作。各职能部门指导基层单位根据工作需要编制上报本单位培训需求计划，并对上报的计划分类、汇总，结合矿年度生产经营目标及上级对于培训的要求，形成矿年度培训计划。在培训中，按照“干什么、学什么、考什么”的原则，进行应知应会、“三大规程”及相关安全知识的学习，严格执行教考分离，考试合格取证后持证上岗。培训结束上岗初期三个月内，安监科牵头职能部门和用人单位联合对员工培训质量进行跟踪考察，对考察不合格的人员重新培训，并联责考核矿培训单位和培训教师。

1.8监督检查闭环管理

1.8.1管理流程：监督检查发现的问题落实责任制定措施落实整改复查验收信息反馈安全核查。1.8.2管理要求：各级管理人员和安监员严格按照《龙东煤矿安全检查制度》进行监督检查，对查出的隐患或问题及时填写《整改通知单》反馈给责任单位，由责任单位按照“三定”（即定措施、定人员、定时间）要求进行整改落实。整改完毕后，责任单位将整改落实情况反馈相关职能部门，职能部门负责对整改情况核查。1.8.3严格考核闭环管理与经济责任挂钩，发挥经济杠杆作用，严格考核，奖惩兑现。闭环管理那一个环节没有达到标准要求，检查人员按矿管理制度的相关规定给予考核，考核结果当天在矿局域网进行公示。矿职工的安全收入占总收入40%以上，有效增强了职工做好安全工作的责任感。