篇1

（一）在压缩企业开办时间，提升开办企业便利度方面，我局预测得满分25分，根据本年度已发的5个月份通报分析，我区实现开办企业全流程平均时间均少于1天，得25分（权重0.25分）。

(二)我局今年应用佛山市24小时智能商事登记系统（含自助机端、微信端、电脑端）办理设立业务占总设立业务量达50%以上，预测得满分20分（权重0.2分）。

(三)我局本年度有按市局要求，完成智能商事登记系统人工复核工作，得5分（权重0.05分）。

(四)实现推出不少于50项“证照联办”改革主题事项方面，推进“一照通”工作，符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。预测得满分，原因分析：（1）顺德区目前推出的“证照联办”改革主题是16项，本月起市局将统一部署推出不少于50项的“证照联办”改革主题事项，我局将严格按照市局的统一步骤做好相关工作；（2）经查询业务系统，我区符合“一照通”实施范围的业务办理率达100%。

（五）落实“双随机一公开”监管情况，信用科对三项子指标分别预测得分为15分、10分、5分（均得满分），相关预测得分情况如下：

2020年，我科扎牢“双随机、一公开”制度基础。一是公布《顺德区随机抽查事项清单（2020版）》。为适应机构改革后各部门法定职能的调整，以区商改办名义组织“双随机、一公开”联席会议成员单位更新随机抽查事项，明确抽查的比例和频次，为全区顺利开展双随机监管工作奠定制度基础。二是推行部门间联合抽查，区商改办统筹编制了《顺德区跨部门联合随机抽查事项清单（2020版）》，持续深化“放管服”改革，优化营商环境，切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预，实现“进一次门、查多项事”。

截至2020年前三季度，共计20个区属部门通过市市场监管信息平台落实开展累计127次双随机抽查任务；全区共组织开展21次跨部门联合抽查，抽查次数占年度总抽查次数10%以上；全市共部署市监领域抽查任务9个，其中顺德区抽取企业4538户开展检查工作，重点检查登记住所、公示信息等项目，目前相关抽查进行中。

二、“每万人口发明专利拥有量”权重0.5分，预测得满分。9月，我区万人有效发明专利是51.02件，已完成市局下达的50.07件指标，绝对值排第一，指标同比增长率预计将排第一。

三、“建设国家知识产权示范城市”权重0.5分，预测得满分。

（一）知识产权培优工程工作，按市局相关文件通知，我区有34家企业入库市知识产权培优工程，已完成市局下达的不少于30家指标。

（二）知识产权保护体系建设。查处商标侵权行政执法案件量较去年持平或增长，处理专利侵权纠纷及假冒专利行政执法案件量较去年持平或增长，均可取得满分。组织开展知识产权保护执法专项整治行动，每次得2分，最多得6分，预计可得满分（铁拳行动、商标代理机构整治、地理标志保护）。执法协作工作机制健全，接收外地移送商标、专利案件并及时处理和反馈结果或依管辖权向外地移送商标、专利案件，8宗，可得满分。

四、“工业产品质量提升”权重0.5分，暂未能预测得分。

（一）企业质量管理成果大赛（15分），2020年顺德区企业获质量班组奖一等奖3家、二等奖3家、三等奖6家，合计33分。顺德企业获质量文化奖一等家1家、二等奖1家、三等奖3家，合计13分。预测得满分。

（二）细分行业龙头认定（15分）， 2017年、2018年、2019年三年细分行业龙头企业合计160家，年平均值为54，2020年细分行业龙头企业达54家将得满分。目前，细分行业龙头企业申报刚刚开始，11月20日为申报截止时间，市局尚未开展评审，暂时无法评估得分。质量科早在10月29日下午就召开专题培训，邀请市质标院专家进行细分行业龙头申报辅导培训，近百家企业参训，并踊跃咨询。

（三）国抽不合格生产企业重复率（10分） ，截止目前，国抽连续两次不合格生产企业数：92；2019年国抽不合格生产企业数：103；国抽不合格生产企业重复率=8.74 %；重复率低于10%，预计得10分。

（四）严重不合格产品经营者立案查处率（10分），截止目前，国抽严重不合格产品经营企业数：5；截止目前，国抽严重不合格经营企业立案数：5；立案率= 100%；据执法统计，国抽严重不合格全部立案，预测得10分。

（五）质量警示、质量安全事件（10分），暂未收到相关情况，预计得10分。

（六）认证产品获证企业的监督检查（10分），截至目前，已完成认证产品获证企业现场监督检查53家，还差7家现场检查任务及相关检查情况录入工作尚未完成。近期，将组织人力跟进完成。预计能够完成任务，预测得分10分。

篇2

文化市场是指以价值规律为依据进行文化艺术产品交换的行为和供给有偿的文化服务活动场所。它是社会主义文化艺术的媒介，需同时具备以下三个条件：一是有能供人们消费并用于交换的劳动产品和活动；二是有组织活动的经营者和需求者；三是有适宜的交换条件。[1]文化市场监管字面上的意思是文化市场的监督与管理。文化市场监管实质是指负责监管的行政机关依照法律法规、采用政策手段对生产和消费文化产品和服务等文化市场活动的监督管理。文化市场监管的对象还包括文化产品和服务要素的有关活动、市场准入及经营场所。[2]文化市场监管的定义所涉及的范围比文化市场管理、文化市场法制化管理、文化市场综合执法等概念都更为广阔。文化市场的科学化和规范化的发展，关系到人民群众的精神文明建设。我国政府始终秉持着“为人民服务”的宗旨，而地方政府现阶段对文化市场的监管存在诸多问题，提升监督管理文化市场的能力成为地方政府的必经之路。

一、提升地方政府文化市场监管能力的研究现状

（一）加强地方政府对文化市场监管的基础建设

监管基础分为软件和硬件两大板块，即精神思想的软件建设和监管队伍的硬件建设。具体内容主要包括以下两个方面。

软件思想是一切行为的原动力。全面贯彻我党十和十八届三中、四中全会精神，落实国务院和文化部的相关工作部署，强化文化市场上的中心思想建设。首先，加强对地方政府监管机构的思想建设。地方部门的监管意识匮乏，导致行政决策的失误，无法使文化市场有序稳固地发展。面对新形势和新背景，我国地方政府的文化市场监管部门逐步深化监管意识，担负起规范群众行为、监管文化市场、促进文化市场繁荣稳定发展的光荣使命。其次，加强对人民群众的思想教育建设。文化市场的监管工作紧密服务于基层群众，特别是未成年人没有选择吸收文化的辨别力，需要政府部门对其加以思想上的教育和政策上的保护。提升地方政府文化市场的监管能力，加强群众的思想教育是提升能力的最基本的路径。做到坚持以马克思列宁主义、思想和“三个代表”重要思想为指导。贯彻党的路线、方针和政策，遵循我国文化市场的相关法律法规，在中国共产党的领导下建设中国特色社会主义文化市场。

硬件监管队伍建设由监管人员规模建设，监管人员素质建设组成。地方政府扩充文化市场监管人员的数量规模，强化政府监管能力。我国地方政府负责文化市场监管人员的明显缺乏，特别是具有较强监管能力的专业性人才尤为甚少。补充文化市场监管人员，建设地方政府监管人员数量。扩充队伍数量的同时注重人员素质的整体提升。首先，在进入机制中，采取逢进必考的机制，监管人员需要具备坚定的政治理念、专业的监管技能和勤学善思的学习力等基本素质，以此为标准严格核定参考人员是否合格，完善好监管人员素质建设的第一步。其次，监管人员考核通过后，对人员进行岗前培训，教育学习对文化市场监管的专业技能。最后，对于地方政府文化市场监管内部人员，一方面要深造部分干部教育背景，另一方面采取定期的技能培训和公正的考核，提高地方政府对文化市场监管的水平和能力。

（二）跟进时代步伐，创新监管方式

自改革开放以来，我国经济快速发展，特别是近几年保持着稳中求进的发展态势，我国已经进入到了一个飞速发展的电子信息时代，监管信息网络化和监管形式的市场化变得尤为重要。

树立监管信息网络化的监管方式。信息网络出现后，地方政府推进对文化市场的电子化监管，地方政府的监管行动拥有了便民利民、高效快捷和公开透明的快速通道。地方文化市场的监管部门更加注重监管信息披露的真实、准确和及时性，并准确全面建设监管信息系统的网络化。构建新型的文化市场监管网络平台，共享以网络为框架的文化市场监管信息资源，推进文化市场电子化监管的同时有效地反馈了实时的群众民意。地方政府树立为追求人民利益为核心的文化市场监管宗旨，以网络平台的安全性和高效性为地方文化市场的监管提供坚实的保障。但随着网络文化市场的高速发展，网络低俗文化、侵权内容和违法信息等问题频频出现，强化网络文化的监管已经成为地方政府现如今和今后的一项重大关切项目。其中包括网络信息的公开化，网络上的文化市场杂乱无章，未成年人受到网络上的各种文化冲击越来越大，网络化的文化市场监管成为当下地方政府的迫切需求。在共享网络环境中大量有益的文化信息的同时，应强化网络环境下地方政府对文化市场的监管，规范网络文化市场的健康发展，提升人民需求的文化市场层次和严厉打击网络文化市场的犯罪行径。

由于文化市场涉及范围广，地方政府监管部门管辖精力有限，文化市场监管应充分发挥市场这只“无形的手”的作用。要遵循宪法等有于文化的法律法规，运用市场公平公正的竞争机制。竞争是获致繁荣和保证繁荣最有效的手段，只有竞争才能使作为消费者的人们从经济发展中得到实惠。[3]国外很多国家早已运用各行业的自我监管，让其发挥重要的作用，在很大程度上缓解和减轻了地方政府对文化市场监管的压力和包袱。例如当今最发达的国家美国就在其影视行业的分级等文化监管上，高效利用其影视行业自我监管的方式，遵循市场竞争优胜劣汰的原则进行筛选，择选出适用于美国影视文化发展的优秀文化作品。我国深化文化体制改革中有政策也曾提出过要建构具有公平竞争的文化市场体系，吸收市场监管的优势[4]。地方政府明确自己“守夜人”的宏观监管文化市场的职能，不轻易越权揽权，将文化市场监管往市场化的态势发展。凡是个人、组织和整个行业能自主选择，自律组织对其行业能自行监管的地方，政府不仅要放权任其监管，而且要在不违反文化法律的规定条件下对自律组织协会采取经济和政策上的支持。我国的行业自我监管仍然不够完善，随着时间的推移，我国地方政府在对文化市场监管方面宏观调控的全局把握中，会尽可能多地利用市场上稳健的行业自我文化监管，加紧我国文化市场监管的市场化与国际上的文化行业自律监管对接。

（三）构建地方政府的文化市场监管

地方政府对文化市场法治化的监管以实现人民利益为核心，以健全法制体系为根本依据，以奖惩分明的监管方式为手段，维护好地方文化市场的健全和有序的氛围。

美国作为新型大国已经建立起成熟的针对文化市场的法治化监管制度。美国设立的行政部门、立法部门和司法部门三权分立但又相互关联，部门之前相互调节和制约。此三部门构成对文化市场监管的体系。他们之间具有明确的分工职责，不会出现互相推诿和侵权越权。权力意味着崇高至上，拥有者面对权力很容易会做出滥用的举动。权力的滥用会直接导致人民群众的利益受到损害，侵害大众在文化市场中的权利和自由。因此，美国各地方政府非常明确各自所担当的职责，为建设文化市场法治化付出一份力。

首先，我国现有在文化方面的法律法规大有欠缺。文化大领域中只有一项单独的立法，在对文化市场的监管方面还没有一整套统一的立法，当然地方政府对文化市场监管工作中也没有全方位的法律作为基本依据。尽快建立完整的统一立法成为许多研究文化市场监管法治化的学者张的提升监管能力的有效途径。

其次，监管部门的分散致使地方政府对监管行为过程中，出现政出多门、互不担责的现象。提升文化监管能力最直接的就是心往一方，力使一处。地方政府对文化市场监管的部门分为文化部门、公安部门、司法部门和广电管理部门等。第一，各个部门进行细分职责，追究责任具体到人。第二，各部门相互协调合作，正确处理好相互的关系十分重要。第三，对监管行为采用绩效评估方法，提升地方政府监管效率。

