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私募违法违规问题将记入资本市场诚信档案
近日．证监会通报了2018年私募专项检查执法情况，上半年证监会对453家私募机构开展检查．涉及4374只基金，管理规模达208万亿元，占行业总管理规模的17.20％。检查发现．139家私募存在违法违规问题．包括涉及嫌非法...
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好事为什么做坏了？
在弱市之中，带有情绪的投资者对利好麻木、对利空敏感。
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资本运作要兼顾发行人和投资者利益
广新集团同一资产二次上市的案例很容易让人联想到曾经轰动一时的立立电子事件。当时立立电子IPO过关斩将，连募集资金都已到位，最后关头突然被证监会叫停，否决发行并退还募集资金。立立电子事件已经成为中国资本...
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美股“史上最长牛市”是如何炼成的?
天下没有不散的筵席,美股的牛市再长也有结束的一天,特别是在目前估值已经不算太低、价格在高位松动、总市值相比GDP已经较高的情况下,有不少投资者开始对美股保持谨慎的态度。2018年8月22日对于美国股市来说,是一个...
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退市制度建立后如何保护中小投资者
我国退市制度正在不断发展和完善。一旦发生退市，中小投资者将成为最大的受害者，影响证券市场的健康、稳定发展。健全的退市制度需要包括保护中小投资者的配套措施。本文将借鉴国外成熟市场的经验，对保护中小投资...
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基于内部控制视角的投资者保护制度分析
投资者保护是资本市场发展最重要的影响因素之一,但目前,关于投资者保护的实践还处在新兴发展的阶段,而内部控制对保护投资者的利益有着举足轻重的地位。内部控制是企业能够健康发展的强有力保障,随着一些公司财务舞...
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发达国家如何监管资本市场
一、资本市场监管的体制模式 从资本市场监管的体制模式来看，各国根据本国资本市场发展情况，逐步形成了集中型、自律型和中间型的管理体制。
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加强诚信建设 维护投资者利益——读《泥鸽靶》有感
《泥鸽靶》，其英文原名为F．I．A．S．C．O．，是“大失败、大灾难”的意思，这一书名让人不寒而栗!掩罢书卷，我发现，书中所描述的内容也是怵目惊心的。虽然在中国证券市场中经历了十多年的风风雨雨，对国际金融...
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投资广角
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激情爆发 把握良机
备受压抑的中小板,终于在本周风雨后见彩虹,迎来了爆发性的短线行情。尽管本周主板见底回升为中小板上扬奠定了基础,但中小板作为反弹急先锋也对活跃市场起了重大的作用。整体上看,本周中小板主要有以下几个方面的特...
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证券多级托管视阈下的投资者利益保护——基于多级托管的特殊风险及证券权益分析
作者：秦方舟 期刊：《山西省政法管理干部学院学报》 2019年第03期
证券多级托管模式作为海外成熟证券市场的主流托管模式,对于证券市场发展的积极意义已得到了实践校验,其运作核心系在其表彰的名义持有人制度及证券混藏保管背后的多层法律关系。在投资者与托管商的法律关系间,投资...
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属于员工的管理理论
对现有的管理理论来说，这应该是一个反讽。
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谁对7000万股民负责？
中国证券市场第一个信任度指数近日新鲜出炉，1259家境内上市公司在这场满分为100分的考试中，信任度平均分值为35．6分，其中最高分51．85分，最低分968分。言外之意，1259家境内上市公司在投资者心目中无一及格，1...
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股市监管者更需“修身齐家”
面对一跌再跌、深不见底的股指，一拨一拨的人想尽了办法，但股指却依然像断了线的风筝随风飘落。是什么让一拨又一拨的投资者不听召唤一步一步远离市场?细思之、慎察之。笔者以为是“官德”使然。如此，谈救市，当...
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卡市潜流涌动——“电话卡将挑大梁”座谈会侧记
时间:9月16日地点:北京马甸邮币卡市场管委会会议室出席嘉宾:黄玉魁(集邮杂志编辑),罗祖旺、冯盛森、庐钢、小芳、尹久华、林敬仁、王实均为邮币卡商,殷新章(本刊编辑)。主持人:杨曦马甸邮币卡市场宣传部负责人9月的...
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从《萨班斯-奥克斯利法案》看我国上市公司监管
由于上市公司虚假陈述引起的诉讼，近年来已屡见不鲜，其中影响较大的有银广夏案等。尽管首例银广夏虚假陈述民事赔偿案股民已获赔11万多元，但是ST银广夏其后多次公告称，“公司已处于资不抵债状态，可能无力对投资...
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加强上市公司法制建设
作者：丁中智 期刊： 2005年第12期
保护投资者利益是公司法制建设的重要内容,相对于非上市公司而言,上市公司法律制度更关注对公众投资者的保护.
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土豪式分红靠不靠谱?
今年上市公司的分红真叫“土豪”。继贵州茅台10派145.39元之后,名不见经传的吉比特竟然也声称,“拟向全体股东每10股派发现金红利100.00元”。这是目前为止今年第二例每10股分红破百元的土豪式分红方案。不过,如果...
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加强我国投资者法律保护的思考
在对转轨经济的研究中，科菲(2001)归纳了转轨经济资本市场的基本特征：首先，在不健全的和非透明化的市场上，重组成本太高，对少数股尔的保护又几乎不存在，剥夺财富要比创造财富更有利可图，因此，机构投资者对监...
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论财务会计报告的披露范围
进入21世纪，世界经济已进入一种全球化、信息化、网络化和以知识驱动为基本特征的崭新的社会经济形态——知识经济，它与以往经济的最大不同在于直接有赖于知识或有效信息的积累和利用。随着我国加入WTO，企业的经...
