审计法制工作计划模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇审计法制工作计划，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

二、主要任务

（一）积极开展普法教育

1.落实领导干部学法制度。采取集中学习、组织参加全县科级领导干部法治讲座等多种方式，落实领导干部学法制定，年内集中学法不得少于2次。强化领导干部法律知识考察及学法用法情况的考核，建立领导干部年度述法制度，把依法决策、依法管理、依法办事能力作为领导干部综合考核评价的重要内容，力求将领导干部年度法律知识统一考试的参考率和合格率达到100%。

2.建立干部职工培训及考核机制。将法制教育列入全年培训内容，全体干部职工每年集中学习组织干部职工学习法律知识不少于5次。积极组织参加市局组织的审计干部依法审计知识培训，参加全省“百万网民学法律”知识竞赛，使干部职工年度法律知识参学率和合格率达100%。并将法制教育纳入干部理论学习和培训规划，学法情况和考试成绩计入档案，作为其考核、任职、定级、晋升的重要依据。

（二）搞好法治文化建设

1.积极组织开展法治主题活动。组织开展“12.4”国家宪法日暨全国法制宣传日活动及“8.31”审计法纪念日活动“法律六进”等主题活动，开展宣传月、宣传周、宣传日等形式多样的法治宣传教育活动。并结合“三送”及精准扶贫等对接帮扶活动，加强对联系点的法治宣传教育。

2.加强局法治文化阵地建设。把法治教育纳入单位精神文明创建重要内容，通过制作宣传栏、悬挂宣传条幅、印发宣传资料等方式，并利用局QQ群等平台，及时最新审计法律法规，，广泛深入开展法治宣传教育；积极组织参加“十大法治人物”评选等活动。

3.建立法律顾问制度，聘请专业律师事务所作为法律顾问，实行重大决策咨询和合法性审查制度，推进决策的科学化、民主化、法制化。对于重大、重要的审计项目，在开展审前调查的基础上，由局领导、审计组成员、以前年度主审过该项目的审计人员和其他审计业务骨干共同参与，集体讨论、确定审计实施方案。通过专题讨论会议，明确审计思路、确定审计重点，进一步加强审前准备工作，使审计实施方案更全面、更切合实际、更具有可操作性。

4.积极开展机关法治创建活动，全面落实政务公开及信息公开制度，严格依法从审。实行行政执法信息公开制度。

5.拓宽宣传范围，围绕社会热点、难点以及群众关注的问题，组织开展专项治理活动，探索法治有效实践形式。

（三）提高普法工作保障水平

加强对普法依法治理工作的领导，成立县审计局普法依法治理工作领导小组,由局长谢志清同志担任组长，副局长李如军同志担任副组长并兼任办公室主任，其他局班子成员和各股室、工程决算审计中心负责人为成员，严志斌同志任专职普法工作人员，具体负责活动的组织、协调等工作。

三、工作要求

篇2

工作目标：按照“上下联动、综合执法、重心下移、充实基层、全面覆盖”的工作思路，进一步明确区、镇城市管理行政执法部门的职能关系，构建层级之间合理分工、协调运作的工作机制，把城市管理和行政执法工作延伸到各镇，从而促进全区城市管理和行政执法工作的协调发展和整体推进。

二、机构设置和招聘方法

机构设置：区执法局为行使区人民政府对集中行政处罚权的行政机关，具有独立的执法主体资格，主管全区城市管理对集中行政处罚权执法工作，行使组织协调、教育培训、检查监督及考核奖惩等行政管理职能。各镇成立的城管执法中队受区执法局委托开展本行政区域内的城市管理行政执法活动，并按有关规定招聘一定数量的行政执法人员，充实各镇城管执法中队。

招聘方法：本次招聘工作在区政府的领导下，成立由区城管、监察、民政、劳动和社会保障等部门组成的领导小组，全面负责、指导本次招聘工作，具体工作由区城管局负责实施，有关招聘城管执法队员的条件由领导小组另行制定。

招聘人数：区执法局招聘20名执法人员，组建机动督查队。各镇招聘的执法人员为3至5名。

招聘对象：区执法局原则上招聘、两镇中今年需民政部门安置工作的退伍复员军人、目前在区执法局的协管员和在社保局已登记的下岗职工中符合条件的人员。各镇原则上优先考虑目前在各镇从事城市环境管理工作的主要骨干，不足部分也可在其他人员中招聘。

人员管理：对本次招聘的执法人员，由区执法局委托市城市管理行政执法局、区法制办等有关部门组织为期一个月的封闭式培训，学习有关法律、法规知识，接受军事训练，并组织考试，考试合格后，核发《省行政执法证》并持证上岗，统一着装，佩戴统一的执法标志。招聘人员实行全员聘任制、末位淘汰制，每年由区执法局会同各镇有关部门进行考核，对不胜任执法工作的予以解聘。