最后，文化市场的监管方式用鼓励和惩罚的手段相结合。奖惩分明是上千年前延续至今的古老行政方式，在文化市场的监管上也同样适用。地方政府对文化市场监管活动多做行政引导、扶持和资助等多项公共事业服务。要对监管中出现的违法行为严厉打击，严惩不贷。赏罚分明能最有力地牵引文化市场往希望的方向发展。

地方政府对文化市场监管一定要以有法必依、执法必严、违法必究为三大原则，落实公平公正公开方式，建立长效的法治化文化市场监管，这是成为提升监管能力的最基本的方式。

二、地方政府对文化市场监管仍然存在的问题

中国的地方文化市场近年来一直维持着高速的发展状态，市场的规模范围也在不断地扩充。由于文化市场的发展过热，相应产生出的文化市场的问题也不停地涌现。中国文化市场表面繁荣发展的背后存在着诸多的问题，其主要体现在以下几个方面。[5]

（一）地方政府对文化市场监管事前，文化监管准备工作不合民意

首先，地方政府在对文化监管之前需要设立好目标，以人为本设定为监管过程的最终目标。文化市场的监管中必须要贯彻落实“权为民所用、情为民所系、利为民所谋”维护好公民享受精神文化的大环境，保障群众在文化市场中的权利，最大效益地满足人民的文化需求。[6]其次，将监管权利适当赋予组织或者行业，政府要做到充分地放权。我国文化市场政府干预的力度大，范围广，尚未利用市场的力量。监管放权停留在喊空口号的阶段。政府过多干涉引起文化监管不能代表民众需求。自律组织引领的柔性文化市场监管潮流不能在我国文化市场监管工作中得到风靡。最后，我国文化监管严重匮乏对公民文化自由的保护。我国过度重视政府的提前审核，国外一些优秀软件Facebook、Instagram等在中国境内均不能使用。地方政府在出版、言论和思想上也会强行屏蔽甚至压制有关信息的传播。政府对文化市场的限制不仅局促了我国公民与世界各地的文化交流，而且还不能有效确保文化市场合理合法的良性发展。地方政府需要坚持以社会主义特色的先进文化为发展方向，以法治化发展为基础，以保障人民权利实现人民自由为基本落脚点和出发点，提升我国公民文化素质，加强我国文化软实力，为把我国发展成全球文化强国而不懈努力。

（二）地方政府对文化市场监管过程中，缺乏引导和资助

我国新时期以来以经济建设为中心，最近几年才将文化建设放置在较为重要的地位，十二五规划纲要提出中国要建设社会主义文化强国，并把文化产业列为支柱产业。虽然近些年出台的政策在促进文化市场的发展，但地方政府在监管文化市场时仍然欠缺指导和支持。第一，我国文化市场中没有统一立法，文化市场缺少发展基础，地方政府文化市场监管没有根本依据，无法指导文化往正确的方向前行。很多学者倡导地方政府对文化市场监管的法治化建设，但现实文化大环境中法治化尚未走上正轨。没有一个地标界限作为参考，监管活动寸步难行。第二，我国政府没有提供丰富、富足的文化生活，地方文化缺少文化娱乐活动和文化素养场所。特别是像基层经济条件贫瘠的地区，政府财政紧缺，地区经济条件一般。文化思想教育培训经费无法负担；地方政府监管部门的队伍建设无法通过实质性的财产资金实施支撑；文化市场的网络监管所必需的高科技设备更是无法通过地方政府的购买来保证。我国在文化市场的指引和支持上有着很大的漏洞，地方政府的文化市场监管活动尚未得到财政支撑。

（三）地方政府监管文化市场过程完成后，监管的绩效评估考核体系不完善

文化监管的绩效评估是用来反映和概括地方政府对文化市场监管绩效水平的概念和具体情况。我国地方政府文化监管的绩效评估正处在初级探索阶段，监管的评估浮现出许多问题。一是地方政府文化监管的绩效评估指标不全面。监管绩效考核的标准非常模糊，地方政府监管部门的工作表现也会模棱两可，评估的结果可能取决于领导的印象。在文化市场监管的绩效评估发展初期，监管工作评估指标不能全部被囊括，指标体系会存在大量纰漏；二是地方政府对监管绩效考核和评估不重视。已建的文化监管考核评估制度在地方政府工作中不能长久地坚持实施下去。地方政府只注重监管的过程，不注重结果；只看重形式，不关注实质。地方政府的文化市场监管不属于结果导向，大部分都采取公务员敷衍了事的行事作风。年终绩效考核和评估时监管部门只是把它看作是走形式，而不认真对待评估结果并对此进行反思和改进；三是文化监管考核和评估的结果没有高效发挥相应的作用。地方政府考核部门并没有把文化监管评估的结果传送给被考核的监管部门，地方文化市场监管部门不能及时了解自己监管的具体状况，不能分析监管中存在的问题，更不会注意到监管活动中应注重的关键。有些评估系统即使反馈给被评估的地方政府评估结果也往往得不到有效利用研究评估的结果，有些政府不改进监管部门的监管方式和方法，只是草草了事，起不到监管作用。因此，文化监管绩效考核和评估变成了一种表面形式，在地方文化市场监管的工作中实现不了监督和指挥的功能。

三、提升地方政府文化市场监管能力的路径

我国文化市场繁荣昌盛的发展同时存在着以上的诸多现实问题。提升地方政府监管文化市场的能力成为我国近几年追寻的重要目标。有很多因素影响着地方政府对文化市场监管的能力提升，笔者的观点是这些影响因素可以总分为宏观方面的因素和微观方面的因素。正由于这两大影响的存在，提升地方政府文化市场监管能力才分两大路径，要从宏观途径和微观路径两种方式来实施。

（一）宏观路径即正确处理政府法治化监管与市场自律监管的关系

地方政府监管部门应当准确看清政府与市场的关系，协调和组织好二者的相互作用，使其对文化市场发挥促进作用。有些国家，政府是推进文化市场发展的关键点，而有些国家，政府却成了导致文化市场人为衰退的重要根源。如何把握与定义政府对文化市场的介入程度与努力方向始终是学者们所关注的焦点。[7]在地方文化市场的监管上，政府要构建真实全面的监管法治化体系，市场在限定的法治化文化市场平台上展现应有的自由竞争，并自我约束。协调好政府法治化监管和市场自律性监管的相辅相成、互相促进和相互制约的关系才是提升地方政府对文化市场监管能力的一剂良药。

一是政府不过度监管，把市场能单独完成的任务全权授权给市场，不包揽监管活动。地方政府精力和财力很有限，文化市场范围广阔，只依靠政府的力量，一定会是势单力薄。市场包含范围广，地方政府在对文化市场监管时要在合法合理范围内有效利用好市场自律性监管方式，这既能缓解地方政府监管部门的工作压力还能促进文化市场开放自由地发展。地方政府干预太多就会严重这影响文化市场监管的市场化自律监管方式，对文化市场的自由竞争和民众文化自由的权利造成很大的损害。

二是政府不懈怠于监管，修建我国地方政府文化市场法治体系。地方政府文化市场监管不能太过依赖于市场的自行发展。建立权威的法治化文化市场，地方政府全程拥有对文化市场发展的斡旋全局的权利。所谓无规矩不成方圆，地方政府需建立法治化文化监管条件，市场自律性监管才能将其功能穷尽其极致。例如我国的抄袭和侵权违法行为在文化市场中很常见，地方政府的文化市场监管就需要加强保护文化产品的专利，对侵权盗版等现象严厉打击，建设法治化文化市场监管。提升监管职能的宏观路径就是地方政府把握与市场关系的度，找到政府监管法治化与市场监管自律化之间的平衡点。妥善处理好两者密切的关系才是提升地方监管能力的一大秘诀。

（二）微观路径即量化影响监管能力的技术指标，对症下药，着重突破量化较低的技术指标，来提升地方政府监管部门的能力

首先，应当明确我国地方政府文化市场监管的活动中应该得到量化的技术指标，主要包括建设成本技术指标和民意反馈技术指标。建设成本技术指标包含思想建设投入成本和队伍建设投入成本。思想建设成本是思想宣传成本经费和思想培训费用的数值总和；民意反馈指标是指地方人民群众针对文化市场监管的满意度调查。利用网络的便捷性进行地方民意调查，测评出对地方政府文化市场监管的具体满意分数。

其次，利用网络等高科技搜集数据，公开透明评估各技术指标，搭建一个直观性、操作性、有效性、监管性较强的监管服务平台，不断提升精细化管理程度。[8]这样在拉近与民众之间距离的同时也清楚明白地呈现出文化监管的大数据，一切都让数据事实来说话，提升路径会更为精准和明朗。

最后，利用搜集整理的数据来建立各技术指标的数据表格，将各技术指标绘制成有规律的曲线。可以借鉴金融股票分析中的指数平滑异同移动平均线MACD和随机指标KDJ等技术指标在分析个股股值中起到的微观精确分析优势，来绘制文化监管各指标曲线。建立全部影响监管能力的技术指标体系，综合分析各曲线数据信息，反映出监管能力的强弱，并对具体环节采取相应提升措施。

参考文献：

[1]胡秀梅.论文化市场的管理[J].商业经济，2010（7）.

[2]莫于川.我国文化市场监管的法治化路向[J].浙江社会科学，2013（8）.

[3][德]路德维希・艾哈德著：《来自竞争的繁荣》，祝世康、穆家骥译[M].商务印书馆，1983（11）.

[4]程雪阳.荷兰文化市场监管的经验及其启示[J].浙江社会科学，2013（8）.

[5]谢晓倩.我国政府对网络文化市场的监管体制研究[J].东北师范大学，2012（5）.

篇3

(一)预警

“预警”一词英文称之为Eady－Waming，最早起源于军事领域，原指通过预警来提前发现、分析和判断敌人的进攻信号，并把这种进攻信号的威胁程度报告给指挥部门，以提前采取应对措施。后来，这一概念被逐步应用到政治、经济、社会、自然等多个领域。

预警研究主要是基于被预警对象运动的必然性、连续性、可预见性及其先行表现行为，对其未来发展的不确定性确定一套预警措施。预警研究的目的主要是用来指导现在及危机到来时的组织与处理，如建立组织机构、制定非常规流程、指导制订政策、验证政策运行的有效性以及及时修正政策、规范运作流程等。

(二)市场监管预警机制

市场监管预警机制，是指工商部门为有效预防和避免市场无序状态的发生，通过对各种相关的、潜在的市场无序信息进行及时搜集、分类整理、动态评估，准确、及时地对市场运行接近无序状态的临界点提供警示，进行适当防范的一整套工作机制，是工商行政管理市场监管的起点和基础。

市场监管预警管理是工商行政管理市场监管的第一道防线，目的是为了有效地预防和避免市场无序事件的发生。工商行政管理市场监管通常划分为三个阶段，即事前管理阶段、事中管理阶段和事后管理阶段，不同的阶段对应不同的工作重点。事前管理这个阶段的主要工作是预防与预警。在某种程度上，工商部门在市场监管中，对市场无序运行的预防比单纯的对某一特定市场无序问题的解决显得更加重要。因为如果能够在市场无序状态发生之前就及时地将产生无序状态的根源消除。良好的市场秩序就能够得以有效保障，也可以节约大量的人力、物力和财力。与市场监管过程中别的阶段相比较而言，预警管理是一种既经济又简便的方法。

近年来。我国出现的一些市场无序现象已成为发展与改革的重要障碍，成为社会普遍关注的焦点。如：“黑煤窑”、“黑砖窑”，“三聚氰胺”、“假紫砂煲”等突发性事件频频爆发，恶性竞争、商业欺诈、违约毁约、假冒商标、虚假广告、食品安全等市场失序行为屡屡发生。不仅破坏了市场公平竞争秩序，限制市场竞争机制作用的发挥。而且严重地损害了市场主体和消费者的合法权益，影响社会和谐稳定，阻碍经济的协调发展，给国家和人民利益造成重大损失。市场这些无序现象的出现除了市场监管法律法规不够健全、市场主体法制观念淡薄和商业道德素养不高等因素外，还与市场监管部门收集监测市场秩序信息不足、预警机制不完善与预控管理不及时等因素有关。

虽然市场无序现象的发生具有突发性和紧急性。而且缺乏规律性。但这并不意味着市场无序现象的发生是空穴来风、横空出世。市场无序现象的突发性只是一种表象和一种结果。它的暴发从本质上说有一个从量变到质变的过程，突发性的背后是渐变性，只是渐变的过程被监管者忽略了，监管者注意到的是突发性和紧急性。建立和健全市场监管预警机制，就是要提升工商行政管理发现问题、化解风险的能力，也是实现从被动监管型向主动监管型转变，从“事后救火”管理向“事前监测”管理转变，从过去担任“消防员”角色向“监测员”角色转变的需要。

