关键词：曼氏金融 风险管理 内部控制 金融监管 

摘要：无论是中国还是其他国家,企业的违规丑闻总是给阳光下的交易蒙上一层阴影,尤其是像曼氏金融这样的全球顶级期货交易商,作为资本市场主要的金融机构,违规事件不仅给公众带来惨重的损失,也给其自身造成巨大的负面影响。2011年10月世界顶级期货交易商曼氏金融受欧债危机影响而破产,然而破产后的这几年却一直与多起诉讼抗争,而随着2017年1月监管机构对高管的处罚和同年3月曼氏金融与普华永道的和解,此事终于落下帷幕,由此表明大型期货公司在转型中,要处理好短期业绩快速增长和长期合规运营的关系,并且通过美国监管机构对曼氏金融的重罚,中国也应吸取经验,加大对大型金融机构的监管力度,增加违规发现的几率以及违规处罚成本,才可以保证市场的公平运行。

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