时间安排：年1月中旬完成执法队员的招聘和聘用工作，基本配齐区、镇两级执法队伍，2月中旬完成对聘用人员培训教育，配齐各项执法装备，年3月份正式上岗执法。

三、管理体制及经费开支

管理体制：1、各镇人民政府负责所在执法中队行政关系、工资关系和组织关系的管理。2、区执法局负责各镇城管执法中队的业务指导、协调、考核、督查和应急调度、指挥。3、各镇城管执法中队负责人人选由各镇提出，报区执法局审核后协商确定，其他队员由各镇招聘后报区执法局备案。4、区执法局与各镇政府签订管理委托书，各镇政府应当加强对执法中队的管理工作。各城管执法中队实行行政执法责任制以及配套的《错案责任追究制度》、《行政执法警戒制度》等制度。

经费开支：1、区执法局组建机动督查队的开办费和区执法队伍人员的工资、奖金以及今后的装备添更和日常维护等费用由区财政核拨；各镇城管执法中队人员工资、奖金以及添置装备等经费由各镇政府承担。2、严格实行“收支两条线”。区、镇两级执法队伍统一使用市财政部门核发的罚没票据，所得罚款、没收非法所得及没收违法财物拍卖所得款项，全额上缴市财政，严禁以收费、罚没收入作为经费来源。

篇3

【正文】

成都市郫都区围绕基层体制机制改革，以优化顶层设计为牵引，以完善体制机制为重点，在镇（街道）职能转变、优化完善机构设置、创新编制管理等方面下功夫，着力构建与建设国家城乡融合发展示范区相适应的简约高效的基层机构职能体系。

突出职能转变，重构镇（街道）职能体系

一是聚焦主责主业，科学配置镇（街道）职能。强化镇（街道）抓统筹社区发展、组织公共服务、实施综合管理、优化营商环境、维护社区平安“五大职责”，推进镇（街道）工作重心向为群众和企业提供精细化的公共服务转变，全面推动镇（街道）承担的产业发展职能向产业功能区转移，解决镇（街道）职能错位越位问题；二是应对治理难点，统筹推进权限下放。着眼理顺条块关系，赋予镇（街道）对职能部门派驻机构负责人的考核权和任免建议权、对派驻执法力量的统一指挥调度权、对辖区公共服务设施规划建设验收的参与权、对区域内事关群众利益重大决策和重大事项的建议权、对涉及多部门协同解决事项的统筹协调和综合管理权，解决基层治理“权力有限，责任无限”的难题；三是坚持权责匹配，合理制定“三张清单”。探索建立镇（街道）职责任务、公共服务、属地管理三张清单，确保依清单履职、按清单问效、照清单追责。

统筹优化镇（街道）机构设置，促进基层高效顺畅运转

篇4

我们作为天天与老百姓打交道的公安交警，通过深入开展社会主义法治理念的教育学习，有力地促进了公安机关规范执法行为、促进执法公正，提高公安交警的执法水平和工作效率、消除长期以来交警身上久治不愈的“冷、硬、横、推”和“四难、”的疾症，改善和加强警民关系，构建社会主义和谐社会，取得了阶段性的明显成效。我们的主要做法和经验是：

一是领导重视，组织机构得力，各项工作落到实处。在各项阶段性工作中，大队领导始终高度重视，指派由分管法制工作的副大队长负责，并由大队教导员牵头，各中队负责人组成专门工作机构，抽调得力、经干的工作人员，认真抓好各项工作的开展和落实。

二是认真开展学习宣传，进行全员培训，促进全体民警对依法行政的认知、理解、掌握和运用。自支队统一分期分批有序地开展声势浩大的社会主义法制理念集中进行学习、培训和考试后。鱼峰交警大队以“规范执勤执法示范活动”为平台，进一步展现执法为民良好形象。一是规范路面执勤标准。以大队为单位，每周利用一天时间对民警进行执勤动作、普通话、日常执法用语训练和交通疏导、纠正违章等业务技能培训，做到疏导合理，站位得当，纠违行为正规。二是规范民警执法行为。大队建立了民警个人《执法考核档案》和电子执法台账，对民警执法行为进行全过程监督检查。按照“谁办案谁负责，谁审批谁负责”的原则，明确各岗位执法责任主体，对有过错案件逐一倒查，严格追究责任。同时，由一名副大队长兼职的法制员，对大队民警的执法情况进行监督，强化广大民警依法执法意识，进一步树立了良好执法形象。