二、市场监管预警系统的基本功能和作用

(一)市场监管预警系统的基本功能

市场监管预警系统具有三项基本功能：市场秩序信息收集与监测、市场秩序状态评估与预测和市场失序信息的沟通与。

1.市场秩序信息收集与监测。掌握全面、准确的信息对于市场监管是至关重要的。市场监管预警系统首先是一个多元化、全方位的信息收集网络，能够将真实的信息以完整的形式收集、汇总起来，并加以分析、处理，并通过快捷、高效的信息网络将市场失序的信息和事态发展情况传送给决策系统和相关部门，从而保证失序信息的时效性、准确性和全面性，为应对和处置市场失序状况提供可靠的信息基础。

2.市场秩序状态评估与预测。在信息收集与监测的基础上，对得到的信息进行鉴别、分类和评估，捕捉市场失序征兆，对未来可能发生的失序类型、涉及范围及其危害程度做出估计，全面清晰地预测市场各种失序情况，提醒市场监管机构注意市场监管中的不利情况或问题，并在必要时向决策者建议发出警报，启动应急处理程序，有针对性地开展市场监管活动。

3.市场失序信息沟通与。市场监管预警管理中与有关政府部门和利益相关者及时、有效地沟通信息，实现信息共享，是取得相关机构和相关人员理解、配合和支持的前提。当市场失序情况发生时，在情况不明朗、信息不完整的情形下，极易导致人们主观猜测与种种传闻，及时、准确、全面、客观地有关信息，这样有利于树立权威的信源形象和设立权威的信息传播途径，减少流言和谣言传播及其负面影响。

(二)市场监管预警系统的作用

1.有利于提升工商行政管理市场监管工作信息化、规范化和制度化建设水平。建立市场监管预警机制的过程是推动市场监管工作信息化、规范化和制度化建设跃上新台阶、提升新水平的过程，其带动作用不可估量。

2.能够经常性地掌握市场监管工作的底数、进度和发展趋势，有利于及时掌握市场秩序变化的动向。及早发现市场失序的苗头，最大限度地减少市场监管工作盲目性和被动性，增强工商工作的预见性和主动性。

3.有利于增强工商机关履职能力，推动经济社会的和谐发展。建立健全市场监管预警机制，对市场监管中存在的各种问题和隐患及时发现、及时解决，防患于未然，无疑会大大提升工商工作的整体水平。

三、市场监管预警机制的构建

市场监管预警机制管理系统应由预警指标管理系统、预警组织管理系统、预警信息监测系统、预警管理保障体系等4个子系统构成。

(一)预警指标管理系统

市场监管预警监测的内容要系统化、可控化、制度化。而监测内容指标的设定是市场监管预警系统建设的第一位问题。就像给一个人体检一样。要检查哪些系统，每个系统又必须检查哪些具体的指标。这是一个多层次的系统性问题。

1.预警指标体系的建立。市场预警监测指标体系。是依据一系列科学方法，经过专家严密论证选择出来的反映市场经济秩序运行状况的一套敏感指标，包括市场日常检查的情况，市场违法行为、利益矛盾纠纷和安全事故隐患的情况，市场监管的效率，群众对市场秩序稳定程度的认可与满意度等等内容。选择设定的内容指标要点面结合、结构合理，能够基本全面地反映出全国和某一区域市场秩序的整体状况和综合水平。通过这套指标。可以对市场经济秩序运行状况进行监测

和预警，判断市场经济秩序发展运行的趋势。

2.预警指标体系的维护。指标体系中的每一个指标都不是永久不变的，市场经济在发展的过程中会不断产生新的无序因素，已经建成的指标体系也要与时俱进，不断对指标的数量、内容、权重等进行适时的修正，必要时甚至要对指标体系的结构进行新的调整。

(二)预警组织管理系统

要进行市场失序的预警、预防和控制，必须建立市场失序预警的组织体系，这样市场失序预警才有现实的基础，才有最根本的组织保证。工商行政管理机关有必要从总局到县(区)局建立各级预警管理的领导、指挥和协调机构。这一机构的主要职能在于：制定预警管理的战略、政策和规划；进行预警信息管理；进行风险评估；在市场秩序正常时期，负责市场失序的预防、控制、领导与协调工作；日常管理中，对工商干部和社会公众进行市场预警管理的教育和培训等。

1.预警部门。由预警领导小组、专家咨询小组和预警工作人员组成，管辖信息部门和公关部门，是预警信息的汇总、决策和防控中心。具有比较大的权力和权威，审时度势把握全局，确定收集信息的类别，负责预警指令的下达、实施和监督，协调管理各个部门的预警工作，还能够在一定区域内动用各种资源来应对突发性市场事件。

2.信息部门。负责信息工作计划的制定、实施，信息的收集、汇总和初步分析，特殊信息的及时汇报处理和预警信息数据库的建设等。预警的信息来源于各业务部门和基层工商所等。

3.公关部门(通常由办公室兼任)。负责协调政府、其他行政机关与公众的关系，使政府和公众能够了解市场秩序的状况，互相交流市场秩序信息，协调处理市场失序情况，共同应对市场失序可能引发的公共危机。同时。应该特别注意各种媒体的传播基调和导向，引导舆论向有利的方向发展。

4.各业务部门。既是预警信息提供部门又是实施预警以及预控措施的部门。根据上级的指示。结合制定的决策与实施计划，落实到相关部门和人员，及时实施预警管理；同时在预警管理的过程中实施监督与控制。并且随时反馈执行情况与其他信息给预瞀决策部门，以便结合各个方面的信息来调整执行计划和实施细则，对相应措施进行调整以适应变化的环境或纠正计划与预案的偏差，达到自适应的效果。这个环节实施得好与坏，直接影响预警的效果。

5.基层工商所。对市场秩序进行全面的、全时段的监控是有效预警的基本前提，监控所得到的市场秩序的相关数据是预警过程中所需信息的最初来源。要充分发挥基层工商所网格化监管的优势，使网格单元内的市场秩序能够随时被监控，市场失序信息及时获知。保证一旦出现紧急情况能够第一时间对现场情况进行评价和控制。

(三)预警信息监测系统

预警信息监测系统是指为了能尽早地发现市场失序状况的来临，及时、准确、真实、完整地做好对辖区市场主体和市场秩序状况的信息收集录入工作。对市场秩序风险进行分析、评估和决策的系统。它通过对破坏市场秩序的风险源、征兆等进行不间断的监测，从而在各种信号显示市场秩序被破坏时及时地向组织或个人发出警报，提醒组织或个人对市场失序采取行动。预警监测系统包括信息收集子系统、预测评估子系统、决策子系统、警报子系统。

1.信息收集子系统。该系统的任务是对有关破坏市场秩序的风险源和征兆等信息进行收集。收集信息的过程中要注意：一是信息的及时性与准确性；二是信息收集渠道的多元化；三是保证信息的原始性；四是收集、分析、处理信息人员的专业化，使信息分析规范、准确；五是传递信息的快速与完整，减少信息的扭曲和漏损。

2.预测评估子系统。该系统的任务是对收集来的信息进行整理和归类、识别和转化，组织各路专家和受影响的部门一起参与分析和评估破坏市场秩序的风险源和征兆，根据评估结果确定预警的临界点。预测市场失序的运行方向和发展趋势。

3.决策子系统。该系统的任务是根据分析、评估到的警戒度水平判断是否达到了危险警报的临界点，达到哪一个临界点，从而决定是否发出危险警报和警报的级别。

4.警报子系统。该系统的任务是决策系统决定发出警报后。立即向监管者和潜在的受害者发出明白无误的警报，使他们采取正确的应对措施。

(四)预警管理保障体系

市场监管预警机制是一个庞大的综合系统工程，为确保市场监管预警机制的实现，需要相关保障体系予以支撑。

1.完善的市场监管预警管理制度保障体系。只有建立内容健全、组织有序、反应灵敏的预警制度体系，才能使市场监管人员的行为得到制度的规范和约束，使市场监管预警管理实施到位；只有建立科学的市场监管预警计划、预案和应急措施，才可以帮助监管者做出有效的反应，提高快速反应能力，最大程度地减小市场失序事件的危害和影响。

2.市场监管预警机制正常运行的物质保障体系。要有充分的人力、经费和装备等投入，特别是需要足够的技术力量保障。主要包括技术人员、监测设备和监测方法。工商系统加强市场监管预警管理，就要加大相应的投入和采取有效的措施。

3.健全的市场预警监测信息共享体系。要与金融、海关、税务、物价、质检、食品药品监督、烟草、国资、商务、土地监察等行政部门建立双向甚至是多向的市场秩序信息收集、传递和交流的协作机制，实现信息资源共享，更全面地把握市场秩序运行信息，做到早发现、早预防，把市场监管风险降到最小。

四、市场监管预警管理工作流程

市场监管预警管理系统主要通过对危害市场秩序的活动进行监测，及时发现市场失序的征兆，并对市场失序征兆进行诊断，提出预控对策，以确保市场秩序正常安全，市场监管预警管理的工作流程主要包括四个阶段：预警准备阶段、预警决策阶段、预控管理阶段和应急处置阶段。

(一)预警准备阶段

在预警准备阶段，首先是根据危害市场秩序的诱因和早期征兆构建市场监管预警管理指标体系，确定预警指标并界定预警的范围；其次，确保市场监管预警信息的传递是双向或多向流动的；最后，进行市场监管预警监测。也就是监测市场中已存在或将来可能出现的各种各样的问题(包括市场主体竞争状况、市场交易行为状况、食品安全状况等等)。

(二)预警决策阶段

根据收集并汇总的信息，包括市场无序状态的信息与在处理过程中传递回来的信息(即反馈信息)，对市场秩序状况进行分析、评估，并且根据市场事件的特殊性，结合决策规范与自身情况制定预警对策的过程。在决策过程中，要注意决策的及时性、可行性、可操作性、安全性以及经济性。特别是决策的及时性非常重要，决策完成后应该马上细化为计划和实施细则并传达给执行机构，通过执行来迅速达到效果。

(三)预控管理阶段

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一、期货市场概述

期货是指期货交易所指定的标准化的、受法律约束的并载明在将来某一时点交割某一特定商品的合约。期货通常包括商品期货和金融期货。金融期货又包括利率期货、股指期货、货币期货、黄金期货、石油期货。一个规范的期货市场，其构成包括期货交易主体、期货交易所、期货交易结算所和期货经纪商四个方面。

期货市场在中国的发展分三个时期：初创时期（1990年底—1993年）1990年10月郑州粮食批发市场成立，以现货为主，首次引入期货交易机制。规范整顿阶段（1993年底—2000年）1993年11月国务院下达《关于制止期货市场盲目发展的通知》。规范发展（2001年—至今）朱****总理在2001年九届人大会议上明确提出，要重点培育和发展要素市场，稳步发展期货市场，正式拉开了期货市场规范发展的序幕。

二、期货市场统计已有成果

现有期货市场研究的文献，可以归为三类：期货市场运行指标体系研究、期货市场风险监管指标体系研究、期货公司信用评级指标体系研究。

（一）期货市场运行指标体系

何怡恒（1996）提出，期货市场的统计指标体系，总体上看包括两个方面：一是反映期货市场外部运行经济环境的指标体系，二是反映期货市场内部运行状况的指标。李从珠，朱莉（1994）指出，应从以下方面建立指标：证券发行指标体系、证券流通的指标体系、证券投资的指标体系、证券信用评级指标体系。宋炳方（1995）提出，应从以下进行建立：期货市场设施、人员及费用统计、期货市场价格统计、期货市场总量统计、期货市场收益统计、期货市场供需统计。

（二）期货市场风险监管指标体系

王磊（2006）指出，建立资金风险指标、持仓风险指标、价格风险指标、会员风险指标。并指出，我国需要健全的自律管理体系、健全的期货市场风险预警系统、有效的稽查制度、公正的期货经纪公司信用评级制度和高效的投资者教育体系。熊熊（2009）指出，应建立风险监控体系，如信用风险监控体系、流动性风险监控体系、操作风险监控体系等。

（三）信用评级指标体系

中国期货业协会课题组（2008）提出，公司的信用能力可以从市场地位、盈利能力、风险管理、流动性、资本充足性、成长能力、外部支援能力进行评价。徐清（2007)提出了期货公司核心竞争能力指标评价体系，核心业务能力、经营能力、风险管理能力。

