高校科研机构管理办法模板(10篇)

导言：作为写作爱好者，不可错过为您精心挑选的10篇高校科研机构管理办法，它们将为您的写作提供全新的视角，我们衷心期待您的阅读，并希望这些内容能为您提供灵感和参考。

篇1

“科学技术是第一生产力”，在“科教兴国”与“人才强国”战略并举的今天，社会对人才的创新、创造能力提出了新的更高的要求。同志在庆祝清华大学建校100周年大会上指出，必须大力提升人才培养水平、增强科学研究能力、服务经济社会发展、推进文化传承创新，对我国高等学校担负的历史使命和重要责任作出新的精辟阐释。他强调我国高校特别是研究型大学要在“积极提升原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力”的同时，同科研机构、企业开展深度合作，“积极推动协同创新”。[1]国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）明确指出：“要加强中医药继承和创新，推进中医药现代化和国际化。以中医药理论传承和发展为基础，通过技术创新与多学科融合，丰富和发展中医药理论，构建适合中医药特点的技术方法和标准规范体系，提高临床疗效，促进中医药产业的健康发展。”国家的大力扶持和良好的国内外形势，使得中医药的发展面临前所未有的机遇。然而由于中医药自身的一些问题与缺陷，如中医药现代科学基础薄弱、中医药现代产业基础不强等原因，中医药的发展也面临前所未有的挑战。如何抓住机遇，迎接挑战，实现中医药的跨越式发展，是亟待思考与解决的重大课题。“在国家创新体系中，高校处于创新链条的高端，是知识创新和技术创新的引领者和开拓者。”[2]从当今世界发展变化的形式和格局来看，国家之间的竞争主要体现在创新能力的竞争上，而高等学校是各国知识、科技、人才聚集的中心，理所应当担负起服务国家战略需求，培养优秀创新人才的任务。[3]

作为中医药院校的团学工作者，笔者认为：解决中医药未来发展问题的重要途径在于中医药高等教育的改革与创新，尤其是对中医药创新人才培养方式的革新与突破。大学生科技创新能力水平已成为一项学校教学水平的标杆，科研水平的标杆。如何更好地开展中医药院校大学生科技创新活动已经是必须面对的课题，以协同创新的思想构建中医药院校大学生科技创新工作，对中医药的未来发展意义深远。

南京中医药大学是一所具有近60年历史的中医药院校，一直积极探索大学生科技创新的新思路，学校的大学生科技创新立足中医药院校特色，紧紧围绕中医药的现代前沿研究，取得了一些发展。2005至2008年，学校大学生参加“挑战杯”大学生课外学术科技作品竞赛和创业计划竞赛共获得国家级二等奖1项、三等奖2项，省级特等奖1项；2009年，我校五件参赛作品进入全国第十一届大挑决赛，获得二等奖1项，三等奖4项，总分120分，居全国高校102名，全国医药类院校第二名，获得全国优秀组织奖；2011年，我校入围全国第十二届大挑决赛的6件作品全部获奖，其等奖1项，二等奖3项，三等奖2项，总分260分，居全国高校第24名，全国医药类院校第1名，获得全国优秀组织奖，晋级为全国挑战杯发起高校。本文结合南京中医药大学大学生科技创新的实践和成效，以协同创新的思想探讨中医药院校大学生科技创新工作。

1.协同创新与大学生科技创新。

协同创新，[4]（Collaborative Innovation）。即“由自我激励的人员所组成的网络小组形成集体愿景，借助网络交流思路、信息及工作状况，合作实现共同的目标”。可以概括为实现共同的目标，不同创新主体之间相互配合合作和整合，发挥各自优势，产生“各种分散的作用，在联合中使总的效果优于单独效果之和”，即1+1>2的效用，从而降低创新成本，提高创新绩效。

大学生科技创新本身是一个多要素的组合与协同过程，是一个复杂的系统工程，大学生科技创新，不仅包括大学生的技术创新层面，而且涉及学校的制度创新层面，是一个在学校整体层面体现出来的过程和发展模式，协同创新便是对大学生整体创新过程和规律的概括和表达。

2.适应新的形势，构建科学合理的组织管理体系，完善系列管理制度，强化高校自身各部门的协同创新。

为进一步适应新形势的发展和要求，在学校党委和行政的指导下，学校教务处牵头出台了《南京中医药大学学生学科竞赛暂行管理办法》，办法明确了教务处和团委的项目归口，各学科类竞赛项目与实践技能类竞赛项目归口教务处，由教务处协调各学科所在学院团组织开展。“挑战杯”等大学生课外学术竞赛项目、创业计划竞赛项目归口团委管理。特别是关于“挑战杯”大学生课外学术科技作品（创业计划）竞赛，学校设立南京中医药大学“挑战杯”大学生课外学术科技作品（创业计划）竞赛组织委员会（以下简称组委会），主任由学校领导担任，委员由学生处、教务处、科技处、研究生院、团委等主办单位和各学院的有关负责人组成。组委会下设秘书处，秘书处设在校团委。竞赛设立评审委员会，由组委会聘请相关学科具有副高以上职称的专家组成。

同时，为进一步规范制度，学校相继出台了《学生科技创新活动基金管理办法》《关于加强和改进大学生素质拓展工作的实施意见》《南京中医药大学大学生素质拓展“八个一”工程学分管理办法（试行）》《南京中医药大学素质拓展奖励学分暂行规定》《内涵建设相关项目与成果配套与奖励标准》；修订出台了《推荐优秀应届本科毕业生免试攻读硕士学位研究生工作管理办法》《“挑战杯”大学生系列科技学术竞赛管理办法、奖励办法》，进一步明确和加强了学校对参加挑战杯师生的政策、经费、场地等支持。

组委会的成立和各项制度的建立完善，明确了各方责、权及人员、资源、成果等归属，实现了学校层面所有资源的共享，为大学生科技创新的持续发展提供了管理和制度保障。

同时，共青团组织积极加强与图书馆的交流合作，开展图书馆馆藏及电子资源的利用教育活动，形成系列化的图书馆资源利用的教育平台，为科技创新工作打下坚实的基础。

3.抓住新机遇，强化与附属医院、科研机构的合作和协同创新。

新的时代，大学的边界已经远远超出原有的有形地标，加强与学校附属医院、科研机构的联系、交流和深度合作，显得尤为迫切和重要。南京中医药大学高度重视与各附属医院、科研机构的合作，创建了大学与社会合作办学模式。2010年，南京中医药大学实施了附属医院与第一临床医学院医教研融合一体化的工作，大大促进和提高了中医药类大学生人才培养的质量。学校挑战杯组委会根据新形势的发展，不断向第一附属医院、江苏省中医药研究院输送优秀的大一、大二本科生，这些大学生直接参与附属医院、科研机构的科学研究项目，通过一段时间的培养，大学生的科技创新能力得到大幅提升，在全国、江苏省“挑战杯”、学校级竞赛和各级大学生科技立项中，获奖和立项的作品数量不断增加。

4.积极开拓，加强与医药企业的合作和协同创新。

南京中医药大学与康缘药业合作建设“中药制药过程国家重点实验室”、与泰州“中国医药城”联合组建“中医药研究院”、与济川药业集团联合组建“银杏产业研究院”、与江苏生命科技产业园共同组建“江苏生物医药科技产业有限公司”等，有效促进了高校与企业协同创新与紧密合作。大学与协同创新体四家企业共建了研究生、博士后工作站；与康缘药业合作共建“康缘中药学院”，以整合优势资源，创新产—学—研结合的人才培养模式。大学与企业的深度协同创新合作模式，也为我校大学生科技创新的发展注入了活力，为我校大学生科技创新工作奠定了扎实的基础。

5.关于协同创新和大学生科技创新的一些思考。

随着大学生科技创新活动在我校的蓬勃开展，大学生科技创新活动正在对学科建设、科技创新及教育教学改革产生越来越积极的推动作用。我们也更加感觉到大学生科技创新的最终绩效越来越取决于大学各部门、各主体、各要素、附属医院、科研机构、合作企业的创新，特别是它们之间的协同创新，需要在开展此项工作的过程中达成坚实的协同创新思想认识基础、建立更加完善的管理制度、构建大学生科创成果分配新机制、协调各方面的新问题，利用各渠道的力量，充分发挥社会、学校、教师、学生的优势，最终促进中医药院校大学生科技创新能力的提高，实现中医药的突破和跨越式发展。

参考文献：

[1].在庆祝清华大学建校100周年大会上的讲话[N].人民日报，2011-4-25.

[2]姜嘉乐.坚持科学发展，努力建设创新型大学——李元元校长访谈录[J].高等工程教育研究，2007，（3）：1-8.

[3]陈亚珠，唐炬，肖登明.协同创新：中国高校深化改革还需要什么[J].高校教育管理，2012，（9）：2.

[4]Collaborative Innovation Network[EB/OL].http：//en.wikipedia. org/wiki/Collaborative innovation network.

篇2

（一）以深化产权制度改革为核心，推动开发类科研机构建立现代企业制度，增强持续创新能力

深入落实《关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作的指导意见》、《关于转制科研机构深化产权制度改革的若干意见》，以产权制度改革为核心，完善法人治理结构，通过几年的努力，使大部分转制院所建立起现代企业制度。

进一步加大行业科技进步的投入，积极探索在转制院所与行业骨干企业共建国家重点实验室、建立各种形式的行业技术战略联盟等加强竞争前技术和战略高技术研究的新机制，加大对产业技术共享装备及研发平台的投入，增强转制院所的发展后劲和持续创新能力。

（二）以建立现代科研院所制度为重点，全面推进社会公益类科研机构分类改革

坚持分类改革的原则，到“十五”末基本完成社会公益类科研机构的分类定位。继续对改革方案实施到位的部门进行阶段性评估验收工作，验收通过后，进一步提高人均事业费的投入强度。

在完成分类改革的基础上，加快制订现代科研院所制度的相关政策，积极推进有关科研机构的立法进程。按照“职责明确、评价科学、开放有序、管理规范”的原则，重点探索进一步扩大院所自，以促进开放、流动和共享为核心，逐步建立和完善理事会决策制、院所长负责制、人员聘用制、绩效评价制度等管理制度，积极推进制订《科研机构法》。

（三）坚持改革与发展相结合，提高创新能力

深化改革与加强能力建设同步推进，积极探索通过组建国家实验室等方式加强科研基地建设，通过项目、基地与人才相结合，加大对基础研究、战略高技术研究以及重点公益研究领域科研机构的投入力度。积极探索促进产学研结合、军民结合的新机制。开展对以财政支持为主的科研机构的绩效评估，提高机构运行绩效和国家科研投入的效益。

（四）制订和完善深化改革的配套政策

根据38号和78号文件的精神，科技部会同有关部门研究起草了《非营利科研机构的管理实施办法》已多次征求了有关部门和院所的意见，进一步修改后争取尽快。根据改革过程中反映的问题，国家有关部门前一段时间开展了专题调研，有关政策的制订和完善问题正在进行协调，有关部门正在按国务院要求研究落实，这方面的工作要抓紧进行。

（五）加大推动地方科技体制改革的工作力度

结合贯彻十六大精神，进一步推进地方开发类科研机构企业化转制和建立现代企业制度，扩大地方公益类院所改革的试点范围，加大对地方公益类院所改革的指导和支持力度，使地方科研机构在促进区域经济和社会发展中发挥更大的作用。

二、教育

（一）全面贯彻《民办教育促进法》，促进民办教育持续健康发展

为贯彻《民办教育促进法》，促进民办教育持续健康发展，2004年教育部为扶持民办高等教育发展，对民办本科院校设置给予了具体的政策倾斜，对基本达到本科院校设置标准的一批民办学校专门予以研究、考察和评议，为民办高校发展创造了较为宽松的环境。2005年2月教育部在京召开了部分民办高校负责人座谈会，就如何进一步促进民办高等教育发展听取了与会代表的意见、建议。

（二）高校后勤社会化改革

2005年，高校后勤社会化改革的重点是抓好学生公寓和食堂的改革和管理。进一步明确改革的目标、思路，完善相关政策；按照《2003―2008年高校学生公寓和食堂建设规划》，完成2005年建设任务；进一步完善学生公寓和学生食堂的管理规章制度，并通过各地的检查验收落到实处；继续深入调查研究，对改革中的难点问题提出解决办法；推广改革先进经验。