2、加强内务管理，进一步提升服务质量和水平。一是认真落实持证上岗制度。在认真搞好政策法规、业务知识、操作技能培训基础上，对民警进行执法资格认证考试，实行持证上岗，以增强违法处理民警的责任感。二是提高窗口服务水平。按照“便民、利民”和“微笑、高效”的工作要求，着力在提升服务质量上下功夫。增加了窗口服务的协警员，确立了驾驶员交通违法处理“一站式”服务工作站，方便了群众，提高了效率。通过法制理念教育、规范执法行为和服务意识得到了增强，服务措施不断完善，工作效率和服务水平进一步提高，受到了广大人民群众的普遍好评，取得了良好的社会效果。

三、“规范执法行为，促进执法公正”专项整改活动中，对不规范的执法行为认真进行盘查、整改和建章立制。

1、牢固树立依法管理交通、依法行政和以人为本的思想。在交通管理执法活动中，多年来，交警在道路执勤中，少数民警我行我素思想不同程度存在，纠正和处罚道路交通违法，对人不对事、感情用事的情况时有出现。比如，同样的交通违法，当事人经济条件也相当，处理结果不一样。暂扣车辆、证照不开凭证，扣留的证照私自保管，导至当事人东奔西跑，找不到地方处理。

2、打牢执法为民的思想。交通管理的目的是什么？交警究竟是在为谁执法？这个问题有的交警至今还在含糊不清，以至他们在道路执勤、执法工作中抓不做重点，主次不分，方法不但，和老百姓、和交通参与者纠缠不休，费了不少口舌，牺牲了大量时间，，又激化了矛盾。比如，一企业的一辆非营运小客车忘带行驶证，执勤民警的确又清楚该车有合法的行驶证，该车系市内短途行驶而确有急事，就不要逼着驾驶人非倒回去拿证来才给以处理不可。外地车辆走错了路或停错了车。又如，一辆核载五座的小客车超座1人，核算起来是超过20%，但是这种情况仍然按客运车超员20%的规定处罚显然就不够公平了，要举的例子还有很多。所以通过认真学习，使我们公安交警进一步牢固树立执法为民的思想，处处多为民着想，多为民服务。从而在道路交通管理工作中，更加明确执法的目的，把管理的重心放在消除重、特大事故隐患上，对营运性客车严重超员、对低速载货汽车（农用车）货厢载客，对无证开车、“黑车”非驾、弯道超速、超车等等这些事关千家万户人民生命财产安全的严重违法行为，坚决依照法律、法规规定上限处罚，决不能掉以轻心，因为它事关千千万万人民的利益和生命财产安全。

3、在道路交通管理执法活动中，能够把公平与正义准确的付诸于实践，从而减少交通参与者、交通违法者对执法交警的一些误解和不满。比如，有两个驾车人出现相同的一起交通违法行为，被执勤交警查获，按法律规定应处200元罚款，但张三是企业老板，经济条件很好，200元钱对他来说毫无半点影响，而李四是下岗工人，每月仅靠400元基本生活费维持家庭生活，李四拿出的200元和张三拿出的200元钱显然价值悬殊就太大，所以对张三处罚200元、对李四处罚50元都属于执法上的公平和正义，不能视为法律上的不平等。过去在道路执勤中常常遇到这样的情况，一些不理解的群众弄得交警很难处理。

4、增强交警识大体、顾大局的观念。过去，交警在强化道路交通管理工作中，考虑单一的保畅通、保安全多，对老百姓的利益、老百姓的一些特殊情况、企业发展的艰难以及加快区域经济快速发展思考得少，对道路交通管理的最终目的和方向不够明确，没有从根本上认识到交警工作的最终点和落角点是为社会经济发展服务、为人民大众服务，为经济建设保驾护航。

5、进一步增强民警工作责任心和责任感。培养民警养成不拈轻怕重、不损人利已、遇到困难和矛盾不回避，遇事不推诿、勤奋好学的好作风，进一步规范民警的言行举止，保障民警文明执法、礼貌纠章、热情服务、助人为乐、吃苦耐劳一以贯之，尽心尽职完成好各个时期上级下达的各项工作任务。

总之，坚持社会主义执法理念，规范执法行为、促进执法公正是我们公安机关每一个民警义不容辞的职责，我们要从“立警为公、执法为民”的高度出发，充分认识深入社会主义法制理念，全面深化规范执法行为、促进执法公正的必要性和紧迫性，在实际工作中自觉认真贯彻执行，并在执行中边学边用，边领会边整改，为履行道路交通安全管理职能，提高执法水平，推进我市公安机关交通管理部门依法行政、更好地规范执法行为。真正把促进执法公正作为执法活动的基本准则，做到严格执法、高效便民、诚实守信，真正把全心全意为人民服务落到实处。

篇5

一、各级人民法院要组织有关审判人员联系审判工作实际，认真学习和研究有关的国际著作权条约，尽快熟悉和掌握这些条约的主要内容和基本精神。

二、凡自一九九一年六月一日以后发生的涉外著作权侵权纠纷，当事人向人民法院起诉的，人民法院应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定审查受理。涉外著作权案件的范围，应根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第三百零四条的规定确定。