三、期货市场指标体系构建

（一）期货市场统计指标体系构建思路

由于期货市场的主要对象是指以期货交易为核心的经济活动以及与之相关联的经济现象，所以把重点放到市场交易过程。首先建立基础交易指标体系，然后在基础指标体系的基础上，建立相对指标，从交易所对期货交易监管、对期货公司的评级两方面，进行分析和评价，满足监管机构、期货公司、投资者的需求。

（二）期货市场统计指标体系构建框架

本节从证券监管机构对期货市场的监管、期货公司自身的风险预警、期货投资者投资依据三角度，建立期货市场统计指标体系，反应期货市场的基本特征，满足不同需求。

1、从期货公司自身角度，建立交易和价格统计指标体系。参考表1。

3、为满足投资者的投资选择，建立证券期货信用评级统计指标体系。其中包括了收益与风险。发布期货公司信用评价指标旨在建立一套科学合理的评价标准，对期货公司的管理能力、经营能力和风险控制能力等方面进行综合评价。期货公司信用评价指标分为经营指标和管理指标两部分，反映了期货公司经营管理的不同侧面，既可分别进行统计和评价，又可合并使用。

（三）期货市场指标体系适用性分析

目前国内期货行业正在实施以净资本为核心的风险监管体系，本文指标设计既考虑到了外部监管的要求，又考虑到了期货行业自身的特点，把影响期货公司信用能力的因素分为市场地位、盈利能力、风险管理、流动性、资本充足性、发展能力、外部支持等多个方面，全面反映了期货公司的风险。 转贴于

在对期货公司信用能力进行评价时，需要将这个复杂的系统划分为若干个相对独立的子系统，用板块式多级评价的方法，进行综合评价。每一板块构成一个相对独立的子系统，反映期货公司信用能力的一个侧面。最后将各个子系统加以综合，就可以得到期货公司信用的全貌。期货市场的统计指标体系，主要侧重于期货公司。期间的数据来源于交易过程的记录。时间上由于期货交易周期比较长，因此不确定因素更多，容易出现违规行为。因此对期货公司建立信用评价体系显得尤为重要。

本指标体系不但易于选择评价指标，而且便于在评价基础上发现期货公司信用能力的薄弱环节，以便有针对性地进行改进。业内人士指出，期货公司信用评价指标体系根据我国期货市场现阶段发展状况和期货公司的特点，设置了反映资本充足性、风险管理能力和信息技术安全等方面的指标。通过财务指标与非财务指标相结合、当期指标与历史指标相结合，充分反映出我国期货公司的业务特点。评价指标既从行业自律组织的角度对期货公司进行考量，同时又吸收了行政监管部门、保证金监控中心、期货交易所和地方协会的评价意见，充分体现了中国证监会五位一体的监管思路。

参考文献

徐清.试论期货公司核心竞争力评价体系[J].企业技术开发，2007，3:75-77.

王磊.我国期货市场风险控制研究[D].吉林大学，2007，4.

何怡衡.期货市场统计指标体系的构建设想[J].统计与决策，1996，4:10.

宋炳方.略论期货统计[J].上海统计，1995，5:25-25.

周雪梅.次级债危机对我国证券期货市场信用评级业发展的启示[J].经济体制改革，2009，4:148-149.

王昭慧.对我国信用评级机构存在问题的探讨[J].商业研究，2007，4:63-65.

张晓彤.论完善我国金融期货市场法律监管体[J].当代法学，2002，3:110-111.

王之言.合理控制期货市场风险[N].证券日报，2003.

牛子龙，孙华敏.浅谈期货市场的风险控制[J].行业发展，2010，10:65-65.

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一、期货市场概述

期货是指期货交易所指定的标准化的、受法律约束的并载明在将来某一时点交割某一特定商品的合约。期货通常包括商品期货和金融期货。金融期货又包括利率期货、股指期货、货币期货、黄金期货、石油期货。一个规范的期货市场，其构成包括期货交易主体、期货交易所、期货交易结算所和期货经纪商四个方面。

期货市场在中国的发展分三个时期：初创时期（1990年底―1993年）1990年10月郑州粮食批发市场成立，以现货为主，首次引入期货交易机制。规范整顿阶段（1993年底―2000年）1993年11月国务院下达《关于制止期货市场盲目发展的通知》。规范发展（2001年―至今）朱基总理在2001年九届人大会议上明确提出，要重点培育和发展要素市场，稳步发展期货市场，正式拉开了期货市场规范发展的序幕。

二、期货市场统计已有成果

现有期货市场研究的文献，可以归为三类：期货市场运行指标体系研究、期货市场风险监管指标体系研究、期货公司信用评级指标体系研究。

（一）期货市场运行指标体系

何怡恒（1996）提出，期货市场的统计指标体系，总体上看包括两个方面：一是反映期货市场外部运行经济环境的指标体系，二是反映期货市场内部运行状况的指标。李从珠，朱莉（1994）指出，应从以下方面建立指标：证券发行指标体系、证券流通的指标体系、证券投资的指标体系、证券信用评级指标体系。宋炳方（1995）提出，应从以下进行建立：期货市场设施、人员及费用统计、期货市场价格统计、期货市场总量统计、期货市场收益统计、期货市场供需统计。

（二）期货市场风险监管指标体系

王磊（2006）指出，建立资金风险指标、持仓风险指标、价格风险指标、会员风险指标。并指出，我国需要健全的自律管理体系、健全的期货市场风险预警系统、有效的稽查制度、公正的期货经纪公司信用评级制度和高效的投资者教育体系。熊熊（2009）指出，应建立风险监控体系，如信用风险监控体系、流动性风险监控体系、操作风险监控体系等。

（三）信用评级指标体系

中国期货业协会课题组（2008）提出，公司的信用能力可以从市场地位、盈利能力、风险管理、流动性、资本充足性、成长能力、外部支援能力进行评价。徐清（2007)提出了期货公司核心竞争能力指标评价体系，核心业务能力、经营能力、风险管理能力。

三、期货市场指标体系构建

（一）期货市场统计指标体系构建思路

由于期货市场的主要对象是指以期货交易为核心的经济活动以及与之相关联的经济现象，所以把重点放到市场交易过程。首先建立基础交易指标体系，然后在基础指标体系的基础上，建立相对指标，从交易所对期货交易监管、对期货公司的评级两方面，进行分析和评价，满足监管机构、期货公司、投资者的需求。

（二）期货市场统计指标体系构建框架

本节从证券监管机构对期货市场的监管、期货公司自身的风险预警、期货投资者投资依据三角度，建立期货市场统计指标体系，反应期货市场的基本特征，满足不同需求。

1、从期货公司自身角度，建立交易和价格统计指标体系。参考表1。

3、为满足投资者的投资选择，建立证券期货信用评级统计指标体系。其中包括了收益与风险。期货公司信用评价指标旨在建立一套科学合理的评价标准，对期货公司的管理能力、经营能力和风险控制能力等方面进行综合评价。期货公司信用评价指标分为经营指标和管理指标两部分，反映了期货公司经营管理的不同侧面，既可分别进行统计和评价，又可合并使用。

（三）期货市场指标体系适用性分析

目前国内期货行业正在实施以净资本为核心的风险监管体系，本文指标设计既考虑到了外部监管的要求，又考虑到了期货行业自身的特点，把影响期货公司信用能力的因素分为市场地位、盈利能力、风险管理、流动性、资本充足性、发展能力、外部支持等多个方面，全面反映了期货公司的风险。

在对期货公司信用能力进行评价时，需要将这个复杂的系统划分为若干个相对独立的子系统，用板块式多级评价的方法，进行综合评价。每一板块构成一个相对独立的子系统，反映期货公司信用能力的一个侧面。最后将各个子系统加以综合，就可以得到期货公司信用的全貌。期货市场的统计指标体系，主要侧重于期货公司。期间的数据来源于交易过程的记录。时间上由于期货交易周期比较长，因此不确定因素更多，容易出现违规行为。因此对期货公司建立信用评价体系显得尤为重要。

本指标体系不但易于选择评价指标，而且便于在评价基础上发现期货公司信用能力的薄弱环节，以便有针对性地进行改进。业内人士指出，期货公司信用评价指标体系根据我国期货市场现阶段发展状况和期货公司的特点，设置了反映资本充足性、风险管理能力和信息技术安全等方面的指标。通过财务指标与非财务指标相结合、当期指标与历史指标相结合，充分反映出我国期货公司的业务特点。评价指标既从行业自律组织的角度对期货公司进行考量，同时又吸收了行政监管部门、保证金监控中心、期货交易所和地方协会的评价意见，充分体现了中国证监会五位一体的监管思路。

参考文献

[1]徐清.试论期货公司核心竞争力评价体系[J].企业技术开发,2007,3:75-77.

[2]王磊.我国期货市场风险控制研究[D].吉林大学,2007,4.

[3]何怡衡.期货市场统计指标体系的构建设想[J].统计与决策,1996,4:10.

[4]宋炳方.略论期货统计[J].上海统计,1995,5:25-25.

[5]周雪梅.次级债危机对我国证券期货市场信用评级业发展的启示[J].经济体制改革,2009,4:148-149.

[6]王昭慧.对我国信用评级机构存在问题的探讨[J].商业研究,2007,4:63-65.

[7]张晓彤.论完善我国金融期货市场法律监管体[J].当代法学,2002,3:110-111.

[8]王之言.合理控制期货市场风险[N].证券日报,2003.

[9]牛子龙,孙华敏.浅谈期货市场的风险控制[J].行业发展,2010,10:65-65.

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（二）构建指标体系依照工商行政管理法律、法规和规章，对400余项与市场主体经营行为有关的条款进行分类，结合各业务处室重点工作，形成30-40个具体指标项目，设置加分指标和扣分指标。各指标项目根据不同情况设置具体积分分值。一是扣分指标设置。将市场主体违法失信行为划分为严重行为及一般行为，对两者分别制定行政扣分细则和扣分标准，分值在1-24分之间。市场主体出现因违反工商行政管理法律法规受到严重处罚或产生严重不良社会影响的视为严重行为，给予扣12分及以上处理。一般行为，指除严重行为外的违法失信行为，给予扣1-12分的处理。如未妥善处理消费者申诉举报的扣3分，虚假宣传的扣3分，受到群体性申诉举报并查属实的扣6分等。二是加分指标设置。给予注册商标、荣获诚信经营户等荣誉称号的经营者加分奖励，单项加分分值在1-3分之间，年度累计不超过12分。

（三）制定管理细则以年为周期实行积分管理。一是市场主体一年内积分为正数且无扣分的，授予“守法诚信经营单位”称号，并向社会公示。二是首次非故意实施的轻微违法失信行为不扣分，要求相关市场主体进行自检自查。三是年度累计扣分未达到12分的，当其全部违法失信行为被纠正、处理期间届满、处理措施执行完毕后，次年恢复正常状态，扣分清零。同时，根据行政扣分的递增，逐级增加行政处理程度。如扣3分实施行政告诫，扣6分实施行政处罚等。四是当年累计扣分达到12分及以上者，主要采取四种处理措施：该年扣分不清零，以12分计入次年，次年新增扣分未达12分者，于该年12月底前清零；次年发生的违法失信行为，按照法律法规中最严格条款执行；将扣分达到12分及以上的市场主体积分详细情况向社会公开，未达到12分的不公开；要求必须参加相关法律法规考试。

（四）形成工作机制一是完善制度体系。科学设计行政积分指标和程序等，制作包含违法失信行为积分指标、处理程序、监督办法、行政复议等内容的市场主体经营行为积分管理手册，并向社会征求意见，做到公开公平公正。二是坚持依法行政。制定完善相关法律法规，规范工作程序和自由裁量权等，建立健全行政积分监督检查制度，行政扣分行为违法或者不当的，应当予以纠正。给予被行政扣分市场主体一定行政复议期限，维护行政相对人合法权益。三是建立联动机制。对跨部门的监管工作需要争取市政府实行“统一受理、按责转办、统一督办、统一考核”的工作机制；发挥查处无照经营联席会议制度的作用，对确实因客观条件无法登记注册的市场主体实行备案制，参照实行积分管理；加大企业信用信息征集整合共享应用，形成部门联动工作机制。（五）建立分析系统通过分析市场主体经营行为积分变化情况，评价市场经济秩序水平和工商干部监管工作效能，科学制定决策。一是分析区域整体状况，突出监管重点。以年度市场主体户均扣分分值作为市场秩序好坏的重要评价指标之一，设定辖区内不同区域的市场主体监管等级，突出重点开展市场巡查等各项监管工作，提高市场监管的科学化、规范化水平。二是分析行业规范化程度，开展专项行动。按行业分类，以行业内市场主体户均扣分情况为指标，对各行业进行综合比对和风险评估，有针对性地制定专项执法检查行动。三是分析工商干部监管效能，科学实施考评。以辖区市场主体年度户均积分的升降作为市场监管工作效能的重要评价指标之一，纳入工商干部年度绩效考核，同时采取抽查等方式确保行政积分的完整性、真实性和准确性。

