财务档案室要求模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇财务档案室要求，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

1、立卷整理的文件、材料一般在第二年的一季度向档案室移交。

2、基建档案在工程竣工验收后一个月内向档案室移交。

3、财务专业档案由财务人员保管一年，期满后，由财务人员编造清册向档案室移交。

4、股室、单位编制的年度报表，经上级批复后，送交一份给档案室存档。

5、照片(底片)录音、录像在办理完毕后，及时送档案室归档。

6、各类荣誉证(如奖牌、奖状、锦旗等)要及时送档案室保存。

三、归档要求：

1、必须按照立卷归档的范围，将应归档的文件材料收集齐全、完整。

2、归档的文件材料，要保持它们之间的历史联系，区分保存价值，科学分类、立卷和编目。

3、案卷标题应简明确切，并注明保管期限。

4、归档的案卷必须编制移交目录，交接双方根据移交目录清点核对并履行签字手续。

5、重要档案实行多套制。

四、档案借阅、查阅：

1、局机关档案室收藏的档案，原则上对局属股室、单位和本系统上、下级机关服务；外系统确因工作需要需查阅的，须持单位介绍信经批准方可提供。

2、查阅档案、资料必须首先填写《档案借阅及效果登记表》。未履行登记手续者，档案室拒绝提供档案、资料。查阅档案者，要将利用效果反馈档案室。

3、查阅涉及机密性质的档案，必须经分管办公室的局领导批准，其它档案由办公室主任批准。

4、查阅者应爱护档案、资料，不准将卷皮弄脏，严禁在文件、资料上划线、打折作记号、折角，更不允许涂改和拆撕档案、资料。查阅时，禁止吸烟，违者按情节轻重追究责任。

5、借阅档案者不能随便进入库房，只能调卷在阅文室查看，要摘抄的或要复印的需经办公室主任批准。

五、档案保管

1、定期或不定期对所有档案的保管情况进行认真检查，做到一周一小查，一月一大查，特殊情况或意外事故及时查。发生意外，应及时采取有效补救措施。

2、档案库房必须坚固，有防盗、防火、防虫、防潮、防鼠、防尘、防高温等安全措施，保持适当的温度和湿度。

篇2

2南阳医学高等专科学校及档案室基本情况

南阳医学高等专科学校位于河南南阳卧龙岗上，是我国医圣张仲景的故里，也是我国三国时期著名军事家诸葛事家诸葛亮的躬耕地。于2004年经国家教育部批准升格为南阳医学高等专科学校，是一所培养医疗、卫生、保健、医药制造及医技的技术型的高职高专院校，主要面向农村、县级医院及各个药品制造企业培养合格使用人才。学校档案室负责收集整理学校各类文书和各类有价值的资料，包括学校上级来文来稿和各处室及附属部门的上报材料及原始资料。

3重视不够，资金投入不足

高职高专院校档案室是高职高专院校的辅助部门，在南阳医学高等专科学校管理中，连学校二级处室也算不上，隶属于学校二级部门校党委办的下辖科室。长期以来得不到相应的重视，更谈不上现代化建设。甚至连对档案室的工作职责、工作内容、工作方法、工作性质等最基本知识都不了解，更谈不上档案室对学校的发展作用的认识有多深。学校领导重视不够，资金投入不足是上述困境的主要原因，在此情况下，档案室信息化建设举步维艰：截至目前，南阳医学高等专科学校档案室各类档案集中在一个屋子里，无论是分门别类还是通风防潮等各方面均不合格；管理上还停留在上世纪八十年代手工登录，虽然才建设自动化管理，仅仅是单机自建电子表格形式管理，连一个自动化管理软件也没有，特别是在上级来检查财务工作时，财务档案中的凭证查找真如大海捞针，费时费工，严重影响工作效率。这些都严重影响了高职高专院校档案信息化建设进程。不切实际，信息化建设不科学科学性是高职高专院校培养人才的最基本要求，所以科学性应贯穿于学校的各项工作中，就是高职高专院校的档案室建设也应遵循科学性，保证档案室建设的科学、合理、远见等要求，保证档案室建设50年不落后。南阳医学高等专科学校档案室建设之处没有征询学校各部门，特别是校两办的意见，没有根据实际工作需要进行可行性报告，最终导致目前档案室位置偏僻、空间狭小、管理落后、信息不畅等困境。馆藏内容匮乏，信息化资源结构残缺作为高职高专院校历史资料的收藏家，档案室理应在科学的管理体系下，按照规范、科学的架构体系下，对高职高专院校发生的各项业务和开展的各项工作进行全面、完整、系统、规则地记录和保存，从而保证对高职高专院校历史的还原。南阳医学高等专科学校档案室由于种种原因，致使档案管理体制和管理机制不科学，档案信息收集不全，各年度还有零散于部门间，特别是一些教学宝贵资料流落于各系，随着各系领导班子的更替，个别教学档案资料丢失时有发生。目前南阳医学高等专科学校档案室红头文件较多，财务档案资料齐全，教学文件、学生管理文件、重点建设档案、科学研究资料等专门档案较少；传统纸质档案多，现代电子档案少；原始档案多，加工整理的档案少，这些严重影响了档案信息化建设步伐。

