关键词：风险控制 证券公司 问题研究 体系建设 金融机构 

摘要：金融机构是经营风险的企业,金融市场的波动会对金融机构的经营产生重要影响.近年来,如巴林银行、大和银行和百富勤等境外知名的金融机构均在市场出现波动过程中受到了重大冲击,部分公司甚至被迫宣告破产,风险管理和控制日益受到各家金融机构的重视.自1995年以来,中国的证券市场持续攀升为国内证券公司创造了巨额利润,而其经营模式和内部控制并未得到显著改善,风险控制概念甚至被淡化.2001年,中国证券市场终于出现了较大幅度的调整,证券公司的各种风险突显出来,许多公司尝到了忽略风险管理的苦果.

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