二、实行量化积分式监管的效果预期

（一）市场秩序会持续改善，“促自律”成为服务经济发展的新亮点市场主体每次发生违法失信行为，都会以行政积分的形式产生累加效应，并对其后期经营发展产生影响。如企业可以通过查看交易对方经营行为积分情况后，决定是否与其进行交易等。因此，实行量化积分式监管后，市场主体会更加重视经营行为积分记录，从而形成互相监督、自律经营的良性循环。

（二）监管水平会明显提高，“聚合力”成为改进监管方式的新思路量化积分式监管贯穿了市场监管巡查、消费维权、企业信用体系建设等各项工商监管职能，并与行政指导、行政处罚等各种行政手段同时运用，发挥了穿针引线的作用。另外，通过建立与许可审批部门互联互通的信息公示平台和相互协调的工作机制，能够发挥好工商部门作为市场经济秩序综合监管执法机关对市场监管总牵头的作用。

（三）工商地位会有效提升，“新载体”成为密切联系群众的新纽带停收“两费”后，群众对工商部门的熟悉度大幅降低，原因在于多数经营者除注册登记外，与工商部门业务联系密切度降低。而量化积分式监管以行政积分的形式构建了工商部门与经营者密切联系的纽带，加之行政指导等措施，即便大幅减少现场巡查检查频率，也能够使群众感受到工商部门时刻在身边管理和服务。

篇7

一、霍尔果斯口岸商品交易市场信用分类监管的开展情况

截至20__年底，口岸工商分局完成了对辖区内的市场的信用分类监管基础数据的采集工作。

此次认定的市场共两个，其信用分类认定根据各市场开办单位的主体资格、场内经营户户数及持照等情况分别认定。非农产品市场一个--霍尔果斯国际商贸中心。农产品市场一个--霍尔果斯天得农贸市场。

序号 开办单位名称 市场名称 农、非农产品市场 场内经营户数 持照数 非持照数 认定类别

1 伊犁天得房地产开发有限公司 霍尔果斯天得农贸市场 农产品市场 33 33 B类

2 伊犁欣德置业有限责任公司 霍尔果斯国际商贸中心 非农产品市场 76 71 5 B类

二、霍尔果斯口岸商品交易市场信用分类监管存在的问题

参照商品交易市场信用分类指标（暂行），联系具体的商品交易市场信用分类的实际认定标准，目前，关于口岸市场信用分类监管工作中存在以下几个方面的问题：

（一）市场开办单位的市场开办单位信用情况、市场开办单位机构组织情况、与场内经营者约定权利义务情况、市场管理制度、责任制度及监督机制的建设中存在的问题。主要是市场管理制度方面，将两个市场认定为B级必须制定10项以上管理制度，并且制度较详细，但是在具体操作中，两个市场均不能达到此标准，基本的制度，比如经营者营业执照检查和档案管理规范、日常巡场检查制度、消费纠纷调节等级制度等都没有建立，根本问题存在于各项制度的落实环节上。

（二）商品交易市场信用分类指标项目共22项，其中，基本项（农）9项，（非农）6项；一般项6项；提高项（农）7项，（非农）9项。从目前我们对二个市场的资料搜集及检查情况看，两个市场的各项指标项目均未达到要求，主要问题存在于一般项的建设情况。（参照下表）

商品交易市场信用分类指标（暂行）

序号 指标项目 项目类别 序号 指标项目 项目类别

1 市场开办单位信用情况 一般项 12 台帐建立情况 基本项（农）提高项（非农）

2 市场开办单位机构组织情况 一般项 13 市场快速检测情况 一般项

3 市场管理制度建设情况 一般项 14 市场开办单位配合监管情况 基本项

4 与场内经营者约定权利义务情况 一般项 15 场内商品退出 提高项

5 场内经营者主体资格合法性 基本项 16 消费者权益保护落实情况 提高项

6 场内经营者亮照情况 基本项 17 知识产权保护情况 提高项

7 场内经营者基本信息管理 基本项 18 信息公示情况 一般项

8 场内主要商品类别管理 提高项 19 市场安全应急管理情况 基本项（仅农）

9 违禁品禁入管理 基本项 20 场内经营者信用 提高项

10 商品质量管理 基本项 21 合同守法情况 提高项

11 索票索证情况 基本项（农）提高项（非农） 22 广告宣传 提高项

（三）市场内经营户的持照情况和经营的诚信度间接影响到该市场信用分类的认定。霍尔果斯天得农贸市场，有经营户共33户，持照率100%；霍尔果斯国际商贸中心，有经营户76户，持照率94%。持照率和经营诚信度的高低影响整个市场信用分类的认定。

（四）市场监管方式。主要表现在对各个市场的巡查情况。目前，对市场的监管采取传统的监管方式，只是加强日常监管，根据本局的具体情况，市场巡查人员数量本身就少，无疑加大了工作量，某些方面的监管力度不够，监管的实际效果未能出优创优。网格化管理与商品交易市场信用分类监管相结合方面工作没有具体开展。引导市场开办单位加强自律管理没有涉及到。

（五）市场监管工作与市场开办单位未能实现互联互动。对市场的巡查，市场开办单位未能充分体现其职能，落实具体的日常监管工作建立台帐。

（六）由于口岸地处中国最西北部，受经济发展水平，信息化建设，基础设施建设，文化建设等多方面的因素制约，比起沿海地区或中部地区，存在很大的差距。所以，目前的市场监管还是属于传统单一的方式，要学新方法，新理念、新的管理制度。

三、针对口岸商品交易市场信用分类监管存在问题的对策及思考

（一）借鉴义乌市场信用分类监管模式，引发的思考

近年来，义乌以市场信用分类监管为突破口，初步创建了集信用征集、评价反馈、分类监管、分类奖惩为一体，以商业文明为引领，经营户信用分类监管和商品分级监管为基础，信用指数、品牌比对、质量监测三大中心为链接，知识产权保护、消费维权、合同履约、经营者自律四大机制为保障的市场信用分类监管模式。

国家工商总局党组书 记、局长周伯华在会上指出，这个模式将信用监管的对象从单一的市场主体(企业和个体工商户)扩展到市场开办者和入市经营的各类市场主体，体系比较健全，结构比较合理，信息化程度高，可操作性强，为全国工商系统深入推进市场信用分类监管工作提供了借鉴的有益经验。

据悉，义乌工商机关经过实施市场信用分类监管后，提高了监管水平和效能，提升了市场经营户的素质，20__年，市场经营户违法率仅为5.96%。，消费投诉量比20__年下降26%。据20__年、20__年连续两年对客商的随机抽样结果显示，经营者对义乌市场的诚信满意率高达91.2%至92%。

义乌的市场信用分类监管模式作为一种创新性的监管模式，无疑给全国工商系统提供了实际的经验。我们应当从监管对象入手，借鉴义乌的监管经验，将市场主体扩展到市场开办单位以及场内所有经营者，这样有利于对市场的统一监管。

（二）四川省商品交易市场信用分类监管专题调研会及“三化建设”成果

在四川省商品交易市场信用分类监管专题调研会上介绍了去年各地推进商品市场信用分类监管工作的做法和经验，认真分析存在的问题和难点，并就下一步全省市场信用分类监管工作进行热烈讨论。

成都市工商局结合城市创优工作，顺应市场发展需求，积极探索先进、科学、有效的工作机制和方法，按照“放责交权、属地管理”的指导思想，在农贸市场首先推行监管职能改革，市政府将相关部门的监管职能进行整合，统一授权各区政府和高新区管委会行使，建立“两级政府、三级管理、四级网络”的管理体制，改变各部门多头监管带来的监管力量分散、职能交叉、监管不到位等问题，真正实现了部门与主办单位齐抓共管。经过近两年时间的反复修改，该局制定了《菜市场管理规范》、《关于推进商品交易市场信用分类监管的试行意见》，设立市场监管“三化”建设专项基金，将菜市场纳入信用分类，确保市场监管有据可循，对工作成效突出的单位给予奖励，调动广大市场主办单位和经营户的“三化”建设主动性，对提高商品交易市场信用分类监管水平起到了积极的促进作用。

目前，四川省工商局提出了市场监管“三化”建设，即标准化、制度化和规范化建设。全省各级工商部门按照省局的部署和要求，结合本地实际，出思想、出思路，积极开展市场监管“三化”建设，取得明显成效。“三化”建设成果在对提高商品交易市场信用分类监管水平方面起到了积极的促进作用。

结合我辖区内的市场信用分类监管工作的进度和落实情况，可以借鉴标准化、制度化和规范化，“三化”建设的经验，加大管理层力度，严格要求市场开办单位，加强市场自律，逐步完善各项制度，在市场管理上规范化。全面推行商品交易市场信用分类监管信息网络化建设，实现全系统信用信息共享；加强信用指标体系建设，不断推进信用指标体系的全面、客观和准确性；建立健全商品交易市场信用分类监管制度，通过采集记录市场开办者和经营者信用信息，依据信用优劣实施不同的监管措施，激励守信行为，惩戒失信行为，努力增强市场开办者、经营者诚信意识，促进自觉守法经营。

（三）转变监管方式

分级定期巡查，按照评定的等级不同对不同等级的市场采取不同的监管方式。将市场开办单位和经营户作为一个整体，根据信用类别确定监管频度，调配监管力量，实施科学监管。（市场分类监管表）

市场类别 监管频率 监管措施

A 每季度一次 对轻微违法行为，以教育和责令改正为主；对于造成严重后果、恶劣影响的违法行为，要依法查处。

B 每月一次 对轻微违法行为，以责令改正和警告为主；对于造成严重后果、恶劣影响的违法行为，要依法查处。

C 每半月一次 对违法行为要依法查处，并加强责任意识教育，督促其自觉履行管理职责。

D 每周一次 对违法行为依法从重处罚，并公开违法记录，加强法律法规教育和惩戒教育。

（场内经营户分类管理表）

信用等级 管理频率 管理措施

A 每月一次 对于日常经营中的不规法行为，以教育为主，在日常管理中，在招租投标等方面给予适当的优惠条件，在日常经营方面给予协助扶持。

B 每周一次 对于日常经营中的不规法行为，以口头警告为主。

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市场巡查工作担负着工商部门服务政治、经济和社会发展大局的重要任务，是规范各类市场日常监管的有效方法，是适应监管社会主义大市场目标的必然要求，是最基本也是最根本的工作职责。市场巡查和行政执法的体制机制创新牵扯到工商部门的核心职能，工商部门必须有新思路、新理念，明确定位方向。

(一)市场巡查和行政执法体制机制创新必须有正确的指导思想

把科学发展观作为市场巡查和行政执法体制机制创新的指导思想，把学习实践科学发展观的理论成果转化到市场巡查和行政执法的体制机制创新当中，通过体制机制创新，着力构建长效的科学监管机制，通过进一步解放思想，突破禁锢思想意识束缚。作为肩负市场监管和行政执法职能的工商行政管理部门，必须以科学发展观为统领，按照国家工商总局的要求，努力做到“四个统一”，大力加强“四化建设”，积极推进“四个转变”，牢牢把握“四个只有”，全面实现“四高目标”，充分展示工商行政管理机关在服务经济社会又好又快发展中的新水平、新面貌、新形象。

(二)市场巡查和行政执法的体制机制创新不能脱离工商职能的底线

当前，工商部门的一些创新举措不但没有减轻基层工商巡查人员的工作负荷，提高监管效能，相反却增添了一些新的不必要负担。例如网上办公，目的就是提高工作效率，而实际情况是上级机关发文效率提高了，但基层的贯彻执行力却严重下降了，从而严重影响了正常巡查工作的开展，制约了巡查职能的到位；另外还有一些工商所忽视了基本职能，把很多时间浪费在一些不必要的活动上，导致市场巡查工作无法达到正常的巡查频率和巡查覆盖面。类似这种超越工商职能底线的创新，是对工商工作的误导。是对工商职能的亵渎。