（三）继续推进完善高校管理体制改革

1．经过近10年的努力，以“共建、调整、合作、合并”为主要方式的高等教育宏观管理体制和布局结构的改革与调整已告一段落。今后，在一般情况下，不再以大规模集中形式进行全国性的高等学校管理体制和布局结构调整，可以根据个别地方和部门的具体情况继续做局部的调整。

2．消化矛盾、巩固成果。要按照“巩固、深化、提高、发展”的方针，积极消化体制改革中出现的一些矛盾，巩固改革的成果。切实推进合并高校的实质性融合，特别是合并院校要加强领导班子建设，认真解决好学校合并后出现的各种困难和矛盾。要充分利用高等教育管理体制和布局结构调整创造的有利的宏观环境深化学校的内部管理体制改革，进一步合理调整配置和充分利用学校内部的资源，提高教育质量和办学效益，在新的基础上使学校得到进一步的提高和发展。

3．进一步解决改革中的一些遗留问题。例如，学校到地方后如何解决学校进一步发展的经费问题、医科院校参与合并到综合大学以后，其附属医院的管理体制不顺等问题。

4．合作办学。企业、科研单位参与高校办学应进一步加强和推动，但在体制、制度上要规范和创新，实现高等学校资源共享，提高教育质量和办学效益，进一步解决好产学研脱节的问题。

三、卫生

（一）加快公共卫生体系建设，提高公共卫生保障能力

按照既定目标，全面完成疾病预防控制体系建设，基本完成突发公共卫生事件医疗救治体系建设。通过严格有效的项目监督、考核和评估，做好项目的竣工验收，完成预定的基本建设任务。抓紧建设突发公共卫生事件医疗救治信息网络和化学中毒与核辐射医疗救治基地。贯彻落实卫生部《关于疾病预防控制体系建设的若干规定》，明确职能，落实责任，深化疾病预防控制体系改革，提高管理水平，狠抓队伍的思想、业务、作风，以及体制、机制、制度和专业人才建设，完成1万名县级以上疾病预防控制机构现场流行病学人员培训工作，着手开展实验室管理与检验技术人员培训。保障疾病预防控制和医疗救治工作经费，提高卫生应急处置和公共卫生服务水平。研究建立公共卫生经费保障的长效机制，加强公共卫生经费管理，提高资金使用效益。

（二）加强重大疾病防治

贯彻落实《传染病防治法》，加强重大传染病和慢性非传染性疾病的基础和应用研究，落实重大传染病和地方病的防治措施，强化督导检查。加强传染病疫情信息管理工作，开展传染病疫情网络直报和全国不明原因肺炎病例监测报告工作的督导检查。

加强艾滋病防治工作，对重点地区、重点场所、重点人群开展HIV筛查，加强健康教育和行为干预；建立健全抗艾滋病病毒治疗和免费抗病毒治疗药物发放管理体系，全面落实“四免一关怀”政策；在综合防治示范区加强行为干预措施，逐步扩大美沙酮维持治疗试点。加强结核病防治，对报告结核病病人及接触者进行追踪调查，在重点地区乡镇卫生院建立查痰点，强化对结核病防治和实验室技术人员的培训，提高发现率；开展结核病／艾滋病毒、多耐药结核等试点工作，对艾滋病毒感染者进行结核病筛查；严格实施短程督导化疗。加强血吸虫病防治，研究制订《血吸虫病防治条例》，落实《血吸虫病综合治理重点项目规划纲要》，狠抓防治关键环节，制订晚期血吸虫病患者医疗救助工作管理办法。加强乙肝防治，制定乙型肝炎防治规划，提高首针免疫及时率，落实血液管理和安全注射等防范乙肝医源性传播的措施。

重视和加强慢性非传染性疾病防治和科技攻关。建立精神卫生服务网络，加强重点人群健康教育和重点精神疾患的防治。对意外伤害、自杀等新的健康威胁开展调研。

（三）稳步推进新型农村合作医疗试点，改善农村医疗卫生条件

加强对新增试点县的指导，大力开展培训和宣传教育。进一步建立健全合作医疗资金筹集和管理机制，完善管理制度，实行基金封闭运行，保证基金安全。

加强农村医疗卫生服务体系建设。实施农村卫生基础设施建设规划，以乡镇卫生院为重点，提高农村卫生机构服务能力和水平，切实改善农民群众就医条件。发挥县级医疗卫生机构在农村卫生服务体系中的作用，进一步理顺乡镇卫生院的管理体制，完善其综合功能。启动并精心组织实施“万名医师支援农村卫生”工程，明确项目责任，实行责任管理，规范项目运行，确保项目成效。研究建立农村公共卫生和基本医疗服务体系的财政保障机制。

根据《中国农村初级卫生保健发展纲要（2001―2010年）》要求，对各地贯彻实施情况进行调研和督导。并在此基础上，探索对经济发展水平不同地区农村初级卫生保健的监测和评价方法。

篇3

一、引言

近20年来，部队依托军队院校建设的各级重点实验室，包括国家实验室、国家重点实验室、部委重点实验室等，在院校研究经费与研究人员等科研资源以及研究成果方面占据重要地位，成为军队乃至国家和区域创新体系极其重要的依托。近年来，各级管理部门和依托单位等对军队院校重点实验室的建设与管理进行了许多研究与探索，制定了相应的管理规定与办法，但从总体上讲，对重点实验室的功能定位及其实现模式、运行机制、绩效评估等进行深入研究仍很不够[1]，尤其是针对实际管理工作中的一些现实问题，从理论与实践的结合上进行深入探讨，提出相应对策与措施还比较少。本文的主要的任务是，通过理论与实践的结合，对军队院校重点实验室建设管理中的若干重要问题进行研究探讨。

二、重点实验室的概念及功能分析

1.重点实验室的概念

军队院校重点实验室主要是指依托高校建设（或高校与科研机构、军工企业等联合共建）的国家重点实验室和部委及省级重点实验室。

（1）国家重点实验室：指由国家投资或推动，依托某一大学（或大学与科研机构、企业联合）的优势领域建设的以基础研究为主要任务的相对独立的科研实体。其科研条件、研究成果、人才培养、管理水平代表了我国在该研究领域的一流水平。

（2）省部重点实验室：指由省政府或国家行业部门为主投资或推动，依托某一大学（或与科研机构、企业联合）的优势领域建设的以基础和应用基础研究为主要任务的相对独立的科研实体。

2.重点实验室的功能定位

军队院校重点实验室是军队、国家和省基础研究基地的骨干力量，是科技创新体系的重要组成部分[2]。它是军队科技创新的载体和基础，是科技成果转化的桥梁，是对外交流的窗口，是人才培养的摇篮，是学科建设的支柱。一般而言，重点实验室肩负着科学研究、人才培养和学术交流三大主要任务，依托高校建设的重点实验室不仅具有这三大功能任务，同时还适应高校特点，具有服务于学科建设等重要功能，具体讲，主要有以下几个方面：

（1）开展科学研究。认识自然现象、探索客观规律，围绕经济和社会发展中的重大科学问题开展科学研究和探索，是高校重点实验室的首要任务。军队院校要成为部队武器、装备知识创新的主力军，要成为技术创新体系的重要基础和生力军，要成为区域创新体系的骨干和引领力量，真正将自由探索和现实需求结合起来，大力开展原始性创新，充分发挥多学科综合的优势，力争攻克一批重大核心技术和共性技术，加速科技成果转化，为国防发展提供有力的技术支撑。另一方面，卓越的科研实力和成就也要求重点实验室在相关研究领域的长期发展、重大项目评审、本学科的主要学术交流活动中发挥指导与关键的协调作用。

（2）聚集、培养拔尖创新人才。高校重点实验室应是吸引、培养一流创新人才的战略高地。聚集、培养优秀拔尖人才是高校重点实验室建设发展的核心任务。高校重点实验室不仅是优秀科研成果的产出基地，而且是高层次人才的培养基地。拥有一流的创新人才和创新团队是重点实验室准入条件的核心内容，是评价实验室水平的主要指标，是实验室取得高水平科研成果的根本保证。聚集、培养拔尖创新人才，一是要利用创新平台的基础条件引进（留住）一批高水平人才，二是通过高水平的科学研究活动培养一批高层次人才，三是要营造有利于发挥人才作用的制度环境。

（3）支撑学科建设。学科建设是高校建设发展的龙头，平台、人才、项目是学科建设的三大支撑。扎实的学科基础是实验室建设的先决条件，同时实验室的建设是推动学科建设的动力源。实验室的建立必须承担三大任务。其一：改造和提升传统学科。其二：促进催生新兴学科的产生与发展。由于科学研究的不断进行以及知识领域的拓宽和门类的增加，今天的知识分类与划分越来越细、越来越多，就催生出了新的学科增长点，如生物信息、生物材料、细胞工程、遗传工程、分子育种等等这样一些新的学科领域的产生与发展，这也是国家重点实验室的任务和责任。其三：辐射与带动相关学科的提高。每门学科都不是孤立存在的，由于科学知识的交叉性、相融性与重叠性，学科与学科的界限由清晰到模糊，由相对独立到密不可分，它们之间存在着必然性的联系，一个学科发展了必然会带动其它学科的进步与提高。

（4）优化科研资源配置，推进管理创新。院校重点实验室不仅是科学研究的基地，也应是改革体制、转变机制，推进管理创新的特区，是学校推动科研管理改革示范窗口。实验室建设与发展要秉持“包容整合、集成优势、发扬特色、注重创新”的理念，其中“包容整合”是核心。“包容”就是要“海纳百川”，根据实验室本身的特点达到学科之间、学术方向之间、人员队伍之间以及资源设施之间最大的包容性。“整合”，就是根据实验室建设与管理过程中的现实的供求关系，达到集成优势、突出重点、创造出新的亮点或闪光点，即“整合”优势学科、优秀人才、精良设备设施和优势科研领域，达到优势的最大集成，最后形成群体优势。

三、重点实验室的实现模式

1.实现高校重点实验室功能要遵循的原则

（1）开放性原则。提升重点实验室水平，保持重点实验室在其所在领域的地位，实验室必须面向国内外同行和全及全社会开放，必须与外界保持人、财、物、信息等资源的紧密联系。开放首先要在校内开放，实现校内科技人员的共享。开放交流主要形式有接收国内外访问学者，设立流动研究人员制度，设立开放基金支持开放课题，举办或参加国际、国内、军内学术会议等等。

（2）相对独立性原则。高校重点实验室是在人、财、物等方面相对独立的科研实体。其相对独立性是指在组织关系上实验室直接隶属上级主管部门，学校只是实验室的依托建设单位，在管理上，实验室在人员安排、科研经费分配、科研立项等方面有较大的自我管理权力。只有保持相对的独立性，才能真正实现开放共享，才能有效进行学科交叉和资源整合。

（3）平等竞争的原则。重点实验室的主要目的就是不断进行科技创新，保持在该领域的领先地位。

（4）服务军队，服务社会原则。重点实验室的研究与创新只有面向军队，面向社会，服务军队，服务社会，解决军队、社会实际生产活动中与理论前沿的问题，才能得到军队和社会的支持，形成科技与经济相互促进发展的良性循环。这既是实验室自身发展的需要，也是实验室生存与发展的物质条件。

2.重点实验室功能实现

这里着重讨论学校与重点实验室的互动机制、重点实验室与军队、社会的互动机制、重点实验室与相关研究机构的互动机制等[4]。

（1）重点实验室与学校的互动机制

在经济方面，学校将上级部门拨付的科研和实验室运行经费及其它相关费用转拨给重点实验室，并在办公用地、实验室建设、行政和保障人员的事业经费、科研经费等方面给予重点实验室一定的支持。重点实验室申请的科研经费与科技成果转化收入由重点实验室自己保留使用，学校不承担重点实验室研究人员的工资、日常经费开支和仪器设备添置。在学科建设方面，重点实验室以学校的优势学科领域和相应的研究方向为依托，整合校内外科研资源；学校利用创新基地的强大科研创新能力培养优秀专业人才，支持学科建设，从而使学校的科研环境和学科发展实力得到提高。

（2）重点实验室与部队的互动机制

重点实验室与部队的互动机制首先表现为重点实验室的经费来源于部队资金的支持，重点实验室通过课题申报或者通过签订合同受托解决部队生产、武器和装备发展中的理论和实际问题。重点实验室与军队的互动除了课题研究，还包括人员交流、业务咨询服务与指导等。