人民法院审理涉外著作权案件，适用《中华人民共和国著作权法》等有关法律、法规；我国国内法与我国参加或缔结的国际条约有不同规定的，适用国际条约的规定，但我国声明保留的条款除外；国内法与国际条约都没有规定的，可以根据案件的具体情况，按对等原则并参照国际惯例进行审理。

篇6

主要措施

（一）全局人员学法工作常抓不懈，不断提高依法行政能力

一是党组中心组学习有计划有步骤。局领导非常重视法制宣传教育工作，做到领导带头，学法先行，精心部署、严格要求法制宣传教育工作，主要领导亲自指导办公室制定学习培训计划，明确领导及审计人员的学法用法内容，认真参加局每周五的学习会，解读《国家审计准则》、《市审计条例》和《国家审计准则》，认真参加《国家审计准则》知识测试，并多次在会上就依法审计工作提出要求。二是全局审计干部学法用法坚持不懈。局里为每个审计干部订阅了《中国审计》、《审计》、《中国审计报》和《中国财经审计法规选编》等各种法规资料；坚持周五学习制度，积极参加审计署视频培训和市审计局举办的专题讲座，采用集中学习与个人自学相结合、审计法律法规与其他行政法规学习相结合、学习与知识测试相结合的方式，不断增强审计人员法制意识和法律素养，提高审计干部依法行政能力，切实做到依法审计，实现审计客观公正、实事求是的宗旨。

（二）坚持全方位、多层次的法制宣传方式，提高法制宣传效果

一是通过局域网及时法律、法规、规章等学习课件，提高局内信息传递效率；开展专题讲座、集中培训、观看警示教育片、专业法律知识测试、撰写体会心得等活动，增加宣传多样性，并在区政府第23次常务会议上解读《市审计条例》；积极参加全国宪法宣传日主题活动，撰写《推进审计法治建设，完善审计法制体系》等3篇审计法制论文。二是通过报刊、网站、电视等媒介，进行专题解读、公告、新闻采集等形式，扩大宣传范围，促使社会各界对国家审计的理解、认识、参与和支持；同时，为区纪委机关全体干部和街镇纪检干部讲解“国家审计基本情况及街镇审计发现的问题”，为区编办组织的全区事业单位法人培训班讲解“国家审计基本情况及事业单位审计发现的问题”，为依法审计营造良好的法制环境。三是与宣传区委区政府关于审计工作的重要指示、近年来审计工作取得的成效、发挥的作用等有机结合起来，通过审计专报、专题讲解、邀请调研等方式，提高宣传效果，争取党委政府对审计工作重视和支持。四是把全区各委办局财务审计部门、街镇内审机构作为审计法制宣传切入口，通过内审人员分组季度例会形式进行审计法律法规规章宣传，聘用内审人员参与国家审计项目，推动内审人员业务水平提高及对国家审计的认识，今年开展的区绿化市容局经济责任审计项目全区30%的内审人员参与了项目。

（三）健全内部规范，强化内部管理

围绕依法审计，保证和提高审计工作质量，多年来，我局持续抓紧内部规范建设，随着新《审计法实施条例》和《国家审计准则》、《市审计条例》的出台，我局开展多形式相结合的内部管理方式，不断加强规章制度建设，提高制度执行力。一是制度与规范性格式文本相结合，建立健全内部规范。今年我局建立了《审计文件材料立卷归档操作规程》、《依法行政第一责任人制度》、《财务管理规定》、《保密工作暂行规定》等一系列审计业务管理、行政管理制度，并针对现有规章制度执行过程中存在的问题，重新梳理并逐步完善，同时局年度经济责任审计规范性格式文本汇编、部门预算执行规范性格式文本汇编，着手制定专项审计（调查）规范性格式文本汇编和审计项目工作流程。二是项目质量检查与优秀项目评选相结合，加强内部监督。组织开展ISO9001质量管理体系内部审核工作，通过对去年完成的每个审计项目的审计程序、计划、过程等六方面内容的检查，及时发现审计工作中存在的问题，并对问题进行了落实整改，有力促进了审计质量的进一步提升。在内部审核的基础上组织开展优秀审计项目评选活动，评选结果反映了参评项目在依法审计、规范审计行为、创新审计技术方法等方面取得的明显进步，在市局2012年度优秀审计项目评选活动中，我局报送的区科委党政领导干部任期经济责任审计、区水务局工程项目实施情况审计调查项目分获三等奖和优秀奖。