(三)市场巡查和行政执法的体制机制创新要正确处理好市场巡查与非公党建工作的关系

改革开放30年来，工商部门曾经为培育和建设集贸市场，繁荣市场，推动社会主义市场经济发展作出了卓越贡献。1998年开始的管办脱钩、政企分开，以及2008年“两费”全面停征，这些都标志着工商部门职能的全面回归。当前，甘肃省非公党建工作又落在工商部门肩上，如何正确认识和处理市场巡查与非公党建工作的关系，是工商部门面临的又一项全新课题。因此，市场巡查人员要实现“一岗双责”，不仅要做市场的监管员，还要做党建工作的指导员，这两项工作同等重要，要同步开展，同收实效，绝不能敷衍塞责，更不能弄虚作假。

俗话说：“站得更高，看得更远”，从目前情况看，市场巡查和行政执法工作必须转变理念，把市场巡查工作置于监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法相统一的核心位置，通过理顺监管体制、完善巡查机制、延伸监管触角、提升监管效能，以实现基层综合监管最优化、工商监管效能最大化为目标，着力探索和推行市场监管大巡查执法体制，以科学的监管方式方法来适应市场的发展变化。

二、理顺体制，创新机制，科学建立市场监管大巡查责任体系

近年来，白银工商分局积极推行和完善市场巡查制度，不断规范巡查执法行为，积累了一定的经验，取得了一定成效。面对新的监管形势和监管任务，必须改变以往“游击式”的监管模式，进一步整合执法资源，建立一套全新的市场监管大巡查执法体制。所谓大巡查执法体制，就是把基层局市管科、消保科、商广科、经检大队等几个承担市场监管和具体执法任务的科队合并，由一个领导具体分管，建立一个大巡查指挥调度机构，形成以大巡查统领市场监管和行政执法的工作格局。

(一)按照“集中化指挥、坐标式定位、网格化管理”的要求，设立大巡查调度指挥中心

白银分局已经起草下发了《关于推行市场监管大巡查执法体制的意见》，针对分局辖区和工商所监管区域划分，对市场巡查人员重新编队编组，实施分局机关和工商所两级巡查机制，组成6个工商所和市管科、消保科、商广科、经检大队为主的7队13组，初步建立了大巡查的指挥调度系统和市场监管执法应急反应机制。初步形成了“一把手”负总责，班子成员分工负责，各业务科室协调配合，工商所具体落实的工作机制。

(二)与大巡查执法体制相配套，建立健全市场巡查制度

白银工商分局对已建立的36项市场巡查制度，进行重新进行梳理、规范，清理了一些不符合科学监管的陈旧制度和办法，通过进一步整合、压缩，并结合省工商局出台的《市场巡查工作规范实施细则》的要求，初步建立了《市场巡查分级分类监管制度》、《巡查监管工作量化制度》、《市场巡查AB角管理制度》、《市场巡查失职追究制度》、《市场巡查监管效能制度》等十多项市场巡查制度，并对各种不同的市场区域、不同的市场主体和市场交易行为，规定了一些具体监管操作制度，使市场巡查得到了一套相对比较完善的制度支撑。

(三)按照“四个统一”的要求，重新设计市场巡查表册，把权力与职责融入市场巡查的具体操作规程之中

初步建立了“一图两册两书三表”的表册记录制度。“一图”是指每个工商所都设置了市场巡查网格图，以网定格、以格定责、以责定人；“两册”是指每个巡查人员手中的《市场巡查监管服务手册》和置于每个经营户的《工商人员市场巡查监管服务情况反馈手册》；“两书”是指分局主管领导与工商所、工商所所长与巡查人员签订的《市场巡查监管责任书》；“三表”是指公示在办公场所的《市场巡查编队编组及巡查区域一览表》、《市场巡查人员责任区划分、巡查标准、巡查频率一览表》和《市场巡查人员星级考核一览表》。通过科学地设置市场巡查表册，使市场巡查更加精准化、规范化和程序化。

三、科学统筹，标本兼治，有效提升市场监管服务效能

随着市场监管大巡查执法体制的不断推进。较好地解决了市场巡查监管工作中存在诸多问题。

(一)制定巡查职责，规范巡查程序，解决了“干什么、查什么”的问题

白银分局按照省局《市场巡查工作规范实施细则》的要求，结合大巡查执法体制的实际需要，梳理所有市场巡查监管事项，初步建立了大巡查指挥调度办公室七项职责、市场巡查机构承担十三项职责。并将巡查人员岗位按区域划片定责，制定了网格图和实施方案，按照市场巡查的过程控制，细化市场巡查工作流程，对照计划、部署、要求、配合、落实、检查、总结等环节，规范了大巡查指挥调度办公室的指挥调度程序和巡查队组上岗准备、上岗巡查、巡查后续工作和制订巡查计划和开展巡查讲评等具体工作程序，基本上涵盖了市场巡查工作的全部领域。

(二)细化巡查标准，规范巡查频次，解决了“怎么干、怎么查”的问题

白银分局把每个巡查人员的责任区。按照承担责任程度的大小、违法案件发生的频次多少、经济繁荣程度的不同，划分为甲乙丙三型区域，并结合市场主体信用等级、行业分类，对不同区域制定不同的巡查标准，实施不同的巡查频次。通过一览表的形式，进行公布，让巡查人员在定期巡查、区域巡查、专项巡查、重点巡查中注重巡查标准的落实。同时，分局充分发挥大巡查指挥调度办公室的作用，适时根据实际巡查需要，定期或不定期组织交叉巡查、集中巡查、督导巡查，着力解决日常巡查和专项巡查的漏洞、盲区、薄弱地段和尖锐问题，以此推动市场监管效能的提升。

(三)实行责任追究，规范定量考核，解决了“干得怎么样、查得怎么样”的问题

白银分局制定了《市场巡查考核奖惩办法》，细化巡查人员的目标责任，通过梳理市场巡查内容、市场巡查档案、巡查纪律、巡查记录等事项，形成了五项三十条的《市场巡查综合考评表》，实行定量考核。并把考核结果与办案奖励、市场监管效能责任追究进行挂钩，对排名末尾的工商所，分局党组将按照《市场巡查责任追究办法》追究相关所长、副所长、巡查组长和巡查人员的责任。分局、工商所通过加强督察考核，促进绩效考核实效，实现分级管理、分级负责，科学评价市场巡查人员的工作业绩，建立了切实有效的激励机制。

四、分析优势，正视问题，继续推进市场监管大巡查执法体制建设

大巡查执法体制的推行，基本实现了对监管区域和各类市场主体的全方位监管，实践中逐步完善了“网格责任制”，形成了“规范化建设”的市场巡查监管机制。

(一)打破了科、所、队之间各自为政的工作局面，进一步真正整合了执法力量

把科所队重新编队编组，一方面有利于明确各自责任区域，另一方面有利于互通情报信息，实现横向配合、纵向联动的执法格局。同时，将一些不必要由工商所落实的工作，由大巡查指挥调度办公室抽调相关科室进行检查落实。

(二)克服了慢、散、乱的执法态势，提高了部门的应急能力和应急水平

灵活调度巡查执法人员，能够在最短的时间内快速集结优势力量，集中处理一些突发性和重大性的市场波动和市场违法行为，不仅提高了部门的应急能力和应急水平，而且通过灵活调动，实施队组之间互查机制，有效克服了人为因素和环境因素等现实影响，解决了一些监管中存在的漏洞和盲点，确保职能到位。

(三)突出了市场监管的核心位置，真正落实了“四个统一”的理论要求

通过市场监管大巡查执法体制的建立，把市场监管工作置于全局的最重要、最突出的位置，进一步进行强化，不仅有利于法制建设，推动执法办案工作，而且有利于落实长效监管机制，建立正常的市场秩序，履行好工商部门最基本、最根本的工作职责。

(四)解决了历史遗留的一些疑难问题，真正达到科学监管的要求

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商品交易市场信用建设是社会信用体系建设的重要组成部分。工商行政管理部门作为市场监管的职能部门，在推进市场信用建设中，责无旁贷，大有作为。实施市场信用分类监管，不仅从根本上约束和规范市场经营行为，而且还会确保市场经济秩序的和谐有序。义乌中国小商品城是全国最大的小商品批发市场，二十多年来，它从“鸡毛换糖”起步，“马路市场”、“棚架市场”起家，五易其址、九次扩建，逐步发展到现代化的国际商贸市场，走过了一条极不寻常的发展历程。其中信用危机曾一度成为困扰市场继续发展的绊脚石。过去，少数心术不正、见利忘义的不法分子从事制假售假、坑蒙拐骗，义乌市场也由此遭遇了“信用危机”，曾被列为全国打假重点区域：随着义乌市场逐步融入国际经济一体化，市场主体要走出去、走得远、走得好，提升国际竞争力，必须以信用作为国际交往的“通行证”：当前全社会信用建设步伐加快，打造“信用义乌”已成为义乌市政府的一项重要战略举措，建设一个诚信的市场、文明的市场已成为政府各职能部门的强烈呼声。特别是作为履行市场监管职责的工商部门面临的压力更大。义乌市场经营面积达260万平方米，商位5.8万个，而工商监管干部仅40余名，繁重的监管任务与薄弱的监管力量之间的矛盾非常突出，工商成了“市场消防员”，传统的监管模式已经难以适应现实监管需求。

面对这些来自历史的、国际的、社会的和责任的种种压力，我们深刻意识到，要彻底改变这一现象，重树义乌市场形象，必须坚持“质量立市、信誉兴市”不动摇。坚持工商监管创新不动摇。失信，只能给市场带来昙花一现式的繁华；守信，才是支撑市场持续发展、持久繁荣的关键。在新时期，工商部门应义不容辞地承担起打造义乌“信用市场”的重任，这不仅是践行科学发展观的需要。也是工商实现科学监管工作的需要。只有树立科学的监管理念，创新监管方式，全面实施市场信用分类监管，才能进一步提高工商监管效能，加快促进市场的信用建设步伐，促进市场的规范有序与繁荣文明，才能做到商品交易市场的监管与促进发展、服务大局、消费维权、依法行政的有机统一。

二、依托信息化平台。提升信用分类监管的公信力

商品交易市场信用分类监管，是指工商部门依托信息化技术，根据市场经营者的信用状况，将经营者划分为不同信用类别，对不同信用等级的经营者、不同类别商品和不同经营行为实行不同监管方式的监管模式。为确保市场信用分类监管的有效实施，我们制定了包括信用征集、信用评价、信用反馈、信用激励、信用公示、信用预警、信用维护等制度，建立起一套比较全面、客观、准确反映经营户信用状况。符合大型批发市场特点的信用评价体系，为实施市场信用分类监管奠定了良好的基础。

(一)搭建总体框架，注重数据采集的全面性。市场信用分类监管以信用评价结果为基础和依据，是对市场信用评价结果的实践与运用。义乌市信用评价体系由市场主体准人、市场管理、合同管理、广告管理、日常检查、商标管理、案件管理等模块构成，分别录人市场经营主体登记注册时的原生性信息，年检验照时的再生性信息，工商、公安、税务、银行和市场业主等部门在市场管理过程中产生的发生性信息，以及经营主体荣誉性信息，通过信用管理平台整合形成经营者素质指标、品牌指标、行为指标、监管指标等63个信用指标，经综合运算生成信用评价结果；初步实现了市场主体信用由一个抽象概念，向可分析、可量化的信用指标的转化，为实现精确监管提供了可能和依据。

(二)设定等级评定，注重市场信用分类的科学性。整个信用数据是由信用基本分、信用积累分与信用流失分三部分构成。信用积累实行守信加分制，信用流失实行失信扣分制。通过计算机整合各个模块信用信息，每半年自动生成评价结果一次。为使评价结果更具科学性。我们将市场经营户信用等级分为六个级别，从高到低分别为AAA、AA、A、B、C、D六级。AAA级表示优异，AA级表示良好。A级表示信用稳定，B级表示信用波动。C级表示信用低下，D级表示信用丧失。评价结果是工商机关对市场及其经营者进行日常监管的重要依据。目前，共评出AAA级经营户601户。AA级5787户，A级50908户，B级176户，C级78户。D级20户。