篇3

作为区政府重要工作部门，分局党组始终把保密工作作为一项重要工作常抓不懈。今年以来，我们根据人动，进一步调整了分局保密工作领导小组，由局党组书记、局长**为组长，分管领导为副组长，各所、各科室负责人为成员。同时，确定**同志为机关兼职保密员，并且落实了保密工作岗位负责制和“属地管理”原则，做到了保密工作机构、人员、职责、制度“四落实”。

二、健全制度，落实任务

一是建立健全规章制度。今年，我局进一步修订完善了内部保密制度，在档案室、文印室等重点部位将保密制度装裱上墙，同时还在机关经费紧缺的情况下拿出资金专门用于档案室、微机室、财务室的保密基础设施建设，以防止泄密、失密事件发生。二是对去年的档案及时收归档案室管理，保证秘密文件不外泄。三是加强对档案室和文印室的管理。严格规定了档案管理人员如有泄密、失密事件，对档案人员予以调离并追究相关责任，查询档案必须做到登记并签名，有关档案必须经局长同意后方可查询。文印室涉秘事项多，我们加强了对工作人员的保密意识教育，并要求其做出绝不泄密的承诺。四是局机关废纸、废文件的回收由保密委指定的回收点进行回收处理，有关文件按规定及时进行销毁，保证废纸篓不留完整文件纸张。五是对上级下发的“秘密”文件进行登记发放，并及时予以回收。六是今年对基层所开展了两次安全保密工作大检查，督促基层所健全了保密工作制度，落实了保密工作措施。

三、明确重点，加强管理

我局财务室、档案室、计算机是保密重点部门和部位，针对这三个重点部位，我们加强了管理，确保不出现泄密问题。在档案室管理上，我们制定了档案工作人员保密职责，查、借、阅档案手续齐备；秘密文件、内部资料的传递、回收、注销都严格按照保密规定办理。在财务室管理上，我们对于财务资料建立财务档案，严格按照财务制度进行审查存放，除了财务人员、档案管理员外其他人员一律不的查阅，如因特殊原因需要查阅，必须经分管领导签字同意。在计算机信息系统保密上，我们在每台电脑系统都安装正版防火墙和杀毒软件，落实专人负责全局的电脑管理工作，对涉密计算机财务物理隔离方式，严禁上互联网。

篇4

一、现行会计档案管理工作存在的问题

随着社会的发展和科技的进步，档案管理越来越得到各部门的重视，而财务档案管理方面却相对较差，存在各方面的问题，现归纳以下几点：

1.财务档案管理意识淡薄。财务档案工作是保存历史、服务现实,承上启下的一项重要工作,但在当前各单位财务工作人手少、工作繁杂、档案管理经费又较为紧张的形势下,对财务档案工作的重要性认识不足、重视不够,存在应付思想。档案资料的收集、整理往往被忽视,以致单位形成的一些重要合同及文件等资料散失、霉变;有的甚至将一些资料据为己有,在工作调动、岗位调整、离退休时一并带走。

2.财务档案没有专人负责。除一些大型企业设有专门的财务档案管理人员外，大部分企业机构缺乏对财务档案的重视和正确认识，对于财务档案的管理责任不明晰，该归档案部门管理还是财务部门管理不明确，出现了乱堆乱放的现象。归财务部门存放的，年久丢失损坏的较多；归档案部门存放的，分类不明确，没有按会计流程编号，查找费时费力。

3.会计档案内容不全、不规范。应归档的会计档案不但包括各种凭证、账簿、报表，还应包括纳税申报表及税务的其他材料，各种票据的领用使用登记簿，财务人员移交清单及交接登记簿，会计电算化磁盘拷贝及光盘，各种经济合同、资产评估报告，借款合同及抵押合同，验资报告、审计报告及各种内部审计报告等。而大部分单位只将凭证账表等归档，对于一些重要的应永久性保存的合同却不整理，以致多年后查无实据。

4.档案室的设施不完善。有的企业没有设专门的档案室，有的企业将财务档案与其他档案混放同柜，还有一些企业档案室条件差，以致有些档案潮湿、污损,也没有配备一些专用设备，国家规定的《档案法》中的防虫、防火、防湿、防盗、防尘、防霉、防光的“七防”要求相差甚远。

5.管理制度不健全。多数财务档案管理部门没有系统的规章制度，日常工作无章可循，基本上凭经验办事，可随便借阅，有些档案保管期限不明确。会计档案销毁也不及时，到期该销毁的不销毁，销毁过程有的也不规范。

二、做好会计档案管理工作的几点建议

1.强化档案管理意识。要提高财务档案管理水平，首先应从意识上着手，必须要让领导层意识到财务档案管理对于整个企业或者单位的重要性，让领导层深刻了解财务档案对整个企业经济活动和生产经营的重要影响，提高档案意识，能够将财务档案工作纳入到财务管理工作的议事日程上。

