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商业银行投资银行业务中的投资者保护问题研究--以“影子银行”问题为视角
作者：杨月霞 期刊： 2014年第05期
本文从投资者保护角度出发，研究商业银行投资银行业务与影子银行之间的关系，试图给商业银行投行业务中的“影子银行”问题划定合理的边界，使得在合适的监管下既能保证投行业务创新带来的投资者收益，又避免不可控...
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证券投资者保护法律体系的基本问题
一、研究证券投资者保护法律体系的意义 对于投资者的保护已经日益在世界范围内得到认同和执行。国际证监会组织（IOSCO）将“保护投资者”列为对资本市场三大监管目标之一，欧洲证券委员会论坛（FFSCO）更在2001年2...
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论我国金融期货投资者适当性制度
作者：黄爱学 期刊：《北方民族大学学报》 2016年第03期
投资者适当性制度是加强对投资者和金融消费者保护的一种基础性法律制度,主要包括客户分类、了解客户、风险告知、评估测试、监督管理和民事责任等制度。我国应将该项制度从部门监管制度上升为一般法律规范,从监管措...
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证券市场投资者利益保护浅析
作者：吕梅影; 钟姝 期刊： 2011年第6X期
证券市场违法违规行为,不仅损害证券市场运行效率,而且对外部股东利益造成了严重侵害,加强对投资者的保护也是后金融危机时期我国金融监管当局反思和改革的重要内容。本文首先分析了我国证券市场投资者利益受到损害...
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浅述我国创业板市场之投资者保护
作者：张云 期刊：《江西广播电视大学学报》 2010年第04期
投资者是证券市场的重要参与者,良好的投资者保护是证券市场繁荣发展的保证。我国创业板市场建立时间不长,表现出诸多不成熟之处,上市公司高发行价、高市盈率、高风险,超募资金用途堪忧。要改变此种状况,保护投资者...
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退市中的投资者保护
作者：董安生; 吴建丽 期刊：《中国金融》 2016年第12期
主动退市重点关注退市公司及其控股股东与中小股东之间的力量失衡,强制退市则重点关注中小股东因强制退市所遭受损失的补救，
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我为何实名举报德意志银行 越洋采访“吹哨人”
金融市场瞬息万变,风险无处不在,中国市场是否也能引进类似的"吹哨人项目"?人们似乎很容易记住某个令银行倒闭的魔鬼交易员(例如终结英国巴林银行的尼克·里森),而总是忘了拯救一家银行或者挽回客户损失的金融英雄的...
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创业板退市制度的完善--基于公司治理的视角
上市公司退市制度被看作是保护中小投资者利益的重要制度安排。本文简要阐述创业板的退市制度，指出其存在的不足，并分析公司治理与投资者保护的关系，针对其问题从公司治理的角度来给出相应退市制度改进完善的建议...
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我国股票发行注册制改革路径选择研究
从长远来看,核准制向注册制的转变顺应股票发行审核制度的发展趋势,随着证券市场化的不断深入,证券投资者的理性不断提高,观念更加成熟,股票发行注册制更加符合我国股票发行审核制度的改革方向。应采取温和渐进的方...
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B股的猜想
针对网友提出的涉及资本市场的10大方面热点问题，证监会投资者保护局7日表示，将认真研究提出解决B股问题的措施。
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股神榜
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论投资者保护与资本市场发展
伴随着我国资本市场规模的不断扩大，中小投资者已经成为资本市场的一个庞大群体。建立健全我国证券投资者保护制度，是关系我国资本市场持续健康发展乃至经济增长和社会稳定的重大课题.本文以不完全契约理论、信息...
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我国A股市场异常波动的成因及风险防范
2015年,我国A股市场出现了明显的异常波动现象,先是快速上涨,继而却急速下跌。本文从金融业发展、居民消费、企业融资等角度,分析股市异常波动影响经济金融运行的机理,论述了A股剧烈波动的主要原因在于股票市场价格...
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投融资效率与投资者保护的平衡：P2P借贷平台监管模式研究
作者：宋鹏程 吴志国 赵京 期刊：《金融理论与实践》 2014年第01期
P2P借贷行业在西方和我国都得到迅速发展，原因在于其提高投融资效率并将民间金融透明化。英、美等国已初步建立对该行业的监管框架，而我国目前在此方面缺乏顶层设计。研究提出，有效率的P2P借贷监管应当兼顾投融资...
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对本轮危机前后美国金融监管体系变化的比较分析
2008年，美国遭遇了上世纪三十年代大萧条后最为严重的金融与经济危机。从美国国内看，国际金融危机集中暴露了现有金融监管体系的弱点，包括：缺乏对系统性风险的监管；“大而不能倒”问题突出；金融机构过度冒险；...
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证券监管、地方政府与投资者保护
学术界高度重视法律对投资者保护，进而对于资本市场发展的重要性（La Porta，Lopez—De-Silanes，Shleifer＆Vishny，以下简称LLSV，1997，1998，2000），并且认为对于处于新兴和转型市场中的资本市场的发展而言，...
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基于投资者保护的股利支付决策迎合效应研究
在投资者保护的分析框架下,借鉴迎合理论的基本思想,本文采用1998-2010年所有沪深A股的年度分配方案,在控制自由现金流、成长性、公司规模、盈利性和资产负债率的条件下,检验了股利溢价对现金股利支付决策的影响。研...
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让独董反对票成票决制常态
从责任担当、声誉考量看,越是能担当、注重个人声誉的独董,也越能顺乎股东目标和投资者保护,最终也越能得到更多的董事任职机会、越低的监管风险;从利益相关者期盼看,独董的反对票越引起股东、债权人和监管机构关注,...
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国际板市场中完善投资者保护制度之构建
作为国际板建设的重要问题,投资者保护问题不容忽视,本文立足于国际板建设对投资者的重大意义以及使投资者面临的一系列风险进行分析,找出一套相对完善的解决路径,维护投资者的利益,推动我国资本市场的国际化发展。
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投资者保护评价及框架构建
作者：杜海霞 期刊：《北京财贸职业学院学报》 2013年第02期
投资者保护应当被界定为对所有投资者的保护。本文构建了基于投入资本安全性和投入资本收益性的评价框架。投入资本安全性主要从大股东资金占用、非公允关联交易两个维度进行评价；投入资本收益性主要用权益资本成本...