(三)运用公示反馈。注重对经营者的警示性。我们通过三种途径对市场主体的信用评价结果进行公示反馈，突出信用评价结果的社会化运用。一是星级商位评定，制订了《星级信用商位评选管理方法》。对信用等级为A级以上的商位，实行逐级递增、定期授牌、动态考核，“星级”恰如其分体现了商位的诚信度，人们将星级商位称之为市场经营户的“诚信指数”。二是公示查询，在市场内设立200多台“信用查询系统”电子触摸屏，采购商与消费者通过输入商位号码，就能方便查询经营者的信用等级。三是监管预警，依托工商综合管理平台，对有问题的经营户及时提示性和限制性警示，使经营者信用情况始终处于工商动态监管的视线中。同时还通过设置一系列的惩戒机制，使信用评价的警示作用得到充分发挥。

(四)汇集综合指数。注重单体信用与整体信用的一致性。最近，我们在市场信用评价体系的基础上，建立了“义乌市场信用指数”平台。市场信用指数以市场主体的信用等级为基础，由信用管理指数、经营者素质指数、公平竞争指数等8个分类指数综合而成，较为全面反映义乌市场信用发展变化，对市场整体信用起到“风向标”的作用，较好地实现了信用管理、风险预警、政策实施三位一体的高度统一。市场信用指数的，预示着市场监管真正进入“指数时代”，实现了单体信用与整体信用的互补。

三、建立长效机制。强化市场信用分类监管的执行力

信用评价结果可以让市场监管部门从不同角度、不同层面衡量每个经营户的信用状况，从总体上把握整个市场的信用波动情况与发展趋势，为市场信用分类监管提供一定的参照标准和科学依据。市场信用分类监管的表现形式是差异化监管，手段是事先预防，目标是营造诚信有序市场环境，核心是以人为本。

(一)讲究效能。实施差异化信用

监管。差异化监管的根本是以效能为先。它贯穿于市场监管的全过程，不仅表现在对不同信用等级的市场主体实行不同频率的监管，而且还表现在对不同商品类别、不同经营行为实行不同等级的监管。一方面，我们以市场经营户不同的信用等级，实施ABC三级分类监管。A类监管为较低频率的监管，适用信用等级A级以上商位，一般每月巡查一次；B类监管为适度频率监管，适用信用等级B级商位，一般每周巡查不少于一次：C类监管为较高频率监管，适用信用等级C级商位。可根据需要随时巡查：对于信用等级为D类的经营户，通过吊销执照，责令其退出市场。另一方面，我们以商品的重要性、易侵权性为标准。实行商品种类分级监管。对易产生政治性错误、危及人身财产安全和身心健康的商品，列入一级监管。实行严格的备案准入：对有可能损害我国商品质量形象、容易引发国际知识产权纠纷的商品，列入二级监管，重点加强巡查，并择时开展专项整治：对其它商品，列入三级一般性监管。以引导规范、行政指导为主，着力提高商品质量和自主创新能力。

(二)注重预防，前移市场信用分类监管关口。长期的工商监管实践表明，将失信行为处置在始发阶段，“防于未发、管于人市、控于未萌”，是市场信用分类监管取得事半功倍成效的关键。对此。我们采取多种措施，以人为本。以防为先，前移监管关口，确保信用分类监管的有效实施。

一是狠抓经营者素质的提升。几年来，我们以建设商业文明为使命。以培育诚信商人为宗旨，着力提升经营者的综合素养。开全国之先河，创办个体工商户培训学校，先后启动了“6300”、“5511”培训工程。开展从商道德、电脑、英语、国际贸易、电子商务、法律法规等知识的免费轮训；签订“不制售假冒伪劣责任书”，提升经营者的法律意识、诚信意识和责任意识：开展“学习型市场”创建、“春蕾行动”和“市场带百村”等活动，注重对经营户生存价值观的引导，突出人文精神、社会责任和道德操守。此外，我们加强对市场业主教育培训，监督落实市场开办者的责任。二是实行品牌准入与比对监测。为建立较为完善的品牌保护体系，我们建立了全国首个商标品牌数据库，对一些国际品牌、驰(著)名商标进行品牌明示，对总、总经销等特殊经销品牌商品进行挂牌经营，发挥品牌比对、验证、公示、查询等监测功效，实现“小网络监管大市场”。三是推行重点商品准入制度。对食品类商品，我们自行研发了“1311”准入管理系统。该系统以一张商品质量反馈预警网为核心，以实施“索证验证、购销台帐、商品检测”等三项制度为保证，通过发放一张“商品索证明示卡”和粘贴一张“备证标记”，实现商品质量“事前过滤、事中监控、事后追溯”。四是落实合同保障制。为降低信用风险和交易成本。提高合同履约率，我们推广使用符合内外贸交易、中英文对照的市场购销合同示范文本：成立了由工商与个体劳协组成的纠纷调解机构，在市场的24个工商监管区设立了调解室，及时处理市场内发生的合同纠纷和经营纠纷。2007年，共成功调解合同争议1405件，调解成功率达98％以上，有力地保障了交易各方合法权益，维护了良好的交易秩序。

(三)维护秩序，严厉打击失信行为，实施市场信用分类监管的目标是推进信用市场建设，建立一个诚信、公平、有序的市场环境。为此，我们痛下决心。敢于亮剑，严厉打击市场违法失信行为。

一是严打侵犯知识产权行为。市场的知识产权保护问题始终是国内和国际社会关注的焦点。这几年，我们始终对此保持高压态势，通过经常性的专项整治以及“打防控管”的知识产权保护机制，进一步加大对重点商品、重点部位的监管力度。同时依托“12312”知识产权举报投诉中心，推出举报重奖等多项制度，使知识产权侵权行为始终处于多维监控状态。2007年查处侵犯知识产权案件667件，移送公安机关38件。二是切实履行维权职能。强化“12315”受理、分流、督查、反馈等功能，以信息汇总与分析为基础，发挥指挥预警作用：积极构筑群防群治的消费维权网络组织，维权组织延伸到了市场各监管区：在市场旅游购物中心设立消费预赔基金，实行“先行赔付”制度。去年受理消费者投诉852件，成功调解850件。三是构建质量监测防控机制。建立了“四位一体”的定性和定量检测中心。去年定量检测商品776个批次，立案查处102件。对有失信行为的经营者，通过口头告诫、书面警示等形式予以警戒，直至清除出市场。

四、成效初步显现。形成社会信用体系建设的推动力

(一)促进了市场监管方式的创新和监管效能的提升。市场信用分类监管体系的建立，是工商市场监管体制上的一个重大创新和突破。它将工商监管与市场主体的经营行为分解为可以量化的数字指标，将市场监管模式转化为数学模型，开创了运用信用指标进行市场分类监管的先河。由于信用评价指标具有类似指数的预测功效，为市场监管部门把握市场秩序、分析波动走向提供了帮助和支持。也为市场信用预警、监管决策提供了依据，使市场监管更具科学性、针对性与前瞻性。同时，市场信用分类监管注重自律与他律的结合，行政资源用在了最前沿的地带、最需要的区域和最关键的环节，有效地解决了工商监管力量与监管需求不平衡的矛盾。目前，我们基本保证了对B、C类对象实行每周两次以上的巡查，监管频率较以往提高十倍左右。

(二)促进了市场规范有序和提升发展。自实施市场信用分类监管以来，市场的经营秩序得到了有效的规范。2003年。中国小商品城被浙江省工商局认定为浙江省首家五星级“文明规范市场”，2006年分别被总局和省局授予“全国‘守合同重信用单位”’和“浙江省信用示范市场”荣誉称号。同时市场的信用建设，强有力地推动了市场的繁荣与兴旺，2007年，市场总成交额达348亿元，连续17年位居全国商品批发市场之首，市场知名度与美誉度不断提高。培育了10万多个市场主体，催生了1.6万家工贸企业，形成了一个跨区域的“义乌经济圈”。上市商品日益丰富，档次不断提高，市场内汇集了43个行业、1900个大类、40多万种商品。来自世界各地的6000多家知名企业在义乌设立总经销、总。全面带动了义乌当地产业的快速扩张与提升。每天吸引20多万国内外客商来市场采购，常驻外商10000余名，年出口标箱达50万只，商品辐射全球215个国家和地区，国际性小商品流通中心的地位逐步确立，联合国难民署以及家乐福等10多家国际零售集团在义乌设立了采购信息中心。

(三)促进了现代商业文明和信用义乌建设。信用分类监管，倡导了诚信和谐的社会风尚，弘扬了义乌人文精神，信用成为义乌商业精神的绝

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1问题的提出

水利工程的建设是关系到国计民生的大事，从项目法人、勘察设计、施工、监理到设备材料供应等每个环节都直接或间接地影响到人民群众的财产和生命安全。为保证国计民生，做好水利建设市场的信用评价势在必行。自水利部建管司《关于建立水利施工企业监理单位信用档案的通知》（水建管F20041415号）以来，水利建设市场在信用体系建设方面取得了很大的进步，但由于我国的法制环境、行业管理与运行机制、市场发育程度和市场供求关系等方面的原因，我国水利建设市场仍然存在诚信缺失的现象。勘察设计单位在水利工程建设项目中不严格按基本建设基本程序运作；施工企业间围标和低价抢标或靠不正当手段中标，施工企业安全生产未按照合同要求甚至偷工减料、违反安全生产有关规定进行作业等；建设监理单位借用其他企业或非本监理企业的执业资格人员资质进行越级承搅监理业务；工程设备、材料等供货单位提供劣质设备和材料等等，这些失信行为严重地扰乱了水利建设市场的秩序，也为水利工程建设埋下了安全隐患。因此，建立和健全水利建设市场的信用评价指标体系是规范水利建设市场秩序和行业自律的关键之举，也是保障水利建设市场进一步发展的重要举措，构建水利建设市场信用指标评价体系是十分紧迫和必要的。

2水利建设市场主体信用评价指标的概念

水利建设市场主体（下文中简称市场主体）是指参与水利建设的主要企业单位，包括勘察、设计、施工、监理、咨询、机械制造、招标、质量检测等单位。信用评价是指由独立中立的专业评级机构或部门，根据“公正、客观、科学”的原则，以评价事项的法律、法规、制度和有关标准化的规定为依据，采用规范化的程序和科学化的方法，对评价对象在特定时期或特定条件下履行相应承诺的能力及其可信任程度进行调查、审核和测定，经过与评价事项有关的参数值进行横向比较和综合评价，并以简单、直观的符号表示其评价结果，公布给社会大众的一种评价行为。水利建设市场信用评价指标是反映水利建设市场信用状况某种特征的专门概念，依据水利建设市场主体信用评价指标对水利建设主体进行评价，评价结果可以客观的反映各企业单位的信用情况。为了能够全面的反映企业信用情况，评价指标的选取包括企业合法签订的工程合同、质量安全体系建设、资质设施、财务、管理等各方面的内容。

3信用评价指标体系构建的原则

水利建设市场主体信用评价指标体系是衡量水利建设市场主体信用状况的标尺，对水利建设市场主体信用评价起至关重要的作用。在构建水利建设市场主体信用评价指标体系的过程中应遵循科学性、全面性、规范性和可操作性原则。

3.1公正、公平、公开原则

信用评价指标体系构建应遵循公正、公平、公开原则，并接受公众监督。公开最重要的价值是保障社会公众的知情权，防止腐败；公平最重要的价值是保障法律面前人人平等和机会均等，避免歧视对待；公正最重要的价值是维护正义和中立，防止。

3.2科学性原则

信用评价指标体系的科学性原则包括2个方面：一是要确保指标选取的客观性，评价指标要尽量能够量化，做到有据可依、依据统一、核算准确，以确保评价结果能够使企业单位信服；二是评价指标的权重和计算方法要科学，整个评价模型的建立要与实际相符，确保评价结果的价值。

3.3全面性原则

信用评价指标体系的构建应该能够全面客观地反映影响水利建设市场主体信用的全部指标，以免造成因指标不全面而使信用评价失真[1]。不仅要考核过去的有关情况，而且要预测未来的发展趋势；不仅要研究市场主体本身的情况，而且还要考虑周围环境及其影响[2]。

3.4规范性原则

规范性、标准化是一个信用评价指标体系构建的基础。在体系建构之前应有明确统一的数据采集规范和质量标准，整个体系的规范标准的制定要完全遵循国家规范标准和有关行业规范标准。

3.5可操作性原则

信用评价指标体系的可操作性原则包括2个方面：一是确保操作的简洁性，要尽量选取实用性强、便于获取和计算简便的数据和信息；二是建立合理的评价层次和指标数量，在评价指标体系的构建中应考虑尽量实现计算机运算程序化，提高评价指标的可操纵性。