（四）逐步深化经济责任审计“五联合”机制

根据两办“规定”和我区《区经济责任审计工作暂行办法》要求，今年区经济责任审计联席会议办公室就联合进点、联合公示、联合力量、联合过程和联合反馈“五联合”工作机制作了进一步深化，明确了联合反馈的操作流程和具体细则，探讨经济责任审计信息共享及整改检查等事项，确定了经济责任审计报告送达部门、联合反馈带队领导、联合反馈的时间、操作流程、通知方式及被审计单位参会人员范围等事项。（四）加大审计公开力度，提高审计执法透明度一是审计公开常态化。年度审计项目计划、审计工作报告、审计工作报告整改情况报告均通过区政府门户网站主动向社会公开，接受广大人民群众的监督。二是逐步深化审计公开。今年我局确定适时公开部分审计项目结果报告，2012年6月25日通过区政府门户网站主动向社会公开“关于本区2009-2010年度产业结构调整专项资金使用管理情况审计调查结果公告”，同时根据公开效果来确定下一步审计公开力度。（五）加强职业道德检查，推进党风廉政建设结合市审计机关第26次职业道德检查月活动，由局纪检、监察和机关党支部共同组成检查组，通过发函、走访等形式检查审计人员遵守职业道德的情况，检查结果未发现一例违反职业道德行为。今年我局在开展廉政教育和落实检查工作的同时，由局长与科室长签订了《科室廉政责任书》，明确科长为科室的廉政第一责任人，再由科长和科员签订《廉政承诺书》，明确科员对科长负责，实现廉政责任层层落实。

存在的问题

篇7

我局一直高度重视抓好依法行政工作，年初制定工作计划，平常强化检查督促和报送相关工作信息，年底及时总结工作情况，形成工作档案。在年度财政预算的项目支出中，专门列支了法规建设、业务培训等专项经费，从组织、人员、经费各方面保障依法行政和普法工作的顺利开展。

二、抓好依法行政工作，强化内外宣传。

为提高审计人员法律法规意识和依法行政水平，将法律法规学习作为干部培训的重点内容，制定学法计划，对领导干部和普通干部学法次数做出具体规定，通过集中培训、知识讲座、集体讨论、网络学习等形式开展宣传培训工作，重点开展《保密法》、《预算法》、《审计法》专题学习和专项信用法律知识培训，并对学习成效进行检查和考核。除了加强本局干部学法用法外，还利用多种形式宣传审计相关法律法规，如在审计过程中，积极向领导干部和被审计单位宣传审计和财经法律知识，促进领导干部依法履行经济责任，增强依法行政意识。

三、规范制度建设，严格执行备案管理制度。

我局依据审计法及其实施条例等法律法规的规定，不断完善和健审计制度体系，为规范履行审计监督职责提供依据和保障。今年，我局严格执行《规范性文件制定和备案规定》，实行规范性文件统一登记、统一编号、统一管理制度，完善规范性文件备案登记、公开、定期清理制度，全面实行规范性文件报送备案制度。

篇8

认真贯彻落实十七大精神，以科学发展观为统领，继续坚持“围绕中心、服务大局”的指导思想，牢固树立“审计为发展服务”的科学理念，切实履行监督职责，发挥审计工作推进教育发展、推进依法行政、推进制度创新的作用。

二、工作重点

（一）继续深化经济责任审计。认真执行《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》，做到凡“离”必审。同时加强任期内经济责任审计，使审计关口前移，变审计发现型为预防型。进一步规范经济责任审计行为，尝试实行经济责任审计预告制、工作联系制、情况报告制、跟踪落实制、结果公告制等。

（二）继续深入开展财务收支审计。以自主创新为动力，在经济责任审计的基础上实施财务收支的真实、合法、效益的审计，努力深化审计内容，不断改进审计方法。积极开展食堂、房屋出租等情况的审计，逐步规范核算行为，提高资金使用效益。

（三）进一步完善相关的内部审计制度和操作规程，搞好内审人员后续教育工作。

（四）认真抓好跟踪审计。以审计意见、建议的落实和审计成果的运用为重点，实行跟踪审计回访制度。督促检查单位自觉执行审计意见和建议，促进单位财务管理工作进一步规范化、制度化、法制化。

三、主要措施

1．坚持以人为本，以法治审的原则。加强审计队伍建设，提高审计人员的素质，努力学习《审计法》、《会计法》、《内部审计具体准则》等法律、法规和审计业务知识，继续发扬“依法、求真、严谨、奋进、奉献”的审计精神。

篇9

审计部门为了提高财政预算监督效果，也需要借助人大最高层次、最具权威的强制性和约束力的支持 ，以促进审计发现问题的整改以及提高财政资金使用效益。从现实情况来看，由于审计机关归属于政府序列，既要对同级政府负责，又要审计监督同级政府的财政收支行为，审计报告先要通过政府“过滤”后才向人大报告，因此，它无法摆脱业务工作的局限性，因而不能不影响和削弱审计的独立性、权威性和客观性。从某种意义上说，束缚了基本的监督制约关系，这一点在地方表现尤为突出，预算执行审计很大程度是在走程序。在这种情况下只有把两者有机地整合起来，才能使人大及其常委会对财政的监督工作和审计机关对财政预算执行审计更富成效、更具权威。