从事财务档案管理的人员也应强化档案管理意识，明白财务档案不仅是对企业提供信息保障，还是对财务工作的监督检查。不仅是维护正常经济、工作秩序的法定书证，也是储备会计工作经验、技术、智慧和教训的知识库。

2.财务档案管理由专人负责。对于一些小型企业可由一名财务人员专或兼职财务档案的管理工作，但出纳人员不得兼任此项工作。由财务人员做这项工作，能很好的把握财务档案工作中的细节，能按会计工作流程序时地将会计档案整理成册，不易造成编号混乱，利于查找。如企业档案不是很多，也可由财务人员将财务档案整理归档后，统一交由档案室分别归柜存放。

负责财务档案整理的人员除了熟悉财务的处理流程外，还应学习档案管理知识，参加上一些档案部门组织的业务培训，这样才能不断提高自身水平，将财务档案管理工作做得更好。

3.做好财务档案的分类，提高现代化管理水平。财务档案信息电子化是档案管理工作发展的必然趋势。科学划分财务档案手续，充分利用档案管理信息系统，按照档案分类标准，将档案划分为会计凭证、会计帐簿、财务报告、预决算管理、票据管理、资产管理、重要合同、其他财务会计资料等类，对整理好的所有档案资料进行分类录入。

只有在档案细分类的基础上，我们才能逐步建立财务档案数据库，并探索积极将电子文件归档管理和档案信息化资源数据库等档案信息化建设的重要内容主动纳入建设规划,探索利用统一的网络平台整合档案信息资源,最大限度实现信息资源共享的有效途径，实现财务档案数据化，网络化。

4.加强硬件设施建设。不断加大财务档案管理硬件投入，配备了专门的档案柜、计算机、灭火器、湿度计、干燥剂、档案凭证专用装订机、切纸机等专用设备，原则上应有专门的财务档案室，如企业规模小可统一归入一个档案室，档案室应由专人管理，外人不得入内，档案室内应通风好，保持干燥整洁，这样才能为财务档案规范化管理奠定坚实的基础，为提高财务档案管理水平的提高提供保障。

5.完善财务档案管理制度。依据《会计法》和《档案法》等法律法规，依法加强财务档案管理工作，首先要建立和完善财务档案管理的各项规章制度，将财务档案管理纳入到整个企业工作的整体规划中来，制定财务档案管理的工作目标，建立诸如《财务档案工作人员守则》、《财务档案查阅制度》等一系列规章制度，规范财务档案的收集、整理、归档、保管、利用等工作环节，使财务档案工作真正做到有法可依、有章可循。研究电子档案接收、保管、利用的技术方法，并制定电子档案管理办法。

总之，加强会计档案管理工作是我们当前财务管理中急待改进和加强的重要工作，高度重视、积极行动，从基础工作做起，切实提高财务管理工作水平，加强和完善电算化会计档案管理,将成为各个企业在财务工作以及在整个企业经营管理工作中必须考虑的问题,财务档案管理的好坏将直接影响到企业的管理和效益。

参考文献:

[1]《中华人民共和国档案法》

篇5

1、成立档案工作领导机构，强化工作责任。社区成立了以总支书记为组长，李建民、朱令泉同志为副组长，陈海红同志为档案管理员的领导班子，明确了档案工作责任，并完善了档案工作管理制度，逐一上墙明示。

2、完善档案室基础设施建设，新添置了档案柜一个，办公桌椅一套，前期档案已全部整理到位。社区今年共为档案室投入基础设施建设资金近2000元，极大地改善了档案管理环境，方便了保管和使用。

二、创新档案工作服务机制。

一年来，我们围绕中心工作开展档案服务，在往年已开拓的领域中，档案工作有了较好进展。

1、深化社区档案工作。一方面认真贯彻县档案局的《社区档案管理暂行办法》，进一步规范社区档案工作，认真学习兄弟单位档案工作先进经验，不断强化并创新社区档案室工作方法。

3、强化档案室建设工作。全部档案按县、镇档案管理要求，已全部归档入室到位，为加强社区建设提供了有效手段。

三、认真参加档案业务指导工作。

1、积极参加县档案局关于档案室建设档案管理学习培训班学习，不断提高和强化社区档案工作。

2、继续开展档案达标工作。今年社区把档案列入日常工作事项，强化社区档案软硬件建设，把社区档案工作定位在争创省三级档案室为目标。

四、继续开展档案接收和利用工作。

档案室各项工作有序开展，基础性工作得到加强，工作效率逐步提高。

1、接收整理档案。今年4月，对社区各线2001年至2006年的永久和长期及短期档案进行了接收进室工作。到12月底止，已新接收进室32卷（册）档案资料，进行了整理和编目、上架。

2、做好查档利用工作。截止12月底，共接待查档利用50人次，查阅档案资料29卷次/45件次，出具证明12份。

3、做好统计工作。目前已完成了*年本室各项工作台帐的统计和登记簿登记工作，以及2004年社区档案室的综合统计分析报告。

五、加强社区自身建设，提高档案人员素质。

篇6

前言

“档案是有作用的”。档案是一个单位顺利开展工作的有效工具，上至领导，下到普通教职员工，基本上都要和档案发生关系，无论是管理工作或是基层业务工作，都需要依靠大量的档案，以熟悉情况，制定工作计划，总结工作经验和教训，处理日常事务等等。