（3）重点实验室与其他研究机构的互动机制

重点实验室与其他研究机构的互动关系表现在许多方面。由于重点实验室在研究领域的领先地位和信息资源优势，通过举办全国性或国际性学术会议、接收国内外访问学者、建立图书资料和情报信息网络等形式，形成辐射其他研究机构的学术交流和情报资料基地。同时，在实验室装备等资源上加强与各研究机构的合作与共享。

总之，高校重点实验室是科技创新体系中的重要组成部分，在国防建设和社会发展中起着越来越重要的作用，主要体现为科学研究功能、科技管理创新与科研资源的优化配置功能、加强学科建设与培养高级人才功能和服务社会功能。充分发挥高校创新基地的功能要遵循开放性原则，相对独立性原则，平等竞争原则，服务部队、社会原则。在实现途径上要注意与学校、部队、社会和其他科研机构等方面互动，加强交流与合作。

四、重点实验室的运行机制

1.理事会（依托高校）领导下的主任负责制。

实行理事会指导下的主任负责制。主任面向国内外公开招聘，由理事会组织审定并推荐上级领导部门批准后聘任。主任应是本领域高水平的学术、学科带头人，具有较强的组织管理和协调能力，基地的科研用房、仪器设备和科研人员集中，统一管理，即由主任调动资源开展运行管理工作，具有相对独立的人事权、财务权和资源管理权。对于由依托单位领导下的实验室则实行依托单位领导下的主任负责制。

2.开放流动机制。

按照基地所设立的流动研究人员岗位面向国内外公开招聘客座研究员和访问学者。同时，也鼓励和接纳客座研究人员自带研究项目和经费，利用基础研究基地的公共实验平台开展研究工作。为了吸引和鼓励国内外高水平的专家来实验室进行实有成效的学术交流和合作，设立开放合作基金，定期向国内外公开合作研究课题指南。以研究基地的先进装备和学术地位吸引国内外优秀科学家共同开展合作研究。

3.人员聘用制机制。

即实行课题制管理和下聘一级的全员聘任制，坚持竞争择优、人员流动的用人机制，做到分级聘任，分类管理。人员构成包括研究、实验技术和管理三种类型；聘用岗位为固定和流动两种形式。由主任选聘任命副主任和研究部主任及公共技术服务部主任，部主任聘任与考核研究组长，研究组长聘任下属工作人员的分级管理。少量固定人员以学科、学术带头人为主，按实验室所设学科严格控制其编制，由主任公开聘任；其他研究人员数量由学科、学术带头人（首席专家）根据研究工作的需要和争取到课题的实际情况自主聘任，受聘人员作为流动编制经实验室主任核准后，其相关费用由课题组负担。通过全员岗位聘任制，实现人员的流动与更新。适时吸收新的、高水平的学科带头人，以多种形式和方法，吸引国内外优秀科学家，优化队伍结构，保持科技队伍的活力。部分可以根据情况实行年薪制。

4.考核评估机制。

创立与国际接轨的学术评估体系，由国内外知名专家组成学术委员会，学术委员会是实验室的学术指导机构，负责实验室发展规划、科研的发展方向、开放课题的申请和评审、学术评估、学术交流、对实验室总体发展与科研经费的使用提出指导性意见。对于所有的受聘人员，实行某固定周期的考评、聘任制度。学术考评将实行年度考评、中期评估和聘期考核相结合的方式。对于受聘的研究人员，采用定量与定性评价指标相结合的方式进行考评。对于受聘的实验技术和管理人员，实行年度用户评价制度。管理层根据考核结果进行人员的合理流动，也将作为确定下一年度年薪的重要依据。基地的成果体现在论文、专利、应用等方面，也有一定的指标体系进行评估。

5.设备资源共享机制。

创新平台大型仪器设备的购置实行全成本核算制和公开招标制，加强对大型科学仪器的注册与档案管理。建立科技计划项目数据资料汇交制度，对科学数据资料实行分时段、分级、分类的共享；对高校的大型科学仪器实行开放、共享的新型管理制度。在做好整体规划布局的基础上，在有条件的高校组建大型科学仪器中心，集中经费投入，用于更新前沿学科发展需要的仪器设备，避免重复购置；建立网上合作研究中心（虚拟实验室），利用先进的科技手段建立重大仪器设备的远程操控平台；建设各种开放性的科研数据库，实现图书文献、科研信息资源的数字化、网络化。

6.创新团队建设机制。

要能够将科学家和工程师结合起来，将实验室内部科研力量和外部科研力量结合起来，将军队、政府、工业界、学术界的能力和积极性取长补短地结合起来，将基础科学、应用科学和技术攻关结合起来。重点建设好以下三支队伍：培养一支高水平的研究队伍，尤其要重视学术带头人的遴选，注重创新科研团队的培育，努力形成一批年龄和知识结构合理、有规模、有凝聚力、有活力的创新团队，使重点实验室成为培养科技精英的摇篮；培养和造就一批了解科学研究学科发展趋势、熟悉重点实验室管理体系、具有相当管理经验与技能的专业管理人员队伍；采取聘任和考评单列、高福利待遇等切实有效的措施，培养和稳定一批高水平实验技术人员，促进实验设施的高效维护和自主产权的仪器设备的研制，保证科研平台的安全、稳定、开放运行。

7.重点资助机制。

为了鼓励优秀科技人员刻苦专研，多作贡献，设立基础研究基地主任基金和新型仪器设备研制基金，用于重点支持具有创新思想、创新方法、研制新仪器、开拓新功能等方面的专项研究，为原始性创新成果提供支撑。

8.杰出人才引进机制。

坚持“以人为本”、“人才立室”的原则，加强对杰出学术带头人的培养和引进。设立优秀人才启动经费，专门用于引进杰出人才和优秀青年博士启动研究经费。对有独立思考、独创精神的小人物和青年人才降低“门槛”，及时给予支持；对少数有持续创新的高水平的科学家和优秀科研群体，可采取评人不评项目的方式，通过严格的竞争筛选机制，予以稳定支持。

9.知识产权保护制度。

加强知识产权保护。对重点实验室完成的专著、论文、软件、数据库等研究成果均应署基地名称，专利申请、技术成果转让、申报奖励按国家有关规定办理。

10.内部规章制度。

形成严格规范的内部管理规章：实验室管理办法、学术委员会工作条例、开放基金管理办法、客座教授工作职责、设备管理办法、图书软件资料管理办法、经费管理办法、成果管理办法等。内部规章制度的建立有助于高效的决策与协调机制的形成。

11.投入保障机制。

设立重点实验室建设专项经费，政府财政保障对创新平台的稳定投入，政府、学校和实验室共同运行成本。

五、结束语

重点实验室是国家创新体系的重要组成部分。其建设和开放、共享，有利于促进和深化科技管理体制改革，是高效配置、综合集成全社会科技资源的重要手段，是积极推动高等教育和科技创新紧密结合、提高我国科技创新能力的基础性工作。首先分析了重点实验室在国家科技发展战略中的地位和作用，讨论了院校重点实验室的科技管理创新与科研资源的优化配置功能、加强学科建设与培养高级人才功能和服务社会等方面功能定位；提出了军队院校重点实验室的功能实现原则，军队院校重点实验室与学校、社会和其他科研机构等方面的互动、合作等功能实现途径。并研究提出了一种高校重点实验室的管理模式和运行机制。

[参考文献]

[1]杨少飞， 许为民. 我国国家重点实验室与美国的国家实验室管理模式比较研究[J].自然辩证法研究， 2005（5）： 64～68.

[2]军用实验室认可培训教程[M]. 北京：总装备部技术基础管理中心， 2003.

篇4

（Beijing Academy of science and Technology，Beijing 100089，China）

摘要： “创新券”是针对中小企业普遍存在的创新力度不足而采用的一项政府投入政策。其推广可以促进科技与经济的有机结合。本文从多方面指出了推广创新券支持中小企业创新应注意的几个问题。

Abstract： "Innovation Voucher" is a government investment policy aiming at the lack of innovation of the small and medium-sized enterprises. Its promotion can promote the combination of science and technology and economy. This article points out the matters needing attention in the promotion of innovation vouchers to support SME innovation from various aspects.

关键词 ： 创新券；中小企业；政府投入政策

Key words： innovation vouchers；small and medium-sized enterprises；government investment policy

中图分类号：F270 文献标识码：A

文章编号：1006-4311（2015）05-0206-02

0 引言

“创新券”是泊来品，由荷兰于2004年首创[1]，重点针对中小企业普遍存在的创新力度不足[2]而采用的一项政府投入政策。之后许多国家和地区纷纷仿效。我国一些省市地区也积极探索、实行“创新券”制度。江苏省宿迁市2012年首次实践创新券后，哈尔滨市香坊区同年启动《香坊区科技创新券实施管理办法》；山东省潍坊市高新区2014年1月下发了《高新区科技创新券实施管理办法（试行）》；南京市十三届七次全会（2014年1月）出台的《关于实施综合改革工程第二阶段重点任务的意见（讨论稿）》中提出，要建立科技创新券机制；2013年10月，上海研发公共服务平台与浙江省长兴县开展了科技创新券的跨区域试点工作；广东省清远市2014年2月了《清远市科技创新券实施管理办法（试行）》，佛山南海区于2014年7月底了《科技创新券实施管理办法》的征求意见；北京中关村核心区2015年将“试水”科技创新券[3]。创新券的推广可以促进科技与经济的有机结合，建立紧密的产学研合作机制。无论哪种类型的创新券，其资金性质是财政公共投入资金，本质是支持中小企业创新的一种补助机制，在推广应用中要注意几个问题。

1 政府引导中小企业创新，市场主导地位不可动摇

中小企业是社会经济的一支重要力量，在吸纳就业、促进民生和社会稳定方面具有不可或缺的重要作用。但中小企业在市场竞争中多数处于劣势地位，完全靠市场行为，属于“弱势群体”的中小企业难以获得所需的合理的资源配置。创新券的推广有利用配置创新资源。创新券支持的创新需求是由企业主导的。企业根据自己在实际经营发展提出实际创新需求，寻求高校和科研院所的支持帮助。

政府依托创新券引导中小企业创新，支持研发和服务，是在市场失灵的范围内给予了政策支持和帮助，优化科技资金配置方式，但绝不是主导中小企业创新。企业是创新的主体，企业的需求是高校和科研院所研发的基础。政府的职责是一方面引导中小企业主动寻求与高校、科研院所的合作，另一方面引导高校、科研机构科研活动从实际需求出发，消除成果转移转化的障碍，实现科技成果转化为生产力。政府引导中小企业创新，一方面要遵循市场规律，利用创新券发挥市场对创新资源配置的导向作用，运用市场的激励手段集聚创新资源向企业倾斜，激发中小企业参与科技创新的积极性；另一方面要遵循科研规律，在推进科技体制改革过程中强化高新技术产业化和战略性新兴产业的职能，激励科研人员为需求而科研，为企业而服务，提升科技创新引领经济发展的能力。

2 创新券支持政策与中小企业融资政策协同创新

从政府角度来看，创新券的作用是要达到“橇动”作用，实现以小部分投入带动更多投入，扩大创新投资力度。因此创新券额度一般不会太大。创新券设立初衷是促进中小企业主动寻求高校或科研院所的科技资源，一旦产学研用协作，就必然进一步刺激产业的创新需求、增加中小企业的研发支出，达到“橇动”投资的效果。与此同时，从目前已实施创新券的经验来看，一般都要求企业对创新券的创新需求购买项目进行资金配套，这从某种程度上对于资金短缺的中小企业无疑是雪上加霜。中小企业申请到的创新券额度本身有限，得到支持的力度仅是企业创新需求的一小部分，加上自身资金的限制，其创新需求不能得到满足，其发展必受阻碍。因此，创新券支持政策要与中小企业融资政策协同创新。

目前，广东省佛山市企业可以持创新券不仅可以购买已获得区政府批复资格的科技服务机构和金融服务机构的检测服务、技术服务、技术成果，还可以购买金融服务。另外，南海区目前正按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则，有效整合各部门财政资源，积极组建一支30亿元的金融科技产业融合创新基金。该基金将建立“4+8”的运作模式。其中4个平台是财政扶持平台、股权投资平台、债权融资平台及OTC市场；而8个内部要素则是政策扶持资金、种子基金（孵化器）、天使基金、引导基金、创业投资基金、融资担保、小额贷款、融资租赁。创新券政策与金融科技产业融合创新基金共同解决企业科技发展需求问题。