篇10

2021审计个人工作总结1我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况述职如下：

一、加强学习，不断提高自身素质。

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。

二、扎实做好本职工作。

我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。

(一)、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。

(二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。

认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。

三、回顾检查自身存在问题。

一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。

二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。

四、针对以上问题，今后的努力方向是：

一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。

二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。

总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。

2021审计个人工作总结2我校在某某年中，充分发挥了内部审计的作用，对于有效地防范风险、确保资金安全、规范内部管理，促进学校财务管理规范、协调发展起到了积极作用。我校内部审计小组根据教育局审计室某某年度年初工作计划和学校内部审计计划，在本年度完成了以下工作：

一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。

二、认真学习相关业务，及时了解对农村义务教育经费保障的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对作业本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况等作为一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本校教育经费保障体制中的作用。

三、对学校的财务收支、经费管理工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计工作报告，有效地提高了教育经费使用效益

根据学校经济活动特点，今年我校内部审计的主要内容有：

1、对学校的各项收入进行了审核，内审小组认为学校的所有收入都及时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留挪用、转移学校收入的情况。

2、对学校的各项支出情况，包括教师工资、绩效工资、经补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定要求。

各项支出均属合理。

3、对于学校的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定办理了收付手续;

固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往来款项作了相应清理。

4、对学校的负债也作了相应审计，学校从某某年后没有产生新债，更没有举债消费

5、对学校收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象，学校收费合理，只按规定收取了相应的生活费，且按月收取，用规定收据一月一开，并做到了收前公示。

并对学生生活费给予了补助。

四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成了教育局安排的各项工作。

1、严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的认识。

在具体审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地看待和处理问题

2、全面审计，突出重点。

对学校的财务审计既以真实性为基础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地分析，争取了从机制上和制度上提出解决问题的办法。

3、完善了制度，严格了管理。

严格审计质量管理，实行审计全过程质量控制，将审计准则、审计质量控制标准和制度落实到了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作的各个环节。

4、今后进一步加强学习和培训，把审计工作做得更好。

2021审计个人工作总结3今年以来，__市审计局将加强审计法制建设作为规范审计行为、提高审计工作质量、提升审计执行力和影响力的关键环节抓实抓好，通过加大审计法制宣传力度、建立健全规章制度、加强法制队伍建设等一系列有效的措施，推动了审计法制建设的进一步发展，促进了审计工作的规范化和科学化。

一是加大审计法制宣传力度，营造审计执法的良好氛围。为使社会公众了解审计工作流程、审计处理处罚依据等内容，连续一个半月在当地主流媒体连载审计法律法规知识问答，对《审计法》、《审计法实施条例》等主要审计法律进行了集中宣传，提高了群众对审计工作的认知度。印制了审计法律法规宣传册，对审计机关的职责、权限和应履行的法律责任以及被审计单位的责任、义务、权利等进行了详尽说明。举办了全市审计法律法规知识竞赛活动，调动了社会公众学法用法的积极性，扩大了审计工作的社会影响力。

二是建立完善制度体系，提升规范化水平。加强审计机关内部管理，实行千分考核法，出台了《__市审计局目标管理考核暂行办法》，从审计实施、教育培训到工作纪律、科研宣传，层层赋分，实现了对干部业绩的量化考核，形成了科学的管理机制。努力提高审计业务的规范化程度，出台和完善了《__市审计局审计项目审理工作暂行办法》、《审计统计工作考核办法》、《加大重点审计项目实施力度提高审计质量和水平的意见》、《违反财经法规行为审计定性和处理处罚向导》、《审计业务流程规范及模板》等审计业务制度13项，为审计规范化建设提供了保障。

三是加强审计法制队伍建设，提供坚实人才保障。在审计力量紧张的情况下调整充实了审计法制队伍，为推进法制建设奠定了基础。成立了一支24人的审计普法志愿者服务队，定期开展审计法律法规咨询和宣传工作。加强法律教育培训，今年以来，先后组织审计法律知识培训班6期，培训230余人次，提高了审计队伍的法律理论水平。

2021审计个人工作总结4今年以来，在___公司审计处的指导和支持下，我们鑫金茂工程造价咨询公司____工程跟踪审计组紧紧围绕双方签订的《__建设工程跟踪审计服务协议》，以及我公司相关审计指导性主做好服务，为__建设的投资控制严格把关，完成了全年的跟踪审计工作目标和任务。