本材料从我站教职工的视点出发，以其切身的感受为基点，记录了档案对他们带来的无比便利，尤其是档案在日常工作中产生的出乎意料的作用，从另一个侧面也反映了我站档案的科学性、实用性、便捷性，从而体现了我站档案资料的价值，并是区中小学科技教育的信息资源。

一、档案资料为教师提供方便

长宁青少年科技业余学校是少科站的业余学校。班主任老师为了保证学生的出勤情况，有时开学二次没来、有时学生所留下的家庭电话是错误的，因此几乎每逢开学、学生缺席时，都要从档案室进行核对和查找学生的家庭电话；为了在竞赛中使长宁区取得好成绩，每次“希望杯”、“华数杯”、“中环杯”竞赛，都要从在读的学生中招生强化班学员，进行竞赛培训，因此需要档案室提供资料进行挑选，有了档案室资料的提供，选拔出一批优秀的学生参加竞赛，并取得了优异成绩，为长宁区争了光。

1.1档案室为业校检查提供方便

每逢上级机关对长宁青少年科技业余学校进行各项检查，都涉及到大量的文书档案、会计档案资料。因此，档案室人员热心地为检查提供方便，如每年的财务审计、税务机关的检查及二年一次考核评估等等。三年来提供了文书档案209册、会计凭证133册、会计帐薄10本、会计报表11册和其他会计资料。使每次财务检查、考核都能顺利地完成，并取得了优良成绩，这些成绩都与档案室人员的大力支持是分不开的。

1.2少科站档案室为设备维修提供方便

每逢单位设备的损坏，如电脑、笔记本电脑、空调、复印机、一体机等设备的维修，离不开档案室的资料，都需要档案室提供设备的保修卡、发票、维修所需的电话号码，有时设备急于修理，在档案人员的支持下，快而准地提供所需设备的资料，使设备得到及时的维修，从而保证了教学工作的正常开展。从中使教师们感受到档案室重要性，并对档案意识有了进一步的提高。

1.3档案材料为教科研提供服务

教育科研工作离不开档案室，诸如课题涉及到的历年资料，有关活动材料、图片等。一个优秀的档案员就会提供快捷、方便的服务；一个合格的档案室就要具备资料完备，档案脉络清晰、服务功能齐全等条件。

少科站的档案室正因为具备了这些条件，提供了优秀的服务，才成为教科研工作的有力保障，少科站被评为长宁区教育科研先进单位。

1.4少科站档案室为督导检查提供档案资料

三年来，站档案资料室积极配合站务办公室的总体工作，为站重大活动、督导检查提供了资料的便利。如2009年区督导检查，提供2006—2008学年度档案资料，约100卷文书档案；又如为了配合上海市来区督导工作，为教育局提供了07年88卷文书档案、08年67卷文书档案，以及其他23本资料；以及为了召开科技节表彰会编制光盘，提供了大量的素材，声像档案10盘录像带、电子档案10盘光碟等。

1.5为层学校服务的窗口——少科站档案室

为学校服务，是我们少科站不可推卸的责任，而档案室又是为基层学校服务的窗口，诸如查找文件、查阅材料、查看获奖成绩等。热情、耐心、仔细、负责是档案员必须具备的素质。

2010年1月18日，天一小学科技总辅导员来站查找1996年长宁区青少年科技教育委员会成立时，有关科技总辅导员待遇的文件，十多年前的文件，查找有些困难，但我们请老师仔细回忆时的情况，耐心地为其查找每一年的资料，终于在科教委有关文件汇编中找到了“科技总辅导员享受教研组长待遇”的有关规定，满足了学校老师的要求。

1.6少科站档案室为基层学校提供方便

2010年3月18日下午，西郊学校的科技总辅导员张晨老师来到少科站档案室查阅资料。

学校需要统计二个学期科技教育活动的数据，但学校的原始材料丢失，想到少科站的档案室有本校的数据材料，因此来到少科站档案查阅。

少科站档案室保存了全区中小学科技教育活动情况的数据，档案资料完整。在档案人员的热情接待下，共查阅了4卷文书档案，为基层学校提供方便，解决了基层学校的后顾之忧。

二、领导重视是做好档案工作的关键

加强对档案管理工作的领导，建立档案管理工作网络，形成了以站领导挂帅、办公室主任分管、档案室具体负责的三级档案管理模式。

档案管理工作纳入单位工作的议事日程

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1.1 思想不够重视

目前，在诸多行政事业单位中，对会计档案工作中，很多财务人员甚至是单位领导都不够重视，对该项工作缺乏充分的认识，工作应付性较强，认为会计档案管理工作是一项费时费力又不讨好的工作，并且会计档案工作与会计业务工作之间也存在脱节的情况。还有就是在会计档案管理人员的配置上，很多单位都存在的问题是，会计档案管理人员对档案管理工作缺乏经验，或没有进行过档案业务知识的培训，对档案管理的基本操作规程不懂，导致档案管理不规范、不标准。此外，还有少数行政事业单位，在会计档案管理方面没有制定相关的管理制度，只作为财务管理中的一个分支，而部分单位虽然对档案管理制度也详细的进行了制定，但是在制度的落实方面存在较大问题。