3 拓展创新券的使用范围，同时界定创新券的使用范围

拓展使用范围是指，创新券不仅限于企业向科研机构的技术设计、测试等科技服务，覆盖面要广，应在各类创新上予以支持。发达国家的创新券不仅支持设计、产品开发、内部技术转移，还支持创新管理、商业流程塑造和市场研究等[4]。如爱尔兰创新券支持范围包括：新产品设计／技术开发、创新管理专门训练、新的商业模式策划、新服务交付和客户界面、新服务开发、新研究或生产过程改善、创新或技术审核、试验测试／测量等。德国创新券支持范围包括：新产品开发、生产工艺和售后服务方面的开发研究、技术咨询、专业和学术支撑等。英国创新券支持范围包括；概念的证明、田野测试、产品评估和认证、样机设计、产品设计、创新性产品或服务投向市场的可行性研究、经济效率审计等。加拿大创新券支持范围包括：产品样机设计、实验室验证、田野试验、知识产权保护等。发达国家政府非常重视中小企业在国民经济和社会发展中的地位和作用，因此，常把支持中小企业发展作为社会经济发展推动发展的重要抓手，支持对创新驱动有益有帮助的科技活动，对我国推行创新券有重要的借鉴意义。

界定使用范围是指，创新券资助的科技型企业要符合一定的条件，有一定的针对性。宿迁市推行创新券，对支持对象作出了明确的规定：①在宿迁注册的具备企业法人资格的高新技术产业、新兴产业的企业，传统产业中实施改造升级的企业以及创新型企业、科技型中小企业；②具有健全的财务机构，财务管理规范，无不良诚信记录。国外的许多国家对创新券使用单位也有规定，如比利时、丹麦特别强调申请企业必须满足之前从未获得过公共资助的要求，来突出公共资助的普及性；而奥地利和丹麦则强调申请企业必须是之前从未与知识机构有过任何合作的中小企业，突出赠券促进首次产学合作的作用。[5]只有界定范围，才能发挥创新券的调配作用，否则就会成为众企业争抢的福利。

4 操作评价管理机制科学规范，管理成本进一步降低

创新券的推行，需要科技、发改等部门联合推进，财政、税务等部门给予综合配套支持和补助措施，以形成政策合力。而企业资格的认定、赠券发放条件的审核，以及高校科研机构服务内容的审核管理等需要形成一套管理机制和详细可行的实施方案。当前，国内外推行的创新券，都需要企业进行资金匹配，企业合作创新的意愿就决定于合作成功的风险。但政府在推行创新券过程一方面支付补助，一方面还承担了风险，因此各环节操作评价管理机制要科学、规范、合理、有序。从创新券的管理运营到流程监督再到绩效考核，既要发挥创新券的作用，突出政策引导价值，降低管理成本的同时，还要避免企业非创新活动钻政策空子、避免科研机构在政策上寻租。

在制度设计和实施过程中尽可能“管”、“办”两条线，负责管理的部门和负责运营的机构要相对独立，这样权利分散，压力也分散，保证了创新券推行的公平公正。另外，诚信是底线，对创新券使用过程中的作假行为要有严格的惩戒措施，对列入“黑名单”的企业和机构可限制其申报其他项目或奖励。

参考文献：

[1]王韧，吴瑶，等.国外政府支持中小企业创新的制度研究[J].科技管理研究，2008（10）：26-28.

[2]郭铁成，郭丽峰.以创新券政策促进中小企业创新[N/OL].科技日报，2012-4-2（1）.

篇5

近三年来，我校坚持“以人为本、助人成功”的办学理念，以教学为中心，以科研为支撑，在项目的争资立项、成果转化、整章建制、规范学术活动、加强合作交流等方面做了大量的工作，使我校科研工作取得了长足的发展。

（一）项目的申报和立项数量稳步增长

三年来，我校共获得各类项目立项311项，其中纵向科研项目233项（含国家社会科学基金项目25项，含国家自然科学基金7项，国家民委项目29项，教育部人文社科一般项目5项，中央其他部委24项，省级项目33项，厅级项目50项），横向项目48项。这比以往都有较大的增长。

（二）科研经费有了一定的突破

三年来，我校共获得各类项目经费1498.*6万元,其中纵向项目经费1031.8万元，横向项目经费466.666万元。同时，学校经费投入不断加大，特别是学校对项目1：1配套，更是省内其他高校所少见。

（三）成果的数量和质量有了一定的提高

三年来，我校共发表科研论文3*0篇，其中CSSCII和CSCDA共计权威期刊论文338篇；被人大复印资料全文转载3篇；出版著作（含教材）322部，其中专著133部，编著94部，教材90部；获得省部级及以上科研奖励190项；其中学校编辑出版的《法藏敦煌藏文文献》和《英藏敦煌藏文文献》出版计划，实现了我国珍贵历史文献的回归与面世，在学术界引起强烈反响，被誉为敦煌学与藏学研究的又一个里程碑。

（四）科研平台建设初具规模

三年来，我校形成了由非实体研究机构、独立研究机构和研究基地组成的科研平台体系。截止目前，有1个国家民委、教育部共建重点实验室，1个中央统战部研究基地，4个省部级重点实验室，4个独立建制的研究机构，1个省级工程中心，11个院所合一的研究机构。

（五）科研管理水平得到了进一步提升

一是在科研管理建设等方面，20*年共出台各类科研管理文件14项，使科研管理有章可循、有法可依。二是自主研发科研管理三级系统，使我校在科研管理迈向科技化更进了一步。这套科研管理三级系统在省内院校处在前例。

（六）产学研一体化有了进一步的推进

学校每两年召开校地校企工作会议，并已形成一项制度。在科研转化上，开发的动物血清、氧化淀粉系列产品，取得了良好的社会效益和经济效益。而且我校建筑节能建材方面专利技术达到国际领先，市场前景广阔。

二、存在的主要问题

本次调研各教学单位针对科研工作提出了许多问题,同时我们与其他兄弟院校对照,归纳如下:

1、一是领军人物和科技创新拔尖人才还不多，缺乏有影响的学术带头人，学术团队整体实力不强；

2、缺乏有稳定的研究方向，科研人员各自为阵，成果关联性较差，特别是对服务民族地区的重大理论和现实问题研究能力也有待进一步提高；

3、科研方法、科研项目申报等方面的培训做得不够，部分教师对科研工作存在畏难心理；

4、对科研工作的宣传力度不够，相当部分教职员工对学校科研的形势及重要性缺乏清晰的认识，有的甚至将教学与科研对立起来；

5、国家级科研项目少，特别是国家自然科学基金项目立项少;

6、项目中后期管理滞后，项目结项率低；

7、科研质量还不高，权威期刊论文少，权威期刊论文在整个学术论文中所占比例偏低；

8、成果获奖少，特别是省部级及以上科研奖励少；

9、科技成果转化水平率偏低，科技创新尤其是应用科技研发服务与重大需求对接不够，产学研紧密结合不够；

10、科研管理制度有待进一步完善，横向经费管理过严、过细不利于调动教师的积极性，科研机构、科研团队缺乏有效管理。

二、解决问题的思路

针对上述问题，我们提出了以科学发展观推动科研管理创新，以科研管理创新促进科研工作又好又快的发展思路：

（一）坚持以人为本，抓好人才队伍建设

1、着力加强科研队伍建设

一是要树立“用好现有人才，稳住关键人才，引进急需人才，培养未来人才，凝聚社会各届人才”为原则，激发广大师生员工的科研工作的热情、想象力、创造力。

二是着力加强科研团队、学术带头人、科技创新拔尖人才队伍建设。要出台科研团队管理办法，从制度上给予保障。

三是高度重视中青年学术带头人和学术骨干队伍建设，继续扶持我校中青年教师的科研项目，大力培养科技创新新生力量。

2、着力营造科技创新的文化环境

一是加强以“以人为本、需求导向，博采众长、合作竞争，鼓励创新、宽容失败，注重积累、勇于跨越，求是求新、力戒浮躁”为主要内容的科技创新文化建设。对于现行的科研评价体系进行重新审视和思考。

二是切实加强科研道德建设。要严格贯彻《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》精神。要大力弘扬实事求是、求真务实、严谨治学的科学精神，遵守行为准则，恪守科研道德。坚决反对和纠正弄虚作假、剽窃侵权、学术霸权、功利浮躁等学术不正之风。

3．着力建设一支高素质的学校科技管理队伍

要切实加强学校科技管理人员的培训，使科技管理人员熟悉教育、科技、经济和社会发展规律等方面知识;努力培养科技管理人员把握全局、开拓创新精神的力；要提高科技管理人员热心服务的水平。

（二）坚持全面协调可持续发展，抓好体制机制创新

1、加快推进科研分级管理体制，激发基层学术单位的活力

要明确学校与二级单位在科研管理上的权责划分。科研处要侧重于全局性的科研管理制度建设与科研发展规划制定及对二级学院的科研工作的业务指导、督促与考核工作。具体事务性工作应由二级学院承担。对此，通过一定的措施，激发基层学术单位的活力，

2、强化科研项目的申报和立项

一是进一步加强科研项目的申报和争取力度。要争取多渠道、采取多措施以提高科研项目申报的成功率；要在申报领域有所突破；要在经费有所突破;力争今年经费达到800万元。

二是大力加强重大科研项目的竞争前培育，提高争取和承接国家及地方重大科研项目的竞争力。紧密围绕国家自然科学基金、“973”计划、“863”计划及我省重大基础研究和前瞻性研究目标，积极培育具有较强竞争力的预研项目。要做好目前我校国家科技支撑计划的前期工作。

三是加强对科研工作的宣传力度，提高广大教职员工对科研的重要性和地位的认识。今年准备邀请有关专家学者对项目申报有关问题进行辅导。同时加大对科研干事和主管科研的领导进行培训力度。同时，在2010年1月召开科研表彰总结大会，并对申报有关的国家级课题进行动员、部署，下达申报任务。

3、加大对项目的中期检查和结项、鉴定的力度

要进一步提高我校在研科研项目的结项率。去年我校的结项率为63.7%，从一定程度上影响了下一年度项目申报和立项。对此，要通过加强管理、狠抓落实，提高项目的结项率。要进一步完善科研项目的经费管理办法，要从经费上强化项目的中后期管理。

4、积极申请和争取组织好学校科研成果奖励

针对成果获奖少，应加强外联工作，保持与相关部门和单位的信息畅通；力争在申请和争取组织好学校科研成果奖励方面有突破。要通过一定激励措施调动教师申报成果的积极性。

5、加强科研工作平台建设

一是加强学校研究机构建设，要根据科研及学科建设需要，多设立一些非实体研究机构。如尽快制定制定科研机构管理办法。

二是切实加强重点研究基地（重点实验室）建设。第一，进一步做好委部共建重点实验室和学校现有4个国家民委重点实验室的管理与服务工作；第二，积极组织建设校级重点实验室和做好省级重点实验室的申报工作；第三，配合省委统战部，做好民族宗教研究基地的日常工作，为我校的学科建设提供支持;第四，做好甘肃省动物细胞工程技术研究中心、XX大学藏药研发中心和兰州高新区XX大学生物医药技术公共实验平台的管理与服务工作；第五，重点要做好兰州粘合剂工程中心申报等前期准备工作。

三是挂靠我校的各学会、研究会等，要策划组织好科研活动，发挥学会、研究会等的优势，在学校科研工作中发挥积极作用。

6、加强校地校企合作、进一步推动学校科技成果转化与推广工作

一是促进学校积极与地方政府和企业合作。今年9月份要召开我校校地校企合作会议，进一步推动我校校地校企合作。同时，要建立与市、县政府、行业、企业建立长期、稳定、全面的科技合作的长效机制。

二是促进专家教授积极与企业家合作，主动融入以企业为主体、以应用研发为重点的技术创新活动。

三是做好大学科技园、科技企业和产业园区建设。要鼓励与地方和企业共建重点实验室、工程（技术）研究开发中心、大学科技园、科技企业和各类特色产业园区，合作承担完成科技研发、技术改造、消化吸收引进技术项目，形成“产研分工、优势互补、利益共享、风险共担”的机制。今年要做好XX大学节能建材示范园工作。