4信用评价指标体系内容

企业信用实现是主观品质与客观能力在实践上的统一，前者是信用实现对企业信用特征的要求，后者则是对企业信用能力的要求[3]。因此，信用评价指标应该包含市场主体的主观品质和客观能力，从基本信用信息、工程在建项目动态管理信用信息和信用信息记录3个一级指标对市场主体信用进行评价。

4.1基本信用信息

市场主体的基本信用信息主要包括市场主体的质量安全体系、资质设施、财务状况和工程业绩4个方面。其中资质设施、质量安全体系和财务状况直接决定着市场主体的客观能力，以往的工程业绩也直接反映了市场主体的施工状况和工作态度。从质量安全体系、资质设施、财务状况和工程业绩4个方面评价市场主体的基本信用信息可以全面而不重复的对市场主体的基本信用信息做合理有效的评价。

4.1.1水利部信用评价等级

为贯彻落实国务院《社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）》和《水利部国家发展和改革委员会关于加快水利建设市场信用体系建设的实施意见》，规范水利建设市场主体信用评价工作，2015年9月我国水利部印发了《水利建设市场主体信用评价管理办法及评价标准》，水利建设市场主体信用等级分为三等5级，分别为AAA（信用很好）、AA（信用好）、A（信用较好）、BBB（信用一般）、CCC（信用较差）。为了合理利用水利部的评价结果，促使企业积极参与到水利部信用评价中去，该体系将水利部信用评价等级纳入评价指标中，按照水利部的评价等级给市场主体加一定的分值。

4.1.2企业质量安全体系

随着基础建设项目的推进,项目施工技术复杂、施工工期趋于更短、工程成本趋于更低，客观上对工程质量安全工作产生一定的负面影响，工程质量安全风险日益突出,因此建立健全企业的质量安全体系尤为重要。在施工中确保工程质量合格，达到设计图纸、技术规范及施工验收规范标准及全面达到招标文件要求；坚持安全第一、预防为主的生产方针，认真执行国务院、建设部、施工企业安全生产管理的各项规定，预防预控、分级管理、分层负责，使安全生产工作与施工生产紧密结合，保证施工人员在生产过程中的安全与健康，严防各类事故发生，促进安全生产。因此，企业质量安全体系在水利建设主体信用评价指标中非常重要。

4.1.3资质设施

资质设施是评价市场主体施工能力的基础。资质是企业在从事行业经营中，应具有的资格以及与此资格相适应的质量等级标准，水利施工企业的企业资质是企业综合实力的客观反映，资质高低在很大程度上反映了企业的施工能力、技术实力、人力资源实力、管理水平和工程业绩[4]。设施包括市场主体的办公场所、机械设备等，设施设备是保证市场主体施工可以正常进行以及质量达到标准要求的基础。对市场主体的资质设施进行评价，能够直接反映市场主体的硬件设施是否齐全到位。因此，资质设施在水利建设主体信用评价指标中必不可少。

4.1.4财务状况

市场主体的财务状况是单位一定日期的资产及收益情况，是资金运动相对静止状态时的表现。为使数据简单明了，便于考察理解，财务状况主要对市场主体的年度合同总金额和纳税情况进行评价。年度合同总金额是评价市场主体财务状况的重要指标，可以直接反映出市场主体的运营能力，对年度合同总金额进行评价，可以简单直接的反映水利建设市场主体的财务状况。纳税是根据宪法和法律规定，公民必须履行的向国家缴纳一定税款的责任，市场主体的纳税情况可以反映其诚信程度和承担社会责任的积极性。

4.1.5工程业绩

市场主体以往的工程业绩直接反映了单位的施工能力和施工行为，工程业绩主要包括在以往的项目工程中建设单位合同履行是否到位、工程质量是否达到验收规定的标准、有无质量安全事故、是否及时完成竣工验收等，所以市场主体以往的工程业绩直接反映单位合同履约和工程完成情况。评价市场主体工程业绩可以使水利建设单位保持良好的信用习惯，起到有则改之无则加勉的作用。

4.2信用信息记录

信用信息记录包括良好信用信息记录和不良信用信息记录，可以直接反映市场主体在以往项目中的过失。信用信息记录有一定的追溯期，超过追诉期将不再追诉。

4.2.1良好信用信息记录

良好信用信息是指由国家、省、市或地方认可的荣誉奖励，包括优质工程奖、文明标化工地达标创建、企业安全生产标准化以及企业的其他获奖和承担社会责任荣誉受到的嘉奖等。良好的信用信息记录是对企业过去的工作能力和态度的肯定，将良好信用信息记录纳入到水利建设市场主体信用评价指标体系中，不仅能够使良好的企业在评价中能够突显出来，还能促进一般企业向优良企业看齐。

4.2.2不良行为信用信息记录

不良行为信用信息是指市场主体在工程建设过程中违反有关法律、法规和规章，或者违反合同要求、行业技术标准和规范等，受到县级以上人民政府、水行政主管部门或相关专业部门的行政处理所作的记录，包括企业法定代表人、主要负责人、执业人员的不良行为记录，企业资质、招标投标、质量安全、合同履约等方面的不良行为记录，以及公检法、工商、税务和金融等方面的不良行为记录[4]。不良行为信息记录了企业单位过去的不良行为，将该项纳入水利建设市场主体信用评价指标体系，可以使企业单位得到警示，减少和杜绝不良行为的发生。

4.3工程在建项目动态管理信用信息

在建项目动态管理信用信息是通过各水利建设有关监管部门对在建项目的各类监督检查（包括专项检查、质量监督、互查、抽查、稽查等）所产生的信用纪录及评价。从信用评估方面来讲，对工程在建项目动态管理信用信息进行评价，及时记录企业（单位）、个人在水利建设市场中的信用信息，加强对水利建设市场各方主体不良行为的监督检查，对保证信用评价结果的可靠性具有重要意义。从信用平台建设方面来讲，为使信用信息评价实现信息化、数字化、实时化，信用信息的平台建设必不可少，将该项纳入到水利建设市场主体信用信息评价标准体系中，保证信用信息平台的实时监控、实时修正。工程在建项目动态管理信用信息包括招标投标行为、配合市场监管行为、质量安全管理和项目施工现场管理4项。

4.3.1招标投标行为

招投标行为是市场主体在招标投标过程中表现出来的行为，包括恶意投诉、在投标时间截止后放弃投标、企业或所属从业人员扰乱开标秩序、不签订廉政建设合同等不良行为。投标单位的不正当中标行为严重影响着水利建设市场的市场秩序，为改善市场秩序，维护水利建设市场主体利益，必须将该项纳入到水利建设市场主体信用指标评价体系中去。

4.3.2配合市场监管行为

配合市场监管行为体现了市场主体在项目建设过程中是否配合监管，不配合监管的行为也属于失信行为。此处的监管部门包括各级水行政主管部门、各级质量监督机构。配合市场监管行为主要考察参加监管会议的情况，监管检查资料提供的情况，被要求整改的整改的情况等。

4.3.3质量安全管理市场

主体的质量安全管理不仅关系到施工人员的安全而且直接关系到水利工程的安全，如果质量安全得不到保证，造成的后果将十分严重，甚至会影响到整个行业的健康发展和正常工作、生产秩序。质量安全管理主要考察施工方是否建立并落实质保体系，工序及单元质量是否合格，“三检制”（操作者的自检、工人之间的互检和专职检验人员的专检相结合的一种检验制度）是否落实，员工是否接受安全生产培训，施工特种作业人员有无上岗证、安全生产作业是否违规、安全生产措施费是否按合同足额投入、质量与安全是否到位等。

4.3.4项目施工现场管理

项目施工现场的管理直接关系到工程安全和工程质量。项目施工现场管理主要考察施工项目经理部是否遵循施工现场管理法规和规章，认真管理施工现场，规范场容，做到文明施工、安全有序，不损害公众利益；项目经理部是否设置在现场入口的醒目位置，并公示相关标牌；是否经常性的巡视检查内容，并与日常管理有机结合；相关是否按投标时的承诺或合同约定到位，主要施工人员能否满足施工需要，五大员是否在现场等。

5信用指标体系的权重

某一指标的权重是指该指标在整体评价中的相对重要程度。在该体系中总分为160分，基本信用信息、信用信息记录和工程在建项目动态管理信用信息分别占20分、40分和100分，其中工程在建项目动态管理信用信息和不良信用信息采用扣分制。基本信用信息和信用信息记录评分的依据是直接客观的，可以根据市场主体上报的资料直接评分，通过监督体制惩罚修正，在建项目动态管理信用信息可能会因为不同部门在不同时间进行评价有所差异，为保证评价的准确性和实时性，市场主体信用信息需要每一季度更新1次，建设主体信用信息也要每一季度更新1次。由体系的权重可以看出工程在建项目动态管理信用信息在评价中起重要作用，为保证评价结果的公平性和真实性，考虑到市场主体有多个在建项目或者没有在建项目的情况，在建项目受同不同监管部门或同一监管部门多次评价的情况，以及在建项目未受到监管部门评价的情况。市场主体有多个在建项目的，分别对单个在建项目进行动态评分后，按算术平均法确定市场主体在建项目动态管理信用得分。接受水利建设有关监管部门监督检查的单个项目，工程在建项目动态管理信用得分在100分的基础上，根据信用评价标准及监督检查记录进行扣分；在1个季度内，未列入各级水利建设监管部门监督检查的单个项目，其动态管理信用基本分保持在80分。被各级水利建设监管部门考核评分的，质量与安全监督机构计分占60%，水行政主管部门计分占40%。接受同一水利监管部门2次及以上监督检查的，季度考核评分按倒权重计分法确定在建项目动态管理信用分值。

6评价等级确定

信用评价等级分为A（信用好）、B（信用好）、C（信用较好）、D（信用较差）4个等级。A、B、C三个等级的有效期为1个季度，D级的有效期至少为3个月，若发生较大或以上质量、安全事故的至少保持6个月。其中A、B、C三个等级按上季度的信用评价分计算所得。水利施工企业信用评价分85以上为A级；水利施工企业信用评价分70以上为B级；信用评价分60以上为C级。D级按照企业当前信用等级及监督情况实时综合评价所得。市场主体失信行为在1个季度内扣分累积达到20分，或者存在严重不良行为的市场主体信用等级直接降为D，严重不良行为包括超越资质许可范围承揽工程；出借、借用资质证书或资质造假承接工程；存在围标、串标等行为；将承包的工程转包或违法分包；因企业自身原因造成重大质量或重大及以上安全事故；被有关行政监督部门处以限制投标，并在限制期限内；被司法部门认定有行贿、受贿等犯罪行为；被公共资源交易列入“黑名单”公告。

7总结与展望

信用评价是对水利建设市场主体信誉程度和承诺履约能力的全面评价[5]。水利建设市场主体信用评价指标体系作为一种新的水利建设市场信用评价工具，通过对水利建设市场主体信用评价指标体系的构建，对企业信用进行打分和评级，为水利部门管理水平的提高和制定相应的政策提供依据。水利建设市场主体信用等级可作为水利建设市场准入、工程招投标和资质管理的重要依据。在工程投标中，A、B级市场主体投标申请可不受标段的限制，A级市场主体中标资格可为2个标段，B级可为1个标段，D级市场主体不得参与水利工程的招投标；在资质管理中，可以给予A级市场主体优先晋升资质的资格，对于D级市场主体暂停受理资质晋升。一个良好的信用评价体系的实施离不开信用信息管理平台作为载体，为促进水利行业更好地发展，各地应积极建立水利建设主体信用信息评价平台，将水利建设市场主体信用信息评价体系应用到实际水利建设单位的评价中去，平台的建设可以更好的共享信用评价信息，提高信息资源利用率，形成全国性的水利建设市场主体信用管理平台。充分发挥政府和市场的协调作用，调动社会各方的积极性，按照守法经营、诚实守信、失信必惩、保障有力的原则，对水利建设单位进行实时监督、实时评价，营造良好的水利建设市场诚信环境，共同推进水利市场信用体系建设，推进水利行业的有序发展。

参考文献：

[1]王永恒．中小企业信用评价指标体系的构建：基于平凉市样本[J]．甘肃金融，2015(7)：61-65．

[2]孙献忠．水利建设市场主体信用评价指标体系构建[J]．人民长江，2015，46(24)：55-58．

[3]李文辉，赵广信．关中天水经济区中小企业信用评价指标体系构建[J]．科技管理研究，2011，15(17)：66-68．