1.2 资料收集不全

在对会计档案资料进行收集管理中，存在的主要问题有：首先，部分单位只对报表、账簿及凭证等专业资料进行收集归档，而对会计磁性介质、文件资料等的整理与归档工作不够重视，导致会计档案不完整、不齐全。虽然也有单位会将会计信息资料存入到磁性介质中，但对光盘、磁盘等管理不当，导致信息极易丢失。其次，在已交单位会计档案的时候，没有严格进行清点，已交清单缺失，未按照定期、永久两类分别保存，导致档案查找难度较大。最后，随着会计电算化技术的发展和软件的升级，而诸多单位对软件系统没有进行升级换代，造成部分会计电算化档案无法调取使用。

1.3 档案管理不细致

部分单位对会计凭证不能及时装订，导致会计凭证以及丢失；在对一些活页账簿进行装订的时候，没有装订封面，也没有按照页码或顺序进行装订成册，对会计报表也是分散存放，未按月装订。在对会计档案立卷时，分别按照保管期限立卷归档，而是在一个档案盒内随意存放。部分单位对保密性过分强调，严格限制了会计档案人员的身份，会计档案的作用也无法发挥出来，只是作为一份资料保存在档案室内。在超过保管期的会计档案鉴定与销毁方面，档案管理人员缺少权限，即便是已经超过保管期间，也没人敢对档案进行销毁。

1.4 监管力度不足

行政事业单位对会计业务进行审计与检查工作中，对会计档案往往不作为检查与管理的重点。而且在单位内部，财政财务管理中也很少将会计档案管理工作真正融入，没有将会计档案管理作为会计工作的固有环节对待，会计档案管理也与其它各环节之间脱节，没有形成相互促进、相互制约的监管机制，对会计档案管理的成效和管理质量都带来不利影响，对会计档案的有效利用直接产生影响。

2 加强行政事业单位会计档案管理工作的对策

2.1 建立健全会计档案管理工作制度

首先，应该对财务档案归档制度进行监督，对归档范围、程序、期限、要求以及整理的方法进行明确；其次，建立档案安全保密制度及保管制度，利用科学的管理方法和先进的管理手段对会计档案进行管理，保证档案不会出现损坏、锈蚀及泄密等情况，对管理人员的职责进行明确；第三，对会计档案管理工作责任制度进行建立健全，对各责任人的职责进行明确，保证会计档案管理各项工作都能落到实处；第四，制定会计档案管理奖惩制度，对会计档案管理工作定期进行检查，对管理人员的管理能力进行评价，通过精神奖励、物质奖励及处罚措施配合应用，提高会计档案管理工作的水平。

2.2 提高会计档案管理人员的素质

作为单位领导而言，首先要认识到会计档案管理的重要性，要在领导的工作日程中加入会计档案管理工作，从法律的高度来对会计档案进行管理。对会计档案管理工作人员也要加强培训，使其掌握档案管理的操作技能与管理方法，在上岗前，要对档案管理人员进行技能培训，在工作过程中，也要定期进行培训，使会计档案管理人员的执行力及责任心得到强化。在会计档案工作硬件设施方面，也应适当加大投入，改善硬件设施，对档案室的部分设备要进行更换与添置，如空调、灭火器、防盗门等，档案室配备打印机、计算机、扫描仪及去湿机等现代化办公设备，实现信息化的会计档案管理需求。

2.3 规范会计档案整理归档工作

在会计档案管理日常工作中，对会计凭证要及时进行整理装订，对封粘、签章要进行规范，会计档案装订完成后要庄河保管，确保会计档案的保管寿命得到延长。按月份要求对会计凭证依据先后顺序装入凭证盒，财务报告、会计账簿及其它会计档案逐卷装入档案盒，并且要在盒面上写清楚盒内档案的内容。对会计电算化系统产生的会计凭证、报表、账簿、系统日志等数据要定期采用统一的纸质进行打印装订并存档，并且要进行备份，档案室做好防火、防磁、防尘及防潮工作。如果档案采用磁性保存，必须做好备份，并定期进行检查。对会计档案保管进行规范，如果单位建立有综合档案室，财会部门可对会计档案保存一定时间后，转交到综合档案室保存。如果没有综合档案室，则财会部门由专人对会计档案进行妥善保管。

2.4 强化会计档案的开发利用

对会计档案查阅利用手续进行严格制定，确保各个环节都要详细记录，明确各环节时间、责任人等。对档案案卷、专题、文号等目录进行编制，方便档案的索引与查找，可利用计算机快速实现档案的查找，提高档案利用速度。建立财务档案统计台账，如文书档案汇总、财务档案查阅、财务档案数量统计、财务档案移交清册等登记簿及台账。对单位的预算执行能力及财务运行中的不足与特点等可利用财务基础数据资料进行分析总结，并针对性的提出预防的措施，为单位领导的决策提供依据。对会计档案销毁制度也要明确规定并严格执行。与财会部门一起，会计档案管理人员对会计档案要做好鉴定工作，妥善保管有价值的会计档案，对已经失去价值的档案可大胆销毁，而对一些已经过了保管期，但是还存在债权债务等问题的档案，不能销毁，可作为单独的项目的进行保管，在保管清册及销毁清册备注栏内注明档案情况。