7、完善科研管理制度

一是通过制定《XX大学科研机构管理办法》、《XX大学科研团队管理办法》《XX大学国际合作项目管理办法》等三项制度，进一步创新我校科研机构平台建设、学科团队建设、国际合作项目管理。

二是要通过完善《XX大学科研项目学校配套经费管理办法》《XX大学中青年科研基金项目及经费管理办法》《XX大学学术研究成果出版基金管理办法》等制度，进一步促进经费、校级中青年项目、学术资著等工作科学管理，要充分调动广大教师人员做科研的积极性。

（三）坚持统筹兼顾，抓好工作的系统性和实效性

1、抓好教学与科研的统筹

第一，将科研成果向课堂、向教学内容、向实验手段转化，培养学生的创新能力；第二，实施研究生参与或承担科研项目的制度；第三，努力促进本科生教学参与科技研发或成果转化工作。

2、抓好传统优势学科与其他应用学科的统筹

在优势学科做大做强的基础上，积极扶持其他应用学科研究，注重应用技术创新。特别是要做好优势学科和其他应用学科结合，要在边缘学科、交叉学科上发挥优势。

3、抓好数量与质量的统筹

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近三年来，我校坚持“以人为本、助人成功”的办学理念，以教学为中心，以科研为支撑，在项目的争资立项、成果转化、整章建制、规范学术活动、加强合作交流等方面做了大量的工作，使我校科研工作取得了长足的发展。

（一）项目的申报和立项数量稳步增长

三年来，我校共获得各类项目立项311项，其中纵向科研项目233项（含国家社会科学基金项目25项，含国家自然科学基金7项，国家民委项目29项，教育部人文社科一般项目5项，中央其他部委24项，省级项目33项，厅级项目50项），横向项目48项。这比以往都有较大的增长。

（二）科研经费有了一定的突破

三年来，我校共获得各类项目经费1498.066万元,其中纵向项目经费1031.8万元，横向项目经费466.666万元。同时，学校经费投入不断加大，特别是学校对项目1：1配套，更是省内其他高校所少见。

（三）成果的数量和质量有了一定的提高

三年来，我校共发表科研论文3060篇，其中CSSCII和CSCDA共计权威期刊论文338篇；被人大复印资料全文转载3篇；出版著作（含教材）322部，其中专著133部，编著94部，教材90部；获得省部级及以上科研奖励190项；其中学校编辑出版的《法藏敦煌藏文文献》和《英藏敦煌藏文文献》出版计划，实现了我国珍贵历史文献的回归与面世，在学术界引起强烈反响，被誉为敦煌学与藏学研究的又一个里程碑。

（四）科研平台建设初具规模

三年来，我校形成了由非实体研究机构、独立研究机构和研究基地组成的科研平台体系。截止目前，有1个国家民委、教育部共建重点实验室，1个中央统战部研究基地，4个省部级重点实验室，4个独立建制的研究机构，1个省级工程中心，11个院所合一的研究机构。

（五）科研管理水平得到了进一步提升

一是在科研管理建设等方面，2006年共出台各类科研管理文件14项，使科研管理有章可循、有法可依。二是自主研发科研管理三级系统，使我校在科研管理迈向科技化更进了一步。这套科研管理三级系统在省内院校处在前例。

（六）产学研一体化有了进一步的推进

学校每两年召开校地校企工作会议，并已形成一项制度。在科研转化上，开发的动物血清、氧化淀粉系列产品，取得了良好的社会效益和经济效益。而且我校建筑节能建材方面专利技术达到国际领先，市场前景广阔。

二、存在的主要问题

本次调研各教学单位针对科研工作提出了许多问题,同时我们与其他兄弟院校对照,归纳如下:

1、一是领军人物和科技创新拔尖人才还不多，缺乏有影响的学术带头人，学术团队整体实力不强；

2、缺乏有稳定的研究方向，科研人员各自为阵，成果关联性较差，特别是对服务民族地区的重大理论和现实问题研究能力也有待进一步提高；

3、科研方法、科研项目申报等方面的培训做得不够，部分教师对科研工作存在畏难心理；

4、对科研工作的宣传力度不够，相当部分教职员工对学校科研的形势及重要性缺乏清晰的认识，有的甚至将教学与科研对立起来；

5、国家级科研项目少，特别是国家自然科学基金项目立项少;

6、项目中后期管理滞后，项目结项率低；

7、科研质量还不高，权威期刊论文少，权威期刊论文在整个学术论文中所占比例偏低；

8、成果获奖少，特别是省部级及以上科研奖励少；

9、科技成果转化水平率偏低，科技创新尤其是应用科技研发服务与重大需求对接不够，产学研紧密结合不够；

10、科研管理制度有待进一步完善，横向经费管理过严、过细不利于调动教师的积极性，科研机构、科研团队缺乏有效管理。

二、解决问题的思路

针对上述问题，我们提出了以科学发展观推动科研管理创新，以科研管理创新促进科研工作又好又快的发展思路：

（一）坚持以人为本，抓好人才队伍建设

1、着力加强科研队伍建设

一是要树立“用好现有人才，稳住关键人才，引进急需人才，培养未来人才，凝聚社会各届人才”为原则，激发广大师生员工的科研工作的热情、想象力、创造力。

二是着力加强科研团队、学术带头人、科技创新拔尖人才队伍建设。要出台科研团队管理办法，从制度上给予保障。

三是高度重视中青年学术带头人和学术骨干队伍建设，继续扶持我校中青年教师的科研项目，大力培养科技创新新生力量。

2、着力营造科技创新的文化环境

一是加强以“以人为本、需求导向，博采众长、合作竞争，鼓励创新、宽容失败，注重积累、勇于跨越，求是求新、力戒浮躁”为主要内容的科技创新文化建设。对于现行的科研评价体系进行重新审视和思考。

二是切实加强科研道德建设。要严格贯彻《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》精神。要大力弘扬实事求是、求真务实、严谨治学的科学精神，遵守行为准则，恪守科研道德。坚决反对和纠正弄虚作假、剽窃侵权、学术霸权、功利浮躁等学术不正之风。

3．着力建设一支高素质的学校科技管理队伍

要切实加强学校科技管理人员的培训，使科技管理人员熟悉教育、科技、经济和社会发展规律等方面知识;努力培养科技管理人员把握全局、开拓创新精神的力；要提高科技管理人员热心服务的水平。

（二）坚持全面协调可持续发展，抓好体制机制创新

1、加快推进科研分级管理体制，激发基层学术单位的活力

要明确学校与二级单位在科研管理上的权责划分。科研处要侧重于全局性的科研管理制度建设与科研发展规划制定及对二级学院的科研工作的业务指导、督促与考核工作。具体事务性工作应由二级学院承担。对此，通过一定的措施，激发基层学术单位的活力，

2、强化科研项目的申报和立项

一是进一步加强科研项目的申报和争取力度。要争取多渠道、采取多措施以提高科研项目申报的成功率；要在申报领域有所突破；要在经费有所突破;力争今年经费达到800万元。

二是大力加强重大科研项目的竞争前培育，提高争取和承接国家及地方重大科研项目的竞争力。紧密围绕国家自然科学基金、“973”计划、“863”计划及我省重大基础研究和前瞻性研究目标，积极培育具有较强竞争力的预研项目。要做好目前我校国家科技支撑计划的前期工作。

三是加强对科研工作的宣传力度，提高广大教职员工对科研的重要性和地位的认识。今年准备邀请有关专家学者对项目申报有关问题进行辅导。同时加大对科研干事和主管科研的领导进行培训力度。同时，在2010年1月召开科研表彰总结大会，并对申报有关的国家级课题进行动员、部署，下达申报任务。

3、加大对项目的中期检查和结项、鉴定的力度

要进一步提高我校在研科研项目的结项率。去年我校的结项率为63.7%，从一定程度上影响了下一年度项目申报和立项。对此，要通过加强管理、狠抓落实，提高项目的结项率。要进一步完善科研项目的经费管理办法，要从经费上强化项目的中后期管理。

4、积极申请和争取组织好学校科研成果奖励

针对成果获奖少，应加强外联工作，保持与相关部门和单位的信息畅通；力争在申请和争取组织好学校科研成果奖励方面有突破。要通过一定激励措施调动教师申报成果的积极性。

5、加强科研工作平台建设

一是加强学校研究机构建设，要根据科研及学科建设需要，多设立一些非实体研究机构。如尽快制定制定科研机构管理办法。

二是切实加强重点研究基地（重点实验室）建设。第一，进一步做好委部共建重点实验室和学校现有4个国家民委重点实验室的管理与服务工作；第二，积极组织建设校级重点实验室和做好省级重点实验室的申报工作；第三，配合省委统战部，做好民族宗教研究基地的日常工作，为我校的学科建设提供支持;第四，做好甘肃省动物细胞工程技术研究中心、*民族大学藏药研发中心和兰州高新区*民族大学生物医药技术公共实验平台的管理与服务工作；第五，重点要做好兰州粘合剂工程中心申报等前期准备工作。

三是挂靠我校的各学会、研究会等，要策划组织好科研活动，发挥学会、研究会等的优势，在学校科研工作中发挥积极作用。

6、加强校地校企合作、进一步推动学校科技成果转化与推广工作

一是促进学校积极与地方政府和企业合作。今年9月份要召开我校校地校企合作会议，进一步推动我校校地校企合作。同时，要建立与市、县政府、行业、企业建立长期、稳定、全面的科技合作的长效机制。

二是促进专家教授积极与企业家合作，主动融入以企业为主体、以应用研发为重点的技术创新活动。

三是做好大学科技园、科技企业和产业园区建设。要鼓励与地方和企业共建重点实验室、工程（技术）研究开发中心、大学科技园、科技企业和各类特色产业园区，合作承担完成科技研发、技术改造、消化吸收引进技术项目，形成“产研分工、优势互补、利益共享、风险共担”的机制。今年要做好*民族大学节能建材示范园工作。

7、完善科研管理制度

一是通过制定《*民族大学科研机构管理办法》、《*民族大学科研团队管理办法》《*民族大学国际合作项目管理办法》等三项制度，进一步创新我校科研机构平台建设、学科团队建设、国际合作项目管理。

二是要通过完善《*民族大学科研项目学校配套经费管理办法》《*民族大学中青年科研基金项目及经费管理办法》《*民族大学学术研究成果出版基金管理办法》等制度，进一步促进经费、校级中青年项目、学术资著等工作科学管理，要充分调动广大教师人员做科研的积极性。

（三）坚持统筹兼顾，抓好工作的系统性和实效性

1、抓好教学与科研的统筹

第一，将科研成果向课堂、向教学内容、向实验手段转化，培养学生的创新能力；第二，实施研究生参与或承担科研项目的制度；第三，努力促进本科生教学参与科技研发或成果转化工作。

2、抓好传统优势学科与其他应用学科的统筹

在优势学科做大做强的基础上，积极扶持其他应用学科研究，注重应用技术创新。特别是要做好优势学科和其他应用学科结合，要在边缘学科、交叉学科上发挥优势。

3、抓好数量与质量的统筹

篇7

当今世界，人才尤其是高端人才已经成为支撑各行各业核心竞争力的最主要因素。加强我国高校高端人才队伍建设，是实施人才强校战略，构筑一流师资队伍的必然要求。通过创新高端人才的引进和培养机制，完善高端人才管理和使用机制，可以增强人才队伍活力，打造世界一流学科和优势学科平台，全面提高高校人才培养、科学研究和社会服务的能力和水平，为国家和地方作出更大贡献。

一、高端人才队伍建设存在的主要问题

我国历来高度重视人才工作，提出了一系列加强人才工作的政策措施，培养造就了大批人才。各高校也纷纷出台各种政策，提供丰厚待遇，吸引高端人才，人才工作取得一定成效，但还存在一些问题和薄弱环节，如不能妥善解决，就必然会对高校高端人才队伍建设产生较大负面影响。

（一）引进渠道单一，形式简单。

高校高端人才的引进途径，通常只在国内进行，采用学校主页上需求信息、参加国内现场招聘会等做法。这些做法虽然是常规做法，但对于目前人才竞争激烈、需求迫切的阶段，显得渠道单一，效果不理想，应聘者尤其是海外人才不能及时了解信息，或者是片面了解。在高端人才的聘任形式上，也主要是全职聘任，思维不开阔，聘用形式简单不灵活，柔性引进政策缺乏。

