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金融法苑杂志是由北京大学金融法研究中心主管，北京大学金融法研究中心主办的一本CSSCI南大期刊。
金融法苑杂志创刊于1998，发行周期为半年刊，杂志类别为金融类。
关键词: 证券投资者 保护基金 投资者保护 资产流动性 自有资产 资本监管 客户资产 交易结算 金融机构 变现能力
<正> 传统证券监管理论认为,由于证券公司实行自有资产与客户资产的隔离,采取净资本监管,并且其资产流动性(可变现能力)较强,因此证券公司破产的外部效应(externality)弱于商业银行,单个证券公司的倒闭从理论上讲不会引起客户的挤兑恐慌,从而引发
关键词: 中央银行 中国人民银行法 金融机构 结算资金 最后贷款人 流动性危机 交易保证金 贷前调查 性困难 检查权
<正> 一、传言成真:中央银行拟给两证券公司再贷款解决流动性困难2005年6月12日,中国人民银行(以下简称人民银行)在其官方网站上公布新闻称,近日人民银行有关部门研究了申银万国证券股份有限公司(以下简称申银万国)和华安证券有限责任公司
关键词: 证券所 交易结算 公司监管 备付金 中国证监会 专用存款账户 问题证券 资本监管 买卖证券 监管当局
<正> 一、谁动了客户的资金:证券公司原罪伴随2000年以来股市的持续低迷和阶段性调整,曾经风光无限的证券公司开始显露出种种问题,其中位居三大原罪之首的挪用客户保证金,更是将不少带着耀眼光环的证券公司送上了断头台,南方证券由荣而衰的教训,尤其让人警醒。
关键词: 上证指数 经营危机 银行业监督管理 金融机构 处置程序 心理防线 银监会 政府监管部门 扶优限劣
<正> 上证指数从一千两百点到一千点,人们的心理防线一再被突破,股市的低迷犹如一场风暴,摧枯拉朽般地席卷着一切,连昔日风光无限的券商也难以幸免。大大小小的券商哗啦啦倒下了一大片,众多的券商在短时间内经营危机集中爆发,由此产生出两个问题,需
关键词: 发审 中国证监会 股票发行 跌破发行价 公司资产 金身 上市首日收盘价 证券发行 资本市场 蓝天法
<正> 一、盛名之下,其实难副打开中国证监会的网站,迎面而来的是"保护投资者利益是我们工作的重中之重",这在层出不穷的公司 IPO 违规行为面前和屡创新低的股市的背景下成了一句略带讽刺的口号。就连以前人们视为"金身"的新股上市,如今也难有昔日的辉煌。2004年6月29日,
关键词: 保荐人制度 香港证券市场 股票发行 通道制 国债投资 核准制 中国证监会 中国证券市场 发行成本 自我保护措施
<正> 保荐人制度,指由保荐人(证券公司)负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实、准确、完整,协助发行人建立严格的信息披露制度,并对投资者承担连带责任的股票发行制度。该制度始创于我国香港证券市场,目前主要
关键词: 强制措施 刑事处罚 证券业务 规范分析 证券市场 审计报告 审计对象 共同侵权 公开信息 审核报告
<正> 一、导言据有关部门的不完全统计,1998年1月1日至2002年6月30日间,只有1名注册会计师承担了民事责任,赔偿总额为1万元,而受到刑事处罚的则多达22人,2002年8月份正被采取强制措施的还有47人。承担了民事责任的会计师事务所共有28家,赔偿总额为864.2274万元。从证券市场来看,截至目前尚没有注册会计师或
关键词: 非讼 证券交易所 案件管辖 行政诉讼法 证券发行人 指定管辖 司法解释 民事诉讼法 人民法院管辖 法规授权
<正> 一、2005年:证券交易所涉讼进入新时代新年新气象。今年最高人民法院的第一号司法解释把目光投向了证券交易所。法释[2005]1号乃是《关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定》(2005年1月30日起施行,以下简称《规定》)。其内容不长,要点有三:
关键词: 融券 证券所 质权人 交易手续费 担保法 获利机会 担保物 让与担保 履行债务 出质
<正> 我国现行《证券法》第三十六条和第一百四十一条禁止证券公司从事向客户融资或者融券的证券交易活动。证券公司融资融券,尽管存在一定的风险,但是证券公司能够借此收取融资或融券的利息,增加交易手续费收入,客户也可以由此增加获利机会,融资与
关键词: 信息披露义务 中国证监会 刑事处罚 监管主体 行政监管 证券交易所 行政责任 自律监管 银广夏 罚金刑
<正> 一、对交易所和证监会221起监管案例的实证分析本研究主要使用了能够从公开途径获得的来自两类(共三个)监管主体对于上市公司违反持续信息披露义务的行为进行惩戒的案例,即这里的"惩戒"既包括证券交易所的自律监管,也包括中国证监会的行政监管。本研究使用的221起监管案例基本囊括了迄今
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