2.5 强化会计档案监督管理

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第一条为加强公司档案管理，提高档案利用效率，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《企业档案管理规定》，结合企业实际，制定本规定。

第二章档案管理

第二条公司档案实行集中与分级管理相结合的原则，档案室在总经理办公室领导下，负责全公司主体档案的管理，并对部门及所属单位档案管理工作进行指导、监督和检查。

第三条档案室履行下列职责：

(一)贯彻执行《档案法》等有关法律、法规和方针政策，制定本企业文件材料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、移交等有关规章制度;

(二)统筹规划并负责本企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作;

(三)指导各部门和所属单位文件材料的形成、积累、整理和归档工作;

(四)监督、指导本企业所属机构的档案工作。

第四条各部门确定人员负责归档文件材料的收集和整理，按各种档案归档时间定期交档案室集中管理。

第五条档案工作人员应当忠于职守，遵纪守法，具有相应的档案专业知识和业务能力。

第三章档案的归档

第六条归档的范围是公司在筹备、成立、经营、管理及产权变动过程中形成的具有保存价值的文件材料。

一、本企业内部形成的文件材料;

二、本企业所属单位和派出机构(包括境外机构)应报本企业的文件材料;

三、本企业引进项目、外购设备等带来的文件材料;

四、本企业投资的全资、控股、参股企业应向本企业提交的文件材料;

五、本企业参与的合作项目，合作单位按要求应向本企业提交的文件材料;

六、本单位执行、办理的外来文件材料。

第七条归档的时间:

一、管理性文件材料一般应在办理完毕后的第二年上半年归档。

二、工业企业产品、非工业企业业务项目、科研课题、基建项目文件材料在其项目鉴定、竣工后或财务决算后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。

三、外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档。

四、企业职工外出参加公务活动形成的文件材料应在活动结束后及时归档。

五、会计文件材料在会计年度终了后由会计部门整理归档，保管一年后向档案部门移交。

六、电子文件逻辑归档实时进行，物理归档应与纸质文件归档时间一致。

七、磁带、照片及底片、胶片、实物等形式的文件材料应在工作结束后及时归档。

第八条下列文件材料应随时归档：

一、变更、修改、补充的文件材料;

二、企业内部机构变动和职工调动、离岗时留在部门或个人手中的文件材料;

三、企业产权变动过程中形成的文件材料;

四、其他临时活动中形成的文件材料。

第四章档案的鉴定

第九条每年应对档案进行一次清理，从档案的内容、来源、时间、可靠程度、名称等方面鉴别，确定各类档案的保管期限(文书、财务、科技档案见具体办法附表)。

公司档案保管期限分永久、长期、短期三种。介于两种保管期限的，保管期限从长。

第五章档案的销毁

第十条档案销毁的具体工作由档案室管理室承办，对已失效的档案，认真鉴定，编制销毁清册，立卷归档，永久保存。

第十一条送交档案形成部门(分公司)对拟销毁案卷的清册进行初审，经处(分公司)级负责人签字同意后，连同销毁档案的书面报告送总经理签字批准。

第十二条销毁时要有档案人员二人以上，并由主管部门派人监销，共同在销毁清册上签字。

第六章档案的保密安全

第十三条档案管理人员和借阅档案人员必须严格遵守国家保密法及公司各项保密制度，认真做好保密工作。

档案管理人员，必须严格执行档案查阅借阅制度;履行借阅登记手续，认真审查审批权限是否符合规定的要求。

第十四条借出的档案材料务必定期归还。借出使用期间，不许转借他人，不许带入公共场所。

第十五条任何人不许将档案内容泄露给无关人员，如有泄露和公布档案内容者，应视情节轻重，按《档案法》要求严肃处理。

第十六条档案管理人员向借阅档案者提供、出具有关证明时，一定要以档案材料原始记载为依据，不得弄虚作假出假证;涉及企业机密的档案材料，必须经总经理同意后再作决定，严防泄密。

第十七条档案室禁止吸烟，严禁将易燃易爆物品和私人物品带入库房,明显处要有安全防火设备。

第十八条非档案管理人员，未经批准不准进入。

第十九条档案人员下班必须对档案室进行检查，锁好门窗、档案柜，切断电源后方可离开。

第七章档案的利用

第二十条凡需利用档案者，均须填写文件查阅单，依据调阅权限和档案密级，经各级领导签批后方能凭单阅档。

第二十一条案卷一般仅供在档案室阅看，利用档案人员必须爱护档案，不得涂改、损坏、私自抄录、复印、圈点、批注等。

第二十二条查阅文书、人事、财务、科技档案，分别由总经理办公室、人事、党委、财务、技术、设计等主管部门负责人签批。抄摘档案内容，须主管部门同意才能带出档案室。如需复印档案资料，应