（二）重视人才引进，忽视培养。

高校对高端人才引进工作的重要性都能达成共识，但引进后对人才的二次培养却往往忽视，认为高端人才具备了较高教学科研水平，无需培养，这种错误观念，不利于人才的发展和提高。引进的高端人才有自身的明显优势，但肯定也有不足，还有潜在能力没有发挥出来。要使他们来校后真正发挥作用，同校内其他教师一样，仍需要针对不同的人才进行培养，进行知识能力等方面的更新。

（三）追求引进数量，忽视团队引进。

现在高校引进人才有时会产生攀比现象，追求数量，而不考虑人才来校发挥的作用。尤其引进团队难度大，一次投入更多经费，高校往往大量引进单个人才。对于海内外招聘的单个人才，能力再强也是单打独斗，形不成合力，只能再寻找合适的人员组建团队，如果学校支持力度不大，组建时间就更长。新组建的团队在凝练科研方向、团结协助等方面需要磨合，等人才真正发挥作用时，到校已经有一至两年时间了，造成了人才极大浪费。

（四）配套服务不到位。

对于引进的高端人才，从外省或海外来校工作，很多政策都不熟悉，在办理落户、小孩入学入托、租房购房、职称评审、项目申请等生活工作方面，都会遇到一些困难。如果学校配套服务不到位，相关部门人员就不能及时了解人才在学校的工作、生活现状，主动关心他们，协助他们解决问题，导致人才的工作情绪受到一定影响，即使引进来，也可能出现留不住的现象。

二、高端人才队伍建设的新机制

随着社会的快速发展，我国高校担负着极为重要的责任，需要有一支高素质的教学科研队伍。我们应正视人才建设中存在的问题，进一步完善高端人才队伍建设机制，在人才引进、培养、管理和激励机制等方面不断创新，努力开创高校人才工作的新局面。

（一）人才引进机制。

1.科学规划，分类设岗。

引进高端人才，需要花费大量的人力、物力和财力，为了提高引进效益，高校领导要高度重视人才引进规划，根据学校的发展战略，依托重点学科和优势学科，进一步凝练学科方向，制订高端人才年度引进计划和长期引进目标，制作人才引进可行性经费预算，合理配置人力资源，分类设置各类岗位。我校根据“十二五”规划，结合学校特色，制订人才引进计划，根据岗位需要和引进人才研究领域，以及专长，设置了院长、学科带头人、学术骨干、校聘教授、普通教师、外聘专家等岗位，每个岗位都有明确的任务和目标，为学校科学有计划地引进高层次人才奠定良好基础。

2.全球招聘引进高端人才。

高校在高端人才引进上要敢于创新，拓宽选人用人的思路，在国家和地方大力支持和鼓励人才引进尤其是海外人才引进的大好形势下，扩大范围，拓宽渠道，通过学校主页、招聘网站、媒体宣传报道、校内外教师推荐、同窗同事引荐、海外人才招聘会、出国招聘等形式，开发制作人才招聘网站，扩大招聘范围，面向全球招贤纳士。我校从2006年开始，四次面向全球公开招聘高端人才，招聘岗位包括学院院长、学科带头人和管理干部，经过遴选，已招聘40多名学院院长和学科带头人，海外高端人才有一多半来自于欧洲和美洲，主要为美国麻省理工学院、英国牛津大学、加拿大环境部、法国国家数学研究院、日本世界一流电子通信企业等著名高校、科研院所、研发机构引进的教授和研究员，成效显著，学科建设和科研水平得到迅速提升。面向海内外公开招聘人才，已经成为我校引才的常态机制。

3.柔性引进高端人才。

用人机制是否灵活是关系到高校高端人才引进工作是否高效的关键所在，以“不求所有但求所用”的思路，建立和完善一种充满活力、灵活快捷的用人机制。对于海内外不能或暂不能全职到校工作的著名高校和科研机构的专家学者，通过双聘院士、兼职院长、兼职系主任、特聘教授、兼职教授、海外导师等短期外聘形式柔性引进高端人才，进行科研项目合作、国际学术交流，来校作学术报告，指导培养青年教师，联合培养研究生，增强高校科研能力，提高学科建设水平，实现国际优质人才资源共享。同时，柔性引进的方式也可以减少引进经费支出，缓解学校人才经费压力。近几年，我校不断加大柔性引进力度，通过双院长、双导师、双系主任和非全时聘任等形式，柔性引进海外著名专家教授70多人，不仅促进了学校学科建设和科研水平跨越式发展，而且带动了一批青年教师迅速成长。

4.整建制引进优秀团队。

高校目前高端人才引进，无论海外还是国内，都以个人引进为主，到校工作后都会有“水土不服”的情况，需要重新组建团队，政策上需要不断扶持，浪费了很多时间和精力，科研产出延迟。为此，整建制科研团队引进是一种事半功倍的引进方式，选择领军人才能力强、年龄分布均匀、学科关联密切、学缘结构合理、具有海外背景的成熟稳定科研团队引进，团队可以直接进入工作状态，科研成果产出效率高、质量高，可以实现学科与队伍的快速跨越式发展。我校经过近五年的人才引进，已有良好的人才储备，近期以引进团队为主，成功引进的团队进校一年后都申请到国家重大项目，主持科研经费千万以上。与此同时，学校对单个高端人才的引进指标严格控制，主要围绕已引进的学科带头人有针对性地引进相同或相近人才，融合形成团队，充分发挥人才引进的最大效益。

（二）人才培养机制。

1.全面提升国际化水平，实行开放式人才培养模式。

积极采取多种途径，开放式培养人才，提高学校教师队伍具有海外学习、科研背景的比例，全面提升国际化水平。分批选派学校中青年骨干教师赴国外知名大学和科研机构进行国际课程的培训，拓宽国际化视野，学习先进的教育思想、教学内容和教学方法，增强教学能力。充分利用海外资源，大力开展优秀教师的博士后培养，有计划地选拔优秀博士青年教师，赴海外著名大学和科研机构从事1－2年的博士后研究，提高教师科研能力。积极鼓励科研骨干通过各种渠道开展国际科研合作，培养科研能力，掌握学科先进的科研方向和方法。从2010年截止到目前，通过以上途径，我校选派了100名教师出国研修，今后我校还会继续加大师资国际化培训力度，指标将增至每年选派100名。

2.充分利用各方资源，设立高端人才培养基地。

为加强教师队伍建设，充分利用和共享各种资源，设立高端人才培育基地。积极开展与海外顶尖大学或科研机构的合作，设立高端人才培养基地，全球招收优秀博士和博士后定向培养，为高校优秀师资做储备。加强与科研院所、企事业单位合作，优质资源共享，互通有无，联合成立研发中心、研究院和实验室，设立高端人才科研培养基地。制定鼓励政策，积极创造条件，鼓励人才到相关学科领域的业务部门挂职锻炼，通过业务知识的深入学习，发现和解决业务难题，使科研方向更贴近和符合业务部门需要，提高科研能力和服务社会的能力。

3.依托教学科研团队，构建高端人才培养平台。

围绕高校重点学科、重点实验室、创新平台，以承担国家级、省级或学校各类重大重点项目计划为基础，通过高校教学和科研团队建设，构建高端人才培养平台，充分发挥团队培养效应，通过领军人才和学科带头人的言传身教，对团队成员的教学水平、教育理念、科研素养、科研能力、团队协作精神等方面，进行全方位锻炼和培养，使人才随着团队的发展而不断成长。

（三）人才考评激励机制。

1.采取量化和专家面试方法进行录用考评。

运用指标量化办法对拟引进人才进行考评，建立高端人才评价信息系统，根据年龄、知识结构、学历学位、职称、思想品质、身体状况、学科方向、科研成果、获奖情况、社会兼职、求职动机等指标，进行系统综合打分，以此为基础初选人才，严把资格关。符合要求的，再组织学科业务水平高的专家组会同人事、科研、教务、纪委、学院等部门进行考查，通过试讲、做报告、面谈等形式，对拟引进人员的表达能力、应变能力、教学水平、科研素养、协作意识、思想素质等综合能力进行考核评估，严把遴选关，择优录用人才。

2.运用全过程目标管理进行聘期考核。

根据引进人才协议明确的任务和目标，从科研成果、教学任务、学科建设、团队建设、人才培养等方面，采取年度考核和届满考核相结合方式，对人才进行全过程目标管理，对其需完成的每项工作任务情况进行考核。每年汇总所有引进人才的工作任务进展和完成情况，全程细化管理。在严格进行考核的前提下，也要以人为本，加强与人才的沟通，学校定期召开人才座谈会，了解他们的工作情况、进展和工作难点，给予关心和扶持，促进人才工作任务的顺利完成。

3.制定人才表彰奖励机制。

坚持按劳分配原则，完善收入分配制度，拉开不同业绩人才之间的收入档次，采取年薪制和安家费相结合的薪酬形式，从制度上支持、保证各类人才以多种途径和方式取得合法收入，得到与他们的劳动和贡献相适应的报酬，建立有利于激发人才活力和维护人才合法权益的激励机制。制定教学科研奖励政策，鼓励产出高质量的教学科研成果。对作出突出贡献的人才尤其是领军人才、学科带头人，要做好表彰宣传和奖励工作，不断激发高端人才的发展潜能。

（四）创新高端人才的政策机制。

1.完善高端人才制度建设。

近几年学校制定完善了《高端人才引进办法》、《非全时教师管理办法》、《人才科研启动费管理办法》、《高端人才培养实施办法》、《海外人才职称评审办法》、《公派出国管理规定》等人才相关政策文件，根据不断变化的形势，对制度进行调整修改，既保持政策的稳定性、规范性，又与时俱进，为人才引进提供全方位的政策保证，确保人才引进工作的顺利进行。

2.开辟高端人才引进绿色通道。

人才尤其是海外人才，长期在国外学习、工作和生活，思想观念、思维方式、工作方式与国内校内人员有一定差异，为了便于沟通，使高端人才尽快融入、适应工作生活环境，高校要出台配套举措。成立主要由人事处、学院、科技处、工会、总务处、财务处、保卫处、外办、研究生院等职能部门组成的人才引进工作小组，负责学校在人才引进的过程中，为人才的科研经费、实验条件、户口迁入、过渡房、家属安置、子女入学入托等配套工作提供更主动的服务，开辟高效快捷绿色通道，解决人才后顾之忧。为了防止海外引进人才“水土不服”，我校除了出台了一系列配套举措，同时，为了打破现有体制障碍，让引进人才有一个良好的工作环境，学校成立高层次人才联络办公室，重点负责海内外高层次人才的引进和协调工作，提供一站式服务。

3.建立高端人才培养培育特区。

高校对高端人才的发展和培养要给予大力支持和扶持，避免走入“重引进轻培养”的误区，在学校职称评审、公派出国访问研修、人才启动经费、科研项目申请、人才工程评选推荐等方面，根据不同情况，给予政策倾斜，给予重点培育。对于引进的单个学科带头人，根据学科领域方向，在海内外选拔人才加入团队，迅速形成合力，在科研经费、实验条件等方面进行扶持，在申报创新团队时给予大力推荐，加快团队建设步伐。通过各种政策，真正提高引进效益，加大培养力度，切实发挥人才作用。

总之，随着我国高等教育的飞速发展，高校面临着许多新的机遇和挑战，人才竞争也越来越激烈。高校要根据自身发展战略，结合学校特色，科学合理地制订人才引进计划，切实加强高端人才的引进与培养工作，推进人才队伍建设机制创新，全面提高师资队伍的水平，提高科研能力，不断增强高校的综合实力和竞争力，为实现跨越式发展奠定坚实的基础。

参考文献：

［1］施宙，管清佩，张殿云，孙雪琳.创新高校高层次人才引进机制.中国冶金教育，2009，（5）：9-11.

［2］周威.浅谈高层次人才引进工作中应注意的几个问题.中国高校研究，2009，（5）：14-18.