一、工程现场情况

二、开拓性地开展跟踪审计工作。

我公司跟踪审计组于20__年1月份开始进驻工程现场开展工作，承担__工程(1)标段(包括在__、__行政区域范围内实施的__、__新建项目)的跟踪审计及造价咨询任务，认真完成业主所委托的各类分包工程和新增工程预算(含工程量清单和标底编制)，完成工程材料、设备采购价格审核;完成工程结算审核;完成工程预付款、进度款审核等任务。此外，还配合业主完成工程签证及变更审批项目报审的造价估算;完成工程变更及签证审核，并参加现场计量;参加工程方案优化比选，并提出跟踪审计书面意;为配合业主强化工程造价管理，发出跟踪审计工作联系单;参加隐蔽工程验收。

在进行跟踪审计活动中，我始终按照___公司审计处的要求有力地配合了业主工程、项目部的投资控制和造价管理工作。尽管工程地点分散，但每个工作日我都会到工程现场巡查，全面地了解工程施工情况和其他事项，回复业主的造价咨询和工作要求，并及时向审计处进行汇报。实时对施工现场进行勘察，参加隐蔽工程验收，以及用文字形式做好记录和用数码相机进行拍照以存档备查，掌握详实的工程原始资料，确保工程计量工作的准确性、科学性。同时，我每月将我的跟踪审计向主审进行汇报，虚心接受主审的工作指导，并将跟踪审计的工作要求和业务安排及时向业主工程部、项目部以及施工、监理单位进行通报，凝心聚力，认真落实。

三、及时向业主报告处理意见和解决方法。

__工程建设项目投资大，工程施工条件复杂，不可预见因素多，而且有些工程项目在招投标过程中和施工图设计上也存在一些不完善因素，这些都给工程实施过程中的跟踪审计和造价控制工作带来了一定的难度。针对上述情况，我充分发挥自身专业优势，通过研究合同及招投标文件，及时向业主建言献策，有效地避免了投资浪费。

四、工作体会

领导的重视与支持是搞好审计工作的关键。领导的重视程度越高，审计工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我在认真做好工作的同时，注重同上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对审计工作的高度重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

审审计要树立服务意识。审计工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。

通过近两年工作，进一步提高了思想政治素质，开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局意识，强化了心胸坦荡、正直端庄、严谨朴实的良好作风。在总结成绩的同时，我也看到自己的缺点和不足，主要是还需进一步加强学习，努力提高自己的专业水平，注重综合分析力度、提出有针对性的合理化建议，努力提高自己的工作层次和能力。

在今后的工作中，我会诚恳的接受领导和同志们对我提出的批评和建议，恪尽职守。同时，发扬成绩、克服不足，提高工作效率，使自己所从事的工作在新的一年中再上新台阶。

2021审计个人工作总结5时光过的飞快，__年公司的工作已经结束了，可以说，在__年的工作中，我们全公司的工作人员都高效的完成了自己要做好的工作。我们的公司财务审计部门的工作当然也是在发展中，高效的完成了公司安排给我们的公司，相信我们一定能够做好，这些都是我们得来的不断的发展的成果，相信我们一定能够做好!

__年是集团公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年，也是财务审计部创新思路，规范管理的一年。财务审计部坚持“以市场为导向，以效益为中心”的行业发展思路，紧紧围绕集团公司整体工作部署和财务审计工作重点，团结奋进，真抓实干，完成了部门职责和公司领导交办的任务，取得一定的成绩。为了总结经验教训，更好的完成__年的各项工作任务，我部就财务、审计方面的工作作出总结如下：

一、__年财务审计工作的简要回顾

(一)财务方面的工作

1、增强财务服务意识

__年，我们一如既往地按“科学、严格、规范、透明、效益”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效益，把为集团公司的各项工作服好务作为我部的一项重要工作。

为了适应新形势下的发展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生改变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。根据市局(公司)的财务制度，结合集团公司的实际情况，组织汇编了集团的财务制度。

为了更好的发挥财务职能，我们加强了对会计基础工作的规范力度，提高会计信息质量，保证会计信息的真实、准确、完整;强化财务的预测、分析及筹资功能，加强对重大投资资金的管理，为领导决策提供有效的、及时的数据与技术支持。

2、预算管理得到稳步推进

一是细化预算内容。根据各分、子公司__年及__年明细账详细分析了收入、成本与期间费用的执行情况，按科目进行了分类统计，为各分、子公司的__年全面预算奠定基础;

二是提高预算透明度。预算方案根据各分、子公司反馈回来的意见适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件下发至各分、子公司，使各单位对本公司的预算有一个全面的了解，增强了预算的透明度;

三是增加预算的刚性。我们注重了预算执行中存在的问题和有关情况，不定期的向预算委员会反馈情况，对于超预算等问题严格审批程序，对申请调整的事项，需经过专门的论证分析后，按规定的程序批准后执行。