有主管部门批准并在查阅单中注明复印内容，由总经理办公室安排。

第二十三条本单位借阅档案应由本部门负责人签字，外单位借阅档案，应持有单位介绍信，主管部门签署意见后，经总公司主管领导或总经理、党委书记批准。

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出证工作一直本着民事优先于金融的原则来进行，最大程度的保证民事证的出证速度，同时兼顾制证质量，7月初出现过粘贴后的公证书开裂的情况，后经过检查是胶棒的质量原因，再综合部的配合下更换了胶棒，之后再未出现公证书开裂的情况。在制作涉外公证书的时候出现公证员印章不清晰、签名章的边角污染公证书的情况，与综合部沟通过后，更换了涉外公证员的签名章，保证水印纸上的干净整洁。在制作民事公证书的时候多次发现待装订的卷宗里的公证书副本材料的份数与其要出的份数不相符的情况，经过与其部门沟通后类似情况情况发生的次数有所减少。在金融证方面出现的问题集中在交费发票的复印件上，部分承办人员未能及时的将发票复印件送到我室，影响交卷的时间，后经业务二部的负责人协调后改善了此类情况，当然我室在制作金融公证书的过程中因为卷宗集中出证的原因，发生了某个合同未留档的情况，经过承办人的提醒，及时收回了未留档的合同，并经过整改杜绝了此类情况的发生。

对于未交公证费先予审批出证的案卷，经过部门负责人及审批人员同意后予以先出证，过后再补交公证费，并对特殊正审批单进行留存保管，截至2018年11月30日共计00本此类案卷，同时承办人也及时的将公证费发票复印件交回我室。为配合当事人在使用公证书时发现公证书份数不够用的情况，我室累计配合出具公证书副本00次。

因为停电原因导致公证系统服务器不能登录，而当事人着急需要公证书时，我室启动应急证管理预案，此类情况发生两次，共计出具11本案卷的公证书，在系统恢复使用对相关案卷进行了补录。

二、档案管理

每一本出证后的卷宗，我室及时进行卷宗整理排序并补全相关表格里未填写的内容，按照承办人分别保管，并对其进行分部门登记相关信息。金融卷在整理后移送财务处核查交费情况并打印有关交费内容，随后找承办公证员在呈批表上签字，有些卷宗在发证后出现内容错误的情况，在经过承办公证员、部门负责人及审批人员的同意后，我室配合承办人对其进行公证书的收回及更改，对每次的案卷调回审批单进行保管，截至2018年11月30日共计调回更改案卷00本。

在与档案室交接档案方面，7月移交档案室000本案卷，8月移交档案室000本案卷，9月移交档案室992本案卷，10月移交档案室835本案卷，11月份的案卷目前还在档案室清点过程中，截至2016年11月30日已经出证但是未能移交档案室的案卷共计15本，其中11本是等待承办人补全相关证明材料，0本是出证后当事人未领证。

三、公章管理、水印纸管理及套打纸管理

截至2016年11月30日对外使用公章257次，主要是开具核实科的介绍信，其他使用内容大致归为综合部的对外交涉的介绍信及以我处名义签订的合同，包钢房管局要求出具的关于延期使用委托公证书的证明以及我处人员关于生育报销要求出具的相关证明。

我室在财务处领取水印后，由我室对水印纸进行特殊保管，日常存放于保险柜内，在正常出具公证书的时候，会有打印错误或者由于打印机的原因造成水印纸作废的情况，对于这部分水印纸我室进行了详细的登记，累计出现296张作废水印纸，作废的水印纸及其登记簿也存放于保险柜内。

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（一）加强宣传工作，城建档案意识增强

加强对《中华人民共和国档案法》、《市城乡档案管理规定》的宣传工作。利用咨询服务形式，向建筑单位、施工单位广泛宣传《档案法》和《管理规定》等法律、法规、规章，通过召开宣传会议、发放档案目录指南资料等方式，营造宣传声势，形成大家共同关心、支持城建档案工作的良好氛围。

（二）运用科学管理手段，加强档案业务建设

1.抓基础、重审核，档案工作进一步规范

一是完善旧制度。随着形势的变化，我档案室及时完善、修改了档案管理相关工作制度，对档案的移交、审核、保管、借用等制度进行适度调整，紧跟发展步伐。

二是建立新制度。为加强工程竣工档案整理，提高档案案卷质量，使工程竣工档案更加规范化、标准化，我档案室结合工作实际和工作在存在的问题对入库档案在立卷、排序等方面提出了“七项要求”；严格了建设单位对工程竣工档案的移交成套性；加强了工程竣工图报送工作。

三是认真落实一书制度。严格执行市城建档案馆关于工程档案管理的规定，在有关施工单位、建筑单位、监理单位的支持和配合下，《建设工程档案移交责任书》制度得到很好落实。全年共签订《建设工程档案移交责任书》32份，对建设工程档案进行严格审查，入库档案质量高。