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一、科研腐败原因

行政化审批与中国式公关

近年来，国家向科研领域投入的经费逐年增加。《2012年全国科技经费投入统计公报》显示，2012年全社会研究与实验发展经费投入首次突破1万亿元。科技部调研室主任胥和平也在此前接受媒体采访时表示：“估计到2015年全国科技研发投入经费不会低于1.5万亿元。”

“经费跟着项目走”，这是圈内公开已久的“秘密”。

以由自然科学基金委管理的国家自然科学基金为例，根据《国家自然科学基金条例》的规定，“基金管理机构根据本条例的规定和专家提出的评审意见，决定予以资助的研究项目”。换句话说，申请人科研经费的取得是建立在科研项目通过审批的基础上的。

记者了解到，科研经费分为纵向科研经费和横向科研经费。纵向科研经费来源于财政拨款，是指从政府部门（包括政府背景的基金）获得的课题经费；横向科研经费则是指从企业、社会机构处获得的课题经费，主要是通过承接企业、社会科技项目、开展科研协作、转让科技成果、进行科技咨询所取得的收入和其他科研收入。21世纪教育研究院副院长熊丙奇认为，在目前的科研评价体系中，纵向课题、经费往往具有更大的含金量，比如，有的高校、科研机构评职称，明确要求获得国家自然科学基金项目或者国家社会科学基金项目。此外，这种经费来自政府，代表政府对研究人员的某种“肯定”，学者获得课题，不仅是个人的“荣耀”，也是学校的办学业绩。

选哪种项目申报也是有学问的。北京某高校一位不愿具名的H教授告诉记者，高校教师申请经费的指向性比较明确，都比较偏爱于优先申请纵向经费。但纵向经费因有成熟的预算管理，劳务开支比较低，横向经费因此也并非一无是处，其价值往往在于“能搞到一笔钱”。国家科研经费的增加给科研项目的申请者带来了源源不断的资金动力，谁都想要“分得一杯羹”。于是如何能让申报的项目成功立项、通过审批，成为申请者最为关心的问题。

“跑关系”拉拢项目评审专家组成员的申请者不在少数。

清华大学生命科学院院长施一公教授曾对媒体讲述过这样一个故事：一次参加某项目评审会，周六下午刚接到通知，周日上午手机里就收到6个陌生人发来的短信：“请多关照”，“欢迎来我校做学术报告、考察交流”……华东师范大学高等教育研究所所长唐安国教授谈到，一些项目经费成为申请者行贿的来源，有的至少拿项目经费的10%“打点关节”，一般一个专家的回扣为项目申请费用的2%至5%。大部分科研项目要求申请者为具备一定专业技术职务的高校或科研机构人员，但也有一些项目的申请者可以是企业，如国家科技型中小企业技术创新基金项目。在这种情况下，一些企业申请者为了增加“命中”几率，开始向申报机构求助，这些机构通常承诺“专业指导包装”、“顺利通过”。

宿星（化名）是江苏常熟某企业管理咨询公司的工作人员，他的工作是专门负责帮助企业申请高新项目。他告诉记者，在他经手申报的项目里，基本上都向科研经费的主管单位领导“打点了”，“我们一般都在申请经费里多写金额，等经费批下来了，多余的部分给领导送去”。在宿星看来，他们公司在申报方面“做得不错”得益于“送得出去”，他认为这是能申请到经费的“最大学问”。

投向不合理、报销有漏洞

“项目能不能通过，其实在申请的时候我们心里也差不多有数。经费批下来以后，怎么花也是个问题。通常批到的经费在项目结题时都有结束，很少有人会把剩余经费交回，因为如果剩余经费超过一定比例，会影响以后的资助额度。”H教授这样对记者说。

中国社会科学院世界历史研究所研究员俞金尧教授在接受采访时曾谈道：“现行科研经费管理，在项目立项时，一些环节设置过于死板太过强调预算执行力，也使科研人员在每年特定的时间中突击花钱，用虚假发票或虚构科研活动来报销未实际产生的科研经费，套取国家和集体财产。”依据《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》的规定，自然科学基金委将项目资助经费拨至项目依托单位，项目负责人按资助批准通知的要求编写项目研究计划与经费预算，资助经费根据批准额度由项目依托单位向项目负责人逐年拨付。

项目依托单位，是指在自然科学基金委注册为依托单位的高等学校、科学研究机构和其他具有独立法人资格、开展基础研究的公益性机构。依托单位的其中一项职责是跟踪基金资助项目的实施，监督基金资助经费的使用。以国家自然科学基金为例，在资助范围内的经费包括研究经费、国际合作与交流经费、劳务费和管理费。这也是一般纵向科研经费资助的范围，但是这些资助范围尚不能周延项目中的一些必要支出。俞金尧认为，目前课题经费可以支出的项目不够开放，出国学术访问或参加国外学术会议的费用、从国外购买图书资料的费用等不能从课题费中支出，促使一些科研人员违规虚假报销课题费。

同时，他认为，科研人员在工作中的智力和体力付出还未得到足够的重视，他们在项目经费中还不能提取相应的酬劳，让一些人打上了科研经费的主意。一名来自中科院化学所的博士张飞（化名）告诉记者：“每个人每月发的劳务费是有上限规定的，实际帮老师做课题的同学一般是三四个人，为了拿到更多的劳务费，我们会要来师弟师妹的银行卡号报给学校，把劳务费打到他们的卡里，然后取出来再交给老师。”

怎么“虚假报销课题费”？回答这一问题的

关键词 是“找发票”。

发票从何而来？张飞这样说：“有时候在买实验器材、复印资料的时候，开面额高于实际金额的发票，只要给卖家把税点的钱出了就行，他们也愿意。对于实在开不了发票的事项，就只能买发票了，我们一般是去离学校比较近的人大东门买，那里有很多抱小孩的妇女在卖发票。”记者实地调查发现，从地铁四号线的人民大学站地铁口到该校东门的路途中，地面上“刻章办证发票”的小广告随处可见，沿路抱小孩的妇女也很多，她们会对过往的行人吆喝：“办证吗？要发票吗？”记者找了一位年龄较大的妇女询问，她说，“放心，我的发票绝对真，我每天都在这，有假你来找我，找我办发票的学生可多了。你要什么发票都能开，开一张500元，想写多少面额都行。”有了这些“职业开票人员”的存在，对于找发票的学生来说“省了不少劲”。实践中，“找发票报销套经费”是通常路径，也有一些项目负责人“偷梁换柱搞经费”。H教授透露：“一些既有横向课题又有纵向课题的老师，他们会利用这种优势‘偷梁换柱’，比如在纵向课题中编制虚假合同报销横向课题的设备购买费用，在横向课题中列支纵向课题的劳务费。”

二、乱象如何治理

谁该来为科研乱象负责？

高级知识分子确实应该为我国科研经费的流失承担一定的责任，不过责任却不全在他们，他们也有自己的苦衷。目前在很多大学的教师基本都是高级知识分子，但他们的工资基本都在几千元，大学普遍都是在大城市，而几千元的工资在大城市生活显然并不容易。所以老师们选择的挣钱的方式大多数都是申请科研项目，然后通过科研经费的方式来维持自己的生活；并且申请科研项目也是职位晋升的通道，这就逼得他们不申请也得申请了。有时候要使用经费，但填报项目上却有严格的规定，因此他们只有想一些其他的办法了。只是这些办法是不符合规定的。

我国的很多管理方式都是采用的行政管理的方式，比如学校、事业单位、公司等等，但实际上很多地方并不适合行政化的管理方式，就比如科研经费，科研是一个研究的过程，是一个确定未知的可能性的过程，也许在今天的研究中我发现了什么，明天就需要展开新的研究课题，这些都是未知的，但科研经费的管理却要严格填写《项目预算表》，并且还是事先的，人如果能预知未来那他就不是人了，而是神了，填写《项目预算表》明显是逼着科研者作假的，这样反倒给一些只为套取科研经费的人提供了便利。

科研经费乱象不仅仅是高级知识分子贪得无厌的责任，也不只是管理机构管理过于严格的责任，而是在顶层设计上存在一些漏洞，而要弥补这些漏洞仅靠高校教师或经费管理机构是不可能完成的，只有在顶层设计时将科研机构的管理方式设计得更加完善，既要“严格管理”又要激发“科研活力”才是遏制科研经费乱象的根本。（《荆楚网》）

呼唤分类统筹和顶层设计

一条鱼病了，可能是鱼的问题；生病的鱼越来越多，那就是水的问题。

教育部将2013年确定为“教育经费管理年”，组织75所部直属高校开展科研经费管理自查自纠，自查发现1377个项目存在违规问题，涉及资金3693.9万元。北京理工大学党委书记郭大成建议，应进一步完善我国科研经费的间接成本机制，并制定专门针对我国大学科研经费使用与管理的制度。2011年财政部、科技部颁布《关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》，对国家科技计划经费管理有关规定进行了调整，重新将课题经费分成直接费用和间接费用。

《通知》的出台在完善课题间接成本补偿机制方面实现了突破，对承担单位消耗的间接成本予以补偿，规定增加绩效支出也使工作一线的科研人员能获得相应的补偿。但有学者认为，科研经费间接成本适用范围仅限于国家科技计划和公益性行业科研专项，并未考虑科研机构的类型与特点，绩效支出由于国企受年薪制、事业单位受工资总额限制，部分单位将绩效支出弥补事业经费不足，导致无法发挥绩效支出对一线科研人员的激励作用。

从近年来的科研经费贪污案件看，有机会在项目中“占得便宜”的项目负责人往往都是有一定学术地位的专家。那些在教育科研一线的讲师，即便项目申请到了经费，也有尝不尽的“苦衷”。上海交通大学一名讲师就曾在其微博中写道，“每天忙到半夜2点睡觉，拿的是三千多每月基本工资；好不容易申报成功的课题，科研经费还要经过学校学院的双重克扣，要用经费买台电脑都要经过异常繁琐的层层审批，不得不妥协从学校物资处高价买人5年前的过时机型”。

这种学术待遇的不平衡亦是普遍现象。郭大成认为，从现行科研经费管理体系讲，片面强调课题负责人负责制的科研经费使用与管理制度，在一定程度上扭曲了科研人员与所从事科研劳动之间的关系，使得本应从科研工作中获取报酬、体现劳动价值的劳动与收获之间的自然关系被人为剥离。异曲同工，俞金尧也呼吁，从制度上认可科研工作的特殊性。在科研经费申请成功后，其用途应该分为两部分：一部分用于科研经费实际支出，另一部分作为“智力补偿费”发放给科研人员。熊丙奇认为，改善科研经费乱象，从根本上政府部门必须转变管理方式，退出行政评价，让位于学术评价。不应该把项目、课题作为评价学术成就的指标，应通过完善年薪制，切割研究人员薪酬与课题经费的关系。

提高科研人员待遇的呼声很高，改革科研经费的配置领域也倍受关注。

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1 产学研结合的概念

在产学研结合的过程中，企业有对创新的需求、科技成果转化的物质能力、捕捉市场需求的能力；大学和科研机构有丰富的知识和人才资源、较强的科研能力；政府和社会中介组织等机构为产学研结合建立创造的环境资源。最终企业将高校和科研机构的技术创新成果转化为高额的利润，而高校和科研机构利用企业提供的资金和获得的利润改善科研条件，继续进行新的技术创新活动。

产学研结合的概念应包括主体、核心、目的等基本要素。产学研结合的目的是加快技术转移和科技成果转化，产学研结合的核心是技术创新。因此本文将产学研结合定义为：企业、高校和科研机构等创新主体，在政府、中介机构等外部主体的参与和支持下，以市场为导向，发挥各自优势相互合作进行技术创新，加快技术转移和科技成果转化的创新过程。

2 我国产学研结合法律保障的现状与评价

我国从“产学研联合开发工程”实施以来，出台了一些促进产学研结合的法律法规和政策措施，其中部分为产学研结合的立法提供了一定的基础。包括（一）相关基本法律。如《科学技术进步法》、《中华人民共和国科技成果转化法》、《合同法》、《专利法》、《著作权法》、《中小企业促进法》。(二)相关法规、规章、规范性文件。如《国家科学技术奖励条例》及其实施条例、2006年《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》、2002年《关于大力发展科技中介机构的意见》，、2009年《关于动员广大科技人员服务企业的意见》、《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》、、2008年《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》，此外还有《高等学校知识产权保护管理若干规定》、《国家大学科技园管理试行办法》等。（三）地方性法规和政策。《科学技术进步法》修订之后，各地方也紧跟着对条例进行修订。其中不乏促进地方产学研结合的具体措施。比如，陕西省《陕西省“十二五”科学和技术发展规划（2011-2015年）》明确产学研结合的研究开发体系、《陕西省促进科技成果转化条例》、《厂校技术合作实施办法》；《厦门科技进步条例》首设产学研发展基金，专项用于支持产学研开发项目；广东省《广东企业科技特派员管理办法（试行）》、甘肃省《关于产学研联合，加速科技成果向生产力转化的若干意见》、重庆市《产学研联合开发工程管理试行办法》等这些法律法规和政策的内容都在一定程度上涉及产学研，差不多覆盖到了产学研结合的主要领域，但存在诸多问题：一是现行法律法规之间错综复杂，缺乏衔接，有些规定过于原则，缺乏实际可操作性；二是尚没有针对产学研方面的专门立法，许多领域在立法方面还是空白，整体未形成体系；三是所需政策和配套的措施不到位。