一年以来，预算的总体执行情况良好，各分、子公司的预算观念也较以前有大大的提高和增强，为做好__年全面预算工作积累了经验。

3、充分利用税收政策

充分利用国家对企业的各项税收优惠政策，我部积极办理了_物流公司、_运输公司的税收减、免、缓工作，并由此取得了市国家税务局准予_物流公司、_运输公司减免__年度企业所得税合计177.29万元、营业税29.48万元的税收优惠政策的批复以及__年度_物流公司、_运输公司所得税减免的批复，为集团公司取得了实质性经济收益。

4、切实加强财务管理

根据集团公司规范财务管理、优化财务审核程序、提升财务服务质量和发挥职能部门更好地参与企业管理的要求，财务审计部将财务集权管理调整为财务人员试行委派制，并采用按“统一管理，分级负责”的原则进行管理。财务审计部主要具体负责集团公司各类资产的财务监督、财务分析及财务报告和各分、子公司的财务管理和财务内部会计凭证的稽核等业务，充分发挥财务审计部的职能作用。

5、强力整顿财经秩序

根据市局(公司)财经秩序专项整顿工作的安排和财务收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营行为，促进烟草行业的健康发展，为国家创造和积累更多的财富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隐患、促进规范、推动发展”为指导思想，严格按照市局(公司)的自查要求，认真开展财务自查工作。财务审计部从严从细，自上而下对“帐外帐”、“小金库”和虚列(乱列)成本费用、收入分配失真和会计核算失真等问题进行了自查，并实施强化经济责任审计与加强财经秩序整顿相结合，按照“边整边改”的原则，将查出来的问题根据时间、性质等分门别类，从中查找经营和管理上的漏洞，并有针对性地指定整改措施，限期整改到位。通过此次的自查，切实加强了国有资产的监管力度。

6、加强资金管理的作用

为了规范集团经济运行秩序，加强各分、子公司的资金管理，降低和杜绝资金的使用风险，提高资金使用效率，促进集团健康发展。集团公司从__年8月份起将集团公司资金管理中心纳入市局(公司)结算中心统一管理。我们为了保证集团资金管理中心能顺利、及时进入市局(公司)结算中心，按照市局(公司)结算中心要求，对各分、子公司的年度和月度资金收支预算、管理费用预算、经营费用及财务费用进行了认真严格的审核和汇编。与此同时，为确保各项工作有条不紊的开展，强调各分、子公司要加大催收货款力度，保证集团公司正常的经济运行。

(二)审计方面的工作

1、根据市局财务审计工作会议精神，对财务审计部工作的提出要求

(1)继续巩固推行财务管理模块，加强财务人员的管理意识和责任心，充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息化管理的同时，要求我们财务人员要利用更多的时间和精力参与企业管理，每周必须下各核算的公司了解业务运行情况，发挥主观能动性，多为经营者提供有参考价值的信息和建议，这一要求作为__年目标考核的主要指标来考核。

(2)全员树立财务管理是企业管理的核心思想，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的`要求。

(3)加强内部审计工作力度，发挥专项审计工作的作用，从而降低经营风险。随着集团公司快速发展，企业的资产越来越大，效益和权益的积累也越来越多，内控也越来越重要。作为会计不能只抓核算，更重要在管理，内部管理失控，就会造成企业资产浪费，严格遵守国家和集团的规章制度，确保国有资产的保值和不流失;通过加强内部管理，降低成本费用，提高资产运行质量，从资产监管中要效益，实现集团内涵式、集约化发展。

2、全面迎接国家审计

为了迎接国家审计署的全面检查，根据市局(公司)审计重点，我部门__年12月31日的财务收支进行了复查，并结合内审工作实际，紧紧围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务的监督和服务职能，及时为集团公司领导提供决策依据，并对审计将涉及财务方面的工作进行了具体的安排和布置。

3、财务的审计、监督岗位

我们为加强集团公司财务工作的审计和监督职能，今年面向社会招聘了四位从事财务工作多年，经验丰富的财务人员，充实加强财务的审计、审核及财务管理工作岗位。明确了四位同志的工作职责和范畴，要求尽快修订完善本部门各个财务岗位责任制及考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。

4、制定并学习了《财务审计部岗位责任制考核办法》

为了更好地履行总经理赋予的职责，加强(集团)公司财务管理和稽核检查力度，规范集团财经秩序和调动广大财务人员的工作积极性和责任感，财务审计部特制定了《财务审计部岗位责任制考核办法》，通过大家认真地学习和讨论，积极思考，并赞同严格按照目标考核办法认真履行自己的工作职责。

二、存在的问题

__年，我部财会审计工作在许多方面均有了明显的进步，但仍然存在着较为突出的问题，主要表现在：

1、是需要加大制度建设的力度;

2、是加强对分、子公司的财务管理;

3、是财会人员的整体业务水平仍有待提高;

4、是财会人员政治素质和工作作风尚需改进。