四是严格审核。我档案室严把审核关，对照标准和要求不放松，尽力收齐入馆档案，尽量要求补充遗缺材料，尽可能保证档案的成套性和系统性，为将来的利用做好铺垫。

2.抓内部、重管理，案卷质量进一步提升

一是加强职工培训与学习。制订了学习制度，将学习制度化、自觉化，教育职工要勤于学习、善于学习，讲究学习方法，学以致用，学会在学习中找差距、求进步，在学习中拓思路、争创新。在工作紧张、经费较紧缺的情况下，安排人员参加了市城建档案馆的有关业务培训。不断丰富职工的各项知识，提升职工的业务能力。

二是完善工作流程。针对以前工作中存在的问题，结合平时工作实际，我档案室设计出更加便捷的工作流程，可当面洽谈、可电话答复等，方便业主，方便自身，提高工作效能。

三是强化档案室管理。加大库房巡查次数，勤打扫、勤通风、勤投药、勤检查，认真做好八防，保证库房卫生，确保馆藏档案绝对安全。

3.抓业务、重利用，档案效益越来越好

一是抓收集。在局机关档案方面，完成了局机关全年度文书档案、档案的接收整理归档工作；在城建档案方面，加大了对市政、道路等县重点建设项目工程档案和局重点股室档案的接收力度。本年度共接收整理档案169卷，丰富了馆藏。

二是抓业务指导。加强档案入库前期准备工作。每项工程办理手续之时，要求施工、建设单位资料员到场并现场提出档案入库规范要求，提供参考样本，免费发放规范要求和相关制度，为保证进馆档案质量提供保证。

三是抓整理。严格按照《城建档案整理规范》，对进馆档案进行分类、整理、编目、入库，同时对库房的案卷进行了科学的分类和保管，排架整齐。全年共整理档案资料169卷，案卷整理合格率达98%，确保档案不积压。

四是抓利用。我档案室在做好档案接收管理的同时，积极开展档案查阅利用服务。全年共接待档案查阅约50人次，利用档案约60卷次，提供复印资料约35张，为城市建设、工程备案、房产办理、资质年审、司法部门取证、房屋维修等方面提供了大量的凭证和依据，取得了良好的社会效益。

（三）抓廉政、重廉洁，确保档案工作者良好形象

一是内抓财务制度建设和落实。严格按照规定收取费用，不擅自提高或减免档案费用，真正做到应收尽收，需减则减、需免则免，防止任何乱收费行为发生。财务制度坚持一支笔审批，严格一支笔审批，做到了制度严密、程序合法、手续齐全，无违法、违规现象。今年共收取档案管理费37200元整。

二是外拒业务相对人吃请。我档案室认真落实党风廉政责任制落实推进年相关制度要求，管好自身的嘴，管好自身的手，从不接受业务相对人的吃请，严守档案入库程序和标准，获得了业主及施工单位的好评。

三是强抓廉政教育明心志。一年来，我档案室按照落实党风廉政责任制，认真抓好廉政建设工作。首先，按照市局的部署和安排，提高思想认识，自查自纠，加强内部管理，严格业务工作程序，规范业务人员行为，廉洁从政，树立良好形象。其次，不断强化自律意识，努力工作，勤政、廉政，认真学习十精神，严格要求自己，积极做好表率作用。再次，以廉政谋工作发展，以工作促廉政建设。在工作中切实把提高人员素质作为一项大事来抓，注重加强干部职工队伍思想政治教育和综合素质的提高，日常工作管理中有章可循、有法可依。

二、存在问题

（一）声像档案工作有待加强，缺少竣工详细图纸和照片保存，难以对工程项目的建设、城区实景及旧貌。

（二）数字化建设进度有待加快，随着形势发展的需要，档案需求增多，旧的档案管理模式在实际利用过程中已存在着许多的不足。

（三）各建设、施工、监理单位文件资料中缺少法定审批材料原件，还需一定程度上的协调。

三、今后的打算

（一）加大收集力度，不断丰富馆藏和优化结构

加强档案资源建设，加大重点工程档案、市政基础设施档案、数字（电子）档案收集力度，进一步丰富和优化馆藏。认真落实市局有关城建档案方面的方针、政策和法律、法规。结合本地实际，形成和建立我县城乡建设的档案，改善馆藏结构。

（二）突出重点，加快城建档案信息化建设步伐

认真实施《建设电子文件与档案管理规范》，加强电子文件归档工作和电子档案的规范化管理。对工程规划档案、重点工程档案要进行数字化处理，抓紧档案著录工作，建立数据库。对现有管理软件进行更新，以适应现阶段档案信息化建设的需要，为建立数字档案馆奠定基础。

（三）把住关键，加大城建档案业务指导力度

重点抓好两个方面的工作，一是创新工作方面，开展工程竣工图纸电子化报送工作，实行严格执行纸质档案与电子档案同保管方案。二是进一步强化对建设、施工单位资料员的档案业务指导，帮助其解决档案工作中存在的困难和问题，引导其提高档案意识，从而推动城建档案整体工作水平的提升。

（四）围绕中心，努力做好城建档案服务工作