3 我国产学研结合法律保障体系的构建

3.1 产学研结合法律保障体系构建的必要性

从国家战略方面来说，关于产学研结合的技术创新的改革和发展有待立法巩固和法律升华：《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》把“产学研结合”作为“建设中国特色国家创新体系”的突破口，将产学研结合的重要性再次凸显，明确了产学研结合的战略地位，得到了国家总体战略层面的支持。并确立了我国科技政策法律环境建设的总目标：建立健全以《科学技术进步法》为龙头的、相对完备和完善的科技政策法律体系，构建和完善促进国家创新体系建设的政策法律平台。而对起关键作用的产学研结合进行法律规范，是十分必要和迫切的。

从产学研结合的自身特点来说，产学研相结合涉及市场、技术、权益分享和风险承担等多方面的关系和多方主体的利益，较为复杂，仅依靠分散在不同地方的现有规定不足以对其进行规制和调整，产学研结合的发展迫切需要法律制度的促进、引导、规范和保障。产学研的结合的技术创新体系是建设创新型国家的突破口，是涉及到国家长远的、基本的重大问题，应当通过专门的法律来引导、促进、规范和保障。

产学研结合的过程涉及许多复杂的法律问题，包括产学研结合的管理和运行机制、各方主体的权利义务关系和利益分配、合作协议的签署、知识产权的归属、商业秘密的保护、政府的推进职责等，合作行为不能得到法律制度的约束和规范，存在着诸多法律风险。因此，对产学研结合的法律问题进行研究，能够有效防范产学研结合的法律风险，促进产学研结合的健康有序发展，具有重要的理论价值和实践指导意义。

3.2 产学研结合法律保障体系构建的可行性

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中图分类号:F234.4 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)08-099-02

德国拥有一整套结构完善、分工明确、协调一致的科研体系。德国科研和开发主要依靠三大支柱,即企业、大学和独立科研机构。联邦教研部作为国家科研的管理机构,利用制定政策法规以及管理科研经费的手段担负着国家科研和技术进步的宏观调控职能;企业根据市场的需求和生存竞争的需要成为高新技术研发的主力军;大学和独立科研机构则构成了德国基础研究和前沿科学研究的主要基地。

一、德国的科研体制

1.科技管理机构。联邦教研部是主管国家科技发展的政府职能部门,负责制定并实施科学技术发展方针、政策,利用政策法规和管理科研经费等手段,对国家科技活动进行宏观调控。同时,还负责协调联邦政府各部之间以及联邦政府与州政府之间的科技政策和科研活动。联邦教研部管理联邦政府约70%的研究与开发经费,这些经费一部分作为向国家非盈利科研机构提供的事业费,一部分作为资助科研项目经费使用。

2.非盈利性研究机构。(1)高校研究机构:这些研究机构主要分布在一些综合性大学以及各类专科学校里,都有自己的特色研究,这些高校研究机构在基础理论研究、应用研究,培养科研人才等方面发挥着非常重要的作用。

(2)公立研究机构。德国独立科研机构是由联邦政府和州政府共同资助的非营利科研机构,这些机构主要是为基础技术研发与推广应用研究。如:马普学会、弗朗霍夫学会、赫尔姆霍兹联合会、莱布尼兹学会等。

3.企业研究机构。企业是德国科学研究的最大资助者。德国国内研发支出的2/3来自企业。企业研究机构的研究与开发经费原则上由企业自行承担,除非申请到国家科技规划的重点项目。一部分小企业为了降低科研成本,实现资源共享,也成立了联合研究机构。总的来讲,由于行业的性质不同,企业的研发机构数量比例也有所不同,工业技术的研究机构相对较多,而从事技术服务的研究机构相对较少。

总体来讲,德国科研的运行和管理体系是由一个联邦教研部、非盈利性研究机构和企业研究机构组成的,这里面包含政策制定、宏观管理和监控、研究规划和协调、政策咨询和研究评估、研究任务承担等,是一个高效协调的完整体系。

二、德国科研财务管理的特点

1.集中统一的财务管理模式。德国的财务管理模式主要表现为集中统一的财务管理体制。以德国科隆大学为例,全校只进行校级财务核算,院系不设置财会机构,也不配备财会人员,全校的会计人员全部集中在校财务与研究促进部。学校的全部财务活动都由校财务与研究促进部负责。

2.灵活的财务管理制度。德国的科研机构都采取灵活的财务管理制度,以利于调动科研人员的工作积极性和主动性,有利于科研成果的创新。德国从20世纪90年代以来对科研机构的财务制度进行了较大改革,其非盈利科研机构的财务管理比较灵活。虽然原则上政府拨款应专款专用,但允许科研机构在一定范围内自行掌握和调整。没有用完的预算可以结转下年度使用,由此激励各单位年终时继续经济地花钱。

3.完善的财务核算体系。德国科研单位的财务核算制度是逐步发展形成的,它包括经济计划的制定和结算、复式记账和全成本核算。以于里希研究中心为例,该中心建立经济计划(行政会计)/流动资金账(收入、支出)、财务会计/年度财务报表(产值、消耗)、成本效益账(成本、效益),来满足不同使用者(管理者)对信息的需求。对第三渠道资金来源,为了能反映委托业务的经营效果,引入管理会计中的核算及分析方法,计算其边际收益,为绩效评价提供量化依据。

4.严格的科研经费管理。德国的科研合同是规范项目工作开展和科研经费执行的重要手段。项目依托单位依据合同的约定,对项目实行过程管理,且对项目的实施效果负责。为使科研项目实施得到有效评估与监督,德国建立了一套完整的科研评估、监督考核体系,来监督控制科研项目经费的使用,防范不规范的行为。

三、对我国科研机构财务管理的启示

随着财政制度和科技体制改革的不断深入,科研单位的外部环境和内部运行机制都发生了变化。我国科研财务管理的模式、制度和预算管理等方面为适应这一系列的变革,都作了相应的调整。但仍有一些不能适应社会主义市场经济和科研规划发展要求,还需要在科研资金投入、宏观管理及决策、预算管理等方面进一步完善。德国科研经费投入情况和财务管理的特点对我国有一定的借鉴意义。

1.优化科技经费投入结构,形成稳定的投入增长机制。德国研究与开发活动经费主要来自政府、企业、基金会等。据统计,2003年,德国科研投入576亿欧元,占国内生产总值的2.6%,仅次于日本、美国,居世界第三位。其中:企业投入380亿欧元,占总经费的66%;政府投入181亿欧元,占总经费31.4%;基金会投入2亿欧元,占总经费0.3%;外来资金13亿欧元,占总经费2.3%。随着经济的发展,我国对科技的投入在逐年增加,但与德国的科研经费投入强度相比,仍有一定的差异。因此,通过制定法律和政策,建立以政府投入为主导、社会力量广泛参与的多元化科研投入体系,形成稳定的投入增长机制。

2.完善科技资源配置的统筹协调和决策机制。德国的政体是联邦制,根据德国的宪法,教育和基础研究首先是州政府的任务。因此,德国的基础研究主要是由州政府来资助和实施的,但是对于那些具有跨地区意义的基础研究中涉及的重大设备和研究计划,联邦和州将共同资助。我国现有的科研机构体系条块分割比较严重,研究领域划分不十分明晰,经费来源也缺乏整体规划和统筹协调。多部门、多渠道、多头分配有限资源,导致科研项目重复设置,科研经费分散使用。我国应借鉴德国的做法:一是加强对科技工作的统筹协调,重点通过规划、制定政策,更好地实现政府管理目标,引导全社会科技活动。有效集成中央、地方等各方面的资源,对重大问题组织联合攻关,提高组织全社会力量推进自主创新的能力。二是加强对科技活动的监督和评估,形成对重大科技计划、重点科研机构、科技投入及资源配置、区域科技发展以及科技法律法规的制度化检查、督促与评估,为科技宏观管理和重大决策提供支持。三是要建立科学民主的决策机制,提高科研项目经费管理的公开性、透明度和公正性。四是要建立起权力运行的有效监督和制约机制,实现科技计划管理、项目管理、预算管理三者相对独立、相互制约的运行机制。

3.推进财务制度创新,建立财务管理新机制。德国实行“社会市场经济”模式。在这种经济模式下,国家的职能是维持良好的秩序,使经济在既定的框架下面运行。国家要建立各项与社会市场经济相适应的法律,以保障经济运行。德国的会计法规同其他法律一样,主要目的是为会计活动建立一个良好的秩序,以提供一个适合市场竞争的环境。随着我国财政制度和科技体制改革的不断深入,科研单位的外部环境和内部运行机制都发生了变化。为适应社会主义市场经济发展的要求,必须树立新的财务管理观念,建立与国家科技体制、财政体制以及相关政策适应的科研单位财务管理新机制,充分发挥财务预测、财务决策、财务控制与财务分析的职能作用。

4.强化预算管理,建立制度化的经费使用监督机制。严格的预算管理是德国财务管理的重要手段。德国预算从编制审定到执行都在严格的约束机制下进行。我们可以借鉴的做法:一是进一步完善科技计划经费管理办法,建立以预算管理为核心的经费管理新机制。二是真正做到细化预算,进一步增加预算的透明度。三是加强对科技经费使用的监督,建立制度化的经费使用监督机制。逐步形成财政审计部门的专业监督、科技计划主管部门委托的第三方监督和项目组织部门及承担单位的日常监督相结合的监督管理机制。四是进一步完善科技计划项目经费预(决)算制度,建立科学统一的科技计划财务管理制度体系,规范国家科技计划项目经费的管理。五是加强科技计划经费的绩效考评,并逐步形成制度化,提高经费使用效益。

5.建立与完善研究所的成本管理系统。为了反映资源的消耗和企业内部服务关系,为管理层进行调控和决策提供支持,德国的于里希研究中心依据财务章程的规定,分别设立单位成本账户和项目成本账户进行全成本核算,且相互间实现有效的连接与转换,并体现在年度结算报告中。我国科研机构目前采用单一的科研项目成本核算系统不能满足不同使用者对信息的需求。例如,在进行知识产权转化中,需要准确了解与这一知识产权形成相关的科研项目成本;在评估各研究单元运行状态时,需要准确了解它们的运行成本;为了使研究所稳定健康地发展,还需准确了解与控制研究所整体的运行成本。因此,必须建立按照不同成本对象(研究所运行、单元运行、科研项目运行)核算的成本系统,才能满足不同使用者对信息的需求。

6.建立诚信制度,加强科技人员道德自律。德国是一个诚信度较高的国度,有一套完善的制度作保障。我国应研究制定科技计划信用评价指标体系,建立信用管理数据库,进一步增强项目参与专家、评审专家的责任意识。在国家科技计划的立项、预算、验收等各关键环节中,对各相关机构、主要承担单位和责任人,以及咨询、评审专家等进行信用记录和信用评价,并将其信用状况作为选聘和决策的重要依据。对于信用良好的机构和个人,要给予鼓励;对于信用不良的机构和人员,要加强监督管理,并视情节采取相应处罚措施;对于情节严重的失信行为,经核实后要按规定程序予以公布,以示警戒。

7.加强财会队伍建设,提高财会人员素质。作为发达国家,德国人普遍文化素质较高。财务人员能更好地适应环境变化对会计信息的要求,能真正理解会计信息、利用会计信息、编制会计信息,为领导决策提供依据,充分发挥财务在管理中的作用。我们可以借鉴的做法是加强现有科研机构会计人员的资格管理,组织各种专业岗位培训,有效地解决知识和能力不相适应的地方,实现财务人员的知识结构由单一型向复合型转变,由资历型向能力型转变,由文凭型向水平型转变,把财会人员培养成为具有一定竞争力的人才。

参考文献: